tema 11_raport de audit

5/7/2018 Tema 11_raport de Audit - slidepdf.com

http://slidepdf.com/reader/full/tema-11raport-de-audit 1/8

Auditul de mediuTema 11 – Structura unui Raport de audit

11. Structura unui Raport de audit 1

11. STRUCTURA UNUI RAPORT DE AUDIT

CUPRINS1. Scurtă descriere a auditului2. Matricea planului de lucru3. Evaluarea non-conformităii a auditurilor anterioare4. Revederea non-conformităii rezultând de la acest audit5. Planificarea auditului6. Lista de verificare a auditului

a. Identificarea aspectele de mediu, evaluare şi controlb. Cerine legale şi de altă natură

c. Obiective şi inted. Programul de managemente. Structura şi responsabilităif. Pregătirea câştigurilor şi competenă g. Comunicareah. Documentareai. Controlul documentelor j. Controlul operaionalk. Monitoring şi măsurarel. Non-conformităi

m. Înregistrări

RAPORTUL DE AUDIT

Locaia/departamentul:

Data auditului:

Angajaii intervievai:

Scopul:ISO 14001:2004, Sistemul de management de mediu

Numele Auditorului Sef :

Semnătura :





1. Scurta descriere a audituluiScop

Sumar general

Remarci speciale, deviaii de la programul stabilit, condiii specialeÎntrebările pentru cerere în chestionarul de audit sunt concentrate înprincipal în seciunea 4.4. a standardului.





2. Matricea planului de lucru

Departament/Activitate/Persoană A:B:

C:D:E:F:G:H:I:J:

ELEMENTELE SISTEMULUI

ISO 14001

A B C D E F G H I J

Cerine generale 4.1.Politica 4.2.PlanificareAspecte de mediu 4.3.1.Cerine legale şi alte cerine 4.3.2.Obiective, inte şi programe 4.3.3. Implementare şi operare

Resurse , atribuii,responsabilitate şi autoritate

4.4.1.

Competenă, instruire şiconştientizare

4.4.2.

Comunicare 4.4.3.Documentaie 4.4.4.Controlul documentelor 4.4.5.Controlul operaional 4.4.6.Pregătire pentru situaii deurgenă şi capacitate de răspuns

4.4.7.

Verificare

Monitorizare şi măsurare 4.5.1.

Evaluarea conformării 4.5.2.Neconformitate, aciune corectivă şi aciune preventivă

4.5.3.

Controlul înregistrărilor 4.5.4Audit 4.5.5.Analiza efectuată de management 4.6





3. Evaluarea non-conformităii de la auditurile anterioare

Numărulnon-conformitatii

Data Inchis? Remarci

4. Revederea non-conformităii rezultând de la acest audit

Numarul actiuniiicorective

ISO 14001 Remarci

5. Planificarea auditului

Ziua/ Ora Subiect





6. Lista de verificare a auditului

Activitate Cerina Puncte importanteCeea

ce s-adescoperit

Numărulnon-

conformităiiIdentificareaaspectelor de

mediu,evaluare şi

control

4.3.1. - identificarea aspectelor demediu este relevantă pentrudepartament?-sunt toate activităileanalizate?

Cerine legaleşi de altă

natură

4.3.2. -sunt identificate cerine legaleşi de altă natură pentruactivităile şi proceseledepartamentului ?

Obiective şiinte

4.3.3. - este progresul asupraobiectivelor şi intelor discutat

la nivelul departamentului întimpul întâlnirilor lunare?-este nivelul şi aciunilecontrolate de mijloace deactualizare periodică?- sunt identificate şi controlateobiectivele relevante şi intelela nivelul departamentului?

Programul demanagement

4.3.3. - sunt aciunile din programulde management identificate şi

controlate la niveluldepartamentului ?- sunt responsabilităile şiprogramele de timprespectate ?

Resurse ,atribuii,

responsabilitateşi autoritate

4.4.1. - există o persoană responsabilă pentruproblematica mediului?

Competenă,

instruire şiconştientizare

4.4.2. - responsabilităile sunt

identificate?-planul de instruire estevalabil?

Comunicarea 4.4.3. - organizarea întâlnirilor şisubiectelor de discuie suntdiscutate?Este comunicarea descrisă şicomunicată?





Activitate Cerina Puncte importanteCeea

ce s-adescoperit

Numărulnon-

conformităiiDocumentarea 4.4.4. - există o listă a procedurilor şi

registrelor disponibile şifolosite, implementate şi îmbunătăite?

Controluldocumentelor

4.4.5. - sunt date actualizate şiproceduri noi primite care le înlocuiesc pe cele vechi?

Monitorizare şimăsurare

4.5.1. -există o procedură disponibilă şi urmată privindmonitorizarea şi măsurătorile?-sunt toate datele pentrumonitorizare identificate?

-sunt toate informaiile cuprivire la monitorizare şimăsurare documentate şipăstrate?

Înregistrări 4.5.4. - sunt toate înregistrărileactualizate şi administrate lanivelul departamentului?

Audit 4.5.5. - sunt audituriledepartamentului conduseconform planificării?

-sunt rapoartele de auditanalizate şi aciunile corectiveimplementate?





RAPORT DE AUDIT NR. _____________

DATA:

1. ORGANIZAIA AUDITATĂ:

2. SCOPUL AUDITULUI:

3. DOCUMENTELE DE REFERINĂ:

4. ECHIPA DE AUDIT:

4.1

4.2

4.3

4.4

5. REPREZENTANII AUDITATULUI:

5.1

5.26. PERIOADA AUDITULUI:7. ACTIVITĂILE AUDITATE:

8. DESFĂŞURAREA AUDITULUI :8.1 Şedina de deschidere: Data : Ora :

Participani :a.) echipa de audit: b.) reprezentanii auditatului :

8.2 Constatările auditului (pe elemente de sistem):8.2.1.

8.2.2.

8.2.3.

8.3 Neconformităi constatate:

8.4 Şedina de închidere: Data : Ora :

Participani :a.) echipa de audit: b.) reprezentanii auditatului:





8.5 Concluzii privind conformitatea sistemului cu documentele de referină:

8.6 Aprecieri privind eficiena sistemului calităii şi atingerea obiectivelor:

8.7 Reguli de confidenialitate:

8.8 Difuzarea raportului- un exemplar la : ______________- un exemplar la : ______________

8.9 Anexa : Raport de neconformităiAuditor sef,

tema 11_raport de audit

Documents