lara saenz leoncio - procesos de investigacion juridica

PROCESOS DEINVEST1GACION

Leoncio Lara SenzE rewhil IN tu thur 11,191-k I". PA m-ijandl...,ireir~ Niat- I ipul 'hato. .4 N111.4c.r.

PROCESOS DE INVESTIGACIN jUR.IDICA

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JUBIDICAS

Serie j: ENSEANZA DEL DERECHO MATERIAL DIDCTICO, ItlM. 10

FDICIN AL ouiDAD0 DE MICITEL LPEZ RUIZ

LEONCIO LARA SENZ

PROCESOSDE INVESTIGACIN

JURDICA

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO

Mxico 1991

Primera edicin: 1991

DR 1991. Universidad Nacional Autnoma de MxicoCiudad Universitaria, 04510, Mxico, D. F.

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Impreso y hecho en Mxico

ISBN 96S-36-1689-5

NDICE

Prlogo 7

Presentacin 11

CAPTULO I

EL CONOCIMIENTO CIENTFICO

I. El conocimiento 172. Los niveles de conocimiento 193. Las caractersticas del conocimiento cientfico 214. La ciencia 255. El mtodo 266. La investigacin cientfica

287. El pensamiento problemtico, segn Hartmann 298. Los procesos de la investigacin: conceptuacin, tcnica y

documental 30

CAPTULO II

LA INVESTIGACIN CIENTFICA

9. La investigacin jurdica 3310. Cuadro comparativo entre el objeto del derecho y el objeto

de la investigacin jurdica 3311. El derecho como objeto de conocimiento 3612. El objeto de la investigacin jurdica. . . 3813. El mtodo cientfico de la investigacin jurdica 4214. El mbito de la investigacin jurdica 4415, Condiciones de la investigacin jurdica 4616. Los procesos de la tcnica de la investigacin jurdica

49

259

260 NDICE

Cuadro uno 52Cuadro dos . 53Cuadro tres 54

CAPTULO III

LA ETAPA DE INFORMACIN O FENOMENOLGICA Y SUDOCUMENTACIN EN LOS PROCESOS DE

INVESTIGACIN JURDICA

17. Las acciones previas: la seleccin del objeto de la investiga-cin y el plan general de trabajo . . 57

Ejercicio 1 62Ejercicio 2 63

18. Las fuentes del conocimiento de lo cientfico

6519. Clasificacin de las fuentes de conocimiento jurdico

6620. Las fuentes del derecho

6821. El desarrollo de la primera etapa: fenomenolgica o de

informacin 74

22. La documentacin y el fichaje 77

23. La fase de informacin general. 79

Ejercicio 3 80Ejercicio 4 82Ejercicio 5

84Ejercicio 6

86Ejercicio 7 86Ejercido 8 87

24. Fase de informacin general 91

Ejercicio 9 93Ejercicio 10 97Ejercicio 11 97Ejercicio 12 98Ejercicio 13 98

25. La lectura, sus tipos y reglas. La estructura de un libro 99

NDICE 261

Cuadro cuatro 104Ejercicio 14 106

CAPTULO IV

LA ETAPA DE PLANTEAMIENTO O APORTICA Y SUDOCUMENTACIN DE LOS PROCESOS DE LA

INVESTIGACIN JURIDICA

26. El desarrollo de la segunda etapa: planteamiento o aportica 11127. La lista de observaciones y el ndice de problemas o de

desarrollo 112


28. Los problemas, definicin y tipos ...... . .

11629. La caracterizacin e identificacin de problemas cientficos 11730. Los elementos, los trminos y la formacin de problemas.

11931. Los problemas conceptuales y los empricos. . .

12132. La seleccin definitiva del objeto de la investigacin 122

Ejercicio 17 125

33. La formulacin de hiptesis 129

34. Algunos tipos de hiptesis 132

35. Requisitos para la formulacin de hiptesis cientficas 13336. Algunas maneras de plantear las hiptesis

13637. Criterios para la consideracin del valor o aceptacin de la

hiptesis 139Ejercicio 18 142

Ejercicio 19 143

CAPTULO V

LA ETAPA DE CONSTRUCCIN O TERICA Y SUDOCUMENTACIN EN LOS PROCESOS DE

INVESTIGACIN JURIDICA

38. El desarrollo de la tercera etapa: de construccin o terica . 14539. El plan o esquema de la construccin

146

262 NDICE

40. La ejecucin de la construccin 146

Ejercicio 20 154

41. La documentacin de la construccin. 156


CAPTULO VI

LA COMUNICACIN DE LOS RESULTADOS DE LOSPROCESOS DE INVESTIGACIN JURMICA

42. Las acciones posteriores a los procesos de la investigacinjurdica 161

43. Los diferentes tipos de comunicacin de resultados. . . 16444. El plan para la estructuracin de 1a comunicacin de resultados 171

Ejercicio 23 , 17545. Los nomencladores para determinar las partes del escrito de

comunicacin de resultados 177


46. El aparato crtico o documental 18247. Las notas o citas a pie de pgina 183

Ejercicio 26 1.83

48. Los diversos tipos de notas 184

Ejercicio 27 184

Ejercicio 28 185Ejercicio 29 186Ejercicio 30 187

49. Algunas reglas para construir las notas al pie de pgina . 18850. Principales locuciones latinas usadas para la formulacin de

las notas y citas a pie de pgina 189

Ejercicio 31 190

51. Los ndices 196

NDICE 263

Ejercicio 32 196

Ejercicio 33 197

Ejercicio 34 198

Ejercicio 35 199

52. Anexos y apndices 200

Ejercicio 36 201

Ejercicio 37

215

52. La relacin bibliogrfica 238

Ejercicio 38 239

Bibliografa

247

Indice onomstico 253

Indice temtico 255

Procesos de investigacin jurdica,editado por l Instituto de Investi-gaciones Jurdicas de la UNAM, setermin de imprimir el da 11 demarzo de 1991 en ImrnEsos CHVEZ,S. A. DE C. V. La edicin consta de

2 000 ejemplares.

PRLOGO

La incomprensin respecto de la importancia que reviste la realizacinde investigacin cientfica en nuestro pas prcticamente constituye unlugar comn. Esta incomprensin tiene dimensiones distintas y noqueda reducida a la demanda de contar con mejores y mayores apoyospara el cumplimiento de esta tarea, lo que, indudablemente, se traduceen una inversin en soberana y constituye una herramienta para rom-per los crculos perversos de pobreza y dependencia.

En el mbito de la investigacin jurdica existen dimensiones delproblema mucho ms prximas a las instituciones de educacin supe-rior en las que se realiza o debiera realizarse esta fundamental tareaintelectual, mbito en el cual nuestra participacin responsable e3esencial.

Me refiero, entre otras cosas, al hecho de que en la mayorade los planes y programas de estudio de la carrera de licenciadoen derecho no se ha dado a la investigacin jurdica la importanciaque merece. En un buen nmero de casos se establece como requisitopara obtener el grado acadmico correspondiente la realizacin de unatesis, es decir, el desarrollo de una investigacin jurdica con visos deoriginalidad. Sin embargo, a lo largo de todo el currculo de la ca-rrera no se provee al alumno con los elementos indispensables parala cabal realizacin de este trabajo. Si la situacin a nivel de pregradoes alarmante, en el posgrado se vuelve verdaderamente dramtica. Lapreparacin que reciben los estudiantes para poder realizar investiga-cin original es absolutamente insuficiente y esto se traduce en que,en la actualidad, slo por excepcin los egresados de nuestro doctoradoestn realizando la investigacin profesional que se hace en Mxico.

La situacin descrita obedece a una pluralidad de motivos, perouno de los que con mayor peso gravita, es la consideracin de quenuestros estudiantes, y no pocos de nuestros profesores, no saben cmohacer investigacin jurdica. De ah que resten importancia a esta fun-cin y complacientemente el estudiante, condicionado por sus profeso,res, se limite a ser el mero sujeto pasivo de la relacin enseanza-aprendizaje.

7

8 PRLOGO

Con el nimo de revertir esta tendencia, el Instituto de Investiga-ciones Jurdicas de la UNAM ha realizado distintas publicaciones sobreestos tpicos, que persiguen apoyar a los estudiantes, y tambin a losprofesores, en la ejecucin de esta actividad. En este contexto se ubicanlos trabajos de Hctor Fix-Zamudio, Jorge Mario Garca Laguardia,Jorge Witker, Jos Luis Soberanes y Miguel Lpez Ruiz.

Esta lnea de investigacin se ve ahora enriquecida con la publica-cin de Procesos de investigacin jurdica, del doctor Leoncio LaraSenz. Si bien es cierto el autor dej de ser hace varios aos investi-gador de tiempo completo de esta dependencia universitaria, su sepa-racin ha sido mucho ms formal que real; la comunidad del Institutolo ha seguido considerando como parte de ella misma y l siempreha mostrado gran inmediatez y solidaridad con los trabajos que reali-zamos. Todo ello se debe a que, a pesar de su adscripcin a la admi-nistracin pblica y universitaria, nunca ha renunciado a su naturalvocacin acadmica y al ejercicio de la investigacin.

Esta obra, que ve la luz precisamente en el ao del Cincuentenariodel Instituto, es el resultado de la larga experiencia docente y deinvestigacin del doctor Lara. Es, como l mismo lo afirma, un manualde tcnicas de investigacin jurdica dirigido fundamentalmente aestudiantes, pero tambin a estudiosos de la ciencia jurdica.

Dos son los principales mritos que encuentro en este magnficolibro; el primero, que constituye una verdadera invitacin para reali-zar trabajos de investigacin en el rea jurdica que, como he dicho,es necesario fortalecer y expander en Mxico. El segundo gran mritoes su utilidad. Estoy cierto de que este manual est destinado a seruno de los ms importantes apoyos para todo aquel que desee andarla senda de la investigacin jurdica.

El libro est escrito en un lenguaje claro, Jo que lo hace muy acce-sible para amplios grupos de destinatarios. Aunque su encuadramientoes' dominado por una visin pragmtica, que no es sino fruto deltrabajo arduo y meditado de muchos arios del autor, no deja de preci-sar en la primera parte un marco conceptual que como arranque detoda la obra resultaba imprescindible. Ah estn sus reflexiones sobrelo que es el conocimiento, la ciencia y el mtodo. Define despus lainvestigacin jurdica, clarifica sus objetos, sus fines y mtodos ydesarrolla con habilidad el tema de la tcnica de esta tarea.

El lector es llevado de la mano a lo largo de todas las etapas de lainvestigacin hasta la comunicacin de los resultados del proceso.Aprender a elaborar el programa general de trabajo, a realizar el fi-

PRLOGO 9

chaje del material bibliogrfico y hemerogrfico; a plantear y a definirhiptesis; a construir y resolver problemas principales e incidentales;a elaborar las notas de pie de pgina y las distintos tipos de ndices.A diferencia de algunos otros manuales, las proposiciones del libro nose quedan al nivel de formulaciones abstractas ni de recomendacionesde recetario; por el contrario, multitud de ejemplos son proporcionadospara concretar y mostrar con claridad la idea del autor. La elaboracinde cuadros explicativos, que con gran sencillez permiten analizar simi-litudes y diferencias, es otro apoyo de gran importancia en la obra.

En sntesis, el lector encontrar en este texto el amplio y complejoconjunto de reglas que le permitirn usar, identificar y clasificar lasfuentes del conocimiento jurdico para realizar investigacin. Los anexosdel libro ayudarn al estudiante en la exploracin de las fuentes docu-mentales de la investigacin jurdica en Mxico y de la forma mssencilla y adecuada para reportar sus resultados.

La investigacin jurdica no es obra de iluminados. Sin desconocerla existencia de habilidades y potencialidades innatas para el desarrollode esta tarea intelectual, podemos afirmar que se trata de una laborque exige de estudio intenso y arduo, de paciencia y reflexin, deesfuerzo cotidiano y vigoroso. Hacerlo de manera profesional supone,adems, una vocacin slida e inconmovible, y la determinacin de unestilo y proyecto de vida en el que la renuncia a distintos satisfactoresma'eriales se refrenda todos los das.

Mxico est ahora inmerso en un momento de cambio y transforma-cin; la sociedad, el gobierno y sus formas de interlocucin estn anun-ciando modificaciones profundas. Este proceso no es puramente co-yuntural y transitorio, sino que est dotado de un impulso natural ehistrico e inscrito en una tendencia mundial. De ah que el papel quedebe jugar el derecho, y el de los agentes que cumplen la funcin deactualizarlo, tenga que ser cada vez ms protagnico. Juristas y aboga-dos no podremos cumplir cabalmente esta responsabilidad si no rea-lizamos mucha mayor y mejor investigacin jurdica; si no damosmuestras fehacientes de que el derecho es un instrumento del cambiosocial. Es sta la tarea a la que contribuye el excelente trabajo de',conejo Lara Senz.

Jorge MAtmAzo

PRESENTACIN

Los elementos de este libro se empezaron a preparar durante mis es-tudios de doctorado en la Universit degli Studi di Napoli, Italia, enla segunda mitad de la dcada de los aos sesenta, como becariode la Universidad Nacional Autnoma de Mxico en el Instituto deDerecho Romano "Vincenzo Arangio Ruiz", del cual era director An-tonio Guarino.

Las asignaturas cursadas y los diversos trabajos monogrficos reali-zados con objeto de acreditar el programa de estudios, aunados a losconsejos de ilustres docentes como Genaro Franciosi, director de mitesis de grado, Luigi Labruna y Aldo Schiavone, pero especialmentela orientacin metodolgica de la secular escuela napolitana represen-tada por Generoso Meliilo y Franco Rettura, amici carissimi, contribu-yeron a mi formacin como rornanista y fueron integrando mi vocacinpor la investigacin jurdica y despertando mi curiosidad cientficasobre el derecho.

A mi regreso a Mxico, la buena voluntad y el ojo clnico de MiguelGonzlez Avelar me pusieron en manos, las mejores, del entonces di-rector del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Na-cional Autnoma de Mxico, Hctor Fix-Zarnudio, de quien aprend loque soy como investigador y a quien reconozco en estas lneas sus ense-anzas y su confianza como mi maestro y respetado amigo. Justamenteen esos arios y bajo su frula realic intensos ejercicios en el mbitode la resea crtica, la articulacin de ensayos especializados y hasta laconfeccin de mi primer libro.

Por intermediacin del maestro Fix, la Divisin de Estudios de Pos-grado de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico me solicitla preparacin de un proyecto de programa sobre la materia "tcnicade investigacin jurdica", que con el carcter de obligatoria sera im-partida en dicha Divisin una vez aprobado el plan de estudios de lamisma, accin que el Consejo Universitario de la UNAM realiz el 2Sde noviembre de 1969 y en los que, contra toda la intencin, la asig-natura fue ubicada como una de las cuatro materias obligatorias quea nivel de doctorado deberan acreditarse para optar por el grado.

12 PROCESOS DE INVESTIGACIN JURDICA

Me sigue pareciendo que la asignatura la deberan cursar todos losestudiantes de posgrado y que su ubicacin al final del doctoradofracasara en su lucha contra los vicios y estructuras de investigadoresya formados, mientras que el objetivo original era justamente el depreparar tcnicamente a investigadores del derecho. Hoy en da laasignatura contina impartindose a nivel de doctorado, pero existeun curso propedutico de tcnicas de documentacin e introduccina la investigacin que de manera relativa ayuda a preparar el ca-mino a la tcnica referida.

Impart el curso de tcnica de investigacin jurdica por primeravez en el primer semestre del ao escolar de 1970, de tal suerte quepor casi veinte arios he venido sirviendo la asignatura. Pendulandoentre la administracin pblica, donde compart con Fernando Zertu-che los anhelos de la investigacin histrica, y la academia, con entu-siasmo he impartido la ctedra, salvo cuando por razones reales o arti-ficiales me ha sido prcticamente imposible asistir a la misma.

A lo largo de estos aos he iniciado la confeccin de este librovarias veces y por diversas razones, algunas ciertas como las dificulta-des de encontrar tiempo libre para redactarlo, y otras no tanto, comoel afn de perfeccionar no solamente la enseanza sino de sometera prueba los elementos que integran el programa del curso. Por unarazn u otra, la redaccin final del libro se fue retrasando hasta elpresente ario, en el que Jorge Madrazo, director del Instituto de In-vestigaciones Jurdicas, con el mejor argumento jurdico, le puso unplazo a la entrega de los originales bajo la expresin pacta sunt ser-vanda, convencindome con su generosidad de que la falta de entregadel trabajo en la fecha propuesta me colocara en la posicin del ordi-nario incumplimiento de una obligacin contractual y, por consiguientesujeto a las sanciones no solamente legales sino acadmicas que dich3incumplimiento podra generar.

El presente libro pretende ser un manual para los estudiantes deposgrado en derecho y para los investigadores jurdicos en general, aunlos ya formados, y desde luego llenar un vaco en el gnero, puestoque no existen a la fecha, al menos en Mxico, obras de esta especie

La estructuracin del texto sigue de manera fiel el programa vigentede la asignatura tcnica de la investigacin jurdica de la Divisin dePosgrado en Derecho de la UNAM, y recoge mis experiencias de do-cencia y de investigacin en la imparticin del curso que graciasa la permanente y bondadosa obstinacin de Ral Cervantes Ahumada,

PRESENTACIN 13

como ya se dijo, salvo con excepciones de pocos semestres, he venidoimpartiendo en los ltimos aos.

El libro recoge tambin mis experiencias de investigacin en la rea-lizacin de diversos estudios monogrficos y de varios libros. La refle-xin y el afn de perfeccionamiento ha permitido generar un manualcuya temtica pretende irse a gran profundidad pero cuya expresinpueda ser accesible a cualquier nivel de lector.

La idea de los procesos simultneos de investigacin jurdica; tcni-cos, conceptuales y de documentacin, y la intencin de lograr orientara los investigadores a la realizacin de estudios monogrficos del dere-cho, me llev a abandonar la tcnica y metodologa francesa y carte-siana de las hiptesis preconcebidas del ndice previo. Me apoy mssobre un sistema procesal que permitiera el acercamiento al tema, conel consiguiente descubrimiento o identificacin de problemas y laposterior seleccin definitiva del tema de investigacin casi siemprecon carcter muy particular, a travs de la formulacin de hiptesisy de la comprobacin de las mismas.

Los procesos de investigacin que desarrollar no implican que losproductos de la investigacin jurdica lleven a las grandes obras dedifusin con las que ilusamente soamos los especialistas en el dere-cho, sino a modestos, profundos y acertados estudios sobre aspectosparticulares de esa maravillosa disciplina que es la ciencia del derecho,con objeto de promover y permitir su avance, para propiciar su usocomo regla de convivencia pero al mismo tiempo como motor de cam-bio y de modernizacin social.

En el libro, entonces, recojo los resultados y el material de los cursosque he impartido, de tal manera que a lo largo de sus seis captulosdesarrollo de manera simultnea los planteamientos tericos y tcnicoscon el apoyo de cuadros que en forma esquemtica permiten resumirlos mismos, y con ejercicios prcticos obviamente representativos enrazn de las caractersticas del libro y las limitaciones propias de sinobjetivos, pero que estn basados en dos investigaciones efecti-vamente realizadas. Una de carcter terico, sobre el salario comoelemento de la relacin jurdica social del trabajo, y, otra, emprica,sobre la correspondencia entre los recursos presupuestales y la eficaciade la administracin federal en materia de justicia en nuestro sis-tema de derecho.

De esta manera cada captulo consta de apartados que contienen losplanteamientos tericos, los cuales estn apoyados con un modesto,pero espero suficiente, aparato crtico. Adems, proporciono cuadros

14 pRocEsos DE INVESTIGACIN JURDICA

de sntesis y ejercicios prcticos que permiten el desarrollo efecti-vo de los temas tericos, as corno una bibliografa especializada paraque el lector est en capacidad de ampliar o profundizar en el marcoterico de referencia.

Procur integrar el libro de tal manera que simultneamente per-mita conocer el desarrollo de los procesos de la investigacin jurdica,y materialmente apreciar la forma y estructuracin de la presentacinde los resultados de un estudio monogrfico sobre esa misma materia.

El manual cuenta con una introduccin, un capitulado y variosanexos, a cuyos autores Ezequiel Guerrero Lara, Eugenio HurtadoMrquez, Humberto Ruiz Torres y Jos Luis Soberanes, agradezco sucolaboracin.

El texto se complementa con un apndice que contiene un ensayolibre que redact sobre el "lenguaje jurdico", as como una bibliogra-fa especializada referida a los temas tratados en cada capitulo quecompil Eugenio Hurtado Mrquez.

En cuanto a los temas desarrollados, pretendo, primero, llevar allector a un examen general sobre el conocimiento y las manerasde conocer, de tal suerte que intento, posteriormente, una modestaaproximacin a una teoria del conocimiento del objeto del derecho,con el propsito de delimitar y precisar el campo de la investigacinjurdica.

Ms tarde describo los procesos de la investigacin sobre el eje dela tcnica de la misma, de tal manera que realizo la informacin, elplanteamiento y la construccin que en el proceso de conceptuacinequivalen a las etapas fenomenolgica, aportica y teora del saberproblemtico, y recomiendo reglas y prcticas de documentacin paraconservar y recuperar los pasos de la investigacin.

Termino el libro realizando diversos planteamientos sobre la comu-nicacin de los resultados obtenidos en los procesos de investigaciny no me ocupo de la redaccin de los mismos, pero s sugiero ele-mentos de estructuracin de dicha comunicacin.

Llegado a la parte de reconocimientos, debo hacer una primersimay de toda justicia necesaria mencin. Me refiero a quien permanente-mente ha sido, en la modestia, mi otra parte y conciencia crtica, porsu profundo conocimiento jurdico, intuicin y espritu prctico, miesposa, Rosa Mara Alvarez Gonzlez, quien robndole tiempo a susactividades universitarias, no slo tuvo la paciencia de conversar con-migo la forma de estructuracin del libro sino la de leer y releer elmanuscrito y proporcionarme prudentes consejos. A ella, mi compaera

PRESENTACIN 15

amadsima, y a mis hijos Camilo, Marcelo y Leoncio, debo no slohaber tomado la decisin de escribir el libro, sino tambin el haberlohecho.

Reconozco tambin a Anbal Bascun Valdez, a quien no conozco,pero con el cual he convivido estos aos, a travs de su Manual detcnica de la inve.istigwiin j'iridio' a, sus enseanzas y orientacionessobre la materia.

Agradezco a Leticia Gonzlez de Maldonado su paciencia y habilidadpara traducir los jeroglficos del manuscrito y mecanografiar los mismos.

Por ltimo, en este apartado quisiera sealar que el presente libropretende sumarse, en modesta participacin, a la conmemoracin de loscincuenta aos de vida del antiguo Instituto de Derecho Comparado, hoyInstituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Au-tnoma de Mxico. Sea para sus ilustres integrantes de antes y deahora.

Si bien, como muchos, decid casi por accidente mi destino profe-sional estudiando la carrera de derecho en la Universidad de Chihua-hua, y me inici en la vida acadmica voluntariamente y por impulsode Carlos Villamar, Oscar Oradas y Manuel Russek, los veinticincoaos que llevo en la profesin ejercindola como postulante, juzgador,servidor pblico y maestro, me han permitido constatar que mis deci-siones fueron correctas, pues han llenado mi vida.

Para finalizar esta presentacin, debo expresar, por una parte, queestoy cierto que el derecho en ejercicio y aplicacin y en su enseanzae investigacin, es el mejor instrumento que las sociedades, y en especialla mexicana, pueden generar, no slo para hacer posible la convivenciademocrtica y el ejercicio de la libertad, sino tambin para la realiza-cin de los ms altos valores de justicia y de seguridad en el intersgeneral.

Por otra, que sigo plenamente convencido de que en el actual mo-mento de Mxico con su crisis econmica, su ajuste estructural y susgrandes desigualdades sociales, el derecho y las normas jurdicas queregulan la necesaria dialctica de lo social, constituyen los mediosidneos para abatir las desigualdades y propiciar el cambio para llegaral siglo XXI con los mejores elementos que nos permitan afrontar losretos del porvenir.

CAPTULO I

EL CONOCIMIENTO CIENTIFICO

1. El conocimiento

172. Los niveles de conocimiento 193. Las caractersticas del conocimiento cientfico

214. La ciencia

255. El mtodo 266. La investigacin cientfica 287. El pensamiento problemtico, segn Haitmann 298. Los procesos de la investigacin: conceptuacin, tcnica y

documental 30

CAPTULO

EL CONOCIMIENTO CIENTIFICO

Expresamos nuestra conviccin de quexiste la ciencia jurdica y de que, portanto, es posible obtener conocimientosque puedan ser ordenados, generaliza-dos y sistematizados a travs de unaevolucin lenta y dolorosa, y con cons-tantes retrocesos, en el noble propsitode regular la conducta humana parauna mejor convivencia social.

Hctor Fix-Z+muoto

1. El conocimiento

El conocimiento es un fenmeno complejo y maravilloso que con suvehculo, el pensamiento, es lo que, por fortuna, caracteriza comosapiens al hombre. Regularmente se integra por un sujeto o personaque conoce o capta algn aspecto de la realidad: el objeto por cono-cer; la operacin cognoscitiva que se produce a travs de un procesosicofisiolgico que permite relacionar al sujeto con el objeto y el pen-samiento o pensamientos.

Expresado de la manera ms sencilla y general, el conocimientopuede ser considerado como el pensamiento resultante de la relacinque se establece entre un sujeto que conoce y el objeto por conocer.1

El conocimiento es, entonces, una parte de la actividad pensante delos individuos que implica tener presente en la mente cierto objetoideal o real, bajo el supuesto de que el mismo es considerado comoconocido y se distingue formalmente del sujeto cognoscente.2

1 V. en tal sentido: Gervo, Luis Amado y Bervian, Pedro Alcino, Metodologacientfica, Mzico, MacGraw-Hill, 1989, pp. 1 y ss. y Neuschlozs, S. M., Anlisis delconocimiento cientfico, 21 ed., Buenos Aires, Losada, 1944, pp. 14 y ss.

2 Se sigue a Rojas Soriano, Ral, El proceso de la investigacin cientfica, 30ed., Mxico, Trillas, 1983; Gutirrez Senz, Ral, Introduccin al mtodo cientfi-co, 34. ed., Naucalpan, Mx., Esfinge, 1987, y Laiande, Andr, Vocabulario tcnicoy crtico de la filosofa, Buenos Aires, El Ateneo, 1966.

17


De manera histrica y convencional se presentan, sin posibilidadefectiva de delimitar con absoluta precisin sus etapas, tres momentoso actitudes de los individuos respecto a las formas del conocer, a saber:subjetivista, objetivista y dialctica.3

La actitud del hombre primitivo para percibir al mundo que lorodea se manifiesta en dos vertientes: la primera en cuanto a la apre-hensin del objeto a travs de los sentidos, es decir, captando senso-rialmente el mundo exterior, y la segunda, a travs de la atribucinde ciertas facultades animistas a dichos objetos.

Esta manera de considerar la captacin de los fenmenos cuyos ob-jetos recaen sobre las personas, marca modelos de pensamiento: elprimero constituye una manera primaria o vulgar de conocer, y se ca-racteriza por su subjetividad; mientras que el segundo atribuye facul-tades a las cosas, a los animales o a los fenmenos de la naturaleza,lo que otorga en poca primitiva, una forma animista al pensamiento,y refleja un objetivismo en cuanto al conocimiento en s.

Por lo anterior, se puede expresar que la etapa del pensamiento sub-jetivista representa la situacin en la cual el sujeto pensante es el quedetermina el objeto de conocimiento y no la realidad exterior la que im-plica la existencia de dicho objeto.

En esta corriente se debe mencionar el modelo de filosofa idealista,preconizado entre otros por Descartes y Kant, en el cual la obtencindel conocimiento presupone que tanto los pensamientos como las ideasde los individuos son lo primero y lo determinante, mientras que larealidad y el mundo exterior constituyen lo secundario o determinado.

De esta manera es el sujeto el que, de conformidad con sus propiasfacultades, crea la existencia del objeto, ya sea porque se lo representamentalmente o porque las sensaciones a travs de las cuales lo perci-bi, le permiten considerarlo y crearlo en su propia mente, indepen-dientemente de que el mismo exista o no fuera de su pensamiento.

En los siglos XVIII y XIX y a travs de las corrientes filosficasdenominadas materialistas, se plantea que slo lo que existe fsicamentehablando, es lo que puede ser cierto como objeto de pensamiento, yque las cosas son en razn de su independencia material y en funcinde su indeterminacin respecto a la concepcin que de ellas tenganlos sujetos pensantes; tal avance marca el desarrollo del pensamientoobjetivista.

Nt. desarrollo histrico esquemtico en Andin Gamboa, Mauricio et al., Guade investigacin cientfica, &I cd., Mxico, UAM-Xochimilco, 1985, pp. 59 y ss.

EL costocmrENrro c:rENTFico 19

La historiografa alemana del siglo XIX que genera factores de an-lisis y de determinacin del hecho histrico desde el punto de vista deconstantes que las sociedades tienen y que llega inclusive a hablarde un "alma colectiva",4 productora del avance social e histrico, poruna parte, y la culminacin del pensamiento idealista del Renacimientoy la consecucin de las grandes revoluciones social francesa e indus-trial inglesa, por otra, culminan en el pensamiento de Carlos MarxFederico Engels que se expresa a travs de un equilibrio entre losprocesos dinmicos y materialistas a travs de los cuales se produceel medio histrico y ciertas determinaciones en la concepcin de losmismos por los componentes de la sociedad, esto independientementede que los referidos autores consideren el proceso histrico como unalucha permanente de clases en funcin del equilibrio entre el capitaly el trabajo.

Esta manera de concebir el desarrollo social e histrico implica tam-bin una tercera etapa en la forma del conocimiento, que es la delpensamiento diakctico, en el cual la relacin del sujeto que conocese produce en razn de la aprehensin del objeto que tiene una exis-tencia per se, y que es interpretada por el sujeto a travs no solamentede sus sentidos, sino por medio del raciocinio y de los juicios que lepermiten, con el uso del mtodo como forma de ordenamiento de dichoraciocinio, entender que el pensamiento y la concepcin del mundopueden ser ser captados a travs de un sistema materialista y dialctico,es decir, sujeto a permanente evolucin.5

2. Los niveles de conocimiento

Anbal Bascufin Valdez 3 explica que la relacin de conocimientoque se establece entre un agente y el mundo exterior, puede ser elproducto de la apreciacin subjetiva y sensorial del objeto que se cono-ce, en cuyo caso el nivel del conocimiento es llamado primario o vu/-gar; o bien la relacin con dicho objeto puede ser explicada, descritay valorada, ea cuyo caso se ejerce el raciocinio o inordenacin de

4 Volksgeist o alma nacional, as denominada por Federico Savigny en su Voca-cin de nuestra poca por la legislacin. Es el estilo de conducta que manifiestantodos los integrantes de una nacin. V. sobre el tema a Recasns Siehes, Luis, So-ciologa, 2 ed., Mxico, Porra, pp. 43, 77 y 2.20.

5 V. Cortez, Rodolfo, Dialctica, Mxico, Edicol, 1978, y Rojas Soriano, R.,.(y.r. cit.

" Cfr. Manual de tcnica de la investigacin 'jurdica, 49 ed., Santiago, Edit. ju-rdica de Chile, 1971, p. 18, y Cervo, L. A. y Bervian, P. A., op. cit., pp. 3 y ss.


juicios para obtener conclusiones y referencias del objeto de conoci-miento, de manera contraria a lo que ocurre con el conocimiento pri-mario en el que la sensacin se agota al ser percibida por el sujeto.Este nivel del conocimiento es denominado racional o crtico.

Por otra parte, el conocimiento cientfico es uno de los tipos delconocimiento racional, en cuanto que usa para su conformacin unmtodo que implica la observacin-informacin, la identificacin dela problemtica, la formulacin de las hiptesis y la comprobacinde la validez de stas.

Otro tipo de conocimiento racional es el que se refiere a las especu-laciones valorativas y a las explicaciones del sentido y destino delhombre en cuanto a su posicin en el mundo, es decir, el conocimientofilosfico, que persigue, entre otros objetos, la identificacin y demos-tracin de valores permanentes que independientemente del entornohistrico-social, han observado los individuos para s como concepcinde moral y en su vida colectiva como definicin de moral social.

Finalmente, el conocimiento racional o crtico puede ser emprico-tcnico en cuanto que de la experiencia se deslindan reglas de aplica-cin genrica que aplicadas como formas de hacer algo Permitenmodificar o accionar sobre la realidad del mundo exterior con el pro-psito de modificarla. Por su parte y de una manera ms sencilla JosLuis Lpez Cano distingue dos tipos de conocimiento: el cotidiano,que es "[... 1 aquel pensamiento que se da en la mayora de laspersonas, de manera habitual [...j y que no pretende llegar a expli-caciones profundas", y el cientfico, que de manera elemental describecomo "[ ... ] todo pensamiento que busca explicaciones de amplioalcance objetivo".7

3. Las caractersticas del conocimiento cientfico

Algunos especialistas s estn de acuerdo en caracterizar el nivel delpensamiento cientfico a travs de tres elementos:

A. La objetividad

Consiste en la posibilidad de que las apreciaciones personales delsujeto pensante se produzcan de manera independiente a las caracte-

7 Cfr. Mtodo e hiptesis cientficos, parte 1, Mxico, Edicol-ANUIES, 1975,p. 13,

8 V. Bunge, Mario, La ciencia, su mtodo y su filosofa, Buenos Aires, EdicionesSiglo Veinte, 1984; Cervo, L. A. y Bervian, P. A., op. cit.; Gutirrez Senz, R.,op, cit, y cfr. Lpez Cano, J. L., op. cit., p. 20 para el sealamiento transcrito.

EL CONOCIMEENTO rIENTTIFICO 21

rsticas o naturaleza del objeto por conocer, como lo seala LpezCano: "la adecuacin a la realidad [ o la validez independientedel sujeto que conoce [ del objeto por conocer".

B. La racionalidad

El pensamiento cientfico se integra por conceptos, juicios y racio-cinios; por lo tanto, el agente pensante partir de sus observacionesy encontrar destino en sus resultados a travs de elementos raciona-les, lo cual implica la posibilidad de asociar conceptos de conformidadcon las leyes de la lgica, ordenar los conceptos en un sistema y de-mostrar los mismos en una teora.

C. La sisteniaticidad

Mientras que el conocimiento vulgar o primario se agota con lasensacin, el conocimiento cientfico se produce dentro de un conjuntoo un sistema en el que las partes guardan relacin entre s y con eltodo, y en el que los planteamientos lgicos guardan de manera per-manente una relacin de orden y jerarqua con respecto al conjuntoque los encierra.

Siguiendo la sistematizacin de Mario Bunge en cuanto a la carac-terizacin del conocimiento cientfico, 9 encontramos los siguientes ele-mentos que en su conjunto pueden perfilar este nivel y tipo de pensa-miento, a saber:

a) La factibilidad

Lo que significa que el pensamiento cientfico no toma como objetofenmenos que no se hayan generado de alguna manera en la expe-riencia sensorial, de tal suerte que este tipo de pensamientos partende hechos que se dan en la realidad.

b) La trascendencia

Si bien el pensamiento cientfico parte de los hechos, no se conformacon ellos, sino que genera instrumentos que permiten replantear, remo-ciclar o aplicar el efecto de ciertos hechos para generar otros nuevos. La

9 Cfr. La ciencia, cit., pp. 16 y SS.


voluntad de las partes en la contratacin de arrendamiento no podraconsiderarse legalmente si no se hubiera establecido la teora contrae-tualista y mucho menos si no se hubiese desarrollado la doctrina delacto jurdico y sus elementos fundamentales.

e) El anlisis;

El pensamiento cientfico estudia una parte de la realidad, desintegrael objeto en sus partes para llegar a un conocimiento mayor y msespecializado sobre cada uno de los elementos, pero est capacitadopara, una vez realizado este anlisis, proveer a una sntesis que permitareincorporar la particularidad a principios generales.

d) La demastrabilidad y verificabilidad

En razn del tipo de objeto de conocimiento, esto es, si ste tieneuna existencia real o ideal, el conocimiento cientfico estar en posi-bilidades, con el auxilio emprico, de reproducir la forma de ser en ellaboratorio a travs de la experimentacin, y en consecuencia de veri-ficar la existencia de dicho objeto. Si ste es ideal a travs de losjuicios de la lgica y de la experiencia, previa la observacin y laformulacin de una hiptesis, se podr estar en capacidad de demos-trar la existencia o maneras de ser de dicho objeto. Es el caso decomprobar la composicin de la relacin jurdica del trabajo a travsdel anlisis e interpretacin de las disposiciones o de la Ley Federal delTrabajo en vigor, mientras que el concepto de justicia tendr queser inferido de su consecucin. Tal es el ejemplo del equilibrio de losfactores de la produccin ante el salario real y el trabajo subordinado,en cuyo caso la proporcionalidad entre el esfuerzo y su retribucin endinero, es lo que permite deducir que se realice el valor de la jus-ticia en el caso concreto, de conformidad con los valores que la legis-lacin del trabajo persigue, fundamentada en la consecucin de lajusticia social establecida o pretendida por el artculo 123 de la Cons-titucin Poltica de Mxico.

e) La metdica

Para alcanzar la demostracin o verificacin de una conjetura o hi-ptesis, se requiere que el conocimiento transite o realice una seriede momentos o acciones que van desde la toma de la informacin sobre

EL CONOCIMIENTO CIENTFICO 23

el objeto, la identificacin de problemas; esto es, cuestiones no re-sueltas o que ameritan diferente resolucin, y la formulacin de lasprobabilidades de solucin a dichos problemas a travs de las tcnicasy los mtodos adecuados, permitan verificar o comprobar la veracidado validez de la hiptesis, hasta en tanto otra respuesta igualmentevlida no sustituya a la hiptesis originalmente planteada, lo cualexpresa que el pensamiento o conocimiento cientfico trae por conse-cuencia verdades que tienen valor hasta en tanto no son sustituidaspor otras de igual calidad, que por otras vas tcnicas demuestren ocomprueben la hiptesis planteada sobre el problema por resolvero ya resuelto.

f) La predictibilidad

El pensamiento cientfico tiende a explicar la manera de ser de unobjeto o el comportamiento de un fenmeno no solamente en el mo-mento presente, sino que la validez de la explicacin lo es para elpasado y para el futuro, de tal suerte que la predictibilidad es aquellavirtud del conocimiento cientfico que permite modificar el compor-tamiento de un fenmeno en beneficio social o predecir dicho com-portamiento.

g) La terminologa

El conocimiento cientfico se caracteriza por el uso en su expresinde trminos que siendo de orden tcnico tienen una connotacin claray precisa y un valor semntico admitido regularmente, cuando menospara la expresin de ciertos fenmenos en una disciplina cientficadeterminada. Tal es el caso del concepto eficiencia y eficacia que enel mbito jurdico y procesalmente hablando,10 implican la eficiencia,la seleccin de una va accionaria para demandar un derecho, y laeficacia, la idoneidad de la seleccin de la accin para pretender dichoderecho en juicio. Mientras que para la disciplina econmica la efi-ciencia expresa el valor objetivo que puede alcanzar un bien mientrasque la eficacia significa la posibilidad de que ese bien econmico con-tribuya de manera idnea al cumplimiento del proceso de la pro-duccin.

lO Tales trminos son desarrollados por Brisera Sierra, Humberto, Derecho pro-cesal, Mxico, Crdenas, Editor, t. IV, 1969.


h) El simbolismo

El conocimiento cientfico puede ser expresado simblicamente; enel mbito legal la estructura del supuesto jurdico por cumplirse es A;si este supuesto no se cumple debe ser B y si B no es debe ser C, esdecir, ante la inadecuacin de los hechos al supuesto, las consecuen-cias implican efectos diferentes. Por ejemplo, para conducir un auto-mvil se requerira un permiso de conductor que implica la realizacinde un examen de pericia y de habilidad, as como del conocimiento delas normas de trnsito. Si no se realiza dicha comprobacin la licenciano se expide o bien si se conduce un vehculo sin el permiso corres-pondiente, el conductor deber ser sancionado administrativamentede la manera en la que las normas lo prevean.

i) La comunicabilidad

El conocimiento cientfico debe ser susceptible de ser comunicado;el pensamiento es el producto as como la acumulacin social de cono-cimiento. No se podra pensar en las maravillosas intervenciones qui-rrgicas a corazn abierto, si no se tuviera el antecedente descriptivode la anatoma del cuerpo humano y el funcionamiento de sus rganos;tampoco podramos hablar de una institucin jurdica como porejemplo el fideicomiso, si el legislador o tratadista no hubiese confi-gurado dicho trmino legal ni lo hubiera puesto en vigor o no lohubiese comunicado a terceros.

j) La utilidad

Lo cual permite estimar que el pensamiento cientfico y su conse-cuencia, como es el conocimiento del mismo gnero, deben ser en suconformacin tiles a la sociedad, tanto en lo que se refiere a la es-tricta especulacin terica o pensamiento cientfico puro como el pen-samiento cientfico tecnolgicamente aplicado.

Los "mnimos de bienestar" como base del derecho social, son unejemplo de conocimiento til en cuanto a que su aplicacin ha permi-tido estructurar ramas enteras de instituciones jurdicas como las delderecho del trabajo o las de la seguridad social.

Sin embargo, el cientfico se deber plantear en este punto la uti-lidad genrica pero comprometida con su entorno social, lo cual rela-ciona al pensamiento cientfico con la ideologa, puesto que ningn

EL CONOCIMIENTO crEN-rnao 25

conocimiento ni cientfico alguno pueden ser neutrales, dado que laintegracin a la vida social implica la toma de posicin personal eideolgica en la produccin del conocimiento en beneficio social.

4. La ciencia

Previamente a la definicin o al acercamiento a una nocin de laciencia, debemos plantearnos diferentes maneras de explicar dichoconcepto. As el deseo de hallar explicaciones que sean al mismotiempo sistemticas y controlables por elementos de juicio, constituyenpensamiento cientfico y nos acercan a la nocin de ciencia.

La organizacin y clasificacin del conocimiento sobre la base deprincipios explicativos tambin es una manera de explicar la ciencia;sin embargo, aqu cabe recordar el ejemplo de Arturo Rosenbluethlien el sentido de que un directorio telefnico que contiene debidamenteorganizados y clasificados los nombres de usuarios, sus direcciones yel nmero del aparato telefnico, no obstante esta organizacin y cla-sificacin sobre la base de principios explicativos onomsticos, de no-menclatura urbana y de conjuntos numricos, no constituye un cono-cimiento cientfico.

Sin embargo, si expresamos que el pensamiento cientfico que tratade descubrir y formular en trminos generales las condiciones en lascuales acciones de diversos tipos y sus explicaciones son los enunciadosresultantes de conductas predeterminadas, ya estaramos cerca de lanocin de ciencia que estamos persiguiendo. 1:2 La ciencia busca resol-ver hechos o problemas que as lo requieran mediante respuestasadecuadas a travs de la observacin, la hiptesis y la prueba. Asse expresa Bertrand Rusell sobre el objetivo de la ciencia.13 Mientrasque Karl Popper seala que la ciencia es analtica, emprica, descrip-tiva, explicativa y susceptible de demostrar que sus principios sonfalsos o vlidos.14 Otros autores'' sealan que por "[ ] ciencia sedebe entender el conjunto sistematizado de verdades en sentido teor-

" V. El mtodo cientfico, Mxico, Ediciones Cientficas, La Prensa MdicaMexicana, CINVESTAV-1PN, 1988, Ediciones Copilco, p. 7. Este texto tambinpuede consultarse para las diversas nociones de ciencia,

12 En tal sentido y. Nagel, Ernest, La estructura de la ciencia, Buenos Aires,Paids, 1968, pp. 17 y 84.

11 Cfr. La perspectiva cientfica, Barcelona, Ariel, 1969, p. 48.14 En La lgica de la investigacin cientfica, Madrid, Tecnos, 1962.15 Cfr. Larroyo, Francisco y Cevallos, Miguel ngel, La lgica de las ciencias,

Se ed., Mxico, Porra, 1954, p. 110.

26 PRocEsos DE INVESTIGACIN JURDICA

tico", es decir, demostradas. Ernesto Eduardo Borga entiende porciencia la sistematizacin de lo esencial de la realidad en conceptosfundamentales aprendidos segn un mtodo.16 Por. tanto, la cienciaest constituida por el conocimiento metdico cuyo contenido es decerteza constrictiva y de validez universal.

Los diferentes apuntamientos hechos nos proporcionan varias pala-bras claves: conocimiento metdico, vlido, mutable, sistemtico, sobreproblemas o hechos que requieren resolucin, de tal suerte que lacaracterstica fundamental de la ciencia es su produccin a travs delmtodo cientfico que presupone, ya sea en el mbito de las cienciasexactas o en eI de las humansticas, la informacin, la delimitacinde problemas, el planteamiento de las hiptesis y la demostracin destas como verdades relativamente absolutas, que son vlidas o ciertashasta en tanto otras con mejor prueba las sustituyan.

5. El mtodo

Como lo confirman sus componentes etimolgicos, meta quiere decira lo largo y odas que significa camino.

El mtodo es una forma de proceder o actuar en cierto campo.Asimismo, por mtodo podemos entender la forma de ordenar unaactividad para conseguir un fin determinado.

Francisco Larroyo define al mtodo como "[ el procedimientoo plan que se sigue en el descubrimiento de las crecientes verdadesde la investigacin".17

Nicola Abbagnano expresa que el mtodo es una investigacin uorientacin de la investigacin en el sentido de la bsqueda de laverdad, as como una particular manera de investigar?'

Anbal Bascurin Valdez apunta que el mtodo es el camino delpensamiento cientfico para la bsqueda de la verdad que comprendela formulacin y la inordinacin de juicios en un sistema terico, eficaz,que est presidido por reglas de la lgica.16

Si se analizan las definiciones anteriores, se podr entender, en pri-mer trmino, que el mtodo es un instrumento cientfico de investiga-cin y, en segundo, que la aplicacin de este instrumento se realizaa travs de diversos procesos.

Cfr. Ciencia jurdica o jurisprudencia tcnica, Buenos Aires, Losada, 1943,p. 47.

17 Cfr. Larroyo, F. y Cevallos, M. A., op. cit., p. 153.18 Diccionario de filosofa, Mxico.19 Manual de tcnica..., cit., p. 45.


Los procesos del mtodo cientfico comprenden diversas etapas quese refieren, la primera, a la identificacin de un problema; la segunda,a la formulacin de un supuesto o hiptesis que resuelve el problema;la tercera, a la comprobacin de la hiptesis, y la cuarta, a la cons-truccin de leyes, teoras o modelos, como resultado de la viabilidadde la hiptesis demostrada.

Finalmente, siguiendo al destacado jurista Hetor Fix-Zarnudio, se-alaremos que por mtodo cientfico se debe entender todo procedi-miento adecuado para llegar a obtener el conocimiento sistemticode un sector de fenmenos naturales, objetos matemticos o productosde la cultura?

Para los efectos de mejor entendimiento de las definiciones anterio-res, debemos recordar que un sistema es un conjunto vinculado ycohesionado de verdades, y que la teora es la unidad de fundamenta-cin o demostracin de esas verdades.

Es necesario diferenciar el mtodo de la tcnica. Por sta debemosentender el conjunto de usos, reglas o procedimientos de los que sesirve una ciencia o un arte para conformar su objeto. Asimismo, la tc-nica implica la pericia o habilidad para usar, aplicar o ejecutar dichosmodos, reglas o procedimientos.

Dicho sencillamente, la tcnica es un procedimiento para hacer lascosas, para ejecutar diversas acciones y en el caso de la investigacin,es el conjunto de reglas que implican el uso, identificacin y clasifica-cin de las fuentes de conocimiento, en una investigacin cientfica.

La tcnica se diferencia de la prctica en cuanto que sta es el re-sultado de la accin personal o particular de cada individuo al aplicaruna tcnica especfica. Es decir, la prctica es la forma en la que elindividuo pone en accin, de conformidad con sus propias aptitudesy habilidades, las reglas de la tcnica para la consecucin de un fincientfico o artstico determinado.

Finalmente, en este tema sealaremos que Eh i de Gortari expresaque el mtodo "[...1 es, a la vez, el conocimiento y la aplicacin delas leyes que gobiernan el trabajo cientfico [...1 es el proceso quese sigue en la adquisicin del conocimiento"?'

Existen diversas clasificaciones del mtodo. Utilizaremos con carc-ter explicativo, aquella que se basa en el tipo de disciplina que lo

29 y. en lo general su notable estudia: "En torno a los problemas de la meto-dologa del derecho", en Ensayos sobre metodologa, docencia e investigacin fur-dices, Mxico, Porra, 1988, o Mxico, UNAM, 1981, pp. 13-53.

21 Cfr. Metodologa general. Mtodos especiales, Barcelona, Oc.k5ano, 1983, p. 12.


utiliza. As como la evidencia lgica es la base de las disciplinas filo-sficas o matemticas, la experiencia y la experimentacin conformanlos elementos demostrativos de la fsica, la qumica o la biologa. Porotra parte, los testimonios y los documentos conforman evidenciaspara disciplinas de carcter histrico.

El mtodo terico-deductivo se basa en el razonamiento puro, y com-prende la deduccin y la induccin. El mtodo experimental no partede situaciones dadas, sino que las crea para establecer principios enrazn de la comprobacin de sus comportamientos, de tal manera queestudia estos provocndoles de manera controlada, cambios delibe-rados.

El mtodo histrico a travs del anlisis de los testimonios, de losdocumentos, de los objetos, analiza el pasado y caracteriza pocasdeterminadas; finalmente, el mtodo descriptivo tiene por objeto medirlos elementos y explicar una situacin de hecho que se produce enun entorno social debidamente caracterizado como representativo, parapoder generalizar los fenmenos, los resultados o las variables al en-torno en su totalidad."

6. La investigacin cientfica

Desde el punto de vista de su composicin filolgica, investigarproviene del prefijo in que significa adentrarse, ir en busca, y vesti-gium, que significa huella, antecedente o resto. La investigacin esuna actividad humana de carcter social mediante la cual el individuo,a travs de indicios que le proporcionan las fuentes, descubre o pre-sume la existencia de cosas nuevas, comprobando sus conclusiones."

Bascurin Valdez define a Ja investigacin cientfica como "[...] eltrnsito de un saber dado a un saber superior progresivo mediantela aprehensin dialcticamente renovada de un saber adicional".24

22 Sobre los diversos mtodos y sus clasificaciones u. Gortari, E. de, op. cit.; Cer-vo, A. L. y Bervian, P. A., op. cit.; Gutirrez Senz, R., op. cit.; Larroyo, F. yCevallos, M. A., op, cit.; Dewey, John, Lgica. Teora de la investigacin, Mxico,FCE, 1950, y Olea Franco, Pedro y Snchez del Carpio, Francisco, Manual detcnicas de investigacin documental, 101 ed., Mxico, Esfinge, 1981, y Bunge, M.,op. cit.

21 En tal sentido Andin Gamboa, M. et al., op. cit., p. 27. Sobre investigacincientfica en general v. Rojas Soriano, R., op. cit.; Tamayo y Tamayo, Mario, Dic-cionario de la investigacin cientfica, 21 ed., Mxico, Limusa, 1988 y Bunge, Ma-rio, La investigacin cientfica, 3* ed., Barcelona, Ariel, 1973.

24 Manual de tcnica..., cit. p. 21.


Nuestra definicin de investigacin cientfica es la que expresa questa es la transformacin dirigida y controlada de una situacin in-determinada en otra unificada determinadamente que se lleva a caboa travs de la aplicacin de una tcnica especfica para la idenifi-cacin y uso de las fuentes y por medio de la aplicacin de un mtodoque permita ordenar las conclusiones en su comprobacin y en sudemostracin.

El proceso de la investigacin cientfica que permite el conocimientoracional del objeto y los datos que ste proporciona, constituye elconjunto de reglas de la lgica; la interpretacin de los mismos, ascomo su valoracin, conforman las reglas de la epistemologa.

7. El pensamiento problemtico, segn Hartmann

Nicolai Hartmann " plantea que el conocimiento y la investigacincientfica se desenvuelven en varios procesos compuestos por momen-tos, para obtener conclusiones o descubrir nuevas verdades.

En efecto, la primera etapa del proceso de conocimiento es aquellaque tiende a advertir o conocer el carcter del objeto, sea que stetenga una existencia real o bien una conformacin ideal o eidtica. Aesta etapa Hartmann la denomina fenomenolgica.

En la segunda etapa del proceso de conceptuacin cientfica, unavez que se conoce el carcter real o ideal del objeto, el agente de lainvestigacin puede plantearse diversas interrogantes sobre las carac-tersticas o modalidades del objeto. A esta etapa se le denominaaportica.

Las interrogantes planteadas en la etapa aportica tendrn que serresueltas a travs de la comprobacin de las hiptesis o supuestos desolucin que sobre las mismas formula el investigador, y el resultadode la demostracin deber tender a sistematizar las nuevas verdades demanera inordinada, es decir, en un sistema terico eficaz, lo cual in-corpora al saber ya existente un nuevo saber de carcter adicional,mismo que es vlido hasta en tanto otra hiptesis no resuelva elproblema planteado de otra manera o con una conjetura cientficadiferente. A esta ltima etapa Hartmann la denomina terica, justa-mente porque su objetivo consiste en la generacin de leyes, acciones,teoremas o teoras.

25 En Autoerposicin sistemtica, trad. de Bernab Navarro, Mxico, UNAM,1964, passim.

30 raoc:Esos DE INvisric,AcaN JURDICA

Estas etapas de los procesos de investigacin pueden ser expresadasde otra manera, a saber:

La primera o fenomenolgica, es una etapa informativa, es decir,consiste en el conjunto de actividades que realiza el agente de la in-vestigacin para allegarse las fuentes de conocimiento sobre el objetode la investigacin, as como su clasificacin.

La etapa aportica se traduce en un conjunto de actividades quepermiten identificar problemas y plantear hiptesis de solucin a lasmismas, por lo cual esta etapa se puede denominar de planteamiento.

La ltima, que consiste en utilizar la tcnica y los mtodos espec-ficos para demostrar la validez o invalidez de la hiptesis, implica unproceso de construccin para llegar al conocimiento adicional, nuevoo superior.

8. Los procesos de la investigacin: con.ceptuacin, tcnicay documental

Como se explic en el nmero anterior, la investigacin cientficaes producto de una serie de procesos que estn implicados en la lneadel pensamien:o problemtico. Podemos distinguir tres procesos quecorren paralelamente en torno al objeto de la investigacin. En efecto,el primer proceso lo denominaremos de conceptuacin, que como sunombre lo indica, atae en una primera fase a la definicin o conoci-miento de la naturaleza del objeto seleccionado como tema de lainvestigacin. Esta etapa se ha llamado convencionalmente fenomeno-lgica.

Al conocimiento de la naturaleza del objeto y en razn de que stasea real o ideal suceder una actitud reflexiva del agente de la inves-tigacin para encontrar aquellos aspectos del objeto que no tienenuna explicacin clara, o que sta es ambigua o bien que carece deexplicacin alguna. Sobre esta base el investigador estar en aptitudde plantear supuestos, conjeturas o hiptesis que proporcionen la res-puesta debida a dichas interrogantes. Esta etapa del proceso se deno-mina apm-tica.

No es suficiente para terminar el proceso de conceptuacin el plan-tear interrogantes, sino que se requiere comprobar la validez o invalidezde la hiptesis como medio de resolucin del problema identificado.De esta manera la demostracin o verificacin de la hiptesis traercomo consecuencia la posibilidad de generalizar vlidamente el con-tenido de la misma y formular un juicio valedero objetivamente que

EL. coNocaNuENTo canwrivico 31

eventualmente constituya una teora. Por eso, esta ltima etapa delproceso se denomina terica.

Paralelamente al proceso de conceptuacin cientfica y en razn delobjeto de la disciplina de que se trata, el investigador tendr que con-ducir sus acciones a travs de la consecucin de un proceso tcnicoque a su vez se empata con las etapas del de conceptuacin.

Esto es, existen reglas para identificar la naturaleza de un objeto,puesto que se requiere de la observacin, del anlisis de las fuentes,de la verificacin de un fenmeno ya sea de manera emprica o te-rica debidamente fundamentada, y por lo tanto, la etapa que se de-nomina de informacin, consiste en el allegamiento que se hace elinvestigador de las diversas fuentes de conocimiento que estn a sualcance respecto al objeto de la investigacin.

La segunda etapa del proceso tcnico de investigacin es denomi-nada de planteamiento, y consiste en la ejecucin de varias actividadesque implican el uso de tcnicas especficas, a saber:

Identificacin de uno o varios -problemas. Aqu el investigadorencuentra ciertos aspectos del objeto de conocimiento que no son co-nocidos o que a su juicio su sustento no es suficiente.

Formalizar la identificacin del problema, expresndolo en sustrminos, es decir, tendr que analizar si stos son objetivos, fidedignosy universales,

- Elaborar o formular una conjetura, un supuesto o una directrizde trabajo que se constituya en una categora de lo probable, es decir,en una hiptesis que amerite la debida demostracin.

Finalmente, el investigador tendr que disear la prueba con laespecificacin de las tcnicas para comprobar la hiptesis y los m-todos para caracterizar genricamente la demostracin.

El tercer proceso que corre paralelo al de conceptuacin cientficay al tcnico es el llamado .proceso de documentacin, que demandadel investigador en la cobertura de cada etapa, de la elaboracin delos instrumentos documentales, que en trminos generales son llamadasfichas o unidades de informacin, mismas que permitirn la clasifica-cin de la informacin obtenida, si se trata de la primera etapa, queimplicarn el desarrollo de un ndice de priorizacin de observaciones,las que debidamente razonadas se convertirn en los problemas iden-tificados, y que exigirn, adems, la elaboracin de un esquema envirtud del cual se establezcan las maneras de disear la comprobacinde la hiptesis.


Finalmente, este proceso de documentacin implica la anotacin enlo que se podra llamar fichas constructivas de todas aquellas acciones,observaciones, fuentes, problemas, hiptesis y comprobacin que cons-tituyen los resultados de la investigacin, y que debidamente tratadas,es decir, seleccionado el material que se juzgue conveniente dar aterceros, constituye la base del escrito final, de comunicacin de losresultados de la investigacin.

Es importante sealar, desde ahora, que la comunicacin de resul-tados no forma parte de los procesos de investigacin cientfica, sinoque se rige por tcnicas y reglas particulares en razn del tipo decomunicacin de que se trate, ya sea por la cual se indina el investi-gador o bien por el tipo que sea necesario para resaltar las conclu-siones obtenidas.

As, una investigacin jurdica eventualmente puede ser comunicadapor la va de la composicin literaria, mientras que la resistencia decierto material para su empleo en la construccin y su capacidadde resistencia al viento, por ejemplo, tendr que ser demostrada atravs de la reproduccin de la resistencia, es decir, con un mecanismoen el que se pruebe realmente la eficacia del material y su resis!enciaante el viento. Por tanto, en el primer caso operarn las reglas de lagramtica y la ciencia y arte del lenguaje y del estilo, mientras queen el segundo eventualmente se tendr que crear el material y re-producir fsicamente las condiciones a las que ste no es vulnerable,lo que demostrar fsicamente reproducidas las ventajas y caracters-ticas del material.

CAPTULO II

LA INVESTIGACIN CIENTIFICA

9. La investigacin jurdica 3310. Cuadro comparativo entre el objeto del derecho y el objeto

de la investigacin jurdica 3511. El derecho como objeto de conocimiento 3612. El objeto de la investigacin jurdica. . 3813. El mtodo cientfico de la investigacin jurdica 4214. El mbito de la investigacin jurdica 4415. Condiciones de la investigacin jurdica 4616. Los procesos de la tcnica de la investigacin jurdica .

49Cuadro uno 52Cuadro dos 53Cuadro tres .........

54

CAPTULO II

LA INVESTIGACIN JURIDICA

[...1 el investigador es un hombre quese propone determinados problemas canel propsito de resolverlos, aportandonovedades a la disciplina que estudia.Es fundamental para el investigadordistinguir entre su trabajo de bsqueday el de difusin de las ideas [...] Poreso, siempre procur preguntarme hastaqu punto las conclusiones de mis tra-bajos constituan o no una aporta-cin [...]

Eduardo GAncA Mitnna

9. La investigacin jurdica

Por investigacin jurdica debernos entender el conjunto de actividadestendientes a la identificacin, individualizacin, clasificacin y registrode las fuentes de conocimiento de lo jurdico en sus aspectos sistem-tico, gentico y filosfico.2

De tal manera que las actividades sealadas suponen la realizacinde una serie de acciones propeduticas en las que se deben aplicardiversas reglas tcnicas respecto al tratamiento de las fuentes de co-nocimiento del derecho, as como a la interpretacin metodolgicaque sobre dichos datos se puede obtener en el mbito de lo jurdico,por lo que el objeto de las acciones de la investigacin jurdica es elderecho.

Hay que precisar que la investigacin jurdica persigue identificary caracterizar al objeto de conocimiento denominado derecho, y queen general los conocimientos jurdicos generalizados y vlidos consti-tuyen el destino de la ciencia del derecho.

Por lo tanto, es necesario distinguir entre ciencia del derecho y de-recho como objeto de conocimiento de lo normativo-imperativo.

26 En tal sentido e. Bascuiln Valdez, A., op. cit.33


De conformidad con la definicin clsica de Luis Recasns Siches,el derecho es una prctica cultural, y por lo tanto es vida humana ob-jetivada." Eduardo Garca Mynez" explica que la formacin de losconceptos abstractos, tanto en las disciplinas naturales como en lasculturales son semejantes, puesto que en ambas se procede a travsde una ordenacin sistemtica y generalizada, es decir, metodolgi-ca, de los datos de la experiencia, hechos y experimentacin, lo cualse realiza a travs de juicios lgicos.

Hctor Fix-Zamudio " establece que la ciencia del derecho es lasistematizacin de los conceptos fundamentales obtenidos del conoci-miento de la materia jurdica a travs de un principio director que esel mtodo.

En consecuencia, el objeto de la investigacin jurdica en trminosamplios es el mismo que el objeto del derecho, esto es:

La norma, es decir, el mandamiento establecido con carcter im-perativo por autoridad legalmente competente para hacerlo, que rigeen el tiempo y en el espacio y que est dirigido a sujetos determinados.

La conducta individual, exterior y la social que produce efectosregulados por normas.

El contenido de carcter social o de tipo econmico o polticode las conductas reguladas por la norma.

El valor que tiende a alcanzar una norma llmese aqul justicia,seguridad, bien pblico o inters general.

El objeto de las ciencias del derecho en cuanto a elemento de cono-cimiento consiste en:

La descripcin de las normas jurdicas. El carcter verdadero o falso de los enunciados jurdicos. El accionamiento del agente que no es una autoridad competente

para establecer normatividad, pero Si para describir, enunciar y en-juiciar lo jurdico.

Los enunciados jurdicos regularmente son juicios hipotticos quedebidamente demostrados constituyen conocimiento sobre el derechoen cuanto a su carcter de verdad relativamente generalizada.

27 Op. cit., pp. 159 y SS.28 V. en tal sentido Lgica del concepto jurdico, Mxico, FCE, 1959.29 En tal sentido e. Ensayo sobre metodologa, cit., p. 20.

LA INVESTIGACIN JURDICA 35

10. Cuadro comparativo entre el objeto del derecho y el objetode la investigacin jurdica

A. Objeto del derecho 3

a) La norma jurdica prescribe una conducta determinada, lo cualconstituye un supuesto que debe cumplirse.

b) De conformidad con el extremo de la conducta, el supuesto esvlido o invlido en razn de la manera en la que se producen losefectos de dicha conducta.

c) Las normas jurdicas son establecidas por autoridad legtima ycompetente, dentro de una organizacin social y poltica, para estable-cerlas en un estado de derecho.

d) El objeto de las normas lo constituyen mandatos y rdenes cuyoincumplimiento produce efectos especficos o sanciones.

B. Ciencia del derecho

a) Describe la norma o el conjunto de normas o prescripciones.b) Los enunciados cientficos del derecho pueden ser jurdicamente

verdaderos o falsos.c) Los enunciados son establecidos por el agente de la investigacin

y no por la autoridad competente para establecer normas.d) Los juicios de orden jurdico son hipotticos y demostrables y

no constituyen mandatos u rdenes, de tal manera que expresan pro-posiciones normativas y no normas.

Un ejemplo podr auxiliamos a describir la comparacin que se harealizado en las descripciones anteriores,

En efecto, en el artculo 25 de la Constitucin Poltica de los Es-tados Unidos Mexicanos se prescribe la rectora del desarrollo nacionala cargo del Estado mexicano, as como tambin Ja facultad de planear,conducir, coordinar y orientar la actividad econmica nacional; final-mente, dicho artculo establece Fas caractersticas de participacin enel desarrollo econmico de la vida nacional.

Como se podr apreciar, el conjunto de prescripciones que contieneel artculo citado constituyen normas, objeto del derecho, porque pres-

3 En este tema se siguen de cerca los planteamientos de Garca Belande, Do-mingo, Conocimiento y derecho. Apuntes para una filosofa del derecho, Lima, Pon-tificia Universidad Catlica del Per, Fondo Editorial, 1982, p. 140. Como se apre-ciar al consultar la idea del comparativo es del autor citado.


criben conductas vlidas que han sido establecidas por autoridadcompetente y que contienen mandatos u rdenes que tienden a laregulacin de la rectora econmica del Estado y en general al desa-rrollo econmico nacional.

Si se intentara, como lo hemos hecho en el ejemplo, describir locontenido en el artculo 25 constitucional y sobre la filosofa polticadel Constituyente para atribuir al Estado una rectora econmica enrazn de su funcin de tutelar un desarrollo nacional equilibrado, ycalificramos de acertada dicha accin, lo que se estara realizandosera un comentario descriptivo de los enunciados jurdicos a travs dejuicios hipotticos sobre la capacidad que tiene el Estado mexicanopara regular la economa nacional y, en consecuencia, el desarrollosocial. En esto casi estaramos intentando realizar un comentario cien-tfico sobre algunos aspectos de los contenidos de las normas jurdicasy por lo tanto el objeto del comentario estara orientado a la descrip-cin cientfica del derecho, aunque tomara en cuenta el objeto deconocimiento deI derecho, que en este caso, como ya se dijo, sera laprescripcin vlida de un mandato de autoridad competente, Consti-tuyente Permanente, para asignar la funcin rectora de la economaal Estado mexicano.

11. El derecho como objeto de conocimiento

Hctor Fix -Zamudio hace un ejemplo muy afortunado que quisi-ramos repetir para introducir el presente tema: a nadie se le ocurreconfundir entre el globo terrqueo y la geografa, entre los planetasy la cosmografa, mientras que el objeto de lo jurdico, el derecho, essimultneamente lo que persigue como objeto de conocimiento la cien-cia jurdica.

As, quizs sea conveniente citar la tesis de Miguel Reale,31 sobrela tridimensionaIidad del objeto de lo jurdico para distinguir cundoel derecho es objeto del conocimiento de lo jurdico y cundo el objetolo es del derecho.

En efecto, Reale expresa que el derecho tiene tres dimensiones ensu objeto:

31 V., en general, Teora tridimensional del derecho, Santiago de Campostela,Biblioteca Hispnica de Filosofa del Derecho, 1973. Tambin Introduccin al de-recho, Madrid, Pirmide, 1977.

LA INVESTIGACIN JURfflICA 37

a) Es una norma

Es decir, es un mandato legtimo de autoridad competente de ordengeneralizado.

b) Es un hecho

En cuanto que el mandato constituye un supuesto que se ve com-plementado por la consecucin de un hecho manifiesto en las con-ductas de los sujetos de la norma.

c) Es un valor

Toda vez que el mandato y el hecho que colma el supuesto, persiguela consecucin de un bien generalizado como la justicia o la seguridadjurdica que es perseguida por la norma al establecer el supuestodeterminado.

Para complementar estas dimensiones, se podran agregar a la tesisde Reale, otras dos dimensiones del objeto del derecho, a saber:

d) Es un conjunto de normas en el espacio

Es decir, el derecho constituye un conjunto de mandatos vlidospara ciertos sujetos en ciertas condiciones en espacios territoriales devalidez de la norma, que regularmente corresponden al territorio delEstado nacional que a travs de sus rganos competentes establecedichas normas.

e) Es un conjunto de normas en el tiempo

El derecho, como un fenmeno cultural, es un producto general-mente histrico, de tal manera que el. principio que lo anima obedecehistricamente a ciertos factores sociales, econmicos, polticos, quele dan vida, y si stos persisten, la norma se contina en el tiempo, ysi stos alteran, el principio persiste o cambia, pero la norma se adecuao se expide una nueva para regular las modalidades que las variablessocioeconmicas y polticas van presentando.


12. El objeto de la investigacin jurdica

Con los antecedentes proporcionados es necesario especificar el ob-jeto que persigue la investigacin jurdica. En efecto, si partimos dela base del anlisis multidimensional del objeto del derecho, tendre-mos un buen punto de referencia para delinear el o los objetos de lainvestigacin jurdica.

De conformidad con esta posicin, el objeto de lo jurdico est cons-tituido por:

a) Las normas jurdicas

Desde este punto de vista, el objeto de la investigacin estar refe-rido a las maneras a travs de las cuales las normas de derecho segeneran, interpretan o aplican, y a la forma en la que stas son accio-nadas ante los tribunales.

En trminos generales, nos estamos refiriendo a la doctrina o dog-mtica jurdica que, a su vez, tiene relacin con la tcnica jurdicaque es el conjunto de reglas lgicas y epistemoIgicas, en virtud delas cuales, sobre un principio rector se identifican y deslindan losprincipios de derecho o conceptos bsicos que configurarn las cate-goras jurdicas, las instituciones de derecho y, en general, los negociosjurdicos.

Tambin nos referimos a la tcnica legislativa, que es el conjuntode reglas que articulando el sistema jurdico general, o bien utilizandoprincipios del derecho comparado, observan los rganos legalmenteinstituidos para producir normas de derecho abstractas, generales eimpersonales.

Este objeto de investigacin tambin comprende a la jurisprudencia,que es el conjunto de resoluciones de los tribunales para resolver con-flictos de derecho y en virtud de los cuales al interpretarse el sistemajurdico vigente, se modaliza el derecho en vigor o se generan nuevasreglas imperativas de conducta en la sociedad.

En este campo tambin nos referimos a la teora constitucional, quepersigue las maneras de constituirse de un Estado, as como su expre-sin de derechos individuales y sociales, la forma de organizacinpoltica y las reglas de participacin de los elementos de la sociedaden el ejercicio del gobierno y para el cumplimiento de los fines socia-les, econmicos y polticos que la sociedad como voluntad soberanainstituye.


b) Los contenidos de las normas

Desde este punto de vista, el objeto de la investigacin se refierea las circunstancias o situaciones que ms tarde sern hechos o actosjurdicos de contenido social, econmico, poltico o cultural, que mar-can la forma en la que se deben regular las conductas para que lasociedad en su conjunto y los ciudadanos en lo individual converjanen la buena marcha y destino de la colectividad organizada poltica-mente.

En este campo es importante sealar que la investigacin tendrpor objeto a la sociologa jurdica, que es una disciplina que se integracon las constantes sociales que mezclando diversas variables, organiza-tivas, polticas, econmicas, culturales, dan por resultado formas de serde lo social que tienen efectos de derecho.

Tambin en este sentido el objeto de la investigacin ser el de-recho econmico o como algunos lo sealan, "el derecho de la economaque en sus dos vertientes, la internacional y la nacional, se ocuparndel anlisis de los fenmenos estructurales de tipo econmico, quedefinen la manera de ser y el juego de los factores de la produccin,en la cual se presente o un control econmico del Estado, o una libreparticipacin de los factores en la economa, o bien un sistema mixtoen virtud del cual se consiguen los satisfactores que la sociedad de-manda; y en el orden internacional, el objeto de la investigacin loconstituirn las economas regionales, los acuerdos y tratados bi ymultilaterales, los organismos econmicos internacionales y, en fin, aque-llas formas de agrupamiento o de mercado que los Estados nacionalespersiguen ante las hegemonas econmicas del Norte y del Sur o delEste y el Oeste.

Tambin en este campo la investigacin jurdica tendr por objetoy se desarrollar con los elementos de la ciencia poltica, la cual demanera sencilla implica el anlisis de las experiencias histricas ode los sistemas en el mbito comparado y aun de los ejercicios indi-viduales que implican las maneras de gobierno, la gestin y adminis-tracin pblica, la prestacin de servicios pblicos y sociales, el bien-estar general y en fin todo lo que en sociedad constituye la vidadiaria de sus componentes en la democracia y la libertad,

e) Los valores que persigue la norma

En este ngulo del objeto de la investigacin jurdica es relevanteel anlisis de los fines del derecho. La justicia, el inters general, el

40 PROCESOS DE INVESTIGACIN juajoick

bien comn, el bien pblico, el bienestar social, la seguridad jurdicade los individuos y de los grupos sociales, son valores que histrica-mente han sido preconizados por el deiecho, expresados como sistemade una organizacin poltica y jurdica determinada, es decir, mane-ras de ser y fines por alcanzar de una sociedad soberana organizadaestatalmente.

En este campo, el objeto de la filosofa del derecho estudiar nosolamente lo que se denomina como axiologa jurdica, sino tambinlos diversos modelos idealistas o materialistas de concepcin del mun-do, que explican las maneras de ser individual y social y que respondena las clsicas preguntas de la posicin del individuo ante el mundo yante la sociedad.

d) Las normas en el tiempo

El derecho, adems de" ser un fenmeno cultural, es un productohistrico y social; ha ido generando principios, instituciones, formascoercitivas de convivencia social, formas de punicin a los actos ilcitosy mecanismos de determinacin de los derechos de los individuos yde los grupos sociales. Estas maneras de ser en el tiempo que serecogen y establecen como reglas de derecho, principios, institucionesy categoras, que van siendo modeladas, perfeccionadas o actualizadas,o que bien dan paso a otras nuevas en la medida en que una sociedadpor voluntad soberana y en ejercicio democrtico, va sealando losrumbos y escenarios en los que su destino histrico debe realizarse.

Desde este punto de vista, la investigacin jurdica tambin tendrque referirse a la historia del derecho, la cual puede ser consideradadesde el punto de vista externo, como los agrupamientos, compila-ciones, ordenamientos, leyes y en general reglas de derecho agrupa-das, que son vigentes con fines determinados en una sociedad espec-fica en el tiempo; o desde el punto de vista interno, el anlisis de losacontecimientos histricos, de los hechos sociales, de los fenmenospolticos y de las tendencias econmicas, ser objeto de investigacinmuy importante no slo para entender el derecho vigente en un tiem-po, sino para sopesar su modelo como ejemplo predictivo y de carctercientfico.

e) Las normas en el espacio

La comunidad internacional est compuesta por Estados libres ysoberanos que son producto de la evolucin histrica y de las deci-


siones de los pueblos y naciones que los integran. Cada uno opera conun rgimen de derecho, y aunque convencionalmente el mundo jur-dico est dividido en cuatro bloques: el derecho continental europeo,producto de la ms alta tradicin romanista, documental, formalista,judicialista y de dogmtica jurdica; el derecho anglosajn, basado enlos principios del stare decisis, de la capacidad del juez para crearderecho, de la costumbre y del precedente; el derecho socialista, con-siderado como una superestructura de la organizacin social que regulala vida social en un entorno de control estatal de los medios de pro-duccin, y el derecho de las naciones indgenas, cuando menos en La-tinoamrica, que siendo consuetudinario por excelencia regula, enrazn de valores y tradiciones, las conductas de los miembros de dichosagrupamientos.

En estos grandes sistemas de derecho y de produccin jurdica, eldestinatario de las normas es el individuo y la sociedad, y la realizacinde los mismos como entidades existentes, la conformacin de sus sa-tisfactores y el desidertum de un bienestar generalizado e igualitario,es decir, el ejercicio irrestricto de la libertad en razn de la de losdems. Por esto, el objeto de la investigacin comprender el conjuntode instituciones, principios y acuerdos que internacionalmente compo-nen el derecho internacional, as como tambin el anlisis de las diver-sas legislaciones o sistemas de normas que son vigentes o que han sidovigentes en un momento determinado, es decir, la legislacin compara-da, de Ja cual no solamente se desprendern las causas de lo jurdico,sino los principios de derecho que resuelven situaciones. En este sen-tido, el derecho comparado constituye un mtodo importante deinvestigacin, y simultneamente es un objeto de investigacin jurdicarelevante en la descripcin que se viene realizando.32

Como se podr apreciar, el estudio e investigacin del derecho esun fenmeno fundamentalmente interdisciplinario, y el estudioso oinvestigador tendr que acudir a conocimientos de historia, sociologa,economa, ciencia poltica, filosofa, psicologa, geografa, lgica, epis-temologa, y en general de las ciencias sociales que en su conjuntointegran las ramas del saber del conocimiento universal.

32 V. en esta materia, Fix-Zamudio, Hetor, "La importancia del derecho com-parado en la enseanza jurdica mexicana", en Ensayos sobre metodologa, cit., pp.259 y ss.; Cutteridge, J4. C., Comparatiw Law an Introduction to the ComparativeAl ethod of Legal Study and Research, Cambridge, University Press, 1946.


13. El mtodo cientfico de la investigacin jurdica

Como se podr. apreciar en los nmeros anteriores, las fronteras entreel objeto del derecho y el objeto del conocimiento de lo jurdico, noson fciles de establecer, toda vez que para hacerlo hay que plantearseuna pregunta: Cul es y en qu forma puede conocerse el objeto delderecho?

Siguiendo a Hctor Fix-Zamudio,a3 se puede establecer la respuestaa dicha pregunta esclareciendo, antes que nada, la existencia de ins-trumentos genricos o especiales de orden racional para el conocimientode la materia jurdica. Esto lleva a preguntarnos si existe un sentidoespecfico del mtodo o mtodos jurdicos, es decir, del mtodo de]derecho.

El estudio de los mtodos jurdicos es complejo en cuanto a que lametodologa obedece a la concepcin que sostienen los juristas o, ensu caso, los filsofos del derecho sobre el objeto del mismo, de talmanera que se han integrado diferentes escuelas como la histrica,la del dogmatismo, la de la exgesis, la del realismo jurdico, la de lajurisprudencia de intereses o las sociolgicas. En este sentido, el objetode anlisis se refiere ms que nada a una historia de las diversasorientaciones del pensamiento jurdico.

Por otra parte, el propio significado del vocablo "mtodo" es mult-voco y polivalente, de tal manera que se distinguen varias perspectivassobre la concepcin del mtodo jurdico,a4 a saber:

Se identifica primeramente una manera filosfica de comer* el m-todo jurdico cuyo objeto lo constituyen las reglas de la lgica, ascomo los medios e instrumentos de la interpretacin o epistemologa,para acotar el objeto del derecho.

Desde esta perspectiva, los mtodos ms eficaces son la induccin,la deduccin, el anlisis o la sntesis, preconizados como diversas co-rrientes jurdicas como el realismo, el formalismo jurdico o bien comoel subjetivismo del derecho.

La segunda orientacin metodolgica es la estrictamente cientficaque aplicada al objeto del derecho, lleva el propsito de desarrollar

33 V. especialmente "En torno a los problemas de la metodologa del derecho",cit., p. 21, y "Reflexiones sobre la investigacin jurilclica" en Ensayos sobre meto-dologa cit., p. 58. La exposicin del punto est basada en el magnfico anlisisdel autor, as como en la bibliografa por l consultada.

34 En tal sentido especialmente se inclina Fix-Zamudio, 11., "En torno a losproblemas", cit., pp. 21 y ss. y "Reflexiones sobre la investigacin", cit., pp. 82y ss. en Ensayos..., cit.


las tcnicas, mecanismos e instrumentos idneos, como lo dice Fix,para la operacin, investigacin, enseanza y aplicacin del derecho.

En otras palabras, el mtodo es el conjunto de reglas cientficasidneas para identificar, interpretar y entender el vasto campo delderecho.

Es por esto que, en este ngulo, esta concepcin metodolgicaha calificado como tcnica jurdica y tambin en esta perspectivaalgunos autores han calificado a la ciencia jurdica como jurispruden-cia tcnica?'5

En la tercera orientacin de la metodologa jurdica se encontraranlos principios metodolgicos de diversas corrientes jurdicas ocurridashistricamente.

Otra forma de considerar al mtodo se referira al conjunto de ele-mentos, reglas e instrumentos concretos para la realizacin adecuadade un estudio cientfico sobre el derecho. En este sentido, la nocin demtodo que proporciona Fix-Zamudio se parece ms a la de la tcnicade investigacin jurdica en un sentido genera1.36

Dado el carcter mltiple de los niveles u objetos del derecho, noes posible definir para el conocimiento del mismo, un solo mtodo,sino que ms bien se podra hablar de una unin rnetodolgica, encuanto que si bien es posible estudiar e investigar sobre algn aspectoespecfico del derecho con un mtodo particular, esto no permite lavisin general si no analiza el resto de los elementos que componen elfenmeno jurdico, y para hacerlo se requiere conocer las diversas po-siciones doctrinales que identifican al objeto del derecho en sus diver-sos niveles o dlaensiones, las cuales en s constituyen metodologasespecficas de examen.

Solamente por citar algunas concepciones especficas, y en conse-cuencia metodolgicas particulares,37 bastara sealar que para Fran-cesco Carnelutti, el objeto del derecho es el conjunto de reglas de laexperiencia jurdica que son resultados de la actuacin humana, noen el sentido de que sta las constituye sino que las pone de mani-fiesto.

35 V. Garca Mynez, Eduardo, Introduccin al estudio del derecho, 7a ed., yBorga, E. E., op. cit., en el uso de la expresin.

36 Cotjese esta opinin con la definicin en "En torno a ...", cit., p. 27.37 Se sigue literalmente la sntesis que realiza al respecto Fix-Zamudio, Flec-

tor, "En torno a los problemas ...", cit. p. 27 fundndose en el anlisis de Car-nelutti, Francesco, Metodologa del derecho, 21 ed., Mxico, UTEHA, 1962; Roma-no, Santi, El ordenamiento jurdico, Madrid, Instituto de Estudios Polticos, 1963, y


Santi Romano explica que el objeto de la ciencia del derecho nosolamente est constituido por las normas de conducta, sino que com-prende la manera en la que se ordena y se organiza la sociedad, porlo cual la ciencia del derecho no solamente estudiara los preceptosy las normas, sino tambin los aspectos econmicos, polticos y socialespropios de la organizacin social, es decir, el ordenamiento jurdico.

Hans Kelsen considera que el objeto de la ciencia del derecho loconstituye el sistema normativo, que regula la conducta externa y re-cproca de los hombres, as como el conjunto de actos que son deter-minados por las normas de un orden poltico que crea o aplica dichasnormas.

14. El mbito de la investigacin jurdica

Para afrontar este tema se debe sealar previamente cules son losfines que persiguen las disciplinas cientficas o culturales. En efecto,las ciencias tienen como objetivo una mejor comprensin y conoci-miento de todo lo que existe, perseguir el provecho espiritual, acallarla inquietud intelectual y obtener un provecho material, as como unmejor entendimiento y uso de los productos de la cultura y avancestecnolgicos que generen mejores satisfactores para los individuos.

Desde el anterior punto de vista pareceran distinguirse dos nivelesen la investigacin cientfica:

1) El perfeccionamiento de una serie de verdades o certezas carac-terizadas como cientficas sin preocuparse por los resultados materia-les. Aqu estaramos ante una preocupacin de orden terico o decarcter puro, cuyo nico objetivo sera el de la explicacin in extensode la realidad.

2) La explotacin de la naturaleza y el control de la vida en todassus manifestaciones, a travs de una serie de reglas mdicas, agrcolas,sociales; es decir, estaramos ante una actitud prctica y de carcteraplicado de los conocimientos dirigida a acciones sobre la realidad.

Kelsen, Hans, Teora pura del derecho, traduccin de Roberto Vernengo, Mxico,UNAM, J986.

33 V. Tamayo y Tamayo, Mario, Diccionario de la investigacin cientfica, 24ed., Mxico, Limusa, 1988, pp. 129 y 202; Garza Mercado, Ario, Manual de tcni-cas de investigacin para estudiantes de ciencias sociales, 44 ed., Mxico, EI Colegiode Maico-Edit. Harla, pp. 5 y SS., y Fix-Zamudio, Hetor, "Reflexiones sobre...",cit., pp. 73 y SS.

LA INVESTICAQ6N JURDICA 45

Siguiendo los anteriores puntos de vista, podemos sealar que elmbito de la investigacin jurdica tiende a hacer puro o aplicadoel producto de sta.

En efecto, si se otorga primaca a la sistematizacin de los conceptosde carcter jurdico y se utiliza una orientacin metodolgica de ordenterico, se estara ante la presencia de una investigacin de ordenpuro, en la cual el mtodo principal sera el terico deductivo.

Por otra parte, si la orientacin es hacia el examen de los datos dela experiencia jurdica, tambin en esta nos encontramos en el ordende la construccin sistemtica de los conceptos, aun cuando hay unarealidad emprica que analizar y la investigacin resulta ser aplicada.

El tipo de investigacin terica es muy propio de los pases delllamado bloque de derecho continental europeo. Sin embargo, en lospases de tradicin consuetudinaria, especialmente en el derecho anglo-americano, se utiliza el examen inductivo a travs de Ja experienciaefectiva del commcm law, y del fugde nade lato, que parte de un sis-tema casustico, realista y racionalista que inclusive en ocasiones tieneun alto sentido sociolgico y en consecuencia la investigacin es msde carcter aplicado.

Por lo expresado hasta ah

lara saenz leoncio - procesos de investigacion juridica

Documents