teza capitolul al 2-lea
DESCRIPTION
Teza doctoratTRANSCRIPT
NESECRET
1 din 19
ROMÂNIA NESECRET MINISTERUL APĂRĂRII NAŢIONALE Exemplarul nr. __ UNIVERSITATEA NAŢIONALĂ DE APĂRARE Nr. ___________ din ___________
Colonel lect.univ. EMIL HEDEŞIU
TEZA DE DOCTORAT
CONTRACARAREA
CRIMEI ORGANIZATE TRANSFRONTALIERE
Conducător de doctorat
General de brigadă prof.univ.dr. GHEORGHE TOMA
Teză elaborată în vederea obţinerii Titlului de DOCTOR în Ştiinţe Militare
- BUCUREŞTI -
- 2005 –
NESECRET
2 din 19
rima organizată: totalitatea infracţiunilor săvârşite pe teritoriul
unui stat, într-o anumită perioadă de timp, ca rezultat a acţiunilor
planificate ale unui ansamblu de persoane reunite în mod stabil, ce
îşi repartizează şi coordonează însărcinările, pe baza preocupării comune de a
obţine profit.
Şi respectiv:
rima organizată transfrontalieră: totalitatea infracţiunilor săvârşite
pe teritoriile mai multor state, într-o anumită perioadă de timp, ca
rezultat a acţiunilor planificate ale unui ansamblu de persoane
reunite în mod stabil, ce îşi repartizează şi coordonează însărcinările, pe baza
preocupării comune de a obţine profit.
C
C
NESECRET
3 din 19
CAPITOLUL 2. REŢELE ALE CRIMEI ORGANIZATE
TRANSFRONTALIERE
În prezent, fenomenul crimei organizate nu mai înglobează doar Mafia
tradiţională, ci şi grupările, reţelele formate din mai multe persoane asociate
pentru a comite în comun diverse delicte. Se poate aprecia, aşa cum a făcut-o
Serge Sabourin din cadrul INTERPOL1, că reţelele crimei organizate se pot
împărţi în trei categorii principale:
• reţelele tradiţionale, care se caracterizează printr-o ierarhie structurată, reguli
interne de disciplină şi coduri de conduită care le asigură continuitatea;
• reţelele profesioniste, care se specializează în una – două activităţi
infracţionale, acestea fiind mai puţin structurate, fiind uneori numite drept
criminalitate dezorganizată, echilibrul puterilor putând fi mai uşor perturbat
de către o influenţă exterioară;
• reţelele formate din aşa numiţii oportunişti, fiind reţelele cu o ascensiune mai
rapidă prin cadrul structurilor cu activităţi internaţionale, având o supleţe
deosebită şi o ierarhie greu de determinat.
Totuşi fenomenul crimei organizate nu este caracterizat de reguli clare,
reţelele nu reprezintă un monolit, fiecare entitate acţionând de multe ori după
reguli proprii. Încercarea de a stabili caracteristici general valabile crimei
organizate, trebuie să se bazeze pe situaţii mai concrete, adaptabile unor scopuri
precise, armonizate cu legislaţia naţională.
1 Le Doran Serge şi Rose Philippe, CYBER-MAFIA, Editura ,,ANTET’’, Bucureşti, 1998, pag. 11, versiune în limba română după volumul cu acelaşi titlu, apărut în 1998 la Editura DENOEL, Franţa
NESECRET
4 din 19
2.1. Trăsăturile specifice unei reţele a crimei organizate
transfrontaliere
Aşa cum am menţionat, nu există o definiţie unanim acceptată pentru
fenomenul crimei organizate transfrontaliere. În schimb, s-au detaşat o serie de
elemente definitorii2 ce reliefează organizarea, funcţionarea şi caracteristicile
reţelelor criminale şi care conturează destul de exact acest fenomen. Astfel:
Elementul etnic este unul dintre cei mai importanţi factori în geneza unei
reţele criminale organizate transfrontaliere. Pe plan internaţional, cele mai
puternice organizaţii criminale sunt cele formate din: asiatici, chinezi,
columbieni, italieni, japonezi, mexicani, nigerieni, ruşi şi vietnamezi. Datorită
dezvoltării fără precedent a elementului transfrontalier, această caracteristică
devine din ce în ce mai mult specifică organului de comandă al reţelei. La
nivelele subordonate, cele de execuţie, naţionalitatea, originea comună, nu mai
este un criteriu absolut.
Reţelele au o structură pe verticală şi orizontală, bine definită, pentru a
corespunde cât mai mult timp continuităţii şi specificului activităţii infracţionale.
Sunt cel puţin trei nivele ierarhice, de comandă şi de execuţie, care respectă
ierarhia, specializarea şi compartimentarea activităţii: nucleul sau cupola, care
reprezintă comanda; locotenenţii, în general stabiliţi prin legăturile de rudenie,
fiind cei mai loiali cupolei; coordonatorii acţiunilor ilegale; executanţii iniţiaţi în
planurile ilegale şi care sunt dependenţi de profitul obţinut; executanţii sarcinilor
legale, care reprezintă potenţialii candidaţi pentru un nivel superior al reţelei.
Cupola reprezintă elementul de coeziune şi comandă al grupului infracţional
organizat. Supunerea membrilor reţelei faţă de şef, boss, este oarbă: cine nu îl
respectă conform normelor interne de organizare şi supravieţuire riscă să fie
eliminat fizic în cele mai multe situaţii. Uneori structura este o singură entitate,
alteori este ca un conglomerat de reţele, care pot avea acelaşi specific al
2 Hedeşiu Emil, Crima organizată transfrontalieră – risc non-militar şi neconvenţional complex la adresa securităţii naţionale a României şi a celei internaţionale, lucrare de absolvire a Colegiului Naţional de
Apărare din cadrul Academiei de Înalte Studii Militare, Bucureşti, 10.07.2000.
NESECRET
5 din 19
activităţii infracţionale, dar au zone de acţiune diferite, sau sunt reţele
specializate pe tipuri de activităţi infracţionale.
Alte trăsăturile importante sunt:
• preponderenţa mijloacelor ilegale folosite;
• repetabilitatea infracţiunilor de drept comun prin crearea unor conexiuni şi
canale infracţionale stabile;
• asocierile criminale internaţionale;
• capacitatea mare de influenţă şi presiune exercitată de grupările de interese;
• implicarea prin mită sau şantaj a autorităţii publice decizionale în infracţiuni;
• legătura mituit - mituitor în contextul în care fapta, decizia funcţionarului să
fie contrare atribuţiilor sale publice;
• organizaţia folosită ca paravan, care de cele mai multe ori are specific
economico-financiar;
• implicarea directorilor organizaţiei paravan în acţiunile ilegale ale reţelei;
• dorinţa de îmbogăţire rapidă;
• legalizarea profitului ilegal, reinvestirea în noi acţiuni ilegale şi în afaceri
legale reprezintă ciclul de spălare a banilor;
• investiţiile în afacerile care pot crea cadrul propice unor noi activităţi ilegale:
turism, restaurante, jocuri de noroc, asigurări, sistem bancar, servicii,
construcţii, afacerile cu fonduri ale statului, ale administraţiei locale sau
ajutoare ale organismelor internaţionale.
Infracţiunile specifice criminalităţii organizate transfrontaliere sunt:
mita; şantajul; crima la comandă; extorcările; contrabanda de mare anvergură;
traficul de droguri; migraţia ilegală; traficul ilegal de persoane, în special femei
şi copii pentru a fi exploataţi; traficul cu autoturisme de lux furate; înşelătoriile
la nivel internaţional; infracţiunile informatice, inclusiv pe INTERNET;
falsificarea de documente; falsificare de monedă; falsificarea de instrumente de
plată, inclusiv carduri; spălarea banilor; reciclarea fondurilor ilegale.
NESECRET
6 din 19
Puterea instituţiilor statului în combaterea fenomenului crimei organizate
nu stă doar în cooperarea pe plan intern şi internaţional, ci şi în înţelegerea
caracteristicilor acestui fenomen. Pentru acest fapt este nevoie de o abordare
sistemică, care să poată genera tipare şi reguli adaptate situaţiei infracţionale. Să
nu uităm că agenţiile, instituţiile unui stat sunt organe birocratice (în sens
pozitiv), că activitatea lor se încadrează în reguli, legi şi bugete şi transparenţa
adecvată pentru un control democratic eficient. De aceea au fost mai multe
încercări3 de realizare a unor scheme, tipare, algoritmi sau matrice care să
definească unitar fenomenul crimei organizate, ceea ce ar reprezenta un pas
important în eficientizarea activităţii de combatere a fenomenului şi de creştere a
operabilităţii cooperării pe plan intern şi internaţional.
Pentru aceasta trebuie selectate un grup de trăsături principale, care
definesc de cele mai multe ori reţelele specifice crimei organizate, de la cele mai
complicate până la cele mai simple, de la cele mai virulente până la cele mai
silenţioase, de la cele mai violente până la cele mai discrete. Bineînţeles că o
asemenea schemă, matrice are o formă care este determinată de experienţa celui
care o defineşte şi de scopul utilizării.
De asemenea numărul de elemente definitor pentru reţea, trebuie să fie
adecvat stabilit, pentru a nu aplica o metodă greoaie, fără suprapuneri şi pentru a
crea o imagine care să proiecteze răspunsuri, să ajute la găsirea unor soluţii
necesare eficientizării studiului şi combaterii fenomenului crimei organizate.
La rândul lor, fiecare trăsătură aleasă drept element matricial definitoriu,
va fi evaluată sub forma existenţei sau inexistenţei pentru o reţea, sub forma
mărimii sau intensităţii cu care se manifestă în activitatea reţelei de crimă
organizată. Pornind de la aceste consideraţii, se poate propune, ca posibilitate de
studiu, următoarea matrice a unor trăsături definitorii entităţilor criminale
organizate:
3 Una dintre cele mai interesante este lucrarea editată de Oficiul pentru Droguri şi Infracţiuni aparţinând Organizaţiei Naţiunilor Unite, care a publicat volumul Rezultateale unui studiu pilot asupra 40 de grupuri criminale selectate din 16 ţări, cercetare dezvoltată în cadrul Programului global împotriva crimei organizate
transnaţionale, publicată la New York, SUA, în septembrie 2002
NESECRET
7 din 19
1. identitatea etnică a organului de comandă (cupolă);
2. structura reţelei;
3. mărimea reţelei;
4. activităţi infracţionale;
5. caracterul transfrontalier al activităţilor;
6. nivelul utilizării corupţiei;
7. nivelul recurgerii la violenţă;
8. capacitatea de a penetra şi influenţa mediul decizional;
9. nivelul implicării profiturilor ilegale în economia reală, legală;
10. gradul cooperării cu alte entităţi infracţionale, inclusiv grupurile
teroriste;
11. gradul de influenţare a climatului economic, social, politic al unui
teritoriu;
12. înţelegeri cu organe ale unui stat gazdă.
Aceste elemente definesc şi chiar pot determina o scală a gradului de
periculozitate la adresa democraţiei, asupra drepturilor fundamentale ale omului
sau a securităţii naţionale a unui stat sau alianţe. Primele zece au importanţă prin
nivelul de manifestare a acelei trăsături, în schimb ultimele două, numai prin
manifestarea lor, amplifică tipologia acţiunilor crimei organizate până la nivel
de risc, ameninţare sau chiar pericol pentru securitatea naţională a unui stat. De
exemplu, putem să ne gândim că un stat conlucrează punctual cu o reţea mafiotă
împotriva statului advers, pe teritoriul căruia Mafia controlează întreaga
activitate dintr-o regiune importantă intereselor străine. Sau o situaţie, prin care
a trecut acum câteva zeci de ani Italia, când datorită lipsei de vigoare a statului şi
a corupţiei în sfera celor de la putere, reprezentanţii Mafiei au fost investiţi cu
menţinerea ordinii sau cu medierea dintre stat şi unele categorii sociale.
NESECRET
8 din 19
2.2. Amprenta matricială stelară (AMS) a unei reţele a crimei
organizate
etoda AMS este o noutate în domeniul cercetării ştiinţifice
şi are aplicabilitate practică ca instrument de analiză a
fenomenului crimei organizate. A fost concretizată
urmare, atât a experienţelor acumulate de autori în sfera studiilor şi cercetării de
securitate naţională, dar şi a celei practice în contracararea crimei organizate
transfrontaliere cu implicaţii în planul siguranţei naţionale, cât şi convingerii
acestora că este necesară identificarea unor noi posibilităţi de comunicare între
instituţiile implicate în această continuă luptă pe plan intern şi internaţional.
Metoda a fost finalizată şi prezentată în cursul anului 2004 în cadrul unor
sesiuni de comunicare ştiinţifică şi a unor seminarii cu participare internaţională,
inclusiv în luna octombrie în Germania, în prezent înregistrând inclusiv aplicaţii
cu caracter ştiinţific şi operaţional.
Metoda AMS poate reprezenta acel instrument prin care evaluarea unei
reţele a crimei organizate se realizează de cei implicaţi în contracararea acestui
fenomen. Metoda sprijină promovarea cooperării, pe plan intern şi internaţional,
care reprezintă esenţa activităţii instituţiilor abilitate să lupte împotriva reţelelor
crimei organizate.
Bineînţeles că metoda poate fi îmbunătăţită, mai ales în ceea ce priveşte
stabilirea trăsăturilor principale ce pot defini o reţea a crimei organizate, a
numărului acestor caracteristici şi a modului de evaluare cantitativă, însă ideea
în ansamblu şi utilizarea unei reprezentări grafice este de luat în calcul de cei
care au competenţe în domeniu şi vor să comunice în aceeaşi parametrii
cantitativi şi calitativi.
Denumirea metodei provine chiar de la reprezentarea grafică, sub formă
stelară şi de la faptul că poate fi asociată unei caracteristici specifice a reţelei
(amprenta), care caracterizează reţeaua la un anumit moment. Modificarea în
M
NESECRET
9 din 19
timp a amprentei indică şi mutaţiile suferite de aceeaşi reţea şi bineînţeles poate
ajuta la stabilirea căii, resurselor şi metodelor adecvate de contracarare a reţelei.
Amprenta matricială stelară este un element grafic, care defineşte la un
moment dat starea unei reţele criminale organizate. În timp această reprezentare
pulsează, atingând sau îndepărtându-se de valorile care pot indică nivele de
periculozitate maximă, minimă sau intermediară.
Am ales:
• ,,amprentă’’ pentru că defineşte rapid, plastic, eficient tipologia şi pericolul
pe care îl reprezintă reţeaua analizată;
• ,,matricială’’ pentru că are la bază cele 12 trăsături analizate şi alese drept
definitorii, prezentate în subcapitolul 2.1. ;
• ,,stelară’’ pentru că forma grafică este a unei stele neregulate, cu 12 raze.
Aspecte tehnice ale metodei:
Fiecare rază a AMS, reprezintă o trăsătură, a cărei valoare poate varia de
la 5 la 35 de unităţi. Valorile au fost alese pentru ca plaja mărimilor să fie de 30
de unităţi, valoare divizibilă cu numerele prime 2, 3 şi 5.
Maximul de pericol este la valoarea 35. Minimul de pericol este când
trăsătura matricială are valoarea 5. Când o reţea este complet anihilată, forma
specifică AMS este un cerc cu raza de 5 unităţi. Se consideră că steaua reţelei s-
a stins, ne mai strălucind asupra lumii interlope.
Păstrându-se ordinea trăsăturilor (razelor), se pot crea tipologii de reţele,
care pot fi analizate şi comparate pentru a le grupa în diverse categorii sau
pentru a determina tendinţele anumitor fenomene infracţionale în diverse etape,
în anumite zone teritoriale etc.
Alegerea valorii numerice a unei trăsături este arbitrară, ţine de momentul
în care se face un studiu, de scopurile studiului, de experienţa evaluatorului.
Important este ca pentru un studiu sau în timp pentru aceeaşi reţea să fie folosit
acelaşi sistem de valori şi aprecieri. Un alt criteriu de apreciere poate fi şi suma
valorilor trăsăturilor definitorii unei reţele.
NESECRET
10 din 19
În acest context, se poate întocmi următorul tabel cadru:
NR CRT
TRĂSĂTURA INTENSITATE INTERVAL OBS.
1. identitatea etnică a cupolei
Multi etnică 10 – 25
O etnie 20 – 35
2. structura
Primară – un boss cu executanţi 5 - 20 Secundară – mai multe nivele de comandă pe verticală
15 - 30
Sindicat al crimei – organ coordonator pentru mai multe entităţi
25 - 35
Reţea criminală – alianţă provizorie, fără organ conducător
15 - 30
3. mărimea reţelei 3 – 20 membrii 5 - 25 20 – 100 membrii 15 – 35 Peste 100 membrii 35
4. activităţi infracţionale
1 activitate principală 5 - 15 Max. 3 activităţi principale 10 - 25 Activităţi principale complexe 25 - 35
5. caracterul transfrontalier al activităţilor
Nesemnificativ 5 - 10 Max. 2 ţări 10 -25 3 – 5 ţări 25 - 35 Peste 5 ţări 35
6. nivelul utilizării corupţiei
Ocazional 5 - 20 Esenţial pentru reţea 20 –35
7. nivelul recurgerii la violenţă
Nesemnificativ 5 – 15 Ocazional 15 – 25 Esenţial pentru reţea 25 - 35
8. influenţarea mediului decizional
Nesemnificativ 5 – 10 Ocazional, nivel mediu politic 10 – 25 Esenţial pentru reţea, la vârf 25 - 35
9. implicare în economia reală
Nesemnificativ 5 – 15 Doar pentru a crea onorabilitatea şefilor
15 – 25
Esenţial pentru activităţile reţelei 25 - 35
10. cooperare cu alte entităţi infracţionale
Nesemnificativă 5 – 10 Doar în ţara gazdă 10 – 25 Şi în străinătate 25 – 35
11.
influenţare a climatului economic, social, politic al unui teritoriu
Nesemnificativă 5 - 10 Comună, cartier 10 - 15 Oraş 15 - 25 Regiune 25 - 35 Ţară, străinătate 35
12. înţelegeri cu organe ale unui stat gazdă
Nesemnificativă 5 – 10 Ocazională, tacită 10 – 30 Semi-oficială 30 – 35
NESECRET
11 din 19
Aplicaţii:
Exemplul nr. 1
Caz unei familii mafiote din Sicilia, la începutul secolului XX, după ce o
parte din membrii ei s-au organizat şi au acaparat viaţa socială şi economică a
unui cartier new-yorkez populat majoritar de emigranţi italieni:
NR CRT
TRĂSĂTURA INTENSITATE INTERVAL OBS.
1. identitatea etnică a cupolei
O etnie 27
2. Structura Primară – un boss cu executanţi 10
3. mărimea reţelei 20 – 100 membrii 22
4. activităţi infracţionale Taxe protecţie, camătă,
contrabandă alcool 10
5. caracterul transfrontalier al activităţilor
Legături în Sicilia 20
6. nivelul utilizării corupţiei Ocazional 10
7. nivelul recurgerii la violenţă
Esenţial pentru reţea 28
8. influenţarea mediului decizional
Nesemnificativ 8
9. implicare în economia reală
Doar pentru a crea onorabilitatea
şefilor 18
10. cooperare cu alte entităţi infracţionale
Nesemnificativă 5
11. influenţare a climatului economic, social, politic al unui teritoriu
Cartier 15
12. înţelegeri cu organe ale unui stat gazdă
Nesemnificativă 6
TOTAL PUNCTAJ 179
NESECRET
12 din 19
AMS, folosind funcţia grafică tip radar, va avea următoarea formă:
Exemplul nr. 2
La sfârşitul lunii martie 2004, mai multe posturi din Canada şi SUA
anunţau că forţele de aplicare a legii, prin acţiuni simultane şi coordonate au
realizat mai multe arestări asupra membrilor unei reţele de crimă organizată care
acţiona în SUA, Canada şi Vietnam4. Reţeaua producea ecstasy în Canada, îl
trecea fraudulos în SUA unde îl vindea, apoi erau efectuate operaţiuni de spălare
a banilor, care apăreau în condiţii de aparentă legalitate în Canada şi Vietnam.
Arestările s-au efectuat în Toronto şi Ottawa şi în oraşe din statele New York,
California, Louisiana, Alabama, Georgia, Florida, Minnesota, Texas,
Massachusetts, Virginia, Iowa şi Utah.
În Canada, cazul s-a numit Project Okapi, fiind lucrat de Combined
Forces Special Enforcement Unit (CFSEU) din Toronto şi coordonat de Echipa
4 Yahoo News (press release) – 31.03.2004, More Than 130 Arrested In International Narcotics And Money, ,,The arrests today include alleged ringleaders Ze Wai Wong, a Chinese national, and Mai Phuong Le, a Vietnamese national. The indictments ...”
AMPRENTA MATRICIALĂ STELARĂ
-5
5
15
25
35Cupolă
Structură
Mărime
Infracţiuni
Transfrontalier
Corupţie
Violenţă
Decizional
Economic
Cooperare
Teritoriu
Stat
NESECRET
13 din 19
de Forţe Mixte din Ottawa, fiind început din luna mai 2001, la semnalarea
autorităţilor SUA. Din CFSEU fac parte: Toronto Police Service, York, Peel şi
Durham Regional Police, Royal Canadian Mounted Police, Ontario Provincial
Police, Canada Border Services Agency, Federal Department of Justice,
Canadian Security şi Intelligence Service şi Criminal Intelligence Service of
Ontario. În SUA, cazul a fost numit Project Codi şi a fost lucrat de Federal
Bureau of Investigation (FBI), Drug Enforcement Administration (DEA),
Immigration and Customs Enforcement (ICE), Internal Revenue Service (IRS),
poliţie la nivel de stat şi organe locale.
CFSEU, FBI şi DEA au cooperat şi au descoperit creierul afacerii în
Toronto, care avea numeroase conexiuni în SUA, atât pentru distribuţia de
droguri, cât şi pentru spălarea banilor. Au fost descoperite legături şi cu un
circuit de distribuţie a marijuanei în zona Ottawa.
În timpul investigaţiei au mai fost unele rezultate intermediare. Astfel, în
vara anului 2003, în Toronto, în zone rezidenţiale, au fost descoperite 3
laboratoare de fabricat ecstasy, fiind confiscate 377.000 pilule şi 120 kg pudră
de ecstasy în valoare de 33 milioane USD. De asemenea s-au descoperit
echipamente de produs 250.000 pilule, de circa 6 milioane USD/zi. În acelaşi
timp au fost arestate 3 persoane din vecinătatea Toronto, fiind confiscată
marijuana de circa 500.000 USD. În zona Ottawa, poliţia a confiscat 1 milion
USD implicaţi în operaţiuni de spălarea banilor şi marijuana de 7 milioane USD.
Investigaţiile au continuat până în 2004, când s-a putut da lovitura
membrilor întregii reţele5:
• în Toronto a fost arestat şeful reţelei, Wong Ze Wai de 46 ani şi 12
membrii ai organizaţiei. Au fost confiscaţi echivalentul a 150.000 USD;
• în Ottawa au fost arestate 29 persoane, inclusiv şeful zonal, Le Thi
Phuong Mai şi 8 membrii cheie implicaţi în spălarea banilor;
5 Toronto Star, Canada – 01.04.2004, 140 arrested in huge drug investigation, ,,... The alleged chief of the network, Ze Wai Wong, was arrested without incident yesterday. Ze Wai Wong is to appear in Old City Hall bail court today. ...”
NESECRET
14 din 19
• în SUA au fost realizate peste 130 arestări pentru trafic de droguri şi
spălare de bani.
Wong Ze Wai şi Le Thi Phuong Mai au fost acuzaţi pentru trafic de
droguri, spălare de bani şi conspiraţie6. Reţeaua acţiona în maniera şi sub
acoperirea unei mari corporaţii. Arestările s-au efectuat la nivelul Chief
Operating Officer, Chief Financial Officer, deprtamentul financiar şi structurile
de vânzări ale firmei de acoperire7.
Evaluarea matricială este:
Nr crt
TRĂSĂTURA INTENSITATE VALOARE
1. Identitatea etnică a cupolei 1 etnie 30
2. Structura Secundară – mai multe nivele de comandă pe verticală 28
3. Mărimea reţelei Peste 100 membrii 35
4. Activităţi infracţionale Max. 3 activităţi principale 22
5. Caracterul transfrontalier al activităţilor
3 – 5 ţări 32
6. Nivelul utilizării corupţiei Ocazional 7
7. Nivelul recurgerii la violenţă Nesemnificativ 12
8. Influenţarea mediului decizional Nesemnificativ 5
9. Implicare în economia reală Doar pentru a crea onorabilitatea şefilor 20
10. Cooperare cu alte entităţi infracţionale
Nesemnificativă 7
11. Influenţare a climatului economic, social, politic al unui teritoriu
Nesemnificativă 8
12. Înţelegeri cu organe ale unui stat gazdă
Nesemnificativă 5
TOTAL PUNCTAJ 211
6 Straits Times, Singapore – 01.04.2004, US and Canada smash Asia-linked drug ring, ,,... The ringleaders were arrested in Canada, including Wong Ze Wai, 46, a Chinese national picked up in Toronto, and Le Mai Phuong, 38, a Vietnamese national ...” 7 Reuters, United States – 31.04.2004, Massive Ecstasy Ring Busted in US and Canada, ,,... the ring. Wong Ze Wai, who is charged as the leader of the ring, and three of his partners were arrested in Canada. A number of ...”
NESECRET
15 din 19
AMS, folosind funcţia grafică tip radar, va avea următoarea formă:
Exemplul nr. 3
La începutul lunii aprilie 2004, mai multe surse media din cele două
Americi8 şi Europa9 au publicat articole referitoare la situaţia din ultimele luni
din Guatemala10. Urmare a dezvăluirilor făcute, în luna iunie 2003, de Jose
Ruben Zamora, editor principal la The Guatemalan Daily El Periodico, a
izbucnit o criză majoră în mediile politic şi al funcţionarilor publici de nivel
înalt. Presiunile şi ameninţările efectuate de grupuri înarmate asupra ziaristului
şi familiei sale au eşuat, iar articolele au continuat. Au fost declanşate anchete
8 Miami Herald, FL – 03.04.2004, Corruption fighter retires, looks now to private sector, ,,... a similar case is being developed against recently defeated Guatemalan President Alfonso Portillo, who is accused of laundering millions of dollars worth of ...” 9 Economist (subscription), UK – 07.04.2004, Corruption in Latin America, ,,... other Latin American leaders, both of whom fled their countries soon after leaving office: Gustavo Noboa, once president of Ecuador; and Alfonso Portillo, an ex ...” 10 Chicago Tribune (subscription), IL – 11.03.2004, US cancels visa for ex-president, ,,GUATEMALA CITY, GUATEMALA -- A visa for former Guatemalan President Alfonso Portillo to travel to the United States has been canceled, the US Embassy in ... ”
AMPRENTA MATRICIALĂ STELARĂ
-5
5
15
25
35Cupolă
Structură
Mărime
Infracţiuni
Transfrontalier
Corupţie
Violenţă
Decizional
Economic
Cooperare
Teritoriu
Stat
NESECRET
16 din 19
referitoare la cazuri de corupţie şi mai multe asasinate. Scandalul a izbucnit
după ce şeful unei reţele de furturi auto a început să facă diverse destăinuiri, care
au stabilit conexiuni la cel mai înalt nivel politic şi administrativ din Guatemala.
Au urmat demisii şi anchete inclusiv a unor personalităţi publice, care au fost
suspendate din funcţii. Au fost formulate acuzaţii referitoare la asasinate,
corupţie, spălare de bani. În mediul reţelelor crimei organizate din Guatemala au
fost realizate peste 30 arestări. Scandalurile au afectat imaginea ţării şi echilibrul
vieţii sociale din Guatemala. Este un caz complex pentru situaţia din America de
Sud, unde de-a lungul timpului au avut loc grave ameninţări la adresa climatului
democratic, aşa cum este şi în Columbia, unde cartelurile drogurilor au o
influenţă imensă asupra climatului întregii vieţi sociale a ţării.
Evaluarea matricială este:
nr crt
TRĂSĂTURA INTENSITATE VALOARE
1. Identitatea etnică a cupolei 1 etnie 30
2. Structura Reţea criminală – alianţă provizorie, fără organ conducător
15
3. Mărimea reţelei 20 – 100 membrii 17
4. Activităţi infracţionale Max. 3 activităţi principale 15
5. Caracterul transfrontalier al activităţilor
Max. 2 ţări 15
6. Nivelul utilizării corupţiei Esenţial pentru reţea 35
7. Nivelul recurgerii la violenţă Esenţial pentru reţea 32
8. Influenţarea mediului decizional Esenţial pentru reţea, la vârf 30
9. Implicare în economia reală Doar pentru a crea onorabilitatea şefilor 20
10. Cooperare cu alte entităţi infracţionale
Doar în ţara gazdă 20
11. Influenţare a climatului economic, social, politic al unui teritoriu
Ţară, străinătate 35
12. Înţelegeri cu organe ale unui stat gazdă
Ocazională, tacită 28
TOTAL PUNCTAJ 292
NESECRET
17 din 19
AMS, folosind funcţia grafică tip radar, va avea următoarea formă:
Metoda grafică este utilă şi practică la analiza evoluţiei unui grup criminal
organizat sau la identificarea rapidă a caracteristicilor esenţiale în cazul evaluării
mai multor reţele ale crimei organizate. Concluziile pot direcţiona imediat
analiza pe direcţiile principale şi pentru stabilirea măsurilor de contracarare
adecvată.
Metoda AMS poate fi aplicată simultan pentru mai multe reţele,
caracterizate de diverse elemente: arie de manifestare, perioadă de acţiune etc.
Reliefarea unor trăsături caracteristice (violenţa, corupţia, etnia, caracterul
transfrontalier), va determina dezvoltarea analizei pentru a identifica şi evalua în
profunzime diverse tipologii. Rezultatele se vor concretiza prin stabilirea celor
mai adecvate mijloace şi metode de ripostă asupra reţelelor crimei organizate,
bineînţeles prin acţiunea instituţiilor abilitate conform competenţelor, dar într-un
cadru al cooperării şi al acţiunilor legale concertate. Astfel va creşte eficienţa
AMPRENTA MATRICIALĂ STELARĂ
-5
5
15
25
35Cupolă
Structură
Mărime
Infracţiuni
Transfrontalier
Corupţie
Violenţă
Decizional
Economic
Cooperare
Teritoriu
Stat
NESECRET
18 din 19
acţiunilor legale de luptă împotriva reţelelor crimei organizate, inclusiv a celor
mai puternice, ce se constituie în vectori la adresa securităţii naţionale a unui sta
a celei colective a unui grup de state democratice.
Contextul activităţii instituţiilor de aplicare a legii în lupta împotriva
vectorilor purtători ai ameninţărilor pe plan naţional şi internaţional în noul
context geopolitic şi geostrategic este dat de necesitatea ,,menţinerii stabilităţii
şi securităţii la nivel naţional, regional şi global, ca o cerinţă şi o condiţie
indispensabilă dezvoltării şi prosperităţii individuale şi colective. Edificarea
noii arhitecturi de securitate, care pe baza principiilor şi normelor democratice
să asigure cooperarea şi parteneriatul, dezvoltarea armonioasă a naţiunilor,
respectarea drepturilor omului şi creşterea bunăstării cetăţenilor, reprezintă în
condiţiile actuale obiectivul primordial al aspiraţiilor umane”11.
Se poate stabili şi un nivel de alertă (de exemplu valoarea 25) care impune
stabilirea şi aplicarea unor măsuri urgente pentru stoparea fenomenului
infracţional organizat.
Suma totală a valorilor celor 12 criterii poate fi un alt indicator orientativ
în stabilirea unor ierarhii ale grupurilor infracţionale.
Trebuie subliniat că această metodă grafică reprezintă doar un indicator ce
poate orienta evaluarea unui grup organizat infracţional, dar esenţial este ca
analiza să se bazeze pe informaţiile obţinute şi infracţiunile documentate.
Analiza poate fi însoţită de un formular cu diverse întrebări şi clasificări,
care să fie completat de specialiştii care au fost implicaţi în caz, de evaluatori
prin cercetarea documentelor din timpul urmăririi informative sau a celei penale.
În timp se poate crea o bază de date interesante, ce poate sta la baza unor
studii specifice de fenomen, cu aplicabilitate practică în contracararea crimei
organizate la nivel naţional şi internaţional.
11 prof.univ.dr. Toma Gheorghe, prof.univ.dr. Cearapin Tudor, dr. Homotescu Gabriel, Lancea de Silicon, Editura ,,BIOTERRA”, Bucureşti, 2003, p. 52
NESECRET
19 din 19
White paper