Lector dr. Tudor Chiuariu Arbitraj Suport de curs ID -

CAPITOLUL I: INTERESUL RECURGERII LA ARBITRAJ

1. CARACTERISTICILE ARBITRAJULUI2. AVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ1.1. Confidenialitatea procedurii1.2. Celeritatea1.3. Flexibilitatea1.4. Obligativitatea hotrrii1.5. Existena unui control asupra regularitii arbitrajului3. DEZAVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ

1. CARACTERISTICILE ARBITRAJULUIArbitrajul este o procedur privat, nestatal. Atunci cnd prile recurg la arbitraj, acestea neleg s scoat de sub jurisdicia instanelor naionale soluionarea litigiilor survenite ntre ele. Exist mai multe motive pentru care prile pot alege aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor (ex: celeritatea i confidenialitatea procedurii, specializarea arbitrilor n anumite domenii) i, prin urmare, se recurge la arbitraj n foarte multe cazuri[footnoteRef:1]. [1: Julian D. M. Lew, Loukas A. Mistelis, Stefan Krll, Comparative international commercial arbitration, The Hague, Kluwer Law International, 2003.]

n al doilea rnd, arbitrajul este realizat de persoane private, care nu dispun de putere public. Prin urmare, arbitrii neavnd puterea jurisdicional cu care sunt nvestite instanele statale, dobndesc puterea de a judeca un anumit litigiu numai n virtutea nelegerii dintre prile la respectivul litigiu. Cu toate acestea, atribuiile lor se aseamn n multe privine cu cele ale judectorilor i, mai mult, ei beneficiaz i de o anumit imunitate, care difer de la stat la stat[footnoteRef:2]. [2: Jean-Franois Poudret, Sbastien Besson, Comparative law of international arbitration, London, Sweet & Maxwell, 2007.]

Prile la arbitraj pot fi persoane fizice sau juridice sau chiar persoane de drept public, n msura n care legea naional permite. n Romnia, statul sau autoritile publice pot ncheia n mod valabil convenii arbitrale fie n raporturile de drept internaionale reglementate de Convenia de la Geneva din 1961[footnoteRef:3] sau Convenia de la Washington din 1965[footnoteRef:4] sau respectiv n alte ipoteze de drept intern reglementate de legi speciale. [3: Conventia european de arbitraj comercial international, ncheiat la Geneva, la 21 aprilie 1961, ratificat de Romnia prin Decretul nr. 281/1963 din 25/06/1963.] [4: Convenia pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state, ncheiat la Washington, la 18 martie 1965, semnat de 146 de state pn la 7 ianuarie 2010.]

n prezent, situaiile n care arbitrajul le este permis persoanelor de drept public sunt des ntlnite, motiv pentru care NCPC traneaz eventualele probleme cu privire la aceast capacitate, n art. 534 alin. 2: statul i autoritile publice au facultatea de a ncheia convenii arbitrale numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la care Romnia este parte. n cazul n care o persoan de drept public svrete acte de comer sau este parte la raporturi juridice susceptibile de a fi supuse arbitrajului, aceasta va putea ncheia n mod valabil convenii arbitrale n aceast calitate, similar unei persoane de drept privat.

2. AVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJDup cum am putut observa n cele prezentate anterior, costurile presupuse de procedura arbitral nu reprezint factorul care s determine recurgerea la o astfel de procedur alternativ de soluionare a litigiilor, ele fiind de cele mai multe ori superioare celor percepute de instanele naionale.Exist ns o multitudine de avantaje pentru care prile prefer s aleag aceast procedur, i nu una tradiional, cum ar fi: confidenialitatea, celeritatea, flexibilitatea.

2.1. Confidenialitatea proceduriiArbitrajul prezint n primul rnd un ridicat grad de confidenialitate, procedura urmat fiind diferit de cea de drept comun, care de regul se desfoar n edin public, n virtutea principiului publicitii care guverneaz procedura judiciar. Procedura arbitral nu este supus acestui principiu, ea permind n acest fel pstrarea secretului comercial, aspect foarte important n raporturile de natur comercial. n cadrul procedurii arbitrale, numai prile personal sau prin reprezentant particip la dezbaterea litigiului. Nici hotrrea tribunalului arbitral nu este pronunat n edin public, ea fiind comunicat numai prilor implicate.

2.2. CeleritateaUn al doilea avantaj al arbitrajului l reprezint celeritatea procedurii, aspect care poate fi esenial n unele situaii, n special n raporturile de natur comercial. Aceast procedur fiind una derogatorie de la dreptul comun, ea nu este supus nici formalismului excesiv al procedurii de judecat de drept comun, nici nu intr pe rolul ncrcat al instanelor naionale. Prin urmare, procedura se desfoar mult mai rapid, permind soluionarea eficient a raporturilor litigioase dintre pri.2.3. FlexibilitateaUn alt avantaj specific acestei proceduri l constituie flexibilitatea acesteia, prile fiind libere s aleag att legea aplicabil fondului, ct i procedura ce va fi urmat n soluionarea litigiului, sub rezerva respectrii dispoziiilor imperative ale legii, a ordinii publice sau a bunelor moravuri. Pe deasupra, n virtutea ideii de parteneriat ce este asociat acestei modaliti de soluionare a litigiilor, prile pot stabili modalitatea n care vor fi suportate cheltuielile arbitrale (n dreptul nostru, cf. art. 359 CPC).Flexibilitatea acestei proceduri reiese i din libertatea prilor de a desemna arbitrii ce vor soluiona litigiul, de regul cu respectarea principiilor de imparialitate i imparitate. Prilor li se d astfel posibilitatea alegerii, n calitate de arbitri, a unor specialiti n domeniul dedus judecii, sporindu-i ncrederea n rezultat prin garania competenei celor ce-i vor judeca. Arbitrajul ofer astfel alternativa unei judeci eficiente, prin arbitri cu experien ndelungat i de o competen recunoscut n domeniul n cauz. De altfel, nendeplinirea condiiilor de calificare i de independen poate constitui o cauz de recuzare a arbitrilor.2.4. Obligativitatea hotrriin plus, sentina pronunat de o instan arbitral este obligatorie ntre pri, fiind executat de bunvoie de partea mpotriva creia a fost pronunat, imediat sau la termenul artat n hotrre. La cerere, hotrrea poate fi nvestit cu formul executorie de ctre instana care ar fi fost competent s judece pricina n lipsa conveniei arbitrale, n acest fel ea devenind titlu executoriu i executndu-se ntocmai ca o hotrre judectoreasc. 2.5. Existena unui control asupra regularitii arbitrajuluin plus, legalitatea pronunrii hotrrii arbitrale este asigurat de posibilitatea anulrii acesteia prin intermediul unei aciuni n anulare introdus la instana de judecat competent s judece litigiul n lipsa conveniei arbitrale, pentru motivele enumerate n art. 364 CPC, reprezentnd n mare parte vicii procedurale.3. DEZAVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJPe lng toate aceste avantaje semnificative, arbitrajul prezint i anumite dezavantaje deloc neglijabile.Procedura arbitral, pe lng faptul c presupune de multe ori costuri mult superioare celor specifice justiiei statale, poate priva prile de multe alte beneficii ale instanelor naionale. Instana arbitral nu poate exercita aceleai constrngeri ca i una naional n procesul administrrii probelor (spre exemplu, nu pot aplica sanciuni martorilor sau experilor care nu se supun indicaiilor instanei). De asemenea, exist riscul organizrii unor arbitraje paralele, i implicit al pronunrii unor hotrri arbitrale contradictorii.

***Rmne ns la alegerea prilor, n funcie de contextul contractual i de utilitatea sau necesitatea unei astfel de proceduri, dac vor face apel la arbitraj, dat fiind caracterul consensual al acestuia.Statistic, cele mai multe dintre raporturile juridice supuse acestei proceduri sunt raporturi de comer internaional. Practica arbitral din Romnia (i nu numai) relev foarte puine cazuri n materie civil n care se recurge la aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor, ceea ce denot fie lipsa de interes, fie lipsa de informaie n rndul persoanelor care nu sunt implicate n raporturi juridice comerciale n mod curent. Arbitrajul se practic i n alte materii ultraspecializate, cum ar fi dreptul sportiv, dar ntr-o pondere mult mai redus, dat fiind incidena redus a raporturilor juridice care pot face obiectul unui astfel de arbitraj.

CAPITOLUL II: CHELTUIELILE ANGAJATE DE PROCEDURA ARBITRAL1. Costuri i cheltuieli arbitrale2. Categorii de cheltuieli3. Cine suport cheltuielile arbitrale4. Cuantumul cheltuielilor arbitrale5. Comparaie cheltuieli arbitrale cheltuieli judiciare

1. Costuri i cheltuieli arbitralen ceea ce privete costurile angajate de procedura arbitrajului, se susine adesea c acestea sunt mult mai reduse dect cele ale unei proceduri statale, n raport de durata i rezultatul unei astfel de proceduri cu caracter privat. Cu toate acestea, cheltuielile efective fcute cu desfurarea unei proceduri arbitral, indiferent de instituia care o organizeaz, sunt n majoritatea cazurilor mai mari dect cele pe care le implic o procedur statal, ele fiind dezavantajoase n special pentru necomerciani sau pentru comercianii de talie mic, pentru care de cele mai multe ori primeaz nite cheltuieli sczute n detrimentul celeritii procedurii[footnoteRef:5]. [5: Public Citizens Congress Watch, The Costs of Arbitration, Washington, D.C., 2002.]

Vom face astfel distincia ntre cheltuielile efective fcute de pri, care constituie expresia monetar a resurselor consumate pentru desfurarea procedurii, i costurile arbitrajului, care implic att banii cheltuii, ct i factori de timp sau calitate a procedurii, care pot influena opiunea pentru arbitraj n detrimentul unei proceduri statale.Ameninarea principal survine atunci cnd aceast procedur nu este echitabil din punctul de vedere al costurilor pentru ambele pri. n asemenea situaii, care se regsesc n majoritatea litigiilor cu consumatori, angajai sau mici oameni de afaceri, cheltuielile angajate de arbitraj pot fi att de ridicate nct s conduc la renunarea la judecat. Din acest motiv, marile companii au tendina de a include, n mod abuziv, clauze compromisorii n contractele de adeziune cu persoane cu posibiliti financiare mult mai reduse. Prin urmare, legislaiile mai multor state au interzis astfel de clauze, n situaii precise, n inegalitatea de mijloace dintre pri poate mpiedica accesul la justiie. Legislaia romn spre exemplu calific drept abuziv clauza compromisorie n contractul dintre comerciani i consumatori. Acest prevedere se regsete n Legea nr. 193 din 6 noiembrie 2000 privind clauzele abuzive din contractele ncheiate ntre comerciani i consumatori (n Anex: Sunt considerate clauze abuzive acele prevederi contractuale care: [] l) exclud dreptul consumatorului de a ntreprinde o aciune legal sau de a exercita un alt remediu legal, solicitndu-i n acelai timp rezolvarea disputelor n special prin arbitraj;).n alte situaii contractuale, n care legea nu confer o protecie de principiu prii mai slabe, clauza compromisorie este n general permis, implicaiile juridice ale acesteia fiind prezumate a fi cunoscute de ctre cel care achieseaz la o astfel de nelegere. n acest sens s-a pronunat i Curtea Constituional cu privire la anumite excepii de neconstituionalitate ridicate cu privire la prevederileart. 340 - 368din CPC. Au fost invocate astfel de excepii pe motiv c sunt nclcate dispoziiile art. 16alin. (1) din Constituie privind egalitatea in drepturi i cele aleart. 21privind accesul liber la justiie sau ale art. 6 CEDO, privind dreptul la un proces echitabil i la soluionarea cauzei ntr-un termen rezonabil.Soluia Curii Constituionale a fost n sensul respingerii excepiilor, aa cum reiese din Decizia CCRnr. 8 din 9 ianuarie 2007.Prin urmare, n dreptul nostru, n cazul n care nu exist o protecie juridic recunoscut de lege uneia dintre pri, egalitatea juridic se prezum i clauzele compromisorii nu pot fi lovite de nulitate pe acest motiv.

2. Categorii de cheltuieli arbitraleCheltuielile pe care le implic recurgerea la arbitraj pot fi mprite n trei categorii. Primul element l constituie taxele arbitrale taxele administrative, pltite instituiei care se va ocupa de judecarea cauzei. n sistemul public, taxele judiciare sunt mult mai sczute, dat fiind c acest sistem beneficiaz de o susinere financiar de stat, tocmai pentru a permite tuturor justiiabililor accesul la actul de justiie. n arbitraj, instituiile care sunt nfiinate n vederea soluionrii alternative a litigiilor se gestioneaz dintr-un buget propriu i, n consecin, toate cheltuielile acestora vor fi suportate de cei care recurg la serviciile lor. Prin urmare, n ceea ce privete taxele arbitrale n cadrul arbitrajului instituionalizat, acestea vor fi stabilite de fiecare centru de arbitraj n parte, prin regulamentul sau regulile de procedur proprii. Cel de-al doilea este reprezentat de cheltuielile implicate de litigiu, n vederea pregtirii i susinerii cazului. n general, acestea pot fi costuri de cercetare, experi, deplasri etc. Cea de-a treia categorie de costuri este aceea a onorariile avocaiale, care pot fi onorarii de succes, orare sau fixe.

3. Cine suport cheltuielile arbitraleToate aceste cheltuieli sunt suportate de ctre pri, n general n funcie de modalitatea stabilit de comun acord de ctre acestea. n dreptul nostru, art. 359 alin. 1 CPC consacr prioritatea voinei prilor n determinarea modalitii n care vor fi suportate cheltuielile arbitrale. Acestea vor fi determinate i avansate potrivit nelegerii prilor din convenia arbitral sau dintr-o convenie ulterioar acesteia. n ipoteza n care prile nu au convenit asupra modului n care vor fi suportate cheltuielile, CPC face aplicarea principiului culpei procesuale n aceast materie, similar regulilor existente n dreptul comun. n acest sens, art. 359 alin. 2 CPC dispune: cheltuielile arbitrale se suport de partea care a pierdut litigiul, integral dac cererea de arbitrare este admis n totalitate sau proporional cu ceea ce s-a acordat, dac cererea este admis n parte. Dispoziiile speciale din CPC privitoare la cheltuielile arbitrale (art. 359-3596 CPC) constituie regulile aplicabile n materie, distincte de reglementarea de principiu a cheltuielilor de judecat din art. 274-277 CPC. Dei prin regulile speciale se face aplicarea principiului culpei procesuale din dreptul comun, modul n care vor fi suportate cheltuielile arbitrale se va face strict n raport cu aceste dispoziii speciale din Cartea a IV-a, fr a se face vreo raportare la art. 274-277. Diferena dintre cele dou reglementri este aceea c, n dreptul comun, cheltuielile vor fi suportate de partea czut n pretenii, n timp ce, n arbitraj, cheltuielile vor fi suportate de partea care a pierdut litigiul, distincie subliniat i printr-o soluie[footnoteRef:6] a Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR. Aceast soluie s-a pronunat ns i n temeiul Regulilor de procedur arbitral aplicabile n spe, care confirmau aceast distincie prin art. 48 alin. 9. [6: Sentina arbitral nr. 1 din 08.01.2004 a Curii de Arbitraj Bucureti, n Revista de drept comercial nr. 3/2004, pp. 267-270.]

Noile Reguli de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei[footnoteRef:7] stabilesc n art. 43 suportarea cheltuielilor arbitrale de ctre partea czut n pretenii i condiioneaz acordarea restului cheltuielilor de anumite criterii de utilitate, de necesitate i de aprecierea tribunalului arbitral. Aceste dispoziii, constituind o excepie de la excepie, vor fi de strict interpretare i aplicare n litigiile soluionate n mod instituionalizat n cadrul Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR, sau arbitrajelor ad hoc ce vor fi soluionate sub incidena acestor reguli de procedur. [7: n vigoare de la 25 martie 2010.]

4. Cuantumul cheltuielilor arbitraleCa i cuantum, costurile procedurii de arbitraj pot varia foarte mult, n funcie de instituia care organizeaz procedura, de obiectul i valoarea litigiului, precum i de avocaii sau de ceilali experi desemnai n cadrul procedurii.n ipoteza unui arbitraj ad hoc, costurile variaz de asemenea de la caz la caz, ele fiind n mod normal mai sczute dect costurile unui arbitraj instituionalizat sau chiar dect cele aferente unui proces soluionat de instanele statale. Cu toate acestea, n fapt, se ntmpl adeseori ca prile s recurg la serviciile unor arbitri experimentai i chiar s solicite organizarea procedurii n cadrul unei instituii specializate, ceea ce implic taxe administrative i onorarii apropiate de cele specifice arbitrajului instituionalizat.n Romnia, taxele percepute n cadrul Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR, ncep de la 540 de lei (360 lei taxa administrativ i 180 lei onorariu minim per arbitru, pentru litigiile cu un obiect de pn la 2.000 lei[footnoteRef:8]), i pot ajunge pn la valori de zeci de mii de RON, pentru cererile avnd obiectul exprimat n lei; n timp ce, n cazul cererilor al cror obiect este exprimat ntr-o valut strin, taxele ncep de la 1200 EUR (800 EUR taxa administrativ i 400 EUR onorariu minim per arbitru, pentru litigiile cu un obiect de pn la 20.000 EUR[footnoteRef:9]) i pot ajunge la valori de ordinul sutelor de mii de euro, exclusiv pentru plata taxelor administrative i a onorariilor arbitrilor. [8: Conform Normelor privind taxele i cheltuielile arbitrale, n vigoare de la 24 februarie 2010, http://arbitration.ccir.ro/taxe.htm.] [9: Idem.]

5. Comparaie cheltuieli arbitrale cheltuieli judiciareCheltuielile globale sunt de obicei mai ridicate dect cele percepute de instanele judectoreti, ns n litigiile comerciale ce au ca obiect sume mari de bani, celelalte avantaje ale procedurii arbitrale vor prima de cele mai multe ori n detrimentul avantajului financiar oferit de instanele statale. De asemenea, cu ct obiectul litigiului are o valoare mai ridicat, cu att procedura arbitral devine mai avantajoas, inclusiv din punctul de vedere al cheltuielilor cu taxele administrative ale procedurii sau cu onorariile arbitrilor. n Romnia i nu numai, la cele mai importante instituii de arbitraj, valoarea acestor taxe are de obicei un trend ascendent regresiv, n funcie de valoarea obiectului litigiului, ponderea lor n raport de valoarea litigiului fiind mai mic pe msur ce valoarea litigiului crete. n schimb, n instanele de drept comun, valoarea taxelor crete aproape direct proporional cu valoarea obiectului litigiului, nefiind deloc avantajos s se apeleze la aceasta n cazul unor litigii cu obiect de valoare foarte ridicat.Ca exemplu, plafoanele minime ale taxelor percepute de CACI sunt mult mai ridicate n cazul unor litigii cu obiect foarte redus ca valoare, n comparaie cu taxele percepute de instanele naionale n baza Legii nr. 146/1997[footnoteRef:10], aceast diferen reducndu-se pe msur ce obiectul litigiului crete, pentru ca, n cazul unor valori foarte ridicate, taxele percepute de instanele naionale s le depeasc pe cele percepute de CACI. [10: Legea nr. 146 din 24 iulie 1997 privind taxele judiciare de timbru.]

Un trend asemntor au i taxele percepute de CACI pentru litigiile al cror obiect este exprimat n EURO, n raport cu taxele percepute de instanele naionale, i n acest caz fiind mult mai avantajos s se recurg la arbitraj n litigiile cu obiect de valoare foarte mare.Taxele arbitrale percepute de CACI pot varia ns n funcie de complexitatea litigiului, de numrul de arbitri desemnai, precum i n funcie de modalitatea de evaluare a obiectului litigiului (n lei/n valut strin). n plus, Normele CACI privind taxele i cheltuielile arbitrale[footnoteRef:11] prevd posibilitatea reducerii taxei administrative cu 25% n cazul n care litigiul este soluionat de un arbitru unic (art. 4 din Norme). [11: Normele n vigoare la 20 august 2011.]

Tot n Romnia, exist i alte curi de arbitraj regionale sau specializate, ale cror avantaje/dezavantaje din punctul de vedere al taxelor pot fi analizate de la caz la caz. Spre exemplu, Curtea de Arbitraj Comercial si Maritim de pe lnga Camera de Comer, Industrie, Navigatie i Agricultur Constana prevede taxe arbitrale relativ apropiate ca valoare celor percepute de CACI, n timp ce Camera Arbitral a Bursei de Valori Bucureti percepe taxe mult mai sczute dect aceasta, n special n cazul litigiilor cu obiect foarte sczut (sub 100 RON taxa este de 15 RON) sau foarte ridicat ca valoare (peste 50.000 RON taxa este de 1.500 RON plus 1% pentru ceea ce depaseste 50.000 RON[footnoteRef:12]). [12: Conform Regulamentului de Procedur al Camerei Arbitrale a Bursei de Valori Bucuresti S.A., aprobat prin Decizia CNVM nr. 372/31.01.2006.]

n instanele arbitrale nu pot fi acordate scutiri de la plata taxelor, n cazul n care partea se afl n imposibilitatea de a le achita, spre deosebire de instanele de drept comun, care pot acorda scutiri n situaiile determinate de lege, cum ar fi spre exemplu situaiile prevzute n Legea nr. 64/1995 i Legea nr. 85/2006 pentru scutirea debitoarei aflate n insolven de la achitarea taxei judiciare de timbru. Interdicia de a acorda astfel de scutiri este prevzut n mod expres de regulamentul CACI, n art. 4 alin. 7 din Normele CACI privind taxele i cheltuielile arbitrale, care stabilete c taxa arbitral minim este ireductibil Aceasta nu poate fi considerat drept o form de ngrdire a accesului la justiie, ntruct n acest caz este vorba despre o form de justiie privat pentru care prile au optat n mod deliberat, renunnd la orice form de justiie pe care le-o poate oferi statul. Astfel, eventualele ngrdiri pe criterii de costuri se prezum a fi fost deja contientizate i asumate de ctre pri. n ceea ce privete costurile percepute de curile de arbitraj internaionale, acesta vor varia de asemenea n funcie de mai muli factori, n special de recunoaterea pe plan internaional a instituiei de arbitraj. Spre exemplu, Curtea de Arbitraj de la Viena percepe taxe administrative ncepnd de la 3.000 EUR, care cresc proporional cu valoarea litigiului i cu numrul prilor implicate n proces, taxe la care se adaug onorariile arbitrilor, fixate n raport cu valoarea litigiilor i cu numrul de arbitri desemnai[footnoteRef:13]. Curtea Internaional de la Paris percepe taxe administrative ncepnd tot de la 3.000 EUR, plus 3.000 EUR onorariul minim pentru un arbitru desemnat, valoarea costurilor crescnd proporional cu valoarea litigiilor i cu numrul de arbitri desemnai[footnoteRef:14]. [13: Conform Regulilor de Arbitraj i Conciliere (Vienna Rules), adoptate de Camera Economic Federal a Austriei la 3 mai 2006, n vigoare de la 1 iulie 2006 http://www.internationales-schiedsgericht.at/images/stories/documents/en/VIAC_Arbitration_Rules_2006_1.pdf. ] [14: Conform Regulilor de Arbitraj ICC, adoptate la 1 ianuarie 1998, actualizate la 1 mai 2010, http://www.iccwbo.org/uploadedFiles/Court/Arbitration/other/rules_arb_english.pdf]

CAPITOLUL III: ARBITRABILITATEA LITIGIILOR. CLAUZA COMPROMISORIE I COMPROMISUL

1. ARBITRABILITATEA LITIGIILOR1.1. Noiunea de arbitrabilitate1.2. Competena instanei arbitrale de a se pronuna asupra arbitrabilitii litigiului principiul Kompetenz-Kompetenz (competena asupra competenei)2. CLASIFICAREA CONDIIILOR DE ARBITRABILITATE A LITIGIILOR2.1. Arbitrabilitatea obiectiv2.2. Arbitrabilitatea subiectiv2.3. Proceduri speciale non-arbitrabile 3. CONVENIA DE ARBITRAJ3.1. Clauza compromisorie3.2. Compromisul

1. ARBITRABILITATEA LITIGIILOR1.1. Noiunea de arbitrabilitatePentru ca un litigiu s poat fi sustras procedurii judiciare de soluionare i s fie supus procedurii arbitrale, conform voinei prilor, trebuie ndeplinite anumite condiii de arbitrabilitate a litigiului. Arbitrabilitatea unui litigiu constituie aadar punctul, de multe ori variabil, care delimiteaz contractualul de jurisdicional n materia conflictelor nscute sau viitoare pe care prile intenioneaz s le supun arbitrajului.O definiie care confer o mai bun imagine vizual asupra acestui concept descrie arbitrabilitatea ca fiind cea care determin punctul n care exerciiul libertii contractuale ia sfrit i n care ncepe misiunea public de a judeca[footnoteRef:15]. [15: T.Carbonneau& F.Janson, Cartesian Logic andFrontier Politics: French and American Concepts ofArbitrability, 2 Tul. J. Intl & Comp L. 194 (1994).]

Pentru a identifica limitele impuse procedurii arbitrale, trebuie stabilite materiile care pot face obiectul arbitrajului i respectiv persoanele care au capacitatea de a apela la aceast procedur. Fiind o practic din ce n ce mai generalizat, att n dreptul intern ct mai ales n raporturile juridice internaionale, se poate vorbi mai degrab de materii i persoane care sunt exceptate de la procedura arbitrajului, regula fiind aceea de a permite prilor s apeleze la aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor.Reglementrile internaionale n materie (Conventia european de arbitraj comercial international de la Geneva[footnoteRef:16], Regulile de arbitraj UNCITRAL[footnoteRef:17], Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional[footnoteRef:18] .a.) sunt permisive n aceast privin, lsnd legislaiilor naionale libertatea s decid asupra materiilor rezervate justiiei statale n mod exclusiv. Convenia european de arbitraj de la Geneva spre exemplu, act care reglementeaz raporturi juridice nscute din operaiuni de comer internaional, are n vedere litigiile dintre orice persoane persoane fizice sau juridice, cu condiia ca acestea s aib reedina obinuit sau sediul n state contractante diferite. Mai mult, prin acest act se face n mod expres precizarea c i persoanele juridice de drept public au facultatea de a ncheia n mod valabil convenii de arbitraj, statele avnd posibilitatea statuat de asemenea n mod expres prin convenie de a limita aceast facultate. [16: Conventia european de arbitraj comercial international, ncheiat la Geneva, la 21 aprilie 1961, ratificat de Romnia prin Decretul nr. 281/1963 din 25/06/1963.] [17: Regulile de arbitraj UNCITRAL, adoptate prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 31/98.] [18: Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional, adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 40/72 i modificat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 61/33.]

Legea model UNCITRAL cu privire la arbitrajul comercial internaional este chiar mai permisiv, nepronunndu-se asupra arbitrabilitii litigiilor dect n legtur cu desfiinarea hotrrii, recunoaterea i executarea sa, fcnd referire la dispoziii interne de arbitrabilitate i de ordine public[footnoteRef:19]. Este preferabil s se menin aceast distincie ntre ordinea public i arbitrabilitate, i s nu fie inclus aceasta din urm n prima noiune. De altfel, o astfel de propunere de a se renuna la noiunea de arbitrabilitate din articolele 35(2)(b)(i) i respectiv 36(b)(i) a fost fcut n timpul discuiilor purtate cu ocazia redactrii Legii Model UNCITRAL, propunerea care nu a fost ns acceptat[footnoteRef:20]. [19: Articolele 35(2)(b) i respectiv 36(b) au urmtorul text:(B) n cazul n care instana constat c:(I) obiectul litigiului nu este susceptibil de soluionare prin arbitraj n conformitate cu legea acestui stat; sau(II) recunoaterea sau executarea hotrrii ar fi contrar ordinii publice a acestui stat.] [20: H.M. Holtzmann and J.E. Neuhaus,A Guide to the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration [Legislative History and Commentary], T.M.C. Asser Instituut / Kluwer, Deventer 1989.]

1.2. Competena instanei arbitrale de a se pronuna asupra arbitrabilitii litigiului: principiul Kompetenz-Kompetenz (competena asupra competenei)n lumina dispoziiilor privitoare la arbitrabilitatea unui litigiu, se mai pune problema competenei instanei arbitrale de a se pronuna cu privire la propria competen, chestiune analizat n doctrina internaional ca principiul Kompetenz-Kompetenz. n doctrina romn, nainte de modificrile aduse Codului de procedur civil n 1993, s-au ridicat anumite probleme de logic formal n legtur cu fundamentul acestui principiu, pentru c, s-a spus c, spre deosebire de judector, arbitrul i trage puterea din convenia de arbitraj; or, a se pronuna asupra competenei sale, nseamn a se pronuna asupra validitii unui act din care i trage puterea de a statua i deci ar comite o petiiune de principiu. Autorul susine ns i faptul c argumentul de logic formal s-a lovit de exigenele practicii care pledeaz pentru o procedur simpl i rapid, ceea ce nu s-ar putea ntmpla dac arbitrul nu ar putea s se pronune asupra propriei sale competene[footnoteRef:21]. Din motive de utilitate practic, autorul admite aadar convenia de arbitraj ca i fundament al principiului, intrnd astfel ntr-un cerc vicios. [21: T.R. Popescu, Soluionarea litigiilor patrimoniale cu elemente de extraneitate, Bucureti, 1980.]

Doctrina francez, pe de alt parte, combate acest fundament al competenei instanei arbitrale de a se pronuna asupra propriei competene, susinnd c fundamentul principiului este de fapt dreptul arbitrajului din statul unde se afl sediul arbitrajului[footnoteRef:22], opinie susinut de faptul c, n prezent, majoritatea legislaiilor, a conveniilor internaionale n materie i a regulamentelor curilor de arbitraj le confer arbitrilor prerogative clare n materie de competen. [22: Ph.Fouchard, E. Gaillard,B.Goldman, OnInternational Commercial Arbitration,The Hague, Kluwer, 1999.]

Aceast problem a fost tranat i n legislaia noastr nc din 1993 prin introducerea art. 3432 n CPC conform cruia tribunalul arbitral i verific propria competen de a soluiona un litigiu i hotrte n aceast privin printr-o ncheiere care se poate desfiina numai prin aciunea n anulare introdus mpotriva hotrrii arbitrale.Ct privete litigiile cu obiect mixt, care au att capete de cerere arbitrabile, ct i nearbitrabile, analiza propriei competene a instanei arbitrale trebuie efectuat n sensul meninerii pe ct posibil a efectelor conveniei arbitrale, astfel cum au fost avute n vedere de ctre pri.

2. CLASIFICAREA CONDIIILOR DE ARBITRABILITATE A LITIGIILORn doctrin se distinge n general ntre arbitrabilitatea obiectiv (rationae materiae, care stabilete capacitatea unui litigiu de a fi supus procedurii arbitrale n funcie de obiectul acestuia) i arbitrabilitatea subiectiv (rationae personae, noiune care nglobeaz condiiile de capacitate pentru a supune un litigiu procedurii arbitrale).2.1. Arbitrabilitatea obiectivn ceea ce privete arbitrabilitatea obiectiv, aceasta reprezint un set de criterii specifice conform crora se stabilete dac un litigiu poate fi supus procedurii arbitrale n funcie de obiectul acestuia. Legislaiile interne, precum i conveniile sau regulamentele de arbitraj internaional stabilesc criterii diferite pentru determinarea arbitrabilitii unui litigiu dup obiectul su. Materiile care sunt n general rezervate justiiei statale, att de ctre ordinea juridic intern, ct i internaional, sunt anumite materii de ordine public de la care nu se poate deroga. Spre exemplu, dreptul penal constituie unul dintre domeniile lsate n sarcina instanelor naionale, datorit scopului educativ i efectului sancionator ale acestuia, care nu pot fi lsate n sarcina unei justiii private. n dreptul nostru, criteriile obiective de delimitare a arbitrabilitii litigiului sunt precizate de art. 340 din CPC, conform cruia persoanele care au capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile patrimoniale dintre ele, n afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie.Aceste condiii erau reiterate de art. 3 din vechile Reguli de procedur arbitral ale C.A.B., care dispunea c pot fi suspuse procedurii arbitrale litigiile patrimoniale [..], n afar de cele care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie. Respectivele reguli de procedur au fost nlocuite la 25 martie 2010 de noile Reguli de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, reguli concepute n lumina dispoziiilor Noului Cod de Procedur Civil. Art. 4 din noile Reguli preia aproape n integralitate prevederile art. 534 din NCPC alin. 1, stabilind c: persoanele care au capacitate deplin de exerciiu pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile dintre ele, n afar de acelea care privesc starea civil i capacitatea persoanelor relaiile de familie, precum i drepturile asupra crora prile nu pot s dispun. n plus fa de aceste exceptri fcute de Regulile CACI, NCPC scoate i dezbaterea succesoral din sfera obiectelor litigiilor ce pot fi supuse arbitrajului.n forma actual a legii, CPC prevede dou criterii generale de arbitrabilitate obiectiv a litigiului, n timp ce Regulile de procedur CACI particularizeaz materiile ce pot fi supuse arbitrajului, fr a se abate de la normele stabilite prin Cod. Cele dou criterii actuale de arbitrabilitate obiectiv din dreptul romn sunt aadar caracterul patrimonial al litigiului i respectiv tranzacionabilitatea dreptului ce face obiectul litigiului.

2.1.1. Caracterul patrimonial al litigiuluiPentru stabilirea caracterului patrimonial al litigiului, se va analiza n ce msur obiectul acestuia poate fi exprimat pecuniar. Litigiile care au un obiect direct evaluabil n bani nu pun probleme deosebite din acest punct de vedere, rmnnd a se stabili doar caracterul tranzacionabil al acestora pentru a determina arbitrabilitatea acestora. n schimb, cererile care au un obiect ce poate fi evaluat n bani n mod indirect pun probleme n practic la stabilirea caracterului lor patrimonial i, subsecvent, a arbitrabilitii acestora. Un exemplu n acest sens l pot constitui cererile pentru constatarea sau declararea rezilierii/rezoluiunii unui contract, mai ales cnd acestea nu sunt nsoite de capete de cerere privind restituirea prestaiilor prilor, care, prin efectele lor, pot fi asimilate unor cereri cu caracter patrimonial. Exist o tendin majoritar n sensul arbitrabilitii unor astfel de litigii, datorit efectului de restabilire a echilibrului patrimonial pe care l produce desfiinarea unui contract pentru nendeplinirea culpabil a obligaiilor uneia dintre pri[footnoteRef:23]. n susinerea acestei opinii poate fi adus i art. 3 din Normele privind taxele i cheltuielile arbitrale ale CACI-CCIR[footnoteRef:24], care prevede c reclamantul este obligat s stabileasc valoarea obiectului cererii chiar i n cazul n care nu formuleaz pretenii bneti. Aceast dispoziie, dei a fost elaborat n lumina noilor Reguli de procedur, puse n acord cu dispoziiile NCPC care nu mai prevd condiia caracterului patrimonial al litigiului, nu pot contravene normelor actuale, i deci condiiei caracterului patrimonial al litigiului impus de art. 340 din CPC. n acest sens poate fi citat i un recurs n interesul legii admis de nalta Curte de Casaie i Justiie, prin Decizia seciilor unite nr. 32 din 9 iunie 2008[footnoteRef:25]. Prin aceast decizie, instana suprem se pronun asupra caracterului evaluabil sau neevaluabil n bani al litigiilor civile sau comerciale avnd ca obiect constatarea existenei sau inexistenei unui drept patrimonial, constatarea nulitii, anularea, rezoluiunea sau rezilierea unor acte juridice privind drepturi patrimoniale, indiferent dac s-a formulat sau nu captul accesoriu privind restabilirea situaiei anterioare sau a restituirii prestaiilor efectuate. Instana suprem a decis n sensul caracterului patrimonial al acestor cereri, cu consecina stabilirii competenei i a cilor de atac n funcie de valoarea litigiului. Considerentele acestei decizii pot fi aplicate i n arbitraj, pentru identitate de raiune, cu condiia circumstanierii lor la specificul acestei forme de soluionare a litigiilor[footnoteRef:26]. [23: I. Bcanu, Litigii arbitrabile, n Revista Dreptul nr. 2/2000; Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010. ] [24: Norme elaborate n temeiul art, 28(2)e i art. 30 din Legea nr. 335/2007 a camerelor de comer din Romnia i al art. 3596 din Codul de procedur civil i aprobate de Colegiul de Conducere al Camerei Naionale n sesiunea a paisprezecea din data de 24 februarie 2010. ] [25: Publicat n M.Of. al Romniei, Partea I, nr. 830 din 10.12.2008.] [26: Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.]

2.1.2. Caracterul tranzacionabil al dreptuluin ceea ce privete tranzacionabilitatea dreptului ce face obiectul litigiului, aceasta reprezint n dreptul nostru o condiie esenial pentru a stabili dac un litigiu este arbitrabil, regul statuat expressis verbis de art. 340 CPC i reiterat n mod implicit de art. 1537 din C.civ., din seciunea dedicat contractului de mandat. n acest din urm text de lege se prevede c facultatea de a face o tranzacie cuprinde pe aceea de a face un compromis, determinndu-se astfel raportul dintre convenia de arbitraj i tranzacie, precum i capacitatea de a ncheia o convenie arbitral, care este inclus n aceea de a ncheia o tranzacie.Drepturile tranzacionabile constituie drepturile asupra crora o persoan poate s dispun (art. 1706 C.civ.). n general, drepturile cu caracter patrimonial sunt i drepturi care pot fi tranzacionate de ctre pri, de la aceast regul existnd ns anumite excepii prevzute expres de lege. Printre acestea, se numr drepturile asupra unor bunuri din domeniul public, anumite drepturi ale salariailor, anumite drepturi cu caracter patrimonial ce decurg din relaiile societare (dintre societate-asociai sau dintre asociai) .a.

2.1.3. Arbitrabilitatea obiectiv n NCPCReferitor la condiiile de arbitrabilitate obiectiv a unui litigiu, NCPC impune n fond condiii similare cu cele regsite n actualul CPC, ns le definete mult mai bine dect vechea reglementare, venind cu exemple ale materiilor exceptate de la arbitraj. Art. 534 alin. 1 NCPC face o enumerare neexhaustiv a materiilor non-arbitrabile, i anume: starea civil, capacitatea persoanelor, dezbaterea succesoral, relaiile de familie. Aceste materii privesc inclusiv drepturi cu caracter patrimonial (drepturi incidente procedurii dezbaterii succesorale), care ns sunt rezervate de lege unor proceduri speciale. n completarea enumerrii anterioare, art. 534 face referire i la drepturile asupra crora prile nu pot s dispun. Aceast condiie este practic identic aceleia a caracterului tranzacionabil al litigiului, dar definiia este dat n mod direct de textul de lege, nu se mai face trimitere la tranzacia definit n Codul civil.

2.2. Arbitrabilitatea subiectivArbitrabilitatea subiectiv, sau arbitrabilitatea ratione personae, reprezint condiiile de regim juridic i capacitate care trebuie ndeplinite pentru a supune un litigiu procedurii arbitrale. Limitele impuse n acest sens difer de la o legislaie la alta sau de la un regulament de arbitraj la altul. Conveniile internaionale n materie sunt destul de permisive n materie de arbitrabilitate subiectiv, permind statelor s impun limitrile, n special de autoritate, pe care le consider necesare.Spre exemplu, Convenia de la Geneva n materia arbitrajului comercial internaional prevede n mod expres facultatea persoanelor juridice de drept public de a ncheia valabil convenii de arbitraj, dnd statelor semnatare dreptul de a emite rezerve n aceast privin. Un singur stat a fcut aceast rezerv la semnarea conveniei, Belgia, stat care a ridicat ntre timp rezerva i a aderat la dispoziiile Conveniei de la Geneva cu privire la capacitatea persoanelor juridice de drept public de a ncheia convenii de arbitraj.n plus exist la nivel internaional, i alte cutume sau convenii (cum ar fi Convenia de la Washington din 18 martie 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state, semnat de 146 de state[footnoteRef:27]) care confirm capacitatea statelor sau a entitilor de drept public de a fi pri la convenii de arbitraj n raporturi juridice internaionale. [27: Pn la 7 ianuarie 2010.]

n arbitrajul intern, CPC actual limiteaz capacitatea de a ncheia convenii arbitrale la sfera persoanelor care au capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor, ceea ce nu exclude capacitatea persoanelor de drept public de a ncheia astfel de nelegeri. Fiind vorba ns despre o situaie de excepie, acestea pot s ncheie n mod valabil convenii de arbitraj n msura n care, fie le este permis prin legi speciale, fie sunt pri ale unui raport juridic susceptibil de a fi supus arbitrajului, cum ar fi raporturile supuse legii comerciale. Noul Cod de procedur civil prevede n art. 534 alin. 2 o soluie expres, n sensul c statul i autoritile publice au facultatea de a ncheia convenii arbitrale numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la care Romnia este parte. Ct privete capacitatea persoanelor de drept privat de a-i supune litigiile procedurii arbitrale, aceasta difer de asemenea n funcie de legislaia sub care se efectueaz arbitrajul. n dreptul nostru, capacitatea de a ncheia o convenie de arbitraj valabil este supus condiiilor generale de capacitate impuse la ncheierea unui act de dispoziie. Prile trebuie s aib deplin capacitate de exerciiu, care aparine, n conformitate cu dispoziiile art. 5 alin. 3 din Decretul 31/1954 persoanelor fizice care au mplinit 18 ani sau minorilor emancipai (mai puin persoanelor puse sub interdicie), precum i persoanelor juridice, a cror capacitate este limitat ns de principiul specializrii capacitii de folosin.Prin urmare, nu poate recurge la arbitraj persoana fizic lipsit total de capacitate de exerciiu, nici singur, nici prin reprezentant legal, cum nici minorul cu capacitate limitat de exerciiu nu o poate face, chiar asistat de reprezentantul su legal i cu ncuviinarea autoritii tutelare. Persoana juridic poate ncheia astfel de convenii de la momentul dobndirii capacitii de exerciiu, cu condiia respectrii principiului specializrii de folosin. De asemenea, dat fiind caracterul de act de dispoziie, ncheierea conveniei de arbitraj prin mandatar nu poate fi fcut dect n temeiul unei procuri speciale (art. 1706 C.civ. coroborat cu art. 1537 C.civ.).

Pentru ca un litigiu s poat fi supus arbitrajului, pe lng toate aceste condiii de arbitrabilitate, se mai cere s existe o convenie de arbitraj valid, ncheiat valabil dac i celelalte condiii sunt respectate. 2.3. Proceduri speciale non-arbitrabile va fi adugat ulterior

3. CONVENIA ARBITRALMajoritatea conveniilor i statutelor internaionale n materie de arbitraj definesc convenia arbitral. Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional spre exemplu definete aceast convenie n art. 7 drept nelegerea prilor de a supune arbitrajului toate sau anumite conflicte care s-au nscut sau s-ar putea nate ntre ele n temeiul unui anumit raport juridic, fie contractual, fie necontractual. n Legea model UNCITRAL se precizeaz de asemenea faptul c ea poate exista n forma unei clauze ntr-un contract sau a unei convenii separate. Aceste definiii ns fie nu sunt aplicabile n mod obligatoriu ca atare, fie nu sunt limitative (v. definiia dat conveniei de arbitraj de Convenia de la Geneva din 1961[footnoteRef:28]), rmnnd ca legislaia intern sau regulamentele Curilor de arbitraj s le defineasc n termeni clari. [28: Art. 1 alin 2: convenie de arbitraj, fie o clauz compromisorie nscris ntr-un contract, fie un compromis, contractul sau compromisul fiind semnate de pri sau coninute ntr-un schimb de scrisori, de telegrame sau de comunicri prin telex i, n raporturile ntre ri ale cror legi nu impun forma scris pentru convenia de arbitraj, orice convenie ncheiat n formele permise de aceste legi.]

n legislaia noastr, dup modelul tradiional francez, conveniile de arbitraj sunt de dou feluri, n funcie de momentul n care sunt ncheiate dup cum urmeaz: nainte de naterea litigiului, este vorba despre o clauz compromisorie, n timp ce convenia ncheiat ulterior acestui moment se numete compromis. Efectul acestora este identic: acela de a nvesti cu puterea de a soluiona un litigiu o instan arbitral special instituit n acest scop. Sub anumite condiii de arbitrabilitate expuse anterior, competena legal a jurisdiciilor statale va fi deci modificat de comun acord de ctre pri, nainte sau dup naterea litigiului, procedura arbitral devenind obligatorie pentru prile la o convenie arbitral ncheiat n mod valabil.Sub Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR, exist i posibilitatea nvestirii tribunalului arbitral n lipsa unei convenii arbitrale, prin simpla introducere a unei cereri de arbitrare i acceptarea tacit, dar neechivoc de ctre prt a judecii (art. 14 din Reguli).n arbitrajul comercial internaional, distincia fcut ntre clauza compromisorie i compromis nu mai ine de momentul ncheierii conveniei, singurul element distinctiv constnd n forma conveniei[footnoteRef:29]. n timp ce clauza compromisorie face parte dintr-un contract, compromisul va consta ntr-un act separat, ncheiat nainte sau dup ce s-a ivit litigiul dintre pri. [29: Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional (art. 7); A se vedea i Ph.Fouchard, E. Gaillard,B.Goldman, OnInternational Commercial Arbitration,The Hague, Kluwer, 1999, p.194.]

n cele ce urmeaz, vom realiza o analiz a celor dou tipuri de convenii arbitrale existente n dreptul nostrum, precum i posibilitatea nvestirii Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR n lipsa oricrei convenii arbitrale.3.1. Clauza compromisorie3.1.1. Definiie i caracteristicin termenii art. 3431 CPC, clauza compromisorie este definit drept convenia arbitral prin care prile convin ca litigiile ce se vor nate din contractul n care este inserat sau n legtur cu acesta s fie soluionate pe calea arbitrajului, artndu-se numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor. Clauza compromisorie este aadar o convenie ntr-o convenie. Aceasta constituie un acord anterior oricrui litigiu ntre prile contractante, litigiul trebuie deci s fie viitor i eventual.Fiind vorba despre o convenie, la ncheierea clauzei compromisorii trebuie n primul rnd s fie respectate cerinele generale impuse de lege la ncheierea oricrui act juridic de acest tip privind capacitatea prilor, consimmntul, obiectul i cauza.Pe de alt parte, exist anumite caracteristici i condiii speciale ale clauzei compromisorii, care o disting de compromis. Prima diferen, evideniat mai sus, const n anterioritatea acesteia fa de momentul naterii litigiului ce urmeaz a fi supus arbitrajului. Atunci cnd litigiul exist, nu se mai poate ncheia n mod valabil o clauz compromisorie cu privire la acesta, deoarece se cere ca n convenia arbitral s fie stipulat i obiectul litigiului. Odat cu introducerea acestei meniuni, nu vom mai vorbi despre o clauz compromisorie, ci despre un compromis.A doua diferen fa de compromis, const n faptul c acest tip de convenie arbitral este de principiu o convenie accesorie unui contract. Dei nu este obligatorie inserarea acesteia n corpul contractului la care face referire, ea putnd fi adugat contractului chiar ulterior perfectrii acestuia, orice clauz compromisorie trebuie s fac referire la un contract dat, ncheiat de pri. Clauza compromisorie este strns legat de existena contractului principal i se realizeaz ca o consecin a existenei acestuia. Durata n timp a clauzei coincide cu durata contractului, iar atunci cnd aceasta privete i consecine ce se produc ulterior desfiinrii contractului, clauza va opera pn la lichidarea consecinelor respective. Mai mult, transmiterea contractului principal implic i transmiterea clauzei compromisorii, cu excepia cazurilor n care aceasta este stipulat intuitu personae.Cu toate acestea, clauza compromisorie pstreaz o important autonomie n raport cu contractul principal. Autonomia sa reiese din chiar formularea art. 3431 alin. 2 CPC, care statueaz faptul c validitatea clauzei compromisorii este independent de valabilitatea contractului n care a fost nscris. Prin urmare, nulitatea sau ncetarea din orice cauz a contractului principal nu vor antrena i inoperabilitatea clauzei compromisorii; litigiile nscute din contractul de baz vor rmne n competena instanei arbitrale, mai puin n cazurile n care nsi clauza compromisorie este inoperant sau lovit de nulitate. Exist ns anumite motive comune de nulitate care pot afecta i valabilitatea contractului i pe cea a clauzei compromisorii, cum ar fi cele legate de capacitatea prilor sau viciile de consimmnt.O alt latur a autonomiei clauzei compromisorii fa de contractul principal se reflect n cazul litigiilor cu elemente de extraneitate, caz n care este posibil ca legea aplicabil clauzei compromisorii s fie diferit de legea aplicabil contractului[footnoteRef:30]. [30: Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.]

3.1.2. Condiii i efecteValabilitatea clauzei compromisorii este supus ndeplinirii anumitor condiii speciale, pe lng cele generale. n primul rnd, clauza trebuie s fie ncheiat n scris, sub sanciunea nulitii, nscrisul fiind cerut ad validitatem. NCPC este mai puin restrictiv n aceast privin, condiia formei scrise este cerut doar ad probationem, considerndu-se ndeplinit atunci cnd recurgerea la arbitraj a fost convenit prin schimb de coresponden, indiferent de forma acesteia, sau schimb de acte procedurale ori cnd existena ei a fost pretins n scris de una dintre pri i nu a fost contestat de cealalt. n al doilea rnd, clauza trebuie s conin numele arbitrilor sau modalitatea de desemnare a acestora, n lipsa acestei meniuni, clauza fiind anulabil. Pentru a suplini aceast lacun, prile trebuie s ncheie un compromis ulterior naterii litigiului, prin care s stabileasc numele arbitrilor sau modalitatea de desemnare a acestora.Sanciunea anulabilitii clauzei compromisorii reiese din art. 3431 alin. 1 CPC, nulitatea fiind una virtual. n doctrin[footnoteRef:31] s-au exprimat opinii conform crora ar fi vorba nu despre nulitate, ci despre ineficacitatea actului juridic, ntruct clauza poate fi completat ulterior cu numele sau modalitatea de desemnare a arbitrilor. Aceast opinie este ns criticabil, avnd n vedere intenia legiuitorului, care a inserat aceast condiie a nominalizrii arbitrilor/ a modalitii de stabilire a lor printre elementele definitorii ale clauzei compromisorii, determinnd-o drept condiie esenial a acestui act. Dei nulitatea nu este expres prevzut de lege, cum este n cazul compromisului, aceast condiie nu difer cu nimic fa de cea prevzut pentru compromis, n ambele cazuri vorbindu-se despre o nulitate relativ, ce poate fi acoperit ulterior de ctre pri. Faptul c legiuitorul a potenat aceast sanciune n cazul compromisului, introducnd-o expres n textul de lege (art. 3432 CPC), se datoreaz existenei unei condiii suplimentare, aceea a menionrii obiectului litigiului, fr de care compromisul nu poate opera. Aceast ultim condiie nu se aplic i n cazul clauzei compromisorii, care este concomitent ncheierii contractului i anterioar litigiului, motiv pentru care, la momentul ncheierii ei, obiectul litigiului nu este cunoscut nc i nu poate fi specificat n cadrul clauzei. [31: Titus Prescure, Radu Crian, op.cit., p.63-64.]

n ceea ce privete obiectul litigiului, acesta, dei nu poate fi precizat n cadrul clauzei compromisorii, nu poate excede obiectul general al contractului.

***Dac toate condiiile anterioare au fost ndeplinite, clauza i va produce toate efectele ntre pri, respectiv va permite sesizarea instanei arbitrale de oricare dintre pri de la momentul survenirii litigiului i constituirea imediat a tribunalului arbitral desemnat prin clauza compromisorie.Efectele clauzei compromisorii se vor produce n principiu fa de cei care au convenit asupra ei, expres sau implicit, ct i fa de avnzii lor cauz, ca urmare a transmisiunii unui drept sau a lucrului care face obiectul dreptului. Ea nu va produce efecte fa de teri, nici n cazul n care acetia vor fi pri la litigii survenite ca urmare a executrii contractului principal.

3.2. Compromisul3.2.1. Definiie i caracteristiciConform art. 3432 CPC, prin compromis prile convin ca un litigiu ivit ntre ele s fie soluionat pe calea arbitrajului, artndu-se, sub sanciunea nulitii, obiectul litigiului i numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor. Compromisul este deci convenia abitral care se ncheie atunci cnd exist un litigiu actual i determinat, menionat ca atare n actul de compromis.

3.2.2. Condiii i efecteFiind vorba despre o convenie, ca i n cazul clauzei compromisorii, trebuie respectate condiiile generale impuse la ncheierea unui astfel de act juridic, respectiv condiiile de capacitate, consimmnt, obiect i cauz.n ceea ce privete celelalte condiii de valabilitate specifice, n compromis trebuie n primul rnd s se fac referire n mod neechivoc la un litigiu deja existent. Existena litigiului este de esena actului de compromis, inexistena sa atrgnd dup sine nulitatea actului pentru lips de obiect. n plus, aceast nulitate va atrage dup sine i nulitatea oricrei sentine arbitrale pronunate n baza unui astfel de act, deoarece arbitrii nu pot statua dect asupra cererii cu care au fost sesizai. n ipoteza n care acetia s-ar pronuna cu privire la un litigiu inexistent, nseamn c ei statueaz ultra petita, cu toate consecinele aferente[footnoteRef:32]. [32: Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, Dreptul comerului internaional, ed. Junimea, Iai, 1987.]

n al doilea rnd, acordul prilor trebuie exprimat n mod clar, astfel nct s rezulte neechivoc puterea cu care sunt nvestii arbitrii, pentru ca actul s nu fie confundat cu un alt contract similar (cum ar fi contractul de tranzacie). Apoi, n cuprinsul actului de compromis prile trebuie s desemneze arbitrul/arbitrii sau modalitatea de desemnare a acestora, n lipsa acestei meniuni fiind aplicabil sanciunea nulitii. Acest viciu poate fi ns acoperit prin desemnarea ulterioar a arbitrului/arbitrilor.n plus, prin actul de compromis trebuie specificate informaiile necesare cu privire la organizarea arbitrajului, precum i cu privire la procedura arbitral. Prile trebuie s fixeze i termenul nuntrul cruia trebuie s aib loc arbitrajul, termen care poate fi ns prorogat, prin acordul expres sau tacit al prilor[footnoteRef:33]. Acest termen poate fi i suspendat atunci cnd intervin anumite mprejurri care s impun aceast suspendare, cum ar fi existena unei proceduri penale care are acelai obiect sau n cazul existenei unor chestiuni preliminare ce trebuie soluionate de instana de drept comun. [33: Ibidem.]

Ca i clauza compromisorie, conform art. 343 CPC, compromisul trebuie s fie ncheiat n scris, sub sanciunea nulitii, nscrisul fiind cerut ad validitatem. NCPC prevede i pentru acesta doar forma ad probationem, condiie ce se consider ndeplinit atunci cnd recurgerea la arbitraj a fost convenit prin schimb de coresponden, indiferent de forma acesteia, sau schimb de acte procedurale ori cnd existena ei a fost pretins n scris de una dintre pri i nu a fost contestat de cealalt.n ceea ce privete efectele compromisului, acestea sunt similare acelora pe care le produce clauza compromisorie, ambele avnd ca i efect principal i negativ nlturarea competenei instanelor judectoreti de drept comun de la soluionarea unui anumit litigiu. Ca o consecin a acestui efect, se produce efectul pozitiv de nvestire a arbitrilor n vederea soluionrii respectivului litigiu. Ca i existena juridic, similar clauzei compromisorii, acesta este ntr-o anumit msur, accesoriu al unui anumit raport juridic, dei ambele tipuri de convenie arbitral i menin o evident autonomie fa de acesta[footnoteRef:34]. [34: Ibidem.]

3.3. Alte forme ale conveniei arbitrale. Acceptarea tacit a conveniei arbitrale.n lipsa unei clauze compromisorii sau a unui compromis, anumite instituii de arbitraj recunosc i o alt form de nvestire, printr-o convenie arbitral ce rezult din introducerea cererii arbitrale de ctre reclamant i acceptarea tacit, dar neechivoc a competenei de ctre prt.Potrivit art. 14 (fostul art. 13) din Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR, convenia arbitral poate rezulta i din introducerea de ctre reclamant a unei cereri de arbitrare i acceptarea prtului ca aceast cerere s fie soluionat de Curtea de Arbitraj, acceptarea prtului putnd fi i implicit, dar neechivoc. Condiia esenial prevzut de art. 343 CPC, conform creia convenia arbitral trebuie s fie ncheiat n scris, este ntrunit dac acceptarea tacit a prtului ia forma scris prin acceptarea/ desemnarea unui arbitru, prin redactarea unei ntmpinri, prin formularea unor aprri pe fondul cauzei. Toate aceste meniuni fiind comunicate Curii n scris, dac nu se face nicio discuie de ctre prt cu privire la competen, se poate considera c exist o confirmare scris, neechivoc a conveniei arbitrale, condiiile imperative ale legii fiind ndeplinite.Excepiile privind competena Curii pot fi ridicate cel mai trziu la prima zi de nfiare, sub sanciunea decderii, dup cum statueaz att normele de procedur ale CACI, ct i dispoziiile CPC. n Regulile CACI, acest termen de decdere este prevzut n art. 56, conform cruia, la prima zi de nfiare prile au obligaia s rspund tribunalului arbitral [] dac au obieciuni n legtur cu competena i constituirea tribunalului arbitral. CPC, pe de alt parte, n art. 35812, prevede, sub sanciunea decderii, obligativitatea ridicrii oricrei excepii privind existena i validitatea conveniei arbitrale, constituirea tribunalului arbitral sau limitele nsrcinrii arbitrilor pn la primul termen de nfiare, dac nu s-a stabilit un termen mai scurt.3.4. Revocarea conveniei arbitraleConvenia arbitral, ca orice act juridic bilateral, poate fi revocat potrivit art. 969 alin. 2 C.civ. prin consimmntul mutual al prilor.n cazul conveniei arbitrale, este posibil i revocarea implicit a acesteia, prin nvestirea necontestat a instanelor de drept comun. Revocarea implicit se realizeaz prin introducerea unei aciuni n faa instanelor judectoreti de drept comun i acceptarea tacit, neechivoc a competenei acestora de ctre prt, ntr-un litigiu n care opera o convenie de arbitraj valabil (art. 3434 CPC). n acest sens se pronun i Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR, prelund o soluie confirmat n prealabil de nalta Curte de Casaie i Justiie printr-o serie de decizii[footnoteRef:35]: [35: A se vedea Deciziile nr. 2337 din 10 iunie 1999 i nr. 2527 din 24 iunie 1999, CCJ, Secia comercial.]

CAPITOLUL VII: PROCEDURA ARBITRAL

1. DETERMINAREA LEGII PROCEDURII ARBITRALEn materia arbitrajului intern, ca regul general, legea procedural care va guverna arbitrajul este legea locului n care se desfoar acesta.n ceea ce privete arbitrajul internaional, legea aplicabil procedurii arbitrale se poate determina n funcie de urmtoarele dou criterii[footnoteRef:36]: [36: Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol. 36, 2003, p. 1315.]

Dup criteriul subiectiv, procedura arbitral va fi guvernat de legea aleas de ctre pri, indiferent de locul n care se desfoar procedura; Dup criteriul obiectiv sau teritorial, legea care va guverna procedura arbitral va fi legea locului arbitrajului.n practic, primeaz criteriul obiectiv, deoarece aplicarea legii locului este o variant mult mai la ndemn, care confer mai mult siguran n aplicare. Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional[footnoteRef:37] a adoptat acest criteriu n art. 1(2)[footnoteRef:38], att n forma sa iniial, adoptat n 1985, ct i n forma actualizat din 2006. Acest act normativ nu are ns caracter obligatoriu, el creeaz un cadru general pentru arbitrajul comercial internaional, pe care statele l pot adopta n totalitate sau parial, sau din contr, acestea i pot crea propriul cadru legislativ, independent de acesta. [37: Legea Model UNCITRAL nArbitrajulComercial Internaional, adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 40/72 i modificat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 61/33.] [38: Art. 1(2): Dispoziiile prezentei Legi, cu excepia art. 8, 9, 17 H, 17 I, 17 J, 35 i 36, se aplic numai n cazul n care locul arbitrajului este situat pe teritoriul acestui Stat.]

1.1. Determinarea legii procedurale aplicabile la nivel internaionaln foarte multe legislaii a fost implementat criteriul teritorial (ex: Anglia[footnoteRef:39], Olanda[footnoteRef:40], Suedia[footnoteRef:41] etc.), aa cum este el statuat de Legea Model UNCITRAL. Alte state, cum ar fi Egiptul[footnoteRef:42], au ales o abordare mixt, combinnd criteriul obiectiv cu cel subiectiv. Foarte puine state au ales regula voinei prilor ca regul general n ceea ce privete legea care guverneaz procedura arbitral. [39: Arbitration Act, adoptat n 1996.] [40: Legea arbitrajului din Olanda, adoptat n 1986.] [41: Legea arbitrajului din Suedia, adoptat n 1999.] [42: De exemplu, Legea arbitrajului n materie comercial i civil din Egipt, din anul 1994, prevede n art. 1, cu privire la domeniul de aplicare al acesteia: atunci cnd arbitrajul se desfoar n Egipt, sau cnd arbitrajul comercial internaional se desfoar ntr-un alt stat i prile aleg s fie guvernat de prezenta lege.]

Una dintre legislaiile care au recurs la criteriul subiectiv n materia arbitrajului internaional este cea a Franei, al crei Cod de Procedur Civil dispune n art. 1494 alin. 1 astfel: Convenia arbitral poate, direct sau cu referire la un regulament arbitral, s defineasc procedura ce va guverna arbitrajul; prin convenia lor, prile pot s supun arbitrajul unei legi de procedur determinate. n lipsa unei legi procedurale determinate de pri, aceasta va fi determinat de ctre arbitru, n funcie de contextul litigiului.n pofida acestei liberti acordate prilor, exist totui anumite limitri de ordin procedural impuse sentinelor arbitrale pronunate n Frana, n materie de arbitraj internaional. mpotriva acestora se poate formula recurs n anulare n termenii art. 1504 alin. 1 NCPC[footnoteRef:43], n caz de nerespectare a unor dispoziii imperative n materie, conform legislaiei franceze[footnoteRef:44] (art. 1502 NCPC: dac arbitrul a judecat fr convenie arbitral sau convenia arbitral era nul/expirat, dac tribunalul arbitral a fost constituit nelegal, dac arbitrul a statuat n afara misiunii cu care a fost nvestit, dac nu a fost respectat principiul contradictorialitii, dac recunoaterea sau executarea sunt contrare ordinii publice internaionale). Prin urmare, rezultatul final este similar celui din jurisdiciile care au ales s se ghideze dup criteriul obiectiv sau teritorial[footnoteRef:45]. [43: Nouveau Code de Procdure Civile, adoptat n 1975.] [44: Ph.Fouchard, E. Gaillard, B.Goldman,OnInternational Commercial Arbitration,The Hague, Kluwer, 1999.] [45: Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol. 36, 2003, p. 1315.]

1.2. Determinarea legii procedurale aplicabile n Romnian ceea ce privete legea de procedur ce va guverna arbitrajul internaional, legislaia romn a ales o abordare mixt, care combin criteriul subiectiv cu cel obiectiv. Astfel, prile au libertatea s aleag locul n care se va desfura arbitrajul internaional.n cazul n care prile aleg ca arbitrajul internaional s se desfoare pe teritoriul unui alt stat i legea naional a acestuia o permite, prile sunt libere s aplice regulile de procedur arbitral din Romnia.n cazul n care prile aleg ca loc de desfurare a procedurii Romnia, legea procedural aplicabil n procesele privind raporturi de drept internaional privat va fi legea romn, dac nu s-a dispus altfel n mod expres (art. 159 din Legea 105/1992). Prin urmare, prile sunt libere s indice o anumit lege procedural naional dup care s fie judecat litigiul lor sau s i alctuiasc un set propriu de reguli procedurale[footnoteRef:46]. [46: Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.264-265.]

Dac prile aleg legea romn ca lege procedural, se vor aplica dispoziiile imperative ale CPC, suplinite de voina prilor i de eventualele reguli de procedur particulare ale instituiei de arbitraj n cazul arbitrajului instituionalizat.Atunci cnd prile aleg s fac trimitere la legea romn pe teritoriul unui alt stat, dac legislaia acestuia o permite, legea romn va fi dublat de eventuale restricii imperative din statul respectiv. Spre exemplu, n Frana, unde criteriul de stabilire a legii procedurale pentru arbitrajul internaional este criteriul subiectiv, trebuie respectate regulile imperative prevzute de art. 1504 NCPC, indiferent de legea procedural care se aplic arbitrajului.

2. INCIDENA LEGII NAIONALE ASUPRA PROCEDURII ARBITRALEn mod paradoxal, dei legea naional reprezint n prezent regula la nivel procedural n materie de arbitraj, incidena sa propriu-zis asupra arbitrajului nu este una semnificativ.Acest lucru se datoreaz n primul rnd faptului c locul arbitrajului este o ficiune juridic i, n al doilea rnd, uniformizrii legislaiilor naionale n materie de arbitraj[footnoteRef:47]. [47: Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.]

Aa cum remarc autori[footnoteRef:48] de referin n materie, locul arbitrajului, ca i instituie juridic, a devenit o ficiune, deoarece nu exist o conexiune necesar ntre locul arbitrajului ca i concept, pe de o parte, i locaia fizic, geografic n care se desfoar procedura arbitral, pe de alt parte. Locul arbitrajului se refer indirect la legea naional cadru aplicabil procedurii arbitrale. n acest context, criteriul subiectiv va fi similar celui obiectiv, rezultatul lor final fiind acelai. Astfel, prile unui contract pot alege fie legea aplicabil, acolo unde legislaia naional o permite, fie locul arbitrajului, care va atrage dup sine i legea naional din locul respectiv, ceea ce indirect reprezint o alegere a legii procedurale. Alegerea locului arbitrajului reprezint aadar n mod indirect alegerea legii[footnoteRef:49]. [48: Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol. 36, 2003, p. 1318; Redfern & Hunter, On International Arbitration, OUP Oxford, 5th edition, 2009.] [49: Gabrielle Kaufmann-Kohler, ibidem.]

O alt cauz care a determinat scderea incidenei legii procedurale naionale este aceea c principiile generale n materie de arbitraj s-au uniformizat la nivel internaional. Aceast uniformizare se datoreaz n principal instrumentelor juridice internaionale care traseaz principiile directoare n materie. Primul i unul dintre cele mai importante astfel de instrumente a fost Convenia de la New York din 1958 pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale. Un alt act deosebit de important n acest sens l reprezint Legea Model UNCITRAL cu privire la ArbitrajulComercial Internaional. Aceste acte, precum i alte convenii i conferine internaionale ce au ca obiect arbitrajul, au statuat anumite principii generale respectate de majoritatea legislaiilor[footnoteRef:50]. [50: Ibidem.]

Prin urmare, alegerea unei legi sau a alteia, nu schimb garaniile generale ale unui astfel de proces. Cu toate acestea, dei exist un anumit consens la nivel de principii, aceasta nu nseamn c procedurile sunt identice. De aceea, fiecare legislaie i va pune amprenta ntr-un fel sau n altul asupra detaliilor procedurii, detalii pentru care prile la un contract vor tinde s aleag sau dimpotriv s evite o anumit lege procedural cadru.

3. PROCEDURA ARBITRAL N ROMNIAn Romnia, dup cum am precizat i anterior, prile au libertatea de a alege locul arbitrajului internaional, precum i legea de procedur aplicabil acestuia. Dac prile neleg s se supun legii romne de procedur, se vor aplica regulile generale din Codul de procedur civil aplicabile n arbitrajul intern, cu anumite particulariti specifice arbitrajului internaional.n cele ce urmeaz vom trata procedura arbitral general, aplicabil n arbitrajul intern, dup care ne vom ocupa de particularitile arbitrajului internaional sub legea romn.

3.1. Procedura arbitral n arbitrajul internn ciuda caracterului profund contractual al arbitrajului, acesta rmne o procedur de judecat, n urma creia este pronunat o hotrre cu for obligatorie pentru pri, motiv pentru care se impune trasarea unui anumit cadru procedural.n acest sens, CPC stabilete anumite condiii de form, de fond, de timp i de loc ale actelor procedurale ce trebuie ndeplinite pentru ducerea la bun sfrit a procesului arbitral i pentru pronunarea unei hotrri legale i temeinice[footnoteRef:51]. [51: Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.134.]

3.1.1. Principii generale ale procedurii arbitralePe parcursul ntregii proceduri arbitrale, se impune respectarea unor principii eseniale, specifice oricrei proceduri jurisdicionale. n acest sens, art. 358 CPC prevede expres obligativitatea respectrii principiului egalitii de tratament, a dreptului la aprare i a principiului contradictorialitii. Aceste principii sunt statuate imperativ, sub sanciunea nulitii hotrrii arbitrale, n caz de nerespectare.Dei nu sunt statuate n mod expres, celelalte principii specifice procedurii judiciare de drept comun trebuie avute n vedere, cu respectarea limitelor impuse de procedura arbitral. Spre exemplu, vor fi aplicabile principiul oralitii, principiul nemijlocirii, principiul continuitii dezbaterilor. Pe de alt parte, principiul publicitii dezbaterilor va fi inoperant datorit caracterului confidenial al procedurii arbitrale (art. 353 lit. c) CPC)[footnoteRef:52]. [52: Ioan Le, Codul de procedur civil Comentariu pe articole, ed. CH Beck, Bucureti, 2007, p.1003.]

3.1.2. Particulariti ale proceduriiAvnd n vedere faptul c procedura de soluionare a unui litigiu pe cale arbitral este o procedur convenional, stabilit prin convenia prilor i modelat de acestea, ea se va supune unor reguli aparte, distincte de cele aplicabile ntr-o procedur de drept comun.O problem interesant care s-a pus n practica instanelor arbitrale este aceea a obligativitii parcurgerii procedurii de conciliere prealabil prevzute de art. 7201 CPC n litigiile comerciale. Soluia constant a fost aceea a libertii de alegere a prilor, n concordan cu dispoziiile art. 341 CPC, conform cruia prile decid dac aceast procedur va avea loc precum i modalitatea de organizare i desfurare a ei. Parcurgerea obligatorie a procedurii concilierii prealabile prevzut de art. 7201 CPC va fi interpretat ca o norm special, derogatorie, aplicabil exclusiv n contenciosul pentru care a fost conceput, respectiv n litigiile comerciale judiciare. Chiar n ipoteza n care prile convin prin convenia arbitral asupra parcurgerii unei astfel de proceduri, aceasta nu trebuie s respecte n mod obligatoriu termenele i condiiile impuse de lege n cazul litigiilor de drept comun.***Pe lng aceste principii elementare ce trebuie respectate pe parcursul oricrei proceduri, exist i anumite etape specifice care trebuie parcurse, etape de care ne vom ocupa n cele ce urmeaz.

3.1.3. Etapele procedurii arbitraleArbitrajul parcurge, de regul, aceleai etape ca un proces civil: etapa scris, etapa oral (a dezbaterilor), etapa deliberrii i etapa pronunrii hotrrii.3.1.3.1 Etapa scrisO prim etap n procedura arbitral o reprezint etapa scris, pregtitoare sau procedura prearbitral, dup cum este denumit aceasta n doctrin[footnoteRef:53] sau n regulamentele de arbitraj[footnoteRef:54]. [53: Ibidem.] [54: Capitolul IV, Seciunea I din Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n vigoare de la 25 martie 2010.]

Aceasta const n sesizarea instanei arbitrale, prin depunerea cererii de arbitrare, precum i n actele procedurale n replic ale prii chemate n arbitraj, respectiv ntmpinarea i cererea reconvenional.a) Cererea de arbitrareConform actualului CPC, art. 355, sesizarea tribunalului arbitral se face printr-o cerere scris, care conine anumite meniuni obligatorii cu privire la identitatea prilor (numele, domiciliul sau reedina prilor ori, pentru persoanele juridice, denumirea i sediul lor, precum i, dup caz, numrul de nmatriculare n Registrul comerului, numrul de telefon, contul bancar), cu privire la reprezentani, dovada conveniei arbitrale, cu privire la obiectul, valoarea i motivele de drept i de fapt ale cererii, precum i cu privire la identitatea membrilor tribunalului arbitral, cererea trebuind s fie semnat. Cererea de arbitrare se poate formula i printr-un proces-verbal ncheiat n faa tribunalului arbitral i semnat de pri sau numai de reclamant, precum i de arbitri.NCPC adaug ca i meniuni obligatorii n cuprinsul cererii de arbitrare codul numeric personal, codul unic de nregistrare sau codul de identificare fiscal, precum i, n cazul n care reclamantul are domiciliul/sediul n strintate, indicarea domiciliului/sediului ales n Romnia, unde se vor face comunicrile procedurale (art. 563 alin. 1 lit. a) NCPC). Cererea de arbitrare i nscrisurile anexate acesteia vor fi comunicate prtului, precum i fiecrui arbitru de ctre reclamant (art. 356 CPC). n prezent, n arbitrajul instituionalizat, exist practica prelurii acestei funcii de ctre secretariatul instituiei care organizeaz arbitrajul, conform regulilor fixate de aceasta. De la primirea cererii de arbitrare i a nscrisurilor anexate, prtul are un anumit termen pentru depunerea ntmpinrii sau a eventualei cererii reconvenionale. Potrivit CPC, acest termen este de 30 de zile (art. 3561 i art. 357 CPC). Regulamentul CACI prevede termene distincte fa de CPC, prtul putnd depune ntmpinarea cu 5 zile nainte de data primului termen, iar cererea reconvenional cel mai trziu pn la prima zi de nfiare (art. 56 din Regulament).n arbitrajul organizat de Curtea de Arbitraj Comercial Internaional, a fost introdus recent o nou prevedere n regulile procedurale ale Curii (art. 29 alin. 5 din Regulament) conform creia cererea de sesizare i anexele sale destinate arbitrilor se comunic numai n format electronic.n ceea ce privete citarea prilor, aceasta constituie un act procedural distinct fa de transmiterea cererii de arbitrare i a nscrisurilor, ea urmnd s se efectueze dup ce se constat c dosarul arbitral este complet (art. 3582 CPC) i dup ce toate celelalte formaliti privind constituirea tribunalului arbitral au fost ndeplinite (art. 40 din Regulamentul CACI). Potrivit CPC, ntre data primirii citaiilor i termenul de dezbatere trebuie s existe un interval de cel puin 15 zile (art. 3583 CPC), pe cnd Regulamentul CACI prevede un termen de cel puin 30 de zile ntre data expedierii citaiilor ctre pri i data termenului de arbitrare (art. 40 din Regulament).Potrivit NCPC, comunicarea ntre pri sau ctre pri a nscrisurilor litigiului, a citaiilor, hotrrilor arbitrale i ncheierilor de edin se face prin scrisoare recomandat cu coninut declarat i confirmare de primire, nscrisurile putnd fi nmnate i personal prii, sub semntur. ntiinarea prilor cu privire la alte msuri luate de tribunalul arbitral poate fi fcut i prin telefax, pot electronic sau prin alte mijloace ce asigur transmiterea textului actului i confirmarea primirii acestuia (art. 569 NCPC).b) ntmpinarea i cererea reconvenionalDup primirea cererii de arbitrare, prtul are, la rndul su, dreptul de a formula ntmpinare sau, respectiv, cerere reconvenional, atunci cnd i acesta are pretenii mpotriva reclamantului, derivnd din acelai raport juridic. ntmpinarea va fi depus cu respectarea dispoziiilor art. 3561 CPC, n termen de 30 de zile de la primirea cererii de arbitrare, iar cererea reconvenional va fi introdus conform art. 357 CPC, cu aceleai meniuni obligatorii ca i cele impuse pentru cererea principal, n cadrul termenului pentru depunerea ntmpinrii sau cel mai trziu la primul termen de nfiare. n cazul cererii reconvenionale, nedepunerea n termen nu este sancionat cu decderea, ca n cazul ntmpinrii, ci cu disjungerea cererii de aciunea direct i soluionarea ei separat.

3.1.3.2. Etapa oralCea de-a doua etap o constituie etapa dezbaterilor sau oral, denumit n Regulamentul CACI i procedura arbitral. a) Neprezentarea prilorAceast etap poate lipsi n ntregime, n cazul neprezentrii prilor, n termenii art. 3585 - 3587 CPC. Judecarea n lips poate fi solicitat de ctre pri, pe baza actelor de la dosar, n termenii 3586 CPC, sau poate fi dispus de ctre tribunalul arbitral, n cazul neprezentrii prilor legal citate. Potrivit art. 3585 CPC, coroborat cu art. 3587 CPC, neprezentarea prii legal citate nu mpiedic nici dezbaterea litigiului, nici soluionarea acestuia, cu excepia cazului n care prile au solicitat amnarea pentru motive temeinice sau n care tribunalul arbitral apreciaz ca fiind necesar prezena prilor. n oricare dintre aceste situaii, tribunalul poate dispune amnarea judecii, cu citarea prilor (art. 3587 CPC). b) Obligaia de confidenialitate Dei Codul de procedur civil nu face nici o precizare asupra caracterului public sau secret al dezbaterilor, principiul publicitii nu poate fi aplicabil n aceast materie, tribunalul arbitral fiind inut de o obligaie de confidenialitate.Nerespectarea obligaiei de confidenialitate a dezbaterilor i a ntregului proces arbitral atrage o form de rspundere fa de arbitrii care o ncalc (art. 353 CPC sau art. 557 NCPC). Obligaia de confidenialitate apare n toate regulamentele de arbitraj ale instituiilor specializate ca regul fundamental n desfurarea procedurii. n Regulamentul CACI, aceasta este reglementat n art. 7, potrivit cruia nicio persoan, n afara celor implicate n desfurarea litigiului, nu are acces la dosar fr acordul scris al prilor. n plus, Curtea de Arbitraj, tribunalul arbitral, precum i personalul Camerei de Comer i Industrie a Romniei au obligaia s asigure confidenialitatea arbitrajului. Art. 8 din Regulament instituie i anumite excepii de la aceast obligaie, hotrrile putnd fi publicate parial, ori n rezumat sau comentate sub aspectul problemelor de drept n reviste, lucrri sau culegeri de practic arbitral, fr a se da numele sau denumirea prilor, ori date care ar putea prejudicia interesele lor. Cu acordul prilor, hotrrile pot fi publicate integral. Mai exist o excepie instituit de Regulament de la obligaia de confidenialitate, aceea cnd Preedintele Curii de Arbitraj, sau n lipsa acestuia Prim-vicepreedintele, poate autoriza, de la caz la caz, cercetarea dosarelor n scopuri tiinifice sau de documentare dup rmnerea definitiv a hotrrilor arbitrale.c) Reprezentarea prilorPotrivit art. 3584 CPC, prile pot participa la dezbaterea litigiului personal sau prin reprezentani i pot fi asistate de orice persoan. Prile pot fi deci reprezentate prin avocat sau prin mandatar cu procur autentic, acesta din urm putnd avea orice calitate, i nu neaprat aceea de avocat sau consilier juridic. O astfel de interpretare restrictiv, ce se face prin asimilare cu normele prevzute n mod specific pentru instanele de judecat n art. 67-68 CPC, ar fi contrar principiilor libertii prilor i al contractualitii procedurii, ducnd la acelai formalism excesiv la care oblig instanele de drept comun. n plus, legea nu face nicio precizare n acest sens, iar interpretarea prin prisma normelor speciale aplicabile instanelor de judecat ar face o completare la lege, cu nclcarea principiului ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus.NCPC este mai restrictiv n aceast privin, acesta stabilind urmtoarele: n litigiile arbitrale, prile pot formula cereri i i pot exercita drepturile procesuale personal sau prin reprezentant. Acetia pot fi asistai de alti specialiti. (art. 538). Aadar, persoanele care asist partea n proces trebuie s prezinte o anumit calitate n vederea soluionrii litigiului, NCPC renunnd la formularea general de orice alte persoane, folosit att n CPC, ct i n Regulamentul CACI. ***n cazul n care reprezentantul nu face dovada calitii sale, potrvit art. 161 CPC, n dreptul comun se poate da un termen pentru suplinirea acestor lipsuri. Potrivit aceluiai articol, dac aceste lipsuri nu se suplinesc n termenul stabilit de instan, cererea va fi anulat. Practica arbitral a preluat aceast soluie i pentru litigiile de arbitraj, aa cum reiese i din urmtoarea hotrre a CACI:Potrivit art. 3561 CPC, excepiile i alte mijloace de aprare, care nu au fost artate prin ntmpinare, trebuie ridicate, sub sanciunea decderii, cel mai trziu la primul termen de nfiare. De asemenea, orice cereri ale prilor i orice nscrisuri vor fi depuse cel mai trziu pn la primul termen de nfiare (art. 35812 alin. 2 CPC).Orice excepie privind existena i validitatea conveniei arbitrale, constituirea tribunalului arbitral, limitele nsrcinrii arbitrilor i desfurarea procedurii pn la primul termen de nfiare, trebuie ridicat, sub sanciunea decderii, cel mai trziu la acest prim termen, dac nu s-a stabilit un termen mai scurt (art. 35812 alin. 1 CPC). n ceea ce privete necompetena tribunalului arbitral, Regulamentul CACI interzice n mod expres invocarea acesteia dup ce prile i-au nominalizat arbitrii i prtul a formulat, fr s invoce i acest aspect, ntmpinare sau cerere reconvenional (art. 70 alin. 2 din Regulament). d) Msuri asigurtorii i provizoriiPotrivit art. 3588 CPC, naintea sau n cursul arbitrajului oricare dintre pri poate cere instanei judectoreti competente s incuviineze msuri asigurtoare i msuri vremelnice cu privire la obiectul litigiului sau s constate anumite imprejurri de fapt. ncuviinarea acestor msuri va fi adus la cunotina tribunalului arbitral de ctre partea care le-a cerut. n cursul arbitrajului, msurile asigurtoare i msurile vremelnice, ca i constatarea anumitor mprejurri de fapt, pot fi ncuviinate i de tribunalul arbitral. n caz de mpotrivire, executarea acestor msuri se dispune de ctre instana judectoreasc.

e) Excepia de neconstituionalitatePotrivit art. 146 lit. d) teza nti din Legea fundamental, Curtea Constituional hotrte asupra excepiilor de neconstituionalitate privind legile i ordonanele, ridicate n faa instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial. Aadar, posibilitatea utilizrii acestui instrument procedural n cadrul instanelor arbitrale este instituit chiar din Constituie.Dispoziia constituional a fost dezvoltat n legea organic a Curii Constituionale, nr. 47/1992 care, la art. 29, prevede urmtoarele: (1) Curtea Constituional decide asupra excepiilor ridicate n faa instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial privind neconstituionalitatea unei legi sau ordonane ori a unei dispoziii dintr-o lege sau dintr-o ordonan n vigoare, care are legtur cu soluionarea cauzei n orice faz a litigiului i oricare ar fi obiectul acestuia. (2) Excepia poate fi ridicat la cererea uneia dintre pri sau, din oficiu, de ctre instana de judecat ori de arbitraj comercial. De asemenea, excepia poate fi ridicat de procuror n faa instanei de judecat, n cauzele la care particip.Posibilitatea invocrii acestei excepii n faa CACI este reglementat de Regulamentul acestei Curi, n art. 71. Potrivit acestuia, excepia de neconstituionalitate privind legile i ordonanele poate fi invocat la cererea oricreia dintre pri sau, din oficiu, de ctre tribunalul arbitral, n condiiile legii privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale. Sesizarea Curii Constituionale se dispune de tribunalul arbitral n faa cruia s-a invocat excepia de neconstituionalitate, printr-o ncheiere care va cuprinde punctele de vedere ale prilor, opinia tribunalului arbitral asupra excepiei i va fi nsoit de dovezile depuse de pri. Dac excepia a fost invocat din oficiu, ncheierea trebuie motivat, cuprinznd i susinerile prilor, precum i dovezile necesare. Dac excepia este inadmisibil, fiind contrar dispoziiilor legii de organizare i funcionare a Curii Constituionale, tribunalul arbitral o va respinge printr-o ncheiere motivat, fr a mai sesiza Curtea Constituional. ncheierea de sesizare, mpreun cu anexele, se transmit Curii Constituionale cu o adres de naintare sub semntura Preedintelui Curii de Arbitraj.

f) Administrarea probatoriuluin ceea ce privete administrarea probelor, nu exist foarte multe deosebiri fa de procedura de drept comun. n acest sens, art. 35810 CPC dispune c fiecare dintre pri are sarcina s dovedeasc faptele pe care i ntemeiaz n litigiu pretenia sau aprarea. Probele se depun n principiu pn la prima zi de nfiare, mai puin n cazul n care necesitatea probei ar reiei din dezbateri sau administrarea probei nu pricinuiete amnarea soluionrii litigiului. Spre deosebire de dreptul comun, ascultarea martorilor i a experilor se va face fr jurmnt, iar tribunalul arbitral nu va putea aplica msuri de constrngere sau sanciuni acestora.

g) ncheierea de edinPotrivit art. 35813 CPC, dezbaterile arbitrale, precum i orice dispoziie a tribunalului arbitral vor fi consemnate n ncheierea de edin. ncheierea va cuprinde toate meniunile prevzute n art. 361 lit. a) li b), precum i pe cele din art. 35810 CPC, respectiv: Componena nominal a tribunalului arbitral, locul i data redactrii ncheierii; Numele prilor, domiciliul sau reedina lor sau, dup caz, denumirea i sediul, numele reprezentanilor prilor, precum i al celorlalte persoane care au participat la edin; O scurt descriere a desfurrii edinei; Cererile i susinerile prilor; Motivele pe care se sprijin msurile dispuse; Dispozitivul; Semnturile arbitrilor, cu observarea prevederilor art. 3602. n plus fa de dispoziiile CPC, Regulamentul CACI impune ca meniune obligatorie n ncheierea de edin i modalitatea de ndeplinire a procedurii de citare (art. 65 alin. 3 lit. a din Regulamentul CACI).Prile au dreptul s ia cunotin de coninutul ncheierilor i de actele dosarului. La cererea prilor sau din oficiu, tribunalul arbitral poate ndrepta sau completa ncheierea de edin, printr-o alt ncheiere. Prilor li se comunic, la cerere, copie de pe ncheierea de edin.

3.1.3.3. Etapa deliberrii i a pronunrii hotrriia) DeliberareaDeliberarea presupune consultarea tuturor arbitrilor asupra soluiei ce va fi pronunat n cauz. Deliberarea are loc n secret, cu participarea tuturor arbitrilor n persoan, participare ce va fi consemnat n hotrre (art. 3601 CPC). Potrivit CPC, atunci cnd tribunalul este compus dintr-un numr impar de arbitri, hotrrea se va lua cu majoritate de voturi, arbitrul care are o alt prere urmnd s i redacteze i semneze opinia separat, cu artarea considerentelor pe care se sprijin (art. 3602 CPC).CPC prevede i situaia n care tribunalul aritral este format dintr-un numr par de arbitri, iar acetia nu se neleg aspra soluiei. n acest caz, se va proceda la numirea unui supraarbitru conform nelegii prilor sau, n lips, cu intervenia instanei judectoreti, potrivit art. 351 CPC. Supraarbitrul va achiesa uneia dintre soluiile celorlali arbitri, o va putea modifica sau va putea pronuna o alt soluie, dar numai dup ascultarea prilor i a celorlali arbitri (art. 3603 CPC).Regulamentul CACI ns, nu reglementeaz dect situaia tribunalului constituit dintr-un numr impar de arbitri, deoarece regulile de constituire ale acestuia (art. 17 din Regulamentul CACI) nu permit dect un complet format dintr-un numr impar de arbitri (un arbitru unic sau respectiv doi arbitri i un supraarbitru). n ceea ce privete deliberarea, Curtea preia soluia prevzut de CPC, i anume aceea a majoritii de voturi (art. 77 din Regulamentul CACI).Regulamentul CACI, n schimb, prevede posibilitatea repunerii pe rol a cauzei, n cazul n care sunt necesare noi lmuriri n cadrul deliberrii (art. 78 din Regulamentul CACI), ipotez neprevzut de regulile generale ale arbitrajului din CPC. n aceast situaie, tribunalul arbitral va pronuna o ncheiere i litigiul va fi repus pe rol n vederea unor dezbateri suplimentare, stabilindu-se un nou termen de arbitrare, cu citarea prilor, sub condiia ncdrrii n termenul arbitrajului stabilit pentru respectivul litigiu.

b) PronunareaTribunalul arbitral va pronuna o soluie n urma deliberrii, soluie care, potrivit Regulamentului CACI, va fi consemnat n dispozitivul edinei i va fi trecut de ctre asistentul arbitral n Condica de edine arbitrale, cel mai trziu a doua zi de la pronunare (art. 79 din Regulament).Potrivit regulilor de drept comun, pronunarea poate fi amnat maxim 21 de zile, dar numai sub condiia ncadrrii n termenul arbitrajului (art. 3601 alin. 2 CPC). Regulamentul CACI prevede un termen mai scurt pentru amnarea pronunrii, de cel mult 15 zile, sub aceeai condiie a respectrii termenului arbitrajului prevzut pentru soluionarea arbitrajului. Termenul general pentru soluionarea litigiului arbitral prevzut de CACI este ns mai mare, de 6 luni, (art. 51 din Regulament) fa de termenul general de 5 luni prevzut de CPC (art. 3533 CPC).Hotrrea arbitral va fi comunicat prilor n termen de cel mult o lun de la pronunare, potrivit art. 363 CPC. Regulamentul CACI prevede acelai termen de comunicare a hotrrii, cu posibilitatea prelungirii lui cu cel mult 30 de zile, pentru motive bine ntemeiate (art. 86 din Regulament).Hotrrea comunicat prilor are aceleai efecte ca i o hotrre judectoreasc definitiv (art. 363 alin. 3 CPC), din aceasta decurgnd mai multe efecte ale hotrrii, pe care le vom dezvolta mai pe larg n capitolul urmtor.

3.1.4. Termenul arbitrajuluiPotrivit CPC, tribunalul arbitral pronun sentina dac prile nu au stabilit altfel, n termen de cinci luni de la constituirea sa (art. 3533 CPC). Regulamentul CACI prevede un termen de ase luni pentru pronunarea unei hotrri n litigiul arbitral, dac prile nu au convenit altfel (art. 51 din Regulament).Termenul se suspend pe timpul judecii unei cereri de recuzare, sau a altei cereri incidente adresate instanei judectoreti (art. 3533 alin. 2 CPC). Regulamentul CACI prevede n art. 52 i situaii specifice de suspendare a termenului, respectiv aceea a soluionrii unei excepii de neconstituionalitate i aceea a completrii tribunalului arbitral n cazul revocrii i nlocuirii arbitrului sau supraarbitrului.Prile pot consimi prelungirea termenului, dup cum i tribunalul arbitral poate dispune, pentru motive temeinice, prelungirea lui cu dou luni. Prelungirea cu dou luni intervine de drept n cazul decesului uneia dintre pri sau n cazul n care tribunalul este alctuit dintr-un numr par de arbitri, acetia nu se pun de acord n privina soluionrii cauzei i se impune numirea unui supraarbitru (art. 3533 alin. 5 CPC). Regulamentul CACI prevede prelungirea de drept cu dou luni a termenului arbitrajului i n cazul ncetrii persoanei juridice (art. 53 alin. 3).Expirarea termenului nu constituie un motiv de caducitate a arbitrajului, afar de cazul n care una din pri a notificat celeilalte pri i tribunalului arbitral, pn l