MINISTERUL EDUCAIEI REPUBLICII MOLDOVAINSTITUTUL DE STAT DE RELAII INTERNAIONALE DIN REPUBLICA MOLDOVAFACULTATEA DREPTCATEDRA DE DREPT PUBLIC I PRIVAT

Referat

La disciplina: Dreptul Uniunii EuropeneTema: Caracteristica unui act de drept al Uniunii Europene. Directiva

Elaborat de studenta Gr. 4-DR-1: Rozalia MalcociCoordonator:Doctor n drept: Melnic Violeta

Chiinu 2015Cuprins1.Caracteristica general al actului i categoria acestuia32.Baza legal43.Data adoptrii54.Destinatarii55.Caracterul direct / indirect66.Caracterul obligatoriu/facultativ al actului67.Caracterul permanent sau tranzitoriu78.Data intrrii n vigoare89.Necesitatea adoptrii msurilor de punere n aplicare8

1. Caracteristica general al actului i categoria acestuiaDirectiva face parte din instrumentele juridice de care dispun instituiile europene pentru punerea n aplicare a politicilor europene. Este un instrument utilizat n principal n cadrul operaiunilor de armonizare a legislaiilor naionale. Directiva se caracterizeaz prin flexibilitatea utilizrii sale: ea introduce o obligaie cu privire la rezultatul care trebuie atins, ns las libertate statelor membre n ceea ce privete mijloacele utilizate n acest sens.Directiva face parte dinlegislaia secundara Uniunii Europene (UE). Ea este aadar adoptat de instituiile europene pe baza tratatelor fondatoare. Dup ce directiva este adoptat la nivel european, statele membre trebuie s o transpun apoi n legislaia lor intern. [footnoteRef:2] [2: http://europa.eu/eu-law/decision-making/legal-acts/index_ro.htm]

Directiva intr n vigoare imediat ce este notificat statelor membre sau ce este publicat n Jurnalul Oficial.Directiva analizat de mine se numete DIRECTIVA 2014/57/UE A PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI din 16 aprilie 2014 privind sanciunile penale pentru abuzul de pia (directiva privind abuzul de pia)Prezenta directiv stabilete norme minime pentru sanciuni penale aferente utilizrii abuzive a informaiilor privilegiate, divulgrii ilegale a informaiilor privilegiate i manipulrii pieei, pentru a garanta integritatea pieelor financiare din Uniune i pentru a spori protecia investitorilor i ncrederea n aceste piee.Emiterea acesteia este extrem de important deoarece o pia financiar integrat i eficient, precum i o mai mare ncredere din partea investitorilor necesit integritate. Funcionarea fr probleme a pieelor valorilor mobiliare i ncrederea public n piee sunt condiii prealabile pentru cretere economic i bunstare. Abuzurile de pia pericliteaz integritatea pieelor financiare i ncrederea publicului n valorile mobiliare, instrumentele financiare derivate i indicii de referin.n acest sens aceast direcie a fost adoptat anterior Directiva2003/6/CEa Parlamentului European i a Consiliului din 28ianuarie2003 privind utilizrile abuzive ale informaiilor confideniale i manipulrile pieei (abuzul de pia). Aceasta a completat i a actualizat cadrul legislativ al Uniunii cu scopul de a proteja integritatea pieei. De asemenea, aceasta a solicitat statelor membre s se asigure c autoritile competente au competena de a detecta i a investiga abuzurile de pia. Fr a aduce atingere dreptului statelor membre de a impune sanciuni penale, Directiva 2003/6/CE a solicitat totodat statelor membre s se asigure c se pot lua msuri administrative corespunztoare sau c pot fi aplicate sanciuni administrative persoanelor responsabile de nclcarea normelor naionale de punere n aplicare a directivei respective.Conform recomandrilor din raportul din 25 februarie 2009 al Grupului la nivel nalt pentru supraveghere financiar n UE prezidat de Jacques de Larosire (denumit n continuare grupul de Larosire), un cadru prudenial i de conduit profesional solid pentru sectorul financiar trebuie s se bazeze pe regimuri robuste de supraveghere i de sancionare. n acest scop, grupul de Larosire a considerat c autoritile de supraveghere trebuie s dispun de competene suficiente pentru a aciona i c ar trebui s existe, de asemenea, regimuri de sanciuni uniforme, severe i disuasive mpotriva tuturor infraciunilor financiare, sanciuni care ar trebui aplicate eficient, pentru a menine integritatea pieei. Grupul de Larosire a concluzionat c regimurile de sanciuni ale statelor membre sunt n general slabe i neomogene.Evaluarea regimurilor naionale de sanciuni administrative n temeiul Directivei 2003/6/CE a artat c nu toate autoritile competente naionale dispuneau de un set de competene prin care s asigure sanciuni adecvate pentru abuzul de pia. n special, nu toate statele membre prevedeau sanciuni administrative pecuniare pentru utilizarea abuziv a informaiilor privilegiate i manipularea pieei, iar nivelul sanciunilor varia considerabil ntre statele membre. Aadar, este necesar un nou act legislativ care s garanteze aplicarea unor norme minime comune pe ntreg teritoriul Uniunii.La 16aprilie 2014 a fost adoptat i un Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European i al Consiliului privind abuzul de pia (regulamentul privind abuzul de pia) i de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European i a Consiliului i a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE i 2004/72/CE ale Comisiei Text cu relevan pentru SEE.2. Baza legalTemeiul juridic pentruadoptareade directive este articolul 288 dinTratatul privind funcionarea Uniunii Europene(fostul articol 249TCE).Articolul 288Pentru exercitarea competenelor Uniunii,instituiileadopt regulamente, directive, decizii, recomandri i avize.O directiv este obligatorie, cu privire la rezultatul care trebuie atins, la fiecarestat membrucruia i este adresat, dar las la latitudinea autoritilor naionalealegerea formei i a metodelor de transpunere.PARLAMENTUL EUROPEAN I CONSILIUL UNIUNII EUROPENE, avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, n special articolul 83 alineatul (2), avnd n vedere propunerea Comisiei Europene, dup transmiterea proiectului actului legislativ ctre parlamentele naionale, avnd n vedere avizul Bncii Centrale Europene, avnd n vedere avizul Comitetului Economic i Social European, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar a adoptat aceasta directiva.3. Data adoptriiDirectiva a fost adoptat la Strasbourg, 16 aprilie 2014.4. DestinatariiPrezenta directiv se adreseaz statelor membre n conformitate cu tratatele.Fr a aduce atingere articolului 4 din Protocolul nr. 21 privind poziia Regatului Unit i a Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la Tratatul UE i la Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE), Regatul Unit nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n temeiul acesteia i nu face obiectul aplicrii sale.In conformitate cu articolele 1, 2, 3 i 4 din Protocolul nr. 21 privind poziia Regatului Unit i a Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la Tratatul UE i la TFUE, Irlanda a notificat intenia de a participa la adoptarea i la aplicarea prezentei directive.n conformitate cu articolele 1 i 2 din Protocolul nr. 22 privind poziia Danemarcei, anexat la Tratatul UE i la TFUE, Danemarca nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n temeiul acesteia i nu face obiectul aplicrii sale.

5. Caracterul direct / indirect

Chiar dac directivele nu au fost gndite iniial s fie obligatoriu nainte ca acestea au fost puse n aplicare de ctre statele membre, Curtea European de Justiie a dezvoltatdoctrinadeefect directn cazul n care directivele neimplementate sau prost implementate pot avea de fapt for juridic direct.Astfel, Curtea a stabilit n jurisprudena sa c o directiv are un efect direct dac dispoziiile acesteia sunt necondiionate i suficient de clare i precise (hotrrea din data de 4decembrie 1974, Van Duyn). Cu toate acestea, efectul direct nu poate fi dect vertical i este valabil numai dac statele membre nu au transpus directiva n termenul prevzut (hotrrea din data de 5aprilie 1979, Ratti).De asemenea, nFrancovich c. Italiei, instana a constatat c statele membre ar putea fi obligat s plteasc despgubiri pentru persoane fizice si juridice care au fost afectate negativ de nepunerea n aplicare a unei directive[footnoteRef:3] [3: http://en.wikipedia.org/wiki/Directive_(European_Union)]

In concluzie, directiva nu este direct aplicabil, dar are, totui, efect direct ascendent (hotrri relevante: Van Duyn (41/74) efectul util al directivei, Marshall (152/84) directiva poate fi invocat numai mpotriva statului, Dori (91/92) directiva nu are efect direct orizontal, Von Colson (14/83) efectul indirect al directivelor neimplementate sau implementate greit: instanele naionale trebuie s interpreteze legislaia intern n lumina directivei respective, chiar ntr-un litigiu ntre particulari, precizeaz Curtea n hotrrea Marleasing (106/89)6. Caracterul obligatoriu/facultativ al actuluindreptul comunitar,directivaeste uninstrument legislativobligatoriu pentru statele membre crora li se adreseaz n ceea ce privete rezultatul care trebuie atins, dar las la latitudinea lor forma i metodele de obinere a acestuia. Instituiile comunitare utilizeaz mai des regulamente dect directive n cooperarea judiciar n materie civil. Odat adoptate, directivele comunitare trebuie s fie transpuse de fiecare stat membru, i anume acestea trebuie s fie puse n aplicare prin legi naionale.[footnoteRef:4] [4: http://ro.wikipedia.org/wiki/Directiv%C4%83_comunitar%C4%83]

Articolul288din Tratatul privind funcionarea UE prevede c directiva are caracter obligatoriu. La fel caregulamentul europeanidecizia, ea este obligatorie pentru fiecare stat membru destinatar. Aceasta este obligatorie n toate elementele sale i, prin urmare, nu poate s se aplice incomplet, selectiv sau parial.Cu toate acestea, directiva se difereniaz de decizie i regulament. n timp ce regulamentul se aplic n legislaia intern a statelor membre imediat dup intrarea sa n vigoare, directiva trebuie s fie mai nti transpus de statele membre. Astfel, directiva nu conine modaliti de aplicare; ea doar impune statelor membre o obligaie de a atinge unrezultat. Acestea din urm au apoi libertatea de a alege forma i mijloacele pentru a aplica aceast directiv.Mai mult, directiva se difereniaz i de decizie, ntruct este un text care are un domeniu general de aplicare, destinat tuturor statelor membre.n plus, articolul289din Tratatul privind funcionarea UE precizeaz c directiva este un act legislativ n cazul n care este adoptat n urma uneiproceduri legislative. n principiu, directiva face obiectul unei propuneri din partea Comisiei. Apoi este adoptat de Consiliu i de Parlamentul European, n conformitate cuprocedura legislativ ordinarsau cuo procedur legislativ special.Prezenta directiv ar trebui s oblige statele membre s prevad n dreptul intern sanciuni penale pentru utilizarea abuziv a informaiilor privilegiate, manipularea pieei i divulgarea ilegal a informaiilor privilegiate crora li se aplic prezenta directiv. Prezenta directiv nu ar trebui s creeze obligaii privind aplicarea, n cazuri individuale, a unor astfel de sanciuni sau a oricrui alt sistem disponibil de aplicare a legii.7. Caracterul permanent sau tranzitoriuDirectiva are un caracter permanent deoarece statele membre adopt i public pn la 3 iulie 2016 actele cu putere de lege i actele administrative necesare pentru a se conforma prezentei directive. Statele membre comunic de ndat Comisiei textul acestor dispoziii insa in acelasi timp directiva se caracterizeaz prin flexibilitatea utilizrii sale: ea introduce o obligaie cu privire la rezultatul care trebuie atins, ns las libertate statelor membre n ceea ce privete mijloacele utilizate n acest sens.8. Data intrrii n vigoare Prezenta directiv intr n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.9. Necesitatea adoptrii msurilor de punere n aplicareO pia financiar integrat i eficient, precum i o mai mare ncredere din partea investitorilor necesit integritate. Funcionarea fr probleme a pieelor valorilor mobiliare i ncrederea public n piee sunt condiii prealabile pentru cretere economic i bunstare. Abuzurile de pia pericliteaz integritatea pieelor financiare i ncrederea publicului n valorile mobiliare, instrumentele financiare derivate i indicii de referin. Directiva 2003/6/CE a Parlamentului European i a Consiliului a completat i a actualizat cadrul legislativ al Uniunii cu scopul de a proteja integritatea pieei. De asemenea, aceasta a solicitat statelor membre s se asigure c autoritile competente au competena de a detecta i a investiga abuzurile de pia. Fr a aduce atingere dreptului statelor membre de a impune sanciuni penale, Directiva 2003/6/CE a solicitat totodat statelor membre s se asigure c se pot lua msuri administrative corespunztoare sau c pot fi aplicate sanciuni administrative persoanelor responsabile de nclcarea normelor naionale de punere n aplicare a directivei respective. Conform recomandrilor din raportul din 25 februarie 2009 al Grupului la nivel nalt pentru supraveghere financiar n UE prezidat de Jacques de Larosire (denumit n continuare grupul de Larosire), un cadru prudenial i de conduit profesional solid pentru sectorul financiar trebuie s se bazeze pe regimuri robuste de supraveghere i de sancionare. n acest scop, grupul de Larosire a considerat c autoritile de supraveghere trebuie s dispun de competene suficiente pentru a aciona i c ar trebui s existe, de asemenea, regimuri de sanciuni uniforme, severe i disuasive mpotriva tuturor infraciunilor financiare, sanciuni care ar trebui aplicate eficient, pentru a menine integritatea pieei. Grupul de Larosire a concluzionat c regimurile de sanciuni ale statelor membre sunt n general slabe i neomogene. Directiva este un act juridic care trebuie transpusEste vorba despre un act juridic pe dou niveluri, care cuprinde: directiva propriu-zis, care este adoptat de instituiile europene; msurile naionale de punere n aplicare, care sunt adoptate de statele membre.n principiu, intrarea n vigoare nu produce efecte directe n legislaiile naionale. n acest scop, este necesar o a doua operaiune:transpunerea. Transpunerea este un act adoptat de statele membre care const n aprobarea unor msuri naionale menite s le permit s se conformeze rezultatelor stabilite prin directiv. Autoritile naionale trebuie s comunice Comisiei aceste msuri.Soluii concepute pentru combaterea transpunerii incorecte a directivelorn principiu, directiva trebuie s fie transpus ntr-un interval de timp stabilit de instituii (ntre 6luni i 2ani). La ncheierea acestui termen: Comisia poate solicita Curii de Justiie s condamne statele (neexecutarea hotrrii pronunate cu aceast ocazie poate conduce la o nou condamnare care se poate solda cu amenzi); Curtea de Justiie a acceptat, de asemenea, s acorde persoanelor fizice, n anumite condiii, posibilitatea de a obine despgubiri pentru daunele cauzate de directivele transpuse incorect sau cu ntrziere (hotrrea Francovich i Bonifaci din data de 19noiembrie 1991). Curtea de Justiie consider c directiva are un efect direct (adic persoanele fizice o pot invoca n faa judectorului).Directiva are efect direct vertical la expirarea termenului de transpunere. Aceasta nseamn c persoanele fizice pot invoca textul acesteia n faa tribunalelor, mpotriva statelor membre. n schimb, directiva nu are efect direct orizontal (persoanele fizice nu pot invoca textul acesteia n faa tribunalelor mpotriva altor persoane fizice).Cu toate acestea, Curtea de Justiie a stabilit mai multe condiii astfel nct o persoan fizic s poat invoca o directiv n faa tribunalelor: dispoziiile directivei trebuie s fie necondiionate i suficient de precise; directiva nu trebuie s fi fost corect transpus printr-o msur naional pn la termenul prevzut.[footnoteRef:5] [5: http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/decisionmaking_process/l14527_ro.htm]

Statele membre adopt i public pn la 3 iulie 2016 actele cu putere de lege i actele administrative necesare pentru a se conforma prezentei directive. Statele membre comunic de ndat Comisiei textul acestor dispoziii. Statele membre aplic dispoziiile respective ncepnd cu 3 iulie 2016, sub rezerva intrrii n vigoare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014. Atunci cnd statele membre adopt dispoziiile respective, acestea conin o trimitere la prezenta directiv sau sunt nsoite de o astfel de trimitere la data publicrii lor oficiale. Statele membre stabilesc modalitatea de efectuare a acestei trimiteri. Statele membre comunic Comisiei textul principalelor dispoziii de drept intern adoptate n domeniul reglementat de prezenta directiv.

2