financiarerapoarte periodice – rapoartele anuale şi semestriale, dezvăluite public/prezentate...

H O T Ă R Â R E

referitor la aprobarea Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare

nr. 7/1 din 18.02.2019

Monitorul Oficial nr.76-85/417 din 01.03.2019

* * *

ÎNREGISTRAT: Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova nr.1421 din 20 februarie 2019 Ministru ______Victoria IFTODI

În temeiul art.8 lit.i) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare

(republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.91 din Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1), art.118 alin.(5) şi art.125 alin.(7) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori

mobiliare, conform anexei. 2. Se abrogă Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori

mobiliare, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.7/11 din 12 februarie 2016 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.134-139, art.863).

3. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării. PREŞEDINTELE COMISIEI

NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Valeriu CHIŢAN

Nr.7/1. Chişinău, 18 februarie 2019.

Aprobat prin Hotărârea CNPF

nr.7/1 din 18 februarie 2019

REGULAMENT cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE 1. Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (în

continuare – Regulament) stabileşte conţinutul şi modul de dezvăluire a informaţiei de către următoarele categorii de emitenţi de valori mobiliare:

1) emitentul, care întruneşte criteriile unei entităţi de interes public (în continuare entitate de interes public);

2) emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt admise spre tranzacţionare în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare (în continuare – entitate admisă în cadrul MTF);

3) emitentul, altul decât cei menţionaţi la sbp.1) şi 2), ale cărui valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF (în continuare – entitate în afara pieţei reglementate şi/sau MTF).

2. Prezentul Regulament nu se aplică: 1) autorităţilor publice centrale şi locale; 2) emitenţilor care au emis recipise depozitare moldoveneşti. 3. Emitenţii de valori mobiliare iau măsurile necesare pentru ca informaţia, dezvăluită public

conform prevederilor prezentului Regulament, să rămână astfel disponibilă pe o perioadă de cel puţin 5 ani.

4. Termenii şi expresiile utilizate în Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012). De asemenea, în scopul prezentului Regulament, se definesc următoarele noţiuni:

rapoarte periodice – rapoartele anuale şi semestriale, dezvăluite public/prezentate Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) de către emitenţii de valori mobiliare în modul prevăzut de prezentul Regulament,

rapoarte /informaţii de ordin continuu – informaţii despre evenimentele care influenţează emitentul, precum şi informaţii privind deţinerile importante de acţiuni, necesare a fi dezvăluite public/prezentate Comisiei Naţionale conform rigorilor legislaţiei, de către emitenţii şi deţinătorii de valori mobiliare, în mod continuu, pe măsura producerii respectivelor evenimente.

5. Informaţia dezvăluită public în conformitate cu prevederile prezentului Regulament trebuie să fie precisă, completă şi corectă şi să corespundă atât modului, cât şi formei prescrise punctual în Anexele din Regulament. Informaţia, sistematizată şi prescrisă pentru comunicare prin Formularele anexate la Regulament, este dedicată şi se prezintă în exclusivitate Comisiei Naţionale.

6. Întregul proces de dezvăluire a informaţiilor va implica în mod constant evaluarea informaţiilor, care urmează să devină publice conform prevederilor prezentului Regulament, din perspectiva respectării cerinţelor Legii nr.133/2011 privind protecţia datelor cu caracter personal.

Capitolul II

DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE ENTITATEA DE INTERES PUBLIC Secţiunea 1

Dispoziţii generale 7. Emitentul, care la ultima zi a perioadei de gestiune şi/sau la data raportării, este definită, în

temeiul Legii nr.171/2012 şi Legii contabilităţii şi raportării financiare nr.287/2017 (în continuare – Legea nr.287/2017), ca entitate de interes public, este obligată să dezvăluie public, în conformitate cu prevederile Legii nr.171/2012, Legii nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997) şi ale prezentului Regulament, următoarele acte/informaţii:

1) raportul anual; 2) raportul semestrial; 3) declaraţiile intermediare ale conducerii; 4) evenimentele care afectează activitatea sa economico-financiară (în continuare- evenimentele

care influenţează emitentul ); 5) actele de constituire; 6) informaţiile privind deţinerile importante de acţiuni. 8. Entitatea de interes public este obligată să dezvăluie public informaţia prevăzută la pct.7 prin

intermediul Mecanismului oficial de stocare a informaţiei (în continuare – MSI), operator al căruia

este Instituţia Publică Ediţia Periodică „Capital Market” (Hotărârea Comisiei Naţionale nr.22/8 din 29.04.2015 cu privire la mecanismul oficial de stocare a informaţiilor), precum şi în formă electronică, pe propria pagina web oficială (cu indicarea datei plasării şi actualizării).

9. Actul de constituire al entităţii de interes public poate prevedea şi dezvăluirea informaţiei în unul sau în mai multe ziare cu difuzare naţională. În acest caz, entitatea publică un comunicat de presă prin care investitorii şi acţionarii sunt informaţi cu privire la disponibilitatea informaţiei dezvăluite public. Comunicatul de presă este transmis în acelaşi timp şi către Comisia Naţională şi operatorul pieţei reglementate pe care se tranzacţionează valorile mobiliare.

10. Comisia Naţională este în drept să solicite entităţii de interes public să publice, conform pct.8 şi pct.9, şi/sau să prezinte Comisiei Naţionale, în termenul punctual prescris, informaţii şi documente, dacă apreciază că acestea sunt importante şi necesare pentru informarea şi protejarea intereselor investitorilor. În caz de neconformare, Comisia Naţională este în drept să aplice sancţiuni în conformitate cu prevederile legislaţiei şi, dacă deţine, să facă publice respectivele informaţii după audierea emitentului.

11. În cazul în care audierea entităţii de interes public este imposibilă, Comisia Naţională face publică informaţia cu indicarea expresă a faptului imposibilităţii audierii entităţii de interes public.

12. Comisia Naţională poate, de asemenea, solicita de la entitatea de audit, cu care emitentul are relaţii contractuale, să prezinte Comisiei Naţionale, precum şi nemijlocit emitentului, informaţii şi documente,dacă apreciază că acestea sunt necesare pentru informarea şi protejarea intereselor investitorilor.

13. Emitentul, valorile mobiliare ale căruia sunt admise spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată, va respecta şi cerinţele de dezvăluire a informaţiei conform regulilor pieţelor pe care se tranzacţionează.

14. După recepţionarea informaţiei operatorul pieţei reglementate are obligaţia să publice pe propria pagină web oficială informaţia în cauză în conformitate cu regulile şi reglementările proprii.

Secţiunea 2

Dezvăluirea raportului anual 15. Raportul anual al entităţii de interes public va conţine: 1) situaţiile financiare anuale, iar pentru entitatea-mamă şi situaţiile financiare anuale

consolidate; 2) raportul auditorului, întocmit în conformitate cu Legea nr.271/2017 privind auditul situaţiilor

financiare; 3) raportul conducerii, întocmit conform art.23 din Legea nr.287/2017, iar pentru entitatea-

mamă şi raportul consolidat al conducerii, întocmit, respectiv, conform art.30 din legea prenotată; 4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public, care vor include: a) o declaraţie din care să rezulte că, din punctul lor de vedere, situaţiile financiare anuale sunt

întocmite în conformitate cu legislaţia şi oferă o imagine corectă asupra elementelor patrimoniale, poziţiei financiare şi performanţei financiare ale entităţii de interes public;

b) o declaraţie prin care se confirmă că raportul conducerii prezintă corect evoluţia şi rezultatele activităţii entităţii de interes public;

c) o descriere a principalelor riscuri şi incertitudini cu care se confruntă entitatea de interes public;

d) numele şi funcţiile persoanelor responsabile, care consemnează supra celor declarate. 16. Entitatea de interes public, în termen de până la 30 aprilie a anului următor perioadei de

gestiune, va dezvălui public raportul său anual în modul prevăzut la pct.8 şi pct.9, conform formei prescrise în Anexa nr.1 din prezentul Regulament.

17. În acelaşi termen prevăzut la pct.16, entitatea de interes public va prezenta Comisiei Naţionale notificarea privind dezvăluirea publică a informaţiei, cu indicarea:

1) fiecărei componente, din cele specificate la pct.15, a raportului anual, a surselor unde acestea sunt disponibile, datei plasării/actualizării;

2) copiei comunicatului de presă prevăzut la pct.9 (se prezintă anexat, dacă e cazul); 3) datei aprobării/modificării Codului de guvernanţă corporativă şi a surselor unde acesta este

disponibil; 4) declaraţiei anuale de guvernanţă corporativă (declaraţia „Conformare sau justificare” la

Codul de guvernanţă corporativă), precum şi a surselor unde aceasta este disponibilă, datei plasării /actualizării;

5) numelui, prenumelui, datelor de contact ale persoanelor responsabile de dezvăluirea informaţiei ale emitentului.

18. Concomitent cu notificarea privind dezvăluirea publică a raportului anual, emitentul va prezenta Comisiei Naţionale Formularul nr.1, Formularul nr.4, Formularul nr.5 şi Formularul nr.8 din prezentul Regulament.

Secţiunea 3

Dezvăluirea raportului semestrial 19. Raportul semestrial al entităţii de interes public va conţine: 1) situaţiile financiare interimare (semestriale), care se întocmesc în conformitate cu Standardele

Internaţionale de Raportare Financiară; 2) raportul de revizuire a situaţiilor financiare interimare în cazul în care acestea au fost

revizuite; 3) raportul intermediar al conducerii, care va include cel puţin: a) evenimentele importante care au avut loc pe parcursul semestrului şi impactul acestora asupra

situaţiei economico-financiare a entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează, precum şi o descriere a principalelor riscuri pentru următorul semestru;

b) descrierea politicii entităţii de interes public cu privire la dividende. Indicarea cuantumului dividendelor anunţate/plătite/neachitate în ultimii 3 ani;

c) descrierea oricăror activităţi ale entităţii de interes public de achiziţionare/înstrăinare a propriilor acţiuni sau de convertire, fracţionare sau consolidare a valorilor mobiliare din emisiunile anterioare;

d) informaţii privind tranzacţiile importante cu acţiunile entităţii de interes public (cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitatea de interes public);

4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public, care se rezumă la: a) o declaraţie din care să rezulte că, din punctul lor de vedere, situaţiile financiare semestriale

sunt întocmite în conformitate cu legislaţia şi oferă o imagine corectă asupra elementelor patrimoniale, poziţiei financiare şi performanţei financiare ale entităţii de interes public;

b) o declaraţie prin care se confirmă că raportul intermediar al conducerii prezintă corect evoluţia şi rezultatele activităţii entităţii de interes public;

c) numele şi funcţiile persoanelor responsabile, care consemnează supra celor declarate. 20. Dacă situaţiile financiare semestriale ale entităţii de interes public au fost supuse revizuirii,

raportul de revizuire se publică integral, ca parte componentă a raportului semestrial al entităţii. În cazul în care situaţiile financiare semestriale nu au fost revizuite, entitatea va specifica acest lucru în raportul semestrial.

21. Raportul semestrial al entităţii de interes public urmează a fi dezvăluit public în termen de până la 31 august al fiecărui an, în modul prevăzut la pct.8 şi pct.9, conform formei prescrise în Anexa nr.1 din prezentul Regulament.

22. În acelaşi termen, entitatea de interes public va prezenta Comisiei Naţionale notificarea privind dezvăluirea publică a raportului semestrial, similar prevederilor, şi în limita celor aplicabile din pct.17.

2 3. Concomitent cu notificarea privind dezvăluirea publică a raportului semestrial, emitentul va prezenta Comisiei Naţionale Formularul nr.2 şi, dacă e cazul, Formularele nr.4 şi nr.5 din prezentul Regulament.

24. Formularele nr.4 şi nr.5 se prezintă Comisiei Naţionale doar dacă unul sau mai multe din evenimentele specificate în respectivele formulare au avut loc în perioada de gestiune. Dacă un formular nu se anexează la raportul semestrial, în notificare se indică expres lipsa formularului şi cauza neprezentării acestuia.

Secţiunea 4

Declaraţiile intermediare ale conducerii 25. Entitatea de interes public, cu excepţia cazului prevăzut la pct.27, este, de asemenea,

obligată, în perioada 15 martie – 20 mai a anului şi, corespunzător, în perioada 10 septembrie -18 noiembrie, să dezvăluie public declaraţiile intermediare ale conducerii pe durata primului şi, respectiv, celui de al doilea semestru, în modul prevăzut la pct.8 şi pct.9 din prezentul Regulament.

26. Declaraţiile intermediare ale conducerii se referă la perioada cuprinsă între începutul semestrului şi data publicării declaraţiei şi conţin informaţii privind:

1) descrierea generală a evenimentelor şi tranzacţiilor importante cu valori mobiliare ale entităţii de interes public desfăşurate în perioada în cauză şi impactul acestora asupra activităţii entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează;

2) descrierea generală a poziţiei financiare şi a performanţei financiare a entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează.

27. Entitatea de interes public care, la cererea pieţei reglementate sau din proprie iniţiativă, publică rapoarte trimestriale, nu este obligată să publice declaraţiile intermediare ale conducerii.

Secţiunea 5

Dezvăluirea informaţiei privind evenimentele care influenţează emitentul

28. Entitatea de interes public este obligată să dezvăluie public, în mod continuu, pe măsura producerii lor, informaţii privind evenimentele care influenţează activitatea acestuia şi care se referă, fără a se limita, la următoarele:

1) orice modificare a drepturilor aferente valorilor mobiliare emise de emitent, precum şi a instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra valorilor mobiliare;

2) noile emisiuni de valorilor mobiliare ale emitentului şi rezultatele acestora; 3) plata dividendelor/dobânzilor aferente valorilor mobiliare emise de emitent; 4) convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare; 5) convocarea adunării generale a acţionarilor sau, dacă e cazul, decizia organului de conducere

al entităţii privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor cu indicarea motivelor neconvocării;

6) deciziile adoptate de adunarea generală a acţionarilor, inclusiv informaţia privind adunarea generală a acţionarilor care nu a avut loc din cauza lipsei de cvorum;

7) deciziile consiliului emitentului asupra chestiunilor menţionate la art.65 alin.(2) lit.b), lit.d), lit.f) – g1), lit.i1) şi lit.k) din Legea nr.1134/1997;

8) schimbări în organele de conducere ale emitentului, precum şi cauzele care au generat: a) modificări în structura organelor de conducere (de ex.: organul executiv unipersonal în

colegial, lipsa consiliului entităţii etc.); b) modificări privind atribuţiile organelor de conducere; c) demisionarea persoanelor cu funcţii de răspundere; d) încetarea înainte de termen a împuternicirilor organelor de conducere; 9) modificarea denumirii şi adresei juridice a emitentului;

10) orice modificare cu privire la entitatea de audit şi societatea de registru, precum şi cauzele care au generat modificarea respectivă;

11) aprobarea deciziei privind achiziţionarea de către emitent a propriilor acţiuni sau cu privire la înstrăinarea acţiunilor de tezaur;

12) litigiile în care este implicat emitentul de valori mobiliare şi care prin soluţionare ar putea avea un impact negativ major asupra acestuia;

13) decizia de reorganizare, precum şi iniţierea/finalizarea oricărei proceduri de insolvabilitate/dizolvare a emitentului, şi/sau iniţierea/finalizarea oricărei proceduri de reorganizare şi insolvabilitate/dizolvare a persoanei juridice care deţine controlul sau se află sub controlul emitentului;

14) operaţiuni extrabilanţiere cu efecte semnificative asupra performanţei financiare a entităţii de interes public (valoarea căreia depăşeşte cel puţin 10% din valoarea totală a activelor emitentului conform ultimelor situaţii financiare până la data efectuării operaţiunii date);

15) aprobarea deciziilor privind încheierea/efectuarea de către emitent a tranzacţiilor de proporţii şi a tranzacţiilor cu conflict de interese;

16) lansarea unui produs sau serviciu nou pe piaţă sau extinderea/schimbarea domeniilor principale de activitate;

17) schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare; 18) orice aranjamente de natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra emitentului

de valori mobiliare, în măsura în care astfel de evenimente sunt cunoscute de entitate; 19) dobândirea sau retragerea/suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de

proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra activităţii emitentului; 20) limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor la adunarea generală a acţionarilor,

în condiţiile legislaţiei; 21) aprobarea de către emitent a Codului de guvernanţă corporativă şi/sau a modificărilor la

Codul respectiv; 22) înregistrarea de către organul înregistrării de stat a modificărilor la statutul emitentului de

valori mobiliare şi/sau a statutului în redacţie nouă; 23) accelerarea onorării unei obligaţii financiare majore a entităţii de interes public sau

producerea oricărui eveniment care poate atrage după sine incapacitatea de plată a emitentului; 24) oricare alt eveniment care influenţează sau poate influenţa activitatea sau preţul valorilor

mobiliare ale emitentului. 29. Entitatea de interes public dezvăluie public informaţiile privind producerea unuia/unora din

evenimentele specificate la pct.28 în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de 7 zile lucrătoare de la data apariţiei acestora, în modul prevăzut la pct.8 şi pct.9 din prezentul Regulament, cu excepţiile prenotate la pct.30 – 31. Forma prescrisă pentru respectivele comunicate publice de ordin continuu, în funcţie de evenimentul produs, se prezintă în Anexa nr.2 la Regulament.

30 . În cazul aprobării deciziilor privind încheierea tranzacţiilor de proporţii şi/sau a tranzacţiilor cu conflict de interese, termenul de plasare a respectivei informaţii de către entitatea de interes public pe propria pagina web – este de până la 3 zile lucrătoare din data aprobării lor.

31. În cazul luării deciziilor privind (i) plata dividendelor, precum şi (ii) încheierea tranzacţiilor de proporţii şi/sau a tranzacţiilor cu conflict de interese, entitatea de interes public, de rând cu dezvăluirea publică a informaţiei în modul prenotat la pct.8, va publica respectivul comunicat şi în unul sau mai multe ziare cu difuzare naţională, astfel precum prevede statutul acesteia.

32. În acelaşi termen, prevăzut la pct.29, entitatea de interes public va prezenta Comisiei Naţionale notificarea privind dezvăluirea publică a informaţiilor de ordin continuu, cu indicarea evenimentelor/acţiunilor ce au survenit, a surselor şi datei unde/când acestea au fost dezvăluite public, cu anexarea, după caz, a copiilor comunicatelor din publicaţiile periodice.

33. De rând cu notificarea privind dezvăluirea informaţiilor de ordin continuu, emitentul prezintă Comisiei Naţionale Formularul nr.3 din prezentul Regulament, completat doar în partea evenimentului/lor ce a/au avut loc la moment, iar dacă aceste evenimente se referă la (i) emisia de noi acţiuni, restructurarea emisiilor anterioare sau la tranzacţiile societăţii cu propriile acţiuni şi/sau (ii) la plata dividendelor – atunci acesta va prezenta, corespunzător, şi Formularul nr.4 şi/sau Formularul nr.5 din Regulament.

Secţiunea 6

Actele de constituire 34. Entitatea de interes public, de asemenea, este obligată să dezvăluie public, în modul prevăzut

la pct.8 şi pct.9: 1) actul său de constituire, dacă acesta există separat, precum şi statutul societăţii – în termen

de cel mult o lună de la înregistrarea de stat a entităţii de interes public; 2) orice modificări şi completări la statutul entităţii de interes public – în termen de cel mult 15

zile lucrătoare de la data adoptării acestora de către organul abilitat al emitentului; 3) după caz, statutul emitentului aprobat în redacţie nouă sau textul integral, actualizat al

statutului, cu toate modificările/completările operate la acesta – în termen de cel mult 15 zile lucrătoare de la data înregistrării lor la organul înregistrării de stat.

35. Entitatea de interes public va notifica Comisia Naţională privind orice dezvăluire publică a actelor sale de constituire şi/sau a modificărilor operate la acestea, cu prezentarea Formularului nr.3 din prezentul Regulament, completat în partea corespunzătoare evenimentului produs.

Capitolul III

DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE EMITENŢII ADMIŞI ÎN CADRUL MTF

36. Emitentul, care, la ultima zi a perioadei de gestiune şi/sau la data raportării/producerii unui eveniment care influenţează emitentul, se regăseşte în Lista valorilor mobiliare admise spre tranzacţionare în cadrul MTF (plasată pe pagină web oficială a Bursei de Valori a Moldovei (www.moldse.md; rubrica ”Emitenţi”)), este obligat să dezvăluie public şi să prezinte Comisiei Naţionale raportul său anual, precum şi rapoarte de ordin continuu în conformitate cu prevederile prezentului Regulament.

37. Emitentul admis în cadrul unui MTF dezvăluie public, atât raportul anual, cât şi rapoartele de ordin continuu, utilizând, la propria decizie, cu excepţiile prenotate la pct.41, cel puţin unul din următoarele moduri de comunicare:

1) unul sau mai multe ziare cu difuzare naţională prevăzute în statutul emitentului; 2) prin plasare pe propria pagina web oficială; 3) prin intermediul MSI, operator al căruia este Instituţia Publică Ediţia Periodică ”Capital

Market”. 38. Raportul anual al entităţii admise în cadrul unui MTF urmează a fi dezvăluit public şi

prezentat Comisiei Naţionale în termen de până la 30 aprilie a anului următor perioadei de gestiune, conform formei prescrise în Anexa nr.4 din prezentul Regulament, şi care cuprinde:

1) situaţiile financiare anuale ale emitentului; 2) raportul auditorului, în cazul în care situaţiile financiare au fost supuse auditului; 3) informaţii despre evenimentele importante în activitatea emitentului, care s-au produs pe

parcursul întregii perioade de gestiune; 4) informaţii privind tranzacţiile importante (mai mult de 5% din mărimea capitalului social)

efectuate cu acţiunile emitentului. 39. Raportul anual al entităţii admise în cadrul MTF prezentat Comisiei Naţionale va fi însoţit

de Formularul nr.1, Formularul nr.4, Formularul nr.5 şi Formularul 8 din prezentul Regulament.

40. În ceea ce priveşte rapoartele de ordin continuu, entitatea admisă în cadrul MTF dezvăluie public informaţiile privind producerea unuia/unora din evenimentele importante, specificate la pct.28, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de 7 zile lucrătoare de la data apariţiei acestora, în modul prevăzut la pct.37 din prezentul Regulament, cu excepţiile prenotate la pct.41. Forma prescrisă pentru respectivele comunicate publice de ordin continuu, în funcţie de evenimentul produs, se prezintă în Anexa nr.2 din Regulament.

41. În cazul luării deciziilor privind (i) plata dividendelor, precum şi (ii) încheierea tranzacţiilor de proporţii şi/sau a tranzacţiilor cu conflict de interese, entitatea admisă în cadrul MTF, în mod obligator, dezvăluie public informaţia în unul sau mai multe ziare cu difuzare naţională, prevăzute în statutul emitentului, precum şi, opţional, la propria decizie, o poate comunica şi prin alte metode din cele specificate la pct.37. Totodată, în raport cu evenimentele enunţate la pct.28 sbp.11), 13), 17), 18) şi 22), organele competente ale emitentului pot decide de a nu dezvălui public această informaţie, cu condiţia că se informează punctual toţi acţionarii societăţii cu privire la producerea acestor evenimente.

42. De rând cu dezvăluirea publică a informaţiilor de ordin continuu, conform prevederilor pct.40 şi pct.41, emitenţii admişi în cadrul MTF, în termen de cel mult 7 zile lucrătoare, vor prezenta concomitent Comisiei Naţionale o notificare cu indicarea evenimentului/evenimentelor ce au survenit, a surselor şi datei unde/când acestea au fost dezvăluite public şi anexarea, după caz, a copiilor comunicatelor din publicaţiile periodice, însoţită de Formularul nr.3 din Regulament, completat doar în partea evenimentului/lor raportat/e.

43. Dacă evenimentele vizate se referă la (i) emisia de noi acţiuni, restructurarea emisiilor anterioare sau la tranzacţiile societăţii cu propriile acţiuni şi/sau (ii) plata dividendelor – atunci Formularul nr.3 va fi suplimentat, în funcţie de cazul prenotat, cu Formularele nr.4 şi/sau Formularul nr.5 din prezentul Regulament.

44. Emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt tranzacţionate în cadrul MTF, va transmite operatorului de sistem care administrează respectivul MTF informaţiile conform reglementărilor operatorului de sistem.

Capitolul IV

DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE EMITENTUL TRANZACŢIONAT ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI/SAU MTF

45. Emitentul, ale cărui valori mobiliare, la ultima zi a perioadei de gestiune şi/sau la data raportării, se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF, va prezenta Comisiei Naţionale, în termen de până la 30 aprilie a anului următor perioadei de gestiune, raportul anual, conform formei prenotate în Formularul nr.9 din prezentul Regulament, la care va anexa:

1) situaţiile financiare anuale (prezentate Biroului Naţional de Statistică) şi 2) raportul auditorului (dacă a fost efectuat auditul situaţiilor financiare anuale). 46. Emitentul tranzacţionat în afara pieţei reglementate şi/sau MTF este obligat să dezvăluie

public în modul prescris la prezentul alineat următoarele informaţii de ordin continuu: 1) informaţia cu privire la încheierea tranzacţiilor de proporţii şi/sau a tranzacţiilor cu conflict

de interese – se publică în organul de presă prevăzut de statutul emitentului în termen de 7 zile lucrătoare din data adoptării de către organul competent al emitentului a respectivei decizii, precum şi, opţional, la propria decizie, poate fi dezvăluită public şi prin alte metode din cele specificate în prezentul Regulament. Comunicatul pentru difuzarea publică a acestor informaţii trebuie să corespundă prevederilor art.83 alin.(24) şi, corespunzător, art.86 alin.(11) din Legea nr.1134/1997;

2) informaţia cu privire la plata dividendelor – va fi publicată în cel mult 7 zile lucrătoare de la data adoptării ei în organul de presă prevăzut de statutul societăţii, iar în cazul în care statutul emitentului prevede modul închis de circulaţie a valorilor mobiliare, informaţia respectivă urmează,

în acelaşi termen, a fi adusă la cunoştinţa fiecărui acţionar, precum şi poate fi dezvăluită public, conform hotărârii adunării generale a acţionarilor.

47. De rând cu dezvăluirea publică a informaţiilor de ordin continuu, conform prevederilor pct.46, emitenţii, în termen de cel mult 7 zile lucrătoare, vor prezenta concomitent Comisiei Naţionale o notificare cu indicarea evenimentelor ce au survenit şi anexarea copiilor comunicatelor din publicaţiile periodice şi/sau, după caz, a copiei avizului expediat acţionarilor societăţii şi a documentului ce ar proba expedierea acestora către acţionari.

Capitolul V

DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI PRIVIND DEŢINERILE IMPORTANTE DE ACŢIUNI Secţiunea 1

Dezvăluirea informaţiei de către deţinătorii de valori mobiliare 48. Cerinţele stabilite în prezenta Secţiune se aplică în exclusivitate deţinătorilor de valori

mobiliare emise de o entitate de interes public, precum şi celor emise de o entitate admisă în cadrul MTF.

49. Deţinătorul de acţiuni, care, individual sau împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, a dobândit sau a înstrăinat acţiuni cu drept de vot sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot ale unei entităţi de interes public şi/sau admise în cadrul MTF, este obligat să informeze, conform formei prescrise în Formularul nr.6 din prezentul Regulament, emitentul de valori mobiliare şi Comisia Naţională despre acest fapt în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data dobândirii sau înstrăinării, în cazul în care în urma acestei tranzacţii atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% din capitalul social al emitentului.

50. Cerinţele stabilite în prezentul Capitol nu se aplică market maker-ului la atingerea limitelor stabilite în pct.49 în cazul în care acesta nu intervine în administrarea emitentului de valori mobiliare în cauză şi nu exercită influenţe pentru a determina emitentul de valori mobiliare să dobândească aceste acţiuni sau să susţină preţul acestora.

51. Persoanele cu funcţii de răspundere ale unei entităţi de interes public şi/sau admise în cadrul MTF, precum şi persoanele care acţionează în mod concertat cu acestea, sunt obligate să informeze emitentul de valori mobiliare şi Comisia Naţională despre orice tranzacţie efectuată cu acţiunile emitentului respectiv, în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data dobândirii sau înstrăinării valorilor mobiliare, conform formei prescrise în Formularul nr.7 din prezentul Regulament.

52. Cerinţele prenotate la pct.49 şi pct.51 se aplică, inclusiv, şi în rezultatul efectelor produse de operaţiunile de convertire, fracţionare sau consolidare, moştenire sau succesiune.

53. Termenul de 4 zile lucrătoare, prevăzut la pct.49 şi pct.51, se calculează începând cu ziua imediat următoare datei la care deţinătorul de valori mobiliare:

1) a înregistrat, personal sau prin reprezentant, achiziţionarea sau înstrăinarea valorilor mobiliare ce cad sub incidenţa cerinţelor stabilite în prezentul capitol;

2) ia cunoştinţă despre achiziţie sau înstrăinare ori de posibilitatea exercitării drepturilor de vot, sau, având în vedere circumstanţele, ar fi trebuit să ia cunoştinţă, indiferent care este data la care achiziţia, înstrăinarea sau posibilitatea exercitării drepturilor de vot devine efectivă, sau

3) ia cunoştinţă de operaţiunile care generează obligaţiunea de notificare, altele decât cele de achiziţie sau înstrăinare precizate la sbp.2) din prezentul punct.

54. Cerinţele stabilite la pct.48-52 se aplică persoanei fizice sau juridice în măsura în care această persoană are dreptul de a achiziţiona, a ceda sau a exercita drepturi de vot în una din situaţiile următoare sau în cazul unei combinaţii între acestea:

1) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ cu care persoana în cauză a încheiat un acord prin care se obligă să adopte, printr-un exerciţiu concertat al drepturilor de vot pe care le deţin, o politică durabilă comună în ceea ce priveşte gestiunea emitentului de valori mobiliare în cauză;

2) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ în conformitate cu un acord încheiat cu persoana în cauză, care prevede transferul temporar şi cu titlu oneros al drepturilor de vot în cauză;

3) drepturile de vot sunt atribuite acţiunilor depuse ca garanţie pe lângă această persoană, cu condiţia ca aceasta să controleze drepturile de vot şi să declare că intenţionează să le exercite;

4) drepturile de vot sunt atribuite acţiunilor pentru care această persoană deţine uzufructul; 5) drepturile de vot sunt deţinute sau pot fi exercitate în conformitate cu sbp.1)-4) de către un

emitent de valori mobiliare controlat de această persoană; 6) drepturile de vot sunt anexate acţiunilor depuse pe lângă această persoană, care le poate

exercita cum doreşte, în cazul în care nu primeşte instrucţiuni speciale din partea deţinătorului de acţiuni;

7) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ în nume propriu sau pe seama acestei persoane; 8) această persoană poate exercita drepturile de vot ca mandatar şi cum doreşte în cazul în care

nu primeşte instrucţiuni speciale din partea deţinătorului de acţiuni. 55. Drepturile de vot se calculează pe baza tuturor acţiunilor cu drept de vot deţinute aflate în

circulaţie, chiar dacă exerciţiul unora sau tuturor drepturilor de vot este suspendat. De asemenea, notificarea trebuie să se realizeze prin raportare la toate acţiunile de aceeaşi clasă, care au drept de vot.

Secţiunea 2

Dezvăluirea informaţiei de către emitenţi 56. Entităţile de interes public şi entităţile admise în cadrul unui MTF sunt, de asemenea,

obligate, conform prevederilor prezentului Capitol, să dezvăluie public, precum şi să prezinte Comisiei Naţionale rapoarte de ordin continuu ce vizează deţinerile importante de acţiuni, în următoarele cazuri şi condiţii:

1) în cazul în care emitentul primeşte, în conformitate cu pct.49, notificări de la acţionarii săi privind deţinerile importante de acţiuni – acesta este obligat, în modul stabilit la pct.8 şi pct.9 şi, respectiv, la pct.37 din prezentul Regulament, să dezvăluie public în termen de 3 zile lucrătoare un raport conform formei prescrise în Anexa nr.3 la prezentul Regulament;

2) în cazul în care emitentul efectuează tranzacţii cu propriile sale acţiuni, urmare a cărora cota acţiunilor de tezaur atinge, depăşeşte sau coboară pragul de 5% sau 10% din totalul acţiunilor cu drept de vot – acesta este obligat în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data tranzacţiei să dezvăluie public, în modul stabilit la pct.8 şi pct.9 şi, respectiv, la pct.37 din prezentul Regulament, un raport conform formei prescrise în Anexa nr.5 la prezentul Regulament.

57. Orice informaţie dezvăluită public conform pct.56, în cel mult 7 zile lucrătoare se notifică Comisiei Naţionale, cu indicarea surselor şi datei unde/când această informaţie a fost dezvăluită public şi, dacă e cazul, se anexează copiile comunicatului din publicaţiile periodice.

58. Suplimentar, pentru cazul enunţat la pct.56 sbp.2), emitentul va prezenta Comisiei Naţionale Formularul nr.4 din prezentul Regulament.

Capitolul VI

CERINŢE SUPLIMENTARE DE INFORMARE APLICABILE TUTUROR EMITENŢILOR DE VALORI MOBILIARE

59. Orice emitent de valori mobiliare, care cade sub incidenţa prevederilor prezentului Regulament şi care este obligat să dezvăluie public informaţia, va asigura un tratament egal tuturor deţinătorilor de acţiuni care se află în aceeaşi situaţie.

60. Emitentul de valori mobiliare va asigura toate facilităţile şi informaţiile necesare pentru a permite deţinătorilor de acţiuni să-şi exercite drepturile şi va proteja integritatea informaţiilor.

61. Emitentul de valori mobiliare, care cade sub incidenţa prezentului Regulament, este în drept să dezvăluie public şi altă informaţie decât cea prevăzută în Regulament, în limitele legislaţiei cu

privire la accesul la informaţie, secretul comercial, protecţia datelor cu caracter personal, precum şi altor prevederi relevante ale legislaţiei.

62. Responsabilitatea dezvăluirii informaţiei de către emitentul de valori mobiliare revine organului executiv al emitentului.

63. Emitentul de valori mobiliare poartă răspundere conform legislaţiei pentru veridicitatea informaţiilor publicate şi/sau prezentate Comisiei Naţionale.

64. Documentele/informaţiile care urmează a fi dezvăluite public trebuie să fie semnate, conform competenţei, de către persoanele responsabile ale emitentului.

65. Documentele prezentate pe suport de hârtie Comisiei Naţionale în conformitate cu prezentul Regulament urmează a fi confirmate prin aplicarea semnăturii olografe de către organele de conducere (conform competenţei) ale emitentului de valori mobiliare şi, dacă e valabil, şi prin aplicarea ştampilei umede a emitentului de valori mobiliare.

Capitolul VII

DISPOZIŢII FINALE 66. În condiţiile prezentului Regulament vor fi prelucrate doar datele cu caracter personal strict

necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurându-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

67. Persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului poartă răspundere în conformitate cu legislaţia, în particular în corespundere cu Codul contravenţional al Republicii Moldova nr.218/2008, pentru nedezvăluirea/neprezentarea la Comisia Naţională a rapoartelor corespunzătoare sau pentru dezvăluirea/prezentarea lor tardivă şi/sau în volum incomplet şi/sau conţinând date neveridice, precum şi pentru nerespectarea formelor prescrise de prezentul Regulament.

Anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la dezvăluirea

informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare

Model-tip al raportului anual/semestrial al entităţii de interes public (întocmit în conformitate cu prevederile art.120 şi art.121 din Legea

nr.171/2012, Secţiunea 2 şi Secţiunea 3 din Capitolul II al Regulamentului) I. Date generale privind entitatea de interes public. 1. Perioada de raportare ______________ 2. Denumirea completă a entităţii de interes public ________________ 3. Entitatea de interes public reprezintă:

� o bancă, � o societate de asigurări, � o companie de leasing, � un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă

reglementată. 4. Sediul, nr. de telefon/fax, pagina web oficială, e-mail_____________________ 5. Numărul şi data înregistrării la organul înregistrării de stat

_____________________________ 6. Activitatea principală (conform CAEM) _____________________________

7. Capitalul social al entităţii de interes public la ultima zi a perioadei de raportare, lei ______________________________________________________________________________

8. Numărul total de valori mobiliare emise de emitent, tipul si clasa valorilor mobiliare, principalele caracteristici, cu indicarea valorii nominale (fixate) şi a codului ISIN ______________________________________________________________________________

9. Informaţia privind numărul acţionarilor la ultima zi a perioadei de raportare___________ 10. Lista acţionarilor care la ultima zi a perioadei de gestiune deţin cel puţin 5% din numărul

total de acţiuni cu drept de vot plasate, inclusiv acţiunile transmise în custodie, şi beneficiarii efectivi, cu specificarea numărului şi cotei acţiunilor deţinute _____________________

11. Informaţia privind entitatea care asigură ţinerea registrului acţionarilor: Denumirea completă, sediul, nr. telefon/fax, nr. licenţei, numele, prenumele conducătorului,

data şi numărul contractului ______________________________________________________________________________

12. Lista persoanelor care acţionează în mod concertat cu emitentul, la ultima zi a perioadei de raportare, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171/ 2012 – se prezintă exclusiv în cadrul raportului anual al entităţii, separat pe categorii şi subcategorii de persoane, în succesiunea şi astfel precum sunt structurate în Formularul nr.1 din Regulament (fără coloanele 2 şi 3), cu concretizarea criteriului de afiliere a entităţii cu aceste persoane (ex:. Preşedinte/membru al Consiliului; soţ/frate/soră/alte rude ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului; deţinerea controlului a ___% din acţiunile/participaţiunile societăţii comerciale (de specificat mărimea concretă) este controlată în limita a __% din acţiunile cu drept de vot emise (de specificat mărimea concretă), etc.

13. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii (membrii consiliului, membrii organului executiv, membrii comisiei de cenzori, alte persoane cu funcţii de răspundere) – se prezintă doar în cadrul raportului semestrial al entităţii, cu indicarea numelui, prenumelui, a funcţiei şi datei numirii/alegerii în funcţia respectivă.

14. Modificări în lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului, precum şi în lista persoanelor cu care acestea acţionează în mod concertat în perioada raportată – se prezintă exclusiv în cadrul raportului semestrial al entităţii, în formatul prenotat în Formularul nr.2 din Regulament (fără coloanele 3 şi 7).

15. Statutul entităţii de interes public /modificări la statut (data înregistrării la organul înregistrării de stat).

16. Informaţia privind dezvăluirea publică a raportului anual/semestrial al entităţii, cu indicarea surselor şi datei unde/când acesta a fost dezvăluit public (prin MSI, pe propria pagină web oficială) şi, după caz, indicarea denumirii şi datei ediţiei/lor periodice, prevăzute în statutul entităţii, în care a fost publicat comunicatul privind disponibilitatea raportului anual/semianual al entităţii.

II. Situaţiile financiare anuale (prezentate Biroului Naţional de Statistică) / semestriale

(întocmite conform prevederilor pct.19 din Regulament). III. Entitatea de audit: Denumirea completă a entităţii de audit, sediul şi numărul de telefon al entităţii de audit, numele,

prenumele administratorului, data şi numărul contractului de audit, numărul şi data eliberării Certificatului de înregistrare a entităţii de audit în Registrul public al entităţilor de audit, numărul şi data eliberării Certificatului de înregistrare al auditorului în Registrul public al auditorilor.

IV. Raportul integral al auditorului asupra situaţiilor financiare anuale cu indicarea datei

întocmirii raportului.

În cazul situaţiilor financiare interimare (semestriale) – raportul de revizuire a situaţiilor financiare, în cazul în care acestea au fost revizuite, sau notificarea privind lipsa respectivului raport.

V. Raportul anual al conducerii, întocmit conform Legii nr.287/2017 şi pct.15 sbp.3) din

Regulament, şi, corespunzător, raportul intermediar (semestrial) de activitate al conducerii, întocmit conform pct.19 sbp.3) din Regulament.

VI. Declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public (conform pct.15

sbp.4) şi pct.19 sbp.4) din Regulament). VII. Informaţii privind evenimentele importante, care au avut loc pe parcursul perioadei

de raportare – se întocmeşte în conformitate cu prevederile pct.28 şi forma prescrisă în Formularul nr.3 din Regulament.

VIII. Date anuale privind tranzacţiile efectuate de către emitent cu propriile sale acţiuni,

care vor cuprinde cel puţin următoarea informaţie: a) motivele achiziţionării/răscumpărării efectuate în cursul anului financiar; b) numărul şi valoarea numărul (fixată) ale acţiunilor achiziţionate/ răscumpărate şi înstrăinate

în cursul anului financiar şi cota parte pe care o reprezintă acestea din capitalul social; c) contravaloarea acţiunilor achiziţionate/ răscumpărate şi înstrăinate; d) numărul total al acţiunilor achiziţionate/răscumpărate deţinute de emitent la finele perioadei

de gestiune si cota parte pe care o reprezintă acestea din capitalul social. IX. Semnarea Raportul va fi semnat de un membru al Consiliului, de către organul executiv şi de către

contabilul-şef al entităţii de interes public. În cazul în care entitatea de interes public are filiale, lista filialelor se va anexa la Raport. _____________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă

conformitate cu Legea nr.982/2000 şi Legea nr.133/2011



Informaţii de ordin continuu privind evenimentele care influenţează emitentul (în corespundere cu prevederile art.123 din Legea nr.171/ 2012, Secţiunii 5

din Capitolul II, pct.40-41 din Capitolul III al Regulamentului) I. Date generale privind emitentul de valori mobiliare 1. Denumirea completă a emitentului ________________ 2. Emitentul de valori mobiliare reprezintă:

� o bancă, � o societate de asigurări, � o companie de leasing,

� un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată,

� un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF. 3. Sediul, nr.de telefon/fax, pagina web oficială, e-mail _________________ 4. Informaţia privind modul de dezvăluire publică a informaţiilor importante despre emitent, cu

indicarea surselor şi, după caz, indicarea denumirii ediţiei/lor periodice, prevăzute în statutul entităţii, în care se publică comunicatele şi sau se dezvăluie public informaţia corespunzătoare.

II. Evenimente care influenţează activitatea emitentului – se raportează evenimentul/ele

importante, care, potrivit prevederilor legale, urmează a fi dezvăluite public, în mod continuu, pe măsura producerii lor, în modul prevăzut la pct.28-31 din Regulament (în cazul entităţilor de interes public), pct.40 şi 41 din Regulament (în cazul entităţilor admise în cadrul MTF) şi care se referă, fără a se limita, la:

1. Orice modificare a drepturilor valorilor mobiliare, precum şi a instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra valorilor mobiliare (pct.28 subpct.1) din Regulament).

Descrierea oricărei modificări va conţine cel puţin următoarea informaţie: - data primirii deciziei privind operarea modificărilor, completărilor la actele de constituire ale

emitentului; - informaţia privind data intrării în vigoare a modificărilor aferente caracteristicilor şi/sau

drepturilor corespunzătoare ale acţiunilor; - altă informaţie relevantă. 2. Noile emisiuni de valori mobiliare şi rezultatele acestora (pct.28 subpct.2) din

Regulament). Emitentul de valori mobiliare publică informaţia aferentă deciziei privind emisiunea

suplimentară de acţiuni şi, dacă e cazul, a prospectelor publice, potrivit prevederilor Instrucţiunii privind etapele, termenele, modul şi procedurile de înregistrare a valorilor mobiliare.

Totodată, în sensul dezvăluirii informaţiei asupra emisiunii, se publică cel puţin următoarea informaţie:

- denumirea organului autorizat al emitentului care a primit decizia cu privire la emisiunea de valori mobiliare;

- forma emisiei (închisă/ofertă publică); - tipul şi clasa valorilor mobiliare, inclusiv codul ISIN; - volumul emisiunii; - modul de subscriere (aporturi băneşti/nebăneşti, inclusiv cota aporturilor nebăneşti care pot fi

acceptate potrivit deciziei de emisie); - direcţiile de utilizare; - organul autorizat al emitentului, data aprobării deciziei privind rezultatele emisiunii de valori

mobiliare; - volumul aprobat al emisiunii, inclusiv în contul capitalului social şi în contul venitului de la

emisiune; - aporturile efectuate la subscrierea valorilor mobiliare; - numărul total (cu luarea în considerare a emisiunii date) de valori mobiliare emise de emitent,

tipul si clasa valorilor mobiliare, valoarea nominală (fixată); - data, numărul hotărârii Comisiei Naţionale cu privire la înregistrări în Registrul de stat al

valorilor mobiliare, precum şi, dacă e cazul, cu privire la aprobarea prospectului ofertei publice. 3. Plata dividendelor/dobânzilor aferente valorilor mobiliare emise de emitent (pct.28

subpct.3) din Regulament): - organul competent care a luat decizia şi data primirii deciziei privind plata dividendelor

/dobânzilor anuale şi intermediare;

- perioada pentru care s-au calculat dividendele/dobânzile; - termenul efectiv de plată a dividendelor/dobânzilor; - data la care este perfectată lista deţinătorilor valorilor mobiliare, care au dreptul să primească

dividendele /dobânzile anunţate conform deciziei organului competent; - mărimea dividendelor/dobânzilor anunţate per valoare mobiliară; - forma de plată a dividendelor/dobânzilor; - altă informaţie relevantă. 4. Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare

(pct.28 subpct.4) din Regulament). Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare se

efectuează în conformitate cu prevederile art.80 şi art.81 din Legea nr.1134/1997. Totodată, emitentul dezvăluie cel puţin următoarea informaţie:

- data aprobării deciziei organului autorizat; - descrierea privind valorile mobiliare înregistrate până şi după operarea modificărilor; - majorarea capitalului social (după caz); - altă informaţie relevantă. 5. Convocarea adunării generale a acţionarilor sau, după caz, decizia organului competent

privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor (pct.28 subpct.5) din Regulament), cu indicarea cel puţin a următoarei informaţii:

- persoanele care au cerut convocarea adunării generale a acţionarilor (după caz - acţionarul, organele de conducere, ş.a);

- organul competent, cvorumul şedinţei şi data aprobării deciziei privind convocarea sau refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor;

- decizia aprobată de către organul competent privind convocarea adunării generale a acţionarilor, în corespundere cu prevederile art.53 alin.(8) din Legea nr.1134/1997;

- în cazul deciziei privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor se indică expres motivele neconvocării adunării.

6. Deciziile aprobate de organele de conducere ale emitentului de valori mobiliare (pct.28 subpct.6) şi 7) din Regulament):

a) adunării generale ale acţionarilor - se indică separat pentru fiecare punct inclus in ordinea de zi ;

b) consiliului societăţii - în cazul examinării chestiunilor menţionate la art.65 alin.(2) lit.b), lit.d), lit.f) – g1) şi lit.i1), lit.k) din Legea nr.1134/1997.

Emitentul de valori mobiliare publică pentru evenimentele susmenţionate un comunicat ce conţine cel puţin următoarele:

- data şedinţei/adunării la care s-au aprobat decizii în conformitate cu legislaţia în vigoare; - cvorumul şedinţei/adunării; - chestiunile puse la vot, formularea deplină a deciziei şi a rezultatului votului; - şedinţa/adunarea care nu a avut loc, cu indicarea motivului; - motivul refuzului de convocare a şedinţei/adunării; - altele, după caz. 7. Modificări în structura, atribuţiile şi componenţa organelor de conducere ale

emitentului (pct.28 subpct.8) din Regulament): - data producerii evenimentului; - descrierea modificărilor; - organul competent care a aprobat/decis asupra cazului; - numele, prenumele, funcţia deţinută, data deciziei, motivul demisionării persoanelor cu funcţii

de răspundere; - cauzele care au generat modificarea respectivă;

- altele, după caz. 8. Modificarea denumirii şi adresei juridice (pct.28 subpct. 9) din Regulament); - data producerii evenimentului; - descrierea modificărilor; - organul competent care a aprobat decizia. 9. Substituirea entităţii de audit/societăţii de registru a emitentului de valori mobiliare,

precum şi cauzele care au generat respectiva decizie (pct.28 subpct.10) din Regulament): - data producerii evenimentului (data încheierii/ rezilierii contractului respectiv); - data deciziei organului competent care a aprobat/a decis asupra substituirii entităţii de audit/

societăţii de registru a emitentului de valori mobiliare; - denumirea completă a entităţii de audit/societăţii de registru desemnate, cu indicarea denumirii

complete, sediului şi numărului de telefon, numelui, prenumelui conducătorului, datei şi numărului contractului încheiat cu emitentul de valori mobiliare, iar pentru entitatea de audit se indică şi data, numărul Certificatului de înregistrare a entităţii de audit în Registrul public al entităţilor de audit;

- descrierea motivului substituirii; - altele, după caz. 10. Aprobarea deciziei privind achiziţionarea de către emitent a propriilor acţiuni sau cu

privire la înstrăinarea acţiunilor de tezaur (pct.28 subpct.11) din Regulament). Informaţia se dezvăluie în funcţie de decizia aprobată, cu indicarea cel puţin a următoarelor

elemente: - organul de conducere al emitentului care a aprobat hotărârea de achiziţionare/ înstrăinare a

propriilor acţiuni, data aprobării hotărârii corespunzătoare, cu indicarea scopului care a determinat luarea respectivei decizii;

- clasa şi numărul propriilor acţiuni propuse spre a fi achiziţionate/înstrăinate; - preţul de achiziţie/ înstrăinare şi modul de determinare a acestuia; - forma de plată şi termenul în decursul căruia va avea loc achiziţionarea/înstrăinarea; - modul de înştiinţare a acţionarilor cu privire la propunerea şi condiţiile de

achiziţionare/înstrăinare a acţiunilor. 11. Litigiile în care este implicat emitentul de valori mobiliare şi care prin soluţionare ar

putea avea un impact negativ major asupra acestuia (pct.28 subpct.12) din Regulament): - data emiterii şi organul care a emis hotărârea/decizia; - conţinutul succint al litigiului; - evaluarea impactului asupra emitentului de valori mobiliare, cu detalizări după caz; - altă informaţie relevantă. 12. Decizia de reorganizare, precum şi de iniţiere/finalizare a oricărei proceduri de

insolvabilitate/dizolvare a emitentului de valori mobiliare, şi/sau de iniţiere/finalizare a oricărei proceduri de reorganizare şi insolvabilitate/dizolvare a persoanei juridice care deţine controlul sau se află sub controlul emitentului de valori mobiliare (pct.28 subpct.13) din Regulament):

- data deciziei de iniţiere a procedurii de reorganizare; - organul competent care a luat decizia de reorganizare; - descrierea oricărei proceduri începute sau evoluţii în cadrul procedurilor în curs conform Legii

insolvabilităţii nr.149/2012 (data deciziei, organul care a luat decizia (autoritatea judecătorească implicată, adunarea generală a acţionarilor)).

La finalizarea procedurii lichidatorul va avea obligaţia transmiterii la Comisia Naţională a unei notificări în acest sens însoţită de certificatul de radiere a respectivului emitent de valori mobiliare din registru de stat al întreprinderilor.

13. Operaţiuni extrabilanţiere cu efecte semnificative asupra performanţei financiare a entităţii de interes public, valoarea căreia depăşeşte 10% din valoarea totală a activelor

societăţii conform ultimelor situaţii financiare ce anticipează data efectuării operaţiunii date (pct.28 subpct.14) din Regulament).

Emitentul de valori mobiliare publică pentru evenimentele susmenţionate un comunicat ce conţine cel puţin următoarele:

- organul competent care a aprobat decizia corespunzătoare, data aprobării; - descrierea evenimentului; - volumul/valoarea tranzacţiei; - valoarea totală a activelor emitentului conform situaţiilor financiare pentru ultima perioadă de

gestiune, anterior datei adoptării deciziei de încheiere a acestei operaţiuni; - altă informaţie relevantă. 14. Decizia privind încheierea/efectuarea tranzacţiilor de proporţii (pct.28 subpct.15) din

Regulament). Informaţia va cuprinde cel puţin următoarele elemente: - organul competent şi data aprobării deciziei privind încheierea tranzacţiei respective; - descrierea şi valoarea tranzacţiei de proporţii; - descrierea bunurilor, drepturilor, instrumentelor financiare sau orice alte active aferente

tranzacţiei de proporţii; - valoarea totală a activelor societăţii conform situaţiilor financiare pentru ultima perioada de

gestiune, anterior datei adoptării deciziei de încheiere a acestei tranzacţii. Suplimentar, după semnarea efectivă a contractului şi/sau data transmiterii activelor, emitentul

publică un comunicat în care se indică organul competent şi data aprobării deciziei privind încheierea respectivei tranzacţii, de proporţii, sursa şi data când această decizie a fost dezvăluită public, valoarea tranzacţiei şi data când această tranzacţie a fost efectuată.

15. Decizia privind încheierea/efectuarea tranzacţiilor cu conflict de interese (pct.28 subpct.15) din Regulament).

Informaţia va cuprinde cel puţin următoarele elemente: - organul competent şi data aprobării deciziei privind încheierea tranzacţiei respective; - descrierea şi valoarea tranzacţiei cu conflict de interese, precum şi descrierea situaţiei care

conduce la crearea conflictului de interese; - descrierea bunurilor, serviciilor, drepturilor, instrumentelor financiare sau orice alte active

aferente tranzacţiei cu conflict de interese; - persoana interesată în efectuarea de către societate a tranzacţiei, cu indicarea numelui sau

denumirii acesteia; - cota acţiunilor cu drept de vot deţinută de persoana interesată în efectuarea de către societate

a tranzacţiei şi/sau de către persoanele lor afiliate; - valoarea totală a activelor societăţii conform situaţiilor financiare pentru ultima perioada de

gestiune, anterior datei adoptării deciziei de încheiere a acestei tranzacţii; - menţiuni privind efectuarea verificării prealabile a modului de încheiere a tranzacţiei

respective de către entitatea de audit (în cazul entităţi de interes public) sau comisia de cenzori (în celelalte societăţi), cu indicarea datei emiterii raportului, precum şi specificarea concretă a auditorului/membrilor comisiei de cenzor, care au întocmit raportul corespunzător.

Suplimentar, după semnarea efectivă a contractului şi/sau data transmiterii activelor, emitentul publică un comunicat în care se indică organul competent şi data aprobării deciziei privind încheierea respectivei tranzacţii cu conflict de interese, sursa şi data când această decizie a fost dezvăluită public, valoarea tranzacţiei şi data când această tranzacţie a fost efectuată.

16. Lansarea unui produs sau serviciu nou pe piaţă sau extinderea/schimbarea domeniilor principale de activitate (pct.28 subpct.16) din Regulament):

- data producerii evenimentului; - denumirea produsului/serviciului nou/domeniului de activitate;

- altă informaţie relevantă. 17. Schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare, precum şi orice

aranjamente de natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare, în măsura în care astfel de evenimente sunt cunoscute de emitentul de valori mobiliare (pct.28 subpct.17) şi 18 ) din Regulament).

Descrierea oricărei schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare ce va cuprinde cel puţin următoarele informaţii:

- modificările prin care acţionarul (direct sau împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat) a obţinut un pachet de control din acţiunile cu drept de vot ale emitentului de valori mobiliare (tranzacţii cu valori mobiliare pe piaţa primară şi pe piaţa secundară, fracţionarea, consolidarea, convertirea valorilor mobiliare, dobândirea, înstrăinarea acţiunilor proprii (acţiuni de tezaur));

- modificările structurale (reorganizarea, etc.) ale acţionarului ce reprezintă persoană juridică; - numele persoanei fizice/persoanei juridice a emitentului de valori mobiliare care a preluat

controlul; - dacă controlul a fost preluat de o persoană juridică, precizarea beneficiarului/beneficiarilor

efectivi ai acesteia; - forma de control (de exemplu: numărul de acţiuni deţinute, legături strânse etc.); - descrierea tranzacţiilor prin intermediul cărora persoana a obţinut controlul; - descrierea oricăror aspecte legate de tranzacţie, care ar putea face ca aceasta să fie temporară,

sau a oricăror schimbări care se anticipează în poziţia de control. 18. Dobândirea sau retragerea/suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte drepturi

de proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra activităţii emitentului de valori mobiliare (pct.28 subpct.19) din Regulament):

- data producerii evenimentului; - organul care a eliberat/a retras/a suspendat licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de

proprietate intelectuală; - altă informaţie relevantă. 19. Limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor la adunarea generală a

acţionarilor (pct.28 subpct.20) din Regulament), cu informaţii referitoare la: - data limitării dreptului de vot; - organul care a decis limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor; - părţile care au emis actul juridic; - organul de conducere care a aprobat actul; - altă informaţie relevantă. 20. Aprobarea de către emitent a Codului de guvernanţă corporativă şi a modificărilor

operate la acesta (pct.28 subpct.21) din Regulament). Informaţia va cuprinde următoarele elemente: - organul de conducere al emitentului şi data când a fost aprobată hotărârea respectivă; - descrierea modificărilor operate la Codul de guvernanţă corporativă; - informaţia privind data intrării în vigoare a Codului de guvernanţă corporativă sau a

modificărilor operate; - sursele unde Codul de guvernanţă corporativă a emitentului este disponibil. 21. Înregistrarea de către organul înregistrării de stat a modificărilor la statutul

emitentului de valori mobiliare şi/sau a statutului în redacţie nouă (pct.28 subpct.22) din Regulament):

- data înregistrarea de către organul înregistrării de stat a statutului şi/ sau a modificărilor acestuia;

- data adunării generale a acţionarilor emitentului când a fost aprobată hotărârea respectivă;

- sursele unde statutul emitentului şi/ sau modificările operate la acesta sunt disponibile. 22. Accelerarea onorării unei obligaţii financiare majore a entităţii de interes public

(pct.28 subpct.23) din Regulament). Descrierea evenimentului va cuprinde cel puţin următoarele informaţii: - data producerii evenimentului; - organul care a decis asupra chestiunii date; - valoarea obligaţiunii financiare şi metoda de soluţionare a acesteia; - descrierea aspectelor legate de tranzacţie; - altă informaţie relevantă. 23. Producerea oricărui eveniment care poate atrage după sine incapacitatea de plată a

emitentului de valori mobiliare (pct.28 subpct. 24) din Regulament). Descrierea evenimentului, cu indicarea: - data producerii evenimentului; - organul care a decis asupra chestiunii date; - descrierea aspectelor legate de evenimentul dat; - altă informaţie relevantă. 24. Oricare alt eveniment care influenţează sau poate influenţa activitatea emitentului de

valori mobiliare sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia (a se specifica concret). III. Semnarea Raportul va fi semnat, conform competenţei, de către persoanele responsabile ale emitentului

de valori mobiliare.



Model-tip al raportului de ordin continuu al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF privind deţinerile

importante de acţiuni de către acţionarii săi* (în corespundere cu prevederile art.125 alin.(1)-(3) din Legea nr.171/ 2012 şi pct.56 sbp.1) din Regulament)

I. Informaţia privind emitentul de valori mobiliare: 1. Denumirea emitentului: _________________ 2. Emitentul de valori mobiliare reprezintă:


reglementată, � un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF.

3. Sediul, numărul de telefon/fax al emitentului _________________________________________

4. Numărul total al acţiunilor plasate, principalele caracteristici, cu indicarea valorii nominale (fixate) şi a codului ISIN ______________________________________

II. Identificarea deţinătorului de valori mobiliare: 1. Persoane fizice: a) Numele, prenumele 2. Persoane juridice: a) Denumirea completă, IDNO; b) Sediul; c) Numele, prenumele conducătorului. III. Date despre tranzacţie: 1. Data tranzacţiei ___________ 2. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute până la tranzacţie__________________________ 3. Numărul, cota valorilor mobiliare obţinute/înstrăinate în cadrul tranzacţiei_______________ 4. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie individual___________________ 5. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie în comun cu persoanele cu care

activează în mod concertat_______________________________________________________________

IV. Semnarea Raportul va fi semnat, conform competenţei, de către persoanele responsabile ale emitentului,

cu indicarea numelui, prenumelui şi funcţiei deţinute de către acestea. _____________________ Notă: * se completează în baza rapoartelor (Formularul nr.6 din Regulament) prezentate emitentului

de către deţinătorii de valori mobiliare (acţionari - persoanele fizice, juridice), care, individual sau împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, au obţinut sau au înstrăinat acţiuni cu drept de vot ale respectivului emitent, urmare a cărui fapt cota deţinerilor atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% din numărul total de acţiuni plasate ale emitentului, inclusiv şi în cazurile în care limitele prenotate se atestă în rezultatul convertirii, fracţionării sau consolidării valorilor mobiliare ale emitentului.



Model-tip al raportului anual al entităţii admise în cadrul MTF* (întocmit în conformitate cu prevederile art.118, alin.(5) din Legea

nr.171/ 2012 şi pct.36 – 39 din Capitolul III al Regulamentului) I. Date generale privind entitatea admisă în cadrul MTF. 1. Perioada de raportare______________ 2. Denumirea completă a emitentului ________________ 3. Sediul, nr.de telefon/fax al emitentului ________________________________ 4. Numărul (IDNO) şi data înregistrării la organul înregistrării de

stat__________________________ 5. Activitatea principală (conform CAEM)

____________________________________________

6. Standardele de contabilitate după care se ţine evidenţa contabilă (SNC, SIRF) ________________

7. Capitalul social al emitentului la ultima zi a perioadei de gestiune, lei _______________________

8. Numărul total de valori mobiliare emise de emitent, tipul si clasa valorilor mobiliare, principalele caracteristici, cu indicarea valorii nominale (fixate) şi a codul ISIN _________________________________________________________

9. Informaţia privind numărul total al acţionarilor emitentului, cu prezentarea listei acţionarilor, care la ultima zi a perioadei de gestiune deţineau cel puţin 5% din numărul de acţiuni cu drept de vot plasate ale emitentului, cu specificarea numărului şi cotei acţiunilor deţinute.

10. Informaţia privind societatea de registru: Denumirea completă, sediul, nr.telefon/fax, nr.licenţei, numele, prenumele conducătorului, data

şi numărul contractului. 11. Entitatea de audit (dacă a fost efectuat auditul situaţiilor financiare): Denumirea completă a entităţii de audit, sediul şi numărul de telefon al entităţii de audit, numele,

prenumele administratorului, data şi numărul contractului de audit, numărul şi data eliberării Certificatului de înregistrare a entităţii de audit în Registrul public al entităţilor de audit, numărul şi data eliberării Certificatului de înregistrare al auditorului în Registrul public al auditorilor.

Data emiterii raportului auditorului şi data publicării ___________________ 12. Lista persoanelor care acţionează în mod concertat cu emitentul la ultima zi a perioadei de

raportare, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171/2012 - se prezintă separat pe categorii şi subcategorii de persoane, în succesiunea şi astfel precum sunt structurate în Formularul nr.1 din Regulament (fără coloanele 2 şi 3), cu concretizarea criteriului de afiliere a emitentului cu aceste persoane (ex: Preşedinte/membru al Consiliului; soţ/frate/soră/etc. al membrului organului executiv; deţinerea controlului a ___% (de specificat mărimea concretă) din acţiunile/participaţiunile societăţii comerciale este controlată în limita a __% (de specificat mărimea concretă) din acţiunile cu drept de vot emise, etc.).

13. Statutul emitentului de valori mobiliare/modificări la statut (data înregistrării la organul înregistrării de stat).

14. Informaţia privind publicarea raportului anual al emitentului, cu indicarea surselor şi datei unde/când acesta a fost dezvăluit public (ediţia/le periodice prevăzute în statutul entităţii şi /sau prin MSI şi/sau pe propria pagină web oficială) .

II. Situaţiile financiare anuale ale emitentului pentru perioada de gestiune. 15. Bilanţul emitentului pentru perioada de gestiune (în formatul prezentat Biroului Naţional de

Statistică). 16. Situaţia de profit şi pierderi (în formatul prezentat Biroului Naţional de Statistică). 17. Situaţia modificărilor capitalului propriu (în formatul prezentat Biroului Naţional de

Statistică). 18. Informaţii suplimentare privind profitul emitentului şi utilizarea acestuia.

Indicatori Perioada de

gestiune precedentă,

lei

Perioada de

gestiune, lei

1 2 3

1. Direcţiile de utilizare a profitului net (conform deciziei adunării generale a acţionarilor) cu indicarea sumelor destinate:

a) acoperirii pierderilor din anii precedenţi;

b) rezervelor stabilite de legislaţie;

c) rezervelor prevăzute de statut;

d) plăţii recompenselor membrilor consiliului emitentului şi a membrilor comisiei de cenzori;

e) investirii în vederea dezvoltării producţiei;

f) plăţii dividendelor • la acţiunile preferenţiale • la acţiunile ordinare

g) altor scopuri conform legislaţiei

h) altor scopuri conform statutului

2. Activele nete ale emitentului

3. Activele nete ale emitentului în raport cu: • o acţiune ordinară • o acţiune preferenţială

4. Profitul net la o acţiune ordinară a mitentului

5. Datoriile la dividendele anilor precedenţi

6. Dividendele anunţate la o acţiune de fiecare clasă a emitentului: • intermediare • anuale

III. Raportul conducerii, întocmit, dacă e cazul, conform prevederilor art.23 din Legea

287/2017 (se anexează la raport). IV. Raportul auditorului asupra situaţiilor financiare anuale, dacă a fost efectuat (se

anexează la raport). V. Informaţii privind evenimentele importante care au avut loc pe parcursul perioadei de

gestiune – se întocmeşte in conformitate cu prevederile pct.28 şi forma prescrisă în Formularul nr.3 din Regulament.

VI. Date privind tranzacţiile efectuate de către emitent cu propriile sale acţiuni, care vor

cuprinde cel puţin următoarea informaţie: a) motivele achiziţionării/răscumpărării efectuate în cursul anului financiar; b) numărul şi valoarea nominală (fixată) ale acţiunilor achiziţionate/ răscumpărate şi înstrăinate

în cursul anului financiar şi cota parte pe care o reprezintă acestea din capitalul social; c) contravaloarea acţiunilor achiziţionate/ răscumpărate şi înstrăinate; d) numărul total al acţiunilor achiziţonate/răscumpărate deţinute de emitent la finele perioadei

de gestiune si cota parte pe care o reprezintă acestea din capitalul social. VII. Semnarea Raportul va fi semnat de un reprezentant autorizat al Consiliului, de către organul executiv şi de

către contabilul-şef al emitentului. În cazul în care emitentul are filiale, lista acestora se anexează la raportul anual. ____________________________________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă

conformitate cu Legea nr.982/2000 şi Legea nr.133/2011

Anexa nr.5

la Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare

Model-tip

al raportului de ordin continuu al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF privind tranzacţiile efectuate cu acţiunile proprii

(în corespundere cu prevederile art.125 alin.(6) din Legea nr.171/ 2012 şi pct.56 sbp. 2) din Regulament)

I. Informaţia privind emitentul de valori mobiliare: 1. Denumirea emitentului: _________________ 2. Emitentul de valori mobiliare reprezintă:


reglementată, � un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF.

3. Sediul, numărul de telefon/fax al emitentului___________________________________________

4. Numărul total al acţiunilor plasate, principalele caracteristici, cu indicarea valorii nominale (fixate) şi a codului ISIN ___________________________________________

II. Date despre tranzacţie: 1. Data tranzacţiei ___________ 2. Tipul tranzacţiei (achiziţionare, răscumpărare, înstrăinare)___________ 3. Organul competent, data aprobării deciziei, precum şi motivele achiziţionării, răscumpărării,

înstrăinării acţiunilor de tezaur ___________________________________________ 4. Numărul de acţiuni tranzacţionate, unităţi__________ 5. Preţul pentru o acţiune la achiziţionarea/răscumpărarea propriilor acţiuni, înstrăinarea

acţiunilor de tezaur ______________ 6. Numărul, cota acţiunilor de tezaur deţinute de emitent până la tranzacţia

nominalizată__________ 7. Numărul, cota acţiunilor de tezaur deţinute de emitent după tranzacţia nominalizată

_________ III. Semnarea Raportul va fi semnat, conform competenţei, de către persoanele responsabile ale emitentului,

cu indicarea numelui prenumelui şi funcţiei deţinute de către acestea.

Formularul 1

Perioada de raportare ______________ Denumirea emitentului ______________ Data prezentării ___________________

RAPORT anual al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF cu

privire la persoanele care acţionează în mod concertat cu emitentul (potrivit prevederilor art.6 din Legea nr.171/ 2012)

Nr. d/o

Numele, prenumele persoanei

fizice (PF) / denumirea completă a persoanei juridice(PJ)

Codul personal (IDNP)*

al PJ/ numărul de

înregistrare (IDNO) al PJ

Domiciliul PF*/ sediul PJ

Criteriul de afiliere

A B 1 2 3 4 I. Persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului:

a) Membrii Consiliului

1 1

2 2

3 3

4 4

5 5

b) Membrii organului executiv

6 1

7 2

8 3

9 4

c) Membrii Comisiei de cenzori

10 1

11 2

12 3

d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei, contabilul-şef etc.

13 1

14 2

15 3

II. Persoanele care acţionează în mod concertat cu emitentul, altele

decât cele indicate în Secţiunea I din prezentul Formular 1. Persoanele care exercită controlul asupra emitentului a) Acţionarii care, direct sau indirect, individual sau în comun cu persoanele afiliate lor, deţin sau controlează cel puţin 20% din capitalul social al emitentului sau, în funcţie de emitent, o altă cotă mai mică, definită drept semnificativă, potrivit legislaţiei speciale

16 1

17 2

18 3

b) Alte persoane care exercită controlul asupra emitentului acţionând pe bază de mandat, contract sau act administrativ

19 1

20 2

21 3

2. Persoane care se află sub controlul emitentului sau sub controlul societăţii–mamă

a) Orice persoană juridică care se află sub controlul emitentului în virtutea deţinerii a cel puţin unei cote semnificative (20%) în capitalul acesteia ori în numele şi/sau din contul căreia societatea acţionează pe bază de mandat, contract sau act administrativ

22 1

23 2

24 3

b) Orice persoană juridică care se află, împreună cu emitentul, sub controlul unei terţe persoane (societăţile-fiice ale aceleiaşi societăţi-mamă)

25 1

26 2

27 3

3. Persoanele care acţionează în mod concertat cu persoanele fizice afiliate emitentului, indicate în Secţiunea I şi Secţiunea II, pct.1 din prezentul Formular. a) Persoanele afiliate persoanei fizice în virtutea relaţiilor de rudenie (soţii, rudele şi afinii de gradul întâi şi doi ale persoanei fizice afiliate emitentului, soţii rudelor şi afinilor menţionaţi), precum şi în virtutea existenţei unui interes comun, direct şi asociat într-o participaţie (deţinerea comună, directă sau indirectă, cu o altă persoană a cel puţin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăţi comerciale)

28 1

29 2

30 3

b) Persoanele juridice asupra cărora persoana fizică afiliată emitentului, individual sau în comun cu persoanele sale afiliate (indicate la pct.a)), exercită control sau influenţă semnificativă în virtutea (i) deţinerii a cel puţin unei cote de 20% în capitalul social al acestora ori (ii) a calităţii lor de membru în organele de conducere ale respectivei persoane juridice

31 1

32 2

33 3

4. Alte persoane care acţionează în mod concertat cu emitentul, nespecificate mai sus

34 1

35 2

36 3

Notă: * Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă

conformitate cu Legea nr.982/ 2000 şi Legea nr.133/ 2011. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a entităţii de

interes public (dacă există) Membrul Consiliului _________________ Organul executiv ___________________ Contabilul-şef _____________________

Formularul 2


RAPORT semestrial al entităţii de interes public cu privire la modificări în lista persoanelor

cu funcţii de răspundere ale emitentului (demisii/ /angajări ş.a.), precum şi cu privire la modificări în lista persoanelor cu care acestea

acţionează în mod concertat

Nr. d/o

Numele, prenumele persoanei fizice/

denumirea completă a persoanei juridice

Codul personal al persoanei

fizice (IDNP)*/

numărul de înregistrare

(IDNO) a persoanei juridice

Funcţia deţinută/ criteriu

de afiliere

Data numirii

în funcţia

deţinută

Data eliberării

din funcţia

deţinută

Domiciliul persoanei

fizice*/Sediul persoanei juridice

1 2 3 4 5 6 7

I. Modificări în lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului




d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei

II. Modificări în lista persoanelor care activează concertat

cu persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului

1) Persoanele afiliate persoanei cu funcţie de răspundere în virtutea relaţiilor de rudenie (soţii, rudele şi afinii de gradul întâi şi doi ale persoanei cu funcţie de răspundere a emitentului, soţii rudelor şi afinilor menţionaţi), precum şi în virtutea existenţei unui interes comun, direct şi asociat într-o participaţie (deţinerea comună, directă sau indirectă, cu o altă persoană a cel puţin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăţi comerciale)

2) Persoanele juridice asupra cărora persoana cu funcţie de răspundere a emitentului, individual sau în comun cu persoanele sale afiliate (indicate la pct.1)), exercită control sau influenţă semnificativă în virtutea (i) deţinerii a cel puţin unei cote de 20 % din capitalul social al acestora ori (ii) a calităţii lor de membru în organele de conducere ale respectivei persoane juridice

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare (dacă există)

Membrul Consiliului _______________ Organul executiv _________________ Contabilul-şef ___________________

_____________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesate în strictă

conformitate cu Legea nr.982/2000 şi Legea nr.133/2011.

Formularul 3

Denumirea emitentului ____________ Data prezentării __________________

Informaţia de ordin continuu al entităţii de interes public şi al entităţii admise

în cadrul MTF privind evenimentele care influenţează activitatea lor*

Nr. d/o

Denumirea evenimentului

Data producerii

evenimentului

Organul de conducere

autorizat, care a luat decizia

corespunzătoare, şi data adoptării

deciziei

Sursele unde s-a dezvăluit

public decizia

organului de

conducere autorizat,

data publicării/

plasării informaţiei

Alte modalităţi

de informare

şi data informării

acţionarilor (de

specificat)

Informaţii relevante aferente

respectivului eveniment

1 2 3 4 5 6 7

1 Convocarea adunării generale a acţionarilor sau, după caz, decizia organului competent privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor

2 Desfăşurarea adunării generale a acţionarilor şi deciziile aprobate sau, după caz, informaţia privind adunarea generală a acţionarilor care nu a avut loc din cauza lipsei de cvorum

3 Desfăşurarea şedinţelor consiliului emitentului şi deciziile aprobate privitor la chestiunile

menţionate la art.65 alin.(2), lit.b), lit.d), lit.f) – g1), lit.i1) şi lit.k) din Legea nr.1134/1997

4 Decizia privind încheierea/efectuarea tranzacţiilor de proporţii, definite astfel conform art.82-83 din Legea nr.1134/1997

5 Decizia privind încheierea/ efectuarea tranzacţiilor cu conflict de interese, definite astfel conform art.85 din Legea nr.1134/ 1997

6 Aprobarea deciziei privind achiziţionarea de către emitent a propriilor acţiuni sau cu privire la înstrăinarea acţiunilor de tezaur

7 Aprobarea deciziei privind modificarea drepturilor valorilor mobiliare, precum şi a instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra valorilor mobiliare

8 Modificări în structura, atribuţiile şi componenţa organelor de conducere ale emitentului

9 Modificarea denumirii şi/sau adresei juridice a emitentului de valori mobiliare

10 Substituirea societăţii de registru

11 Substituirea entităţii de audit

12 Modificarea capitalului social, convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare

13 Limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor la adunarea generală a acţionarilor, în

condiţiile legislaţiei în vigoare

14 Schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare

15 Apariţia aranjamentelor de natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra emitentului, în măsura în care astfel de evenimente sunt cunoscute de emitentul de valori mobiliare

16 Reorganizarea emitentului, precum şi iniţierea oricărei proceduri de insolvabilitate/dizolvare şi/sau iniţierea/ finalizarea oricărei proceduri de reorganizare/ insolvabilitate/dizolvare a persoanei juridice care deţine controlul sau se află sub controlul emitentului

17 Accelerarea onorării unei obligaţii financiare de proporţii a entităţii de interes public

18 Litigiile cu impact major în care este implicat emitentul

19 Producerea oricărui eveniment care poate atrage după sine incapacitatea de plată a emitentului

20 Operaţiuni extrabilanţiere cu efecte semnificative asupra performanţei financiare a emitentului (cota cărora depăşeşte 10 % din valoarea totală a activelor societăţii)

21 Dobândirea sau retragerea /suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra activităţii emitentului

22 Lansarea unui produs/serviciu nou, inclusiv extinderea/schimbarea domeniilor principale de activitate

23 Finalizarea procedurii de insolvabilitate a emitentului de valori mobiliare

24 Aprobarea hotărârii privind plata veniturilor pe valorile mobiliare, inclusiv:

a) Acţiuni ordinare

b) Acţiuni preferenţiale

c) Obligaţiuni

25 Informaţii privind aprobarea de către emitent a Codului de guvernanţă corporativă şi a modificărilor la Codul respectiv

26 Informaţii privind înregistrarea de către organul înregistrării de stat a modificărilor la statutul emitentului de valori mobiliare şi/sau a statutului în redacţie nouă

27 Oricare alt eveniment care influenţează sau poate influenţa activitatea sau preţul valorilor mobiliare ale emitentului (a se specifica concret)

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere (cu specificarea funcţiei, numelui şi

prenumelui) şi ştampila umedă a emitentului (dacă există)

_____________________ Notă* Se completează doar rândul/rândurile relevante evenimentului produs, celelalte fiind

eliminate la prezentarea raportului.

Formularul 4


Raport anual/semestrial*

şi de ordin continuu al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF cu privire la valorile mobiliare emise, achiziţionate /răscumpărate sau înstrăinate de către emitent, precum

şi convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare

Tipul şi clasa

valorilor

mobiliare

Co-

dul ISIN

La începutul perioadei

de gestiune

Numă- rul de

valori

mobi-

liare emis

e pe

par- curs

ul perioade

i de

ges- tiun

e

Valoarea

nominală a

valorilor

mobiliare

emise pe

parcursul

perioadei

de gestiune,

lei

Valori mobiliare Numă- rul de

valori

mobi-

liare anulate pe

par- curs

ul perioadei

de ges-

tiune

Acţi- uni de tezaur înstră- inate

pe parcursul perioadei

de gestiune

, unităţi

Acţiuni de te-

zaur la finele perioadei

de gestiune

Numă- rul

total de

valori

mobi-

liare,

unităţi

Valoa-

rea nom

i- nală

a valo

- rilor mob

i- liar

e, lei

Răscumpărate pe

parcursul perioadei

de gestiune

Achiziţionate pe parcursul perioadei de

gestiune

Convertite, fracţionate

sau consolidate pe

parcursul perioadei de

gestiune

Nu- mă- rul de valori

mobi-

liare, uni- tăţi

Va- loa- rea to-

tală, lei

Numă- rul de valori mob

i- liare

, uni- tăţi

Va- loa- rea

to- tală , lei

Orga-

nul auto-

rizat

care a

apro-

bat deci

- zia

Data

apro-

bării

deci-

ziei

Nu- mă- rul de valori mobiliare,

uni- tăţi

Orga-

nul auto-

rizat

care a

apro-

bat deci

- zia

Data

apro-

bării

deci-

ziei

Uni-

tăţi

Pre-

ţul de în-

străi-

nare, lei

Uni-

tăţi

Co-

ta parte, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

I. Acţiuni ordinare

II. Acţiuni preferenţiale

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Clasa III

Total acţiuni preferenţiale

X

X

Total acţiuni

X

X

III. Obligaţiuni

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Total obligaţiuni

X

X

X X X

Total valori mobiliare

X

X

X X X

Notă: * raportul semestrial se prezintă doar de entităţile de interes public Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare (dacă

există) Membrul Consiliului ________________ (semnătura nu este obligatorie în cazul raportului de ordin continuu) Organul executiv __________________ Contabilul-şef ____________________

Formularul 5


Raport anual/semestrial* şi de ordin continuu

al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF cu privire la dividendele şi dobânzile aferente valorilor mobiliare

Tipul şi clasa

valorilor mobiliare

Co- dul ISIN

Numărul

deţină- torilor

de acţiuni/ obliga- ţiuni la finele

perioadei de

gestiune

Numă-

rul de valori mobiliare

la finele perioadei

de ges-

tiune

Organul autorizat

care a luat

decizia de plată a

dividendelor şi

dobânzilor

în anul de gestiune

Data adop

- tării deciziei

Mărimea

dividendelor

anunţa- te pe o

acţiune, lei

Mărimea dobânzilo

r anunţate pe o obli- gaţiune,

lei

Suma divi-

dendelor/ dobânzilo

r anunţate în perioada de gestiune,

lei

Suma dividendelor/ dobânzilor

Suma dividendelor/ dobânzilor neachitate pe ultimii 3

ani anteriori perioadei de gestiune, lei

achitate în

perioada

de ges-

tiune,

lei

nea- chita- te la

finele perioadei

de ges-

tiune, lei

N**

N-1

N-2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Acţiuni ordinare

Acţiuni preferenţiale

Clasa I

Clasa II

Clasa III

Total acţiuni

X

X

preferenţiale

Total acţiuni

X

X

Obligaţiuni X

Clasa I

Clasa II

Total obligaţiuni

X

X

Total valori mobiliare

X

X X X X

Notă: * raportul semestrial se prezintă doar de entităţile de interes public ** N – este anul anterior anului de

gestiune Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare (dacă

există) Membrul Consiliului ________________ (semnătura nu este obligatorie în cazul raportului de ordin continuu) Organul executiv ___________________ Contabilul-şef _____________________

Formularul 6

Raport de ordin continuu al deţinătorului de valori mobiliare (acţionari – persoane fizice, juridice)

privind deţinerile importante de acţiuni ale entităţii de interes public şi/sau entităţii admise în cadrul MTF *

Emitentul de valori mobiliare ____________________________________________________

Denumirea completă, adresa juridică, IDNO Persoana care raportează ______________________________________________________

Numele, prenumele, patronimicul, IDNP persoanei fizice /

_____________________________________________________________________________ denumirea completă, IDNO, sediul (adresa juridică) a persoanei juridice

Data raportării _______________________________

Nr. d/o

Denumirea completă a

acţionarului persoană juridică / numele,

prenumele acţionarului

persoană fizică

Numărul de

înregistrare (IDNO) /

codul personal al persoanei

fizice (IDNP)**

Sediul persoanei juridice

/domiciliul persoanei

fizice*

Data tranzac- ţiei

Modalitatea de obţinere/ înstrăinare

Numărul, cota

acţiunilor deţinute până la

tranzacţie

Numărul, cota

acţiunilor obţinute/

înstrăinate în cadrul

tranzacţiei

Numărul, cota

acţiunilor deţinute

după tranzacţie

Numărul, cota

acţiunilor deţinute

după tranzacţie, în comun

cu persoanele

cu care acţionează concertat

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Informativ : 1. Specificarea persoanelor fizice/juridice care activează şi deţin concertat cu persoana care raportează

acţiuni ale emitentului, cu indicarea numărului şi cotei individuale de acţiuni deţinute: 1.________________________________________________________ 2.________________________________________________________ Semnătura persoanei care raportează __________________________

_____________________ Notă: * Se prezintă de către deţinătorul de valori mobiliare emitentului şi Comisiei Naţionale în termen de cel

mult 4 zile lucrătoare de la data dobândirii sau înstrăinării valorilor mobiliare, în cazul în care în urma respectivei tranzacţii, acesta, individual sau împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% din capitalul social al emitentului, inclusiv şi în cazurile în care limitele prenotate se atestă în rezultatul convertirii, fracţionării sau consolidării valorilor mobiliare ale emitentului.

** Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă conformitate cu Legea nr.982/2000 şi Legea nr.133/2011.

Formularul 7

Raport de ordin continuu al persoanei cu funcţie de răspundere a emitentului şi/sau al persoanelor care acţionează în mod concertat cu aceasta privind

tranzacţiile cu valorile mobiliare ale entităţii de interes public sau entităţii admise în cadrul MTF*

Emitentul de valori mobiliare _________________________________________________________ Persoana care raportează: Persoana cu funcţie de răspundere ___________________________________________________ __________________________________________________________________________________

Numele, prenumele, patronimicul, IDNP, adresa Persoana care activează în mod concertat cu persoana cu funcţie de răspundere a emitentului __________________________________________________________________________________

Numele, prenumele, patronimicul, IDNP**, domiciliu persoanei fizice / __________________________________________________________________________________

denumirea completă, IDNO, sediul (adresa juridică ) a persoanei juridice Data raportării _______________________________

Date privind valorile mobiliare

Date privind tranzacţia Date privind deţinerile de valori mobiliare

Tipul Codul ISIN

Valoarea nominală

Data tranzacţiei

Tipul tranzacţiei

Numărul valorilor mobiliare

tranzacţionate

Valoarea tranzacţiei

Până la tranzacţie

După tranzacţie

Numărul Cota Numărul Cota

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Informativ:

1. Funcţia în organele de conducere ale emitentului, data numirii _____________________________

2. Specificarea persoanelor fizice/juridice care activează şi deţin concertat cu persoana care raportează acţiuni ale respectivului emitent, cu indicarea numărului şi cotei individuale de acţiuni deţinute:

1.________________________________________________________ 2.________________________________________________________

3. Beneficiarul efectiv al acţiunilor deţinute: ________________________________________________________ Semnătura persoanei (reprezentantului persoanei) care raportează _______________________ __________________________________________________________________________________

____________________________ Notă: *) Se prezintă emitentului şi Comisiei Naţionale de către persoanele cu funcţie de răspundere şi

persoanele fizice/ juridice care activează concertat cu persoana cu funcţie de răspundere a emitentului în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data dobândirii sau înstrăinării valorilor mobiliare.

**) Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă conformitate cu Legea nr.982/2000 şi Legea nr.133/2011.

Formularul 8


RAPORT ANUAL al entităţii de interes public şi al entităţii admise în cadrul MTF privind tranzacţiile

cu acţiunile emitentului efectuate de către persoanele cu funcţie de răspundere ale emitentului şi persoanele cu care acestea acţionează în mod concertat

Nr.

d/o

Numele, prenumel

e persoanei

fizice/ denumire

a completă

a persoanei juridice

Codul personal

al persoanei

fizice (IDNP)*/ numărul

de înregistrare (IDNO)

a persoanei juridice

Funcţia deţinut

ă/ criteriu

de afiliere

Data numirii

în funcţia deţinut

ă

Data eliberăr

ii din funcţia

deţinută

Domiciliul

persoanei fizice*/

sediul persoanei juridice

Acţiunile deţinute la începutul

perioadei de gestiune

Tranzacţiile efectuate cu

acţiunile emitentului de

valori mobiliare

Acţiunile deţinute la

finele perioadei de

gestiune

Nu- mă- rul de

acţi-

uni, uni- tăţi

Cota parte a

acţiunilor

deţinute în

numărul total de acţiuni

cu drept de vot,

%

Tipul

tran-

zac- ţiei

Data

tran-

zac- ţiei

Nu- mă- rul de

acţi- uni tran

- zac- ţio- nate

Nu- mă- rul de

acţi-

uni, uni- tăţi

Cota parte a

acţiunilor

deţinute în

numărul total de acţiuni

cu drept de vot,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

I. Persoanele cu funcţie de răspundere ale emitentului:


1

2

3

4

5


1

2

3

4


1

2

3

d) Alte persoane cu funcţie de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei, contabilul-şef etc.

1

2

3

II. Persoanele care, potrivit prevederilor art.6 din Legea nr.171/2012, acţionează

în mod concertat cu persoanele cu funcţie de răspundere ale emitentului

1) Persoanele afiliate persoanei cu funcţie de răspundere în virtutea relaţiilor de rudenie (soţii, rudele şi afinii de gradul întâi şi doi ale persoanei cu funcţie de răspundere a emitentului, soţii rudelor şi afinilor menţionaţi), precum şi în virtutea existenţei unui interes comun, direct şi asociat într-o participaţie (deţinerea comună, directă sau indirectă, cu o altă persoană a cel puţin 20% drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăţi comerciale)

2) Persoanele juridice asupra cărora persoana cu funcţie de răspundere a emitentului, individual sau în comun cu persoanele sale afiliate (indicate la pct.1)), exercită control sau influenţă semnificativă în virtutea (i) deţinerii a cel puţin unei cote de 20 % din capitalul social al acestora ori (ii) a calităţii lor de membru în organele de conducere ale respectivei persoane juridice

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere şi ştampila umedă a entităţii de interes public (dacă

există) Membrul Consiliului _________________ Organul executiv ___________________ Contabilul-şef ____________________ _____________________ Notă: * Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi procesată în strictă conformitate cu Legea nr.982/

2000 şi Legea nr.133/ 2011.

Formularul 9

Raportul anual al emitentului, altul decât cel tranzacţionat pe piaţa reglementată sau MTF

(se prezintă în modul prescris în Capitolul IV din Regulament) 1. Perioada de raportare_________________________________________________________________ 2. Denumirea completă a emitentului_______________________________________________________ 3. Sediul emitentului, numerele de telefon /fax, e-mail, genul de activitate __________________________

4. Capitalul social, numărul total de valori mobiliare emise, tipul si clasa acestora, cu indicarea valorii nominale (fixate) şi a codului ISIN ____________________________________________________________________________________ 5. Numărul de acţionari înregistraţi în registru la ultima zi a perioadei de gestiune _________________. 6. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului 7. Modul de tranzacţionare a valorilor mobiliare, conform prevederilor statutului la data raportării. 8. Modul de informare a acţionarilor potrivit prevederilor statutului la data raportării. 9. Date privind plata dividendelor/dobânzilor aferente valorilor mobiliare emise de emitent:

Tipul şi clasa

valorilor mobiliare

Organul autorizat

care a luat decizia de

plată a dividendelor/ dobânzilor şi

data adoptării deciziei

Modul de informare a deţinătorilor de valori mobiliare privind plata dividendelor/dobânzilor

Suma dividendelor/

dobânzilor anunţate, lei

Mărimea dividendelor/

dobânzilor anunţate pe o acţiune/o obligaţiune,

lei

Suma dividendelor/

dobânzilor achitate la

finele perioadei de

gestiune (separat pentru

fiecare an), lei

Suma dividendelor/

dobânzilor neachitate,

pentru ultimii 3 ani,

inclusiv pentru

perioada de gestiune (separat pentru

fiecare an), lei

Dividende/dobânzi anunţate în perioada de raportare,

pentru activitatea din anii precedenţi

Acţiuni ordinare / preferenţiale

Obligaţiuni

Dividende/dobânzi anunţate pentru activitatea în perioada

de raportare (conform situaţiei la data raportării)

Acţiuni ordinare / preferenţiale

Obligaţiuni

10. Informaţia privind societatea de registru şi entitatea de audit a ) Societatea de registru _______________________________________________________________

Denumirea completă, sediul, telefonul, data şi numărul contractului, numele, prenumele administratorului

b ) Entitatea de audit (dacă pentru anul de gestiune s-a efectuat auditul situaţiilor financiare anuale) ____________________________________________________________________________________

Denumirea completă, sediul, telefonul, numele, prenumele administratorului, data şi numărul contractului de audit

11. Copia situaţiilor financiare, în formatul prezentat Biroului Naţional de Statistică (se prezintă anexat la

prezentul raport). 12. Raportul auditorului, dacă a fost efectuat auditul situaţiilor financiare anuale (se prezintă anexat la

prezentul raport). 13. Informaţii privind evenimentele care influenţează activitatea emitentului, care au avut loc în perioada de

gestiune:

Nr. d/o

Denumirea evenimentului

Data producerii

evenimentului

Organul de conducere

autorizat care a luat decizia

corespunzătoare şi data adoptării

deciziei

Sursa unde s-a publicat decizia

organului de

conducere autorizat,

data publicării

Alte modalităţi

de informare

a acţionarilor

(cu indicarea modului şi

datei informării)

Alte informaţii relevante

despre respectivul eveniment

Data finalizării sau, după caz, data şi motivul

neexecutării sau anulării deciziei corespunzătoare

evenimentului consemnat

1 2 3 4 5 6 7 8

1 Convocarea adunării generale a acţionarilor sau, după caz, decizia organului competent privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor

2 Desfăşurarea adunării/adunărilor generale a acţionarilor şi deciziile aprobate

3 Decizia privind modificarea capitalului social

4 Decizia privind convertirea, fracţionarea, consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare

5 Decizia privind încheierea/ efectuarea de către emitent a tranzacţiilor de proporţii, definite astfel conform prevederilor art.82-83 din Legea 1134/1997

6 Decizia privind încheierea/ efectuarea de către emitent a tranzacţiilor cu conflict de interese conform prevederilor art.85-86 din Legea 1134/1997 cu

menţiunile corespunzătoare privind verificarea prealabilă de către comisia de cenzori a modului de încheiere a acestor tranzacţii, cu indicarea datei emiterii respectivului raport (potrivit art.86 alin.(2) şi (21) din Legea 1134/1997).

7 Demisionarea membrilor consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori

8 Substituirea societăţii de registru

9 Substituirea entităţii de audit

10 Alte evenimente şi acţiuni ce pot afecta activitatea emitentului (iniţierea/finalizarea reorganizării emitentului, iniţierea/finalizarea procedurii de insolvabilitate, limitarea sau suspendarea drepturilor de vot (de specificat concret)

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului (dacă există) Membrul Consiliului _____________________ Organul executiv _______________________ Contabilul-şef _________________________

financiarerapoarte periodice – rapoartele anuale şi semestriale, dezvăluite public/prezentate...

Documents