GHID privind conflictelede interese

AmCham România mulțumește următorilor membri ai Comitetului de Guvernanța Corporativă

pentru contribuția lor la elaborarea Ghidului privind conflictele de interese:

ASEBUSS

Bondoc & Asociații

CMS Romania

Dentons

PwC Romania

Siemens

Telekom Romania Communications

Vodafone

AmCham România mulțumește, de asemenea, Agenției Naționale de Integritate

pentru sprijinul acordat la elaborarea Ghidului privind conflictele de interese

scopScopul ghidului

Camera de Comerț Americană în România (AmCham România) a elaborat acest Ghid, cu scopul de acrește nivelul de cunoaștere și conștientizare cu privire la situațiile de conflict de interese, care pot apăreaatât în sectorul public1, cât și în cel privat.

Ghidul de față vizează creșterea eficacității programelor de conformitate și a practicilor de monitorizare implementatede companii, entități publice sau întreprinderi de stat pentru identificarea și prevenirea incidentelor de integritategenerate de conflicte de interese. Pentru uniformitatea exprimării, în cadrul Ghidului se utilizează noțiunea decompanie, însă Ghidul poate fi folosit în egală masură și de entitățile publice și întreprinderile de stat.

Ghidul are scopul de a ajuta companiile și angajații acestora să identifice și să abordeze în mod eficient potențialecazuri de conflict de interese. În mod obișnuit, aceste cazuri apar atunci când interesele personale ale unui angajatvin în conflict cu obligațiile profesionale ale acestuia, fapt care poate influența negativ modul în care angajatul îșiîndeplinește sarcinile și responsabilitățile de serviciu. Deciziile luate în situații de conflict de interese sunt adesealipsite de obiectivitate și pot prejudicia interesele publice și destabiliza mediul de afaceri.

Legislația română reglementează conflictul de interese, iar încălcările în materia conflictului de interese sunt sancționatede legislația administrativă și penală. În plus, se pot aplica sancțiuni disciplinare specifice, cum ar fi suspendarea dreptuluiunei persoane de a-și exercita profesia, în conformitate cu normele de reglementare a exercitării unor profesii sauactivități economice. Persoanele care au suferit o pierdere ca urmare a deciziilor luate într-o situație de conflict de in-terese pot, de asemenea, să introducă acțiuni civile, cerând daune și/sau anularea deciziei astfel luate.

Având în vedere impactul amplu al conflictului de interese asupra integrității mediului de afaceri, precum șisancțiunile semnificative prevăzute pentru încălcări constând în conflicte de interese, companiile trebuie să ia măsuripentru a atenua riscurile acestora. Printre aceste măsuri se numără și punerea în aplicare a politicilor și ghidurilorinterne privind conflictele de interese, dar și instruirea și monitorizarea periodică pe această temă a angajaților.Măsurile trebuie să sublinieze importanța imparțialității, integrității și transparenței în procesul decizional, precumși rolul esențial al acestora în prevenirea încălcărilor reprezentate de conflicte de interese.

1

A

1Prin Legea nr. 193/2017, publicată în Monitorul Oficial al României, nr. 598 din 25 iulie 2017, art. 301 Cod penal referitor la conflictul de interesea fost modificat, în sensul în care articolul modificat nu își mai păstrează titulatura, respectiv Conflict de interese, ci se transformă în Folosireafuncției pentru favorizarea unor persoane. În prezentul document, pentru unitate de exprimare se va utiliza expresia conflict de interese.

ghid pentru companii

Prezentul Ghid conține:

o recomandări pentru companii și angajați privind prevenirea conflictelor de interese;o întrebări frecvente cu privire la ce înseamnă conflictul de interese și o selecție de studii de caz pentru

exemplificarea acestor situații;o modele de declarație și registru de interese, în anexe.

Această inițiativă a AmCham România se bazează pe sprijinul membrilor săi, care sunt invitați să pună în aplicareși să disemineze acest Ghid în cadrul companiilor lor, în corelație cu politicile în materie aplicabile la nivel de companie,precum și cu cerințele aplicabile sectorului economic în care activează.

Ghid pentru companii

1. Ce sunt conflictele de interese?

În esență, definiția general acceptată a conflictului de interese este dată de situația în care o persoană care exercităo anumită funcție sau care deține o anumită calitate, indiferent de statutul entității, respectiv entitate publică sauprivată, are un interes personal de natură patrimonială care poate influența îndeplinirea cu obiectivitate aatribuțiilor conferite de funcția exercitată sau calitatea deținută, pe de o parte, dar și de situația în care persoanacare exercită o funcție sau deține o calitate are posibilitatea de a anticipa faptul că, o decizie a entității dincare face parte și la care aceasta contribuie sau poate contribui, poate reprezenta un beneficiu pentru sine,rude sau afini, inclusiv, pe de altă parte. Cu alte cuvinte, conflictul de interese reprezintă un set de circumstanțecare ar putea afecta capacitatea unei persoane de a judeca obiectiv o situație sau de a-și îndeplini just funcția saoficială sau care i-ar putea submina sau influența deciziile ca urmare a unui interes secundar. Conflictul de interesepoate apărea în orice situație în care o persoană dintr-o organizație (privată sau publică) se folosește de poziția saprofesională sau de funcția sa publică pentru a obține un avantaj personal sau de altă natură. Această definiție sebazează pe standardele general acceptate în materie.

Conflictele de interese există și atunci când împrejurările creează riscul ca deciziile unei persoane sau ale unei companiisă fie influențate, indiferent dacă persoana/compania respectivă beneficiază direct de pe urma acestor decizii.2

B

De asemenea, și simpla impresie pe care o poate lăsa cineva, că ar exista interese conflictuale, decizii imparțialesau o influențare neprincipială a deciziilor, poate constitui în sine un conflict de interese.

Riscul de conflict de interese este mai mare în cazul persoanelor fizice sau juridice care fac tranzacții cu terțe părți,deoarece orice tranzacție comercială presupune decizii legate de comisioane și achiziții publice, de recrutarea depersonal, de părăsirea funcțiilor publice și asocierea cu firme private și de primirea unor atenții (cadouri). Companiiletrebuie să gestioneze acest risc, prin instituirea unor mecanisme de siguranță special destinate unor astfel de operațiuni.

Mai departe, întrucât a preveni un conflict de interese este mai simplu decât a constata unul, este important săevidențiem principiile care stau la baza activității de prevenție a conflictului de interese, respectiv: imparțialitate,integritate, transparența deciziei și supremația interesului privat/public, după caz.

Mai mult, este esențial să se exemplifice, pentru a se putea interveni în sensul activității de prevenție, respectiv alaplicării de sancțiuni graduale, următoarele tipologii de conflicte de interese:

Conflictul de interese potențial - situația în care o persoană, având un interes personal, poate anticipa faptulcă, o decizie pe care o poate lua sau la care își poate aduce aportul, poate genera un folos, de orice natură, atâtpersoanei în cauză cât și rudelor, afinilor sau partenerilor acesteia;

Conflictul de interese actual - situația în care o persoană, având un interes personal, este pusă în situația de a lua o deciziecare îi poate aduce un folos, de orice natură, atât persoanei în cauză cât și rudelor, afinilor sau partenerilor acesteia;

Conflictul de interese consumat - situația în care o persoană ia o decizie care îi aduce, efectiv, un folos, de orice natură.

De exemplu, conflictele de interese pot apărea, dacă o persoană are:

o un interes financiar direct sau indirect;o interese nefinanciare sau personale; sauo un conflict de loialitate, în sensul că loialitatea acesteia față de compania pe care are datoria să o servească

vine în conflict cu loialitatea față de o altă persoană fizică sau juridică.

2. Consecințele ignorării riscului de conflict de interese

Gestionarea conflictelor de interese este foarte importantă. Nu numai că aceste conflicte pot compromite bunulrenume și reputația factorilor decizionali, dar, adeseori, chiar și numai impresia că există un conflict de interese poategenera temeri, putând conduce la daune reputaționale și la subminarea încrederii publicului în integritatea instituțiilor. 3

Incapacitatea unei persoane sau a unei companii de a recunoaște un conflict de interese poate da impresia căaceasta nu acționează în interesul public. Mai grav este faptul că, dacă sunt lăsate nerezolvate, unele conflicte deacest gen pot favoriza comiterea de fapte penale ca fraudă, mită sau corupție prin abuz în serviciu.

De asemenea, există și riscul potențial de contestare în instanță a deciziilor luate de autorități publice. În cazul încare un factor de decizie are un conflict de interese, atunci decizia sa este potențial vulnerabilă și ar putea fi anulatăîn urma controlului jurisdicțional.

3. Gestionarea conflictelor de interese - bune practici

3.1 Prevenire

3.1.1 Promovarea principiilor care stau la baza prevenirii conflictelor de interese, respectiv imparțialitatea,integritatea, transparența decizională și, în cazul de față, supremația interesului companiei în care estedesfășurată activitatea, totul raportat la respectarea legislației în vigoare, prin prezentarea acestora în modfrecvent și diseminarea în cadrul companiei, putând fi incluse în sesiuni de instruire, seminarii etc.

3.1.2 Promovarea principiilor eticii, prin adoptarea unui cod de etică sau a unui cod de conduită, personalulavând obligația să ateste periodic respectarea lor. Aceste principii trebuie să definească comportamentele și practicileacceptabile și inacceptabile și să precizeze clar consecințele nerespectării lor.

Totodată, pentru implementarea acestor principii și nu numai, este recomandată desemnarea unui ofițer de etică sau aunei persoane care să vegheze la respectarea acestora, incluzând aici și activitatea de consultanță cu accent pe prevenție.

3.1.3 Identificarea, înțelegerea și gestionarea conflictelor de interese, astfel încât toți angajații să știe exactce trebuie să facă în cazul în care suspectează că există un conflict și să se asigure că procesul decizional esteeficient, transparent și corect.

Modul în care o companie decide să gestioneze conflictele trebuie să reflecte riscul expunerii la conflicte.Companiile trebuie să recunoască riscul de conflict de interese în politicile, procedurile sau îndrumările lor interne,explicând inclusiv ce trebuie făcut în cazurile în care există un potențial conflict de interese. Această problematicătrebuie abordată în mod explicit sub forma unei politici interne privitoare la conflictele de interese sau a unorghiduri care să specifice domeniile de activitate expuse riscului de conflict de interese, cum ar fi achizițiile publicesau resursele umane. Procedurile interne trebuie să respecte legea și bunele practici în domeniu.4

3.1.4 Transparența este elementul cheie. Companiile trebuie să se asigure că o echipă sau o persoanădesemnată întocmește, păstrează și actualizează în permanență un registru de interese organizațional. Un interes,odată trecut în registru, trebuie să rămână în registru o perioadă minimă de timp (de exemplu, 6 luni) dupăexpirarea lui. Companiile trebuie să păstreze o evidență istorică confidențială a intereselor declarate, o perioadăminimă de timp (de exemplu, 4-5 ani) după data la care acestea au expirat.

3.1.5 Folosirea instrumentelor și mecanismelor interne, specifice fiecărei companii, respectiv auditul intern,controlul managerial intern, avertizorul de integritate și elaborarea de R.O.F.-uri/R.O.I.-uri.

Este esențială modalitatea de elaborare a procedurilor interne (R.O.F., R.O.I.), în sensul în care, în cuprinsul acestoracte care normează activitatea angajaților unei companii, să se regăsească, ca și capitol distinct, secțiunea dedicatăINTEGRITĂȚII, cu toate aspectele care decurg din aceasta.

Totodată, este ideal să se pună accentul pe activitatea de prevenție în cadrul companiei, prin informarea și instruireacontinuă a angajaților, pe de o parte, iar pe de altă parte este esențială proactivitatea celor care vor avea ca atribuțiiprevenirea situațiilor de conflict de interese.

În ceea ce privește declararea și înregistrarea conflictelor de interese, companiile trebuie să elaboreze și să furnizezeangajaților lor un model de formular de declarație de interese și de registru de interese, care să conțină:

o numele angajatului și poziția acestuia în companie;o descrierea interesului declarat;o datele calendaristice relevante referitoare la interesul declarat.

Toți angajații trebuie să își declare interesele, iar companiile ar trebui să țină registre de interese la nivel local șisă publice cel puțin anual declarațiile de interese ale angajaților cu funcții de decizie, pe website-ul companieisau pe intranet. Formatul registrelor publicate trebuie să fie ușor de accesat și să conțină informații relevante.Modele de declarație de interese și de registru de interese pentru companii sunt incluse la anexele 1 și 2 laprezentul document.

Companiile trebuie să dispună de mecanisme de declarare și înregistrare a cadourilor și a altor atenții primite,deoarece acceptarea unor cadouri sau a unor evenimente de protocol semnificative creează impresia că deciziilecelui care le acceptă sunt părtinitoare, chiar și dacă atenția primită sau gestul de protocol acceptat nu influențeazăîn niciun fel puterea sa de discernământ. Cheltuielile de protocol sau alte cheltuieli de această natură ale companiei

5

trebuie să fie rezonabile, nu exagerate. Recomandăm să se instituie mecanisme interne de declarare și înregistrarea cadourilor și a altor beneficii primite sau oferite și să se stabilească exact situațiile în care angajații trebuie să ra-porteze cadourile, evenimentele de protocol și alte avantaje care le sunt oferite, precum și cazurile în care angajațiiau obligația să ceară aprobarea companiei, înainte de a le accepta.

3.1.6 Companiile trebuie să se asigure că deciziile se iau independent, prin instituirea de politici interne. Opolitică internă trebuie să impună angajaților și contractanților să își declare regulat toate interesele private, personaleși financiare, care au relevanță pentru:

o luarea deciziilor; o gestionarea contractelor; șio acordarea de consultanță referitoare la politicile aplicabile.

De obicei, acest lucru se face anual, în plus față de declarațiile ad-hoc făcute la apariția conflictelor, cum ar fi întimpul unei proceduri de achiziții publice.

În cazul în care apar totuși conflicte, ele trebuie să fie descrise detaliat, de exemplu în procesele verbale de ședință,cu menționarea inclusiv a măsurilor întreprinse pentru gestionarea lor. Compania trebuie să aibă reguli clare privindabținerea și retragerea de la luarea deciziilor, atunci când participarea unei persoane la procesul decizional oplasează într-o poziție de conflict. Dacă conflictul nu poate fi rezolvat în alt mod, se poate recurge la dezinvestire,recuzare, transfer, restricționarea activității sau demisie.

3.2 Detectare și reacție

Un sistem bazat pe principii etice presupune că oamenii vor acționa în mod onest, că vor oferi voluntar informațiidespre conflictele lor de interese și că se vor autoexclude de la luarea deciziilor, în cazul în care sunt într-un conflictde interese. Cu toate acestea, este bine să existe și mecanisme de verificare a respectării unor atare principii, înspecial în cazul în care riscul de conflict de interese este ridicat. Măsurile preventive trebuie să fie susținute demecanisme pe măsură, destinate detectării abaterilor și aplicării de sancțiuni, dacă este cazul.

Companiile trebuie să instituie sisteme de gestionare, control intern și supraveghere independentă, pentru adetecta cazurile de încălcare a politicilor interne, inclusiv mecanisme externe de supraveghere și un sistem de ra-portare, cum ar fi sistemul de sesizare confidențială de către angajați a abaterilor de la principiile integrității profe-sionale (whistleblowing).

6

3.3 Sancțiuni

În caz de abateri, este necesar să existe un sistem intern de aplicare de sancțiuni proporționale și executorii, caresă includă măsuri cu consecințe personale (cum ar fi aplicarea de măsuri disciplinare, concedierea sau urmărireapenală) și organizaționale (de exemplu, anularea retroactivă a unei decizii sau a unui contract). De asemenea,dacă este cazul, trebuie avute în vedere măsuri precum recuzarea (retragerea permanentă sau temporară dela exercitarea atribuțiilor) sau dezinvestirea (destituirea, vânzarea intereselor private ale angajatului, transferulde proprietate).

3.3.1 Sancțiuni disciplinare

Angajatul care nu își dezvăluie interesele relevante sau care încalcă în alt mod regulile și politicile companiei înmateria gestionării conflictelor de interese, este pasibil să facă obiectul unei anchete și, dacă este cazul, să suportemăsuri disciplinare precum:

o Măsuri prevăzute de dreptul muncii, care ar putea include:o Măsuri informale – de exemplu, mustrare sau participare obligatorie la instructaj și/sau orientare îndomeniu, participare la elaborarea de materiale cu incidență în domeniul integrității.o Măsuri formale – de exemplu, avertisment oficial, cursuri de instruire suplimentare, reconsiderareaatribuțiilor, retrogradarea sau concedierea.

o Raportarea incidentelor către organele în drept.o Măsuri contractuale îndreptate împotriva companiei sau a angajatului.

3.3.2 Sancțiuni civile

Dacă conflictele de interese nu sunt gestionate eficient, companiile s-ar putea confrunta cu acțiuni civile încontestarea deciziilor pe care le iau - de exemplu, dacă o companie nu și-a dezvăluit interese relevante pentrulicitarea sau executarea contractelor. În cazuri extreme, angajații și alte persoane sunt pasibile de răspundere civilăpersonală, de exemplu în cazul unei reclamații privind abuzul de putere.

3.3.3 Sancțiuni penale

Conflictele de interese negestionate la timp pot atrage acțiuni judiciare pentru săvârșirea de infracțiuni precumfraudă, mită și corupție, fapt care poate avea efecte nefaste asupra companiei în cauză și a altor companii asociate,precum și asupra angajaților lor. 7

ghid pentru angajațiGhid pentru angajați

Dacă vă aflați într-o poziție în care interesele dumneavoastră personale și cele de serviciu intră în conflict, avețiobligația de a discuta acest lucru cu echipa de resort (de exemplu, Resurse umane, Conformitate, Juridic) dincadrul companiei dumneavoastră.

Pentru a vă edifica dacă vă confruntați sau nu cu un conflict de interese, imaginați-vă că ar trebui să dați explicațiidespre acțiunile dumneavoastră prietenilor, colegilor sau reprezentanților presei și gândiți-vă dacă ați avea sau nuvreo reținere să faceți acest lucru (testul declarației de presă).

Iată câteva situații în care există riscul să fiți într-un conflict de interese:

1. Activități sau investiții externe

Este posibil să aveți un interes personal în raport cu un furnizor, concurent sau client al companiei, interes care arputea afecta bunul mers al activității companiei. Acest interes poate lua forma unei investiții, a unei implicări înactivități operaționale sau a unei relații cu conducerea entității sau cu persoana vizată.

2. Relațiile cu prietenii, rudele și colegii de serviciu

Relațiile de afaceri cu rudele, soții/soțiile, cu alte persoane apropiate sau prietenii apropiați pot genera un conflictde interese dificil de rezolvat. Tot astfel, relațiile apropiate între colegi pot crea, în funcție de rolurile și de pozițialor în companie, un conflict de interese real sau aparent. Dacă vă confruntați cu posibilitatea unei astfel de relațiide afaceri sau personale, discutați problema cu managerul dumneavoastră.

3. Implicare politică

Folosirea resurselor companiei, cum ar fi timp, bunuri, bani, echipamente sau însemnele companiei pentru activitățipolitice poate genera un conflict de interese.

8

C

Ce însemnătate are acest lucru în cazul meu?

Compania se așteaptă ca dumneavoastră:

o să acționați în interesul ei, recunoscând eventualele conflicte de interese;o să discutați problemele cu managerul dumneavoastră direct și să raportați conflictele echipei competente;o să vă retrageți din afacerea în care aveți un interes personal;o să nu furnizați informații sensibile unui concurent sau unei terțe părți;o să nu faceți donații politice în numele companiei;o să studiați legislația și cerințele companiei, înainte de a face investiții.

Aveți obligația de a raporta managerului direct, Departamentului Resurse umane sau altui Departament de resort:

o orice altă activitate în care vă angajați sau dacă sunteți membru în consiliul de administrație al altei companii;o relațiile dumneavoastră apropiate cu persoane din lanțul dumneavoastră ierarhic de raportare;o relațiile dumneavoastră apropiate cu persoane care trec prin procesul de recrutare, în cazul în care aveți

vreo putere de influență asupra deciziilor de recrutare sau de atribuire a unui contract;o relațiile dumneavoastră apropiate cu persoane care lucrează pentru concurenți, clienți importanți, furnizori

sau alți parteneri de afaceri ai companiei, mai ales dacă aveți acces la informații sensibile aparținând companiei.

Nu aveți voie:

o să vă implicați în angajarea, supervizarea, managementul sau planificarea carierei rudelor sau a prietenilordumneavoastră;

o să permiteți ca relațiile dumneavoastră personale să influențeze sau să dea impresia că influențează deciziilede serviciu;

o să divulgați informații sensibile sau confidențiale unor persoane din afara companiei;o să folosiți resursele companiei pentru a promova activități politice;o să vă angajați în tranzacții cu foștii dumneavoastră angajatori, înainte de a fi lucrat deja în compania în care

sunteți angajat o perioadă semnificativă de timp (de exemplu, 1-2 ani).

9

întrebăriÎntrebări frecvente

Î1: Lucrez cu jumătate de normă într-o afacere de familie. Trebuie să declar un interes?R: Da. Chiar dacă afacerea de familie nu are legătură cu compania. În anumite țări, inclusiv România, există

restricții privind numărul maxim de ore de muncă pe care aveți voie să le efectuați. Încălcarea acestor reguliv-ar putea afecta sănătatea și calitatea muncii, putând, de asemenea, atrage amenzi asupra companiei.Ca atare, trebuie să raportați managerului și Departamentului Resurse umane orice alt angajament pe careîl aveți sau dacă aveți calitatea de membru în consiliul de administrație al altor companii.

Î2: Un prieten apropiat candidează pentru un post în companie, este OK?R: Vă încurajăm să recomandați compania ca angajator. Cu toate acestea, trebuie să vă asigurați că nu sunteți

implicat în procesul de recrutare și că poziția în cauză nu este în subordinea dumneavoastră directă. Reținețică nu trebuie să vă implicați în angajarea, supervizarea, managementul sau planificarea carierei niciunei rudesau prieten al dumneavoastră.

Î3: Considerați drept conflict de interese situația în care recrutăm o persoană care ar putea avea uninteres personal în legătură cu un furnizor, client sau concurent al companiei, care îi influențeazădeciziile de serviciu?

R: Da, aceste situații trebuie tratate ca potențiale conflicte de interese, mai ales când recrutăm o persoană peo poziție de conducere sau la departamentul de achiziții sau de vânzări. Astfel de conflicte trebuie declarateși atenuate de departamentul de resort (de exemplu, Resurse umane, Conformitate, Juridic), în conformitatecu politica internă referitoare la conflictul de interese.

Î4: Considerați drept conflict de interese situația în care recrutăm o persoană datorită relațiilorimportante pe care le are cu lumea politică sau cu agenții guvernamentale, relații pe care intenționămsă le valorificăm în beneficiul companiei?

R: Da, astfel de cazuri trebuie considerate drept conflicte de interese și abordate în consecință. Orice relațiesau angajament cu autoritățile publice sau cu funcționari publici trebuie evitată, deoarece unele conflicte,dacă rămân nerezolvate, pot favoriza comiterea de fapte penale cum ar fi fraudă, mită sau corupție prinabuz de putere.

Î5: Un manager de achiziții a cumpărat de la un furnizor, în legătură cu care avea un interes nedivulgat,materii prime la prețuri umflate. Furnizorul era o companie deținută integral (100%) de soția10

D

studii de caz

managerului de achiziții. Managerul de achiziții s-a folosit de poziția și puterea sa de influență pentrua se asigura că societatea va continua să facă afaceri cu furnizorul respectiv. Această situație reprezintăun conflict de interese și, dacă da, de ce?

R: Da, acesta este un caz clar de conflict de interese, deoarece managerul de achiziții are un interes financiardirect în contractarea companiei deținute de soția sa.

Î6: Ce faceți atunci când suspectați un potențial conflict de interese?a) nu faceți nimic;b) raportați cazul șefului dumneavoastră sau departamentului de resort;c) obțineți mai multe informații, ca să înțelegeți mai bine situația;d) stopați activitatea.

R: Recomandarea este ca întotdeauna să sesizați cazul și să informați supervizorul sau departamentul relevant.Deoarece situațiile pot fi foarte diferite de la caz la caz, este posibil ca și soluțiile să difere: recuzarea(retragerea permanentă sau temporară de la exercitarea atribuțiilor) sau dezinvestirea (înlăturarea, vânzareaintereselor private ale funcționarului, transferul de proprietate).

Studii de caz, alte exemple

1. Dezvăluirea intereselor de afaceri

Situație: Fac parte dintr-o echipă care lucrează la un proiect de externalizare. Mă ocup de elaborareadocumentelor de licitație. Un prieten a auzit despre proiect și mă întrebă dacă poate să participe și el la licitație cucompania pe care o conduce. Cum procedez?

o Ca regulă generală, nu aveți voie să atribuiți sau să participați la atribuirea de contracte unei companii încare dumneavoastră, un membru al familiei sau un prieten al dumneavoastră aveți/are un interes, fără araporta acest lucru în prealabil.

o Trebuie să raportați cazul managerului dumneavoastră direct și Departamentului Conformitate, dacăprietenul dumneavoastră intenționează să participe la licitație.

o Managerul dumneavoastră direct și Departamentul Conformitate vor conveni împreună asupra celei maibune soluții de evitare a apariției unui conflict de interese. 11

E

2. Dezvăluirea intereselor de afaceri

Situație: Soția mea este acționar majoritar într-o companie care oferă servicii de întreținere pentru departamentulîn care lucrez (lucrez la Departamentul Întreținere, din cadrul companiei). Este vorba în acest caz de un conflictde interese?

o Depinde de circumstanțele cazului. Mai întâi de toate aveți obligația de a raporta situația manageruluidumneavoastră direct și Departamentului Conformitate.

o Pentru a stabili dacă conflictul de interese este real, managerul dumneavoastră direct va analiza poziția pecare o ocupați în companie și dacă vă puteți îndeplini sarcinile de serviciu, fără a fi afectat de legătura cucompania soției dumneavoastră.În analiza pe care o face, managerul direct va aprecia dacă ați fost implicatsau nu în evaluarea companiei respective sau în negocierea contractului atribuit acesteia, precum și dacăaveți vreo responsabilitate cu privire la evaluarea calității serviciilor furnizate de companie.

o Concluzie: nu toate conflictele de interese aparente se materializează. Analiza particularităților fiecărei situațiipoate elimina suspiciunile existente, astfel încât să vă puteți continua activitatea normală în cadrul companiei.

3. Investiții

Situație: Sunteți mulțumit de calitatea serviciilor prestate de un anumit furnizor al companiei. De ceva timp văgândiți să vă investiți economiile și considerați că o investiție în compania furnizorului respectiv ar fi o ocazieexcelentă. Este etic să deveniți acționar al furnizorul respectiv și să fiți în același timp angajatul companiei?

o Recomandarea noastră este să evitați orice implicare în tranzacții cu concurenți ai companiei sau cu societățicu care compania are (sau este pe cale să aibă) relații de afaceri, deoarece este posibil ca, astfel, justețeaacțiunilor pe care le întreprindeți în numele companiei să fie afectată.

o Totuși, dacă decideți să investiți, trebuie să obțineți aprobarea prealabilă din partea manageruluidumneavoastră direct și a Departamentului Conformitate.

4. Concurența neloială și prestarea de activități în afara companiei

Situație: Sunt contabil la departamentul financiar al companiei. Pentru a-mi spori câștigurile, mă gândesc să măangajez part-time consultant pe probleme financiare pentru concurentul "X" al companiei. Există vreun motivpentru care să nu fac acest lucru?

12

Răspuns: Da, există. Atâta timp cât lucrați pentru companie, trebuie să vă abțineți de la orice acțiune (directă sauindirectă), care ar fi în beneficiul unui concurent al companiei la care lucrați.

5. Discounturi și alte beneficii

Situație: Departamentul meu lucrează frecvent cu o companie de transport. Într-o conversație cu un manager alacelei companii am menționat că urmează să mă mut într-un apartament nou. Managerul mi-a oferit serviciilecompaniei lui de transport și mi-a spus că îmi va face o "ofertă specială" și nu-mi va percepe niciun ban.

Răspuns: Trebuie să dezvăluiți acest lucru managerului dumneavoastră direct și celor de la DepartamentulConformitate. Managerul dumneavoastră direct și echipa conformitate vă vor cere să nu acceptați oferta, deoareceintenția managerului este să vă influențeze în luarea deciziilor și să își asigure comenzi viitoare din partea companiei,punându-vă într-o poziție în care vă simțiți obligat față de el.

Regula generală:

Nu trebuie să acceptați reduceri speciale sau alte beneficii din partea partenerilor de afaceri sau concurențilorcompaniei, dacă reducerile sau beneficiile respective nu sunt oferite tuturor angajaților companiei.

6. Achiziții (licitație)

Situație: Adrian este specialist principal în cadrul departamentului tehnic al companiei A. Departamentul său arenevoie să contracteze o companie, care să dezvolte un produs special pentru departament. Departamentulestimează că proiectul va costa 250.000 de euro și, prin urmare, trebuie să facă obiectul unei licitații. Adrianeste desemnat să prezideze o echipă de trei oameni, care să elaboreze cererea de ofertă și apoi să evaluezeofertele primite.

Cumnatul lui Adrian are o mică companie, compania B, care lucrează în domeniu, dar Adrian nu-i spune cumnatuluisău nimic legat de licitația respectivă, dar nici nu le dezvăluie colegilor săi de echipă faptul că este posibil ca și cum-natul său să participe la licitație ca ofertant.

În momentul în care compania B a cumnatului său depune o ofertă, Adrian le spune colegilor săi despre conflictulde interese și îl raportează directorului său executiv. La întâlnirea cu directorul executiv, în vederea discutării

13

situației, ambii cad de acord că nu există nimeni altcineva cu experiență în acest domeniu, care să îi ia locul luiAdrian în comisia de evaluare a ofertelor. Directorul executiv decide să supravegheze personal procesul de evaluarea ofertelor.

Echipa de evaluare atribuie contractul companiei B a cumnatului lui Adrian. Unul dintre ofertanții respinși sesizeazăcompania A, contestând procedura de licitație pe motiv că ar fi fost viciată.

Există, în acest caz, conflicte de interese care nu au fost abordate?

După ce compania cumnatului lui Adrian și-a anunțat intenția de a participa la licitația de atribuire a contractului,Adrian a acționat corect, raportând un conflict de interese efectiv directorului său executiv și apoi solicitându-iacestuia să supervizeze evaluarea ofertelor. În cazul proiectelor cu risc ridicat, este uneori oportun să se recrutezeconsilieri de probitate externi, care să îndeplinească funcția de supervizori.

Cu toate acestea, Adrian nu a raportat conflictul său de interese potențial în faza de elaborare a cererii deoferte. Acest lucru înseamnă că oricine poate pretinde ulterior că Adrian ar fi fost în măsură să aranjeze conținutulcererii de ofertă, astfel încât să vină în sprijinul cumnatului său. Implicarea ulterioară a directorului executiv însupravegherea procesului de evaluare nu poate schimba percepția că a existat un conflict de interese nerezolvat.

Efecte posibile: În aceste circumstanțe, nu este clar dacă faptul că Adrian nu a raportat potențialul conflict deinterese denaturează procedura de licitație într-o așa măsură încât să fie reluată. Cu toate acestea, situația a creatincertitudini și întârzieri care ar fi putut fi evitate cu ușurință, dacă Adrian ar fi dezvăluit cât mai devreme interesulpotențial al cumnatului său în contractul care urma să fie atribuit.

Sfaturi de urmat: Analizați cu atenție dacă există conflicte de interese potențiale sau percepute ca atare în sferadumneavoastră de activitate. Raportarea din timp a problemelor de acest gen poate evita eventuale suspiciuni șicheltuieli viitoare.

Recomandări generale:

1. Orice persoană implicată în procesul de achiziție trebuie să facă „testul declarației de presă”.

2. O listă cu furnizorii cu privire la care aveți un interes trebuie anexată la declarația dumneavoastră de conflictede interese.

14

7. Alte situații ipotetice și exemple de conflicte de interese

o Operatorul economic la care deține acțiuni, atât persoana în cauză, cât și membrii familiei acestuia, sauindivizi cu care atât persoana în cauză, cât și rude ale acesteia, au relații cu caracter patrimonial, au beneficiatsau beneficiază de foloase, de orice natură, cu introducerea unui prag de timp (de exemplu, 2-3 ani),participă la procedura de achiziție;

o Persoana în cauză este responsabilă cu asigurarea serviciilor de logistică și, având un interes personal, alegeo companie pentru a asigura aceste servicii, companie deținută de familia persoanei în cauză sau de persoanedin partea cărora a beneficiat sau beneficiază de foloase, de orice natură;

o Companie de întreținere care desfășoară activități de lobby, în sensul sensibilizării unui angajat al companiei,angajat ce nu poate angaja, direct, acea companie de întreținere, dar care, prin prisma funcției, poate, larândul său, să influențeze decizia superiorului însărcinat cu alegerea companiei de întreținere;

o Două persoane, soț și soție, lucrează în același departament în cadrul unei companii, soția fiind manageruldepartamentului, sens în care, fără a efectua o activitate de evaluare obiectivă a subordonaților, decide săîși promoveze soțul pentru ca acesta să obțină un calificativ bun și, implicit, o remunerație mai mare;

o O persoană, manager al Departamentului de Achiziții, constatând că societatea în care își desfășoarăactivitatea dorește să achiziționeze servicii medicale, pe bază de abonament, pentru angajați, și cunoscândfaptul că soțul/soția/rude/alte persoane din partea cărora a beneficiat sau beneficiază de foloase, de oricenatură, deține/dețin o companie care prestează astfel de servicii medicale, decide să depună toate diligențelepentru ca acea companie privată să obțină contractul;

o O persoană, manager al departamentului Resurse umane, decide să angajeze o rudă sau o altă persoanădin partea căreia a beneficiat sau beneficiază de foloase, de orice natură;

o Un manager al companiei modifică organigrama pentru a-și angaja o rudă sau pentru a angaja o altă persoanădin partea căreia a beneficiat sau beneficiază de foloase, de orice natură.

15

Anexa 1

MODEL DE DECLARAȚIE DE INTERESE

Citiți indicațiilede la pagina 17 cu privire la modul de completare a căsuțelor de mai sus.

Semnătura: Data:16

Nume FuncțieDescrierea interesului

Date relevanteComentarii

De la La

Informațiile transmise vor fi păstrate de [numele companiei] pentru angajați sau pentru motivele specificate înacest formular, cât și pentru a se conforma politicilor companiei. Aceste informații pot fi păstrate atât în formatpe hârtie, cât și în format electronic, în conformitate cu legislația referitoare la confidențialitatea datelor cucaracter personal. Informațiile pot fi divulgate terților în conformitate cu legislația în materie privind accesul lainformații de interes public și publicate în registrele păstrate de [numele companiei].

Confirm că informațiile de mai sus sunt complete și corecte. Înțeleg că orice modificare în informațiile din aceastădeclarație trebuie comunicată [numele companiei] cât mai prompt posibil. Sunt conștient de faptul că, dacă nufac declarații complete, exacte și la timp, sunt pasibil să suport sancțiuni civile sau penale și măsuri disciplinaresau profesionale.

Instrucțiuni de completare a modelului de formular deDECLARAȚIE DE INTERESE

17

Nume și Funcție: Inserați numele și funcția dumneavoastră în raport cu compania către care returnați formularul.

Descrierea interesului: Descrieți interesul declarat. Descrierea trebuie să conțină suficiente informații, pentru a fi relevantă(de exemplu, detalii cu privire la persoana/entitatea care v-a oferit cadouri, evenimente de protocol,sponsorizare etc.). Mai exact, informațiile pe care le furnizați trebuie să fie suficiente pentru ca opersoană obișnuită să fie capabilă să le citească și să înțeleagă natura interesului pe care îl declarați.

Tipuri de interese:

Interese financiare – aceste interese apar atunci când o persoană poate obține beneficii financiaredirecte urmare a procesului decizional în care este implicată;Interese profesionale nefinanciare – aceste interese apar când o persoană poate obține unavantaj profesional nefinanciar urmare a procesului decizional în care este implicată, cum ar ficreșterea reputației sau a statutului său profesional sau promovarea în carieră;Interese personale nefinanciare – aceste interese apar atunci când o persoană poate obțineavantaje personale nelegate direct de cariera sa profesională și care nu îi aduc un avantaj financiardirect ca urmare a procesului decizional în care este implicată;Interese indirecte – aceste interese apar atunci când o persoană are o legătură apropiată cu oaltă persoană care are un interes financiar, un interes profesional nefinanciar sau un interes personalnefinanciar, de pe urma căruia ambele persoane ar putea beneficia drept consecință a procesuluidecizional în care sunt implicate.Un avantaj poate decurge fie dintr-un câștig, fie din evitarea unei pierderi.

Date relevante: Menționați data la care a apărut interesul și, dacă este cazul, data când a încetat.Comentarii: Această rubrică este destinată detalierii măsurilor luate pentru gestionarea unui conflict de

interese real sau potențial. Puteți menționa și aprobările sau permisiunile primite pentru aaplica un anumit plan de acțiune.

Anexa I1

MODEL DE REGISTRU DE INTERESE

[NUMELE COMPANIEI] REGISTRUL DE INTERESE AL PERSONALULUI [CU FUNCȚII DE DECIZIE]

Data publicării: [COMPLETAȚI]

Alte exemple și informații privind registrele de interese pot fi consultate mai jos:

1. Declarația de interese prevăzută în Legea nr. 176/2010, modelul acesteia poate fi accesat pe pagina deinternet a ANI, respectiv

https://www.integritate.eu/A.N.I.-interactiv/Documente-%C8%99i-formulare.aspx;

2. Legea nr. 477/2004 privind Codul de conduită a personalului contractual din autoritățile și instituțiile publice,lege care poate fi accesată pe pagina de internet a Ministerului Justiției, respectiv

http://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/57028;

18

Nr. Nume FuncțieDescrierea interesului

Date relevanteComentarii

De la La

3. Declarația de interese completată și depusă de către aleșii locali, modelul acesteia fiind statuat prin Legeanr. 393/2004 privind Statutul aleșilor locali, lege care poate fi accesată pe pagina de internet

http://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/55664;

4. Documentul prin care eurodeputații își declară cadourile, document accesibil la adresa http://www.europarl.europa.eu/pdf/meps/926700_1_RO_Annexe%201_Gifts_DEF.pdf;

5. Registrul Unic al Transparenței Intereselor, document care poate fi accesat pe pagina de internet aproiectului, respectiv

http://ruti.gov.ro/wp-content/uploads/2016/10/Memorandum-privind-instituirea-RUTI.pdf.

19

Camera de Comerț Americană în România (AmCham România), asociație de afaceri de prim rang reuneștepeste 400 de companii americane, internaționale și românești ale căror investiții totale în România depășesc20 miliarde dolari și care au creat peste 250.000 de locuri de muncă.

AmCham România este ferm angajată în facilitarea unui dialog deschis între comunitatea de afaceri și autoritățilecentrale, promovând măsuri și priorități pentru îmbunătățirea mediul de afaceri și creșterea competitivității eco-nomice a României în plan regional, european și global.

AmCham România este membru afiliat U.S. Chamber of Commerce și AmChams in Europe.

Pentru mai multe detalii, vă invităm să ne vizitați la:

www.amcham.roFacebook/AmCham RomaniaLinkedIn/AmCham Romaniaamcham@amcham.ro

Str. Ion Câmpineanu nr. 11, București, Sector 1Union International Center, Etaj 4

20

www.amcham.ro

20

18