cooperare penala

8/3/2019 cooperare penala

1/12

1

UNIVERSITATEA DUNREA DE JOSGALAI

FACULTATEA DE TIINE JURIDICE,SOCIALE IPOLITICE

COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL NMATERIE PENAL

-O NECESITATE PENTRU COMBATEREA CRIMINALITII -TRANFRONTALIERE-

TIRON OANA GEORGIANA

SPECIALIZAREA DREPT,ANUL III,ZI

GRUPA 4


2/12

2

n lumea contemporan care are drept caracteristic principal deschiderea frprecedent a granielor,problema menionat apare ntr-o dimensiune nou,de o importanfundamental pentru nfptuirea actului de justitie.1

Dezvoltarea societii umane n ansamblul ei, a statelor i naiunilor lumii a fostposibil ca urmare a relaiilor interna ionale care s-au stabilit i sedimentat n decursul

timpului.n cadrul relaiilor internaionale bilaterale sau multilaterale,statele lumii au realizat ocooperare ntr-o varietate de domenii cu accent pe cele economice,culturale,politice,militare i

juridice.Progresele nregistrate n toate domeniile n secolul trecut au impus transformri

structurale n arhitectura mondial,aspect care a condus n mod inevitabil la crearea unei noiordini internaionale,pe fondul intensificrii dialogurilor politice care au promovat

pacea,necesitatea respectrii drepturilor i libertailor fundmentale ale omului, a principiilordemocraiei i a statului de drept.

Un elemement principal,care a stat la baza apariiei i dezvoltrii ulterioare acoo perrii internaionale i fr de care aceasta nu se putea concepe,l-a constituit ncrederea

reciproc ntr-un cadru instituional bine reglementat.Cooperarea judiciar internaionala n materie penal reprezint doar un domeniu n

cadrul activitilor specifice de cooperare ntre statele lumii,domeniu extrem de importantcare s-a impus cu necesitate nc de la nceputul secolului trecut.

Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu este o noiune inventat nsecolul trecut,fiind cunoscut din cele mai vechi timpuri.Firete c la nceput cooperarea

judiciar se rezuma la rezolvarea intereselor,de multe ori personale ale monarhilor n luptaacestora cu opozanii lor politici.

Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a fostnsoit de o cretere,de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale,prinproliferarea unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state.2

Pericolul tot mai accentuat determinat de creterea criminalit iitransfrontaliere,necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadruorganizat la nivel mondial, a determinat adoptarea unor instrumente internaionale,zonale,regionale care s unifice eforturile statelor lumii.

Un pericol deosebit la adresa securitii statelor este reprezentat de dezvoltarea crimeiorganizate,cu toate formele sale de organizare.

nc de la nceputul secolului trecut,activitile infracionale comise de grupuriinfracionale organizate au depit graniele unui singur stat,extinzndu-se n plan regionalsau chiar mondial.

Teorismul, traficul i consumul de droguri, traficul de armament, muniii i substante

radio-active,traficul de carne vie reprezint principalele forme de manifestare a crimeiorganizate transfrontaliere n epoca contemporan.Contiente de pericolul iminent pe care l reprezint aciunile organizate de acest

gen,statele lumii i-au perfec ionat metodele de combatere a acestui fenomen deosebit depericulos pentru nsi existena omenirii,acionnd pe trei componente principale:

perfecionarea i adaparea la nevoile actuale a cadrului legislativ,cu accent peincriminarea unor fapte recent apruten arhitectura criminalitii tranfrontaliere;

1 Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu,Mandatul european de arestare.Aspecte teoretice i practicjudiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009,pag.52

Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperareajudiciar internaional n materie penal,Ed.C.H.Beck,Bucureti2008,pag 16,apudC.Bulai,B.N.Bulai,Manual de drept penal.Partea general,Ed.Universul Juridic,Bucureti2007,pag.120


3/12

3

perfecionarea activitii de cooperare n plan bilateral,regional sau mondial,prinsemnarea unor tratate,acorduri,convenii;

organizarea n plan instituional i asigurarea unei logistici performante instituiilorcu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii tranfrontaliere.

La momentul actual cooperarea judiciar internaional n materie penala reprezint o

necesitate stringent asumat de majoritatea statelor,care poate conduce la obinerea unorsuccese importante n lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere.La nivelul UE s-au creat structuri specializate,att pentru prevenirea i combaterea

criminalitii transfrontaliere ct i pentru identificarea ,prinderea i tragerea la raspunderepenala a autorilor unor infraciuni care se sustrageau.Simplificarea procedurilor deextrdare,prin introducerea mandatului european de arestare, reprezint un exemplu elocventdin acest punct de vedere.

Crearea unui spaiu de libertate,securitate i justiie,deziderat declarat i asumat deUE,nu se poate realiza dect n contextul perfecionrii cooperrii judiciare n materie penala

ntre statele membre.3Aderarea Romaniei la UE ncepand cu 1 ianuarie 2007 implic o serie de noi

obligaii,impuse de altfel de statutul Uniunii,obligaii axate n principal pe necesitateacontribuirii la asigurarea unui spa iu european de libertate,securitate i justiie la standarde

nalte.n acest context,Romnia a devenit ar grani a UE,avnd misiunea de a asigura

grania extern a statelor comunitare mpotriva imigraiei ilegale,a traficului de arme,droguriori a celui de carne vie.

Extinderea spaiului Schengen,care va include n anul 2011 i Romnia,va crea noifaciliti pentru deplasarea uoar,fr riscuri a elementelor infractoare dintr-un colt n altul alEuropei.

Armonizarea incriminrii unor fapte de pericol,precum i a procedurilor dedescoperire,cercetare i judecare la nivelul statelor membre,va permite realizarea n mai bunecondiii a climatului de sigurana civic.

Dac la nivelul Romniei,pn la aderearea la UE,ascunderea elementelor infractoareviza ca locaie numai teritoriul rii sau n unele cazuri,cu riscuri,alte ri prin trecereafrauduloas a graniei,acum,mai ales n perspectiva integrrii n spaiul Schengen,fugaacestora i ascunderea lor pe teritoriul altor state membre este mult mai simpl,fr a implicanici un risc.n acelai timp i ara noastr poate deveni un spaiu n care s se refugieze pentrua scapa de consecinele legii,alte elemente infractoare din alte ri din cadrul UE,ori din altestate care nu fac parte din Uniune sau chiar de pe alte continente.

n ultimii ani, aceste forme complexe de manifestare a criminalitii au depitgraniele unui singur stat,manifestndu-se n majoritatea cazurilor pe teritoriul mai multe state

sau continente.Chiar dac,destul de greu,statele lumii cunoscute cu regimuri democratice au ntelestotui, c singura posibilitate de realizare a unui control mai eficient sub aspect preventiv estecea legat de realizarea unei cooperri judiciare internaionale corespunz toare.

La mometul actual,dar i n perspectiv,cea mai grav ameninare la adresa existeneiumanitii este reprezentat de recrudescena terorismului interna ional,fenomen care a luat oamploare fr precedent,afectnd deseori sigurana statelor,destabiliznd economiinaionale,organizaii i instituii,rasfrngndu-se implicit asupra populaiei civile, panicat,speriat i indignat de mijloacele crude i josnice folosite de teroriti.

Evenimentele sngeroase din ultimii ani culminnd cu lovituta dat SUA la 11septembrie 2001 de ctre membrii reelei teroriste Al-Quaida condus de miliardarul Osama

3Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.citpag.16


4/12

4

ben-Laden (considerat rspunztor i de atacurile cu bombe asupra ambasadelor americanedin Kenia i Tanzania),au mpnzit i contientizat n acelai timp ntreaga umanitate.

n ultimii ani cooperarea judiciar internaional a cunoscut noi i diversificateforme,unele legiferate prin norme juridice interne altele prevazute n d iferite tratate iconvenii internaionale.4

n actuala legislaie a Romniei formele de cooperare judiciar internaional suntprevazute n Legea 302/20045 i acestea sunt: extrdarea,predarea n baza unui mandateuropean de arestare,transferul de proceduri n materie penala,recunoterea i executareahotrrilor,transferul persoanelor condamnate,asistena judiciar n materie penal precum ialte forme de cooperare.

Aplicarea acestei legi este subordonat proteciei intereselor de suveranitate,securitate, ordine public i al altor interese ale Romniei,definite prin Constitu ie. Aceastlege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie

penal,cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte,pe care lecompleteaz n situaii nereglementate.

Potrivit art. 5 din acest act normativ,n lipsa unei convenii interna ionale,cooperearea

judiciar se realizeaz pe cale diplomatic de ctre statul solicitant, i cu asigurarea scrisa areciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat.n acest caz,legea constituie dreptulcomun n materiepentru autoritile judiciare romne.

Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciarinternaional n materie penal,daca aceasta se dovedete necesar: datorit naturii faptei saunevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii;de asemenea dac poatecontribui la mbuntirea situaiei inculpatului sau condamnatului sau la reintegrarea sasocial, ori va putea servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetaean romn.6

Cooperea judiciar va putea fi ns refuzat dac: procedura penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Convenieieuropene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; exist motive serioase s se cread c asistena judiciar este solicitata n scopul urm ririisau pedepsirii unei persoane pe motiv de ras,religie,sex,naionalitate,limb,opinii politice etc; situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate anterior; cererea este formulat ntr-o cauz aflata pe rolul unor tribunale extraordinare,altele dectcele constituite prin instrumentele internaionale pertinente,sau n vederea exercitrii uneipedepse aplicate de un asemenea tribunal.7

Necontestnd importana niciuneia dintre aceste forme de cooperare mi-am propus sacord o mai mare atenie asistenei judiciare n materie penala.

Este ndeobte cunoscut c frontierele nu mai reprezint de mult un obstacol n caleainfractorilor.Din pacate,ele mai reprezint nca o bariera n calea autoritailor de aplicare a

legii.Astfel,de exemplu,ca o consecin a suveranitii statelor i a principiului teritorialit iilegii penale,o autoritate judiciar din Romnia nu poate confisca nemijlocit o sum de baniaflat ntr-un cont bancar din strinatate.Cum pn i ntre statele membre ale UEsuveranitatea statelor ramne una din limitele cooperrii mpotriva criminalit ii,singurasoluie esteasistena pe care statele i-o acordreciproc n combaterea infracionalitii.8

Conceptul de asisten judiciar internaional n materie penal are n literaturajuridica,dou accepiuni:

4 Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.5

5 M.Of.nr.594 din 1iulie 2004.Legea a fost modificat prin Legea 224/2006 si prin OUG 103/20066 Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007,pag.6287

Art.8 din Legea nr.302/2004,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006.8Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal.ndrumar pentru

practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009,pag.76


5/12

5

n sens larg,prin asisten judiciar internaional se ntelege asistena oferit ngeneral,n cadrul luptei mpotriva infracionalitii;n aceast accepiune se include:cooperareaorganelor de poliie judiciar,comisiile rogatorii internaionale n materie penal,recunotereahotrrilor judectoreti,extrdarea etc.

n sens restrns,asistena judiciar internaional se refer la asistena juridic cu

caracter judiciar prin care se ntelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acordn cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar icare const n efectuarea,predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesaresoluionrii acelei cauze.9

Aadar trebuie s reinem c asistena judiciar internaional stricto sensu includecomunicarea de acte judiciare,comisiile rogatorii,precum i mijloacele moderne deinvestigare:audierile prin videoconferine,echipele comune de anchet,livrrilecontrolate,transmiterea spontan de informaii,supravegerea transfrontalier etc.,iar lato sensodin asistena judiciar n materie penala fac parte i transferul de proceduri i recunoatereahotrrilor.

Dei pe fondul creterii criminalitii transfrontaliere prin dezvoltarea transporturilor i

posibilitilor reale de deplasare ele elementelor infractoare,majoritatea specialitilor ndomeniu apreciau c singura posibilitate de prevenire i combatere a acestui flagel oreprezint cooperarea ntre toate statele lumii,totui pai importani n acest domeniu nu s-aurealizat decat ncepand cu cea de-a doua jumatate a secolului trecut.

n cea de-a doua jumtate a secolului trecut,creterea criminalit ii transfrontaliere adeterminat implicit o anumit intensificare a eforturilor statelor lumii pentru realizarea uneiasistene judiciare ct mai eficiente,cu efecte pozitive n planul reducerii criminalitii.

n acest context,Consiliul Europei a adoptat la 20 aprilie 1959 la Strasbourg Conveniaeuropean de asisten judiciar n materie penal,avnd i statutul de prim instrumentinternaional n acest domeniu.

Dup 1990,odat cu deschiderea spre spaiul vest-european i demersurile realizate nacest sens de guvernele care s-au succedat la conducerea rii,sintagma de asistena judiciarinternaional a cptat un alt ineles,fiind la momentul actual doar o form de cooperare

judiciar internaionl n materiepenal,form care se realizeaz prin mai multe modaliti.ntr-o opinie10 se mai apreciaz c lupta contra fenomenului infracional necesit

combaterea lui nu numai n limitele hotarelor unor ri,ci impune msuri de colaborare i pe plan internaional.Printre aceste msuri,trebuie amintite n primul rand conveniile deasisten judiciar ce se ncheie ntre diversele state.De pild ara noastr are ncheiateconvenii de asisten judiciar cu toate statele vecine i cu o seam de alte ri.n materiaasistenei judiciare n lipsa unor convenii internaionale pot cpta eficien regulile generaleale reciprocitii,foarte frecvent ntlnit n domeniul relaiilor internaionale.

Pentru cauzele transnaionale privind formele grave ale criminalitii, care implicRomnia i mai mult de un stat membru UE, magistraii romni pot apela la Eurojust,instituia UE care coordoneaz activitile de cooperare judiciar n aceste situaii. Romniaare un membru naional n Eurojust de la 1 ianuarie 2007, anterior acelei date, n bazaAcordului de cooperare cu Eurojust semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, un magistrat de

9 Theodor Mrejereu,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional n materie penal.Asistena judiciar- Extrdarea.Doctrin i jurispruden,Ed.Universitar,Bucureti 2008,pag 10,apud V. Dongoroz i colectivul, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn,Partea special,Vol.II,Ed.Academiei Romne,Bucureti 1976,pag.40510

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.402,apud. N Volonciu.Tratat de procedura penala.Parteea speciala,volII,Ed.Paideia,Bucureti 1994,pag. 481-482.


6/12

6

legtur romn fiind trimis la sediul Eurojust. De asemenea, n cadrul Parchetului de pe lngnalta Curte de Casaie i Justiie exist mai muli corespondeni naionali cu Eurojust.

Potrivit prevederilor legii 302/2004 asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmatoarele forme:

comisiile rogatorii internaionale;

audierile prin videoconferine;transmiterea spontan de informaii; livrrile supravegheate; anchetele sub acoperire; supravegerea transfrontalier; interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor etc11

Vom face mai jos o prezentare a formelor de asisten juridic mai nou introduse nlegislaiile rilor membre UE i nu numai.

Livrrile supravegheate. Legea 143/2000privind combaterea traficului i consumuluiilicit de droguri 12 a statuat o nou instituie judiciar nemaint lnit n legislaia noastr

procesual penal.Astfel potrivit acestui text de lege Parchetul de pe lng nalta Curte deCasaie i Justiie poate autoriza,la solicitarea instituiilor sau organelor abilitate,efectuarea delivrri supravegheate,cu sau fr substituirea total a drogurilor ori a precursorilor(substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor).

Livrarea supravegheat este definit chiar de lege i const n metoda folosit deinstituiile sau organele legal abilitate,cu autorizarea i sub controlul procurorului,care permitetrecerea sau circulaia pe teritoriul rii de droguri sau precursori,suspeci a fi expediai ilegalsau substane care au nlocuit drogurile ori precursorii,n scopul descoperirii activitilorinfracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activiti.

Aa cum rezult din definiia livrrii supravegheate,scopul acestei instituii de dreptprocesul penal este acela de a descoperi ntreaga reea de traficani de droguri,ncepnd de lacultivator,productor i pn la distribuitor, cumprator i consumator.13

Convenia din 29 mai 2000privind Asistena Judiciar n Materie Penal ntre StateleMemebre ale Uniunii Europene14prevede posibilitatea realizrii unor asemenea activiti lasolicitarea unui Stat Membru.Astfel,1.Fiecare Stat Membru se angajeaz s asigure ca lacererea unui Stat Membru,livrrile supravegheate s fie permise pe teritoriul su n cadrulinvestigaiilor penale n legatur cu delictele extrdabile.

Decizia de a efectua livrri supravegheate va fi luat n fiecare caz individul deautoritile competente ale Statului Membru solicitat,cu respectarea legilor naionale aleacelui Stat Membru.Livrrile supravegheate vor avea loc n conformitate cu procedurile

11 Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag. 41612 Publicata in M. Of. partea I nr. 362 din 03.08.200013 Ioan Grbule,Tra ficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.EdHamangiu,Bucureti 2008,pag.267,apud I.C.Lascu, Dispoziii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrrile supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag.195-199

14Convenia privind Asistena Reciproc n Materia Penal din 2000 sedeprteaz de separarea tradiional a

asistenei judiciare de cooperarea poliieneasc, deoarece le integreaz pe amndou n acelai instrument.

Asistena judiciar se refer, prin urmare, la cooperarea care implic judectorii sau procurorii, n timp ceasistenareciproc sau asistena juridic reciproc, la fel ca i cooperarea internaional, este termenulmai larg, care include, de asemenea, i cooperarea autoritilor vamale sau a organelor de aplicare a legii.


7/12

7

Statului Membru solicitat. Dreptul de a aciona i de a conduce i controla opera iunile vaaparine autoritilor competente ale acelui Stat Membru15

Pentru a fi considerate ca atare,livrrile supravegheate trebuie s ndeplineascurmatoarele condiii:

existena unei cereri din partea unor instituii sau organe abilitate.Conform

legii,instituiile sau organele abilitate care pot formula cereri sunt structurile spcializate dincadrul Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justi ie,Inspectoratul General alPoliiei Romne,Inspectoratul General al Poliiei de Frontier,Autoritatea Naional aVmilor;

autorizarea procurorului,livrrile supraveghetate pot fi autorizate de ctre procuroruldin cadrul DIICOT,direcie ce funcioneaz ca o structur cu personalitate juridic ,specializat n combaterea infraciunilor de crim organizat i terorism,n cadrul Parchetuluide pe lnga nalta Curte de Casaie i Justi ie.

Pentru obinerea autorizaiei sunt necesare urmatoarele date:solicitatea de efectuare a unei livrri supravegheate venit din partea unei autorit i strinecompetente,a Direciei Generale a Vmilor saupropuneri ale organelor de poliie care doresc

o livrare supravegheat de droguri;date referitoare la tipul i la cantitatea de droguri ce face obiectul acestei msuri;data la care transportul urmeaz s intre n Romnia i,eventual,punctul de trecere alfrontierei folosit;mijlocul de transport i ruta de deplasare propus;date despre suspecii implicai n transportul de droguri ce face obiectul livrriisupravegheate; numele ofierilor de politie care coordoneaz activitatea;date referitoare la poliitii sub acoperire sau strini sau la informatorii care,eventual,suntinfiltrai n caz,n situaia cnd legea permite.

Procurorul poate,n funcie de datele existente,s propun sau nu elibereareaautorizaiei n vederea efecturii unei livrri supravegheate cu droguri sau precursori.

Autorizarea se d de catre procurorul-sef al DIICOT ori de catre o alt persoanimputernicit de el n acest scop.

existena unui control al procurorului.Toate livrrile supravegheate se fac subcontrolul direct al procurorului din cadru DIICOT,pe toat durata desfaurrii acesteiaciuni,care coordoneaz ntregul colectiv de specialiti.

Pentru a se realiza scopul livrrii supravegheate,se vor efectua activiti de filaj,iarmarfase va urmri pe ntreg cuprinsul rii,pn la ieirea din ar,unde va fi preluat deorganele abilitate strine care vor continua urmrirea acesteia pn la destinaie.Este depreferat ca,n cazul n care punctul final nu este Romnia,s nu se intervin pentru confiscarea

drogurilor,numai n situaii extreme,cnd exist riscul major de pierdere a transportului se vaproceda n acest mod deoarece scopul pentru care se organizeaz aceste livrri supravegheateeste s fie identificat i prins ntreaga reea infracional.Dac punctul final al livrriisupravegheate este Romnia ,se va organiza prinderea flagrant a participanilor la activitateainfracional.16

15 Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre aleUniunii Europene,art.1216 Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.Ed

Hamangiu,Bucureti 2008,pag.269,apud I.C.Lascu, Dispozii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000

privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrrile supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag.199


8/12

8

efectuarea unor astfel de aciuni cu sau fr substituirea total a drogurilor ori aprecursorilor.Aadar livrrile supraveghetate n funcie de particularitile concrete alefiecrui caz n parte sunt de 2 feluri: cu substituirea total sau pariala drogurilor ori a

precursorilor cnd drogurile sau precursorii sunt nlocuii total sau parial cu alte produse dectre persoanele implicate n livrrile supravegheate,atunci cnd exist riscul s se piard

urma transportului sau drogurile s nu ajung la destinaie,urmnd a se aprecia acest lucru dela caz la caz;ori frsubstituirea drogurilor ori a precursorilor ,n acest caz drogurile sauprecursorii care fac obiectul livrrii supravegheate sunt lsai aa cum sunt,expedierile ilicitefiind autorizate i interceptate de organele abilitate n acest sens de lege.

Rezultatele obinute n cazul unei livrari supravegheate vor fi consemnate de ctreorganul care a efectuat operaiunea ntr-un referat sau raport cu propuneri corespunzatoare,care va fi naintat procurorului n care se vor face precizri cu privire la punctul de ieire dinar a transportului,cantitatea de droguri i tipul drogurilor sau precursorilor care au prsitteritoriul Romniei i dac au existat incidente pe parcursul desfurrii operaiunii.Actelencheiate urmeaz a fi naintate prin comisie rogatorie statului care a solicitat efectuarea delivrri supravegheate17

O alt form de asisten judiciar n materie penal prevazut de lege si uitilizat dince n ce mai des n ultima vreme o reprezintsupravegherea transfrontalier.

Aceast form de asisten este prevazuta n cel de-al doilea Protocol adiional laConvenia european de asisten judiciar n materie penal,unde se precizeaza c ageniiuneia dintre pri care,n cadrul unei anchete judiciare,supravegheazn tara lor o persoan cese presupune c a participat la svrirea unei fa pte pasibile de pedeaps,care d loc laextrdare,sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce laidentificarea sau localizarea persoanei sus menionate sunt autorizai s continue aceastsupraveghere pe teritoriul unei alte pri,atunci cnd aceasta a autorizat supraveghereatransfrontalierpe baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil.

Cererea de asisten judiciar trebuie adresat organelor competente s oaprobe,autorizarea putnd fi supus unor condiii.

Atunci cnd din considerente de urgena,autorizarea prealabil a celeila lte pri nupoate fi cerut,agenii observatori care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aunt autorizais continuie dincolo de frontier supravegherea unei persoane bnuite c a comis fapte

pasibile de pedeaps n condiiile urmatoare: trecerea frontierei va fi comunicat imediat ntimpul supravegherii autoritii prii desemnate pe teritoriul crei continu supravegherea i ocerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea frontierei,frautorizarea prealabila s fie transmis fr ntarziere.

Supravegherea transfrontalier,ca form de asisten judiciar n materie penal nu se

poate desfura dect n condiiile urmtoare: ca agenii observatori s respecte dreptul priipe teritoriul crei opereaz i s se supun ordinelor autorit ilor locale competente;pe timpulsupravegherii s aib asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea

precum i s justifice calitatea lor oficial.Agenii observatori pot purta arma de serviciu n timpul supravegherii,n afara deciziei

contrare exprese a prii solicitate,le va fi interzis s patrund n domiciliul unei persoane i nalte locuri inaccesibile publicului,nu vor putea reine i nici aresta persoana supravegheat.

Infraciunile pentru care supravegherea transfrontalier poate avea locsunt:asasinat,viol,falsificare de moned,delapidare,trafic de fiine umane,trafic ilegal destupefiante i substane psihotrope,infraciuni referitoare la regimul legal n materie de arme imuniii,transport ilegal de deeuri toxice i dauntoare,traficul de migrani etc.

17 Ibidem


9/12

9

Potrivit legii romne agenii unui stat strin care,n cadrul unei anchetejudiciare,supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat lasvrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motiveserioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate maisus,sunt autorizati s continuie aceast supraveghere pe teritoriul statului romn n baza unei

cereri de asisten judiciare prezentat n prealabil.Supravegherea poate fi exercitat deautoritile romne competente,la cererea unui stat strin.Cererea de asisten judiciar internaional n materie penal fi adresat Parchetului

de pe lang nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informa iile pertinente ncauz,n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile.

Supravegherea va fi incetat imediat de partea pe teritoriul creia are loc o cerere dacautorizaia nu este obinut la 5 ore dupa trecerea frontierei18.

O alt nou instituie de drept procesual penal introdus pentru prima dat n aranoastr prin legea 143/2000,i o form de asisten judiciar internaional este cea aanchetei

sub acoperire.

Prin contrast cu livrrile supravegheate, anchetele sub acoperire nu se limiteaz lainfraciunile pentru care se poate solicita extrdarea; cu toate acestea, n practic se vor limitala cele mai grave infraciuni. n lumina aplicrii principiilor legalitii, subsidiaritii i

proporionalitii, anchetele subacoperire ar trebui s fie o excepie.Dezvoltarea crimei organizate i n special a traficului ilicit de droguri,caracterul

transfrontalier al acestor tipuri de infraciuni au determinat legiuitorul s adopte o serie demsuri procesuale,ntrucat mijloacele clasice de cercetare a infraciunilor au fost depite princaracterul nchis al acestor actviti ilicite,astfel c s-a impus ca anumite persoane s fieinfiltrate n rndul traficanilor,a grupurilor de crim organizat,de unde s culeaginformaii,s adune probe care,ulterior,s poat fi folosite n cadrul procedurii judiciare.

Dispoziii asemnatoare sunt cuprinse i n Codul de procedur penal.Potrivit art.224alin.(1),n cazul n care exist indicii temeinice c s-a svrsit sau c se pregatete svrireaunei infraciuni contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale,precumi n cazul infraciunilor de trafic de stupefiante,de arme,trafic de persoane,acte deterorism,splare a banilor,falsificare de monede ori alte valori sau a unei infraciuni prevzute

n Legea 78/2000 pentru prevenirea ,descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,cumodificrile i completrile ulterioare,ori a unei alte infraciuni grave care nu poate fidescoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identifica i prin alte mijloace,pot fi folosii,nvederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea persoanelor fa de careexist presupunerea c au svrit o infraciune,investigatori sub o alt identitate dect ceareal.19

Anchetele sub acoperire vor avea loc n conformitate cu legile i procedurile na ionaledin Statele Membre pe teritoriul crora au loc anchete sub acoperire.Statele Membre implicate vor coopera pentru a se asigura c investigaia sub acoperire

este pregatit i supravegheat s ia msurile necesare pentru sigurana ofi erilor careacioneaz sub acoperire sau sub o identitate fals.

Aceast form de asisten judiciar n materie penal este menionat i n cel de-aldoilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal,undese arat c partea solicitant i partea solicitat pot conveni s i acorde asisten reciproc

pentru desfurarea de anchete penale de ctre agenii sub acoperire sau sub o identitatefictiv.

18Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.464-467

19Ioan Garbulet,op.cit,pag.270


10/12

10

Potrivit legii nr.143/2000 investigatorii acoperii suntpoliiti special desemnai sefectueze,cu autorizarea procurorului,investigaii n vederea strngerii datelor privindexistena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare,sub o alt identitatedect cea real,atribuit pentru o perioad determinat.

Autorizarea pentru folosirea poliitilor sub acoperire se d de ctre procurorul

desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justitiesau de ctre procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel prin ordonananmotivat,pe o perioda de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic

justificate,fiecare prelungire nepu tnd depi 30 de zile.Poliitii din aceste formaiuni care acioneaz ca investigatori acoperii,precum i

colaboratorii acestora pot procura droguri,substane chimice,eseniale i precursori,cuautorizarea prealabil a procurorului,n vederea descoperirii activit ilor infracionale i aidentificrii persoanelor implicate n astfel de activiti.

Cum am meniont i mai sus un act normativ care reglementeaz instituiainvestigatorului sub acoperire este Legea 78./2000 pentru prevenirea,descoperirea isancionarea faptelor de corupie.

Astfel art.26 prevede c n cazul n care exist indici temeinice i concrete c s-asvrit sau c se pregtete svrirea de ctre un funcionar a unei infraciuni de luare demit,de primire de foloase necuvenite sau de trafic de influen procurorul poate autorizafolosirea investigatorilor sub acoperire sau o investigatorilor cu identitate real,n scopuldescoperirii faptelor,identificrii faptuitorilor i obinerii mijloacelor de prob.

Un aspect extrem de important este faptul c investigatorii sub acoperire sauinvestigatorii cu identitate real pot fi autorizai s promit ,s ofere sau,dupa caz,s dea baniori alte foloase unui func ionar,n condiiile prevzute la art.254,256 sau 257 din Codul penal.

Important de reinut este faptul c aceast procedur a folosirii investigatorilor subacoperire sau a celor cu identitate real este functionabil numai n cazul descoperirii iinvestigrii infraciunilor de corupie i atunci cnd subiectul activ al infraciunii estecalificat,avnd calitatea de funcionar.

n cadrul realizrii acestei forme de asisten judiciar internaional n materiepenal,se va avea n vedere posibilitatea ca subiectul activ al unei asemenea infraciuni s fiechiar un angajat al UE sau al unui alt stat membru care desfoar activiti pe teritoriulRomniei,situaie n care statul romn poate deveni stat solicitat,urmnd ca organele sale

judiciare s acionze n cooperare cu cele ale statului solicitant.Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvaluit n timpul ori

dupa terminarea aciunii acestora.Procurorul competent s autorizeze folosirea unuiinvestigator sub acoperire are dreptul s i cunoasc adevarata identitate,cu respectareasecretului profesional.

n literatura de specialitate au aprut unele opinii pro sau contra folosiriiinvestigatorilor sub acoperire ,aducndu-se argumente ntemeiate pe situaii de multe oriconcrete,constate n activitatea practic,sau posibile pe anumite considerente.

Astfel,apari ia cadrului legal ce reglementeaz activitatea investigatorilor subacoperire a fost determinat de necesitile luptei mpotriva unor forme de criminalitateatipice,ce se desfoar ntr-un mod organizat i ermetic,astfel ncat activitatea de probarea actelor infracionale prin metodele normale devine deosebit de dificil,dar nu chiarimposibil.n aceste condiii,singura modalitate de descoperire a activitilor infracionale esteinfiltrarea unor persoane,care au o identitate fals,culeg informaii i probe n vederea folosiriilor n cadrul unor proceduri judiciare ulterioare20

20

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.454,apudC.Florian,Investigatori sub acoperire,R.D.P. nr.2/2007,R.A.Monitorul Oficial,Bucuresti,2007,pag.132


11/12

11

Dac necesitatea institurii unui cadru legal pentru investigatorii sub acoperire nu este pus l ndoial,n schimb modalitile de aciune n acest cadru suport unelecomentarii.Astfel,n aceste situaii se pune intrebarea dac investigatorul trebuie s adopte oatitudine pur pasiv n activitatea sa sau poate trece peste acest prag asumndu-i un rol activi determinnd persoana cu care vine n contact s svreasc fapta ilicit.

n activitatea lor de aplicare a legii,agenilor acoperii le este interzis s determine uncomportament infracional i s instige o persoan s svreasc o fapt prevazut de legeapenal,pentru ca apoi s fie tras la rspundere penal,pe baza probelor astfel obinute.Acestgen de activiti trece de limitele legii i este interzis de dispoziiile procedurale interne,careau stabilit o regul clar n acest sens,interzicnd cu desvrire determinarea unei persoanes svreasc sau s continue svrirea unei fapte penale n scopul obinerii de probe.21

Aadar,avnd n vedere contextul economic,determinat de criza economic ifinanciar pe care o traverseaz majoritatea statelor lumii i care d na tere la formele salespecifice de criminalitate,a dezvoltrii fr precedent a crimei organizate,cu toate formelesale de manifestare;aici a menioana din nou terorismul contemporan care reprezint cea maievoluat form de organizare i aciune pus n slujba unor grupri anarhiste,de multe orireligioase.

Apoi dezvoltarea n ultimii 30-40 de ani a unor forme ale criminalitii precum:traficuli consumul de droguri,traficul de armament, a celui de carne vie,activiti infracionale carechiar dac nu se ridic la pericolul reprezentat de terorism pot constitui subiecte de analiz ingrijorare la nivelul fiecrui stat,trebuie s determine o reacie de solidaritate din parteastatelor fcndu-le contiente de necesitatea intensificrii colaborrii n activitile specificede identificare,prindere,reinere i condamnare a celor vinova i.

Scopul final al activitii de cooperare judiciar ntre statele lumii trebuie s fie acelade a realiza o reducere a criminalitii i implicit a crerii unei sigurane sporite propriilor

ceteni.

21 Ibidem; n sensul celor menionate mai sus este relavant cauza Teixeira de Castro contra Portugaliei(nr.44/1997/828/1034) la Curtea European a Drepturilor Omului


12/12

12

BIBLIOGRAFIE

1. Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperarea judiciar internaional n materiepenal,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2008

2.Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european nmaterie penal.ndrumar pentru practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009

3.Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare.Aspecte teoretice i practic judiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009

4. Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden,Ed Hamangiu,Bucureti 2008

5. Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007

6. Theodor Mrejeru,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional nmaterie penal. Asistena judiciar- Extrdarea. Doctrin i jurispruden.Ed.Universitar,Bucureti 2008

7. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materiepenal,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006

8. Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materiepenal ntre statele membre ale Uniunii Europene

cooperare penala

Documents