agentii de schimb prezentare powerpoint

7/23/2019 Agentii de Schimb Prezentare Powerpoint

http://slidepdf.com/reader/full/agentii-de-schimb-prezentare-powerpoint 1/13

AGENTII DE

SCHIMB

Profesor Indrumator :Student :Prof.Dr. Aurel Chiran



CUPINS

• 1.Clasifcarea agentilor de schimb.

• 2.Statutul agentilor de schimb.

• 3.Bibliografe.



1.Clasifcarea agentilor deschimb.

• Ce sunt a!entii de s"him# $

• A!entii de shim# sunt intermediarii insar"inati "u e%e"utareaordinelor de &an'are "um(arare a &alorilor mo#iliare. Ei dis(un)traditional) de mono(ol in e%er"itarea (rofesiei lor ) sta#ilit (rinle!i si re!ulamente.Nimeni nu (oate "um(ara sau &inde titluri(e (iata #ursiera fara sa a(ele'e la intermediari.

• A!entii de s"him# se "lasi*"a in doua "ate!orii:

• brokerii-agenti a"tionea'a in "ontul "lientilor lor) a&nd rolul deintermediari deoare"e (rimes" ordinele de &an'are+"um(ararede la "lientii lor si le transmit #ro,erilor+s(e"ialisti-

• brokerii-specialisti "entrali'ea'a ordinele de &an'are+

"um(arare si ne!o"ia'a ordinele (rimate de la #ro,erii a!enti.•




• In stru"tura or!ani'atori"a a #ursei) un roldeose#it de im(ortant il are casa de clearing /sau casa de compensatie 0 "are !arantea'ae%e"utarea o#li!atiilor asumate de (arteneri.

• Prin intermediul "asei de "learin! see"hili#rea'a toate tran'a"tiile in"heiate intr+o 'i#ursiera. Cum(aratorii au !arantia "a &or (rimititlurile) iar &an'atorii au si!uranta "a &or in"asa"ontra&aloarea titlurilor &andute.

• 1un"tionarea #ursei (resu(une un 2u%(ermanent de informatii intre a!entii de s"him#)"omisia o(eratiilor de #ursa) "asa de "learin!)

&an'atorii si "um(aratorii de hartii de &aloare.




• olul si im(ortanta #urselor au "res"ut in ultimul tim( ) datoritaunui "om(le% de fa"tori ) din "are se (ot mentiona:

• Bursa "onstituie o (iata (rin"i(ala (e "are se intalnes" "ererea sioferta de "a(ital ) intr+un e"hili#ru asi!urat de le!ile li#erei"on"urente-

• Tran'a"tiile in "adrul #urselor se in"heie (e #a'a unor

re!lementari #ine determinate si a unor re!uli "unos"ute) fa(t "es(oreste in"rederea intre &an'ator si "um(arator• Cotatiile "are se sta#iles" in "adrul #urselor (ot in2uenta ni&elul

(returilor si "ursurilor de s"him# (entru o(eratiunile "are sein"heie in afara a"estora.

• Bursele "onstituie lo"ul unde se "on"entrea'a un mare &olum deinformatii "u "ara"ter e"onomi") *nan"iar) (oliti"-

• 1ondurile de in&estitii si "a(italurile sunt orientate (rin a"ti&itatea#ursiera s(re a"ele domenii de a"ti&itate "are (oseda un !radmare de e*"ienta-

• 3fera (osi#ilitatea s"him#arii imediate a titlurilor in li"hiditati -detinatorii de o#li!atiuni le (ot &inde la #ursa si re"u(era #aniiim(rumutati inainte de data s"adenta-

• Contra"tele (entru o(eratiunile ne!o"iate la #ursa se into"mes"(e #a'a unor formulare ti( ) "u &aloare de a"te 4uridi"e.



2.Statutul agentilor de schimb.

• Conform Codului "ommer"ial)a!entii o*"iali senumes" numai dintre (ersoanele re"omandate deComitetul #ursei la (ro(unerea Camerei sindi"ale aa!entilor o*"iali.Aceasta propunere se ace prinot secret si se ado(ta "u ma4oritate de &oturi.

•

Numarul a!entilor o*"iali se sta#ileste (entru primii! ani (rin e!ulamentul si Statutul Bursei..Ulteriornumarul a"estora (oate * marit sau mi"sorat infun"tie de &olumul o(eratiunilor la #ursa si a altor"au'e.




• "a intrarea in unctie#a!entii o*"iali de(un 4uramantul in fata (resedintelui #ursei)asistat dese"etarul a"esteia. $entru a f numit agent o%cial#persoana

propusa trebuie sa indeplineasca o serie deconditii stricte#de cale legala.




• + a!entul tre#uie sa satisfa"a into"mai le!eare"rutarii.

• + a!entul tre#uie sa ai#a &arsta de 56 de aniim(liniti si e%er"itiul dre(turilor (oliti"e si "i&ile

• + sa (re'inte "erti*"area din (artea a 76 mem#riai Aso"iatiei Bursei)din "are sa re'ulte "a se#u"ura de o #una re(utatie

• + sa ai#a un titlu de do"tor sau li"entiate in stiinte

e"onomi"e sau "omer"iale si sa * inde(linit 8 anifun"tia de su(linitor (e lan!a un a!ent o*"ial sausa * lu"rat intr+o #an"a 8 ani "a (ro"urist)inse"tiunea s(e"iala de o(eratiuni de #ursa sau sa* e%er"itat "hiar el "omertul de #an"a tim( de 8

ani.




• &e asemenea#e'ista si o serie de persoanecare nu pot deein agenti ofciali#suplinitorisi remi(ieri#printer care )+ (ersoanele "are au suferit o stare de faliment

• +a!entii inter'isi si (usi su# atentia "onsiliului 4udi"iar

• +"ondamnatii (entru deli"ate (enale/dela(idare)es"ro"herie)"oru(tie)furt)insela"iune)4uramant min"inos)a#u' de in"redere)fals in a"te(u#li"e0

• +a!entii o*"iali "are au fost destituiti et"..

• Agentii ofciali sunt o#li!ati sa de(una o!arantie *nan"iara la dis(o'itia #ursei.Sumele

res(e"ti&e im(reuna "u alte &enituri se (re&ad inStatutul Camerei sindi"ale.




• Agentul de bursa are urmatoarele obligatii )

• +sa (astre'e in se"ret identitatea "lientului (e "ontul "aruialu"rea'a

• +sa !arante'e &an'atorului sau "um(aratorului sol&a#ilitatea"lientului sau

•

+da"a "lientul nu+si inde(lineste o#li!atiile "ontra"tate (rin a!entulde #ursa)a"esta I se su#stituie fara a a&ea dre(tul sa "um(ere titlul&andut de "lient sau sa "ede'e "lientilor un titlu de &aloare "are+ia(artine

• +sa ras(unda material (entru an!a4amentele asumate "u !arantiade(usa sau "hiar "u a&erea sa




• Agentilor ofciali le este inter(is:

• sa fa"a "omert "u o(eratiuni de #ursa (entru ei insisi)dire"t sauindire"t

• sa+si ofere ser&i"iile &reunui "omer"iant sau (ro"uristre(re'entant de afa"eri sau sa *!ure'e "a mem#ru in Consiliul

de administratie sau "a "ensor in So"ietatile anonime sau in"omandita

• sa se aso"ie'e "u alti a!enti o*"iali (entru e%e"utarea in "omuna tuturor sau a unei (arti din o(eratiunile de mi4lo"ire

• Agentii ofciali nu (ot a#senta mai mult de 5 sedinte faraautori'area Comitetului #ursei.

• A!entii si mi4lo"itorii o*"iali)isi au domi"iliul in lo"alitatea undefun"tionea'a #ursa.




• Agentilor ofciali le este inter(is)

• sa dea !arantii s(e"ial (entru inde(linirea o(eratiunilor "u"are sunt insar"inati

• sa se in&oias"a (entru un "urta4 /"ommision0 mai mi" de"at"el sta#ilit sau sa fa"a #oni*"atie din a"esta.

• sa fa"a o(eratiuni (entru falitii nerea#ilitati sau (entru "eie%"lusi din #ursa)(e moti& "a nu si+au res(e"tat o#li!atiunile

• Sa ia an!a4amente (entru (ersoane in"a(a#ile

• Sa fa"a o(eratiuni fara sa a(li"e tim#rele "erute de le!e

• Sa e%e"ute sau sa inre!istre'e o(eratiuni in"heiate in afara

#ursei



5.Bi#lio!ra*e

• 7.Aurel Chiran)Benedi"ta Dro#ota)Elena Gindu)And9+1eli% itareanu)”Burse – Editia a II-a revizuita siadaugita” editura PIM)Iasi 8676

•

5.Site+ul : htt(:;;in&est"lu#.ro;

• <.Site+ul : htt(:;;===.=all+street.ro;

agentii de schimb prezentare powerpoint

Documents