dr[1][1].concurentei monopolism.curs partea ii
TRANSCRIPT
II.2. Abuzul de pozitie dominanta
- titularul pozitiei dominante poate fi atat un agent ec., cat si un grup de agenti ec. Cu
alte cuvinte, putem intalni pozitie dominanta individuala sau colectiva.
a) notiunea de "pozitie dominanta"
- legea nu defineste pozitia dominanta. In schimb, Regulamentul CC din 13.05.2004
privind aplicarea prevederilor art. 5 si 6 din L 21/ 1996 defineste pozitia dominanta ca
situatia in care un agent ec. (Regulamentul nu mentioneaza si grupul de ag.ec., dar cred
ca definitia se aplica tale quale si grupului) este capabil, intr-o masura apreciabila, sa se
comporte independent fata de concurentii (inclusiv concurentii potentiali) si clientii sai de
pe piata relevanta. Cu alte cuvinte, agentul economic in pozitie dominanta are
posibilitatea de a determina propriul comportament pe piata relevanta facand abstractie
de concurenti si de clientii sai (se observa ca definitia pozitiei dominante nu difera de cea
a monopolului).
b) criterii folosite in practica pentru stabilirea existentei pozitiei dominante
1) profiturile - daca un ag.ec. are pt. o perioada suficient de lunga de timp, profituri care
exced media profitului in industria (adica, piata relevanta) din care face parte, acesta este
un indiciu privind existenta unei pozitii dominante. Argument: un ag.ec. fara pozitie
dominanta nu ar putea sa-si mentina pe o perioda de timp aceste profituri in exces,
deoarece alti ag.ec. ar intra intre timp pe piata, oferind preturi mai scazute (sau aceleasi
preturi, dar calitate superioara care presupune costuri mai mari si deci reducerea marjei
de profit) si ar cuceri in acest fel parte sau toata piata primului ag.ec. Reciproca insa nu
este adevarata (adica, lipsa profitului nu exclude existenta pozitiei dominante). Bilantul
contabil al unui monopolist poate prezenta profituri normale sau chiar sub medie pentru
mai multe motive: (i) monopolistul poate avea, pe langa activitatea monopolizata, si alte
activitati care produc pierderi, astfel incat profiturile in exces vor acoperi pierderile, (ii)
monopolistul opereaza in mod neeficient, costurile ineficientei sunt platite de
consumatori dar monopolistul nu isi poate permite sa includa in pret si o marja mare de
profit sau (iii) daca ag.ec. care are pozitia de monopol a fost vandut recent, pretul vanzarii
1
este de regula exagerat de mare, incluzand si valoarea data de posibilitatea exploatarii
consumatorilor. In bilantul contabil al cumparatorului, nu vor apare profituri mari
deoarece profiturile de monopol sunt folosite pentru a plati dobanzile si restitui sumele
imprumutate pentru cumpararea ag.ec. monopolist.
2) comportamentul monopolistului - acest comportament nu este tipic unui ag.ec. care
este supus unei puternice competitii.
Acest comportament nu trebuie sa fie ilegal, el poate fi si legal. De ex., in SUA “Du Pont
de Nemours” a marit preturile la unul din produsele sale pentru ca din veniturile obtinute
sa isi finanteze construirea unei noi capac. de productie pentru un alt produs (care nu era
intersanjabil cu primul). Marirea preturilor a fost considerata legala, dar instanta a decis
ca acest fapt dovedeste existenta puterii de monopol deoarece in absenta ei, o altfel de
decizie ar fi dus la pierderea clientilor pentru produsul al carui pret a fost majorat.
3) structura pietei – cu alte cuvinte, ce procent din piata relevanta trebuie sa fie ocupat de
agentul economic pentru ca acesta sa fie considerat in pozitie de monopol? In SUA,
jurisprudenta a considerat ca o cota de 30% din piata prezuma lipsa unei pozitii de
monopol, 60% din piata creeaza o prezumtie puternica in favoarea existentei unei pozitii
de monopol, iar 90% din piata creeaza o prezumtie ‘absoluta’ de existenta a pozitiei de
monopol. De regula, cand un ag.ec. detine sub 50% din piata, prezumtia in sensul lipsei
pozitiei dominante este relativa, instantele analizand situatia de fapt pentru a determina
daca activitatea paratului dovedeste existenta pozitiei de monopol (in general, daca
agentul economic investigat este un "lider al preturilor" -in sensul ca politica sa de preturi
este urmata indeaproape de concurentii sai- atunci avem dovada existentei pozitiei
dominante chiar daca acel ag.ec. detine intre 20 si 30% din piata. In EU, s-a decis ca
“Hoffman-La Roche” nu detine o pozitie dominanta pe piata anumitor vitamine, deoarece
cota sa de piata era de 20-30% iar un alt concurent avea o cota similara. In aceasta speta
nu a fost insa identificat nici un lider al preturilor). In speta “United Brands” (EU) s-a
decis ca ag.ec., desi detinea aprox. 45% din piata, avea totusi pozitie dominanta deoarece
ceilalti concurenti aveau fiecare mult mai putin (10-15% al doilea).
b) notiunea de "abuz" de pozitie dominanta
2
- L 21/ 1996 nu sanctioneaza pozitia dominanta prin ea insasi, ci numai abuzul ei. Pozitia
dominanta nu are nimic ilicit in sine (exceptand cazul in care a fost dobandita in mod
illicit).
- nu exista o definitie legala a abuzului de pozitie dominanta. Este o situatie care se
apreciaza de la caz la caz. In principiu, exista abuz in cazul in care titularul pozitiei
dominante recurge la practici ce au ca obiect sau pot avea ca efect afectarea concurentei
pe piata relevanta (ex.: eliminarea concurentei; impiedicarea intrarii unui ag.ec. pe piata
relevanta; adoptarea de practici ce i-ar afecta interesele in situatia in care nu s-ar bucura
de pozitia dominanta, de ex.vanzarea sub costurile de productie) sau prejudicierea
consumatorilor. Dupa cum se observa, prejudicierea consumatorilor reprezinta (actuala
sau potentiala) reprezinta o conditie alternativa pentru atragerea raspunderii
monopolistului.
- din punct de vedere economic, nu este contestat de nimeni ca practicile monopoliste se
rasfrang negativ si asupra consumatorilor. Insa aceasta prejudiciere este numai indirecta
si rezulta din atingerile aduse concurentei dintre ag.ec. (afectarea concurentei inseamna
ca ag.ec. nu mai sunt capabili sa ofere consumatorilor produse la preturi atractive sau pur
si simplu se ingusteaza sfera de alegere a consumatorilor). De aceea, mi se pare anormal
sa consideri ca un abuz de pozitie dominanta este sanctionabil daca prejudiciaza
consumatorii, desi nu a adus sau nu are potentialul de a aduce atingere concurentei pe
piata relevanta (de ex., un agent ec. care are 45% din piata ridica pretul la un produs cu
10%. O parte mica din clientii sai se orienteaza catre ceilalti concurenti, care pastreaza
preturile neschimbate, in conditii de calitate similara a produselor, ceea ce duce la
pierderea unor procente de piata de catre ag.ec. dominant. Evident, consumatorii care ii
raman fideli vor suferi datorita cresterii pretului, dar ceilalti concurenti nu au fost
afectati). Referirea la consumatori ar avea oarecare sens in cazul unui monopol natural,
cand monopolistul nu a savarsit un act de natura sa aduca atingere concurentei (deoarece
concurenta nu exista practice pe piata relevanta) dar totusi a luat o masura care afecteaza
consumatorii (reducerea calitatii produsului, inasprirea conditiilor de credit, etc.). Dar in
acest caz, de ce trebuie Cons.Conc. sa investigheze acest fapt, cand exista organe si
legislatie speciala privind protectia consumatorilor?
3
Art.6 enumera cateva practici de abuz de pozitie dominanta, concretizari ale conceptelor
deja discutate (in practica Consiliului Concurentei, cel mai des se intalnesc situatiile in
care un client sau furnizor al unui agent economic dominant il acuza pe acesta din urma
ca ii aplica un tratament discriminatoriu in ce priveste politica de preturi sau de discount-
uri ori ca denunta in mod unilateral contractul cu clientul/ furnizorul, fara motive
obiective).
- corelatia intre abuzul de pozitie dominanta si intelegerile monopoliste
In principiu, se considera ca daca acelasi fapt poata fi calificat atat ca intelegere
monopolista, cat si ca abuz de pozitie dominanta, nu pot fi aplicate simultan ambele
categorii de sanctiuni. Totusi, organul de supraveghere poate aplica oricare din ele, in
functie de caracterizarea pe care a dat-o practicii respective. Pe de alta parte, in cazul in
care un agent economic ajunge la o pozitie dominanta pe baza unor intelegeri
monopoliste si ulterior abuzeaza de pozitia dominanta, atunci agentul economic poate fi
sanctionat atat pentru abuz de pozitie dominanta, cat si pentru participare la intelegeri
monopoliste. De asemenea, in principiu -adica, exceptand categoriile de intelegeri
mentionate in art.8(2)- nu este sanctionabila o intelegere intre agenti ec. concurenti care
la data incheierii sale si nici ulterior nu afecteaza semnificativ concurenta (desi
elementele intelegerii sunt din cele enumerate in art. 5 alin.1) si care duce in timp la
dobandirea unei pozitii dominante (de ex., un acord de cooperare in producerea -prin
folosirea in comun a capacitatilor de productie- sau desfacerea -prin efectuarea unei
publicitati comune- unui anumit produs, asemenea acord continand clauze
anticoncurentiale –de ex., interzicerea publicitatii separate, schimbul de informatii cu
privire la strucutura de cost a produselor). Daca insa dupa dobandirea pozitiei dominante
concurenta este afectata semnificativ prin practicile acelor agenti ec. desfasurate pe baza
unei noi intelegeri (sau a intelegerii initiale), atunci intelegerea in cauza va deveni ilicita
si va sanctionata ca o intelegere monopolista.
III. Concentrarea economica excesiva
Spre deosebire de praticile monopoliste analizate anterior, unde sanctiunea intervine post-
factum, in cazul conc.ec. excesive are loc o analiza a organului de supraveghere in lipsa
4
savarsirii unui fapt monopolist si in ideea prevenirii unui asemenea fapt in viitor. Cu alte
cuvinte, in acest caz prevaleaza caracterul preventiv al dreptului concurentei si nu cel
sanctionator, Consiliul Concurentei urmarind sa impiedice aparitia unei pozitii dominante
care afecteaza sau poate afecta semnificativ concurenta pe piata relevanta.
Precizare: organul de supraveghere (Consiliul Concurentei) nu interzice conc. ec. minore
(care nu sunt excesive). In ipoteza in care exista un grup de ag.ec. avand initial o putere
ec. redusa pe piata relevanta, iar ulterior acest grup dobandeste o pozitie dominanta pe
piata relevanta, org. de supraveghere nu va putea interveni decat daca exista un abuz de
pozitie dominanta. Cu alte cuvinte, conc. ec. sunt interzise sau cel putin acceptate in mod
conditionat de org. de supraveghere numai daca la momentul constituirii lor prezinta un
caracter excesiv. Ulterior momentului constituirii si dupa ce au fost acceptate de organul
de supraveghere, conc. ec. sunt analizate din punct de vedere al caracterului excesiv al
puterii lor numai in contextul anchetarii abuzului de pozitie dominanta.
a) Notiunea de "concentrare economica"
- inseamna operatiunea prin care doi sau mai multi agenti economici se grupeaza fie intr-
un singur ag.ec., fie sub un control unic sau comun, ori prin care o persoana sau grup de
persoane dobandeste controlul asupra unui sau mai multor agenti economici.
Regulamentul Consiliului Concurentei din 31 martie 2004 privind autorizarea conc. ec.
prevede in Partea I, Cap. I pct. 1 ca o conc. ec. “se refera la situatia in care un numar
redus de ag.ec. detin o pondere ridicata a activitatii economice … pe o anumita piata”.
Dar aceasta nu este o definitie a operatiunii de concentrare economica, ci a rezultatului
operatiunii (adica, a realitatii economice create in urma concentrarii).
- esential pentru existenta unei concentrarii ec. (in sensul de realitate economica) este
controlul. Dar notiunea de "control" nu este aceeasi cu "pozitia de control" din L 297/
2004 privind piata de capital (adica, 33% din totalul drepturilor de vot), ci inseamna
dreptul si /sau puterea de a determina, in mod direct sau indirect, managementul si
politica de afaceri a unui comerciant (Regulamentul vorbeste de dreptul si/sau
posibilitatea de a exercita o influenta determinanta, direct sau indirect, asupra unuia sau
mai multor agenti economici). Datorita existentei controlului, ag.ec. participantii la conc.
formeaza un grup de ag.economici.
5
b) Criterii de apreciere a caracterului "excesiv" al conc.
- nu orice conc.ec. are efecte anti-concurentiale, ci numai una excesiva. In multe cazuri,
conc.ec. este expresia unei cooperari/ specializari intre ag.ec. concurenti concurenti sau a
dorintei/ necesitatii de a eficientiza activitatea participantilor la concentare, ceea ce poate
fi benefic d.p.d.v. al participantilor si al consumatorilor
- pt. a caracteriza conc.ec. ca fiind excesiva, doua cerinte trebuie intrunite cumulativ:
(i) operatiunea de concentrare duce la crearea sau intarirea unei pozitii dominante pe
piata relevanta (aici este vorba numai de efect, nu si de obiect). Conform Instructiunilor
Cons. Conc. din 1.04.2004 privind definirea pietei relevante, in cazul conc. ec. nu vorbim
de piata relevanta, ci de “piata afectata”, ceea ce inseamna detinerea de catre participantii
la conc. ec. a unei cote in comun de cel putin 15% din piata relevanta a produsului (daca
este o concentrare orizontala) sau de cel putin 25% din piata relevanta a produsului (daca
este o concentrare pe verticala). Rezulta ca o conc.ec. care este sub cota minima de piata
afectata nu ar trebui sa fie considerata ca fiind excesiva. Dar determinarea pietei afectate
nu inlatura obligatia de notificare a concentrarii daca s-au atins pragurile obiective
(valorice) prevazute in art. 15 din L 21/ 1996; si
(ii) concentrarea afecteaza sau poate afecta semnificativ concurenta pe piata relevanta.
Art.14 (1) ofera si cateva criterii pentru aprecierea existentei sau nu a caracterului
excesiv. Aceste criterii pot fi grupate (i) in criterii economice, de ex. structura pietei
relevante din punct de vedere al concurentei si raporturile dintre piata relevanta si cea
derivate din amonte sau aval (de ex., piata relevanta este cea a confectiilor, cea derivata
este piata firelor si fibrelor textile), evolutia pietei relevante (din punct de vedere al
ofertei dar si al cererii), ciclul economic in care se afla piata (expansiune sau restrangere),
cerinte impuse de promovarea progresului tehnic, protectia consumatorilor, si (ii) criterii
de natura cantitativa, de ex. cota de piata detinuta de participantii la concentrare, puterea
lor economica si financiara, etc.
- sunt admisibile conc. ec. care sunt benefice, chiar daca la prima vedere par excesive
(recte, cele care indeplinesc cumulativ criteriile aratate in art. 14(2) - contribuie la
cresterea eficientei economice, a progresului tehnic, competitivitatea la export, efectele
6
favorabile compenseaza efectele nefavorabile ale restrangerii concurentei si consumatorii
sunt beneficiari ai conc.ec.) si cele care nu indeplinesc conditiile pentru a fi notificate
Consiliului Concurentei (v. art. 15 din L 21/ 1996) - in ultimul caz, conc. ec. este automat
exceptata de la aplicarea legii, in primul caz ea este exceptata numai dupa efectuarea unei
analize de catre Consiliul Concurentei cu privire la compatibilitatea concentrarii cu o
concurenta normala pe piata relevanta.
Forme de realizare a conc.ec.
- in esenta, sunt doua modalitati de realizare a unei conc. ec. – prin (i) transfer dreptului
de proprietate/ de folosinta asupra activelor sau actiunilor/ titlurilor de participare ale
unui ag.ec. sau (ii) prin contract, dar in ambele modalitati se ajunge in final la dobandirea
si exercitarea controlului asupra ag.ec. participanti. Cu alte cuvinte, indiferent de forma in
care se realizeaza, efectul este acelasi: ag.ec. anterior concentrarii erau independenti
economic, dupa realizarea concentrarii cel putin o parte dintre participantii la concentrare
isi pierde independenta economica.
- cel mai frecvent conc. ec. se realizeaza prin participarea la capitalul social al agentilor
economici participanti. Insa aceasta participare trebuie sa rezulte in exercitarea (efectiva
sau potentiala) pe termen lung a unui control asupra mecanismului decizional al ag.ec.
participanti in vederea determinarii comportamentului concurential al acestora (concluzie
din interpretarea per a contrario a art.12, mai ales lit. (b), care are in vedere participarile
la capitalul social de catre investitorii pasivi de portofoliu).
- cazuri in care o dobandirea controlului asupra unui agent economic nu reprezinta
concentrare economica (art. 12 din L 21/ 1996)
- agentul economic este supus unei proceduri de executare silita in favoarea
creditorilor;
- controlul este dobandit de un investitor de portofoliu. Investitorul pasiv de
portofoliu cumpara valori mobiliare emise de un agent economic in scopul de a le revinde
ulterior cu profit, nu intentioneaza sa detina aceste valori pe termen nedefinit si prin
urmare nu ar trebui sa intervina in determinarea comportamentului concurential al
agentului economic respectiv. Daca investitorul de portofoliu are totusi o pozitie de
7
control si ajunge totusi in situatia de a-si exercitarea controlul asupra unui agent
economic in scopul determinarii comportamentului sau concurential, ii este permis acest
lucru numai daca il face in principal in scopul maximizarii valorii titlurilor de participare
pentru a le putea revinde in decurs de un an de la data dobandirii. In ce priveste art. 12
lit. (b) din L 21/ 1996, exercitarea controlului asupra agentului economic se face prin
exercitarea dreptului de vot in adunarea generala sau in consiliul de administratie/
comitetul de directie. Dreptul de vot trebuie inteles in sens larg, ca incluzand si drepturi
de veto cu impact concurential (adica, dreptul de veto permite blocarea unei decizii cu
impact asupra pozitiei concurentiale, permitand astfel titularului sa isi impuna pozitia sa).
Din perspectiva art.12 lit.b, un investitor de portofoliu pt. a nu intra sub incidenta L 21,
trebuie sa detina valori mobiliare conferind drept de vot care sa nu ii permita sa numeasca
majoritatea membrilor CA si/sau sa determine AGA sa adopte deciziile investitorului
respectiv. Pornind de la date cantitative, exista posibilitatea de control daca investitorul
are o participare de 25 -30% cand mai este cel putin un actionar avand aceasi cota de
participare iar restul actionarilor au cote foarte mici, sau o cota de 10-15% cand
actionariatul este foarte fragmentat (ceilalti actionari avand cote foarte mici din capitalul
social) iar cota investitorului respectiv este cea mai mare.
Societati in comun concentrative si societati in comun concentrative
Art. 11 alin.3 face distinctia intre asocierea dintre agenti economici care nu duce la
pierderea autonomiei economice a participantilor, chiar daca se creeaza in acest fel
entitati comune (detinute in comun) si concentrarea economica propriu-zisa sub forma
crearii unei societati in comun se pierde autonomia decizionala a participantilor la acea
societate. In primul caz avem o societate in comun cooperativa, in al doilea caz este o
societate in comun concentrativa. Regulamentul privind concentrarilor economice
detaliaza aceasta diferentiere. Astfel, o societate in comun este concentrative daca
indeplineste in mod cumulativ urmatoarele conditii: exista un control in comun,
societatea in comun are autonomie structurala (adica, are toate resursele financiare,
umane si tehnice necesare pe termen lung pentru desfasurarea tuturor activitatilor sau
functiilor indeplinite in mod normal de orice alt agent economic care actioneaza pe piata
relevanta) si societatea in comun nu are ca obiect sau ca efect coordonarea
8
comportamentului concurential al societatilor–mama si /sau al agentilor economici
controlati de acestea (cu alte cuvinte, societatile –mama isi pierd autonomia decizionala
in ceea ce priveste comportamentul lor concurential).
Notificarea conc.ec.
- independent daca este excesiva sau nu, realizarea oricarei conc.ec. intre agenti
economici cu o anumita putere economica, trebuie notificata Consiliului Conc. inainte de
a incepe sa isi produca efectele. Pentru a fi notificata, trebuie sa fie atinse cumulativ
doua praguri valorice (ambele praguri sunt raportate la anul anterior celui in care se
realizeaza concentrarea): (a) cifra globala de afaceri cumulata a tuturor participantilor la
concentrare este de cel putin 10 milioane Euro (sau echivalentul in lei) si (b) cel putin doi
dintre participantii la concentrare au fiecare o cifra de afaceri aferenta pietei romanesti de
cel putin 4 milioane Euro (sau echivalent in lei).
- Consiliul Concurentei este obligat sa se pronunte asupra concentrarii economice in
termen de 30 zile de la depunerea dosarului (in forma sa completa din punct de vedere al
Consiliului Concurentei), respectiv in termen de 5 luni de la depunerea dosarului (daca in
termenul de 30 zile Cons.Conc. decide deschiderea unei investigatii). Daca Cons.Conc.
nu raspunde in aceste termene, se considera acceptata concentrarea economica. In
termenul de 30 zile, Cons.Conc. poate emite o decizie de neinterventie (daca este de
parere ca operatiunea de concentrare economica nu cade sub incidenta legii) sau o decizie
de neobiectiune (daca este de acord cu concentrarea economica). In termenul de 5 luni,
Cons.Conc. poate emite o decizie de refuz a concentrarii economice, o decizie de
autorizare sau o decizie de autorizare conditionata (a se vedea in acest sens si
Instructiunile Cons.Conc. din 31.03.2004 privind unele masuri corective acceptabile in
cazul autorizarii conditonate a unor concentrari economice).
9
SANCTIONAREA FAPTELOR MONOPOLISTE
Sectiunea I
Consideratii generale privind sanctionarea in dreptul roman a
faptelor prin care se incalca normele dreptului concurentei
1.1 Daca analizam mecanismul santionator al incalcarii normelor dreptului concurentei,
putem distinge doua mari conceptii de politica legislativa relativ la sanctionarea incalcarii
dreptului concurentei. Ambele conceptii iau in considerare atat rolul pe care trebuie sa-l
joace statul intr-o economie de piata, cat si promovarea unor valori economice si sociale
generale, care nu intotdeauna sunt si valori generate de competitia intre agentii economici
pe piata.
Astfel, exista pe de o parte conceptia care considera ca procedura de sanctionare a
faptelor anticoncurentiale trebuie sa fie preponderent administrativa iar masurile de
sanctionare cele mai eficiente sunt cele administrative si penale, statul fiind garantul
libertatii comertului si drept urmare avand tot interesul si chiar obligatia de a interveni in
mod activ in scopul depistarii, sanctionarii si prevenirii savarsirii faptelor de incalcare a
normelor (juridice si/ sau deontologice) care guverneaza concurenta onesta intre agentii
economici. Desigur, actiunea statului este supusa controlului judiciar. As numi aceasta
abordare “conceptia europeana”.
Pe de alta parte, exista abordarea conform careia pentru prevenirea savarsirii
faptelor anticoncurentiale, sanctiunile cele mai eficiente sunt cele civile (in special, sub
forma daunelor-interese) aplicate de catre instantele judecatoresti la cererea justificata a
agentilor economici afectati. O asemenea conceptie nu neaga rolul statului de garant al
10
libertatii comertului, dar porneste de la prezumtia ca in chestiuni de apreciere legate de
incalcarea dreptului concurentei (care sunt delicate in genere), mecanismul justitiei este
mai bine echipat pentru a descoperi si sanctiona culpele in aceasta materie. In plus, o
punere in executare a legislatiei concurentei de catre persoane private poate fi mai
eficienta dacat o interventie administrativa, aceasta din urma fiind supusa in mod natural
unui anume arbitrariu si in orice caz unui anume birocratism in declansarea investigatiei
si in luarea deciziilor. As numi aceasta abordare “conceptia americana”.
Independent de modul in care este conceput si structurat mecansimul santionator al
faptelor anticoncurentiale, aplicarea lui practica este puternic influentata de ideologia
economica si sociala dominanta in societate la un moment dat. Aceasta afirmatie este
valabila in principal in legatura cu dreptul anti-monopol, deoarece modul de punere in
executare a dreptului concurentei neloiale este prea putin determinat de consideratii
macro-economice si sociale, ci de traditiile jurisprudentiale si legislative ale fiecarui
sistem de drept national1. Cu toate ca in ultimele decenii abordarile privind aplicarea
dreptului anti-monopol au devenit tot mai apropiate in Europa de vest si S.U.A., totusi
inca persista o anumita diferenta de principiu intre cele doua principale sisteme de drept
anti-monopol ale lumii. Astfel, conceptia americana favorizeaza in mod traditional
alocarea eficienta a resurselor in economie, aceasta alocare urmand sa “directioneze”
satisfacerea intereselor consumatorilor si relatiile dintre agentii economici concurenti.
1 In acest context, nu se poate nega o tendinta de armonizare intre sistemele de drept nationale a modului in care sunt incriminate si sanctionate faptele de concurenta neloiala, dar inca exista o mare discrepanta intre sistemul european si cel american, ultimul fiind in unele privinte mai “flexibil” decat primul, lucru explicabil prin aceea ca nu exista in S.U.A. o legislatie speciala care sa sanctioneze faptele de concurenta neloiala, fie la nivel federal, fie la nivelul statelor, astfel cum exista in Europa, astfel incat dreptul concurentei neloiale este practic un drept de common law. In sensul absentei unei teorii si legislatii structurate a concurentei neloiale, a se vedea L. Altman, in Callaman on Unfair Competition, Trademarks and Monopolies, vol. 1, editia a 4-a, Ed. Clark Boardman Callaghan, New York, 1997, Cap.1, p.2-34.
11
Este drept ca, sub influenta conceptiile socializante din anii ’30 si poate ca o reactie de
aparare la “tentatia” exercitata de sistemul socialist in primii sai ani de existenta,
conceptia americana a renuntat partial la promovarea unui liberalism “traditional” si a
inceput sa puna in valoare si alte obiective (valori), in special cele vizand distribuirea
“echitabila” (a se citi in favoarea consumatorilor) a resurselor economice si dispersarea
puterii economice a agentilor economici astfel incat sa se faciliteze accesul si
supravietuirea pe piata a cat mai multor intreprinzatori (in perioada anilor ‘50-’70 s-a
ajuns astfel la o pozitie extrema, care considera ca, de principiu, orice monopol sau piata
oligopolista nu face decat sa submineze bazele democratiei americane). Incepand cu anii
’80, se constata in practica administrativa si jurisprudentiala a S.U.A. o tendinta de
revenire la tratamentul liberal aplicat practicilor monopoliste. In schimb, conceptia
europeana a urmarit dintotdeauna (cu variatii de la o tara la alta) idealul promovarii unei
“economii sociale de piata”, ceea ce presupune egalitatea sanselor pentru toti agentii
economici si in acelasi timp, luarea in considerare a intereselor utilizatorilor,
consumatorilor si fortei de munca. Incepand cu anii ’90, aceasta abordare incepe sa fie
pusa sub semnul intrebarii, in special datorita costurilor economice (si implicit sociale) pe
care le implica.
Revenind la analiza legislatiilor concurentei din Europa de vest si S.U.A., se
observa ca actualmente sistemele de drept respective contin norme care dau expresie
ambelor conceptii, dar procedura europeana se bazeaza in principal pe interventia
administrativa in timp ce procedura din S.U.A. se bazeaza pe “activismul” agentilor
economici afectati. Afirmatia precedenta este valabila cu precadere in ce priveste
incalcarea normelor anti-monopol si a normelor anti-dumping la import. In ce priveste
12
incalcarea normelor dreptului concurentei neloiale, in ambele cazuri locul principal il
ocupa actiunile individuale in justitiei ale agentilor economici afectati.
Legislatia romana a concurentei se incadreaza pe deplin in conceptia europeana, cu
anumite particularitati pe care le voi arata in continuare. Ca o apreciere de ansamblu, se
poate remarca predilectia legiuitorului roman pentru mecanismul administrativ de
sanctionare a unor fapte contrare dreptului concurentei, fiind evidenta grija acestuia de a
defini drept contraventii, faptele anticoncurentiale considerate de acesta ca fiind cele mai
grave. Incriminarile penale specifice sunt putine numeric (si numai pentru faptele anti-
concurentiale de cea mai mare gravitate) iar sanctiunile penale sunt relativ blande (durata
inchisorii nedepasind 4 ani, in conditiile in noul Cod penal care va intra in vigoare in anul
2005, regimul pedepselor penale s-a innasprit considerabil).
Independent de interventia administrativa, agentii economici victime ale faptelor
anticoncurentiale pastreaza insa recursul si la caile de drept civil, respectiv la posibilitatea
de a cere condamnarea agresorului la plata de despagubiri sau de a obtine din partea
instantei o hotarare de condamnare la obligatia de a nu face si/sau de a inceta actul
vatamator. Posibilitatea unor asemenea actiuni civile este recunoscuta prin texte exprese
de lege incluse in legile privind protectia concurentei (Legea nr. 11/ 1991 privind
combaterea concurentei neloiale, Legea concurentei nr. 21/ 1996), mai putin in cazul
faptelor de dumping la importul produselor in Romania, unde actuala reglementare face
greu de conceput aplicarea unor sanctiuni civile la cererea agentilor economici afectati.
In ce priveste regimul actiunii civile in despagubiri, textele respective de lege nu deroga
expresis verbis de la normele de drept comun, insa din economia normelor juridice
romane in materie si analizand jurisprudenta de drept comparat se poate afirma ca in ceea
13
ce priveste raspunderea pentru fapte anticoncurentiale, exista deosebiri fata de regimul
general al raspunderii civile.
Sectiunea a II-a
Mecanismul sanctionator administrativ in materia dreptului anti-monopol
2.1 Aplicarea sanctiunilor contraventionale in materia dreptului concurentei –
consideratii generale
Dupa cum s-a aratat deseori si in doctrina dreptului administrativ, nu exista in
Romania o teorie a contraventiei care sa delimiteze net aceasta forma de raspundere de
alte forme de raspundere juridica. Desigur, aceasta situatie se poate explica pe baza unor
considerente istorice2, care au mai putina importanta in contextul nostru. Ceea ce trebuie
remarcat insa este ca, asa cum este definita de legislatia romana in vigoare, raspunderea
contraventionala nu este decat o forma derivata a raspunderii penale sub raportul
substantei, dar a carei procedura de aplicare are ca drept comun procedura civila 3. De
unde rezulta ca raspunderea contraventionala ar putea fi cumulata cu alte forme de
raspundere juridica, dar dupa cum voi arata mai jos este discutabil daca ea poate fi
cumulata cu raspunderea penala (daca, prin absurd aceeasi fapta ar fi sanctionata si
contraventional si penal) datorita “afinitatilor” dintre cele doua forme de raspundere4. Nu
2 Pentru prezentarea acestor considerente istorice, a se vedea A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol. II, Ed. NEMIRA, Bucuresti, 1996, pp.235- 2443 Pentru o analiza a trasaturilor raspunderii contraventionale si pentru modului in care este reglementata in Romania, a se vedea I. Poenaru, Problemele legislatiei contraventionale, in Revista “Dreptul”, nr. 2/ 1998, pp.46-57; A. Iorgovan, op.cit., vol.II, pp. 235-236; 242-244; 292.4 A se vedea si art. 13 alin.3 din Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001 privind regimul juridic al contraventiilor, care implica ideea unei incompatibilitati a cumulului celor doua forme de raspundere.
14
ne aflam insa in fata unui cumul a celor doua forme de raspundere in cazul aplicarii unei
sanctiuni penale si luarea unor masuri de constrangere administrativa in urma stabilirii
raspunderii penale.
Trasaturile contraventiei, ca element fundamental al raspunderii contraventionale,
sunt determinate de art. 1 din Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001 privind regimul juridic al
contraventiilor, fiind interpretate si dezvoltate de catre doctrina. Astfel, contraventia este
(i) o fapta savarsita cu vinovatie5, ceea ce face ca o fapta de concurenta neloiala
sanctionata civil chiar in lipsa oricarei culpe sa nu poata fi sanctionata si contraventional.
Formele vinovatiei sunt intentia si culpa, cele doua forme de vinovatie avand
semnificatiile date de dreptul penal6; (ii) spre deosebire de infractiune, fapta
contraventionala are un pericol social mai redus (determinarea pericolului social mai
redus este optiunea legiuitorului, nu se poate deduce din interpretare). Oricum, si in
materie contraventionala se aplica principiul nullum crimen sine lege, deci nu se poate
crea o contraventie pe cale de interpretare si nu pot fi extinse pe cale de interpretare
contraventiile deja incriminate; (iii) fapta contraventionala este sanctionata prin legi si
alte acte normative, ceea ce reprezinta consacrarea expresa in materia contraventionalului
a principiului din dreptul penal nulla poena sine lege.
In legatura cu subiectul pasiv al raspunderii contraventionale, exista o discutie in
doctrina de specialitate cu privire la posibilitatea ca persoana juridica sa poata fi
sanctionata contraventional. Se constata ca, desi Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001 (prin
art. 3 alin.2) prevede expres aceasta posibilitate, sanctionarea persoanei juridice apare si
in noua reglementare ca o situatie de exceptie (vezi art. 4 alin.2). Acest lucru contravine
5 Nu se concepe o raspundere obiectiva in materia raspunderii contraventionale (A. Iorgovan, op.cit., vol.II, p.245).6 A se vedea C. Bulai, Manual de drept penal. Partea generala, Ed. ALL, Bucuresti, 1997, pp. 154-164.
15
cumva practicii stabilite mai ales dupa anul 1989, cand s-a ajuns uniformizarea aplicarii
legislatiei in ce priveste raspunderea contraventionala a ambelor categorii de persoane 7.
Spre deosebire de reglementarea anterioara, actualmente este insa posibil sa fie stabilite
contraventii si sanctiuni contraventionale pentru persoana juridica si prin Hotarari de
Guvern si hotarari ale organelor locale ale puterii de stat, nu numai numai prin lege si
ordonante guvernamentale.
Referitor la cauzele care inlatura raspunderea contraventionala, ele sunt prevazute
in art. 11 din Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001. In doctrina dreptului administrativ, se
considera ca asemenea cauze sunt similare cu cele care inlatura raspunderea penala, de
aceea pentru interpretarea lor trebuie sa se recurga la textele Codului penal care definesc
situatiile respective8. Aceeasi analogie trebuie folosita privitor la prescriptia aplicarii
sanctiunii contraventionale, reglementata de art. 13 din Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001
privind regimul juridic al contraventiilor (care este distincta de prescriptia executarii
sanctiunii, cand nu mai putem vorbi de exonerare de raspundere, de vreme ce raspunderea
contraventionala a fost deja stabilita – a se vedea art.14 din aceeasi reglementare). Unii
autori de drept administrativ considera ca poate exista o “contraventie continuata”, fara
insa a se ajunge in acest fel la imprescriptibilitatea constatarii contraventiei. In aceasta
optica, in cazul contraventiilor continuate momentul savarsarii faptei coincide cu cel al
incetarii ei (deoarece in aceasta situatia, “savarsirea” efectiva a faptei presupune
scurgerea unei perioade de timp, ceea ce ar face dificila stabilirea momentului de la care
incepe sa curga termenul de prescriptie).
7 Multe din legile si ordonantele guvernamentale adoptate dupa 1989 prevad sanctiuni contraventionale, fara a preciza daca ele se aplica si persoanelor juridice. In practica, ele sunt aplicate si persoanelor juridice, ceea ce reprezinta o interpretare “extensiva” a fostului art. 5 alin.3 din Legea nr. 32/ 1968 si a actualului art. 4 alin.2 din Ordonanta Guvernului nr. 2/ 2001 privind regimul juridic al contraventiilor. 8 A se vedea A. Iorgovan, op.cit., vol. II, p. 264 si autorii acolo citati.
16
Cat priveste procedura sanctionatorie prevazuta de Ordonanta Guvernului nr. 2/
2001, acest act normativ consacra principiul ablatiunii (recte, posibilitatea pentru
contravenient de a achita jumatate din cuantumul amenzii in termen 48 de ore de la data
actului de constatare si sanctionare a contraventiei). Exista insa tot mai numeroase
exemple de acte normative prin care legiuitorul deroga de la aplicare principiului
ablatiunii in cazul anumitor contraventii (o astfel de dispozitie exista si in Legea nr.21/
1996, art. 61).
2.2 Probleme de contencios administrativ in materia dreptului concurentei-
consideratii generale
In doctrina de specialitate din tara noastra, prin “contencios administrativ” se
inteleg litigiile de competenta instantelor judecatoresti, dintre un organ al administratiei
publice, respectiv un functionar public, sau, dupa caz, o structura autorizata sa presteze un
serviciu public, pe de o parte, si alt subiect de drept, pe de alta parte, in care organul
public sau functionarul public apare ca purtator al autoritatii publice9. Ceea ce este
important de retinut este ca actul atacat sa fie al unei autoritati administrative, emis in
exercitarea autoritatii publice, ceea ce include (cu exceptiile aratate de Legea nr.
554/2004 a contenciosului administrativ), si actele administrative normative, precum si
actele administrativ-jurisdictionale10. O alta conditie de fond, esentiala pentru exercitarea
actiunii in contencios administrativ, este ca prin actul atacat sa fie vatamat un drept sau
interes recunoscut de lege (interes legitim). Cu toate acestea, exista autori care afirma ca
9 A. Iorgovan, op.cit., vol. I, p. 382.10 A. Iorgovan, op.cit., vol. I, p. 408. In cazul actelor emise de Consiliul Concurentei, aceasta implica posibilitatea de a contesta in fata instantei de contencios administrativ atat regulamentele si instructiunile sale, cat si deciziile de sanctionare a actelor anticoncurentiale (care reprezinta actele finale al unei proceduri jurisdictional-administrative) si deciziile de refuz de autorizare a concentrarilor economice.
17
si in cazul in care nu se incalca un interes legitim sau un drept subiectiv al reclamantului,
instanta ar trebui sa anuleze actul atacat daca a fost emis printr-un exces de putere.
Conform art. 2 lit. c din Legea nr. 29/ 1990, nu se aplica prevederile ei cand printr-o
lege speciala se prevede o alta procedura de modificare sau desfiintare a actului
administrativ atacat – teoria “recursului paralel”. Desigur, procedura alternativa de
modificare sau desfiintare trebuie sa fie tot o procedura judiciara. Pentru a putea invoca
recursul paralel ca o cauza de neprimire a actiunii intemeiate pe Legea nr. 29/ 1990,
trebuie indeplinite urmatoarele conditii11: sa fie vorba de un adevarat recurs jurisdictional
si nu de un simplu recurs ierarhic, sa fie vorba de o actiune directa si reclamantul sa
obtina prin calea de atac speciala o satisfactie echivalenta cu cea a actiunii in contencios.
Un exemplu de asemenea procedura in recurs paralel il ofera Ordonanta Guvernului nr. 2/
2001 privind regimul juridic al contraventiilor, care apare ca o lege speciala in raport cu
dreptul comun care este Legea nr. 29/ 199012. In schimb, procedura din Legea nr. 21/
1996 nu exclude aplicarea Legii nr. 29/ 1990, Legea nr. 21 facand parte din regimul
contenciosului administrativ (chiar daca exista unele derogari de la dispozitiile Legii nr.
29/ 1990).
In materie de contencios administrativ privind actele emise de Consiliul
Concurentei, instanta competenta de drept comun este Curtea de Apel Bucuresti.
Trebuie precizat ca instanta competenta nu poate emite un act in locul actului
administrativ desfiintat, deoarece s-ar incalca in acest fel principiul separatiei puterilor in
stat.
2.3 Procedura sanctionatorie administrativa prevazuta de Legea nr. 21/ 1996
11 Pentru conditiile de exercitare ale recursului paralel, a se vedea C.G. Rarincescu, op.cit., pp.330-331.12 A. Iorgovan, op.cit., vol. I, pp. 491-493.
18
Procedura sanctionatorie cuprinde doua etape: investigarea practicii (presupus)
monopoliste si luarea unei masuri sau mai multor masuri corective in cazul in care
rezultatul investigatiei duce la concluzia existentei unei incalcari aduse Legii nr 21/ 1990.
2.3.1 Procedura de investigare
Organul de supraveghere (Consiliul Concurentei) declanseaza ancheta din oficiu,
la plangerea unei persoane fizice sau juridice "afectate in mod real si direct", la cererea
organizatiilor pentru protectia consumatorilor, instantelor judecatoresti si a altor categorii
de persoane enumerate in art. 40. Organul de supraveghere are puteri de ancheta mai
mari decat cele acordate in mod obisnuit unui organ administrativ. Astfel, el poate face
perchezitii (atat la sediul sau punctele de lucru ale agentului economic, cat si la domiciliul
conducatorilor sau salariatilor acestuia), are dreptul de a ridica documente, de a pune de
sigilii. Aceste atributii care in sistemul actual sunt acordate numai organelor de urmarire
penala sau Garzii Financiare13, pot fi exercitate numai de anumiti functionari ai
Consiliului Concurentei (inspectori de concurenta), autorizati de Ministerul Justitiei. Mai
mult, indeplinirea acestor acte care infrang dreptul de proprietate privata si
inviolabilitatea domiciliului se pot face numai in baza unui ordin emis de Presedintele
Consiliului Concurentei si cu autorizarea judiciara prealabila data prin incheiere de catre
presedintele tribunalului in raza caruia se afla locul controlat sau de un judecator delegat
de acesta (este interesant de remarcat ca daca actiunea de investigare trebuie sa se
desfasoare simultan in circumscriptii judecatoresti diferite, oricare presedinte al unuia din
tribunalele competente poate emite o incheiere unica). O ultima precizare privind
procedura de investigare: Legea nr. 21/ 1996 prevede expresis verbis ca investigatia nu se
13 V. art. 17 din Legea nr. 30/ 1991 privind organizarea si functionarea controlului financiar si a Garzii financiare (publicata in M.O. nr. 64/ 27.03.1991).
19
poate incheia fara audierea agentilor economici participanti la faptul monopolist, sau cel
putin convocarea acestora pentru a fi audiati, exceptand cazul in care investigatia nu a
condus la descoperirea unor dovezi suficiente pentru incalcarea legii care sa justifice
impunerea de masuri sau sanctiuni – art. 47¹ L 21/ 1996).
2.3.2 Luarea de masuri corective
Masurile ce pot fi luate de Consiliul Concurentei dupa ce, in baza investigatiei,
acesta a decis in sensul existentei practicii monopoliste, sunt urmatoarele:
(i) sa ordone incetarea practicii monopoliste (de regula, impreuna cu alte masuri) sau
suspendarea ei – art. 50 lit.a) din Legea nr. 21/ 1996. Pana la emiterea unei decizii
privind luarea acestor masuri, Consiliul Concurentei poate impune –printr-o decizie
privind masuri interimare- luarea oricarei masuri necesare pentru restabilirea mediului
concurential si repunerea partilor in situatia anterioara Aceste masuri –interimare sau
finale- se iau pentru a preveni sau stopa de indata un prejudiciu "grav si cert"14 si numai
pentru o durata limitata de timp, necesara pentru restabilirea liberei concurente. Cred ca
suntem in prezenta unei sanctiuni administrative, respectiv a unei masuri contraventionale
complementare15.
(ii) sa impuna anumite obligatii sau conditii agentilor economici anchetati, atunci cand
accepta practica monopolista / concentrarea economica sub conditia ca ea sa fie
modificata astfel incat sa fie in acord cu Legea nr. 21/ 1996 – art. 50 lit.a), art. 51 alin.2
lit.c) (pentru autorizarea conditionata a concentrarilor economice). Impunerea acestor
14 Din pacate, legea si practica Consiliului Concurentei ofera prea putine elemente pentru a determina elementele unui prejudiciu grav si cert. In orice caz, nu este vorba de un prejudiciu eventual, desi fapta monopolista – asa cum voi arata in continuare – este sanctionabila si cand are numai un efect potential (“poate avea ca efect” afectarea semnificativa a concurentei). 15 A se vedea A.Iorgovan, op. cit., vol. I, pp.289-291.
20
obligatii/ conditii reprezinta un act administrativ individual si nu un contract intre
Consiliul Concurentei si agentii economici anchetati.
(iii) in cazul abuzului de pozitie dominanta, sa ceara Curtii de Apel Bucuresti, sa ia una
sau mai multe din masurile stabilite in art.7 din Legea nr. 21/ 1996. Aceste masuri sunt
foarte grave, ele infrang principiul libertatii de asociere si principiul libertatii
contractuale, de aceea ele pot fi adoptate numai in conditii extreme. Astfel, ele pot fi
luate daca (1) agentul economic monopolist a fost deja sanctionat pentru abuz de pozitie
dominanta16, dar pericolul pentru libera concurenta continua sa existe si (2) pozitia
dominanta respectiva afecteaza “grav” un "interes public major"17. Consiliul Concurentei
are sarcina probei in ce priveste afectarea interesului public major iar instanta, dupa ce se
va stradui sa determine existenta interesului public major si sa aprecieze incalcarea grava
a acestuia, poate lua, la cererea Consiliului Concurentei, una sau mai multe -dar nu toate-
din masurile specificate in art. 7 alin.1 din Legea nr. 21/ 1996 (oricare din aceste masuri
avand drept scop sa conduca la lichidarea pozitie dominante si nu la simpla incetare a
abuzului de pozitie dominanta), sub conditia ca aceasta masura sa fi fost inclusa in
cererea introductiva. In luarea masurii, instanta este limitata de urmatoarele considerente:
16 Nu prezinta relevanta natura sau gravitatea masurii/ sanctiunii anterioare luate impotriva agentului monopolist, ceea ce conteaza este faptul ca nu s-a conformat acelei masuri/ sanctiuni. Astfel, art. 58 din Legea nr. 21/ 1996 prevede dreptul Consiliului Concurentei de a cere instantei luarea uneia din masurile prevazute in art. 7 alin.1 in cazul in care, in termen de 45 zile, agentul economic nu se conformeaza uneia din masurile luate anterior impotriva sa de Consiliu.17 Interesul public major este definit in art. 7 alin.5 din Legea nr. 21/ 1996, prin raportare la cateva concepte la fel de vagi ca si cel de “interes public major”: securitatea publica, pluralitatea de agenti economici independenti, bunastarea consumatorilor si "regulile prudentiale". De fapt, definitia in sine este absurda, deoarece s-ar traduce astfel: interesul public major este securitatea publica sau bunastarea consumatorilor sau regulile prudentiale, etc. Ce inseamna pluralitatea de agenti economici independenti: poate insemna mentinerea pe piata si numai a doi agenti economici? Ale cui sunt regulile prudentiale (ale pietei relevante; provin din politica macroeconomica a statului?) si ce contin ele? etc.
21
evitarea cresterii preturilor18 sau respectarea drepturilor tertilor in baza contractelor
incheiate cu agentul monopolist.
(iv) sa ceara instantei declararea nulitatii actelor juridice incheiate in baza unei intelegeri
monopoliste sau ca urmare a unui abuz de pozitie dominanta, sau declararea nulitatii a
insasi intelegerii monopoliste - art.54 din Legea nr. 21/ 1996. – aceasta nu este o masura
administrativa, ci consacrarea unei calitati procesuale active.
(v) sa aplice amenzi contraventionale -art. 55-56 din Legea nr. 21/ 1996. Cuantumul
acestora este de pana la 1% din cifra totala de afaceri (art.55), respectiv de pana la 10%
din cifra totala de afaceri din anul financiar anterior sactionarii (art.56). Contraventiile
prevazute in art.55 pot fi cumulate cu cele din art. 56, deoarece cele doua articole au in
vedere fapte distincte (in practica, in foarte multe cazuri o actiune anti-monopolista duce
la savarsirea ambelor categorii de contraventii). De asemenea, Consiliul poate aplica si
amenzi cominatorii care pot ajunge pana la 5% din cifra de afaceri zilnica medie din anul
financiar anterior sanctionarii, pe fiecare zi din intarziere.
18 Art. 7 mi se pare ca o incalcare fatisa a principiului separatiei puterilor in stat, deoarece impune unui organ judecatoresc sa ia masuri bazate pe considerente de oportunitate economica, dar subordoneaza decizia acestuia de aprecierea unui organ administrativ cu privire la tipul de masura ce trebuie luat.
22
2.3.3 Prescriptia actiunii contraventionale
Dreptul de prescriptie privind aplicarea sanctiunilor contraventionale se prescrie in
termen de 3 ani in cazul in care au fost furnizate informatii inexacte sau incomplete, refuzul
de a se supune unei inspectii sau furnizarea de informatii sau documente incomplete in timpul
inspectiilor Consiliului Concurentei. In cazul celorlalte contraventii, termenul de prescriptie
este de 5 ani. Art. 62² din Legea nr.21/1996 prevede cazurile de intrerupere ale termenului de
prescriptie.
Sectiunea a III-a
Mecanismul sanctionator penal in materia dreptului anti-monopol
3.1 Infractiuni prevazute in Legea nr. 21/ 1996
Legea nr. 21/ 1996 contine o singura incriminare penala, si anume cea prevazuta in
art. 63.
Obiectul juridic generic al acestei infractiuni il constituie relatiile sociale care
asigura desfasurarea normala a unor activitati economice al caror regim este reglementat
de lege. Obiectul juridic special il constituie relatiile sociale care apara dreptul agentilor
economici de a accede in mod liber pe piata si de a-si desfasura activitatea pe piata
relevanta intr-un mediu concurential liber (exceptand ingradirile aduse concurentei in
baza unor norme legale adoptate de Parlament), dreptul acestora de a-si apara relatiile cu
clientela proprie si pozitia dobandita pe piata impotriva actelor abuzive de putere
economica si contrare uzantelor comerciale cinstite ale concurentilor. In opinia mea,
aceasta infractiune nu are un obiect material, ea fiind o infractiune care contine o stare de
pericol social.
23
Latura obiectiva a infractiunii reglementate in art. 63 consta in realizarea unei
intelegeri monopoliste sau a unui abuz de pozitie dominanta19, in modalitatile prevazute in
art. 5 alin.1 si 6 din Legea nr. 21/ 1996. Cu toate acestea, chiar daca o fapta intruneste
elementele laturii obiective, ea nu va fi sanctionata in cazul in care s-a savarsit in
conditiile stabilite prin art. 5 alin.2, cele prevazute in reglementarile Consiliului
Concurentei emise in baza art. 5 alin.5 sau cele reglementate de art. 8 alin.1 (in aceste
cazuri, legiuitorul a considerat ca faptele respective, chiar daca aparent intrunesc
trasaturile faptelor monopoliste, in realitate sunt lipsite de acel pericol social care sa
necesite sanctionarea lor). Infractiunea din art. 63 este susceptibila de a fi infaptuita in
forma unica continua, unica continuata sau unica continua-continuata. Pentru existenta
laturii obiective, se cere intrunirea cumulativa a urmatoarelor conditii: savarsirea unei sau
multor fapte monopoliste (sub forma de intelegere monopolista si/sau abuz de pozitie
dominanta) si aceste fapte sa aiba drept obiect (ceea ce inseamna ca fapta este incriminata
chiar daca nu a avut o urmare imediata) sau drept efect (actual sau potential) afectarea
semnificativa a concurentei pe piata relevanta sau pe o parte semnificativa a acesteia.
Dupa cum se observa, structura laturii obiective a acestei infractiuni se abate de la
structura clasica: element material – legatura de cauzalitate- urmare imediata.
Latura subiectiva a infractiunii consta in “intentie frauduloasa”, termen care dupa
stiinta mea nu este consacrat in dreptul penal20. Cred ca prin aceasta formulare legiuitorul
a dorit sa se refere la o forma de intentie directa calificata, in sensul ca faptuitorul a dorit
19 Pentru calificarea conceptelor de “intelegere monopolista” si “abuz de pozitie dominata”, precum si pentru analiza modalitatilor de infaptuire a intelegerilor monopoliste si abuzului de pozitie dominanta, a se vedea O. Capatina, Dreptul concurentei comerciale. Concurenta patologica. Monopolismul, Ed. LUMINA LEX, Bucuresti, 1993, pp. 40-105 si 122-143; G. Boroi, Dreptul concurentei [Note de curs], 1996, pp. 72-100 si 103-116. 20 Cu privire la formele intentei ca modalitate a vinovatiei penale, a se vedea C. Bulai, Manual de drept penal. Partea generala, Ed. ALL, Bucuresti, 1997, pp.157-162.
24
producerea rezultatului socialmente periculos al actiunilor sale in vederea atingerii unui
scop prohibit de lege, si anume intarirea pozitie sale pe piata intr-un mod contrar
uzantelor comerciale cinstite. Exista insa o cerinta esentiala atasata laturii subiective, si
anume ca faptuitorul sa fi participat “in mod determinant” la savarsirea infractiunii. Ceea
ce inseamna “determinant” va ramane sa fie stabilit de practica judiciara. Ca un criteriu
de apreciere a caracterului determinant al participarii, sugerez luarea in considerare a
locului ocupat de faptuitor in ierarhia decizionala a agentului economic monopolist,
coroborat cu participarea sa la savarsirea faptului monopolist.
Art. 63 alin.3 din Legea nr. 21/ 1996 contine o prevedere intalnita mai rar in dreptul
penal romanesc, si anume posibilitatea instantei judecatoresti de a dispune publicarea in
presa, pe cheltuiala celui vinovat, a hotararii definitive (de condamnare). O dispozitie
asemanatoare exista si in cazul hotararilor judecatoresti penale de condamnare pentru
savarsirea infractiunii de concurenta neloiala (art. 11 din Legea nr.11/ 1991). Asemenea
dispozitii se justifica, de regula, prin aceea ca publicarea hotararii aduce o reparatie
“morala” persoanei vatamate, reabilitand-o in ochii publicului (in cazul nostru, in ochii
propriei clientele). In cazul art. 63 alin.3, functia de reabilitare a imaginii victimei este
mai putin importanta (de multe ori, faptul monopolist nu a adus nici o atingere
“reputatiei” agentului economic agresat si nici nu are un impact cert asupra clientelei
acestuia). Cred insa ca mai multa importanta prezinta aici intentia legiuitorului de a
notifica publicul cu privire la caracterul profund nociv al practicilor monopoliste si modul
in care statul intervine pentru a pedepsi asemenea fapte (ceea ce da expresie functiei
preventiv-educative a sanctiunii penale, mai accentuata in aceasta situatie decat in cazul
raspunderii penale pentru alte infractiuni).
25
Subiectul activ al infractiunii este o persoana fizica care are calitatea de agent
economic sau care lucreaza pentru un agent economic persoana juridica. Desigur, acea
persoana trebuie sa fie responsabila penal. Infractiunea din art. 63 este susceptibila de
participatie sub orice forma.
Subiectul pasiv al infractiunii poate fi orice agent economic (si/ sau un consumator,
atunci cand fapta monopolista ia forma unui abuz de pozitie dominanta).
Cat priveste punerea in miscare a actiunii penale, trebuie observat ca numai
Consiliul Concurentei este abilitat sa sesizeze organele de urmarire penala (art. 63 alin.2).
Ratiunea acestei dispozitii este, cred eu, una de eficienta: Consiliul Concurentei fiind un
organ abilitat sa faca investigatii asupra incalcarii Legii nr.21/ 1996 si avand pregatirea de
specialitate necesara pentru a aprecia daca se afla in fata unei fapte monopoliste, este mult
mai “economic” sa aprecieze el (in mod preliminar) daca exista elementele constitutive
ale infractiunii, degrevand astfel organele de urmarire penala de o activitate pentru care
nu sunt pregatite.
Sectiunea a IV-a
Mecanismul sanctionator civil in materia dreptului anti-monopol
4.1 Ca si in cazul altor fapte prin care se incalca dispozitii legale, si in dreptul
concurentei sanctiunile civile cel mai frecvent folosite si care au impactul cel mai mare
sunt raspunderea civila si constatarea nulitatii actelor juridice. Privitor la nulitatea actelor
juridice, este de remarcat ca nulitatea actelor juridice prin care se incalca dispozitiile
Legii nr. 21/ 1996 este o nulitate expresa (mentionata in art. 54). O alta diferenta de
26
regim al nulitatii provine din aceea ca nulitatile invocate in baza Legii nr. 21/ 1996 sunt
nulitati absolute21. Imi argumentez aceasta concluzie pornind de la o interpretare
teleologica (bazata pe scopul acestei legi de a promova interese generale si de a sanctiona
fapte ce prezinta un grav pericol social si care aduc atingere acelor interese) si o
interpretare gramaticala – art. 54 foloseste sintagma “nulitate de drept”, utilizata in
general pentru a indica un caz de nulitate absoluta.
In continuare, voi discuta unele probleme legate de raspunderea civila pentru
fapte antimonopoliste. In speta, voi analiza modul in care aplicarea elementelor
raspunderii civile delictuale se particularizeaza in cazul faptelor antimonopoliste. Trebuie
insa spus in prealabil ca desi obligatiile care se nasc intre agentii economici concurenti in
legatura cu savarsirea unor fapte antimonopoliste au o natura comerciala (fiind, de regula,
fapte obiective sau subiective de comert), indiferent ca sunt obligatii delictuale sau
contractuale, totusi nu exista reglementari speciale in legislatia comerciala privind
raspunderea civila a comerciantilor si nici doctrina din tara noastra nu a dezvoltat o teorie
separata a raspunderii civile in materie comerciala22. Astfel incat elementele raspunderii
21 Pentru o analiza succinta a caracterului nulitatii prevazute de art. 54 din Legea nr. 21/ 1996, a se vedea O.Capatina, Noua reglementare antimonopolista in dreptul concurentei, in Revista “Dreptul”, nr. 7/ 1996, pp.16-1722 Prevederea legala cea mai des invocata care deosebeste obligatiile comerciale de cele civile este prezumtia de solidaritate pasiva in cazul obligatiilor comerciale (mai putin in cazul obligatiilor comerciale unilaterale), reglementata de art. 42 C.com. In fapt, aceasta prezumtie de solidaritate pasiva opereaza numai in ceea ce priveste obligatiile comerciale contractuale, solidaritatea fiind prezumata prin lege (art. 1003 C.civ.) in materia obligatiilor civile delictuale. Pentru analiza prezumtiei de solidaritate pasiva in dreptul comercial, a se vedea D.D. Gerota, Teoria generala a obligatiunilor comerciale in raport cu tehnica obligatiunilor civile, Imprimeria Nationala, Bucuresti, 1932, pp. 123-137; St. D. Carpenaru, Drept comercial roman, editia a III-a, Ed. ALL BECK, Bucuresti, 2001, pp.368-370; M. Nicolae, Discutii in legatura cu raspunderea in materia obligatiilor comerciale, in “Revista de drept comercial”, nr. 12/ 1997, pp.112-125. Alte deosebiri importante intre cele doua regimuri juridice obligationale sunt date de interdictia acordarii termenului de gratie in materie comerciala (art. 44 C.com.) si curgerea de drept a dobanzilor pentru obligatiile comerciale platibile in bani si exigibile (art. 43 C.com.), ceea ce ar putea justifica concluzia generala ca in cazul obligatiilor
27
civile la care voi face referire sunt cele prevazute de Codul civil, astfel cum sunt analizate
in cadrul teoriei generale a obligatiilor civile.
In doctrina dreptului concurentei din tara noastra, problema raspunderii civile
pentru savarsirea faptelor monopoliste nu a facut obiectul unei dezbateri sau al unui
studiu aprofundat. Atunci cand exista referiri la aceasta forma de raspundere, autorii
recunosc posibilitatea existentei ei dar isi indreapta analiza asupra conditiilor procedurale
de introducere a actiunii in raspundere si asupra masurilor procedurale adiacente ce pot fi
luate de instanta de judecata, fara a aborda insa modul in care se particularizeaza
conditiile raspunderii civile determinata de producerea faptelor monopoliste23. Cred ca
pozitia actuala a doctrinei romane in materie are mai multe justificari: (i) dificultatile de
natura teoretica-juridica in a stabili existenta unui raport de raspundere civila generat de
producerea faptelor monopoliste, dat fiind ca de principiu faptul monopolist este indreptat
impotriva si afecteaza piata relevanta in intregul ei si nu un agent economic
individualizat, ceea ce pune sub semnul intrebarii existenta unui legitimari procesuale
civile active a unuia din agentii economici afectati de actul monopolist si (ii) Legea nr.
21/ 1996 contine un mecanism de prevenire si sanctionare a faptelor monopoliste, care
functioneaza numai prin interventia organelor administratiei publice. Acest mecanism
exclude sau cel putin reduce mult din importanta actiunilor “private” indreptate impotriva
agentilor economici monopolisti.
comerciale contractuale debitorul este de drept in intarziere. Aceeasi prezumtie exista si pentru obligatiile delictuale civile. De unde rezulta ca in dreptul comercial, deosebirile dintre raspunderea delictuala si cea contractuala sunt mai reduse decat in materie civila (pentru o analiza comparativa a celor doua forme de raspundere, a se vedea C. Statescu, in C. Statescu, C. Birsan, Drept civil. Teoria generala a obligatiilor, editia a III-a, Ed. ALL BECK, Bucuresti, 2000, pp. 132-136). 23 A se vedea O. Capatina, op. cit., pp.169-170.
28
Totusi, in ciuda argumentelor de mai sus, consider ca o actiune civila in
raspundere indreptata impotriva agentului economic monopolist este nu numai posibila,
dar poate indeplini si un rol important in prevenirea repetarii unor fapte monopoliste. In
plus, in timp ea poate deveni o alternativa eficienta la interventia statului in monitorizarea
faptelor monopoliste, agentii economici agresati dispunand astfel de o actiune directa
impotriva agentului economic monopolist si nu prin intermediul inteventiei statului
(aceasta din urma este nu numai greoaie, dar in multe cazuri nici nu tine cont de interesele
agentilor economici direct afectati, ci de considerente de politica macroeconomica,
abstracte si care nu satisfac obiectivele acestora).
In prezent, o asemenea actiune in raspundere civila isi gaseste temeiul chiar in
textul Legii nr. 21/ 1996. Conform art. 64, persoanele care au suferit un prejudiciu ca
urmare a savarsirii unei practici monopoliste au drept la actiune pentru repararea integrala
a prejudiciului, independent de sanctiunile administrative si penale aplicate in baza Legii
nr. 21/ 1996. Ca o observatie prealabila, trebuie precizat ca Legea nr. 21/ 1996 foloseste
sintagma de “rezervare” a dreptului la actiune civila, ceea ce denota o traducere literala a
unui text redactat initial in limba engleza (“the right of action being reserved”, aceasta
fiind o formulare obsinuita in multe texte legale anglo-americane) si inseamna practic ca,
indiferent de sanctiunile administrative, penale sau civile (anularea actelor juridice
incheiate cu incalcarea legii) aplicate agentului economic monopolist, partile lezate prin
faptul monopolist (care pot fi competitori, furnizori sau clienti ai agentului monopolist)
au dreptul de a cere plata unor daune-interese de la acesta din urma.
Inainte de a analiza conditiile introducerii acestei actiuni, cred ca ar trebuie facute
cateva precizari in legatura cu posibilitatea promovarii unei asemenea actiuni, precum si
cu natura ei juridica. In ce priveste posibilitatea introducerii, am aratat anterior ca exista
29
o obiectie de principiu intemeiata pe lipsa existentei unui raport juridic intre agentul
economic monopolist si agentul economic agresat (obiectia respectiva nu trebuie
confundata cu dificultatile practice de probare a existentei prejudiciului si a legaturii de
cauzalitate intre fapta ilicita si prejudiciu, care vor fi discutate in continuare). Cred insa
ca invocarea inexistentei unui raport juridic direct intre agentul economic monopolist si
ceilalti agenti concurenti, cu motivarea ca actiunea monopolistului este indreptata
impotriva pietei ca atare si nu impotriva unor concurenti determinati, constituie un
argument contestabil. In fond, prin actele sale ilicite agentul monopolist incalca un drept
al fiecarui (sau cel putin al majoritatii) concurent al sau protejat prin lege: dreptul la
clientela24. Agentul economic monopolist poate nu urmareste, prin actele sale, sa
dobandeasca in mod ilicit clientela unui anume concurent, dar in mod cert el urmareste sa
dobandeasca o cota mai mare din piata relevanta, ceea ce se traduce prin atragerea unei
parti din clientela celorlalti concurenti. In acest context, nu cred ca are relevanta pentru
stabilirea raspunderii civile, faptul ca “tinta” monopolistului a fost piata si nu un
concurent determinat, de vreme ce prejudiciul s-a localizat in patrimoniul unui sau unor
concurenti concreti. In fond, ne aflam in fata unei situatii asemanatoare cu aceea cand o
uzina deverseaza substante toxice in apa unui rau, agentul economic care administreaza
uzina raspunzand delictual fata de toti cei care vor suferi prejudicii datorita poluarii (a
caror identitate este nedeterminata si in multe cazuri nedeterminabila la data savarsirii
actului de poluare), fara a avea relevanta scopul urmarit de agentul poluant prin
producerea deversarii. Mai mult, nu trebuie pierdut din vedere si un alt aspect:
sanctiunile de drept public (administrative si penale) cuprinse in legislatia anti-monopol
au drept scop restabilirea “echilibrului” pietei, eliminarea barierelor in calea liberei
concurente ridicate de agentul economic monopolist. Ele nu au (si nici nu ar putea avea)
24 Pentru caracterizarea acestui drept, a se vedea Capitolul I, subsectiunea A).c).2.
30
drept obiect acoperirea prejudiciilor suferite de agentii economici concurenti. Ar fi insa
absurd ca prin aplicarea acestor sanctiuni sa se recunoasca existenta unei incalcari a legii,
fara ca in acelasi timp sa existe posibilitatea concurentilor lezati de a-si acoperi
prejudiciile suferite datorita acestei incalcari.
Art. 64 nu precizeaza ce fel de actiune pentru repararea prejudiciului poate
introduce persoana afectata de faptul monopolist. Reiese insa clar din formularea lui ca o
asemenea actiune nu ar putea fi decat o actiune in raspundere civila25. In consecinta,
ramane de raspuns la intrebarea daca este vorba de o actiune in raspundere delictuala sau
in raspundere contractuala si corelativ, daca art. 64 reglementeaza o forma de raspundere
civila derogatorie de la raspunderea statuata de Codul civil. Personal, consider ca cel mai
adesea un agent monopolist care incalca legislatia anti-monopol va raspunde delictual,
fara a exclude insa posibilitatea existentei in anumite cazuri si a unei raspunderi civile
contractuale. In acelasi timp, desi art. 64 nu reglementeaza o forma de raspundere civila
derogatorie de la cea existenta in Codul civil, cred totusi ca datorita specificului
raporturilor juridice generate de savarsirea unui fapt monopolist, raspunderea civila in
acest caz are o serie de particularitati fata de reglementarea generala din Codul civil, ceea
ce creeaza in fapt un regim special de raspundere. In plus, aceste particularitati exclud,
in materie delictuala, aplicarea in contextul faptelor monopoliste, a majoritatii formele de
raspundere prevazute de art. 1000-1001 C.civ. (practic, numai raspunderea comitentului
pentru faptele prepusului ar avea sens si in ceea ce priveste faptele monopoliste, celelalte
forme de raspundere delictuala fie ca nu se pot aplica de loc, fie ca aplicarea lor s-ar face
25 Raspunderea civila consta in obligatia civila a autorului faptei de a repara prejudiciul cauzat prin fapta sa ilicita. A se vedea C. Statescu, in C. Statescu, C. Birsan, Drept civil. Teoria generala a obligatiilor, editia a III-a, Ed. ALL BECK, Bucuresti, 2000, p. 122; M. Eliescu, Raspunderea civila delictuala, Ed. Academiei R.S.R., Bucuresti, 1972, pp. 5-7.
31
exclusiv in temeiul regulilor din Codul civil si nu sunt influentate de particularitatile
raportului juridic rezultat din savarsirea faptului monopolist).
4.2 Subiectele raportului juridic de raspundere civila in cazul faptelor
monopoliste
In ce priveste subiectul activ al raportului juridic, acesta este agentul economic
monopolist. Termenul de “agent economic monopolist” este un termen generic, prin care
desemnez atat detinatorul unei pozitii dominante26 pe piata relevanta, cat si grupul de
agenti economici participanti la o intelegere monopolista. Pentru scopurile acestei
lucrari, nu includ insa in aceasta categorie agentii economici rezultati in urma unei
concentrari economice excesive, deoarece in opinia mea simpla constituire a concentrarii
nu poate produce un prejudiciu concurentilor (fie el si eventual) atat timp cat agentul
economic care a initiat concentrarea nu abuzeaza de pozitia sa pe piata sau agentul
economic rezultat in urma concentrarii nu abuzeaza de pozitia sa pe piata sau
concentrarea nu ascunde in realitate o intelegere monopolista27.
In legatura cu subiectele pasive ale raportului juridic generat de faptul monopolist,
este evident ca aici se includ in primul rand agentii economici concurenti. Problema este
daca intotdeauna sunt afectati toti concurentii agentului monopolist, sau numai o parte
dintre ei. Desigur, in mod concret unii dintre acestia vor suferi un prejudiciu mai mare
decat altii, unii vor suferi un prejudiciu actual in timp ce altii numai unul eventual. Dar,
26 Pentru criteriile de determinare a existentei pozitiei dominante, a se vedea O. Capatina, Dreptul concurentei comerciale. Concurenta patologica. Monopolismul, Ed. LUMINA LEX, Bucuresti, 1993, pp.127-134; G. Boroi, Dreptul concurentei[ Note de curs], 1996, pp. 104-106. 27 In legatura cu raportul dintre concentrarea economica excesiva si abuzul de pozitie dominanta, respectiv cu intelegerea monopolista, a se vedea G. Boroi, op.cit., pp.138-140 (nu sunt sigur insa daca autorul a avut in vedere aceste raporturi si din perspectiva raspunderii civile, sau numai prin raportare la sanctiunile administrative si penale).
32
este posibil ca unii agenti concurenti sa nu fie afectati in nici un fel sau sa nu poata fi
prejudiciati prin derularea actelor monopoliste? Se pare ca, cel putin in intentia
legiuitorului roman, raspunsul la aceasta intrebare este afirmativ. Atat art. 5 alin.1, cat si
art. 6 si 13 vorbesc de impactul faptului monopolist asupra pietei ca atare sau a unei parti
din aceasta. Desi nu se spune expres, printr-o parte a pietei se intelege numai o parte a
pietei geografice, de vreme ce piata produsului nu poate fi divizata in parti (chiar daca
exista pe piata produsului bunuri diferite, nu trebuie uitat ca ele sunt considerate
intersanjabile, ceea ce face de neconceput sectorializarea pietei din acest punct de
vedere). In consecinta, daca numai o parte din piata relevanta este afectata, a fortiori
numai o parte din concurentii agentii monopolist sunt sau ar putea fi prejudiciati.
Art. 64 nu se limiteaza insa la agentii economici concurenti atunci cand precizeaza
care sunt persoanele indreptatite la repararea prejudiciului cauzat prin faptul monopolist.
El are de fapt o formulare foarte generala: dreptul la actiune apartine persoanelor fizice
si/sau juridice. Tinand cont ca participantii la piata relevanta sunt nu numai agentii
economici concurenti, dar si utilizatorii/ consumatorii produselor, precum si furnizorii
agentilor economici aflati in raporturi de concurenta, apare intrebarea daca si aceste
persoane pot cere repararea prejudiciilor cauzate de agentul monopolist. Cred ca
raspunsul la intrebare nu poate fi decat in sensul recunoasterii unui drept la actiune din
partea persoanelor de mai sus, cu urmatoarea precizare: raspunderea civila a agentului
monopolist fata de persoanele respective va fi o raspundere “comuna”, guvernata de
prevederile Codului civil si nu va avea particularitatile raspunderii civile la care ma voi
referi in continuare. Aceasta deoarece intre agentul monopolist si utilizatori/
consumatori, respectiv furnizorii care nu au si calitatea de concurenti nu exista raporturi
de concurenta, iar incalcarea dispozitiilor Legii nr. 21/ 1996 nu reprezinta un act
33
anticoncurential fata de aceste persoane (incalcarea legislatiei anti-monopol este oricum
un act ilicit, dar da dreptul la actiune acestor persoane numai daca le-a produs un
prejudiciu actual sau viitor).
4.3 Elementele raspunderii civile in cazul in care faptul monopolist are
caracter delictual
Elementele raspunderii civile a agentului monopolist pentru faptele sale delictuale
savarsite impotriva concurentilor sunt aceleasi ca in cazul raspunderii civile delictuale:
existenta unui prejudiciu, existenta unei fapte ilicite, existenta unui raport de cauzalitate
intre fapta ilicita si prejudiciu si existenta vinovatiei celui care a cauzat prejudiciul 28.
Insa, unele din elementele respective prezinta trasaturi specifice.
(i) In ce priveste cerinta prejudiciului, este un loc comun afirmatia ca acesta poate fi
actual sau viitor (recte, un prejudiciu care nu s-a produs la data acordarii despagubirii, dar
este sigur ca se va produce). Atat prejudiciul actual, cat si cel viitor sunt certe, cu alte
cuvinte sunt susceptibile de evaluare. Caracterul cert al prejudiciului este o conditie sine
qua non pentru existenta raspunderii civile in dreptul comun29, ceea ce exclude
posibilitatea acordarii de despagubiri atunci cand prejudiciul este eventual (respectiv, este
acel prejudiciu a carui producere este numai ipotetica, ceea ce face ca el sa nu fie
susceptibil de evaluare atat timp cat nu s-a produs sau nu exista elemente certe privind
producerea sa in viitor). In cazul raspunderii delictuale pentru savarsirea unui fapt
monopolist, este totusi de conceput acoperirea si a prejudiciului eventual? Intrebarea
porneste de textele din Legea nr. 21/ 1996 care definesc principalele categorii de fapte
monopoliste, acestea utilizand formularea “pot avea ca efect” atunci cand determina
28 A se vedea C. Statescu in C. Statescu, C. Birsan, op.cit., p. 145-146. 29 In acest sens, a se vedea C. Statescu in C. Statescu, C. Birsan, op.cit., p. 154; M. Eliescu, op.cit., pp. 92-95.
34
impactul faptului monopolist asupra concurentei. Cum corect a aratat un autor, o
asemenea formulare duce la concluzia ca un fapt monopolist este sanctionabil chiar si
numai daca prezinta un efect anticoncurential potential30. Insa, este suficienta aceasta
formulare a Legii nr. 21/ 1996 pentru a considera ca legiuitorul a reglementat
posibilitatea acoperirii prejudiciilor civile eventuale suferite de agentii economici
concurenti? Cred ca raspunsul ar trebui sa fie afirmativ, pe baza a cel putin doua
argumente:
(1) art. 64 recunoaste dreptul la actiune in raspundere civila atunci cand un fapt
monopolist prohibit de Legea nr.21/ 1996 produce un prejudiciu. Legea nr.21/
1996 defineste faptele monopoliste, printre altele, prin referire la obiectul sau
efectul lor, actual or potential. Or, daca un fapt monopolist este incriminat pentru
ca are potentialul de afecta concurenta in mod semnificativ, aceasta inseamna ca si
prejudiciul suferit de concurenti este un prejudiciu potential. Dar, nu este niciunde
in lege un text care sa prevada ca existenta unui prejudiciu potential este
incompatibil cu aplicarea tuturor sanctiunilor prevazute in Legea nr. 21 (inclusiv
cele civile, care dupa cum am aratat anterior au un rol foarte important in asigurarea
respectarii Legii nr. 21/ 1996), in scopul restabilirii echilibrului pietei relevante.
Ceea ce duce la concluzia ca raspunderea civila –ca forma de sanctiune- poate fi
aplicata in cazul savarsirii de fapte monopoliste chiar daca prejudiciul este numai
eventual;
(2) un argument de analogie – doctrina si jurisprudenta (din alte tari) au recunoscut
posibilitatea exercitarii actiunii in concurenta neloiala chiar si atunci cand
prejudiciul este eventual. Nu vad de ce aceeasi solutie nu s-ar aplica si in cazul
30 A se vedea G. Boroi, op.cit., p. 83 (cu referire numai la intelegerile monopoliste, dar concluzia poate fi extrapolata si la celelalte categorii de fapte incriminate de Legea nr. 21/ 1996).
35
raspunderii civile pentru fapte monopoliste, deosebirile dintre cele doua categorii de
fapte reducandu-se in realitate la o singura diferenta de esenta: marimea agentului
economic agresor31.
Daca se admite posibilitatea acoperirii prejudiciului eventual, ramane deschisa
discutia privind modalitatea evaluarii sale. Fara a avea intentia de a propune o solutie
definitiva si care in mod cert nu este suficient de elaborata, cred ca dificultatile de
evaluare a prejudiciului eventual (care par de nesurmontat, cel putin in viziunea doctrinei
de drept civil din Romania) ar putea fi mult diminiuate daca am schimba perspectiva din
care privim acest prejudiciu, recte ca un fel de “gaura neagra” in patrimoniul victimei, cu
o marime necuantificabila. Cu alte cuvinte, daca am muta accentul de la latura
reparatorie la latura sanctionatorie a raspunderii civile, nu ar mai fi probleme legate de
evaluarea prejudiciului si atunci instanta ar putea acorda agentului economic agresat o
despagubire al carui cuantum sa reprezinte in realitate o “amenda” civila pentru agentul
economic monopolist. Desigur, in aceasta viziune termenul de “prejudiciu” (eventual)
devine impropriu, dat fiind ca victima colecteaza, prin intermediul instantei, o “amenda”
de la agentul monopolist si nu o veritabila despagubire.
O alta problema in legatura cu prejudiciul generat de un fapt monopolist consta in
posibilitatea producerii unui prejudiciu moral care sa fie acoperit prin acordarea de
despagubiri banesti agentului economic agresat. Avand in vedere ca unele fapte
monopoliste se realizeaza in modalitati care sunt incriminate si ca fapte de concurenta
neloiala (dar ele sunt calificate drept fapte monopoliste datorita pozitiei pe piata a
agentului economic agresor si/sau pentru ca vizeaza un numar nedeterminat de
concurenti), iar legea romana recunoaste expres posibilitatea acordarii de daune morale
31 A se vedea supra, Capitolul I, sectiunea a V-a.
36
victimelor faptelor de concurenta neloiala32, cred ca savarsirea faptelor monopoliste poate
determina aparitia unui prejudiciu moral reparabil prin plata unei compensatii in bani.
Daca aceasta este solutia de principiu, exista totusi o dubla dificultate in ce priveste
aplicarea ei practica. Pe de o parte, este vorba de o problema dificila obisnuita in
asemenea cazuri, si anume determinarea cuantumului reparatiei banesti pentru atingerile
personale nepatrimoniale aduse victimei33. Pe de alta parte, exista o alta dificultate, as
numi-o de principiu, in privinta stabilirii existentei prejudiciilor morale create agentilor
economici persoane juridice. In doctrina noastra cel putin, prejudiciul moral a fost
intotdeauna definit prin raportare la atingerile aduse unor relatii sociale si familiale ale
persoanelor fizice, care au produs o suferinta acestora34. O asemenea abordare nu cred
insa ca mai are relevanta in cazul persoanei juridice. Persoana juridica (si cu atat mai
mult agentul economic persoana juridica) este o “masina” sociala, un vehicul prin care
vointele si interesele unor persoane fizice se armonizeaza in scopul atingerii unor
obiective comune. Mi-e greu sa imi imaginez, in acest context, cum s-ar putea “simti”
jignit un agent economic persoana juridica, mi-e greu sa imi imaginez “suferinta” unei
asemenea persoane datorita afirmatiilor denigratoare pronuntate la adresa ei de un
32 A se vedea art. 9 alin. 1 din Legea nr. 11/ 1991.33 Pentru o analiza recenta a criteriilor care pot fi utilizate pentru determinarea cuantumului despagubirilor banesti pentru repararea daunelor morale, a se vedea I. Urs, Criterii de apreciere a prejudiciilor morale si a despagubirilor banesti pentru repararea daunelor morale, in Revista “Dreptul”, nr. 4/ 1998, pp. 24-30.34 Din aceasta perspectiva, cea mai comprehensiva definitie a daunelor morale am gasit-o intr-o lucrare care, din ratiuni ideologice, exclude de plano posibilitatea acoperirii lor banesti: dauna morala “are acest caracter in masura in care efectul negativ al faptei ilicite afecteaza acele atribute ale persoanei care influenteaza relatiile sale sociale – nume, onoare, reputatie, etc.- sau cele care se situeaza in domeniul afectiv al vietii umane … vatamari care isi gasesc expresia cea mai tipica in durerea morala si chiar fizica incercata de victima (M. Eliescu, op.cit., p. 106). Daunele morale sunt definite intr-un mod asemanator si de alti doctrinari, care accepta insa posibilitatea compensarii lor banesti. A se vedea Rosetti Balanescu, Al. Baicoianu, Drept civil roman. Studiu de doctrina si jurisprudenta, vol.II, Ed. SOCEC, Bucuresti, 1943, pp. 89-90; C. Statescu, C. Birsan, op.cit., pp. 148-153.
37
concurent35, de ex. Sigur, folosind mai departe exemplul denigrarii, este indiscutabil ca
afirmatiile denigratoare afecteaza reputatia pe piata a agentului economic persoana
juridica. In fapt, acest impact asupra reputatiei nu se traduce printr-o suferinta, ci printr-o
pierdere de clientela. Dar pierderea de clientela este un prejudiciu material, relativ usor
cuantificabil in bani. De aceea, concluzionand la acest punct, consider ca desi de
principiu daunelor morale pot fi compensate baneste si in cazul agentilor economici
persoane juridice, in cvasi-totalitatea cazurilor este aproape imposibil sa fie distinse de
daune materiale produse acestor agenti economici.
Art. 64 foloseste sintagma de “reparare integrala” a prejudiciului cauzat printr-un
fapt monopolist. O atare formulare nu face decat se reia un principiu al reparatiei civile a
daunelor cauzate prin fapte delictuale, in sensul ca nu exista limite privind intinderea
reparatiei. Astfel, trebuie acoperite atat prejudiciul efectiv suferit, cat si beneficiul
nerealizat de victima, se repara atat prejudiciul previzibil, cat si cel imprevizibil la data
savarsirii faptei monopoliste36. Nu se repara insa decat daunele cauzate in mod direct de
fapta monopolista, nu si daunele indirecte.
Pentru alte observatii privind prejudiciul, solutiile din Codul civil si cele propuse
de doctrina pornind de la prevederile Codului civil isi pastreaza aplicabilitatea si in cazul
daunelor generate de fapte monopoliste de natura delictuala.
(ii) In legatura cu fapta ilicita, nu am de facut observatii care sa reprezinte abordari de
principiu diferite fata de ceea ce s-a discutat in doctrina de drept civil. Totusi, sunt de
facut cateva precizari.
35 Datorita “ecranului” de ordin conceptual care desparte persoana juridica de persoanele fizice care o compun sau care sunt angajatii ei, nu se poate sustine ca tulburarea, stress-ul si suferinta provocata acestor persoane fizice de afirmatiile denigratoare reprezinta “suferinta” persoanei juridice insasi.36 C.Statescu, C. Birsan, op.cit., pp.150-151.
38
Ca si in dreptul comun, prin fapta ilicita monopolista se incalca atat norme legale,
cat si drepturi si interese subiective ale agentilor economici concurenti. In cazul faptelor
monopoliste, este insa greu de imaginat ca ar exista interese subiective ale agentilor
economici care sa nu fie protejate prin norme legale (devenind astfel drepturi subiective).
De exemplu, chiar si interesul fiecarui comerciant de a beneficia de o piata deschisa
liberei concurente isi gaseste o expresie legislativa, si anume art. 134 alin.2 lit.a din
Constitutie.
Fapta monopolista ilicita se savarseste in anumite modalitati, o parte din ele fiind
prevazute de lege cu titlu de exemplu, iar altele urmand a fi sanctionate daca intrunesc
trasaturile definitorii ale faptelor monopoliste stabilite de asemenea prin Legea nr. 21/
1996. In cazul intelegerilor monopoliste, ceea ce este inedit este posibilitatea ca un organ
administrativ – Consiliul Concurentei – sa decida ca o fapta monopolista care in mod
obiectiv intruneste trasaturile faptelor incriminate de Legea nr. 21/ 1196, sa poata fi totusi
derulata in continuare daca intruneste conditiile prevazute in art. 5 alin.2 din Legea nr.21/
1996 (“exceptari individuale”)37. Ar insemna in acest caz ca, desi organul administrativ
permite continuarea faptei monopoliste respective, agentii economici concurenti care
sufera un prejudiciu au dreptul de a cere in instanta repararea prejudiciului? Cred ca
instanta ar trebui sa respinga o asemenea actiune, cu urmatorul argument:
- art. 5 alin.2 “dezincrimineaza” faptele interzise prin art. 5 alin.1, daca sunt savarsite in
anumite conditii prevazute de lege. In consecinta, intelegerea intre agentii economici
inceteaza sa mai aiba un caractre ilicit, organul administrativ avand functia doar de a
verifica daca o asemenea intelegere respecta toate conditiile impuse de art. 5 alin.2.
37 Art. 5 alin.2 din L 21/ 1996 nu reglementeaza cauze de impunitate (respectiv, imprejurari care afecteaza autonomia de vointa a agentilor economici participanti la o intelegere monopolista), el stabileste doar exceptii de la aplicarea interdictiilor referitoare la intelegerile monopoliste. Agentii economici participanti la intelegerile exceptate sunt insa considerati ca au avut autonomie decizionala pentru a participa la acea intelegere.
39
Referitor la cauzele care inlatura caracterul ilicit al faptei, ele sunt valabile numai in
cazul intelegerilor monopoliste, fiind exclusa posibilitatea existentei lor in privinta
abuzului de pozitie dominanta. In cazul intelegerilor monopoliste, trebuie aratat ca spre
deosebire de dreptul comun, legitima aparare si starea de necesitate nu pot justifica
savarsirea unei practici monopoliste38. In ce priveste indeplinirea unor activitati impuse
de lege ori a ordinului “superiorului”, toate aceste cauze de inlaturare a caracterului ilicit
al faptei imbraca o forma specifica in dreptul concurentei, si anume aceea a cauzelor de
impunitate39.
(iii) In privinta legaturii de cauzalitate intre fapta monopolista si prejudiciu, consider ca
solutiile la care s-au oprit doctrina si practica judecatoreasca40 sunt pe deplin aplicabile si
in ipoteza faptelor monopoliste, cu precizarea ca mi se pare mai adecvata aplicarea in
aceasta materie a sistemului bazat pe teza indivizibilitatii cauzei cu conditiile.
(iv) Privitor la vinovatia agentului economic monopolist care a cauzat prejudiciul,
consider ca este extrem de greu de conceput savarsirea unei fapte monopoliste in absenta
oricarui element intelectiv si volitiv al agentului economic monopolist fata de fapta si de
urmarile acesteia. O fapta monopolista ilicita, care afecteaza semnificativ piata relevanta
si pe agentii economici concurenti, nu se poate savarsi in mod “inconstient” sau din
“ignoranta”. In fond, standardul de diligenta la care sunt supusi agentii economici este
mult mai ridicat decat in cazul persoanelor fizice obisnuite, astfel incat imi vine foarte
greu sa accept ideea ca un agent economic a savarsit o fapta monopolista fara sa-si fi dat
38 Aparent, o situatie similara legitimei aparari/ starii de necesitate exista in cazul pietelor oligopoliste, cand un agent economic puternic ia o masura incriminata de lege iar ceilalti concurenti avand o putere economica asemanatoare il imita. In realitate, prin repetarea masurilor luate initial de un agent economic, concurentii sai nu fac decat sa afecteze drepturile celorlalti competitori de pe piata si echilibrul pietei in ansamblu, ceea ce lipseste aceste actiuni de caracteristicile actelor in legitima aparare. 39 Pentru o analiza a cauzelor de impunitate, a se vedea O. Capatina, op.cit., pp.48-69. 40 De exemplu, a se vedea C. Statescu, C. Birsan, op.cit., pp. 179-189.
40
seama de conescintele actiunilor sale. In orice caz, el ar fi trebuit sa isi dea seama de
caracterul ilicit al faptei si de consecintele pagubitoare ale acesteia. In concluzie,
indraznesc sa afirm ca in ce priveste latura subiectiva a raspunderii delictuale a agentului
economic monopolist, exista intotdeauna o prezumtia foarte puternica de vinovatie a
autorului faptei. Simpla intrunire a elementelor materiale ale faptei monopoliste (in lipsa
existentei conditiilor prevazute de art. 5 alin.2 in cazul intelegerilor monopoliste) este
suficienta pentru a antrena prezumtia de vinovatie a autorului faptului monopolist.
Agentul economic monopolist se poate apara, cred eu, numai prin invocarea unor vicii de
consimtamant (in cazul intelegerilor monopoliste), precum si prin invocarea exercitarii
unui control economic asupra sa care il lipseste de capacitatea de a lua decizii economice
in mod autonom. Alte cazuri de inlaturare a vinovatiei intalnite in dreptul comun (de ex.,
forta majora si cazul fortuit) nu cred ca pot fi luate in considerare in aceasta materie.
In finalul acestei sub-sectiuni, cred ca merita discutata o problema care are
relevanta practica pentru exercitarea actiunii in raspundere civila delictuala: in ipoteza
cand agentul economic agresat a introdus in instanta actiunea in raspundere civila dar
anterior sau ulterior introducerii actiunii, Consiliul Concurentei declanseaza o investigatie
asupra aceluiasi fapt monopolist, instanta civila poate suspenda judecata pana la data
finalizarii investigatiei (care poate include si perioada in care decizia de condamnare
emisa de Consiliul Concurentei este atacata de agentul monopolist in contencios
administrativ)? Opinez ca intr-un asemenea caz, suntem in ipoteza prevazuta de art. 244
pct.1 Cod procedura civila, pentru urmatoarele considerente:
- investigarea faptelor monopoliste de catre Consiliul Concurentei reprezinta o procedura
jurisdictional-administrativa. Aparent, art. 244 pct.1 se refera la o procedura
41
judecatoreasca in curs de desfasurare la data luarii de catre instanta a deciziei de
suspendare voluntara a judecatii. In realitate, cred ca termenul de “judecata” poate fi luat
intr-un sens mai larg in cazul de fata, pentru a include si alte proceduri jurisdictionale
care nu se desfasoara insa in in fata organelor judecatoresti. Este de necontestat ca solutia
la care va ajunge Consiliul Concurentei are capacitatea de a influenta modul de rezolvare
a actiunii in raspundere civila. In plus, instanta civila este mult mai putin “echipata”
pentru a analiza un fapt monopolist si implicatiile sale, in comparatie cu Consiliul
Concurentei. De aceea, cred ca solutionarea actiunii in raspundere civila depinde in mare
masura de stabilirea existentei sau inexistentei faptului monopolist (si implicit a dreptului
la actiune al agentului economic agresat) in cadrul procedurii administrativ-jurisdictionale
derulate in fata Consilului Concurentei;
- daca nu s-ar admite posibilitatea suspendarii voluntare a judecarii actiunii in raspundere,
exista riscul ca, cele doua proceduri derulandu-se in paralel, instanta civila sa constate
savarsirea de catre parat a unui fapt monopolist producator de prejudicii, in timp ce
Consiliul Concurentei sa decida ca nu a avut loc savarsirea unui fapt monopolist sau ca
exista exista o cauza de impunitate, etc. In conditiile in care este discutabila posibilitatea
agentului economic agresat (chiar daca a sesizat Consiliul Concurentei) de a ataca decizia
acestuia de admitere a faptului presupus monopolist si cum instanta civila nu este tinuta
de concluziile la care a ajuns Consiliul Concurentei, am fi in fata unei situatii nu numai
inechitabile pentru agentul economic parat, dar si care ar pune in discutie intregul
mecanism de monitorizare a liberei concurente pe piata, imaginat de legiuitor (ar insemna
ca atributiile Consiliului Concurentei sa fie preluate si exercitate de instanta civila).
Stabilirea cifrei de afaceri in contextul L 21/ 1996
42
Cifra de afaceri nu este totuna cu venitul brut. Conform art.67 (1) din L 21/ 1996
astfel cum este pus in aplicare prin Instructiunile Cons. Conc. din 17.05.2004 cu privire
la calculul cifrei de afaceri, cifra de afaceri este data de venitul brut (adica, din care nu s-
au scazut cheltuielile) reflectat in situatiile financiare anuale, din care se scad obligatiile
fiscale datorate (mai precis, accizele) si valoarea exporturilor (efectuate direct, prin
mandatar sau comisionar). Valoarea rezultata se numeste ‘cifra de afaceri ajustata’.
Valoarea ajustata este aferenta anului financiar anterior celui in care are loc faptul
monopolist/ concentrarea economica. In cazul in care unul dintre agentii economici
analizati face parte dintr-un, pentru a stabili incadrarea in pragurile prevazute de lege se
va calcula cifra de afaceri ajustata a grupului (specific acestui caz este ca cifra de afaceri
interna a grupului – recte, valoarea vanzarilor intre entitatile membre ale grupului- nu se
ia in calculul cifrei de afaceri ajustate a grupului).
Din analiza acestei formule, deducem urmatoarele:
- legea vorbeste de deducerea obligatiilor fiscale din cifra de afaceri, fara a face distinctie
dupa natura obligatiei fiscale. Daca la TVA lucrurile sunt clare (TVA nu face parte din
cifra de afaceri inregistrata in situatiile financiare), in ceea ce priveste celelalte impozite
(mai ales impozitul de profit) ar trebui ca ele sa poata fi deduse din cifra de afaceri. In
practica, prin interpretarea abuziva a legii CC deduce numai valoarea accizelor.
- prin scaderea valorii exporturilor, cred ca legiuitorul si-a exprimat intentia de a nu
sanctiona practicile monopoliste care isi produc majoritatea efectelor in exteriorul tarii
(de ex., daca exista o intelegere de specializare in productie cu clauze anticoncurentiale
incheiata in agenti economici care opereaza in Romania, dar majoritatea veniturilor din
aceasta intelegere sunt obtinute din export, atunci cifra de afaceri va fi foarte mica si
intelegerea nu va cadea sub incidenta art. 8 ali.1 din L 21/ 1996).
Pentru institutiile de credit si societatile de asigurari exista un alt mod de calcul al
cifrei de afaceri (v.art.68 din L 21/1996 si Instructiunile mentionate mai sus).
43