CAPITOLUL I. CONSIDERAII INTRODUCTIVE 1.1 NOIUNEA DE ARBITRAJ Din punct de vedere istoric, arbitrajul reprezint una dintre cele mai vechi forme ale justitiei cunoscute inc din timpul imperiului Roman, rspndit ulterior n evul mediu, n special printre negustori. Arbitrajul beneficiaz, de-a lungul istoriei, de o mai mare sau mai mic autonomie n raport de justiia statal, evoluia sa gravitnd n jurul poziiei de acceptare a arbitrajului de ctre stat, cunoscnd perioade de expansiune i perioade de apatie. S-ar putea spune c arbitrajul este contemporan cu civilizaia, cu starea de pace universal ntemeiat pe comandamente morale care se cer a fi respectate, dar nu cu fora pumnului ci cu fora spiritului. Din pcate, mecanismul arbitral a pierdut din simplitate de-a lungul timpului, devenind din ce n ce mai complicat prin juridicizare, mai cu seam n urma instituionalizrii arbitrajului. ntr-o definiie sintetic, arbitrajul poate fi definit ca un mod convenional de soluionare a unor litigii determinate de ctre persoane particulare investite de prile litigante cu puterea de a judeca. Totodat arbitajul trebuie delimitat de unele instituii care poart aceeai denumire sau care prezint unele caractere comune: arbitraj i arbitru desemnat pentru determinarea preului n condiiile art. 1305 C. civ; arbitraj i mandat; arbitraj i tranzacii; arbitraj i expertiz; arbitraj i conciliere sau mediere. Arbitrajul comercial reprezint o modalitate alternativ de soluionare a litigiilor comerciale de ctre persoane sau organisme alese i investite de ctre pri, care, prin voina lor, nltura n privina respectivului litigiu competena instanelor judectoreti i aplicabilitatea procedurilor naionale1. n baza investirii primite de la pri, persoanele sau organismele menionate soluioneaz litigiul printr-o sentin obligatorie. NATURA JURIDIC I CADRUL LEGISLATIV AL ARBITRAJULUI N ROMNIA.1.2

Arbitajul - ca metod de soluionare a litigiilor este uzitat cu precdere n relaiile comerciale internaionale, care necesit mecanisme eficiente i specifice de rezolvare a eventualelor diferende, de natur s asigure ncrederea prilor cu privire la regimul de drept aplicabil, ct i la procedurile i termenele de soluionare.Gabrie Homotescu, Litigii patrimoniale. Soluionarea pe calea arbitrajului, p. 39, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004.1

1

Instituia arbitrajului comercial internaional, ca modalitate actual i modern de soluionare a litigiilor, rspunde unor neajunsuri implicate de diversitatea prevederilor sistemelor de drept ale unor state diferite, conferind prilor posibilitatea ca, n absena unor reglementri internaionale unitare i a unei jurisdicii internaionale unice cunoscute de ctre toi participanii, acetia s poat cunoate i alege, nc de la stabilirea relaiilor contractuale, regimul cruia i se supune contractul ncheiat, precum i jurisdicia competent. Aceasta ofer prilor implicate o poziie mai confortabil i o mai mare ncredere n consecinele afacerii ncheiate. n plus, relaiile comerciale i necesit celeritate i eficien n reglementarea disputelor, precum i a oricror probleme aprute n legtur cu executarea contractelor i desfurarea afacerilor n general. Avantaje Opiunea prilor pentru soluionarea prin persoane particulare a diferendelor, este justificat de multiple aspecte care fac din arbitraj o alternativ extrem de atractiv pentru justiiabili, mai ales n relaiile comerciale: Decizii definitive i obligatorii. n toate statele care recunosc i promoveaz instituia arbitrajului, hotrrea unei Curi Arbitrale este definitiv i obligatorie pentru prile n litigiu. Desigur, exist posibilitatea de a ataca hotrrea arbitral (aciunea n anulare prevzut de Codul de Procedur Civil), dar motivele pentru care se poate cere i admite aceast anulare sunt limitative prevzute de lege. Recunoaterea internaional a hotrrilor. Hotrrea unui tribunal arbitral se bucura deseori de o recunoatere internaional mai puternic dect cea a unei instane naionale. Mai mult de 120 de state au semnat Convenia Naiunilor Unite din 1958 referitoare la recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine, cunoscut sub denumirea de Convenia de la New York. Pe lang acesta mai exist i numeroase tratate bilaterale sau multilaterale menite s faciliteze recunoaterea internaional. Neutralitatea. Din principiul neutralitii de voint a prilor, larg recunoscut i aplicat n cazul instituiei arbitrajului, apare avantajul plasrii prilor din state diferite pe o pozitie de perfect egalitate n ceea ce privete: locul arbitrajului, limba n care au loc dezbaterile, procedur i regulile aplicabile, naionalitatea arbitrilor, reprezentarea legal. Aceast posibilitate de alegere este n masur s asigure o perfect neutralitate, nlturnd avantajarea necuvenit a uneia din pri. Flexibilitatea procedural. Instituia arbitrajului a fost conceput ca un sistem eficient de soluionare a litigiilor, bazat pe principiul liberttii de voint a prilor, care au posibilitatea de a stabili chiar normele procedurale pe care le considera mai adecvate n vederea soluionrii litigiului n care sunt implicate.2

Libertatea prilor este ngrdit numai de necesitatea respectrii normelor publice sau a bunelor moravuri, precum i a dispoziiilor imperative ale legilor (art. 341 C.pr.civ.). Specializarea i profesionalismul arbitrilor. Spre deosebire de cazul soluionrii litigiilor de ctre instanele de drept comun, cnd prile nu au facultatea de a alege proprii judectori, arbitrajul confer prilor oportunitatea de a desemna persoane care, n calitate de arbitri, s se pronune asupra litigiului n cauza. Arbitrii alei de prti sunt de regul persoane cu o specializare i experien relevant n domeniul vizat de ctre obiectul litigiului. Cunotinele aprofundate ale arbitrilor n respectivul domeniu sunt de natur a asigura o calitate deosebit a actului de justiie. Garania calitii actului de justiie este asigurat n cazul arbitrajului i prin consacrarea rspunderii arbitrilor pentru daune (n dreptul romn, de art. 353 C.pr.civ.), n contrast cu imposibilitatea angajrii unei astfel de responsabiliti n cazul magistrailor. O alt particularitate o reprezint ncrederea mai mare n judectorul ales de ctre parte. Celeritatea. Prile pot stabili, n cadrul conveniei arbitrale, termenul n care tribunalul arbitral trebuie s decid asupra litigiului supus competenei sale. Acest termen decurge, de regul, de la data constituirii tribunalului arbitral. n cazul n care prile nu au prevzut un astfel de termen, pentru arbitrajele comerciale care au loc n Romnia se aplic termenul prevzut de art. 353 C.pr.civ.: Dac prile nu au prevzut altfel, tribunalul arbitral trebuie s pronune hotrrea n termen de cel mult 5 luni de la data constituirii sale. Pe lng faptul c prile pot stabili un termen (orict de scurt) pentru pronunarea hotrrii arbitrale, durata mai redus a procesului provine i din faptul c hotrrea arbitral nu este supus cilor ordinare de atac, ci numai unei ci extraordinare de reformare aciunea n anulare. Costurile. Un proces arbitral este, de regul, mai puin costisitor dect un proces desfurat n faa instanelor de drept comun, avnd n vedere c durata procesului este mai redus, c nu presupune cheltuieli suplimentare datorate existenei unor ci ordinare de atac i c, n principiu, conduce la o recuperare mai repid a creanelor. n plus, n dreptul romn, taxele de arbitraj stabilite prin Regulile de procedur ale CACIR sunt mai mici dect taxele juduciare de timbru aferente proceselor desfurate n faa instanelor de drept comun. Confidenialitatea. Deosebindu-se de procesul n faa nstanelor de drept comun care este guvernat de principiul publicitii, dezbaterile care au loc n cadrul procesului arbitral nu sunt publice. De coninutul ncheierilor de sedin i al actelor de la dosar pot lua cunotin numai prile. n plus, art. 353 lit. c) C.pr.civ. consacr rspunderea material a arbitrilor n cazul nclcrii caracterului confidenial al arbitrajului, prin publicarea sau divulgarea, fr a avea autorizarea din partea prilor, a unor date despre care iau cunotin n calitate de arbitri. Art.3

7 alin. 2 din Reguli prevede expres n acest sens: Dosarul cauzei este confidenial. Nici o persoan strin nu are acces la dosar fr acordul scris al prilor i fr ncuviinarea tribunalului arbitral. n ceea ce privete publicarea hotrrilor, aceasta se poate face, de asemenea, numai cu acordul prilor. Conform art. 8 din Reguli sentinele arbitrale pot fi ns comentate sub aspectul problemelor de drept ivite, n reviste, n lucrri sau culegeri de practic arbitral, fr a se da numele sau denumirea prilor, ori date care ar putea prejudicia interesele lor. n aceste condiii, preedintele CACIR poate autoriza, de la caz la caz, cercetarea dosarelor n scopuri tiinifice sau documentare, dup soluionarea litigiilor. Posibilitatea soluionrii litigiilor n echitate. Aceast posibilitate este deseori convenabil prilor, care, n vederea pstrrii unor raporturi comerciale de lung durat, prefer s se supun unei soluii de compromis, dect unei soluii strict juridice. Dezavantaje Arbitajul prezint totui unele inconveniente. Cel mai evident i, totodat cel mai dezarmant dezavantaj al arbitrajului l reprezint lipsa de imperium a tribunalului arbitral. Pentru a fi eficace tribunalul arbitral trebuie s aib ca punct de sprijin instana judectoreasc prevazut de art. 342 C. pr.civ care se substituie tribunalului arbitral n luarea acelor msuri cu caracter constrngtor, coercitiv. Complementaritatea existent ntre instana arbitral i instana judectoreasc nu exclude ns eficacitatea pe care tribunalul arbitral o are n rezolvarea n drept a cauzei deduse judecii. Lipsa de imperium a tribunalului arbitral este mai intens resimit n cadrul administrrii de probe i n luarea msurilor cu caracter asigurtor i vremelnic. O alt slabiciune care poate fi reproat procedurii arbitrale este limitatea de ctre convenia arbitral a cadrului procesual att n ceea ce privete subiecii procesuali, ct i obiectul litigiului, mprejurare de natur a impieta asupra unei judecti unitare. Abitrajul este o intituie procedural cu o dubl natur juridic, atat contractual ct i jurisdicional. Temeiul juridic al arbitrajului l constituie convenia arbitral cu cele dou forme ale sale compromisul i clauza compromisorie iar activitatea de arbitrare i sentina pronunat au caracter jurisdicional. Arbitrul, dei deine puterea de a judeca de la pri, este totui independent n exercitarea misiunii sale jurisdicionale, acionnd n luarea hotrrii ntocmai ca i judectorul. Hotrrea arbitral are, n condiiile legii, efectele unei hotrri judectoreti. Componenta contractual i componenta jurisdicional imprim arbitrajului o natur juridic dualist, astfel nct ntreaga Carte a IV-a C.pr.civ.

4

este construit n concepia mpletirii autonomiei de voin a prilor cu exigenele unei jurisdicii apte s asigure un proces echitabil i o dreapt hotrre. Prevederile Codului de procedur civil cu privire la componenta contractual au caracter dispozitiv, astfel nct se aplic numai dac prile nu au prevzut altfel. Chiar n primele texte se consacr caracterul eminamente facultativ i voluntar al arbitrajului precum i dreptul prilor de a ncredina unor persoane particulare (arbitri) misiunea de a judeca litigiul dintre ele i de a pronuna o hottre definitiv i obligatorie. Libertatea de voin a prilor n ceea ce privete arbitrajul este ns limitat de ordinea public, bunele moravuri i dispoziiile imperative ale legii. Componenta jurisdicional, ii gsete reglementarea tot n Cartea a IV-a, astfel nct art. 358 impune ca pe parcursul ntregii proceduri arbitrale s se asigure prilor, egalitate de tratament, respectarea dreptului la aprare i a principiului contradictorialitii, sub sanciunea nulitii hotrrii arbitrale. Aadar procesul arbitral este dominat de principiile fundamentale ale procesului civil, iar hotrrea arbitral este asimilat unei hotrri judectoreti, atfel nct, investit cu formul executorie, ea poate fi executat silit. Aadar, arbitrajul se relev ca un microansamblu n care fuzioneaz norme procedurale aparinnd unor sisteme juridice diferite n scopul asigurrii unei uniti de ordine juridic cu o configuraie proprie, deci cu o natur juridic specific. Reglementri interne. Dup anul 1989, instituia arbitrajului comercial internaional a fost martora unei noi reglementri, menit s contureze un cadru legislativ coerent, n msur s rspund noilor necesiti i dezvoltri ale relaiilor comerciale interne i internaionale. Abrogarea Legii nr.1/1971 n vederea desfiinrii monopolului asupra comerului exterior a reprezentat un moment cheie pentru liberalizarea comerului, care a condus la necesitatea impunerii unor principii i reglementri moderne de natur s faciliteze i s ncurajeze desfurarea raporturilor comerciale in cadrul unei economii de pia. Cartea a IV-a a Codului de Procedur Civil Arbitrajul este o instituie de veche tradiie n dreptul romnesc. Reglementarea modern a arbitrajului a fost realizat prin Codul de Procedur Civil din 1865 (Cartea a IV-a Despre arbitri) care a avut ca model Codul francez de Procedur Civil din 1807, n form revizuit la 1842 precum i legea de procedur civil a Cantonului Geneva. Cu o singur modificare mai semnificativ, aceast reglementare a dinuit pn n 1993 cand a fost substanial

5

modificat pentru a fi adus la nivelul reglemantrilor contemporane ale arbitrajului European. n 1993 Codul de Procedur Civil a fost modificat prin Legea nr.59/1993, Cartea a IV-a cptnd valenele legislaiei europene n materie, regimul arbitrajului voluntar de drept privat a fost readus n prim plan, dup ce n perioada socialist acesta nu mai era practic. Cartea a IV-a, n form modernizat, constituie o reglemantare complet a arbitrajului i cuprinde n prezent 76 de articole repartizate n 11 capitole. Aceasta conine prevederi cu privire la diferite aspecte care in de organizarea i procedura arbitral: 1) Capitolul I Dispoziii generale 2) Capitolul II Convenia arbitral 3) Capitolul III Arbitrii. Constituirea tribunalului arbitral. Termenul i locul arbitrajului 4) Capitolul IV Sesizarea tribunalului arbitral. Cuprinsul cererii de arbitrare. ntmpinarea. Cererea reconvenional 5) Capitolul V Procedura arbitral 6) Capitolul VI Cheltuielile arbitrale 7) Capitolul VII Hotrrea arbitral 8) Capitolul VIII Desfiinarea hotrrii arbitrale 9) Capitolul IX - Executarea hotrrii arbitrale 10) Capitolul X Arbitrajul internaional 11) Capitolul XI Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine. n locul unei reglementri sumare a procedurii arbitrale n ideea, teoretic exacta, c aceast este de resortul prilor, noua Carte a IV-a a realizat, n spirit pragmatic o reglementare exhaustiv n aspectele eseniale a procedurii arbitrale. Dispoziiile Crii a IV-a au caracter predominant supletiv, ele aplicndu-se, astfel cum prevede art. 345 alin. 2, n tcerea conveniei arbitrale i dac tribunalul arbitral nu a reglementat astfel procedura arbitral. Caracterul subsidiar al procedurii arbitrale reglementat de Cartea a IV-a este enunat expres de diferite dispoziii ale sale: dac prile n-au stabilit numrul arbitrilor, litigiul se judec de trei arbitri (art. 345 alin. 2); dac prile nau prevazut altfel, tribunalul arbitral trebuie s pronune hotrrea n termen de 5 luni de la data constituirii sale (art. 353 indice 3); n lipsa unei ntelegeri a prilor, legea stabilete modul de suportare a cheltuielilor arbitrale (art. 359). Aadar suntem n prezena unei reglementri eficiente, apte s dejoace manevrele obstrucioniste sau dilatorii ale uneia dintre pri. Printre altele, a prevazut un mecanism de constituire a tribunalului arbitral n cazul n care una dintre pri nu-i numeste arbitrul.

6

Cartea a IV-a a Codului de Procedur Civil constituie reglementarea de drept comun a oricrei forme de arbitraj privat. Decretul lege nr. 139 din 12 mai 1990 privind Camerele de Comer i Industrie din Romania Decretul nr. 139/1990 conine prevederi referitoare la structura i organizarea arbitrajului comercial internaional. Conform acestui act normativ, Camerele de Comer i Industrie sunt entiti teritoriale independente, autonome, destinate promovrii intereselor membrilor lor pentru dezvoltarea comerului i industriei, corespunztor cerinelor economiei de pia. Acestea au personalitate juridica i dreptul de a organiza arbitraj la cererea persoanelor interesate. n plus, n baza art. 13 se nfiineaza Curtea de Arbitraj Comercial Internaional, care funcioneaz pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei (CACIR), ca organism fr personalitate juridic. Modul de organizare i funcionare a Curii de Arbitraj Comercial Internaional este stabilit de Adunarea General a Camerei de Comer i Industrie a Romniei. Curtea este condus de un colegiu, care aprob regulile de procedur conform crora se soluioneaz de ctre arbitrii Curii litigiile comerciale supuse de ctre pri arbitrajului institutionalizat organizat de catre Curte. Hotararile Curtii de arbitraj sunt titluri executorii si se executa in Romania, pe baza unei simple investiri cu formul executorie, fr alte formaliti, proceduri sau verificri de fond suplimentare. Legea nr. 105/1992 privind reglementarea raporturilor de drept internaional privat Legea 105/1992, cuprinde prevederi despre Arbitrajul de drept internaional privat, Norme de procedur n materie de drept intenaional privat, Efectele hotrrilor strine Reglementrile privind arbitrajul comercial ale principalei Curi de arbitraj instituionalizat din Romnia, Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei (Bucureti), CACIR: - Regulamentul privind organizarea i funcionarea CACIR - Reguli de procedur arbitral emise n baz prevederilor art. 5 lit. j, art. 11 i art. 13 ale Decretului lege nr. 139/1990 privind Camerele de Comer i Industrie din Romnia i aprobate de colegiul Curii de Arbitraj prin Decizia nr. 3/10 septembrie 1999. - Reguli de cociliere facultative - Norme privind taxele i cheltuielile arbitrale emise n baza prevederilor art. 13 alin.5 i 6 ale Decretului lege nr. 139/1999 i aprobate de Comitetul Executiv al Camerei de Comer i Industrie a Romniei.

7

Reglementri referitoare la arbitraj din legi viznd domenii variate cum ar fi: - Statutul profesiei de avocat. n art. 23 din Statut se prevede c toate nenelegerile dintre avocai privind formele de exercitare a profesiei urmeaz a fi rezolvate pe cale amiabil, cu sprijinul celorlalti avocai care fac parte din respectiva form de exercitare a profesiei. n caz de nesoluionare a litigiului pe cale amiabil, avocatul este obligat s cear concilierea decanului baroului, conciliere pe care acesta o va face personal sau prin delegarea unui consilier al baroului n termen de cel mult 20 de zile. Dac nici concilierea nu stinge litigiul dintre pri, acestea sunt obligate s recurg la arbitrajul prevazut n art. 340-370 din Codul de Procedur Civil, arbitri putnd fi numai avocai definitivi din baroul respectiv, cu cel puin 10 ani vachime n profesie. n cazul n care prile nu cad de acord asupra persoanei arbitrului, ele l vor sesiza pe decan, care va desmna trei avocai din barou, dintre care prile vor alege un arbitru. Dac prile nu cad de acord asupra unuia dintre acetia, cauza va fi soluionat de tribunalul arbitral compus din toi cei trei avocai desemnai de decan. Oficiul de arbitrare este gratuit, iar avocatul desemnat ca arbitru nu poate refuza acest serviciu fr o justificare ntemeiat. - Statutul Uniunii Naionale a Notarilor Publici din Romnia, conine n art. 48 prevederi similare cu cele din Statutul profesiei de avocat - Legea nr. 8/1996 privind drepturile de autor i drepturile conexe prevede n art. 122 c, n cazul n care ncheierea unui contract pentru retransmiterea prin cablu nu poate fi convenit ntre pri, acestea pot apela la arbitraj, arbitrii fiind desemnai cu respectarea dispozitiilor Codului de Procedur Civil.

Reglementri internaionale n prezent exist tendina de unificare a celor dou forme de arbitraj intern i internaional bineneles sub rezerva limitelor create i impuse de elementele de extraneitate proprii unui arbitraj comercial internaional. Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comerului Internaional (CNDUCI/UNCITRAL) a fost nfiinata n decembrie 1966 avnd ca scop unificarea i armonizarea dreptului comerului internaional. n acest sens, au fost elaborate, n ordine cronologic, regulamentul de arbitraj din 28 aprilie 1976 i legea model din 21 iunie 1985, adoptat de Adunarea General ONU n temeiul rezoluiei din 11 decembrie 1985. Aceste reglementri vizeaz urmatoarele aspecte: - dreptul de a opta ntre arbitrajul instituional i arbitrajul ad hoc; - libertatea de stabilire a normelor de procedur arbitral, sub rezerv respectrii ordinii publice i a bunelor moravuri;8

egalitatea de tratament a prilor n procesul arbitral; definirea clauzei compromisorii i a compromisului; perceperea arbitrajului ca o excepie de la principiul plenitudinii de competen a instanelor judectoreti; - consacrarea principiului Kompetenz Kompetenz. ntre Cartea a IV-a i reglementrile UNCITRAL exist ns numeroase i substaniale deosebiri determinate care privesc urmatoarele aspecte: - definirea noiunii de comercialitate; - definirea noiunii de internaionalitate; - autoritatea de nominare; - statutul arbitrilor; - instituirea rspunderii arbitrului pentru neexecutarea sau executarea necorespunztoare a misiunii ncredintate de pri. - Din punct de vedere al organizrii i desfurrii arbitrajului ad hoc, un interes aparte l prezint Convenia european de arbitraj comercial internaional ncheiat la Geneva la 21 aprilie 1916, care a avut un merit deosebit prin extinderea rolului arbitrilor n organizarea arbitrajului, n prezena unei convenii arbitrale eliptice, acestia fiind abilitai s stabileasc locul arbitajului i regulile de procedur aplicabile litigiului arbitral2.-

Tratate internaionale multilaterale. Convenia de la New York Convenia de la New York privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine a fost adoptat la 10 iunie 1958, la New York, Convenia urmeaz s se aplice n ceea ce privete recunoaterea i executarea sentinelor pronunate pe teritoriul statelor contractante. n ceea ce privete sentinele provenite din state necontractante, convenia se va aplica numai pe baza reciprocitii stabilite prin ntelegerea dintre pri. n baza conveniei de la New York, o sentin arbitral strina va fi recunoscut sau executat n Romnia prin simpla prezentare a originalului sentinei Convenii europene Sub auspiciile fostei Societi a Naiunilor s-au ncheiat la Geneva dou convenii multilaterale n materie de arbitraj: - Protocolul din 24 septembrie 1923 privitor la clauzele de arbitraj; - Convenia din 26 septembrie 1927 pentru executarea sentinelor arbitrale. Convenia de la WashingtonDrago Alexandru Sitaru, Drept internaional privat , p.149, Editura Holding Reporter, Bucureti, 1996.2

9

ncheiat la Washington n 1965, Convenia se refer la soluionarea diferendelor referitoare la investiii dintre statele contractante i resortisanii altor state contractante, fiind creat n acest sens Centrul Internaional de soluionare a Diferendelor referitoare la Investiii (CISDI). Convenia de la Moscova n trecut Romnia a fost parte la Convenia de la Moscova din 1972, privind reglementarea prin arbitraj a litigiilor aprute n legtur cu relaiile de cooperare economic i tehnico tiinific. Acest Convenie este n prezent expres abrogata prin Legea nr. 202/12 aprilie 1997. Tratate bilaterale Romnia a ncheiat o larg serie de tratate internaionale bilaterale, care conin prevederi viznd n special recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine pe teritoriul unuia dintre statele contractante. S-au ncheiat asemenea tratate bilaterale cu state ca Maroc, Tunisia, Italia, Franta, Grecia etc. referitoare la comer, navigaie, asistena juridic i altele, care conin de regul o clauz devenit standard, ce prevede c fiecare stat contractant va recunoate i executa sentinele arbitrale provenind din cellalt stat n condiii similare cu cele prevzute de Convenia de la New York. n domeniul protejrii investiiilor, Romnia a ncheiat tratate cu majoritatea statelor vest europene, precum i cu Statele Unite ale Americii, Coreea de Sud i altele. 1.3 CARACTERELE ARBITRAJULUI COMERCIAL INTERNAIONAL Consacrnd principiul autonomiei de voin a prilor n formarea tribunalului arbitral i n alegerea procedurii arbitrale, Cartea a IV-a reglementeaz arbitrajul ca o alternativ convenional de soluionare a litigiilor. Apelnd la arbitraj, prile ncredineaz soluionarea litigiului arbitral unor persoane particulare care se bucur de ncrederea prilor, fapt ce confer arbitrajului caracter fiduciar. Confidenialitatea, celeritatea arbitrajului, atmosfera deschis, lipsit de rigiditate i formalism ce caracterizeaz dezbaterea litigiului arbitral, n ansamblul su, converg n susinerea faptului c arbitrajul, mai mult dect sistemul judiciar statal, este mai apropiat de spiritual afacerilor comerciale i deci mai apt s ofere soluii mai adecvate diferendelor ce pot aprea ntre pri n derularea relaiilor lor de afaceri. Autonomia de voin a parilor consacrat de dispoziiile Crii a IV-a este limitat de respectarea ordinii publice, a bunelor moravuri i a dispoziiilor imperative ale legii n condiiile enunate de art. 341 din C.pr.civ. i, implict ale art.10

5 din C. civ. potrivit cruia nu se poate deroga prin convenii sau dispoziii particulare de la legile care intereseaz ordinea public sau bunele moravuri. Caracterul consensual. Spre deosebire de judectori, a caror competen de soluionare a litigiilor decurge din lege, competena arbitrilor decurge din voina prilor care, n anumite domenii au libertatea de a renuna la competena atribuit de ctre lege instanelor judectoreti ale statului i de a conferi aceast competen unor persoane particulare desemnate de ele. Caracterul nestatal. Arbitrajul reaprezint o excepie de la principiul conform cruia justiia este un monopol al statului. Spre deosebire de instanele judectoreti care fac din sistemul statal, principala caracteristic a Curilor de Arbitraj, precum i a tribunalelor arbitrale ad hoc o reprezint totala autonomie fa de stat sau orice alte autoriti statale sau guvernamentale. Art. 1 din regulamentul CACIR prevede expres Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, denumit n continuare Curte, este o instituie permanent de arbitraj, neguvernamental, fr personalitate juridic, independent n exercitarea atribuiilor ce i revin, organizat i funcionnd n conformitate cu prezentul Regulament. Caracterul independent. Asemenea judectorilor, arbitrii sunt independeni i neutri. Alegerea unui arbitru de ctre o parte nu implic faptul c respectivul arbitru va reprezenta interesele acelei pri. Art. 20 din Reguli stipuleaz expres: Arbitrii sunt independeni i impariali n ndeplinirea atribuiilor lor. Ei nu sunt reprezentanii prilor. 1.4 TIPOLOGIA ARBITRAJULUI Arbitraj comercial internaional i arbitraj comercial de drept intern. n concepia Crii a IV-a internaionalitatea unui litigiu arbitral desfurat n Romnia este condiionat de existenta unui raport de drept privat cu element de extraneitate. n acest sens art. 369 C.Pro.Civ. un litigiu arbitral care se desfoar n Romnia este socotit internaional dac s-a nascut dintr-un raport de drept privat cu element de extraneitate. Per a contrario, arbitrajul intern este cel care, desfurndu-se pe teritoriul Romniei, provine din raporturi de drept intern, cu excluderea existenei elementului strin. S-a afirmat n doctrin3, c n definirea conceptului de internaionalitate a unui litigiu comercial trebuie avute n vedere, separate sau cumulativ, dou criterii: natura litigiului i prile.Giorgiana Dnil, Procedura Arbitral n litigiile comerciale interne , p.78, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006.3

11

Potrivit primului criteriu un litigiu arbitral este considerat internaional dac interesele puse n joc poart comerului internaional iar, n ceea ce privete cel de-al doilea criteriu, determinante sunt cetenia, respectiv naionalitatea parilor litigante, domiciliul, resedina, respectiv sediul social. Distincia ntre arbitrajul comercial internaional i cel intern este consacrata n art. 2 din Reguli, care prevede: (1) CACIR organizeaz i administreaz soluionarea, pe calea arbitrajului, a unor litigii comerciale interne sau internaionale, dac prile au ncheiat n acest sens o convenie arbitral scris. (2) n nelesul Regulilor de fa, litigiu comercial este orice litigiu derivnd dintr-un contract comercial, inclusiv referitor la ncheierea, executarea sau desfiinarea lui, ca i din alte raporturi juridice comerciale. (3) Litigiul comercial este intern cand decurge dintr-un contract sau din alte raporturi juridice comerciale interne i este internaional cnd decurge dintr-un contract sau din alte raporturi juridice comerciale care intereseaz comerul internaional. n concepia Legii model UNCITRAL Capitolul I art. 1 pct.34 arbitrajul este considerat internaional dac: a) prile la convenia arbitral au, n momentul ncheierii conveniei, sediul n state diferite; b) unul dintre locurile de mai jos se afla n afara statului n care prile ii au sediul: locul arbitrajului, dac este stipulat n convenia arbitral sau este stabilit n baza acestei convenii orice loc n care urmeaz s fie executat o parte considerabil a obligaiilor nscute n raportul comercial sau locul cu care obiectul litigiului are cea mai strns legtur c) prile au convenit expres c obiectul conveniei arbitrale are legturi cu mai mult dect o singur ar. Calificarea corect a litigiului arbitral ca intern respectiv internaional, are implicaii att n planul dreptului material aplicabil fondului litigiului ct i n cel privind procedura arbitral. Arbitraj ad hoc i arbitraj instituionalizat; Din punct de vedere al optiunii prilor privind forma de organizare a arbitrajului, Cartea a IV-a, n art. 340 i art. 341, ofer 3 alternative:Dragos Alexandru Sitaru, Dreptul Comerului Internaional Tratat,p. 327 Editura Lumina Lex, Bucureti 2004.4

12

- organizarea arbitrajului potrivit regulilor de procedur emannd

direct de la prile semnatare ale conveniei arbitrale; - ncredinarea organizrii arbitrajului unei tere persoane; - ncredinarea organizrii arbitrajului unei instituii permanente de arbitraj; Arbitajul ad hoc. Reglementrile Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n redactarea de la 12 mai 1990 prevd posibilitatea organizrii, la cerere, a arbitrajului ad hoc pentru soluionarea oricrui litigiu comercial intern sau internaional. Atunci cnd n convenia arbitral se prevede soluionarea prin arbitraj a litigiilor derivate din contractul n care este inserat, fr a se face referire la o instituie permanent de arbitraj, sau la regulile de procedur arbitral proprii unei atare instituii, se prezum c prile semnatare au optat pentru arbitrajul ad hoc. Arbitrajul ad hoc este manifestarea cea mai conform cu principiul autonomiei de voin a prilor care guverneaz dispoziiile Crii a IV-a, prile avnd deplina libertate n a-i stabili normele de constituire a tribunalului arbitral, numirea revocarea i nlocuirea arbitrilor, termenul i locul arbitrajului, normele de procedur pe care tribunalul abitral le va urma n soluionarea litigiului inclusiv procedura unei eventuale concilieri prealabile repatizarea ntre pri a cheltuielilor arbitrale, coninutul i forma hotrrii arbitrale i, n general, orice alte norme privind buna desfurare a arbitrajului (art. 341 alin. 2 C.Pro.Civ.). n cadrul arbitrajului ad hoc tribunalul arbitral ia natere, funcioneaz i ii nceteaz existena n virtutea manifestrii directe i nemijlocite a voinei prilor litigante care l investesc cu soluionarea unui litigiu determinat, cu excluderea interveniei unei instituii permanente de arbitraj. Arbitrajul instituionalizat. Potrivi art. 341 C.Pro.Civ., prile pot conveni ca arbitrajul s fie organizat i de o instituie permanent de arbitraj. n doctrina s-a considerat c o instituie, pentru a accede la statutul de instituie permanent de arbitraj, trebuie s ndeplineasc cumulativ urmatoarele conditii: a) s aib obiectul su de activitate organizarea arbitrajului privat voluntar, prestnd sau fiind apt sa presteze un ansamblu de servicii arbitrale care s faciliteze si s monitorizeze arbitrajul spre a se finaliza printr-o hotrre definitiv i obligatorie pentru pri, susceptibil de executare silit; b) s aib o structur organizatoric prestabilit, cu activitate continu sau virtual continu, cu o conducere proprie i personal care s asigure secretariatul arbitrajului, cu o baz material corespunzatoare; c) s dispun de un corp de arbitri, selectai pe anumite criterii, dintre care prile s aib facultatea de a alege arbitrii sau dintre care instituia de arbitraj s-i nominalizeze, n condiiile conveniei arbitrale i a reglementrilor aplicabile;13

d) s se autoreglementeze, adic s aib un regulment propriu de

organizare i funcionare, precum i reguli de procedur arbitral. Instituii permanente de arbitraj: Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei i Municipiului Bucureti (CAB) constituit ca o instituie permanent de arbitraj, neguvernamental, fr personalitate juridic, independent n exercitarea atribuiilor ce i revin. Regulile de procedur arbitral ale CAB ii regsesc o curenta aplicare n litigiile organizate n aceast Camer. Este o reglementare care s-a sedimentat n decursul anilor, n peste jumtate de secol de activitate a acestei curi de arbitraj. Regulile de procedur arbitral CAB n vigoare conin 90 de articole repartizate n 11 capitole i sunt elaborate n deplin concordan cu dispoziiile Crii a IV-a n sensul c preia tale quale unele dintre dispoziiile sale, iar pe altele le adapteaz la specificul arbitrajului comercial. Potrivit art. 3 din Regulament, principala atributie a CAB const n organizarea i administrarea soluionrii pe calea arbitrajului a unor litigii comerciale interne sau internaionale, dac prile au ncheiat, n acest sens o convenie arbitral scris. Celelalte atribuii ale CAB sunt cuprinse n art. 4 din Regulament i vizeaz urmatoarele activiti: - asist prile, la cererea lor, n organizarea arbitrajului ad hoc; - elaboreaz modele de convenii arbitrale i le asigur difuzarea n cercurile economice; - prezint n cercurile economice avantajele arbitrajului; - dezbate n cadrul Curii de Arbitraj sau n colaborare cu comisiile de arbitraj ale camerelor de comer i industrie din ara, aspectele de drept mai deosebite ivite n practic arbitral, precum i problematica general a arbitrajului comercial intern i internaional; - colaboreaz cu celelalte comisii de arbitraj ale camerelor de comer i industrie din ar, n special prin schimbul de liste de arbitri i de experien, precum i pentru desfurarea unor aciuni comune de promovare a arbitrajului comercial; - ine evidena practicii arbitrale, ntocmete culegeri de practic arbitral, asigur documentarea n domeniul arbitrajului intern i internaional; - face propuneri privind mbuntirea organizrii i desfurrii arbitrajului comercial; - colaboreaz cu alte instituii permanente de arbitraj din strinatate i urmrete evoluia arbitrajului pe plan mondial;

14

- ndeplinete orice alte atribuii ce i sunt conferite de prezentul

Regulament;- Regulile de procedur ale CAB au servit ca model i pentru regulile

de procedur ale altor instituii de arbitraj; Camera Arbitral a Bursei de Valori consacrat, iniial, prin Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare i care, n art. 77 prevede c diferendele dintre intermediari, dintre societile de valori mobiliare i agenii lor, dintre ageni i cele dintre clieni i intermediari pot fi supuse spre soluionare Camerei Arbitrale a Bursei de Valori, sub rezerva existenei unei convenii n acest sens. Legea privind valorile mobiliare a fost modificat parial prin Ordonanta de urgen nr. 25/13 martie 2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare care, n art. 7 (11), intitulat Prerogativele i actele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, prevede c aceast comisie poate nfiina o camer arbitral n scopul rezolvrii litigiilor izvornd din contractele ncheiate pe pieele de capital, pe pieele reglementate de mrfuri i instrumente financiare derivate sau n legtur cu instituiile sau operaiunile acestora. n soluionarea litigiilor Camera arbitral va aplica: a) legislaia pieelor de capital, a pieelor reglementate de mrfuri i instrumente financiare derivate precum i reglementrile C.N.V.M. n materie; b) uzanele comerciale n materie; c) dispoziiile dreptului comun. Curtea de Arbitraj de pe lng UCECOM, a fost nfiinat prin hotrrea consiliului UCECOM nr. 1/1991 i nr. 9/1992. i desfoar activitatea n baza unui Regulament care confer acestei instituii permanente de arbitraj att atribuii cu caracter organizatoric administrativ ct i jurisdicional. Curtea de Arbitraj a Cooperaiei Meteugreti se autodefinete prin propriul Regulament ca fiind o organizaie bivalent care are ca obiect de activitate att arbitrajul administrat ct i arbitrajul jurisdicional. Astfel, n art. 1 se prevede: Curtea de Arbitraj UCECOM este o organizaie permanent de arbitraj, fr personalitate juridic, independent n exercitarea atribuiilor jurisdicionale ce i revin potrivit competenei sale, iar n art. 12 se arat c aceiai instituie organizeaz, n paralel, la cerere, arbitrajul ad hoc pentru soluionarea de litigii comeciale. n plan internaional legimitatea arbitrajului instituional a fost promovat atat n dreptul convenional ct i n legislaii internaionale n materia arbitrajului. Cele mai importante convenii care au contribuit la afirmarea rolului centrelor pemanente de arbitraj sunt: a) Convenia de la New York din 1958; b) Conventia de la Geneva din 1961; c) Conventia de la Washington din 1965;15

Un exemplu elocvent ct privete instituionalizarea arbitrajului, n plan internaional este dat de Curtea de Arbitraj a Camerei de Comer Internaionale din Paris unde arbitrajul se desfoar pe dou coordonate: administrat i semi-administrat. n cadrul arbitrajului semi-administrat, n absena acordului prilor, potrivit regulamentului CCI, Curtea de Arbitraj este abilitat s numeasc arbitrii, s stabileasc nivelul onorariilor arbitrilor i a celorlalte cheltuieli ocazionate de organizarea arbitrajului, s stabileasc locul i termenul de desfurare a arbitrajului. O particularitate a procedurii acestei instituii permanente de arbitraj const n exercitarea prima facie a controlului prealabil cu privire la existena conveniei arbitrale i a obligaiei ce incumb tribunalului arbitral de a supune Curii, spre aprobare, proiectul de hotrre (art. 31 din Regulament). n acest din urm caz, controlul hotrrii arbitrale presupune examinarea condiiilor de form ale hotrrii arbitrale. Avantaje i inconveniente ale arbitrajului ad hoc i ale celui instituional. Unul dintre avantajele certe pe care le prezint arbitrajul ad hoc fa de cel instituional const n adaptabilitatea acestei forme de arbitraj, prile avnd libertatea de a modela procedura arbitral n funcie de particularitile pe care le prezint litigiul dedus judecii5. n comparaie cu arbitrajul ad hoc, arbitrajul instituional prezint o serie de avantaje: - regulile de procedur proprii fiecrui centru permanent de arbitraj sunt elaborate de specialiti cu o nalt calificare profesional i sunt supuse unei revizuiri periodice n funcie de oportunitatea unor modificri impuse de practica arbitral. - riguroasa selecie a arbitrilor nscrii n lista de arbitri a centrelor permanente de arbitraj garanteaz profesionalismul cu care se realizeaz aplicarea legii i, implicit, a actului judecii arbitrale - prin regulile de procedur arbitral adoptate arbitrajul instituional i-a creat un mecanism bine articulat de paralizare a manevrelor obstrucioniste practicate de partea de rea credin pentru tergiversarea procedurii arbitrale (refuzul de a-i numi arbitrul, formularea cererii de recuzare a arbitrilor, neparticiparea la dezbateri etc.); - legatura dintre arbitri i pri este, n mod evident, limitat, fapt ce confer garania independenei i imparialitii arbitrilor n ceea ce privete actul judecii;Gabrie Homotescu, Litigii patrimoniale. Soluionarea pe calea arbitrajului, p. 37, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004.5

16

- instituia permanent de arbitraj dispune de infrastructur necesar

desfurrii n bune condiii a arbitrajului, punnd la dispoziia prilor spaii adecvate, personal de secretariat care s asigure fluidizarea i celeritatea desfurrii procesului arbitral, tehnic de calcul avansat care asigur informatizarea datelor referitoare la procesul arbitral, arhivarea dosarelor arbitrale n spii special amenajate etc. Dei puine la numr, arbitrajul instituional prezint o serie de inconveniente care vizeaz costurile mari pe care le impune organizarea unui astfel de arbitraj, un formalism mai accentuat impus de regulile de procedur proprii fiecarei instituii de arbitraj care transpare n termene destul de lungi i care contrazic caracterul de celeritate specific procedurii arbitrale. Arbitrajul n echitate (ex aequo et bono) i arbitrajul de drept. Sub raportul aplicrii normelor de drept, arbitrajul poate mbrca dou forme: arbitraj n drept, care este forma curent a arbitrajului, i arbitraj n echitate, o form foarte puin folosit n practica arbitrajulu nostru. Arbitrajul n echitate poate avea loc numai pe baza acordului expres al prilor (art. 360 alin. 2 C.Pro.Civ.). Altminteri ar nsemna c arbitrul i-a depit misiunea stabilit prin convenia arbitral, iar hotrrea sa este susceptibil a fi desfiinat. nvers, dac fiind mputernicit s judece n echitate, arbitrul a judecat n drept, se consider, ntr-o opinie6, c hotrrea este valabil, judecarea n echitate fiind o simpl facultate pentru arbitru. n opinia contrar7 se consider c arbitrul nu a raspuns misiunii ncredinate ntruct nu s-a conformat conveniei arbitrale. n arbitrajul n drept, hotrrea arbitral trebuie s cuprind inter alia, motivele de drept pe care se intemeiaz soluia. Acestea sunt temeiurile de drept indicate de art. 360 alin. 1: contractul principal, normele de drept aplicabile i, atunci cnd este cazul, uzanele comerciale. n aceast form de arbitraj artarea temeiurilor de drept este omniprezent: cererea de arbitrare trebuie s cuprind motivele de drept (art. 355 alin. 1 lit. e C.Pro.Civ.); ntmpinarea trebuie s rspund n fapt i n drept le cererea de arbitrare (art. 356 alin. 1 C.Pro.Civ.); hotrrea arbitral (sentina i ncheierea) trebuie s cuprind motivele de drept pe care se ntemeiaz soluia (art. 358 alin. 3 lit. c i art. 361 lit. e C.Pro.Civ.). n arbitrajul n echitate, arbitrii judec n echitate, ex aequo et bono, dup cugetul i chibzuina lor.

Viorel Ro, Arbitrajul Comercial Internaional, p. 405, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1999. 7 Octavian Cpn, Tratat de drept al comerului internaional, vol. I , p. 233, Editura Academiei Romne, Bucureti 2000.6

17

n concepia lui Aristotel arbitrajul n echitate se identific cu arbitrajul nsui cnd spunea c arbitru urmrete echitatea, judectorul urmeaz legea. Arbitrajul a fost inventat pentru ca echitatea s fie aplicat. Dei nu are la baz aplicarea strict a anumitor norme juridice, arbitrajul ex aequo et bono nu se desfoar n afara dreptului. Arbitrul n echitate are o mai larg putere de a interpreta i de a aplica dreptul , are o putere moderatoare a rigorilor legii sau contractului, poate nclina balana n favoarea echitii mai mult dect spre litera legii. Aplicat cu toat rigoarea , legea interzice judectorului s reduc clauza penal, iar contractul poate impune acordarea unor despgubiri desproporionale. Arbitrul n echitate le poate atenua rigoarea pentru a ajunge la o soluie mai echitabil, mai dreapt. Echitatea nseamn altceva dect nlturarea de plano a normelor de drept. Arbitrul n echitate nu este dispensat de obligaia motivrii hotrrii. Numai c motivarea n drept a hotrrii ce implic artarea i discutarea temeiurilor de drept ale soluiei este substituit prin motivarea n echitate, constnd n artarea temeiurilor de echitate care justific soluia. Exist ns state legislaia crora nu oblig arbitri la motivarea hotrrii, de cele mai multe ori acetia expunndu-le oral, fr ca acestea s fie consemnate n coninutul hotrrii. n plan procesual, opiunea prilor pentru arbitrajul n echitate produce urmtoarele consecine: - ca i n cazul arbitrajului n drept, arbitrii care judec n echitate sunt inui s respecte limitele investirii, urmnd a se pronuna numai asupra cererilor cu care au fost investii, nerespectarea acestei dispoziii fiind sancionat cu anularea hotrrii arbitrale. - hotrrea arbitral pronunat n arbitrajul n echitate trebuie s cuprind motivele pe care se ntemeiaz soluia, nerespectarea acestei dispoziii fiind sancionat cu anularea hotrrii arbitrale. - prin efectul admiterii aciunii n anulare, instana judectoreasc este inut s judece litigiul n fond tot n echitate, n limitele iniiale ale investirii tribunalului arbitral. - judecnd n echitate, tribunalul arbitral este obligat s respecte dispoziiile de ordine public a cror nclcare ar conduce la anularea hotrrii arbitrale. Arbitrajul voluntar i arbitrajul obligatoriu. Cartea a IV-a reglementeaz exclusiv arbitrajul voluntar, consacrnd principiul autonomiei de voin a prilor n iniierea i desfurarea procedurii arbitrale.

18

Prin Decretul nr. 495/1953 a fost nfiinat Comisia de arbitraj de pe lng Camera de Comer din Bucureti, punndu-se astfel bazele arbitrajului instituional pentru litigiile de comer exterior din Romnia. Ulterior, caracterul obligatoriu al arbitrajului a fost consacrat i prin Convenia de la Moscova din, avnd ca obect soluionarea litigiilor dintre organizaiile economice decurgnd din raporturi contractuale ca i alte raporturi de drept civil, care apar ntre ele n procesul colaborrii economice i tehnico tiinifice a rilor participante, cu excluderea competentei, instantelor de stat. n 1976 Regulamentul CAB a suferit modificri n urma crora s-a realizat o armonizare cu Regulamentul unitar de arbitraj C.A.E.R. Chiar i n prezena arbitrajului obligatoriu, Comisia de arbitraj de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei avea facultatea s soluioneze pe calea arbitrajului voluntar diferendele de comer internaional privind raporturi dintre ntreprinderi de stat romne i parteneri din ri cu economie liber. CAPITOLUL II.2.1

CONVENIA ARBITRAL

NOIUNEA, CADRUL LEGISLATIV I IMPORTANA CONVENIEI ARBITRALE Notiune. Cadru legislativ. Cartea a IV-a C.Pro.Civ. reglementeaz formele, coninutul minimal i efectele conveniei arbitrale, indiferent de de tipul de arbitraj pe care aceasta l prevede ad hoc sau instituionalizat i de natura litigiului care face obiectul su civile sau comerciale, interne sau internaionale. Convenia arbitral se ncheie potrivit art. 343 alin. 2 C.Pro.Civ., fie sub forma clauzei compromisorii, nscrise n contractul principal fie sub forma unei nelegeri de sine stttoare numit compromis. Prin clauza compromisorie prile convin ca litigiile ce se vor nate din contractul n care este inserat sau n legtur cu acesta s fie soluionate pe calea arbitrajului, artndu-se numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor (art. 343 alin. 1 C.Pro.Civ.), iar prin compromis prile convin ca litigiul ivit ntre ele s fie soluionat pe calea arbitrajului, artndu-se obiectul litigiului i numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor (art 343 C.Pro.Civ.). Convenia arbitral este deci o noiune de gen care nglobeaz dou specii: clauza compromisorie i compromise, legiuitorul le reglementeaz fie separat, sub denumirea specific fiecaruia, fie, atunci cnd reglementarea este comun, sub denumirea de convenie arbitral.

19

Denumirile de convenie arbitral i clauz compromisorie sunt creaii ale doctrinei pe care legiuitorul nostru le-a preluat n cadrul modernizrii din 1993 a Crii a IV-a C.Pro.Civ.. Legiuitorul nostru nu definete convenia arbitral dar, configurnd elementele definitorii ale celor dou forme ale sale, contureaz implicit i noiunea de convenie arbitral. Potrivit vechii doctrine romneti, convenia arbitral este nelegerea prin care prile interesate se oblig s soluioneze un litigiu determinat sau determinabil prin mijlocirea arbitrajului ocazional sau permanent, renuntnd la dreptul de a se adresa n acest scop organelor jurisdicionale de stat. Coninutul conveniei arbitrale este lsat pe seama prilor, astfel cum se prevede expres n art. 341 C.Pro.Civ.: (1) Arbitrajul se organizeaz i se desfoar potrivit conveniei arbitrale, ncheiat conform cu prevederile cap. II. (2) Sub rezerva respectrii ordinii publice sau a bunelor moravuri, precum i a dispozitiilor imperative ale legii, prile pot stabili prin convenia arbitral sau prin alt act scris ncheiat ulterior, fie direct, fie prin referire la o anumit reglementare avnd ca obiect arbitrajul, normele privind constituirea tribunalului arbitral, numirea, revocarea i nlocuirea arbitrilor, termenul i locul arbitrajului, normele de procedur pe care tribunalul arbitral trebuie s le urmeze n judecarea litigiului, inclusiv procedura unei eventuale concilieri prealabile, repartizarea ntre pri a cheltuielilor arbitrale, coninutul i forma hotrrii arbitrale i, n general, orice alte norme privind buna desfurare a arbitrajului. (3) n lipsa unor asemenea norme, tribunalul arbitral va putea reglementa procedura de urmat aa cum va socoti mai potrivit. Prin contrast cu dispozitiile art.341, n practica arbitrajului convenia arbitral are o formulare mult mai restrns. Nu exist formule sacrosante. n dreptul nostru ar fi suficient ca o clauza compromisorie s stipuleze ca eventualele litigii dintre pri vor fi soluionate pe calea arbitrajului, indicndu-se tipul arbitrajului ad hoc sau instituionalizat (cu precizarea instituiei permanente de arbitraj pentru care s-a optat) pentru ca o atare clauz s-i produc efectele. S-ar putea folosi o formulare i mai simpl precum: litigiile vor fi soluionate prin arbitrajul CAB (sau prin arbitrajul ad hoc). Ceea ce constituie esena unei convenii arbitrale este opiunea ferm a prilor pentru arbitraj. Laconismul clauzei poate fi suplinit prin dispoziiile Crii a IV-a, iar n cazul arbitrajului instituionalizat i prin reglementrile instituiei permanente de arbitraj. Astfel, art. 5 din RPA-CAB prevede c n cazul n care s-a ncredintat Curii de Arbitraj organizarea unui arbitraj, prin nsui acest fapt, prile au acceptat prezentele Reguli, afar numai dac, o dat cu ncredinarea organizrii arbitrajului, prile au optat, n scris, pentru alte forme de procedur i acestea au fost acceptate de tribunalul arbitral.20

Este ns recomandabil c prile s formuleze cu grij convenia arbitral. Calitatea conveniei arbitrale corect i completa ei formulare are un rol decisiv asupra calitii arbitrajului, ct privete defurarea i finalizarea lui n condiii optime. Cea mai simpl metoda este aceea de a se folosi formularea conventiei arbitrale, recomandat de instituiile permanente de arbitraj. S-a constatat c, dei prile desemneaz o anumit instituie de arbitraj, nu ntotdeauna folosesc formularea conveniei arbitrale recomandat de acea instituie, ci o formulare proprie, deseori deficitar, fapt de natur s creeze dificulti n organizarea i desfurarea arbitrajului. Importana conveniei arbitrale. Convenia arbitral constituie condiia primordial a arbitrajului. Fr convenie arbitral nu poate exista arbitraj voluntar. Convenia arbitral este un contract procedural care comand ntreg arbitrajul. S-a exprimat opinia8 potrivit creia, din economia dispozitiilor art. 340 C.Pro.Civ., rezult c pot fi identificate trei condiii pentru a se recurge la arbitraj: 1) capacitatea deplin de exerciiu a prilor litigante; 2) convenia arbitral; 3) arbitrabilitatea litigiului. ncheierea conveniei arbitral este ns condiia preliminar a organizrii arbitrajului, a investirii valabile a tribunalului arbitral atribuit judecii, actul care configureaz cadrul i condiiile judecii, determin regulile aplicabile i care, dnd expresie libertii de voin a prilor, confer instituiei o puternic amprent contractual. Capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor este o condiie esenial de validitate a conveniei arbitrale.2.2

CLASIFICAREA CONVENIEI ARBITRALE

n forma iniial, Cartea a IV-a prevedea numai compromisul ca form a conveniei arbitrale. Denumirea de compromis s-a pstrat i dup modificarea din 1900 a Crii a IV-a, dei textul a fost completat prin referirea la litigiile ce s-ar putea nate, proprie clauzei compromisorii. n afar de aceast referire, nici o alt referire a vechii Cri a IV-a, n forma ramas n vigoare pn la modernizarea sa din 1993, nu prevedea expres clauza compromisorie. Efectele clauzei compromisorii erau foarte restrnse, ea fiind considerat mai degrab, o promisiune de compromis prin care prile se obligau ca, n cazul ivirii unui litigiu, s ncheie un compromis. Numai compromisul putea avea ca efect pornirea arbitrajului. Clauza compromisorie a mai fost analizat ca un compromis sub condiia suspensiv a ivirii unui litigiu i a desemnrii arbitrilor.

8

Monica Iona Slgean, Arbitrajul comercial, p. 37, Editura All Beck, Bucureti 2001. 21

Dei Cartea a IV-a pune pe acelai plan clauza compromisorie i compromisul, majoritatea covritoare a arbitrajelor se desfoar pe baza clauzelor compromisorii. Sub raportul formrii, principala deosebire dintre clauza compromisorie i compromis const n momentele diferite n care ele se ncheie: clauza compromisorie se ncheie naintea ivirii litigiului, de regul o dat cu contractul principal, uneori printr-un act adiional ncheiat anterior acestui moment i care face parte integrant din contractul principal, n timp ce compromisul se ncheie dup ivirea litigiului. Clauza compromisorie figureaz printre celelalte clauze contractuale, ctre finalul contractului, sub titulatura Soluionarea diferendelor/litigiilor sau Arbitraj, pe cnd compromisul se ncheie ca o convenie de sine stttoare 9. Sub aspectul coninutului minimal, momentele diferite la care se ncheie cele dou forme ale conveniei arbitrale determina unele deosebiri: compromisul trebuie s conin n plus fa de clauza compromisorie, sub sanciunea nulitii, obiectul litigiului. Cerina suplimentar se explic prin faptul c, n timp ce clauza compromisorie se ncheie ntr-un moment cnd prile nu tiu dac n legatur cu contractul se va ivi un litigiu i nici care ar fi obiectul lui, compromisul se ncheie dup ivirea litigiului, cnd prile cunosc obiectul lui i, ca atare, l pot configura prin compromis. De regul, mai ales n arbitrajul ad hoc, compromisul are un coninut mai larg dect cel al clauzei compromisorii. Sub raportul efectelor, cele dou forme produc efecte identice. Diferenele dintre clauza compromisorie i compromis s-au estompat de-a lungul timpului i tind a se estompa i mai mult. A trecut vremea cnd compromisul trebuia s se ncheie , sub sanciunea nulitii, n forma autentic i sa arate numele arbitrilor. Sub raportul coninutului, ambele forme ale conveniei arbitrale sunt supuse dispoziiilor art. 41 C.Pro.Civ. Dac se recurge la arbitrajul instituionalizat, compromisul poate avea coninutul clauzei compromisorii, cu precizarea, n plus, a obiectului litigiului. 2.3 NATURA JURIDIC I CONDIIILE DE VALABILITATE A CONVENIEI ARBITRALE n doctrin, natura juridic a conveniei arbitrale este controversat. n opinia dominant10, convenia arbitral, ca manifestare concordant de voin are oGabrie Homotescu, Litigii patrimoniale. Soluionarea pe calea arbitrajului, p. 175, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004. 10 Georgiana Dnil, Procedura arbitral n litigiile comerciale interne, p. 55, Editura Universul Juridic, Bucureti 2006.9

22

natur juridic contractual sau cel puin preponderent contractual. Este opinia care permite ca legea aplicabil conveniei arbitrale s fie legea contractului principal ori, n teze cvasiunanime a autonomiei convenie arbitrale faa de contractul principal, s fie chiar o lege diferit. ntr-o alta opinie11, convenia arbitral are o natura juridic dubl, implicaiile procedurale grefndu-se pe o certa structur contractual. Sub aspectul finalitii pentru care a fost creat, convenia arbitral pare s prezinte trsturile unui act procedural. n acest sens se poate reine c obiectul ei nu const n determinarea unor drepturi i obligaii reciproce, ci n reglementarea modalitii n care ele vor fi analizate. Nu se poate contesta c, prin formarea i efectele pe care le produce convenia arbitral este un contract. Ca atare ei i se aplic regulile dreptului comun referitoare la formarea i efectele contractelor (art. 942-985 C.Civ.). Ca orice contract, convenia arbitral are putere de lege ntre prile contractante (art. 969 C.Civ.). Dar, spre deosebire de celelalte contracte, convenia arbitral produce efecte cu totul specifice. n esen, prile convin s recurg la arbitraj pentru soluionarea unor litigii dintre ele, cu excluderea competenei instanei judectoreti. Totodat, prile stabilesc prin convenia arbitral sau prin referire la o anumit reglementare avnd ca obiect arbitrajul, normele privind organizarea i desfurarea arbitrajului, norme care sunt de natur procedurala. Spre deosebire de convenia de fond care d natere la drepturi i obligaii de drept material, convenia arbitrala d natere la drepturi i obligaii procedurale. Ea este legea procesual a prilor care au optat pentru arbitraj. Dreptul subiectiv i aciunea sunt noiuni distincte dar aflate ntr-o inti legtur. Oricare ar fi obiectul dreptului subiectiv, aciunea are ntotdeauna protecia acestui drept. Convenia arbitral prevede, n esen, c dreptul la aciune va fi exercitat prin arbitraj iar nu la instanele judectoreti. Contractul cuprinde dou conveii distincte: o convenie care are ca obiect constituirea, modificarea sau stingerea de drepturi subiective (de drept material) i o convenie avnd ca obiect dreptul la aciune care protejeaz acele drepturi subiective. Convenia arbitral este accesorie dreptului la aciune, el nsui acceosoriu al dreptului substanial. Condiii de validitate a conveniei arbitrale. Capacitatea de a incheia conventii arbitrale. n conformitate cu art. 340 din C.Pro.Civ. i art. 3 din Regulile CACIR, persoanele care au capacitate deplin de exerciiu a drepturilor pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile partimoniale dintre ele, n afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie.11

Octavian Cpn, Tratat, vol. I, p. 220, Editura Universul Juridic, Bucureti 2007. 23

Se pot ridica anumite probleme n msura n care persoanele care ncheie convenia arbitral sunt statul, organele administraiei publice, instituiile publice etc., iar competena soluionrii litigiilor arbitrale revine CACIR. O astfel de interdicie se regsete n art. 14 din Reguli, conform crora: Statul, uniile administrativ teritoriale i alte persoane juridice de drept public au facultatea de a ncheia n mod valabil o convenie arbitral numai n arbitrajul comercial internaional, n afar de cazul cnd legea prevede altfel. Societi comerciale. Capacitatea de folosin a societii comerciale se dobandete o dat cu momentul n care aceasta devine persoan juridic, de la data nmatriculrii sale n Registrul Comerului. nsa persoana juridic nu poate avea drepturi altele dect cele care s corespund cu scopul ei, stabilit prin lege sau prin actul su constitutiv, orice act svrit cu nclcarea acestei dispozitii legale este nul. Aceasta presupune principiul spacialitatii capacitii de folosin, n funcie de obiectul de activitate a societii comerciale, stabilit prin actul constitutiv. O dat cu dobndirea capacitii de folosin societatea dobndete i capacitate de exerciiu. Ca orice persoan juridic societatea comercial ii exercit drepturile i i ndeplinete obligaiile prin organele sale, iar actele svrsite de acestea sunt actele persoanei juridice nsi. Dac societatea comercial ncheie un contract care depete obiectul su de activitate, acest contract i clauza compromisorie inclus n acesta nu sunt lovite de nulitate. Societi comerciale supuse reorganizrii. Potrivit Legii nr. 64/1995 art. 24 lit. m) i art. 29 lit. j), administratotul i lichidatorul au printre altele i atribuia de a ncheia tranzacii sub condiia confirmrii de ctre judectorul sindic. n temeiul art. 1537 C.Civ. facultatea de a face o tranzacie cuprinde pe aceea de a face un compromis, de unde rezult ca s-a conferit administratorilor i lichidatorilor societii supuse procedurii de reorganizare judiciar i a falimentului facultatea de ncheia compromisuri sub condiia confirmrii acestora de ctre judectorul sindic. Pentru conveniile arbitrale ncheiate anterior deschiderii procedurii administratorul/lichidatorul poate introduce la tribunal aciuni pentru anularea actelor frauduloase ncheiate de debitori n cei trei ani anteriori deschiderii procedurilor. Anularea actului atrage i anularea clauzei compromisorii. Statul i autoritile publice. Potrivit unui principiu tradiional, statul i autoritile publice nu au capacitatea de a ncheia convenii arbitrale, cu alte cuvinte nu au facultatea de a prsi jurisdicia statal pentru a recurge la o jurisdicie privat. Se consider c instanele judectoreti constituie pentru stat i pentru dezmembrmintele sale o garanie e recunoaterii drepturilor lor legitime.

24

Implicarea direct a statului i a autoritilor publice n viaa economic, mai ales n relaiile internaionale, a facut necesar o atenuare a acestui principiu. Ea i-a gsit expresia n art. II pct. 1 din Convenia de la Geneva din 1961, potrivit cruia persoanele juridice calificte prin legea care le este aplicabil drept persoane juridice de drept public pot de a ncheia conventii arbitrale. Exist ns tendina ca i instituiile publice s fie abilitate s ncheie convenii arbitrale avnd ca obiect unele litigii interne. Astfel, Legea nr. 219/ 1998, privind regimul concesiunilor publice, prevede c soluionarea eventualelor litigii izvorte din contractele de concesiune, prile pot stipula clauza compromisorie. Regiile autonome. Regiile autonome sunt persoane juridice care se organizeaz i funcioneaz pe baz de gestiune economic i autonomie financiar n ramurile strategice ale economiei naionale, precum i n unele domenii aparinnd altor ramuri stabilite de Guvern. Litigiile de orice fel n care sunt implicate regii autonome i societi cu capital de stat sunt de competena instantelor judectoreti de drept comun,insa pentru soluionarea litigiilor dintre regiile autonome i societile economice se poate apela i la arbitraj. Prevederile legale consacr expres capacitatea regiilor autonome de a ncheia n mod valabil o convenie arbitral. Regiile autonome au capacitatea de a ncheia o convenie arbitral, datorit faptului c sunt supuse, cu unele excepii, regimului de drept comun al societilor comerciale, inclusiv regimului soluionrii litigiilor, care permite accesul la arbitraj, cu excepia litigiilor nepatrimoniale i a litigiilor de competena exclusiv a instanelor judectoreti. Consimmntul. Consimmntul constituie condiie de fond esenial pentru ncheierea unei convenii, inclusiv a unei convenii arbitrale, iar n lipsa unor prevederi speciale, acesta este supus regulilor de drept comun. n vederea ncheierii conveniei arbitrale, prile trebuie s-i exprime, n deplin libertate i n cunotin de cauz, fr echivoc, voin lor comun de a recurge la arbitraj pentru soluionarea anumitor litigii. Pentru a fi valabil, consimmntul trebuie s nu fie alterat de vreun viciu de consimmnt; s fie emis n stare de angajament juridic, ceea ce nseamn c manifestarea de voin trebuie s fie fcut cu intenia special de a forma un act juridic care s produc efecte juridice; s fie serios, cu voina de a se obliga juridicete; s fie precis. Viciile de consimmnt pot afecta fie ntreg contractul (inclusiv clauza compromisorie), fie, datorit independenei clauzei compromisorii consacrat de art. 343 C.Pro.Civ., numai contractul principal sau numai clauza compromisorie.

25

Nulitatea clauzei compromisorii nu contamineaza contractul principal n afar de cazul n care acea clauz a fost determinant n ncheierea contractului, cnd, spre exemplu, prile au ncheiat contractul principal n considerarea faptului c eventualele litigii dintre ele ar fi soluionate numai prin arbitraj datorit celeritii i confidenialitii lui. Tot astfel, nulitatea contractului principal nu se rsfrnge asupra clauzei compromisorii n afar de cazul n care contractul principal este atins de un viciu care privete integralitatea lui, cnd, spre exemplu, a fost ncheiat de o persoan care nu avea imputernicire s semneze contractul. Eroarea nu produce nulitate decat atunci cand cade asupra substantei obiectului conventiei sau asupra persoanei in considerarea careia s-a facut conventia (art. 954 Cod Civil). Violena este invocat n arbitraj n legtur cu contractele de adeziune sau care sunt ncheiate prin formulare cuprinzand clauze prestabilite de una dintre pri, dar oricum, foarte rar. Violena poate mbrca form subtil i prin aceasta, mai periculoas, a constrngerilor economice care, dac se manifest i au viciat consimmntul, trebuie s duc la anularea conveniei arbitrale, ns n practic s-a ajuns la concluzia un comerciant diligent trebuie s-i ia msuri corespunzatoare de precauiune pentru a nu fi expus la constrngerile din partea partenerului su, ncepnd cu alegerea acestuia i continund cu negocierea i ncheierea unui contract care s-l pun la adpost de malversaiunile acelui partener. Dolul este o cauz de nulitate a conveniei cnd mijloacele viclene, ntrebuinate de ctre una dintre pri sunt astfel nct este evident c, fr aceste mainaii, cealalt parte n-ar fi contractat (art. 960 C.Civ.). Dolul poate atrage nulitatea conveniei numai cnd manevrele dolosive au depit anumite limite. n comer dolul se apreciaz cu aceeai rigurozitate ca n materie civil, admindu-se n mod tradiional acel dolus bonus constnd n exagerarea calitii mrfii sau a serviciilor oferite. Obiectul conveniei arbitrale. Obiectul conveniei arbitrale este, n enunarea general a art. 962 C.Civ., acela la care prile sau numai una dintre pri se oblig, ceea ce nseamn, prin raportare la convenia arbitral, ca obiectul acesteia const n obligaia prilor de a recurge la arbitraj pentru soluionarea litigiului sau litigiilor vizate de convenie, abinndu-se de a se adresa n acest scop instanelor judectoreti, n obligatia de a face sau a nu face. Obiectul derivat al conveniei arbitrale l constituie litigiul sau litigiile care intr sub incidena ei, iar obiectul litigului l constituie preteniile reciproce ale prilor. Fiind un element esenial al unei conveii, lipsa obiectului atrage nulitatea ei. Pentru a fi valabil ncheiat o convenie arbitral, obiectul acesteia 26

trebuie s ndeplineasc anumite condiii. Prima condiie este ca acesta s fie determinat sau determinabil (art. 948 i art. 964 C.Pro.Civ.). Identificarea litigiilor care intr sub incidena arbitrajului prezint importan sub urmatoarele aspecte: - pentru aceste litigii prile renun la jurisdicia statal n favoarea unei jurisdicii private. - se stabilesc cu certitudine limitele investirii tribunalului arbitral, limitele puterii de jurisdicie a arbitrilor. Aadar convenia arbitral trebuie s fie ct se poate de precis n determinarea sferei litigiilor care cad sub incidena sa. n acest scop instanele permanente de arbitraj au elaborat clauze compromisorii i compromisuri recomandate. Clauza compromisorie recomandat de Camera de Comer i Industrie a Romniei: Orice litigiu decurgnd din sau n legtur cu acest contract, inclusiv referitor la ncheierea, executarea sau desfiinarea lui, se va soluiona prin arbitrajul CACIR n conformitate cu Regulile de procedur arbitral ale acestei Curi. Hotrrea arbitral este definitiv i obligatorie. Prile mai pot aduga la alegerea lor, urmtoarele meniuni: a) cu privire la constituirea tribunalului: Tribunalul arbitral va fi compus dintr-un arbitru unic numit prin acordul prilor sau n lipsa acestui acord de preedintele CACIR; sau: tribunalul arbitral va fi compus din doi arbitri, cte unul numit de fiecare parte, fr a necesita acordul celeilalte pri. Dac nu se include nici una dintre aceste meniuni, tribunalul arbitral va fi compus, conform Regulilor de procedur arbitral, din 3 membri: cte unul numit de fiecare dintre pri i un supraarbitru ales de cei doi arbitri. b) cu privire la legea aplicabil fondului litigiului: Tribunalul arbitral va judeca litigiul n drept cu aplicarea legii romne, sau: Tribunalul arbitral va judeca litigiul n echitate. c) cu privire la locul arbitrajului: Locul arbitrajului este la (dac se stabilete alt loc dect sediul Curii de Arbitraj) d) cu privire la termenul arbitrajului: Tribunalul arbitral va pronuna hotrrea n termen de luni (n situaia n care prile convin s stabileasc un termen mai mare sau mai mic de 5 luni, prevzut de Reguli). Compromis recomandat de Camera de Comer i Industrie a Romniei: Subsemnaii:

27

.(nume / denumire; numele reprezentanilor legali; domiciliul / sediul; numr de nmatriculare la Registrul Comerului; numr de telefon, telex, fax), denumit n continuare partea 1, i 2. ...(aceleai date, denumite n continuare partea 2, constatm c ntre noi a intervenit un litigiu izvort din contractul nr... din ., litigiul avnd urmtorul obiect: Partea 1 pretinde c ..(expunerea pe scurt a pretentiilor) Partea 2 sustine ca ....( expunerea pe scurt a obiectiilor) Subsemnaii convin ca acest litigiu s fie soluionat prin arbitrajul CACIR, n conformitate cu Regulile de procedur ale acestei Curi. Hotrrea arbitral pronunat n acest litigiu este definitiv i obligatorie. Aceste clauze nu se limiteaz numai la a spune c litigiile decurgnd din contract sau n legtur cu el sunt deferite arbitrajului, ci folosesc formulri mult mai analitice, pentru a evita unele excepii sau discuii sterile. ntr-un litigiu12 prta a invocat excepia de necompeten material a CAB susinnd c, prin formularea ei, clauza compromisorie restrnge sfera litigiilor deferite arbitrajului numai la cele referitoare la executarea i interpretarea contractului, ceea ce ar exclude implicit litigiile referitoare la desfiinarea contractului. Tribunalul arbitral a respins excepia reinnd, n principal, c din clauza compromisorie rezult c prile au neles s supun arbitrajului litigiile ce s-ar nate din contractul principal, fr a exclude anumite litigii. Formularea, interpretarea sau executarea contractului incluzde i aspecte ce in de neexecutarea contractului precum i consecinele care decurg din aceast neexecutare. A doua condiie a obiectului conveniei arbitrale este ca acesta s fie posibil att sub aspect material ct i sub aspect juridic. Obiectul nu este posibil atunci cnd, spre exemplu, el poart asupra unui bun scos din circuitul civil, cum ar fi un bun proprietate public. n acest caz, obiectul conveniei arbitrale poate fi considerat ca fiind ilicit sau contrar ordinii publice.1.

n sfrit, obiectul conveniei arbitrale trebuie s fie licit, ceea ce nseamn c el nu trebuie s ncalce dispoziiile legale privind ordinea public i bunele moravuri i nici dispozitiile legale imperative. O convenie arbitral care ar avea ca obiect un litigiu privind imprirea n timpul cstoriei a bunurilor comune ale soilor este ilicit prin nclcarea unei dispoziii legale de ordine public. Obiectul unei convenii arbitrale este ilicit atunci cnd, potrivit legii, litigiul nu este susceptibil a fi soluionat pe calea arbitrajului. Condiia liceitii obiectului conveniei arbitrale constnd n arbitrabilitatea litigiului este att de12

CAB, ncheierea din 16 noiembrie 2001, dos. Nr. 238. 28

important i de specific arbitrajului nct ea s-a autonomizat att fa de obiectul conveniei arbitrale ct i fa de ordinea public. Cauza conveniei arbitrale. O alt condiie esenial pentru validitatea unei convenii arbitrale o constituie, ca pentru orice alt convenie, o cauza ilicit (art. 948 C.Civ.), creia i sunt aplicabile dispoziiile dreptului comun. Lipsa cauzei sau o cauz fals ori nelicit duce la nulitatea conveniei (art. 966 C.Civ.). Aadar, cauza trebuie s existe, s fie real i s fie licit. Aceste caractere sunt prezumate pn la proba contrarie. Potrivit art, 968 C.Civ. cauza este nelicit cnd este prohibit de legi, cnd este contrar bunelor moravuri i ordinii publice n convenia arbitrala cauza este eceea de a recurge la arbitraj pentru soluionarea unui litigiu, cu excluderea competenei instanelor judectoreti13. Cauza conveniei arbitrale este diferit de cauza contractului principal. Astfel, cauza contractului de vnzare-cumprare const n dobndirea proprietii unui bun, n ce privete pe cumprtor i obinerea preului de ctre vnztor, pe cnd clauza compromisorie nscris n acel contract este mobilul determinant al opiunii pentru arbitraj.

Forma conveniei arbitrale. Sub raportul condiiilor de form convena arbitral, att clauza compromisorie ct i compromisul, este supus unor condiii de form comune (forma scris i artarea numelui arbitrilor sau a modalitii de numire a lor) dar i cerinei specifice compromisului constnd n artarea, sub sanciunea nulitii, a obiectului litigiului. Este firesc ca aceast condiie s fie prevzut numai pentru compromis. n timp ce lipsa formei scrise este sancionat expres cu nulitatea att n cazul clauzei compromisorii ct i n cazul compromisului, artarea numelui arbitrilor sau a modalitii de numire a lor este sancionat expres cu nulitatea numai n cazul compromisului. Aceasta se explic prin faptul c, de regul, clauza compromisorie ii produce efectele trziu dup ncheierea ei, litigiul putnd s apar dup luni i ani de zile, astfel c numirea arbitrilor prin chiar clauza compromisorie, apare aleatorie. n schimb, n cazul compromisului litigiul este nscut i nimic nu mpiedic prile s nominalizeze arbitrii.

Cerina formei scrise. Potrivit art. 343 alin. 1 C.Pro.Civ. convenia arbitral se ncheie n scris sub sanciunea nulitii. Aceast dispoziie este deopotriv aplicabil ambelor forme ale conveniei arbitrale i fr a deosebi ntre arbitrajul ad hoc i arbitrajul instituionalizat sau ntre arbitrajul intern i abitrajul internaional (atunci cnd legea aplicabil este legea romn).13

Monica Slgean, Arbitrajul comercial, p. 67, Editura All Beck, Bucureti, 2001.

29

Cerina formei scrise este indirect formulat, dar implicat cu necesitate i n alte dispoziii ale C.Pro.Civ. Astfel: - cererea de arbitrare trebuie s cuprind, printre altele, menionarea conveniei arbitrale, anexandu-se o copie de pe contractul n care a fost inserat, iar dac s-a ncheiat un compromis, copie de pe acesta; - cererea pentru ncuviinarea de msuri asigurtoare i msuri vremelnice adresat instanelor judectoreti, naintea sau n cursul arbitrajului, va fi nsoit de o copie de pe convenia arbitral; - hotrrea arbitral trebuie s cuprind, printre altele, menionarea conveniei arbitrale n temeiul creia s-a procedat la arbitraj; - n general, ori de cte ori ntr-o procedur se invoc nevaliditatea sentinei arbitrale pentru lipsa sau caducitatea conveniei arbitrale sau pentru neconformitatea sentinei arbitrale cu convenia arbitral, aceasta trebuie exhibat, ceea ce implic existena ei sub forma material, scris. Pentru validitatea conveniei de arbitraj, legea romn cere ca aceasta s fie redactat n forma scris. Cerina formei scrise nu implic ns existena unui nscris unic. Convenia de arbitraj poate rezulta potrivit art.2 alin.3 din Regulamentul Comisiei de arbitraj de la Bucureti i din svrirea unor acte procedurale cum sunt introducerea de ctre reclamant a unei cereri de arbitrare i comunicarea prtului prin care accept soluionarea litigiului de ctre organul arbitral. De asemenea, i folosirea unor modaliti echivalente, clauza compromisorie sau compromisul putnd fi coninute ntr-un schimb de scrisori, telegrame sau de comunicri prin telex. n cazul n care prile sunt toate strine i convin ca diferendul lor s fie soluionat de Comisia de arbitraj de la Bucureti, convenia de arbitraj trebuie ncheiat n forma scris. Dac prile recurg ns la un arbitraj ad hoc din ara noastr, condiiile de form exterioar vor fi determinate de legea locului unde s-a ncheiat convenia de arbitraj. De altfel, Conventia de la Geneva din 1961 precizeaza in art.I, par.2, lit.a, ca in raporturile dintre tari, ale caror legi nu impun forma scrisa pentru conventia de arbitraj, acordul partilor se poate incheia in formele permise de aceste legi. Rigoarea privind forma scris a conveniei arbitrale este explicabil datorit faptului c, convenia arbitral este un act de dispoziie Dup cum spunea un reputat procedurist francez, Ren Japiot14, compromisul este foarte periculos, mai periculos chiar dect o dispoziie asupra dreptului nsui sau dect tranzacia, deoarece prin compromis se ncredineazGeorgiana Dnil Procedura arbitral n litigiile comerciale interne p. 78, Editura Universul Juridic, Bucureti 200614

30

soluionarea litigiului unor arbitri, contnd pe ei pentru succesul cauzei, fr ca acetia s prezinte garaniile judectorilor oficiali. Poi s fii amagit cu privire la gravitatea actului ntruct nu se renun la drept n mod direct i imediat. La rndul su, clauza compromisorie este considerat mai periculoas dect compromisul pentru c n momentul n care este ncheiat, prile, ignornd natura i importana litigiului care le-ar putea, eventual, opune, nu pot evalua consecinele renunrii la competena jurisdiciei statale. Dincolo de aceste avantaje specifice, ncheierea n scris a conveniei arbitrale prezint i avantajele generale ale formei scrise a actului juridic, n principal preconstituirea dovezii cu privire la existena i coninutul su. Aratarea numelui arbitrilor. A doua condiie de form a conveniei arbitrale prevzut expres de art. 3431 C.Pro.Civ. (pentru clauza compromisorie) i de art. 3432(compromis) este artarea numelui arbitrilor sau a modalitii de numire a lor. n faa CAB nu s-au ntalnit clauze compromisorii care s fi indicat numele arbitrilor. Faptul este explicabil: clauza compromisorie se ncheie cu mult nainte de ivire a litigiului, astfel c este hazardat a se indica numele arbitrilor. Alta este situaia n cazul compromisului: litigiul odat ivit, nimic nu mpiedic prile s desemneze arbitrii sau s stabileasc modalitatea de numire a lor. Cel mai adesea se indic ns institia permanent de arbitraj creia i se artibuie soluionarea litigiului. O atare indicaie este suficient pentru complinirea lipsei cerute de lege, numirea arbitrilor se va face prin aciune i respectiv prin ntmpinare sau ntiinare separat. Dac prile nu procedeaz la numirea arbitrilor, aceasta se face conform art. 25 din RPA-CAB, de ctre preedintele CAB. In arbitrajul ad hoc numirea arbitrilor se face de ctre instana judectoreasc, la cererea prii care vrea s recurg la arbitraj (art. 351 C.Pro.Civ.). Artarea obiectului litigiului. Artarea obiectului litigiului este o cerin prevzut numai pentru compromis a crei lips atrage sanciunea nulitii compromisului ntocmai ca i neartarea numelui arbitrilor sau a modalitii de numire a lor (art. 3432 C.Pro.Civ.). Prile trebuie s arate n compromis preteniile lor reciproce. Obiectul litigiului configureaz limitele investirii arbitrilor, le indic ceea ce au de judecat. Cerintele prevazute de art. 3432 C.Pro.Civ. trebuie privite ca cerine minimale, sancionate cu nulitatea compromisului. n practic, ns, compromisul are un coninut mai larg cuprinznd, pe lng elementele oricrui contract (elementele de identificare a prilor, domiciliul, sediul etc.), o descriere detaliat a preteniilor reciproce, uneori chiar temeiul lor, precum i diverse prevederi n legtur cu desfurarea arbitrajului (locul i termenul arbitrajului, arbitraj n drept31

sau n echitate etc.). Sanciunea nclcrii condiiilor de form. Sanciunea nclcrii formei scrise, enunat expres de art. 343 alin. 1 C.Pro.Civ., este nulitatea conveniei arbitrale. nseamn deci, c forma scris este o condiie ad validitatem i nu ad probationem. ntr-adevr, atunci cnd cerina formei scrise este prevzut numai pentru dovada actului juridic, acesta rmne valabil. ns dovada lui nu se poate face dect prin nscris, iar nu i prin alte mijloace de prob. Legiuitorul a tratat sanciunea nulitii pentru lipsa formei scrise ca nulitate relativ astfel c ea nu poate fi ridicat dect de pri, iar nu i de ctre tribunalul arbitral, din oficiu, i numai in limine litis. Tribunalul arbitral n cadrul verificrii propriei sale competene are obligaia s se ncredineze c lipsa formei scrise nu nseamn lipsa conveniei arbitrale. Dac, spre exemplu la prima zi de nfiare prtul, dei legal citat, lipsete i nici nu s-a manifestat n sensul acceptrii arbitrajului, tribunalul arbitral nu poate rmne pasiv, ci trebuie s pun n discuia reclamantului problema existenei conveniei arbitrale. Sub aspectul lipsei cerinelor de form, dei legea face deosebire ntre clauza compromisorie (neprevznd expres sanciunea nulitii) i compromis (unde se prevede expres sanciunea nulitii), totui, pe de-o parte remedierea lor este posibil i se face n acelai mod, iar, pe de alt parte, acoperirea acestor lipsuri se face prin neinvocarea excepiei in limine litis. Rigurozitatea cerinelor de form i sanionarea lipsei lor sunt mai degrab tributare tradiiei (n trecut se cerea forma autentic a compromisului) iar liberalizarea condiiilor de form s-a fcut i continu s se fac sub impactul exigenelor comerului modern.

2.4 EFECTELE CONVENIEI ARBITRALE Excluderea competenei instanelor judectoreti. Principalul efect denumit n literatura de specialitate efectul negativ al conveniei abitrale const n nlturarea competenei instanei judectoreti, care ar fi fost n absena clauzei arbitrale comptent s soluioneze litigiul intervenit ntre pri (art. 3433 C.pr.civ. i art. 15 alin. 1 din Reguli). Dac una dintre prile semnatare ale conveniei arbitrale sesizeaz instana judectoreasc de drept comun, aceasta are la rndul ei obligaia de a-i

32

verifica propria competent15. Conform art. 3434 C.pr.civ., cauza va fi reinut spre soluionare numai n cazul n care: Prtul i-a formulat aprrile n fond fr nici o rezerva ntmeiat pe convenia arbitral, (situaie n care prezint practic o renunare la convenia arbitral); Convenia arbitral este lovit de nulitate sau este inoperant; Tribunalul arbitral nu poate fi constituit din cauze vdit imputabile prtului n arbitraj. Conveniile arbitrale deficitare sau ambiguu redactate pot conduce la declanarea unui conflict de competena ntre instana judectoreasc i tribunalul arbitral. n asemenea cazuri, competena soluionrii conflictului, revine instanei judectoreti ierarhic superioare celei n faa careia s-a ivit conflictul. O convenie arbitral poate fi ncheiat i pe parcursul judecrii unui litigiu de ctre o instana judectoreas. Acest posibilitate rezult indirect din prevederile art. 342 alin. 2 din C.Pro.Civ. i, n acest caz efectul conveniei arbitrale const n nlturarea competenei instanei judectoreti sesizate. Aceasta analizand compromisul, se va declara necompeten i se va desesiza. Obligativitatea de supunere prilor, competenei arbitrajului. Odat nlaturat competena instanelor judectoreti, litigiul va fi soluionat de ctre tribunalul arbitral constituit n conformitate cu prevederile conveniei arbitrale. n cazul n care este introdus o cerere de arbitrare, tribunalul arbitral i verific competena din oficiu. Literatura de specialitate a numit aceast verificare principiul Kompetenz Kompetenz i, n cadrul arbitrajului comercial, acesta s-a bucurat de o larg aplicabilitate.

ncheierea unei convenii arbitrale de ctre un stat i o persoan juridic sau fizic a unui alt stat reprezint o renunare implicit din partea statului de a se prevala de imuniti de jurisdicie. Efectele conveniei arbitrale fa de teri. Conform principiul relativitii contractului, convenia arbitral produce efecte numai fa de prile ntre care a intervenit i succesorii acestora n drepturi. n lumina prevederilor legislaiei romne, rspunsul dat privind posibilitatea producerii de ctre convenia arbitral a anumitor efecte i fa de teri este aparent negativ. Ion Bcanu, Controlul judectoresc asupra hotrrii arbitrale, p. 145, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.15

33

n contextul extinderii admisibilitii pe o scar ct mai larg a arbitrajului comercial internaional, s-a pus problema efectelor unei convenii arbitrale n cazul unei pri care dezvolt relaii comerciale cu mai multe companii din cadrul aceluiai grup, n baza unui contract ce conine o clauz arbitral, ncheiat doar cu una dintre societile din respectivul grup. La executarea contractului particip efectiv mai multe societi din cadrul grupului. Semnarea contractului doar de ctre una dintre societile din cadrul grupului se poate datora unor motive diverse cum ar fi: datorit condiiilor impuse n cazul organizrii unei licitaii, o societate nu contracteaz direct, ci printr-o societate filial, care ndeplinete condiiile cerute n ceea ce privete naionalitatea ; societatea mam dorete ca responsabil de executarea contractului s fie una dintre filiale i n vederea evitrii riscrii propriului patrimoniu. Aceast problema a primit rezolvri diverse, fiind abordat intr-o serie de publicaii, regsindu-se i n hotrri arbitrale sau ale instanelor judectoreti, n special a celor din Frana. Soluiile prezentate pot fi grupate n dou orientri. Prima orientare manifest o reticen n privina acceptrii efectelor fa de societatea nesemnatar. Argumentele care stau la baza acestei orientri subliniaz, n primul rnd, natura contractual i consensual a conveniei arbitrale, care impune o manifestare de voin i, prin urmare, nu se admite o extensie a efectelor conveniei arbitrale asupra unei societi care nu i-a manifestat n mod clar o voin de a supune litigiile unui tribunal arbitral. Cea de-a doua orientare subliniaz tendinele internaionale, creterea eficienei conveniei arbitrale ct mai mult posibil i pe nevoile comunitii internaionale de afaceri care impun extinderea la maxim a efectelor conveniei arbitrale i n lumina crora refuzul de a participa la arbitraj este considerat abuziv n msura n care respectiva societate a participat n mod efectiv la negocierea i executarea contractului. S-a considerat chiar c extinderea efectelor conveniei arbitrale ar reprezenta o consecin a principiului bunei credine. 2.5 TRANSMITEREA I NCETAREA CONVENIEI ARBITRALE Transmiterea conveniei arbitrale const n schimbarea uneia dintre prile originare printr-o alt persoan. n acest nteles restrns, nu suntem n prezena unei transmiteri atunci cnd partea originar nu este nlocuit ci continuat prin succesorii si universali sau cu titilu universal (habentes causam sau ayants cause). Astfel n cazul reorganizrii unei societi comerciale prin fuziune sau divizare are loc dizolvarea, fr lichidare, societii care ii nceteaz existena i transmiterea universal a patrimoniului su ctre societatea sau34

societile beneficiare, n starea n care se gasete la data fuziunii sau divizrii (art. 240 din legea nr. 31/1990, republicat privind societile comerciale). Contractele, inclusiv conveniile arbitrale trec de la societatea care i-a ncetat existena la societatea absorbant sau nou nfiinat prin fuziune sau divizare. Transmisiunea conveniei arbitrale are loc n condiiile dreptului comun, n principiu prin cesiunea de contract, prin cesiunea de creane sau de datorie, sau prin subrogare. Cesiunea contractului principal i cesiunea de crean au ca efect i cesiunea clauzei compromisorii, n afar de stipulaie contrar. Unii autori consider c transmiterea clauzei compromisorii este un efect automat al transmiterii drepturilor substaniale, n timp ce ali autori consider c transmitarea are ca fundament voina expres sau implicit a prilor. Dac litigiul arbitral este n curs, se consider c cesionarul l preia n stadiul n care se afl. Nu ar putea deci s pretind numirea unui alt arbitru dect cel ales de cedent. Convenia arbitral, fiind un contract, nceteaz, n principiu, pentru cauze de ncetare prevzute n dreptul comun (executare, nulitate, rezoluiune, reziliere etc.). Cauza cea mai frecvent de ncetare a conveniei arbitrale o constituie executarea ntocmai a obligaiilor care decurg din contractul principal, fr s se fi ivit o nentelegere ntre pri. Particularitatea conveniei arbitrale const n faptul c ncetarea contractului principal nu atrage eo ipso ncetarea ei. Dac n legtur cu contractul principal apare, dup ncetarea lui, un litigiu, clauza compromisorie subzist. n cazul n care litigiul ia sfarit prin ncheierea unei tranzacii aceasta are un efect extinctiv n privina drepturilor asupra crora poart renunrile reciproce (art. 1711 C.Civ.). ns clauza de arbitraj avnd caracter autonom nu este afectat de tranzacia ncheiat ntre pri pentru stingerea litigiului nscut din executarea contractului n care se afl inserat. Aa fiind, un eventual litigiu nscut din executarea tranzaciei (indirect din contractul principal) ar putea avea ca temei convenia arbitral originar. Exist ns i cauze proprii pentru care o convenie arbitral poate s nceteze. n prezena unei asemenea cauze suntem n cazul n care reclamantul, n prezena unei clause compromisorii, a introdus aciunea la instana judectoreasc, iar prtul i-a formulat aprrile n fond fr nici o referire ntemeiat pe convenia arbitral (revocarea tacit a conveniei arbitrale). Un alt caz de ncetare a conveniei arbitrale este atunci cnd aceasta este lovit de nulitate (fr ca aceast nulitate s se rasfrng asupra contractului

35

principal) ori este caduc, inoperant, sau nesusceptibil de a fi aplicat16. Definite de doctrina drept lipsa de eficacitate a unui act juridic determinate de un eveniment independent de voina sau culpa prilor, care survine dup ncheierea valabil a actului i care impiedic n mod obiectiv producerea efectelor sale, caducitatea conveniei arbitrale ncheiat cu respectarea tuturor condiiilor de validitate, poate interveni n anumite situaii. Cazul tipic l constituie caducitatea compromisului n cazul n care arbitrul numit prin acordul prilor a decedat sau, din orice alte motive, este n imposibilitate de a-i ndeplini misiunea. Prile pot s prevad n convenia arbitral i alte cauze de caducitate precum: refuzul instituiei permanente de arbitraj desemnat s organizeze arbitrajul, dac prile au neles s recurg numai la arbitrajul acesteia; neacceptarea de ctre arbitrii desemnai de pri a misiunii de arbitru. n general, ori de cte ori numirea, revocarea sau nlocuirea arbitrilor conform conveniei arbitrale (art. 347 alin. 1 C.Pro.Civ.) este nsoit de o clauza de caducitate, convenia arbitral nceteaz. Caducitatea conveniei arbitrale nu se confund cu caducitatea arbitrajului pentru depairea termenului arbitrajului, prevzut de art. 353 alin. 3 C.Pro.Civ. S-a remarcat c trecerea