Art

METODOLOGIE

privind managementul riscurilor de corupie n cadrul Ministerului Educaiei Naionale i al instituiilor i unitilor subordonate/coordonate a cror activitate vizeaz nvmntul preuniversitar CAPITOLUL I

Dispoziii generaleArt.1 n nelesul prezentei metodologii, termenii i expresiile de mai jos se definesc dup cum urmeaz:a) structuri ale Ministerului Educaiei Naionale structuri ale aparatului central al Ministerului Educaiei Naionale i instituii i uniti subordonate/coordonate a cror activitate vizeaz nvmntul preuniversitar, respectiv structuri subordonate acestora ai cror conductori au calitatea de ordonatori de credite;

b) unitate de munc form de organizare structural ce reunete un ansamblu de angajai care realizeaz acelai gen de activiti, permind n consecin, expunerea la riscuri similare. Unitatea de munc poate fi regsit n structura organizatoric a Ministerului Educaiei Naionale sub denumiri variate: direcie general, direcie, serviciu, birou sau la structurile subordonate/coordonate sub denumirea de compartiment, comisie, catedr, consiliu, dar i funcie unic, aa cum sunt, de exemplu, funciile de psiholog sau consilier juridic;c) coordonator al unitii de munc directorul/eful ori responsabilul cu organizarea activitilor din cadrul unei uniti de munc, care furnizeaz informaiile solicitate de ctre Comisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie pe tot parcursul activitilor de management al riscurilor de corupie;

d) activitate ansamblu de acte fizice, intelectuale i morale realizate n scopul obinerii unor rezultate;

e) ameninare de corupie aciunea sau evenimentul potenial de corupie ce poate s apar n cadrul unei activiti a Ministerului Educaiei Naionale sau a unei structuri subordonate/coordonate Ministerului Educaiei Naionale;

f) risc de corupie ameninare de corupie, viznd un angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate, determinat de cauze/vulnerabiliti specifice i de natur s produc un impact cu privire la ndeplinirea obiectivelor/activitilor unei structuri;g) vulnerabilitate slbiciune n sistemul de reglementare ori control al activitilor specifice, care ar putea fi exploatat, stnd la baza i putnd declana svrirea unei fapte de corupie. Spre deosebire de ameninare, care este potenial, vulnerabilitatea/cauza exist permanent n cadrul activitii unei structuri;h) materializarea riscului translatarea riscului din domeniul incertitudinii, al situaiei poteniale de corupie n cel al certitudinii, respectiv svrirea unei fapte de corupie;i) incident de integritate eveniment produs la nivelul unei structuri a Ministerului Educaiei Naionale, urmat de dispunerea fa de personalul implicat a uneia dintre urmtoarele msuri: trimiterea n judecat, hotrrea definitiv de condamnare pentru fapte de corupie, respectiv aplicarea unei sanciuni disciplinare ca urmare a efecturii unui test de integritate ori a ntocmirii unui raport de evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia Naional de Integritate;j) impact efectele produse n cadrul activitii unei structuri n cazul n care un risc de corupie se materializeaz;

k) responsabil de risc personalul de conducere al structurii Ministerului Educaiei Naionale, responsabilizat prin Registrul riscurilor de corupie pentru implementarea msurilor de prevenire/control.

Art.2 (1) Prezenta metodologie se aplic n scopul adoptrii la nivelul tuturor structurilor Ministerului Educaiei Naionale a unor msuri de control i/sau prevenire, adaptate cauzelor care determin posibilitatea de apariie a unor fapte de corupie, astfel nct s fie meninute la un nivel acceptabil att probabilitatea de apariie a acestora, ct i impactul resimit la nivelul activitilor ministerului sau la nivelul structurilor subordonate/coordonate Ministerului Educaiei Naionale. (2) Conductorii structurilor Ministerului Educaiei Naionale sunt obligai s asigure implementarea prezentei metodologii i s aplice msuri de prevenire/control care s limiteze expunerea la riscuri de corupie a personalului.(3) Ministerul Educaiei Naionale poate colabora, n baza unui protocol, cu Direcia General Anticorupie, cu Serviciul Romn de Informaii sau alte structuri/instituii cu competene n domeniu.

(4) Ministerul Educaiei Naionale poate coopera la nivel central i teritorial cu structurile specializate ale Direciei Generale Anticorupie i ale Serviciului Romn de Informaii, n vederea:a) planificrii i organizrii de cursuri ori stagii de formare destinate dobndirii sau perfecionrii cunotinelor i competenelor/abilitilor personalului Ministerului Educaiei Naionale/structurilor subordonate/coordonate, pentru aplicarea prezentei metodologii;

b) adaptrii metodelor i instrumentelor utilizate pentru culegerea, analiza, interpretarea i evaluarea categoriilor de date i informaii privind riscurile de corupie la particularitile funcionale sau operaionale ale Ministerului Educaiei Naionale i ale structurilor subordonate/coordonate;

c) elaborrii de ghiduri i proceduri destinate s asigure atingerea obiectivelor activitilor i sustenabilitatea rezultatelor;

d) accesrii fondurilor structurale, pentru atingerea obiectivelor propuse.

(5) Ministerul Educaiei Naionale asigur monitorizarea, coordonarea i evaluarea stadiului de implementare a prezentei metodologii i a msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale, pe baza datelor i informaiilor transmise de acestea, ori a rapoartelor de monitorizare i reevaluare.

(6) Structurile au obligaia de a furniza Ministerului Educaiei Naionale datele i informaiile solicitate, cu respectarea termenelor i a cerinelor generale ori specifice stabilite.

CAPITOLUL II

Managementul riscurilor de corupieSECIUNEA 1Dispoziii generale

Art.3 Activitile de management al riscurilor de corupie au drept scop atingerea obiectivelor:

a) promovarea integritii, transparenei instituionale i a bunei desfurri a activitilor specifice;

b) stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii corupiei;

c) asumarea rspunderii de ctre personalul de conducere cu privire la implementarea msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie.Art.4 Managementul riscurilor de corupie presupune parcurgerea urmtoarelor etape:

a) instruirea persoanelor din sfera educaiei (cadre didactice, personal de conducere, membri ai consiliilor de administraie cu privire la modalitile de prevenire i combatere a corupiei, la importana integritii);

b) pregtirea activitilor;

c) identificarea i descrierea riscurilor de corupie;

d) evaluarea riscurilor de corupie;

e) determinarea i implementarea msurilor de prevenire/control;

f) monitorizarea i revizuirea periodic a riscurilor;

g) reevaluarea riscurilor.

Art.5 (1) n vederea realizrii activitilor de management al riscurilor de corupie, efii structurilor Ministerului Educaiei Naionale dispun, prin decizie, constituirea de comisii pentru prevenirea actelor de corupie n educaie, denumite n continuare comisii.

(2) Componena fiecrei comisii se stabilete n funcie de dimensiunea i caracteristicile organizatorice ale structurilor Ministerului Educaiei Naionale, avndu-se n vedere urmtoarele categorii de funcii:

a) coordonatorul comisiei este conductorul structurii sau o persoan desemnat de ctre acesta;

b) membrii comisiei sunt desemnai din rndul personalului de conducere sau sunt persoane desemnate de la nivelul principalelor direcii, servicii, birouri ori similare;

c) eful/reprezentantul structurii de control managerial intern;

d) eful/reprezentantul structurii de management resurse umane la nivelul Ministerului Educaiei Naionale/structurii subordonate/coordonate;

e) consilierul pentru integritate;

f) secretarul comisiei, numit de coordonatorul comisiei; secretarul comisiei este i persoana responsabil cu raportarea stadiului de implementare a Strategiei anticorupie n educaie.

(3) La solicitarea structurilor Ministerului Educaiei Naionale, pot participa la activitile comisiilor i reprezentani ai organelor abilitate care s asigure instruirea i ndrumarea de specialitate.

(4) Stadiul de implementare a msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de corupie din sistemul educaional este monitorizat de ctre Comisia Naional pentru Prevenirea Actelor de Corupie n Educaie. Componena i regulamentul de funcionare a acesteia sunt aprobate prin ordin al ministrului.

Art.6 (1) Consilierul pentru integritate este persoana desemnat la nivelul structurilor aparatului central al Ministerului Educaiei Naionale i al structurilor aflate n subordinea/coordonarea Ministerului Educaiei Naionale, respectiv al structurilor subordonate acestora ai cror conductori au calitatea de ordonatori de credite, pentru sprijinirea activitilor de prevenire a corupiei.(2) efii structurilor prevzute la alin. (1) pot dispune desemnarea consilierilor pentru integritate i la alte structuri din subordine, avnd la baz criteriile minimale reprezentate de:

a) volumul i complexitatea activitilor structurii;b) numrul angajailor din cadrul structurilor subordonate sau aflate n coordonare;c) posibilitile concrete de prevenire a corupiei;d) distana dintre sediul structurii subordonate/coordonate i sediul structurii ierarhic superioare.

Art.7 Consilierul pentru integritate se desemneaz prin dispoziie a conductorului structurii, din rndul personalului care respect normele de deontologie profesional, procedurile de lucru n activitatea desfurat sau prevederile legale privind incompatibilitile, interdiciile, declararea averilor ori conflictul de interese.Art.8 (1) Consilierul pentru integritate are urmtoarele atribuii:

a) prezint materialele transmise de ctre Ministerul Educaiei Naionale cu privire la activitatea de prevenire i combatere a corupiei personalului din structurile aflate n subordinea/coordonarea Ministerului Educaiei Naionale;

b) ine evidena nominal a personalului care particip la activitile de informare i de instruire anticorupie;

c) propune efului structurii organizarea i desfurarea unor activiti de instruire;

d) sprijin membrii comisiei n realizarea activitilor de monitorizare, evaluare/reevaluare a riscurilor ori de realizare a studiilor de caz.

(2) Fia postului persoanei desemnate consilier pentru integritate se actualizeaz cu atribuiile prevzute la alin. (1) ori de cte ori este necesar, n condiiile legii.

Art.9 efii structurilor Ministerului Educaiei Naionale au obligaia de a comunica n scris Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie, n termen de 30 zile, orice modificri cu privire la persoanele desemnate consilieri pentru integritate sau a persoanelor responsabile cu raportarea stadiului de implementare a Strategiei anticorupie n educaie.Art.10 (1) n vederea realizrii activitilor referitoare la managementul riscurilor de corupie, fiecare comisie beneficiaz de sprijinul coordonatorilor unitilor de munc, acetia avnd obligaia de a transmite, n termenele i cu respectarea condiiilor specifice, informaiile sau documentele solicitate.

(2) La stabilirea unitilor de munc ce se includ n procesul de identificare i evaluare a riscurilor de corupie se au n vedere categoriile de activiti prevzute la art.11.

SECIUNEA 2-aPregtirea activitilor

Art.11 (1) Implementarea prezentei metodologii vizeaz, n etapa de pregtire, urmtoarele aspecte:

a) constituirea i stabilirea componenei comisiilor;

b) informarea personalului privind prevederile prezentei metodologii;

c) instruirea membrilor comisiei cu privire la aspectele conceptuale i metodologice specifice managementului riscurilor de corupie;

d) fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea unitilor de munc ce se includ n procesul de analiz, rolul i responsabilitile fiecrui membru al comisiei, precum i planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor.

(2) Activitile stabilite conform alin. (1) lit. d) sunt prevzute n Fia pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii comisiei, prevzut n anexa nr. 1. Art.12 Responsabilitatea privind planificarea i desfurarea instruirii membrilor comisiilor revine Ministerului Educaiei Naionale, prin structurile sale centrale i teritoriale.SECIUNEA a 3-a

Identificarea i descrierea riscurilor de corupie

Art.13 (1) Identificarea i descrierea riscurilor constau n evidenierea ameninrilor de corupie, precum i a vulnerabilitilor/cauzelor prezente n cadrul activitilor curente ale structurilor Ministerului Educaiei Naionale care ar putea conduce la svrirea unor fapte de corupie.

(2) Pentru identificarea ameninrilor de corupie se desfoar urmtoarele activiti:

a) chestionarea conducerii structurilor Ministerului Educaiei Naionale;

b) evaluarea activitii i a situaiilor specifice de munc ale angajailor;

c) descrierea ameninrilor de corupie.

Art.14 (1) Pentru identificarea opiniilor cu privire la riscurile de corupie i eficacitatea msurilor de prevenire/control existente, membrii comisiei realizeaz chestionarea ntregului personal de conducere de la nivelul structurii Ministerului Educaiei Naionale, exclusiv a coordonatorilor unitilor de munc, utiliznd ntrebrile din Chestionarul pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie (ghid de interviu pentru conducerea structurii/componentelor, exclusiv coordonatorii unitilor de munc ), prevzutt n anexa nr. 2.

(2) Informaiile rezultate din analiza chestionarelor se utilizeaz n activitile ulterioare de management al riscurilor de corupie.

Art.15 Membrii comisiei analizeaz obiectivele specifice ale structurii Ministerului Educaiei Naionale, completnd, pe baza documentelor interne i/sau, dup caz, a consultrii coordonatorilor unitilor de munc, Fia de analiz a activitilor vulnerabile la corupie, prevzut n anexa nr. 3.

Art.16 (1) Potrivit prezentei metodologii, sunt considerate vulnerabile la corupie toate activitile care prezint slbiciuni n sistemul de control intern/managerial, de natur a fi exploatate de ctre angajaii structurii sau de ctre teri, pentru comiterea unor fapte de corupie.

(2) n procesul de analiz de la nivelul unei structuri a Ministerului Educaiei Naionale vor fi incluse urmtoarele categorii de activiti, dup caz:a) contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii de beneficiari ai serviciilor publice;

b) gestionarea fondurilor externe ale programelor/proiectelor, a fondurilor comitetului de prini;

c) gestionarea informaiei deinerea i utilizarea informaiei, accesul la informaii confideniale, gestionarea informaiilor clasificate;

d) gestionarea mijloacelor financiar-contabile;

e) achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;

f) gestionarea i funcionarea bunurilor aflate n administrare i a bazei materiale a unitii de nvmnt;

g) acordarea unor aprobri ori autorizaii;

h) gestionarea actelor de studii i a documentelor de eviden colar;

i) ndeplinirea funciilor de control, monitorizare, evaluare i consiliere;

j) competena decizional exclusiv;

k) recrutarea i selecia personalului;

l) constatarea de conformitate sau nclcare a legii, aplicare de sanciuni;

m) constituirea claselor/transferul elevilor;

n) gestionarea situaiilor colare;

o) ncheierea situaiei colare semestriale/anuale a elevilor;

p) acordarea premiilor, a recompenselor i a distinciilor elevilor;

q) respectarea eticii profesionale;

r) sancionarea atitudinilor neadecvate funciei de cadru didactic, didactic auxiliar sau personal administrativ;s) orice alte activiti prevzute n regulamentele i metodologiile specifice.

Art.17 Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc pentru fiecare activitate inclus n Fia de analiz a activitilor vulnerabile la corupie, o sintez a ameninrilor de corupie susceptibile s se manifeste n acel context profesional, avnd n vedere, cel puin, urmtoarele elemente:a) sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul poate fi expus: persoane, grupuri interesate de serviciile oferite, avantajele sau dezavantajele poteniale pentru teri, materiale ori de alt natur, ce pot fi generate de activitile desfurate;

b) aciunile ori demersurile premergtoare svririi unei infraciuni;

c) fapte de corupie care au fost comise anterior n cadrul domeniului de activitate;

d) cazuri de conduit necorespunztoare sau nclcri ale procedurilor, nregistrate la nivelul structurii.

Art.18 Pentru descrierea ameninrilor de corupie, membrii comisiei au n vedere enunurile utilizate n cadrul Raportului privind riscurile i vulnerabilitile la corupie specifice structurilor Ministerului Educaiei Naionale, realizat de ctre Ministerul Educaiei Naionale.

Art.19 (1) Fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie, ntocmite conform modelului prevzut n anexa nr. 4, se completeaz de ctre membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc, pentru fiecare dintre ameninrile identificate conform art. 17.

(2) Pentru identificarea cauzelor aferente fiecrui risc se au n vedere informaiile rezultate n urma derulrii etapelor prevzute la art. 21 i 23, precum i orice alte observaii sau analize privind cultura organizaional sau conduita angajailor.

Art.20 n vederea identificrii vulnerabilitilor/cauzelor care determin expunerea la riscuri de corupie, membrii comisiei parcurg urmtoarele etape:

a) identificarea cadrului normativ;

b) analiza incidentelor de integritate;

c) analiza eficacitii sistemului de control intern/managerial al structurii.

Art.21 (1) Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc, n formatul prevzut n anexa nr. 5, un raport de evaluare a cadrului normativ aplicabil domeniului de activitate vizat.

(2) Obiectivele analizei cadrului normativ sunt:

a) identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de manifestare a corupiei;

b) avansarea de propuneri pentru eliminarea normelor care favorizeaz sau pot favoriza corupia;

c) propunerea unor msuri de prevenire/control pentru a reduce expunerea la riscuri de corupie.Art.22 Membrii comisiei, n colaborare cu personalul specializat din cadrul Direciei Generale Anticorupie, Agenia Naional de Integritate sau alte structuri specializate, realizeaz o analiz general a incidentelor de integritate care s-au manifestat n cadrul structurilor Ministerului Educaiei Naionale, innd cont de urmtoarele elemente:

a) evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera corupiei, a nivelului de gravitate ori a impactului asociat acestora;

b) activitile expuse riscurilor de corupie analizate i gradul lor de vulnerabilitate;

c) modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le-au adoptat pentru a-i disimula actele infracionale;

d) msurile de prevenire/control care au fost adoptate n cadrul domeniilor de activitate unde s-au produs incidente de integritate i gradul de eficacitate a acestora.

Art.23 Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc identific i consemneaz, n fiele ntocmite conform art. 19 eventuale deficiene n cadrul sistemului de control intern/managerial utilizat, avnd n vedere:

a) constatri rezultate din activiti de control ori sesizri anterioare, care au identificat deficiene ori vulnerabiliti ale sistemului de control intern/ managerial, de natur a favoriza apariia unor fapte de corupie;

b) eficacitatea implementrii de ctre conducerea structurii/Ministerului Educaiei Naionale a concluziilor i recomandrilor furnizate n urma activitilor de control;

c) vulnerabiliti la corupie pe care terii le-ar putea exploata n planurile reglementrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii, al formrii, instruirii i experienei personalului.

SECIUNEA a 4-a

Evaluarea riscurilor de corupie

Art.24 (1) Evaluarea riscurilor de corupie se realizeaz cu scopul de a fundamenta decizia cu privire la prioritatea de stabilire a msurilor de prevenire/control, prin estimarea nivelurilor de probabilitate i impact asupra rezultatelor ateptate i a prestaiei profesionale a personalului. (2) Activitatea de evaluare se desfoar pentru fiecare dintre riscurile nscrise n fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.

Art.25 Pentru evaluarea riscurilor de corupie se parcurg urmtoarele etape:

a) estimarea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie;

b) determinarea impactului asupra obiectivelor i activitilor structurii;

c) aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control existente pentru fiecare risc de corupie;

d) determinarea expunerii la riscuri i a prioritii de intervenie;

e) clasificarea i ordonarea riscurilor de corupie.

Art.26 (1) Estimarea nivelului de probabilitate se realizeaz prin aprecierea anselor de materializare a riscurilor de corupie n cadrul activitilor structurii, utiliznd informaiile i analizele colectate n etapa de identificare i descriere a riscurilor.

(2) n scopul artat la alin. (1), membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc determin i consemneaz, n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie nivelul de probabilitate, utiliznd o scal de evaluare n cinci trepte, corespunztor valorilor i indicatorilor descriptivi asociai acestora, prevzui n anexa nr. 6.

Art.27 Estimarea impactului global al unui risc de corupie constituie activitatea de cuantificare a efectelor posibile ale acestuia asupra obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelor ateptate ale structurii, corespunztor urmtoarelor componente/dimensiuni:

a) impact asupra nivelului de performan a activitilor i obinerea rezultatelor ateptate;

b) impact asupra calendarului activitilor ori ntrzieri posibile n termenul de realizare a obiectivelor activitii;

c) consecine exprimate n termeni de buget;

d) consecine n planul imaginii instituiei.

Art.28 Pentru determinarea impactului riscurilor de corupie, membrii comisiei au urmtoarele responsabiliti:

a) stabilirea tuturor dimensiunilor posibile ale impactului global, pentru fiecare risc de corupie identificat conform art. 19;

b) stabilirea, sub form procentual, pentru dimensiunile identificate conform lit. a), a importanei relative a fiecreia n cadrul impactului global;

c) estimarea i consemnarea n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie a impactului global n cazul materializrii, utiliznd indicatorii descriptivi conform Scalei de estimare a impactului global al riscului, prevzut n anexa nr. 7, asociai dimensiunilor prevzute la art. 27.

Art.29 (1) Membrii comisiei i/sau coordonatorii unitilor de munc, dup caz, evalueaz dac msurile de prevenire/control care se adreseaz riscurilor de corupie identificate au fost proiectate corespunztor i puse n practic n mod eficient.

(2) Pentru ndeplinirea prevederilor alin. (1), membrii comisiei i/sau coordonatorii unitilor de munc, dup caz, cuantific i consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie nivelul perceput de eficacitate a fiecrei msuri de prevenire/control existente, utiliznd corespondena prevzut n anexa nr. 8.Art.30 (1) Membrii comisiei calculeaz nivelul de expunere la riscuri de corupie, constnd n produsul dintre valorile probabilitii i impactului global, completnd valoarea rezultat n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.

(2) Utiliznd scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie i corespondena asociat interseciei valorilor impactului i probabilitii, prevzute n anexa nr. 9, membrii comisiei stabilesc i consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie prioritatea de intervenie.

Art.31 Pe baza prioritii de intervenie, n ordinea valorii nivelului de expunere, membrii comisiei clasific i ordoneaz riscurile de corupie n urmtoarele categorii:

a) riscuri minore, care pot fi considerate tolerabile i inerente activitilor Ministerului Educaiei Naionale/structurii, fa de care nu este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar aplicarea celor existente;

b) riscuri moderate, care pot fi monitorizate sau controlate, prin creterea eficacitii msurilor existente ori, dup caz, prin adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire/control;

c) riscuri nalte, caracterizate, simultan, cu o mare probabilitate de apariie i cu o gravitate foarte mare a impactului, care necesit concentrarea ateniei conducerii structurii pentru adoptarea/ implementarea unor msuri urgente de prevenire/control adecvate.

SECIUNEA a 5-aDeterminarea i implementarea msurilor de

prevenire/control a/al riscurilor de corupie

Art.32 n baza clasificrii realizate conform art. 31 i a rezultatelor activitilor de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie, membrii comisiei propun msuri pentru prevenirea/controlul acestora.

Art.33 (1) Principalele categorii de msuri de prevenire/control sunt urmtoarele:

a) msuri preventive sunt cele care vizeaz cauzele identificate i au ca rezultat limitarea probabilitii de comitere a unor fapte de corupie de ctre un ter/angajat interesat:a.1) msuri de protecie fizic i monitorizare a accesului la informaii, documente ori resurse;

a.2) planificarea i organizarea n mod transparent i uor de verificat a activitilor i a modalitii de adoptare a deciziei: separarea responsabilitilor, aprobarea activitii, supervizarea, pregtirea personalului cu rol de coordonare;

a.3) supervizarea documentelor ntocmite i a performanelor individuale ale personalului;

a.4) separarea atribuiilor de autorizare, nregistrare ori revizuire pentru a fi evitate riscurile de corupie;

a.5) asigurarea comunicrii adecvate ctre teri a obligaiilor de conduit a personalului;

a.6) dezvoltarea, comunicarea i monitorizarea aplicrii de proceduri clare n activitatea curent;

a.7) promovarea schimbrii de atitudine a personalului privind riscurile de corupie, asigurndu-se informarea i instruirea adecvat privind obligaiile legale i msurile de prevenire/control implementate n vederea minimizrii riscurilor de corupie;

a.8) dezvoltarea de sisteme informatice pentru serviciile oferite;

a.9) promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale fapte de corupie, precum i a msurilor de protecie a personalului stabilite prin Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale legii; b) msuri realizate n scopul depistrii unor eventuale nereguli, dup ce riscurile de corupie s-au materializat:

b.1) realizarea/solicitarea realizrii de ctre structurile competente a unor teste de integritate sau alte activiti de verificare a respectrii normelor legale;

b.2) realizarea de verificri aleatorii ale documentelor i activitilor desfurate;

b.3) realizarea unor activiti de control/verificare privind accesul sau implementarea de informaii n bazele de date;

b.4) activiti de control de fond ori tematic, activiti de inventar.

(2) Msurile suplimentare de prevenire/control se propun n scopul de a reduce probabilitatea de materializare ori de a minimiza impactul riscurilor de corupie, vizeaz, cu prioritate, riscurile nalte i cele moderate i se nscriu n fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.

Art.34 (1) Informaiile rezultate n urma implementrii prezentei metodologiise includ n Registrul riscurilor de corupie, care se ntocmete de ctre comisie, conform modelului prevzut n anexa nr. 10 i se aprob de ctre conductorul structurii Ministerului Educaiei Naionale, cuprinznd responsabiliti pentru toate nivelurile ierarhice ale acesteia.

(2) Dup aprobare, un exemplar al Registrului riscurilor de corupie, cte un exemplar al Fielor de identificare i descriere a riscurilor de corupie, precum i al raportului prevzut la art. 18 se transmit Ministerului Educaiei Naionale /inspectoratelor colare, dup caz.

Art.35 n baza documentelor transmise de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale i a altor informaii privind manifestarea corupiei n cadrul acestora, Comisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie ntocmete i actualizeaz Raportul privind riscurile i vulnerabilitile la corupie n activitatea Ministerului Educaiei Naionale.

SECIUNEA a 6-aMonitorizarea i revizuirea riscurilor de corupie

Art.36 Activitatea de monitorizare i cea de revizuire a riscurilor de corupie se realizeaz anual de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale, n scopul de a asigura eficacitatea procesului de management al riscurilor de corupie, respectiv pentru a formula recomandri privind msuri de prevenire/control.

Art.37 (1) Monitorizarea riscurilor de corupie se realizeaz de ctre comisie, la nivelul structurii unde aceasta este constituit, respectiv de ctre Ministerul Educaiei Naionale.

(2) n vederea realizrii activitii de monitorizare, anual, pn la 1 decembrie, responsabilii de risc stabilii n Registrul riscurilor de corupie transmit consilierilor pentru integritate rapoarte de evaluare cantitative i calitative privind implementarea msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie, care conin cel puin urmtoarele informaii:

a) indicatori cantitativi afereni msurilor propuse pentru prevenirea/controlul riscurilor de corupie;

b) modificrile intervenite n privina valorilor de expunere la riscuri de corupie, corespunztoare nivelurilor de probabilitate i impact;

c) informaii privind fapte de corupie sesizate ori constatate n cadrul domeniului de activitate;

d) propuneri de msuri suplimentare de prevenire/control al riscurilor de corupie;

e) modificri semnificative intervenite n privina reglementrilor specifice activitilor desfurate, de natur a genera analize suplimentare privind eventuale noi riscuri de corupie.

(3) n situaia apariiei unor riscuri noi de corupie, respectiv a unor informaii care pot s modifice nivelul de expunere ori s afecteze eficacitatea activitii de prevenire/control, membrii comisiei ntocmesc n mod corespunztor Fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie, relund etapele aferente prevzute n prezenta metodologie.

Art.38 (1) Pe baza documentelor rezultate n urma aplicrii msurilor prevzute la art. 37, comisia ntocmete Raportul de monitorizare a riscurilor de corupie la nivelul Ministerului Educaiei Naionale/structurii.

(2) Activitatea de monitorizare de la nivelul unitilor de nvmnt preuniversitar, se finalizeaz prin adoptarea unui Registru revizuit la nivelul inspectoratelor colare. Acesta va fi transmis Ministerului Educaiei Naionale pn la data de 1 februarie a fiecrui an, mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.

(3) Activitatea de monitorizare la nivelul structurilor subordonate/coordonate, altele dect cele de la alin. (2) se finalizeaz prin adoptarea unui Registru revizuit, care se transmite la Ministerul Educaiei Naionale, pn la data de 1 februarie a fiecrui an, mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.

(4) Activitatea de monitorizare la nivelul Ministerului Educaiei Naionale se finalizeaz prin adoptarea unui Registru revizuit pn la data de 1 martie a fiecrui an, mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.

Art.39 Structurile Ministerului Educaiei Naionale la nivelul crora se produc incidente de integritate transmit Ministerului Educaiei Naionale, n termen de 60 de zile de la luarea la cunotin, urmtoarele documente:

a) fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie i Registrul revizuit, corespunztor riscului materializat;

b) un raport al efului nemijlocit al angajatului care a comis fapta, avizat de eful ierarhic, coninnd informaii privind msurile control adoptate ulterior incidentului de integritate i de prevenire a unor incidente similare, precum i aprecieri privind cauzele care au stat la baza comiterii faptei.

Art.40 (1) n vederea evalurii impactului aplicrii prezentei metodologii, a stadiului de implementare a msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie ori a recomandrilor formulate, Comisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie de la nivelul Ministerului Educaiei Naionale, cu sprijinul Direciei Generale Anticorupie, ntocmete Rapoarte anuale de monitorizare.(2) Rapoartele prevzute la alin. (1) se ntocmesc pe baza informaiilor transmise de structurile Ministerului Educaiei Naionale, potrivit prezentei metodologii, precum i a informaiilor rezultate din implementarea unei aplicaii informatice de monitorizare a riscurilor de corupie contractat de ctre Ministerul Educaiei Naionale n cadrul proiectului PODCA Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabilizare, SMIS 30342.

SECIUNEA a 7-aReevaluarea riscurilor de corupie

Art.41 Atunci cnd la nivelul structurilor Ministerului Educaiei Naionale se constat recurena unor forme de manifestare a corupiei, Ministerul Educaiei Naionale poate solicita sprijinul Direciei Generale Anticorupie, pentru realizarea de misiuni de reevaluare.

Art.42 (1) Misiunile de reevaluare se realizeaz n scopul identificrii eventualelor disfuncionaliti privind managementul riscurilor de corupie i al formulrii unor recomandri de msuri de prevenire/control n domeniul de activitate evaluat.

(2) Ministerul Educaiei Naionale planific i realizeaz activitatea de reevaluare, constnd n:

a) interviuri realizate de personalul de specialitate;b) sondaj de opinie, pe un eantion reprezentativ de angajai;

c) focus grup, realizat cu participarea personalului structurii ori a altor factori interesai;

d) analiza documentelor realizate conform prezentei metodologii i a eficacitii activitilor de prevenire/control privind riscurile de corupie.

Art.43 (1) Misiunea de reevaluare se realizeaz prin:

a) analiza i evaluarea documentelor ntocmite de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale, conform prezentei metodologii, n scopul cunoaterii activitilor, proceselor ori procedurilor ce urmeaz a fi evaluate;

b) analiza cazuisticii de corupie nregistrate n domeniul de activitate;

c) stabilirea obiectivelor misiunii i a instrumentelor ce urmeaz a fi utilizate pentru reevaluarea riscurilor de corupie;

d) planificarea activitilor, ntlnirilor, discuiilor ori interviurilor cu personalul din cadrul domeniului evaluat ori a celorlalte metode ce urmeaz a fi utilizate;

e) realizarea vizitelor de reevaluare;

f) analiza i prelucrarea informaiilor rezultate n urma vizitelor de reevaluare;

g) realizarea raportului de reevaluare.

(2) Raportul de reevaluare trebuie s cuprind cel puin urmtoarele elemente:

a) scopul i obiectivele misiunii de reevaluare;

b) datele de identificare a misiunii: structura Ministerului Educaiei Naionale care face obiectul misiunii, echipa, durata misiunii de reevaluare;

c) metodologia de realizare a reevalurii: documentarea, metodele, tehnicile i instrumentele utilizate;

d) documentele evaluate ori cele ntocmite n cursul misiunii de reevaluare;

e) constatrile rezultate;

f) raionamentele i deduciile formulate;

g) concluzii i recomandri de msuri de prevenire/control al riscurilor de corupie.Art.44 Rapoartele de monitorizare i rapoartele de reevaluare realizate se prezint conducerii Ministerului Educaiei Naionale, respectiv structurilor, n vederea dispunerii msurilor destinate s mbunteasc procesul de management al riscurilor de corupie.

CAPITOLUL III. Dispoziii finaleArt.45 n vederea prevenirii faptelor de corupie, personalul de conducere din cadrul Ministerului Educaiei Naionale/structurilor subordonate/coordonate are urmtoarele responsabiliti:

a) implementeaz prezenta metodologie i aplic msurile de prevenire i control al riscurilor la corupie;

b) solicit sprijinul instituiilor specializate cu privire la msurile ce pot fi dispuse pentru prevenirea faptelor de corupie din domeniul de competen;

c) asigur participarea personalului din subordine la activitile de informare i de instruire anticorupie organizate de Ministerul Educaiei Naionale;

d) sprijin membrii Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie dincadrul Ministerului Educaiei Naionale n realizarea studiilor de caz cu privire la faptele de corupie svrite de personalul angajat;

e) furnizeaz documente referitoare la organizarea i funcionarea structurii, precum i alte date necesare pentru pregtirea activitilor de prevenire a faptelor de corupie;

f) promoveaz campaniile anticorupie iniiate de Comisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie, prin postarea acestora la avizier i pe prima pagin a site-urilor proprii de internet i intranet. Art.46 Documentaia privind implementarea prezentei metodologii se pstreaz de ctre consilierul pentru integritate, pentru a fi disponibil n cazul evalurii activitii de management al riscurilor de corupie.Art.47 Aplicaia informatic de monitorizare a riscurilor de corupie, realizat n cadrul proiectului PODCA Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabilizare, SMIS 30342, se gestioneaz la nivelul Ministerului Educaiei Naionale i al structurilor sale.

Art.48 n vederea implementrii prezentei metodologii, Ministerul Educaiei Naionale poate colabora cu Agenia Naional de Integritate, Direcia General Anticorupie, asociaiile care au ca obiect de activitate prevenirea corupiei sau transparena n educaie, precum i cu alte instituii specializate.

Art.49 Anexele nr. 1 - 10 fac parte integrant din prezenta metodologie.

1011