secretariat-arhivarea documentelor +pi +Änregistr-érilor
TRANSCRIPT
ŞCOALA ………………..
CompartimentulSECRETARIAT
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILOR
Ediţia: 1Nr. de ex._____________
Revizia: 0Nr. de ex._____________
Cod: PO 2Pagina_____ din _______Exemplar nr. __________
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
Cod: PO 2Denumire: ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILORNr. pagini: 05Nr. de pagini anexe: 08Exemplar nr. : 1
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei, sau după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale
Elemente privind responsabilii/operaţiunea
Numele şiPrenumele
Funcţia Data Semnătura
1.1. Elaborat Secretar şef 01.09.20101.2. Verificat Administrator
financiar01.09.2010
1.3. Aprobat Director 01.09.2010
2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale
Ediţia/ revizia în cadrul ediţiei
Componenta revizuită
Modalitatea reviziei Data de la care se aplică prevederile ediţiei sau reviziei ediţiei
2.1. Ediția 1 X X 01.09.20102.2. Revizia 12.3. Revizia 2
3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz, revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale
Nr. crt.
Scopul difuzării
Exemplar nr. Compartiment Funcţia Nume şi prenume
Data primirii
Semnătura
3.1. Aplicare 1 Contabilitate Contabil şef 01.09.103.2. Aplicare 2 Administrativ Şofer 01.09.103.6. Aplicare 3 Secretariat Secretar şef 01.09.103.4. Informare 1 Contabilitate Contabil şef 01.09.103.8. Evidență 1 Contabilitate Contabil şef 01.09.103.6. Arhivare 1 Contabilitate Contabil şef 01.09.103.7. Alte scopuri
1
ŞCOALA ……………….....
CompartimentulSECRETARIAT
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILOR
Ediţia: 1Nr. de ex._____________
Revizia: 0Nr. de ex._____________
Cod: PO 2Pagina_____ din _______Exemplar nr. __________
4. Scopul proceduriiScopul acestei proceduri este:1) stabilirea responsabilităţilor privind arhivarea, păstrarea şi reconstituirea documentelor;2) stabilirea unui set unitar de reguli şi proceduri pentru arhivarea, păstrarea şi reconstituirea documentelor.
5. Domeniul de aplicare5.1. Procedura se aplică de către toate compartimentele din cadrul Şcoala …………….. pentru arhivarea şi păstrarea tuturor documentelor pe suport hârtie.5.2. Prezenta procedură nu se aplică pentru arhivarea documentelor în formă electronică.
6. Documente de referinţă SR EN ISO 9000:2006 „Sisteme de management al calităţii. Principii fundamentale şi vocabular.” SR EN ISO 9001:2001– Sisteme de management al calităţii. Cerinţe Legea 16/1996 a Arhivelor Naţionale actualizată Regulamentul de Ordine Interioară
7. Definiţii şi abrevieri7.1. Definiţiile sunt conform SR EN ISO 9000: 2001 „Sisteme de management al calităţii. Principii fundamentale şi vocabular”7.2. AbrevieriPV – Proces verbalSMC – Sisteme de management al calităţiiROI – Regulamentul de Ordine Interioară
8. Procedura8.1. Evidenţa documentelor
La nivel de unitate şcolară, toate compartimentele sunt obligate să înregistreze şi să ţină evidenţa tuturor documentelor intrate, a celor întocmite pentru uz intern şi a celor ieşite precum şi evidenţa înregistrărilor utilizate.
Documentele/ înregistrările se păstrează de către elaboratori şi utilizatori la locul de muncă (arhivă activă), pe durata specificată în documentele SMC, reglementări legale.
După expirarea perioadei de păstrare operativă, şefii departamentelor întocmesc propuneri pentru arhivare în arhiva Şcolii ………………. care sunt aprobate de directorul Şcolii.
Anual, persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor la fiecare compartiment grupează documentele în unităţi arhivistice, potrivit problematicii şi termenelor de păstrare stabilite în nomenclatorul arhivistic al Şcolii.
Nomenclatorul arhivistic este întocmit de către persoana responsabilă cu patrimoniul din cadrul Şcolii, pe baza propunerilor transmise de şefii departamentelor organizatorice din Şcoală, este aprobat prin decizie a directorului, şi confirmat de către Direcţia Judeţeană a Arhivelor Naţionale.
În fiecare dosar se introduce o pagină de gardă, care se completează de către persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor la fiecare compartiment. Se numerotează fiecare pagină din dosar şi totalul de pagini se înscrie pe pagina de gardă.
Documentele astfel grupate, se depun de către persoana responsabilă cu îndosarierea acestora, în al doilea an de la constituire, la depozitul arhivei Şcolii ………………… pe bază de inventar de documente şi proces verbal de predare primire.
2
ŞCOALA ……………..
CompartimentulSECRETARIAT
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILOR
Ediţia: 1Nr. de ex._____________
Revizia: 0Nr. de ex._____________
Cod: PO 2Pagina_____ din _______Exemplar nr. __________
Evidenţa tuturor intrărilor şi ieşirilor de unităţi arhivistice în/ din depozitul arhivei este consemnată de către administratorul Şcolii într-un registru de evidenţă.
Scoaterea documentelor din evidenţa arhivei se face numai cu aprobarea directorului Şcolii ………………… în urma selecţionării sau transferului în alt depozit de arhivă.
8.2. Selecţionarea documentelorÎn cadrul Şcolii funcţionează o Comisie de selecţionare, numită prin decizie a directorului.
Comisia este compusă din trei persoane:- preşedinte - secretar - un membru Această comisie se întruneşte anual sau ori de câte ori este necesar, la propunerea secretarului
unităţii, pentru a aproba lista cu documentele care urmează a fi înlăturate ca fiind nefolositoare, expirându-le termenul de păstrare; hotărârea luată se consemnează într-un Proces verbal al Comisiei de selecţionare.
Documentele se scot din evidenţele arhivelor şi se pot elimina numai în baza Proceselor verbale ale comisiei menţionate anterior.
8.3. Păstrarea documentelorDirectorul Şcolii numeşte prin decizie, o persoană, în funcţia de arhivar al unităţii, care este
obligată să păstreze documentele deţinute în arhivă în condiţii corespunzătoare. Conducerea unităţii, la propunerea arhivarului unităţii, alocă spaţiul necesar pentru arhivă.
Arhivarul unităţii asigură îndeplinirea condiţiilor (temperatură, umiditate, luminozitate, condiţii de siguranţă) în incinta spaţiului destinat arhivării.
Arhivarul unităţii urmăreşte întoarcerea documentelor ieşite la solicitarea Şefilor de compartimente spre consultare şi sesizează directorul în cazul întârzierii acestora sau a altor probleme apărute în arhivă.
Păstrarea documentelor în arhivă se face pe durata prevăzută în nomenclatorul arhivistic.
9. Responsabilităţi9.1. Ordonatorul de credite Alocă spaţiul necesar arhivării. Asigură resursele umane şi materiale pentru crearea condiţiilor de funcţionare normală a arhivei. Numeşte prin decizie componenţa Comisiei de selecţionare la nivelul Şcolii …………… Numeşte prin decizie arhivarul unităţii. Aprobă scoaterea documentelor din evidenţa arhivei, în urma selecţionării sau mutării în alt
depozit.9.2. Şefii de compartimente Asigură păstrarea la locul de muncă (operativă) şi depunerea la arhivă a documentelor după
expirarea perioadei de păstrare operativă, legarea, cartonarea şi identificarea. Propun predarea documentelor la arhiva Şcolii ……………………. Coordonează îndosarierea documentelor pe unităţi arhivistice la nivelul entităţii. Propun persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor. Fac propuneri pentru întocmirea, modificarea şi completarea Nomenclatorului arhivistic al
Şcolii, pentru documentele create/ păstrate.
3
ŞCOALA ………….
CompartimentulSECRETARIAT
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILOR
Ediţia: 1Nr. de ex._____________
Revizia: 0Nr. de ex._____________
Cod: PO 2Pagina_____ din _______Exemplar nr. __________
9.3. Arhivarul responsabil cu arhivarea la Şcoala ………………. Preia documentele grupate în unităţi arhivistice de la compartimente pentru păstrarea în arhivă. Asigură documentele deţinute în arhivă în condiţii corespunzătoare. Ţine evidenţa intrărilor-ieşirilor unităţilor arhivistice din arhivă. Verifică modul de păstrare în timp a documentelor. Pune la dispoziţie, în anumite situaţii, pe bază de semnătură şi ţine evidenţa documentelor
împrumutate compartimentelor creatoare, pe baza registrului de evidenţă a intrărilor-ieşirilor unităţilor arhivistice; la restituire verifică integritatea documentelor împrumutate.
Convocă comisia de selecţionare în vederea analizării dosarelor cu termenele de păstrare expirate, care sunt propuse pentru distrugere.
Asigură difuzarea Nomenclatorului arhivistic tuturor compartimentelor organizatorice din cadrul liceului.
9.4. Comisia de selecţionare - Analizează şi aprobă lista întocmită de către arhivarul Şcolii cu documentele având termenele de păstrare depăşite, propuse spre a fi distruse.
10. AnexeAnexa 1 – Nomenclator arhivistic de documenteAnexa 2 – Pagina de gardă dosarAnexa 3 – Inventarul de documente pentru arhivareAnexa 4 – PV de predare-primire documente pentru arhivareAnexa 5 – Registru de evidenţă intrări-ieşiri documente în/ din arhivăAnexa 6 – PV al Comisiei de selecţionare
4
ŞCOALA ………….
CompartimentulSECRETARIAT
PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ
ARHIVAREA DOCUMENTELOR ŞI ÎNREGISTRĂRILOR
Ediţia: 1Nr. de ex._____________
Revizia: 0Nr. de ex._____________
Cod: PO 2Pagina_____ din _______Exemplar nr. __________
11. Schema flux a documentelor
Responsabilităţi Intrări Activităţi Ieşiri
Şefii de compartimente
Documente cărora le-a expirat perioada de păstrare în arhiva
operativă→
Propun predarea documentelor la arhivă →
Lista cu documentele pentru arhivare
↓
Directorul unităţiiLista cu documentele propuse spre arhivare
Aprobă lista cu documentele propuse
spre arhivare→
Lista cu documentele propuse spre arhivare, aprobată de directorul
unităţii
→
↓
Persoana responsabilă cu îndosarierea documentelor la
fiecare compartiment
Documentele propuse spre arhivare →
Grupează documentele în unităţi arhivistice →
Documentele grupate în unităţi arhivistice
↓Persoana responsabilă
cu îndosarierea documentelor la
fiecare compartiment
Documentele grupate în unităţi arhivistice
→Predă documentele la
arhivă→
Proces verbal de predare-primire
↓
Arhivarul unităţiiDocumentele grupate în
unităţi arhivistice→
Preia documentele pentru arhivare
→Proces verbal de predare-
primire
↓
Persoana responsabilă cu patrimoniul
Propunerile pentru nomenclatorul arhivistic
transmise de şefii departamentelor
Întocmeşte nomenclatorul arhivistic
→ Nomenclatorul arhivistic spre aprobare
→
↓
Directorul unităţiiNomenclatorul arhivistic
spre aprobareAprobă nomenclatorul
arhivistic→
Nomenclatorul arhivistic aprobat de director
→
↓
Direcţia Judeţeană a Arhivelor Naţionale
Nomenclatorul arhivistic aprobat de director
Confirmă nomenclatorul arhivistic →
Nomenclatorul arhivistic confirmat de DJAN
→
↓
Arhivarul unităţiiNomenclatorul arhivistic
aprobat de director
Întocmeşte lista documentelor cu termen
de păstrare expirat→
Lista documentelor cu termen de păstrare expirat
→
↓
Comisie de selecţionare
Lista cu documentele care urmează a fi
înlăturate din arhivă→
Aprobă lista cu documentele care
urmează a fi înlăturate din arhivă
→
Lista aprobată de comisia de selecţionare
Proces verbal al comisiei de selecţionare
→
↓
Directorul unităţiiLista cu documentele
care urmează a fi înlăturate din arhivă
→
Aprobă lista cu documentele care
urmează a fi înlăturate din arhivă având
termenul de păstrare expirat
Lista aprobată de director
5
12. Cuprins
Numărulcomponenteiîn cadrulproceduriioperaţionale
Denumirea componentei din cadrul procedurii operaţionale
Pagina
1.
Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau, după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale
1
Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionaleLista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz, revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale
2. Scopul procedurii operaţionale 23. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale 24. Documentele de referinţă aplicabile activităţii procedurale 2
5.Definiţii şi abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională
2
6. Procedura 27. Responsabilităţi şi răspunderi în derularea activităţii 38. Anexe 49. Schema flux a documentelor 510 Cuprins 6
6
Anexa 1
Aprobat Se confirmă Director, Directorul Direcţiei Judeţene
Cluj a Arhivelor Naţionale
NOMENCLATORUL ARHIVISTIC aprobat prin Decizia nr. ............ din ....................
Serviciile Denumirea dosarului(conţinutul pe scurt al problemelor la care se referă)
Termenul de păstrare
Obs.
A. Serviciul …. 1.2.3.
B. Serviciul …. 1.2.3.
A. Serviciul …. 1.2.3.
B. Serviciul …. 1.2.3.
A. Serviciul …. 1.2.3.
B. Serviciul …. 1.2.3.
A. Serviciul …. 1.2.3.
B. Serviciul …. 1.2.3.
Data: zz.ll.aaaa Întocmit, Nume şi prenume
7
Anexa 2
PAGINA DE GARDĂ
Denumire dosar ……………………………………………………(conţinutul pe scurt al problemelor la care se referă)
de la data ……………………… până la data de ………………….(pentru documentele conţinute)
Indicativ dosar ………(ex: II. B 3)………………(conform nomenclatorului arhivistic)
Nr. de pagini ……………
Termen de păstrare ………………(conform nomenclatorului arhivistic)
8
Anexa 3 Şcoala Tehnică Postliceală „Henri Coandă”
Inventarul de documente pentru arhivare pe anul …………….
pentru documentele care se păstrează permanent sau temporar
Nr.crt.
Indicativul dosarului(după nomenclator)
Conţinutul pe scurtal dosarului, registrului
Dateleextreme
Nr.filelor
Obs.
Prezentul inventar format din …………….. file conţine …………… dosare, registre, condici etc.Dosarele de la nr. crt. ………………… au fost lăsate la …………………., nefiind încheiate.
La preluare au lipsit dosarele de la nr. crt. ………………………..Astăzi, …………………., s-au preluat ………………….dosare.
Am predat, Am primit,Nume Prenume Nume Prenume
Semnătura Semnătura
9
Anexa 4 Şcoala Tehnică Postliceală „Henri Coandă”
PROCES VERBAL DE PREDARE – PRIMIREDOCUMENTE PENTRU ARHIVARE
Astăzi,………………., subsemnaţii ………………………………………………şi………......……...………..….….…, delegaţi ai compartimentului………………………………………………………………..............................…, şi …………………………………….. arhivarul ………......……...………..….….… am procedat primul la predarea şi al doilea la preluarea documentelor create în perioada …………………………………..de către compartimentul menţionat, în cantitate de ………… dosare.
Predarea – primirea s-a făcut pe baza inventarelor anexate, cuprinzând ……….. pagini, conform dispoziţiilor legale.
Am predat, Am primit,Nume Prenume Nume Prenume
Semnătura Semnătura
10
Anexa 5Şcoala Tehnică Postliceală „Henri Coandă”
REGISTRUL DE EVIDENŢĂINTRĂRI-IEŞIRI DOCUMENTE ÎN/DIN ARHIVĂ
Nr.crt.
INTRĂRI ÎN ARHIVĂ IEŞIRI DIN ARHIVĂ
Dat
a in
trăr
ii
Den
um
ire
Com
par
tim
ent
Dat
ele
extr
eme
ale
doc
um
ente
lor
Număr de dosare
Scoatere din
evidenţă
Predare spre consultare
Du
pă
inve
nta
rP
rim
ite
efec
tiv
Dep
use
u
lter
ior
Dat
a ie
şiri
i
Nr.
/dat
aP
V C
omis
ie
de
Dat
a p
red
ării
Un
de
s-au
p
red
atA
ct d
e p
red
are
Tot
al d
osar
e ie
şite
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13
Legendă:01 - numărul de ordine al inventarului02 - data preluării dosarelor din inventarul respectiv03 - denumirea compartimentului de la care provine inventarul04 - datele extreme ale documentelor specificate în pagina de gardă a dosarelor05 - numărul total al dosarelor din inventarul respectiv06 - totalul dosarelor primite efectiv în arhivă din inventarul respectiv07 - numărul dosarelor lăsate la compartiment şi depuse ulterior08 - data scoaterii dosarelor din evidenţă09 - denumirea, numărul de înregistrare şi data actului pe baza căruia au fost scoase din evidenţă 10 - data predării documentelor spre consultare 11 - denumirea entităţii către care s-a făcut predarea spre consultare12 - denumirea, numărul de înregistrare şi data actului pe baza căruia au fost scoase din evidenţă13 - totalul dosarelor ieşite
Obs.: Pe eticheta registrului se trece denumirea acestuia, denumirea unităţii şi codul registrului.
11
Anexa 6
Şcoala Tehnică Postliceală „Henri Coandă”
PROCES VERBAL Nr. ……/…………
Comisia de selecţionare, numită prin Decizia nr……….. din ……..………, selecţionând în şedinţele din …………..… documentele din anii*) ……………….………... avizează/ aprobă ca dosarele din inventarele anexate să fie înlăturate ca nefolositoare, expirându-le termenele de păstrare prevăzute în nomenclatorul arhivistic al unităţii.
APROBATComisia de selecţionare
Preşedinte, Membri, Secretar,Nume Prenume Nume Prenume Nume Prenume
Semnătura Semnătura Semnătura
*) Anii extremi
12