BANCA COMERCIALA

CARPATICA

Nr. 15057 /10.03.2014

Catre: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAAABURSA DE VALORI BUCUREl;>TI

Referitor la: Erata privind Convocarea AGOA din data de 10.04.2014

Raportul curent conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 1/2006Data raportului: 10.03.2014Denumirea entitalii emitente: Banca Comerciala Carpatica 5.A.Sediul social: Sibiu, Str. Autogarii nr. 1Numarul de telefon/fax: 0269/233985, 0269/233371Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: R011447021Numar de ordine in Registrul Comertului: J32/80/1999Capital social subscris ~i varsat: 314.629.049,40 leiPiala reglementata pe care se tranzaclioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucure~ti

e) Aile evenimente.

Avand in vedere transmilerea caIre Bursa de Valori Bucure~li ~i caIre Aulorilatea de SupraveghereFinanciara a Raportului curenl nr. 13723/06.03.2014 privind Convocarea Adunarii Generale a Aclionarilorpenlru data de 10.04.2014, va comunicam faplul ca a fosl modifical punclul nr. 2 de pe ordinea de zi aAdunarii Generale Ordinare a Aclionarilor astfel:

Varianta initiate

2. Acordarea unui vol de incredere membrilor Consiliului de Supraveghere, in condiliile prevazule deart. 153.6 al. 4, din Legea nr. 31/1990 republicala, cu modificarile ~i complelarile ullerioare ~i slabilireacelor 3 membri ai Consiliului de Supraveghere care vor continua aclivilalea in aceasla slruclura, conformnoilor prevederi din Aclul Conslituliv.

Varianta coreetate

2. Acordarea unui vol de incredere membrilor Consiliului de Supraveghere, in conditiile solicitate decaIre aclionari in adresa nr. 11195 din 14.02.2014 ~islabilirea celor 3 membri ai Consiliului deSupraveghere care vor continua aclivilatea in aceasla slruclura, conform noilor prevederi din AclulConslitutiv.

Anexam la prezenla convocalorul AGOA reclifical penlru data de 10 aprilie 2014.

Cu deosebila slima,

Dep. Relatii i estitori ~i Actionariat

~

BANCA COMERCIALA

CARPATICACONVOCAREA

ADUNARII GENERALE ORDINARE A ACTIONARILORBANCII COMERCIALE CARPATICA S.A.

Directoratul Bancii Comerciale Carpatica SA, societate administrata in sistem dualist, infiinlata ~ifunclionand in conformitate cu legislalia romana, cu sediul in Sibiu str. Autogarii, nr. 1, judelul Sibiu,inregistrata la Oficiul Registrului Comer1ului de pe langa Tribunalul Sibiu sub numanul J32/80/1999, cod deidentificare fiscala RO 11447021, avand capital social subscris si varsat in cuantum de 314.629.049,40 lei("Banca") in conformitate cu prevederile art. 111 ~i art. 117 alin. (1) din Legea 31/1990 privind societalile,republicata, art. 243 din Legea nr. 297/2004 privind piala de capital, art. 5 din Regulamentul ComisieiNalionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale aclionarilor in cadruladunarilor generale ale societalilor comerciale ~i a art. 13 ~i art. 15 din Actul Constitutiv,

Avand in vedere faptul ca DI. llie Carabulea (care deline acliuni emise de Banca reprezentand 41,2898%din capitalul social) ~i DI. Corneliu Tanase (care deline acliuni emise de Banca reprezentand 11,2179% dineapitalul social), in ealitate de aclionari ai Bancii Comerciale Carpatica SA care reprezinta impreuna maimult de 5% din capitalul social al Bancii, au formulat, in temeiul art. 119 al. (1) din Legea 31/1990 privindsocietalile, prin adresa trimisa catre Banca Comerciala Carpatica SA in data de 14.02.2014, 0 cerere deconvocare a Adunarii Generale Ordinare, avand pe ordinea de zi punctele 1, 2 ~i 3 astlel cum suntprezentate mai jos

CONVOACA

Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Bancii Comerciale Carpatica S.A. ("Adunarea GeneralaOrdinara") pentru data de 10.04.2014, ora 11:00,la Sala Polivalenta din eadrul Centrului de Afaceri Sibiu,Strada Nicolaus Olahus Nr 5, 550055, Corp B, Etaj 2, Sibiu, jud Sibiu, pentru toli aclionarii inregistrali inRegistrul Aclionarilor la data de 01.04.2014, stabilita ca data de referinla a Adunarii Generale Ordinare,avand urmatoarea ordine de zi;

1. Prezentarea de catre Consiliul de Supraveghere a unui Raport privind supravegherea modului deindeplinire de catre Directorat a hotararii AGOA nr. 4/25 aprilie 2013 privind aprobarea Bugetului devenituri ~i cheltuieli pe anul 2013 ~i modul cum structura de supraveghere ~i-a realizat atribuliile deexercitare a controlului asupra conducerii Bancii de catre Directorat.

2. Acordarea unui vot de incredere membrilor Consiliului de Supraveghere, in condiliile solicitate decatre aclionari in adresa nr. 11195 din 14.02.2014 ~i stabilirea celor 3 membri ai Consiliului deSupraveghere care vor continua activitatea in aceasta structura, conform noilor prevederi din ActulConstitutiv.

3. Aprobarea datei de inregistrare pentru identifiearea aclionarilor asupra carora se rasfrang efectelehotararilor Adunarii Generale Ordinare a Aclionarilor, in conformitate cu prevederile art. 238 dinLegea nr. 297/2004 privind piala de capital.

Propunerea Directoratului este ca data de inregistrare sa fie 28.04.2014.

La ~edinla pot participa ~i vota doar aclionarii Bancii inregistrali la data de 01,04.2014, data de referintii,in registrul aclionarilor linut de Depozitarul Central SA

81W1CaCllmen:'-li '-palka Sir. Autoelri", 1, 550115, S4b,u. ~n1. Tr'Iie'lOf'I +40269 2..339850, ~t:l .40 269 2]) 371 TeleYef'de08OCJ 807 801 SWln CARP022 t'm.IIll teMr~I.:I@t"rp.-tX4 '0 _ .••c,vp.ltca roB.anu.Comrt'l:,.a:iC.rp."':. t'~le ,n'r$.",aLll ~ AN~IXP u o~ d* (v ,*OItc.I",r pt'nOnal we numiruJ 7<;;J Clp0t4ll.OcJal)14 619 049 40 fe.,

RB~ P,R-)2 -040;;/15 071999, RC-Jl2I8OJl999. elF. ROU,u70l1 Soc:ff'tate .tm:tll1ol'.I.lWl loi~m dlUlhl

BANCA COMERCIALA

CARPATICAPropuneri ale actionarilor privind adunarea generala a actionarilor

Unul sau mai mul\i ac\ionari reprezentand, individual sau impreuna, eel pu\in 5% din capitalul social(denumi\i in continuare "Ini\iatori") au dreptul:

de a introduce noi puncte pe ordinea de zi a adunarii generale, care trebuie sa fie inso\ite dedocumentele de identificare valabile, fiind necesar, de asemenea, ca pentru fiecare punct sa existe 0justificare sau un proiect de hotarare propus spre adoptare de adunarea generala.de a prezenta ~i proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea dezi a adunarii generale.

Propunerile actionarilor, inso\ite de documentele de identificare valabile ale Ini\iatorilor, pot fi inaintatedupa cum urmeaza:

a) depuse la sediul Sancii din Sibiu, str. Autogarii nr. 1, cod postal 550135, pana la data de26.03.2014, ora 17:30, ora de inchidere a programului Sancii, in plic inchis, cu mentiunea scrisaclar ~i cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE10.04.2014".

b) transmise prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001privind semnatura electronica, pana la data de 26.03.2014, ora 17:30, ora de inchidere aprogramului Sancii, la adresa capital@carpalica.ro, mentionand la subiect "PENTRU ADUNAREAGENERALAA ACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014".

intreMri rereritoare la adunarea genera/a a actionarilor

Ac\ionarii Sancii, indiferent de nivelul participa\iei la capitalul social, pot depune intrebari in scris privindpunctele de pe ordinea de zi a adunarii generale, insotite de documentele de identificare valabile, la sediulSancii din Sibiu, str. Autogarii nr. 1, pana la data de 09.04.2014, ora 17:30, in plic inchis, cu mentiuneascrisa clar ~i cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE10.04.2014".

Aetionarii pot transmite astfel de intrebari ~i prin e-mail cu semnatura electronica extinsa incorporata,conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, insotita de documentele de identificare valabilepana la data de 09.04.2014, ora 17:30, la adresa capital@caroatica.ro, mentionand la subiect: "PENTRUADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014".

Participarea /a adunarea generala a actionarilor

Actionarii persoane fizice pot participa la ~edin\a in nume propriu sau prin reprezentare, cu imputerniciredata unui alt ac\ionar sau unei alte persoane decat ac\ionar pe baza de procura speciala, avand asupra lordocumentele de idenlificare valabile.

Ac\ionarii persoane juridice pot participa la ~edin\a prin persoana careia i s-a delegat competen\a dereprezentare, sau printr-o persoana desemnata de ace~tia, avand asupra lor documentele de identificarevalabile.

Procura Speciala

Formularele pentru procuri speciale de reprezentare (in romana ~i engleza) se pot ridica la cerereaac\ionarilor care doresc sa mandateze 0 alta persoana pentru a-i reprezenta, cu excep\ia membrilorDirectoratului ~i ai Consiliului de Supraveghere, de la sediul central al bancii ~i de pe pagina de web abancii (www.carpalica.ro. sec\iunea Despre Noi/ActionariatlAdunarea Generala a Actionarilor) incepand cudata de 10.03.2014. Procurile speciale in original (in romana sau engleza), completate ~i semnate, inso\itede documentele de identificare valabile ale actionarilor, se vor depune la sediul central al bancii din Sibiu,str. Autogarii nr. 1, pana la data de 08.04.2014, ora 09:00, in plic inchis, cu men\iunea scrisa clar ~i cu

BIIIIU ~rt~ CMpabCa SlJ' Autoeiri ,*..1, 5SOUS, Sibilol RomiI'llJl'e'!km • .w ~69 2]] 98':. rll •• 4.0 26q 2]]]71 Troi"""",,d •• oa.oo f.07 ~JJ' ~{\,i~ -,Ul~:: ~~ ~~I'l\'~IJ@(J,,,"I~.!I 10 .••."'Yo t,lfP,;,llUl fO

B."r>L.1C~t1.l.!.!I C"r"dlCJl ~,~ •• ''''!''fl: II',,:., ~ AN~()(P tll CPl"rotlcr d,lto c" c,l'lIll ••r pl"1'lon,:,1wtl nurnJrul]':.] C.;,;.loJ y_t ~ ll.l 62"9J.:.9 4u I~

~B - P,A - n - CoS'>/IS07 1999 RC- Jl2/80/1999. (I ~ ~O 1l~7011 So['r'Llle .td""""',~II.t .• on\Ll.tem d"",1 ~t

BANCA COMERCIALA

CARPATICAmajuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014", cel de-aldo ilea exemplar urmand a fi inmanatlexpediat reprezentantului. care it va avea asupra sa in adunare.Procurile pot fi transmise i;>iprin e-mail cu semnatura electronica extinsa incorporata, conform Legii nr.455/2001 privind semnatura electronica, insotite de documentele de identificare valabile, pana la data de08.04.2014, ora 09:00, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect: "PENTRU ADUNAREAGENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014".

Votul prin corespondenta

Actionarii Sancii inregistrati la data de referinta 01.04.2014 in registrul actionarilor eliberat de DepozitarulCentral SA au posibilitatea de a vota prin corespondenta, inainte de adunarile generale, prin utilizareaformularului de vot prin corespondenta (Formular de vot in romana i;>iengleza). Formularul de vot poate fiobtinut incepand cu data de 10.03.2014, de la sediul societatii i;>ide pe website-ul Sancii www.carpatica.ro.sectiunea Despre Noi/ActionariatlAdunarea Generala a Actionarilor.

in cazul votului prin corespondenta, Formularul de vot (in romana sau engleza), completat i;>isemnat,insotit de documentele de identificare valabile ale actionarului, pot fi inaintate dupa cum urmeaza:

a) Transmise catre sediul Sancii din Sibiu, str. Autogarii nr. 1, cod postal 550135, prin oriee formade curierat cu confirmare de primire, astfel inca! sa fie inregistrat ca fiind primit la registraturaSancii pfma cel tarziu la data de 08.04.2014, ora 17:30, ora de inchidere a programului Sancii,in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar i;>icu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA AACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014".

b) transmise prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001privind semnatura electronica, pana la data de 08.04.2014, ora 17:30 , ora de inchidere aprogramului Sancii, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect "PENTRUADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 10.04.2014".

Va rugam sa aveti in vedere ca, in zilele nelucratoare, registratura Sancii este inchisa.

Documente de identificare ale actionarilor

in cazul actionarilor persoane fizice:daca actionarul se prezinta personal: act de identitate valabildaca actionarul este reprezentat de alta persoana: procura speciala i;>iactul de identitate alreprezentantului

in cazul actionarilor persoane juridicereprezentantul legal: certificat constatator eliberat de registrul comertului in termen devalabilitate sau orice alt document em is de catre 0 autoritate competenta care atesta calitateade reprezentant legal.persoana careia i s-a delegat competenta de reprezentare: pe langa documentele care atestacalitatea de reprezentant legal a persoanei care semneaza procura, procura speciala semnatade reprezentantul legal al persoanei juridice respective.

Documentele adunarii generale a actionarilor

Materialele informative vor putea fi consultate pe pagina de web a bancii (www.carpatica.ro. sectiuneaDespre Noi/ActionariatlAdunarea Generala a Actionarilor). in conformitate cu prevederile legale.

incepand cu data de 10.03.2014, convocatorul, numarul total de actiuni i;>idrepturile de vat la dataconvocarii (incepand cu data de 04.04.2014 se pot consulta numarul total de actiuni i;>idrepturile de vot ladata de referinta, materia lui informativ fiind completat cu noile informalii), documentele, materialeleinformative i;>iproiectele de hotarari in legatura cu adunarile generale, referitoare la punctele de pe ordineade zi, in conditiile legislatiei in vigoare, se pot consulta i;>iprocura de catre actionari de la sediul central albancii (Sibiu, Str. Autogarii. nr. 1, tel. 0269/233985), Departamentul Relatii investitori si Aetionariat i;>ide pe

e.nut Conwrdali C.rpaUC. Sir AutoPrn Nt 1, 550nS Sibill. ~minl. T~I_", .40 If>'} 213 9-8S fol' .40 1&9 2]] 371 Tele'rt'rde08OO 807 SO~ SWlrT Gl.1iP0l2 l:'!'T'..ltlCl:'rr\•.!ll.t~t"rp"t';..) '0 _.,. <"'p..'Jhu 10

B,s,nt..!ICOTlrr-c,.!.,.;,C:utld,,;.:l "~l~ ''''~tl(rJt.i:l'' ANS,POCP [.1 o~r.cte, dolll:' c" (.)Iacle' lJ~,o".J1 ~"t1 num~'u' 7S3 ~I:'W l.-:)[it. 314619 049 40 Ie<RB- ".~ - 31 - ,J.1S/1S07 19sog RC- lJ]f80/1999 (I F RO 11447021 X1CIf't.Jle .ldm"',~lnlt.i", ~I\.te"'" Qu.1Il,\.t

BANCA COMERCIALA

CARPATICApagina de web a bancii www.carpatica.ro. sectiunea Despre Noi/ActionariatlAdunarea Generala aActionarilor. Capitalul bancii este format din 3.146.290.494 actiuni nominative, fiecare actiune dand dreptulla un vot.

in situatia neindeplinirii conditiilor statutar-Iegale de cvorum in data de 10.04.2014, urmatoarea AdunareOrdinara a Actionarilor este convocata pentru data de 11.04.2014, cu mentinerea ordinii de zi, a orei ~ilocului de desfa~urare.

Informatii suplimentare se pot obtine de I Depa entul Relatii Investitori si Actionariat, la numerele detelefon 0269/205.130, 0269/233.985 ~i de pe website ul Sancii www.carpatica.ro .

SANCA COMERCIALA

B••.•c.COmerd.U wpaua 5t, Autoclri NIl, 5!541l5,Sibill, RDft'lJI ••••• ';"e'-'!'bn.40 ~6g lH 985 ~J~ +402£.92]3 J7l T~~.d ••0800 1iD1!',.~~5" lr, '::,l,P~2~""""'1 , ••"l •.•I.t~~.1rp.•!o;..JI[) _( .••~Io '0B.lI"l..' (~'("l:'; Carp.t!.Jea •.~t•. "'ec"'.t'J!~do:' t..N~lX.? t.t Opt' •.nO' d ••tl!' (1.1(.tt~IlII'" pf'non.ll ,.uO num;l'ul i~l JPOU 1.~(,.t ,IJ E;:;'1:49 .10 I",

RfI- P.R - 32 - Qo.!5150" 1999 R( - J32;8.011999, (I f RD 11.1.-17011 So,'rLllot' Jdl'>'=,,,trllt. I:" ~'\'t'm ~...,;, \t