dlaf raport
TRANSCRIPT
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 1/58
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA
ANTIFRAUDĂ – DLAF
RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE
2012
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 2/58
T R A T A T U L P R I V I N D F U N C Ţ I O N A R E A U N I U N I I E U R O P E N E
C A P I T O L U L 6 - C O M B A T E R E A F R A U D E I
A r t i c o l u l 3 2 5
„(1) Uniunea şi statele membre combat frauda şi orice alt ă activitate ilegal ă care aduce
atingere intereselor financiare ale Uniunii prin măsuri luate în conformitate cu prezentul articol,
măsuri care descurajeaz ă fraudele şi ofer ă o protec ţ ie efectiv ă în statele membre, precum şi în
instituţ iile, organele, oficiile şi agenţ iile Uniunii.
(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, statele
membre adopt ă aceleaşi măsuri pe care le adopt ă pentru a combate frauda care aduce atingere
propriilor lor interese financiare.
(3) F ăr ă a aduce atingere altor dispozi ţ ii ale tratatelor, statele membre î şi coordoneaz ă
ac ţ iunea urmărind să apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest scop, statele
membre organizeaz ă, împreună cu Comisia, o cooperare strânsă şi constant ă între autorit ăţ ile
competente.
(4) Parlamentul European şi Consiliul, hot ărând în conformitate cu procedura legislativ ă
ordinar ă, adopt ă, după consultarea Cur ţ ii de Conturi, măsurile necesare în domeniul prevenirii
fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii şi al combaterii acestei fraude, pentru
a oferi o protec ţ ie efectiv ă şi echivalent ă în statele membre, precum şi în instituţ iile, organele, oficiile
şi agenţ iile Uniunii.
(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezint ă anual Parlamentului European şi
Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului articol.”
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 3/58
S T R A T E G I A N A Ţ I O N A L Ă A N T I C O R U P Ţ I E 2 0 1 2 – 2 0 1 5
D E C L A R A Ţ I E1
D E A D E R A R E
Având în vedere Strategia Naţională Anticorupţie 2012-2015,
În calitatea sa:- de coordonator naţional al luptei antifraudă,- de instituţie naţională de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF din cadrul Comisiei
Europene,- de instituţie ce asigur ă, sprijină, coordonează, după caz, îndeplinirea obligaţiilor ce revin României privind
protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile art. 325 din Tratatulprivind funcţionarea Uniunii Europene,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAFconsider ă corupţia drept un fenomen ce aduce atingere gravă intereselor financiare ale Uniunii Europene înRomânia,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAFcondamnă corupţia în toate formele în care se manifestă,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAFexprimă, în mod ferm, angajamentul de continuare a eforturilor anticorupţie prin mijloacele legalecorespunzătoare.
În acest scop,DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF
declar ă următoarele:
1. ader ă la valorile fundamentale şi sprijină principiile şi obiectivele Strategiei Naţ ionale Anticorupţ ie,
2. î şi asumă îndeplinirea măsurilor specifice ce ţ in de competenţ a exclusiv ă a DLAF,
3. susţ ine şi promoveaz ă adoptarea cadrului legislativ anticorupţ ie ce vizeaz ă, în principal, combatereacorupţ iei prin măsuri administrative şi penale, pentru asigurarea protec ţ iei efective a intereselor financiareale UE în România, prin mijloace legislative, operaţ ionale şi informaţ ionale specifice, în concordanţă curecomandarile GRECO,
4. participă la îndeplinirea condi ţ ionalit ăţ ilor stabilite prin mecanismul de cooperare şi monitorizare aStrategiei Naţ ionale Anticorupţ ie, atât la nivelul Platformei de cooperare a autorit ăţ ilor independente şi ainstituţ iilor anticorupţ ie, cât şi la nivelul Comisiei de monitorizare a progreselor înregistrate de România încadrul Mecanismului de cooperare şi verificare.
Magistrat, Claudiu DUMITRESCU
SECRETAR DE STAT
1 Prezenta declaraţ ie a fost adoptat ă de Şeful DLAF, în numele Departamentului pentru lupta antifraud ă, în conformitate cu prevederileart. 2 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi func ţ ionarea Departamentului pentru lupta antifraud ă – DLAF şi art. 2 din HG nr.738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi func ţ ionare al Departamentului pentru lupta antifraud ă – DLAF, raportate laHG nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naţ ionale anticorupţ ie pe perioada 2012-2015, a Inventarului măsurilor preventiveanticorupţ ie şi a indicatorilor de evaluare, precum şi a Planului naţ ional de ac ţ iune pentru implementarea Strategiei naţ ionale anticorupţ ie2012-2015.
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 4/58
C U P R I N S
DLAF 2012: EVOLUŢII şi APRECIERI
DLAF 2012: ACTIVITATEA
Protecţia intereselor financiare ale UE în România prin măsuri legislative,
administrative sau de cooperare interinstituţională
Protecţia intereselor financiare ale UE în România prin măsuri operaţionale.
Cazuistică
Cooperarea cu OLAF
Comunicare publică. Activitatea DLAF în mass – media
Capacitatea administrativă a DLAF
DLAF 2013: PRIORITĂŢI
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 5/58
ABREVIERI
APDRP Agenţia de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit
AFCOS Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraudă
APIA Agenţia de Plăţi şi Intervenţie pentru Agricultur ă
AM Autoritate de Management
AI Agenţie de Implementare
COCOLAF Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă
CE Comisia Europeană
DLAF Departamentul pentru Lupta Antifrauda
DNA Direcţia Naţională Anticorupţie
FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală
HG Hotărârea Guvernului
ISPA Instrument pentru Politici Structurale de Pre-Aderare
OAFCN Reţeaua Comunicatorilor Antifraudă a Oficiului European de Luptă Antifraudă
OG Ordonanţa Guvernului
OLAF Oficiul European de Luptă Antifraudă
PAC Politica Agricolă Comună
POR Programul Operaţional Regional
POS DRU Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane
POS CCE Programul Operaţional Sectorial Creşterea Competitivităţii Economice
POAT Programul Operaţional Asistenţă Tehnică
SAPS Schema de Plată Unică pe Suprafaţă
FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională
SAPARD Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultur ă şi DezvoltareRurală
UE Uniunea Europeană
TFUE Tratatul privind Funcţionarea Uniunii Europene
SNA Strategia Naţională Anticorupţie
DIICOT Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şiTerorism
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 6/58
2012
- EVOLUŢII şi APRECIERI -
Reconstrucţia instituţională a Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, începută în
anul 2011, prin crearea unei noi baze legale1 de organizare şi funcţionare, a demonstrat, în anul
2012, soliditatea şi eficienţa direcţiilor de acţiune pe care s-a întemeiat.
Comisia Europeană a evidenţiat2 eforturile depuse de DLAF, subliniind valoarea
adăugată a reglementărilor exprese privind cooperarea cu OLAF (România fiind singurul Stat
Membru în acest sens) şi a exprimat suportul pentru necesitatea continuării procesului de
îmbunătăţire a activităţii Departamentului.
Directorul General al OLAF, domnul Giovanni Kessler, a caracterizat3 relaţia de
cooperare cu DLAF ca fiind una exemplar ă şi a reiterat aprecierea că aceasta poate constitui drept
model pentru celelalte state membre; în acest context, Directorul General al OLAF a exprimat
opţiunea şi interesul pentru menţinerea unor relaţii de lucru foarte bune cu DLAF.
Cu ocazia Reuniunii4 anuale a Şefilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraudă din
Statele Membre ale Uniunii Europene, şi alţi oficiali ai Oficiului European de Luptă Antifraudă –
OLAF s-au declarat impresionaţi de implicarea şi modul în care România şi-a respectat
angajamentele europene, asumate prin art. 325 din Tratatul privind Funcţionarea Uniunii
Europene.
Din punctul de vedere al protecţiei intereselor financiare prin măsuri legislative,
administrative sau de cooperare interinstituţională, DLAF şi-a conturat şi conformat direcţiile de
acţiune sau elementele de politici publice ţinând cont de evoluţia afacerilor europene din
domeniul luptei antifraudă.
1 Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi func ţ ionarea Departamentului pentru lupta antifraud ă – DLAF şi HG nr. 738/2011 pentru
aprobarea Regulamentului de organizare şi func ţ ionare al Departamentului pentru lupta antifraud ă – DLAF. 2 Raportul Comisiei c ătre Parlamentul European şi Consiliu privind progresele înregistrate de România în cadrul mecanismului de
cooperare şi verificare - COM(2012) 410 final. 3 Cu ocazia întâlnirilor de lucru, desf ăşurate pe parcursul anului 2012, dintre OLAF şi Reprezentanţ a Permanent ă a României pe lâng ă UE, respectiv, DLAF.4 Desf ăşurat ă în perioada 27-29 iunie 2012, în Dubrovnik, Croaţ ia.
Raport de activitate- 2012 -
1
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 7/58
Comisia Europeană a continuat abordarea integrată, începută în anul 2011, a
combaterii fraudei şi a corupţiei în Uniunea Europeană, prin diferite proiecte legislative care
vizează instituţiile implicate, prin elemente de drept penal substanţial sau procedural, cum ar fi:
reforma OLAF, protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene prin mijloace penale, înfiinţarea
Parchetului European etc.
În acord cu liniile de politică ale Comisiei Europene, adiţional implicării directe în
dezbaterea iniţiativelor europene menţionate, DLAF a conjugat funcţia sa de coordonare a luptei
antifraudă cu implementarea instrumentelor naţionale anticorupţie în construcţia
instituţională a Departamentului şi cu asumarea unor măsuri naţionale anticorupţie, aşa cum
se detaliază în capitolele următoare.
Din punctul de vedere al protecţiei intereselor financiare prin măsuri operaţionale, bilanţul
comparativ al anului 2012 (detaliat în capitolele următoare) confer ă atributul de instituţie de
control solidă, eficientă, cu abordare proactivă, coordonator şi partener al luptei antifraudă
naţionale şi europene, aşa cum cifrele de mai jos îl descriu:
în 2012, numărul acţiunilor de control instrumentate de DLAF s-a dublat faţă de media anilor
2010 şi 2011,
în 2012, numărul sesizărilor înaintate de OLAF sau de autorităţile de gestionare naţionale
către DLAF a crescut de aproximativ 9 ori faţă de anul 2011, în 2012, numărul sesizărilor din oficiu a crescut de aproximativ 26 ori faţă de media anilor
2010 şi 2011,
în anul 2012, numărul acţiunilor de control finalizate s-a dublat faţă de media anilor 2010 şi
2011,
în anul 2012, durata acţiunii de control a scăzut cu 53 zile lucr ătoare/caz faţă de media anilor
2010 şi 2011,
în anul 2012, DLAF a identificat de aproximativ 3 ori mai multe fraude fa ţă de media anilor
2010 şi 2011,
în anul 2012, valoarea proiectelor controlate de DLAF a crescut de aproximativ 4,5 ori faţă
de media anilor 2010 şi 2011,
în anul 2012, valoarea impactului financiar al neregulilor/fraudelor constatate de DLAF a
crescut de 5 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011,
în anul 2012, valorificarea judiciar ă a constatărilor DLAF a crescut de 2,3 ori faţă de media
anilor 2010 şi 2011,
în anul 2012, numărul rechizitoriilor întocmite de DNA urmare acţiunilor de control DLAF a
crescut de 1,64 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011,
Raport de activitate- 2012 -
2
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 8/58
în anul 2012, valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a acţiunilor de control DLAF a
crescut de 4,64 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011, acesta reprezentând un procent de 87% din
valoarea totală a prejudiciilor stabilite de DNA în anul 2012, în cauze cu fonduri europene,
în anul 2012, numărul hotărârilor judecătoreşti pronunţate de instanţe în cauze cu fonduri
europene ale DNA a crescut cu 55% faţă de media anilor 2010 şi 2011.
Din punctul de vedere al resurselor financiare, în acord cu politica bugetar ă a
Guvernului, DLAF a înregistrat, la finele anului 2012, economii de 20% din suma de la bugetul de
stat, aprobată iniţial.
Din punctul de vedere al resurselor umane, în anul 2012, se menţine situaţia personalului
insuficient, specializat în combaterea fraudelor şi o supraîncărcare a activităţii personalului în
DLAF, fiind ocupată doar 50% din schema de personal.
Raport de activitate- 2012 -
3
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 9/58
Protecţia intereselor financiare ale UE în România
prin mă
suri legislative, administrative
sau de cooperare interinstituţională
În conformitate cu art. 10 din HG nr. 738/2011 privind organizarea şi funcţionarea
Departamentului pentru lupta antifraudă, Direcţia afaceri juridice din cadrul DLAF asigur ă protecţia
intereselor financiare ale UE, prin mijloace legislative sau administrative, astfel: promovează acte
normative sau politici publice, cooperează şi comunică poziţia DLAF în cadrul reuniunilor cu alte
instituţii naţionale implicate în protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, cu OLAF sau cu
alte autorităţi publice relevante din celelalte state membre ale Uniunii Europene, formulează opinii
privind modul de aplicare a legislaţiei din domeniul protecţiei intereselor financiare ale Uniunii
Europene, la solicitarea instituţiilor naţionale sau europene.
Direcţia afaceri juridice avizează, din punctul de vedere al legalităţii, actele emise sau
încheiate de şeful Departamentului şi reprezintă interesele instituţiei în faţa instanţelor judecătoreşti
şi a altor organe jurisdicţionale.
Serviciul programe şi pregătire profesională din cadrul Direcţiei afaceri juridice
coordonează, la nivel naţional, activitatea de pregătire şi perfecţionare profesională în domeniul
protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, dezvoltă, în colaborare cu OLAF,
programe şi module de pregătire profesională specifice, coordonează, programează,
implementează, monitorizează şi evaluează programele de pregătire profesională în care
Departamentul este parte sau în care are calitatea de furnizor de expertiză tehnică şi/sau financiar ă
către alte state.
Consolidarea politicilor naţionale şi a cadrului legislativ naţional privind
protecţia intereselor financiare ale UE în România
Strategia naţ ional ă de lupt ă antifraud ă - în contextul negocierilor noului cadru financiar
multianual european 2014-2020, DLAF, în calitate de coordonator naţional al luptei antifraudă,
creează premisele funcţionării unui sistem naţional eficient de prevenire şi detectare a fraudelor şi
neregulilor cu fonduri europene, prin implicarea tuturor instituţiilor naţionale responsabile de
integritatea bugetului european; proiectul Strategiei a fost finalizat şi urmează să fie supus
Raport de activitate- 2012 -
4
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 10/58
consultării interinstituţionale, iar implementarea sa va fi sub autoritatea şi în coordonarea
Departamentului pentru lupta antifraudă.
Manualul naţ ional de rapoartare a neregulilor c ătre Comisia Europeană – în calitatea sa de
coordonator naţional al activităţii de raportare a neregulilor, DLAF a elaborat şi supus consultării
interinstituţionale proiectul Manualului care are scopul de a defini cadrul procedural (format,
termene, cerinţe, responsabilităţi şi flux informaţional) aplicabil la nivel naţional în materie de
raportare a neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene, în perioada
pre/postaderare.
Strategia anticorupţ ie a DLAF 2012-2015 – în cadrul extins al Strategiei Naţionale
Anticorupţie (SNA) 2012-2015, DLAF s-a implicat atât în elaborarea şi avizarea HG nr. 215/2012
care aprobă SNA, dar şi în implementarea ulterioar ă a măsurilor legale ce îi revin, prin: i) adoptarea
Declaraţiei de aderare la valorile SNA, ii) elaborarea şi implementarea Planului sectorial de acţiune
al DLAF pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012-2015 şi ale
Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi indicatorilor de evaluare la nivelul DLAF, iii)
operaţionalizarea mecanismelor interne anticorupţie şi iv) implicarea DLAF în mecanismul naţional
de monitorizare a SNA.
Mecanismul de Cooperare şi Verificare (MCV) – Departamentul a contribuit la realizarea
prezentării comprehensive a demersurilor întreprinse de autorităţile române în domeniul reformei
sistemului judiciar şi combaterii corupţiei, în cei cinci ani de aplicare a mecanismului european.
Consolidarea bazei legale a DLAF – Departamentul s-a implicat activ în procesul legislativde la Parlamentul României, cu privire la 3 proiecte de acte normative înscrise spre dezbatere, ce
aveau ca obiect reorganizarea Guvernului şi a administraţiei publice centrale, dar care nu mai
corespundeau realităţii legislative survenite.
Reglementarea conflictului de interese şi a incompatibilit ăţ ilor personalului implicat în
gestionarea fondurilor europene – cu ocazia dezbaterilor parlamentare asupra proiectelor normative
de modificare a Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 66/2011 privind constatarea şi sancţionarea
neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale
aferente acestora, DLAF a susţinut crearea unui regim juridic unitar, indiferent de categoria depersonal implicată.
Verificarea ex-ante a conflictului de interese apărut în utilizarea fondurilor europene – DLAF
a contribuit la elaborarea proiectului actului normativ de modificare a OUG nr. 30/2006 privind
funcţia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de
achiziţie publică, a contractelor de concesiune de lucr ări publice şi a contractelor de concesiune de
servicii, cu modificările ulterioare.
Planul naţ ional de M ăsuri Prioritare pentru consolidarea capacit ăţ ii de absorbţ ie a Fondurilor
Structurale şi de Coeziune – DLAF a implementat măsurile aflate în sarcina sa şi a contribuit la
Raport de activitate- 2012 -
5
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 11/58
organizarea şi operaţionalizarea grupului de lucru privind neregulile, iniţiat de Ministerul Fondurilor
Europene.
Opinii legale privind protec ţ ia intereselor financiare ale UE în România – la solicitarea
instituţiilor naţionale administrative sau a unor structuri judiciare, DLAF a interpretat cadrul legal
aplicabil eligibilităţii proiectelor sau constatării şi recuper ării neregulilor săvâr şite în cadrul utilizării
fondurilor europene (structurale sau agricole) şi a comunicat poziţia sa, Comisiei Europene, după
caz.
Compendium privind cazurile de fraud ă şi nereguli – DLAF a contribuit la elaborarea a 2
(două) astfel de compendii sectoriale, iniţiate de AMPOSDRU şi AMPOSCCE.
Consolidarea politicilor europene şi a cadrului legislativ european privind
protecţia intereselor financiare ale UE
Raportul Comisiei Europene c ătre Parlamentul European şi c ătre Consiliu privind protec ţ ia
intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei – în calitatea sa de coordonator
naţional al luptei antifraudă, DLAF a elaborat, în cooperare cu instituţiile naţionale implicate, şi a
transmis contribuţia României la Raportul anual pentru 2011 (raport ce a fost publicat la 19 iulie
2012) şi a demarat pregătirea contribuţiei la Raportul anual pentru 2012.
Recomand ările formulate de Comisia Europeană în Raportul privind protec ţ ia intereselor financiare ale UE – combaterea fraudei, aferent anului 2010 – DLAF a coordonat elaborarea
raportului de progrese pentru Statul Membru şi a notificat, în consecinţă, OLAF.
Raportul GENVAL privind România – DLAF a contribuit la elaborarea raportului de progrese,
întocmit de Ministerul Justiţiei, urmare recomandărilor Grupului Multidisciplinar privind Crima
Organizată (MDG-GENVAL) din martie 2010, având ca obiect criminalitatea financiar ă şi
investigaţiile financiare.
Raportul GENVAL privind Danemarca – ca instituţie expert din Statul Membru, DLAF a
contribuit la analiza şi realizarea acestui raport, din prisma mecanismelor naţionale pentru protecţiaintereselor financiare ale UE.
Negocierile de aderare a Islandei la UE – DLAF a comunicat poziţia sa Ministerului Afacerilor
Externe cu privire la proiectul Documentului comun de poziţie vizând negocierile de aderare cu
Islanda pe Capitolul 32 „Controlul financiar”, prezentat de Comisia Europeană.
Reforma OLAF – DLAF a colaborat cu Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE
şi a contribuit la îmbunătăţirea proiectului Regulamentului de modificare a Regulamentului (CE) nr.
1073/1999 al Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile
efectuate de Oficiul European de Lupta Antifraudă (OLAF).
Raport de activitate- 2012 -
6
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 12/58
Protec ţ ia intereselor financiare ale UE prin mijloace penale – DLAF este parte a grupului
interinstituţional coordonat de Ministerul Justiţiei care pregăteşte poziţia României faţă de
propunerea de Directivă a Parlamentului European şi a Consiliului privind combaterea fraudelor
îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului penal.
Procurorul european – în colaborare cu Institutul Naţional al Magistraturii, DLAF a elaborat
r ăspunsul Statului Membru la chestionarul Comisiei privind Protecţia intereselor financiare ale
Uniunii Europene şi îmbunătăţirea activităţii de urmărire penală, activitate premergătoare formulării
de către Comisie a documentelor programatice privind Parchetul European.
EUROJUST - Şeful DLAF a dobândit calitatea de corespondent naţional al Eurojust şi face
parte din sistemul naţional de coordonare.
Programe europene de finanţ are în domeniul antifraud ă – DLAF a colaborat cu
Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE şi a contribuit la consolidarea propunerilor
legislative ale Comisiei Europene privind programele Pericles 2020 şi Hercule III.
Regulamentul financiar al UE – în colaborare cu instituţ iile naţ ionale şi cu Reprezentanţa
Permanentă a României pe lângă UE, DLAF a contribuit la analiza propunerilor Comisiei Europene
privind normele financiare aplicabile bugetului anual al Uniunii, din perspectiva protecţiei intereselor
financiare printr-o conduită corectă în achiziţiile publice.
Clauza standard privind protec ţ ia intereselor financiare ale Uniunii – în contextul viitorului
cadru financiar multianual, DLAF a acordat atenţie acestei clauze pe care Comisia Europeană o
propune ca prevedere standard pentru proiectele de regulamente ce au ca obiect gestionareafondurilor europene şi a urmărit respectarea acesteia în toate documentele programatice aferente.
Mecanismul de reac ţ ie rapid ă împotriva fraudelor în materie de TVA – DLAF a exprimat
poziţia privind respectarea principiilor subsidiarităţii şi propor ţionalităţii de către propunerea de
Directivă a Consiliului pentru modificarea Directivei 2006/112/CE privind sistemul comun al taxei pe
valoarea adăugată în ceea ce priveşte un mecanism de reacţie rapidă împotriva fraudelor în materie
de TVA.
Viitorul Politicii de Coeziune – DLAF a participat la activităţile grupului de lucru tehnic
permanent, în cadrul Ministerului Afacerilor Europene, pentru formularea poziţiei României cu privirela propunerile de regulamente ale Consiliului şi Parlamentului European privind fondurile structurale
şi de coeziune pentru perioada 2014-2020.
Comitetul de coordonare a afacerilor europene din cadrul Ministerului Afacerilor Externe –
DLAF este membru al acestui grup interinstituţional, cu activitate săptămânală, şi vizează probleme
de interes în domeniul coordonării luptei antifraudă şi protejării efective şi echivalente a intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România, precum şi stabilirea poziţiilor exprimate de către
România în cadrul Consiliului Uniunii Europene, inclusiv mandatele generale aprobate de Guvern şi
adresate Consiliului.
Raport de activitate- 2012 -
7
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 13/58
Grupul de lucru interministerial permanent Contencios UE din cadrul Ministerului Afacerilor
Externe - DLAF a devenit membru al acestui grup interinstitutional care dezbate aspecte orizontale
privind reprezentarea României şi implicaţiile pentru instituţiile române ale jurisprudenţei recente a
Cur ţii de Justiţie a Uniunii Europene.
Întrebare preliminar ă CJUE - Cauza C-384/12, Lökkevik – În colaborare cu Agentul
Guvernamental al României pe lângă Curtea de Justiţiei a Uniunii Europene, DLAF a formulat
observaţii în cauza respectivă ce a avut ca obiect pronunţarea unei hotărâri preliminare privind
interpretarea unei dispoziţii din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18
decembrie 1995 privind protecţia intereselor financiare ale Comunităţilor Europene.
Cooperarea naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în
România
La invitaţia instituţiilor partenere, reprezentanţii DLAF au participat la diferite evenimente în
domeniul fondurilor europene şi al protecţiei intereselor financiare ale UE, organizate la nivel
naţional:
10-13 ianuarie 2012 – seminarul cu tema „Control şi Antifraudă (Modul de aplicare a OUG
nr. 66/2011 şi a HG nr. 875/31.08.2011)”, organizat la Sinaia, de către Agenţia de Plăţi pentru
Dezvoltare Rurală şi Pescuit.
04-09 martie 2012 - seminarul cu tema „Modul de aplicare a OUG nr. 66/2011 şi a HG nr.875/31.08.2011”, organizat la Braşov, de către Agenţia de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit.
02 aprilie 2012 – „Conferinţa de lansare a studiilor de strategie şi politici – SPOS 2011”,
organizată la Bucureşti, de Institutul European din România.
10 aprilie 2012 – dezbaterea cu tema „Transparenţa, Eficacitatea şi Credibilitatea Procesului
de Achiziţii Publice”, organizată la Bucureşti, de către Institutul pentru Politici Publice (IPP), Agenţia
Naţională pentru Reglementarea şi Monitorizarea Achiziţiilor Publice (ANRMAP) şi susţinută de
Ambasada SUA la Bucureşti.
26 aprilie 2012 – conferinţa „Reforma Politicii Agricole Comune în contextul perspectivei
bugetare post 2013”, organizată la Bucureşti, de către Institutul European din România.
03 mai 2012 – conferinţa „Transparency and Business”, organizată la Bucureşti, de către
Agenţia Mediafax, referitor la mediul de afaceri şi transparenţa acestuia, cazuri ale sistemului
judiciar din România, experienţe ale sistemului judiciar din Germania, ale sectorului public din
Germania, modalităţi ale unui lobby transparent.
04 mai 2012 - seminarul „Schimb de experienţă pe tema prevenţiei, identificării şi soluţionării
conflictelor de interese în procedurile de achiziţii publice aferente proiectelor finanţate din Fondurile
Structurale de Coeziune” organizat la Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene.
Raport de activitate- 2012 -
8
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 14/58
07-09 mai 2012 – seminarul „Strengthening the prosecution of fraud against the financial
interests of the European Union”, proiect finanţat din programul Hercule II 2011, organizat la Sibiu,
de către Direcţia Naţională Anticorupţie. Discuţiile purtate s-au referit la: prejudiciul ca element
constitutiv al infracţiunii de fraudă împotriva intereselor financiare ale UE, stabilirea şi recuperarea
prejudiciului, cooperarea judiciar ă internaţională şi asistenţa tehnică oferită de OLAF în cauzele
transfrontaliere de fraudă împotriva intereselor financiare ale UE şi fraudarea resurselor bugetului
general al Uniunii Europene sau a bugetelor administrate de aceasta sau în numele acesteia.
17 mai 2012 - vizita de studiu în România a unei delegaţii din cadrul Oficiului de Prevenire a
Spălării Banilor şi Finanţare a Terorismului din Republica Macedonia – FIU Macedonia, organizată
la Bucureşti, de către Comisia Europeană – Direcţia Generală pentru Extindere, prin Programul
TAIEX, şi Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.
31 mai 2012 - seminarul “Combaterea cartelurilor în procesul achiziţiilor publice”, organizatla Bucureşti, de către Consilul Concurenţei.
05 septembrie 2012 - forumul cu tema “Nereguli, fraude, zone de risc, litigii în achiziţii
publice, jurisprudenţa naţională şi europeană în materia achiziţiilor publice” organizat la Bucureşti,
de către Revista de Achiziţii Publice.
03-07 septembrie 2012 - seminarul de instruire al personalului la nivelul Direcţiei Control şi
Antifraudă din cadrul APDRP, cu tematica „Modul de aplicare a OUG nr 66/2011 aprobată prin
Legea nr. 142/2012”, organizat la Sf. Gheorghe, jud. Tulcea, de către APDRP.
09 octombrie 2012 – workshop-ul cu tema „Conflict de interese, achiziţii publice, discutareaprotocolului de colaborare dintre Autoritatea de Audit şi DLAF”, organizat la Bucureşti, de către
Autoritatea de Audit.
11, 18 şi 25 octombrie, respectiv, 12 noiembrie 2012 – seminariile de instruire a personalului
Autorităţii de Management şi al Organismelor Intermediare POS „Creşterea Competitivităţii
Economice”, organizate de către AM POS CCE, la Bucureşti, în cadrul Planul de Acţiune prezentat
Comisiei Europene.
19 octombrie 2012 – conferinţa cu tema „Problematica suspiciunilor de fraudă şi a
conflictului de interese în domeniul achiziţiilor publice aferente proiectelor finanţate din instrumente
structurale”, organizată la Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene şi co-finanţat din FEDR
prin POAT 2007-2013.
26 octombrie 2012 – dezbaterea „Cauzele blocajelor în implementarea proiectelor europene
la nivelul administraţiei publice locale. Studiu de caz: achiziţiile publice şi corecţiile financiare”,
organizată la Bucureşti, de către Institutul pentru Politici Publice Bucureşti, în parteneriat cu
Asociaţia Municipiilor din România şi VMB Partners.
30 octombrie 2012 –dezbaterea „Consolidarea pieţei unice şi stimularea creşterii economice
- progrese, obstacole şi priorităţi”, eveniment care a f ăcut parte din seria de dezbateri „Perspective
Raport de activitate- 2012 -
9
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 15/58
europene”, care a fost organizată la Bucureşti, de către Reprezentanţa Comisiei Europene în
România.
01 noiembrie 2012 – seminarul “Concurenţa în sectoare cheie ale economiei româneşti"
organizat la Bucureşti, de către Consiliul Concurenţei.
09 noiembrie 2012 – conferinţa „Creşterea Competitivităţii Economice” organizată la
Bucureşti, de către AM POS CCE pentru personalul AM şi beneficiarii POSCCE.
20 noiembrie 2012 - dezbaterea „Strategia de extindere a Uniunii Europene şi principalele ei
provocări”, organizată la Bucureşti, de către Reprezentanţa Comisiei Europene în România.
04 decembrie 2012 – seminarul „ Abordarea licitaţiilor trucate din perspectiva regulilor de
concurenţă” organizat la Bucureşti de către Consiliul Concurenţei, parte din proiectul „Eficientizarea
activităţii de aplicare a politicilor de concurenţă în corelare cu politicile sectoriale”, finanţat din
Programul Operaţional Dezvoltarea Capacităţii Administrative.
13 decembrie 2012 - conferinţa „Noul cadru financiar multianual: priorităţi pentru UE,
priorităţi pentru România”, organizată la Bucureşti, de către Institutul European din România.
19 decembrie 2012 – „Conferinţa anuală privind Asistenţa Tehnică” – organizată la
Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene, proiect co-finanţat din Fondul European de
Dezvoltare Regională POAT 2007-2013.
Protocoale de colaborare şi participarea la studii externe
Având în vedere necesitatea dezvoltării unor parteneriate cu alte instituţii implicate în
protecţia intereselor financiare ale UE, pe parcursul anului 2012, au fost perfectate protocoale de
cooperare, complementar formelor de colaborare de tip bilateral, deja încheiate:
- cu Ministerul Economiei şi Comer ţ ului , în scopul creării cadrului de cooperare în vederea
prevenirii şi combaterii tuturor activităţilor ilegale ce aduc atingere intereselor financiare ale UE.
- cu Serviciul Român de Informaţ ii, în scopul conjugării eforturilor depuse de ambele instituţii,
în domeniile convergente de activitate.DLAF a fost cooptat să participe la elaborarea unor studii externe, precum:
„Dezvoltarea unui mecanism de evaluare UE în domeniul anti-corupţiei cu accent pe
identificarea şi reducerea costurilor aferente corupţiei în achiziţiile publice care implică fonduri
europene”, elaborat de către PricewaterhouseCoopers Romania.
„Evaluarea sistemului privind conflictul de interese/frauda şi emiterea unor recomandări
privind îmbunătăţirea sistemului”, realizat de Banca Mondial ă.
„Evaluarea sistemului de achiziţii publice din România”, efectuată de către Deloitte, la
solicitarea Comisiei Europene - DG Regio, în vederea identificării erorilor şi slăbiciunilor cadrului
instituţional, procedurilor aplicabile şi capacităţii autorităţilor contractante.
Raport de activitate- 2012 -
10
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 16/58
Cooperarea europeană în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE
DLAF - OLAF:
Întâlniri de lucru cu oficiali din cadrul Oficiului European de Luptă Antifraudă
- 23 mai, Bruxelles, Belgia - Şeful DLAF a abordat subiecte de interes privind organizarea
şi activitatea Departamentului;
- 14-15 noiembrie, Bruxelles, Belgia - Şeful DLAF a clarificat situaţia statistică referitoare
la România, cuprinsă în Raportul anual de activitate al OLAF pentru 2011.
Reuniunea anuală a reprezentanţilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraudă din
Statele Membre
- 27–29 iunie 2012 – Conferinţa Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraud ă din statele
membre UE, organizată de către OLAF, în Croaţia, la Dubrovnik; DLAF a participat în
calitate de Serviciu de Coordonare a luptei antifraudă în România (AFCOS România).
Conferinţa a f ăcut parte din seria de reuniuni anuale ale serviciilor de coordonare a luptei
antifraudă, structuri administrative care au rolul de a asigura protec ţia intereselor financiare ale
Uniunii Europene şi de a facilita investigaţiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă –
OLAF.
În cadrul conferinţei au fost discutate subiecte cum ar fi: prezentarea reorganizării OLAF şi a
noilor proceduri investigative în cadrul OLAF; cooperarea operaţional
ăîntre OLAF
şi autorit
ăţile
naţionale în ceea ce priveşte controalele la faţa locului şi schimbul de informaţii; rolul instituţiilor de
audit în combaterea fraudelor, ilustrat prin studii de caz referitoare la subvenţiile acordate desfacerii
produselor agricole în ţări ter ţe; strategii de control; programe pentru controalele ex-post în
managementul centralizat şi descentralizat al fondurilor comunitare şi relaţia cu OLAF; strategia
antifraudă a Comisiei Europene – impactul în statele membre şi acţiunile prevăzute a fi realizate de
către AFCOS-uri; discuţii punctuale de actualitate şi interes în materia luptei împotriva fraudei.
Reuniunile Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF) şi ale
sub-grupurilor sale de lucru- 19 aprilie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea Sub-grupului de lucru – Nereguli şi
asistenţă reciproc ă - produse agricole, în cadrul căreia au fost prezentate aspecte referitoare
la raportarea neregulilor în domeniul utilizării fondurilor agricole şi măsuri privind cooperarea
în domeniul luptei antifraudă;
- 22-23 mai, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF , la care delegaţia DLAF a fost
condusă de Şeful DLAF. Evenimentul a avut ca scop prezentarea reorganizării OLAF şi a
noilor proceduri investigative în cadrul OLAF; informaţii despre iniţiativele de politică
antifraudă (ex. Strategia Antifraudă a Comisiei Europene); discutarea iniţiativelor legislativecurente (ex. Pericles 2020, Hercule III); informaţii despre dezvoltările inter-instituţionale în
domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE – lupta împotriva fraudei; prezentarea
Raport de activitate- 2012 -
11
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 17/58
proiectului Raportului Comisiei privind protecţia intereselor financiare ale UE – lupta
împotriva fraudei (Raportul Articolul 325); discutarea subiectelor ce pot fi incluse în
chestionarul Raportului Articolul 325 pentru anul 2012; informaţii despre COCOLAF şi sub-
grupurile sale de lucru; informaţii despre apelurile la propuneri de proiecte pentru anul 2012,
în baza Programului Hercule II;
- 18 octombrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF în care au fost abordate
subiecte cu privire la ultimele noutăţi privitoare la derularea programelor Hercule
(prezentarea Raportului Anual Hercule 2011, situaţia actuală a programului pe anul 2012,
evoluţia în viitor – Hercule II şi Hercule III); prezentarea raportului anual OLAF 2011; follow-
up al Raportului Comisiei referitor la protecţia intereselor financiare ale UE - lupta împotriva
fraudei, 2011 - Raportul pe Articolul 325; prezentarea draftului de chestionar pe anul 2012
pentru „Raportul articolul 325”; updatarea iniţiativelor legislative: reforma OLAF, iniţiative în
domeniul drepului penal privitoare la protecţia intereselor financiare ale UE; raportarea
neregulilor în noul cadru financiar multianual 2014-2020; modificarea Regulamentului nr.
515/97 privitor la asistenţa reciprocă dintre autorităţile administrative ale Statelor Membre şi
cooperarea cu Comisia; mandatul şi structura COCOLAF şi a subgrupurilor de lucru –
informare şi discuţii;
- 19 noiembrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF - Ad-hoc meeting „Prevenirea
fraudei în domeniul ac ţ iunilor structurale” care a avut drept scop schimbul de experienţă şi
bune practici între statele membre. În cadrul reuniunii, OLAF a invitat statele membre care
au desf ăşurat activităţi de detectare şi prevenire a fraudelor să împărtăşească din experienţa
acumulată cu celelalte delegaţii şi cu OLAF, pentru care un reprezentant din cadrul DLAF a
prezentat un studiu de caz.
În acest context, OLAF a constituit două grupuri de lucru „Conflictul de interese” şi
„Detectarea documentelor falsificate” care vor elabora ghiduri de bune practici adresate
autorităţilor de management din Statele Membre; DLAF este membru al ambelor grupuri;
- 20 noiembrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea Sub-grupului de lucru – Nereguli şi
asistenţă reciproc ă - produse agricole, subiectele abordate fiind: actualizarea listelor cupunctele de contact (modulul 1848); prezentarea chestionarului pentru anul 2012 aferent
Raportului pe art. 325 TFUE; informarea OLAF privind activităţile operaţionale, raportarea
neregulilor în domeniul utilizării fondurilor agricole, măsurile privind cooperarea în domeniul
luptei antifraudă şi aplicarea Regulamentului Consiliului nr. 1469/1995.
Reuniunile Reţelei Comunicatorilor Antifraudă OLAF (OAFCN)
- 11 mai 2011, Bruxelles, Belgia - a 21-a Reuniune a Reţelei Comunicatorilor Antifraudă -
membri ai serviciului de comunicare din cadrul OLAF, ofiţeri de presă, ofiţeri de relaţii
publice şi comunicatori din toate serviciile de luptă antifraudă ale Statelor Membre audiscutat planul de acţiune pe anul 2012, proiecte media necesare în domeniul luptei
împotriva fraudei, dificultăţi întâmpinate şi soluţii practice;
Raport de activitate- 2012 -
12
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 18/58
- 16 noiembrie, Bruxelles, Belgia – a 22-a Reuniune a Reţelei Comunicatorilor Antifraudă -
schimb de experienţă şi bune practici între purtătorii de cuvânt, ofiţerii de comunicare din
toate instituţiile partenere OLAF din Statele Membre, prilej de a discuta planul de acţiune pe
anul 2013.
Reuniunile Consiliului Uniunii Europene - Grupul de lucru privind combaterea fraudei
- 21 martie, Bruxelles, Belgia – au fost abordate subiecte referitoare la programele
“Pericles 2020” şi Hercule III şi la propunerea revizuită a Reformei OLAF;
- 24 aprilie, Bruxelles, Belgia - au fost abordate subiecte cu accent pe proiectele de
Regulament pentru Pericles 2020 şi Hercule III.
DLAF - al ţ i parteneri externi:
Comisia Europeană – DG Home Affairs
DLAF a încheiat un Acord Cadru de Parteneriat cu Comisia Europeană în baza Programului
„Prevenirea şi Combaterea Infrac ţ ionalit ăţ ii”, pentru obiectivul „ promovarea şi dezvoltarea
coordonării şi cooper ării între agenţ iile de aplicare a legii, alte autorit ăţ i naţ ionale şi organismele
Europene în domeniul prevenirii şi combaterii infrac ţ ionalit ăţ ii” . Acest program permite finanţarea de
proiecte privind activităţi operaţionale, culegerea de date, organizarea de seminarii, conferinţe,
schimburi de experienţă, precum şi diseminarea de informaţii şi publicaţii.
AFCOS Croaţia: DLAF a obţinut de la Comisia Europeană, sprijinul financiar nerambursabil Programul
comunitar HERCULE II 2011, pentru realizarea proiectului “Împărt ăşirea experienţ ei României în
lupta împotriva fraudei şi neregulilor ce afecteaz ă bugetul UE cu autorit ăţ ile din Croaţ ia” (Fight
against frauds affecting EU’s budget - Sharing the Romanian experience with the Croatian
authorities).
În cadrul proiectului, cu sprijinul OLAF, DLAF a desf ăşurat patru sesiuni de training
(Bucureşti: 12-13 martie şi 14-15 martie, respectiv Zagreb, Croaţia: 26-27 martie şi 28-29 martie),
cu scopul de a împărtăşi reprezentanţilor croaţi experienţa României înainte de aderarea la UE şiprovocările pe care le-a adus noul statut de Stat Membru în domeniul protecţiei intereselor
financiare ale UE.
Sesiunile de training au reunit 40 participanţi din România şi Croaţia, respectiv reprezentanţi
ai DLAF şi ai instituţiilor naţionale partenere implicate în protecţia intereselor financiare ale UE,
precum şi reprezentanţi ai AFCOS Croaţia şi ai altor instituţii ce fac parte din sistemul antifraudă din
Croaţia.
AFCOS Bulgaria
DLAF a fost invitat de AFCOS Bulgaria, în calitate de partener în cadrul proiectului"Increasing the efficiency of the Directorate “Coordination in the fight against infringements, affecting
Raport de activitate- 2012 -
13
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 19/58
financial interests of the European Union (AFCOS)” within the Ministry of Interior" , finanţat în baza
Programului Operaţional “Asistenţă tehnică” - Bulgaria.
Iniţiativa a vizat creşterea eficienţei AFCOS Bulgaria prin îmbunătăţirea coordonării şi
cooper ării operaţionale cu OLAF şi cu autorităţile competente din statele membre UE. În acest
context, în perioada 23-25 aprilie, la Bansko, Bulgaria, reprezentanţii DLAF au prezentat experienţa
României, la workshopul cu tema “Enhancing the effectiveness in combating fraud affecting the
Structural and Cohesion Funds. Strengthening and enhancing the Operational Cooperation between
OLAF, AFCOS Directorate and National Administrative Bodies in the protection of financial interests
in relation to Structural and Cohesion Funds”.
Ministerul Afacerilor Europene din Turcia
În perioada 29-30 mai, DLAF a participat în calitate de expert, la seminarul „Fight Against
Fraud and Irregularities with regard to EU Funds for AFCOS Network in Turkey”, organizat la
Ankara,Turcia, de Direcţia Generală Extindere a Comisiei Europene, prin Biroul TAIEX, în
colaborare cu Ministerul Afacerilor Europene din Turcia – Direcţia de Politici Economice şi
Financiare şi cu OLAF.
Seminarul a reunit aproximativ 175 de participanţi din 30 de instituţii diferite din cadrul
Reţelei AFCOS din Turcia, având atribuţii în domeniul luptei împotriva fraudei şi neregulilor în
domeniul fondurilor europene.
Guardia di Finanza, Italia
În perioada 27-28 iunie, la Roma, Italia, DLAF prezentat un caz practic în care a abordatdiferenţa dintre o neregulă şi o fraudă, în cadrul seminarului „Combaterea fraudelor financiare în
cadrul U.E. – strategii şi instrumente de audit”, eveniment cofinanţat din Programul Hercule II 2007-
2013 şi organizat de către Departamentul pentru Politici Europene din cadrul Preşedinţiei Consiliului
de Miniştri al Republicii Italiene, în colaborare cu OLAF.
Raport de activitate- 2012 -
14
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 20/58
Protecţia intereselor financiare ale UE în România
prin măsuri operaţionale
I) Direcţia control din cadrul DLAF, exercită, conform legii, funcţia de control operativ, în
scopul identificării de nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare
ale Uniunii Europene în România, astfel:
- derulează investigaţii administrative, controale la faţa locului, analize şi verificări
documentare sau coordonează acţiuni de control;
- efectuează sau coordonează acţiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor
şi altor activităţi ilicite în legătur ă cu gestionarea, obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi a
celor de cofinanţare aferente, precum şi a oricăror altor fonduri ce intr ă în sfera intereselor
financiare ale Uniunii Europene, inclusiv a împrumuturilor şi garanţiilor acordate de Banca
Europeană de Investiţii;
- efectuează sau coordonează acţiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor
şi altor activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România prin
diminuarea ilegală a resurselor proprii.
DLAF are calitatea de organ de constatare, în sensul art. 214 din Codul de procedur ă penală, republicat, cu modificările şi completările ulterioare, în privinţa aspectelor de natur ă
infracţională care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.
DLAF poate, la solicitarea procurorului, să efectueze controale cu privire la respectarea
dispoziţiilor legale în materia protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene.
În anul 2012, DLAF a efectuat un număr de 310 de acţiuni de control, din care 80 seaflau în lucru la începutul anului, iar 230 au fost deschise pe parcursul anului.
Raport de activitate- 2012 -
15
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 21/58
Număr dosare în lucru, la Direcţia control - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012
114
178
310
0
50
100
150
200
250
300
350
Număr dosare aflate în lucru la Direc ţia control
Anul 2010
Anul 2011
Anul 2012
Pentru cele 230 acţiuni de control deschise în anul 2012, sursa sesizării a fost
următoarea:
Direcţia Naţională Anticorupţie: 65
Oficiul European de Luptă Antifraudă: 26
Autorităţi de gestionare: 60
Autosesizare: 53
Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 13
DIICOT: 3
Altele: 10
Raport de activitate- 2012 -
16
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 22/58
Sursa sesizării în cazul acţiunilor de control DLAF - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012
Anul 2010 2011 2012
DNA 37 77 65OLAF 9 3 26
Autorităţi de gestionare 35 36 60
Autosesizare 0 2 53
Autoritatea de Audit 0 0 13
DIICOT 0 0 3
Altele 35 7 10
TOTAL 116 125 230
Sursa deschiderii investigaţiilor DLAF,
în anul 2012
65
26
60
53
133 10
DNA
OLAF
Autorităţi de gestionare
Autosesizare Autoritatea de Audit
DIICOT
Altele
Raport de activitate- 2012 -
17
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 23/58
Sursa deschiderii investigaţiilor DLAF - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012
37
77
65
9
3
26
3536
60
0
2
53
0 0
13
0 0
3
35
710
0
10
20
30
40
50
60
70
80
D N A
O L A F
A u t o r i t ă ţ i d e
g e s t i o n a r e
A u t o s e s i z a r e
A u t o r i t a t e a d e
A u d i t
D I I C O T
A l t e l e
2010
2011
2012
Distribuţia celor 310 acţiuni de control aflate în lucru în anul 2012, în funcţie de
programul de finanţare / tipul fondurilor verificate:
Tipul fondului Acţiuni de control
POS DRU 63
SAPARD 55
POS CCE 53
FEADR 50SAPS 20
PHARE 18
POR 16
ISPA 8
PODCA 8
YOUTH (LdV) 7
POS Mediu 6
POAT 2
Cooperare Transfrontalier ă 2
SCHENGEN 1
POS Transport 1
TOTAL 310
Raport de activitate- 2012 -
18
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 24/58
Distribuţia acţiunilor de control DLAF, în funcţie de programul de finanţare, în anul 2012
188
16
6353
20
50
62 8
17
1
2
55
PHARE
ISPA
SAPARD
POR
POS DRU
POS CCE
SAPS
FEADR
POS Mediu
SCHENGEN
Cooperare Transfrontalier ă
POAT
PODCA
YOUTH (LdV)
POS Transport
Distribuţia acţiunilor de control DLAF, în funcţie de programul de finanţare
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
14
22
18
4
78
21
64
55
1
5
16
0
19
63
57
53
4
10
20
0
41
50
0
3
27
0
10
20
30
40
50
60
70
PHARE ISPA SAPARD POR POS DRU POS CCE SAPS FEADR ALTELE
2010
2011
2012
Raport de activitate- 2012 -
19
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 25/58
Din cele 310 acţiuni de control aflate în lucru în anul 2012, au fost finalizate 152.
Numărul acţiunilor de control DLAF, finalizate
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
Anul 2010 2011 2012
Acţiuni de control finalizate 49 97 152
49
97
152
0
20
40
60
80
100
120
140
160
Acţiuni de control finalizate
2010
2011
2012
Cele 152 de acţiuni de control finalizate în anul 2012 au avut o durată medie de lucru
de 98 zile lucr ătoare5.
Anul 2010 2011 2012
Număr de zile lucr ătoare / caz 192 110 98
5 Această durată este influenţată de specificul programului în cadrul căruia este finanţat proiectul verificat şi de complexitateainvestigaţiilor desf ăşurate.
Raport de activitate- 2012 -
20
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 26/58
Număr de zile lucr ătoare / caz
192
110
98
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
Număr zile lucr ătoare / caz
2010
2011
2012
Distribuţia celor 152 acţiunilor de control finalizate, în funcţie de programul de
finanţare/tipul fondului european verificat este prezentată în tabelul următor:
Tipul fondului 2010 2011 2012FEADR 0 23 35
SAPARD 21 36 34POS DRU 0 8 33
PHARE 14 10 12
POS CCE 5 5 10SAPS 4 8 8POR 1 4 5ISPA 4 2 4
PODCA 0 0 3POAT 0 0 2
POS Mediu 0 0 2POS Transport 0 0 1
Cooperare Transfrontalier ă 0 0 1SCHENGEN 0 0 1
YOUTH (LdV) 0 0 1POP 0 1 0
TOTAL 49 97 152
Raport de activitate- 2012 -
21
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 27/58
Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate, în funcţie de programul de finanţare,
în anul 2012
12
4
10
8
35
2 6
33
5
34
3
PHARE
ISPA
SAPARD
POR
POS DRU
POS CCE
SAPS
FEADR
PODCA
POAT
ALTELE
Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate, în funcţie de programul de finanţare
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
14
10
12
4
2
4
21
36
34
1
45
0
8
33
5 5
10
4
8 8
0
23
35
00
3
0 02
01
6
0
5
10
15
20
25
30
35
40
P H A R E I S
P A
S A P A
R D P O
R
P O S D R U
P O S C C E
S A P S
F E A D R
P O D C A P O
A T
A L T E
L E
2010
2011
2012
Raport de activitate- 2012 -
22
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 28/58
Din cele 152 acţiuni de control finalizate, 96 au constatat indicii privind săvâr şirea
unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, 7 – nereguli, iar 49 nu
au confirmat faptele sesizate.
Rezultatul acţiunilor de control DLAF, în dosarele soluţionate,
în anul 2012
96
7
49
Suspiciuni de fraudă
Nereguli
Neconfirmate
Rezultatul acţiunilor de control DLAF, în dosarele soluţionate
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
19
53
96
8 7 7
22
37
49
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Suspiciuni de fraudă Nereguli Neconfirmate
2010
2011
2012
Raport de activitate- 2012 -
23
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 29/58
Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate cu suspiciune de fraudă,
în funcţie de programul de finanţare
1
4
23
19
10
12
1
4
1
28
1 1
0
5
10
15
20
25
30
Număr acţiuni de control cu suspiciune de fraudă
ISPA
PHARE
SAPARD
FEADR
POSCCE
POS Mediu
POR
Cooperare Transfrontalier ă
SAPS
POS Transport
POSDRU
PODCA
POAT
Rezultatele acţiunilor de control desf ăşurate de DLAF, raportate la programele de finanţare,
în cadrul cărora au fost identificate suspiciuni de fraudă, evidenţiază zonele cu risc ridicat de
apariţie a fraudelor împotriva intereselor financiare ale UE. Astfel, se constată că:
în toate ac ţ iunile de control finalizate de DLAF, în cadrul POSCCE au fost
identificate suspiciuni de fraud ă;
din 33 de acţiuni de control finalizate de DLAF, în cadrul POSDRU, în 28 de cazuri(reprezentând 85% ) au fost identificate suspiciuni de fraudă;
din 69 de acţiuni de control finalizate de DLAF, având ca obiect proiecte finanţate din
fonduri agricole (FEADR şi SAPARD), în 42 de cazuri (reprezentând 61% ), au fost
identificate suspiciuni de fraudă.
Valoarea totală a proiectelor verificate, în acţiunile de control finalizate a fost de
679.572.779 Euro, iar valoarea totală a impactului financiar estimat, în cazul neregulilor şiposibilelor fraude descoperite a fost de 80.854.274 Euro.
Raport de activitate- 2012 -
24
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 30/58
Valoarea proiectelor controlate şi a impactului financiar
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
58.361.949
247.140.915
679.572.779
2.781.11428.883.658
80.854.274
0
100.000.000
200.000.000
300.000.000
400.000.000
500.000.000
600.000.000
700.000.000
Valoarea proiectelor controlate(Euro)
Valoarea impactului financiar (Euro)
2010
2011
2012
Valorificarea administrativă a notelor de control DLAF, în anul 2012
Autorităţi de gestionare Total Fraude Nereguli Neconfirmate
APDRP 63 42 4 17 AMPODCA 1 1 0 0
AM POS Mediu 2 1 0 1
AM POS CCE 10 10 0 0 AM POS DRU 32 28 0 4
APIA 4 3 0 1Cooperare Transfrontalier ă 1 1 0 0
PHARE 4 2 1 1 AM POR 2 1 0 1
ANCS 1 1 0 0
CFR SA 1 1 0 0
CNADNR 1 1 0 0
MADR 1 1 0 0
AM POAT 2 1 1 0OPCP 4 2 0 2
TOTAL 129 96 6 27
Raport de activitate- 2012 -
25
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 31/58
Conform prevederilor legale, în cazul identificării unor suspiciuni de fraudă sau nereguli,
DLAF transmite actul de control autorităţilor cu competenţe în gestionarea fondurilor europene, în
vederea luării măsurilor de remediere a deficienţelor semnalate şi, după caz, a recuper ării
cheltuielilor neeligibile.
În acest context, în anul 2012, a fost transmis către autorităţile cu competenţe de gestionare
a fondurilor europene, un număr de 102 acte de control ale DLAF în vederea recuper ării sumelor
utilizate necorespunzător, conform legislaţiei privind prevenirea, constatarea şi sancţionarea
neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale
aferente acestora (OUG nr. 66/2011). Astfel, în 96 cazuri s-au constatat suspiciuni de fraudă, iar în
alte 6 cazuri - nereguli cu privire la încălcarea prevederilor contractuale. De asemenea, au mai fost
transmise 27 acte de control către autorităţile cu competenţe de gestionare a fondurilor europene
care au sesizat DLAF pentru deschiderea unei acţiuni de control, neconfirmate în cadrul
investigaţiilor preliminare.
Număr acţiuni de control DLAF transmise autorităţilor de gestionare, în anul 2012
63
1 2
10
32
4
1
42
1 1 1 1 2
4
0
10
20
30
40
50
60
70
APDRP
AMPODCA
AM POS Mediu
AM POS CCE
AM POS DRU
APIA
Cooperare Transfrontalier ă
PHARE
AM POR
ANCS
CFR SA
CNADNR
MADR AM POAT
OPCP
Din datele comunicate de către autorităţile de gestionare a fondurilor europene a rezultat că,
urmare a controalelor DLAF, sub aspectul recuper ării administrative, au fost emise procese
verbale, prin care s-au constituit debite în cuantum de aproximativ 6.121.623 Euro, din care
peste 2.330.000 Euro în anul 2012.
Raport de activitate- 2012 -
26
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 32/58
În anul 2012, valorificarea judiciar ă a activităţii DLAF s-a concretizat în 123 de acţiuni
de control înaintate Direcţiei Naţionale Anticorupţie (din care 64 cazuri au fost constituite la
solicitarea DNA), iar 2 cazuri au fost transmise Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Bucureşti,
respectiv Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Craiova.
Valorificarea judiciar ă a notelor de control DLAF
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
Valorificarea judiciar ă 2010 2011 2012Note de control înaintate DNA 27 79 123
27
79
123
0
20
40
60
80
100
120
140
2010 2011 2012
În anul 2012, actele de control ale DLAF au fost utilizate ca mijloace de probă, prin
întocmirea de către procurorii DNA a unui număr de 23 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea
în judecată a 56 inculpaţi. Din numărul total de rechizitorii, 15 cazuri au fost instrumentate lasesizarea DLAF, iar în alte 8 dosare, DLAF a efectuat verificări la solicitarea DNA.
Raport de activitate- 2012 -
27
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 33/58
Număr de rechizitorii DNA/inculpaţi, ca urmare a acţiunilor DLAF
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
12
22
16
37
23
56
0
10
20
30
40
50
60
2010 2011 2012
Rechizitorii
Inculpaţi
Număr de rechizitorii DNA, cu sprijinul DLAF comparaţie 2010, 2011 şi 2012
Fraude fonduri europene 2010 2011 2012Număr total rechizitorii DNA 29 45 55
Număr rechizitorii DNA cu sprijinul DLAF 12 16 23
29
12
45
16
55
23
0
10
20
30
40
50
60
2010 2011 2012
Număr total rechizitorii DNA
Număr rechizitorii DNA cu
sprijinul DLAF
Raport de activitate- 2012 -
28
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 34/58
Valoarea prejudiciului stabilit de DNA în cauzele penale finalizate prin rechizitoriu, în care
au fost valorificate notele de control DLAF, este de 14.078.701 Euro.
Valoarea prejudiciului stabilit de instanţă, în dosarele în care hotărârile de condamnare
au r ămas definitive a fost de 4.299.021,52 lei şi 1.706.851,16 euro.
Valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a acţiunilor de control DLAF
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
Valoare totală (Euro) 2010 2011 2012
Valoare totală dosare DNA 2.005.801 4.890.605 16.243.471
Valoare dosare DNA, cu sprijinulDLAF
1.452.887 4.615.302 14.078.701
2.005.801
1.452.887
4.890.605
4.615.302
16.243.471
14.078.701
0
2.000.000
4.000.000
6.000.000
8.000.000
10.000.000
12.000.000
14.000.000
16.000.000
18.000.000
2010 2011 2012
Valoare totală dosare (Euro)
Valoare dosare DNA cu sprijinul
DLAF (Euro)
În cursul anului 2012, instanţele de judecată au pronunţat 35 hotărâri judecătoreşti
definitive, fată de 54 inculpaţi, din care:
7 inculpaţi - pedeapsa închisorii cu executare,
25 inculpaţi -pedeapsa închisorii cu suspendarea condiţionată a executării pedepsei,
18 inculpaţi - pedeapsa închisorii cu suspendarea executării sub supraveghere,
4 inculpaţi - amenzi administrative,
1 cauză- restituirea dosarului la organele de urmărire penală.
Raport de activitate- 2012 -
29
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 35/58
Număr hotărâri judecătoreşti definitive de condamnare pronunţate de instanţe,
în cauzele DNA cu fonduri europene - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012
Anul 2010 2011 2012Hotărâri judecătoreşti 14 31 35
14
31
35
0
5
10
15
20
25
30
35
2010
2011
2012
II) În conformitate cu prevederile art. 21 din HG nr. 738/2011 privind organizarea şi
funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, Direcţia managementul informaţiilor areurmătoarele atribuţii: primeşte sesizări cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activităţi ilegale
ce afectează interesele financiare ale UE, soluţionează cererile de asistenţă administrativă,
efectuează verificări preliminare în raport cu sesizările primite, acordă suport operaţional pe
parcursul desf ăşur ării controalelor, asigur ă raportarea neregulilor către OLAF, culege, analizează şi
prelucrează datele în scopul realizării analizelor relevante în domeniul protecţiei intereselor
financiare ale UE.
În anul 2012, Direcţia managementul informaţiilor (DMI) a desf ăşurat activităţi specifice într-
un număr de 817 lucr ări, reprezentând sesizări, solicitări din partea autorităţilor naţionale şi OLAF,
Raport de activitate- 2012 -
30
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 36/58
comunicări de informaţii privind activitatea DLAF şi/sau activităţile de protecţie a intereselor
financiare ale UE în România. Dintre acestea, au fost soluţionate 741 de lucr ări, după cum
urmează:
234 au fost valorificate la nivelul DLAF, prin deschiderea acţiunilor de
control/verificări preliminare, activităţi de monitorizare sau coroborare informaţii etc;
201 au fost redirecţionate pentru soluţionare către instituţiile competente;
în 306 au fost luate alte măsuri: comunicarea de informaţii, participarea la
evenimente, măsuri administrative etc.
Număr de lucr ări înregistrate de DMI
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
373
645
817
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
Număr de lucr ări înregistrate de DMI
2010
2011
2012
Din cele 817 lucr ări înregistrate, 183 au reprezentat sesizări în conformitate cu OG nr.
27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, cu modificările şi completările
ulterioare. Dintre acestea, în anul 2012, DMI a soluţionat un număr de 179, astfel:
3 au fost valorificate prin declanşarea de acţiuni de control; 135 au fost redirecţionate către alte instituţii;
41 au fost clasate, conform legii.
Raport de activitate- 2012 -
31
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 37/58
Număr de lucr ări soluţionate de DMI
- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -
373
602
741
0
100
200
300
400
500
600
700
800
Număr de lucr ări soluţionate de DMI
2010
2011
2012
Raport de activitate- 2012 -
32
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 38/58
Cooperarea
cu Oficiul European de Luptă Antifraudă
România este singurul stat membru care a consacrat, la nivel legislativ, modul de
colaborare cu instituţia europeană, dând astfel eficacitate sporită prevederilor Regulamentului
(CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile
efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă.
În conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea
Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă, DLAF
cooperează cu OLAF, în calitate de instituţie naţională de contact şi de coordonator naţional al
luptei antifraudă.
1 Cooperare prin acţiuni administrative
1.1. DLAF participă la reuniunile organizate de OLAF: Reuniunea anuală a şefilor serviciilor de
coordonare a luptei antifraudă din statele membre ale Uniunii Europene, Reţeaua
comunicatorilor antifraudă a OLAF, Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei
Antifraudă – COCOLAF şi sub-grupurile de lucru sau alte asemenea întâlniri de lucru.
1.2. DLAF desf ăşoar ă, în colaborare cu OLAF, programe şi module de pregătire profesională
specifice protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene.
2. Cooperare prin măsuri operaţionale
2.1. Pe teritoriul României, reprezentanţii DLAF şi cei ai OLAF desf ăşoar ă acţiuni comune de
control sau î şi acordă sprijin operaţional/asistenţă tehnică în cadrul investigaţiilor.
2.2. În afara României, DLAF poate asista la investigaţiile OLAF.
2.3. Dacă OLAF transmite DLAF informaţii obţinute în cursul investigaţiilor externe care nu s-au
finalizat prin raportul final de control, Departamentul declanşează, după caz, propria acţiune
de control.
2.4. Dacă OLAF transmite DLAF raportul final de control, care conţine indicii de fraudă,
Departamentul sesizează parchetul competent, în baza raportului OLAF.
3. Cooperare prin asistenţă tehnică
3.1. OLAF sesizează DLAF cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activităţi ce aduc
atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.
3.2. DLAF pune la dispoziţia OLAF toate informaţiile şi documentele relevante referitoare la:
existenţa unor suspiciuni privind nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere
intereselor financiare ale Uniunii Europene, operatorii economici sau persoanele fizice care
au legătur ă cu obţinerea, derularea şi utilizarea fondurilor europene, proiectele sauprogramele de finanţare, evoluţia cazurilor controlate de Departament sau orice alte
informaţii solicitate, în condiţiile legii.
Raport de activitate- 2012 -
33
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 39/58
3.3. DLAF transmite informaţii, la solicitarea OLAF, cu privire la stadiul cercetărilor în dosarele
penale în care au fost identificate suspiciuni privind săvâr şirea infracţiunilor împotriva
intereselor financiare ale Uniunii Europene şi pune la dispoziţie copii ale rechizitoriilor
parchetelor şi ale hotărârilor instanţelor judecătoreşti din aceste cauze.
3.4. DLAF facilitează solicitările de asistenţă tehnică adresate OLAF de către instituţiile sau
autorităţile naţionale.
3.5. DLAF ofer ă OLAF informaţiile şi clarificările necesare privind legislaţia naţională aplicabilă
în domeniul protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.
4. Cooperare pentru raportarea neregulilor
DLAF asigur ă, coordonează şi monitorizează raportarea neregulilor între instituţiile naţionale
şi OLAF, oferind informaţiile şi clarificările necesare în acest sens şi asigur ă transmiterea
informaţiilor primite de la OLAF către entităţile implicate în raportarea neregulilor.
Toate aceste prevederi sunt r ăspunsul legislativ al statului membru faţă de calitatea OLAF
de a asigura cooperarea între statele membre şi Comisia Europeană pentru protejarea intereselor
financiare ale UE, prevăzută la articolul 325 TFUE, şi de a desf ăşura investigaţii administrative
externe în vederea combaterii fraudei, corupţiei şi a altor activităţi ilegale care dăunează bugetului
european.
De asemenea, România a avut în vedere modalitatea de valorificare a informaţiilor sau
rapoartelor de control, transmise de OLAF, conform Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al
Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile efectuate de OficiulEuropean de Luptă Antifraudă, astfel încât actele finale de control ale institu ţiei europene să
beneficieze de acelaşi regim şi valoare juridică cu cele întcmite de instituţia naţională, conform art. 9
alin. (2) din Regulamentul menţionat.
În anul 2012, cooperarea operaţională DLAF - OLAF s-a bazat pe soluţionarea cererilor
de asistenţă tehnică privind furnizarea de informaţii şi documente relevante referitoare la existenţa
unor suspiciuni privind nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare
ale Uniunii Europene, la operatorii economici sau persoanele fizice care au legătur
ăcu ob
ţinerea,
derularea şi utilizarea fondurilor europene, la proiectele sau programele de finanţare, la evoluţia
cazurilor controlate de DLAF sau la stadiul cercetărilor în dosarele penale.
În acest sens, OLAF a solicitat DLAF asistenţă tehnică în 114 cazuri, toate fiind
soluţionate în cursul anului 2012.
Raportarea neregulilor către Comisia Europeană – OLAF
În anul 2012, în calitate de instituţie de contact în România, DLAF a centralizat şi transmis
către OLAF un număr de 1375 rapoarte aferente neregulilor (730 rapoarte iniţiale şi 645 rapoartede actualizare), după cum urmează:
Raport de activitate- 2012 -
34
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 40/58
496 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor de finanţare a Politicii
Agricole Comune, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1848/2006 al Comisiei
privind neregulile şi recuperarea sumelor acordate pe nedrept în cadrul finan ţării politicii agricole
comune şi organizarea unui sistem de informare în acest domeniu şi de abrogare a Regulamentului
(CEE) nr. 595/91 al Consiliului, dintre care:
- 336 reprezintă rapoarte iniţiale,
- 160 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 20 sunt rapoarte care anulează
nereguli (18) transmise iniţial, anterior anului 2012 şi (2) în anul 2012;
258 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor structurale, în
conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei de stabilire a normelor
de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor
dispozi ţ ii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional ă, Fondul Social European şi
Fondul de coeziune şi a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al
Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regional ă, din care:
- 171 reprezintă rapoarte iniţiale,
- 87 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 3 sunt rapoarte care anulează
nereguli (2) transmise iniţial, în anul 2012 şi (1) anterior anului 2012;
81 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare PHARE, în
conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanţ are PHARE , dintre care:
-
21 reprezintă rapoarte iniţiale,- 60 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 5 sunt rapoarte ce anulează
nereguli transmise iniţial anterior anului 2012;
59 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare ISPA, în
conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanţ are ISPA, dintre care:
- 39 reprezintă rapoarte iniţiale,
- 20 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 2 sunt rapoarte ce anulează
nereguli transmise iniţial, anterior anului 2012;
481 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare SAPARD, în conformitate cu prevederile Acordului Multianual de Finanţ are SAPARD , dintre care:
- 163 reprezintă rapoarte iniţiale,
- 318 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 16 sunt rapoarte care anulează
nereguli (11) transmise iniţial, anterior anului 2012 şi (5) în anul 2012.
În cadrul instrumentului de finanţare a Politicii Comune în domeniul Pescuitului, IPA şi
Facilităţii de Tranziţie nu s-au transmis rapoarte în cursul anului 2012.
Raport de activitate- 2012 -
35
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 41/58
CAZUISTICA DLAF
Sub aspectul zonelor de risc în care au fost identificate suspiciuni de fraudă, DLAF a
constatat, în anul 2012, următoarea distribuţie în cadrul celor 96 de acţiuni de control finalizate cu
posibile fapte de natur ă penală:
în 10 ac ţ iuni de control s-a constatat că acestea au fost săvâr şite în zona
administraţ iei publice sau de interes public (10,41% raportat la numărul total al controalelor
în care s-au identificat aspecte penale);
în 82 ac ţ iuni de control s-a constatat că fraudele au fost săvâr şite în mediul privat
(85,42% raportat la numărul total al controalelor în care s-au identificat aspecte penale);
în 4 ac ţ iuni de control s-a constatat că activităţile ilegale au fost săvâr şite atât în
mediul privat, cât şi în cel al administraţ iei publice (4,17% raportat la numărul total al
controalelor în care s-au identificat aspecte penale).
Sub aspectul calităţii persoanelor implicate în fraudarea fondurilor europene, DLAF a
constatat că:
în zona administraţ iei publice sau de interes public - cea mai mare pondere au avut-o
persoanele care lucreaz ă la nivelul administraţ iei publice: primari (7), persoane cu funcţii de
conducere în aparatul administraţiei publice sau de interes public (10), viceprimari (1),
angajaţi ai administraţiei publice sau de interes public (9) etc.
în mediul privat : cea mai mare pondere au avut-o administratorii şi asociaţii
societăţilor comerciale beneficiare de fonduri europene, care au îndeplinit calitatea de
responsabili legali de proiect, dar şi reprezentanţi ai societăţilor comerciale care au încheiat
contracte cu beneficiarii de fonduri europene.
STUDIUL DE CAZ nr. 1
OLAF a sesizat DLAF şi a transmis documentele primite din partea Comisiei Europene – DG
Regio, cu privire la posibile fraude săvâr şite în cadrul unui proiect finanţat prin POS Transport. DG
Regio a fost informată, la rândul său, de o societate comercială dintr-un alt Stat Membru, parte în
consor ţiul câştigător al contractului de proiectare şi execuţie pentru proiectul menţionat. Contractul
de proiectare şi execuţie a fost cofinanţat de UE, în propor ţie de 85%, prin Fondul de Coeziune.
Clauzele contractuale stipulau, prin art. 14.2 – Plata în avans din Condiţii speciale ale
Contractului de proiectare şi lucr ări, că „beneficiarul va efectua plăţi în avans, f ăr ă dobândă, învederea mobilizării, proiectării şi execuţiei lucr ărilor, în conformitate cu legislaţia în vigoare, după ce
Antreprenorul va transmite garanţii în conformitate cu prevederile prezentei sub-clauze.”
Raport de activitate- 2012 -
36
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 42/58
Din avansul acordat antreprenorului (lider asociere SC R SRL, reprezentată prin
administrator RR) de către Beneficiar, pentru a crea o aparenţă că acesta a fost utilizat conform
prevederilor contractului, SC R SRL a efectuat transferuri, cu explicaţii ce indicau utilizarea sumelor
de bani pentru proiect, în alt cont apar ţinând SC R SRL.
Din verificările DLAF a rezultat că, din sumele de bani provenite din avansul acordat în
cadrul contractului, SC R SRL a efectuat, în perioada respectivă, plăţi către diverse societăţi
comerciale, pentru justificarea cărora SC R SRL a prezentat DLAF facturi fiscale, ordine de plată,
precum şi comenzi ataşate unor facturi pentru solicitarea de prestaţii pentru proiect. Aceste comenzi
au fost transmise DLAF pentru a crea aparenţa că obiectul facturilor şi, implicit, plata acestora, este
în legătur ă cu realizarea contractului de proiectare şi execuţie verificat.
Din analiza documentelor transmise de către societăţile comerciale emitente ale facturilor
prezentate de SC R SRL, DLAF a identificat plăţi efectuate de SC R SRL pentru prestaţii (furnizări
de materiale, lucr ări, servicii) care nu au legătur ă cu obiectul contractului de proiectare şi lucr ări
încheiat cu Beneficiarul.
De asemenea, au rezultat indicii că facturile transmise DLAF, în copie certificată de
conformitate cu originalul, de către SC R SRL, pentru justificarea plăţilor din sumele provenite din
avans, erau, în fapt, documente falsificate prin alterare (modificări, ştersături) în ceea ce priveşte
cumpăr ătorul, obiectul facturilor, valoarea şi data acestora.
Totodată, în aceeaşi perioadă, prin transferuri succesive între conturile apar ţinând SC R
SRL, o parte din sumele acordate de Beneficiar cu titlu de avans şi destinate „mobilizării, proiectării
şi execuţiei lucr ărilor” au fost direcţionate/utilizate de către SC R SRL, cu sprijinul unor societăţi
comerciale în alte scopuri, existând indicii că au fost utilizate f ăr ă legătur ă cu obiectul contractului,
după cum urmează:
- operaţiuni/plăţi către SC BA SA (societate controlată de RR), cu explicaţia „plată
conform contract”,
- operaţiuni de retragere în numerar, cu scopul declarat la banca comercială ca fiind
achiziţie de terenuri de la GC (asociat în SC R SRL alături de RR);
- operaţiuni de rambursare credit restant acordat SC R SRL de către o bancă comercială, rambursare dobânzi restante şi comision de administrare restant aferente
acestui împrumut;
- plată reprezentând onorariu notar public, taxa de carte funciar ă şi impozit datorat
conform unui contract de vânzare - cumpărare având ca obiect terenuri.
Astfel, sumele de bani plătite către acele societăţi comerciale au fost restituite către SC R
SRL, de obicei, în aceeaşi zi cu cea a încasării şi în alte conturi decât cele din care s-a f ăcut plata,
cu explicaţia „contravaloare restituire plată eronată” sau „contravaloare restituire plată necuvenită”.
În această modalitate, SC R SRL, prin administrator RR, a schimbat, f ăr ă respectareaprevederilor legale, destinaţia unor sume de bani obţinute cu titlu de avans, în vederea „mobilizării,
proiectării şi execuţiei lucr ărilor”, din bugetul general al UE şi din cofinanţarea aferentă.
Raport de activitate- 2012 -
37
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 43/58
Faţă de acestea, în conformitate cu dispoziţiile art. 16 din Legea nr. 61/2011 privind
organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, DLAF a sesizat Direc ţ ia
Naţ ional ă Anticorupţ ie.
În această cauză, Direc ţ ia Naţ ional ă Anticorupţ ie a început urmărirea penal ă şi a
dispus măsuri preventive.
STUDIUL DE CAZ nr. 2
Organismul intermediar pentru Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor
Umane a informat Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF despre faptul că SC X SRL, în
parteneriat cu SC Y SRL, a depus 3 cereri de finanţare, în care existau suspiciuni de fraudă
referitoare la declaraţii neconforme cu realitatea, având ca obiect existenţa resurselor
administrative.
În urma verificărilor efectuate, echipa de control DLAF a constatat că evaluarea proiectelor
s-a realizat la nivel regional, toate acestea fiind respinse; în urma contestaţiilor depuse, evaluatori
din cadrul AMPOSDRU sau contractaţi de această autoritate au admis proiectele în prima fază de
evaluare, motiv pentru care s-a procedat la solicitarea şi depunerea documentelor suport în vederea
încheierii contractului de finanţare.
Din analiza conţinutului documentelor depuse de solicitant, comparativ cu datele furnizate de
Inspectoratul Teritorial de Muncă şi de Administraţia Finanţelor Publice, a rezultat că IM, în calitate
de reprezentant legal al ambelor societăţi comerciale partenere, a f ăcut menţiuni nereale în cererea
de finanţare referitoare la numărul de angajaţi ai solicitantului şi ai partenerului, fapt susţinut şi prin
semnarea şi depunerea declaraţiilor de conformitate şi eligibilitate. De asemenea, în acelaşi scop,
IM a semnat mai multe declaraţii privind existenţa resurselor administrative ale solicitantului, fiind
sprijinit şi de numitul EB, care a semnat tipul respectiv de declara ţii pentru susţinerea numărului de
angajaţi menţionaţi în cazul societăţii partenere.
În vederea semnării contractului de finanţare, IM a depus certificate de atestare fiscală false
pentru ambele societăţi comerciale, prin care se atesta, în mod nereal, că acestea nu aveau datorii
la bugetul de stat în condiţiile în care datoriile restante depăşeau 1/12 din totalul obligaţiilor datorate în ultimele 12 luni.
În cadrul corespondenţei purtate, organismul intermediar a sesizat că societatea partener ă
cedase 99% din capitalul social către o societate offshore şi a solicitat clarificări în consecinţă.
Solicitantul nu a r ăspuns clarificărilor solicitate, iar organismul intermediar a luat decizia încetării
procesului de contractare.
Din aceste considerente, DLAF a extins verificările şi a constatat că SC X SRL, aflată în
acelaşi parteneriat, a mai depus un număr de 14 cereri de finanţare, pentru aceeaşi sumă, toate
proiectele fiind contractate; aceste proiecte au fost admise în faza de evaluare, în urmacontestaţiilor depuse la AMPOSDRU, cu o singur ă excepţie.
Raport de activitate- 2012 -
38
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 44/58
IM şi EB au avut acelaşi mod de operare în ceea ce priveşte declaraţiile de eligibilitate şi de
conformitate, cele privind existenţa resurselor administrative şi depunerea certificatelor de atestare
fiscală (situaţie în care a avut sprijinul administratorului societăţii partenere, AT). Mai mult, în situaţia
unor proiecte, IM a depus adeverinţe emise de ITM, de asemenea false.
După semnarea contractelor de finanţare, SC X SRL a obţinut prefinanţarea, care a fost
cheltuită, în integralitate, într-o perioadă foarte scurtă de timp (între o lună şi 6 luni/proiect). Pentru
justificarea modului în care a fost cheltuită prefinanţarea, având complicitatea casierilor IP şi MS, a
managerilor de proiect MIS şi AN, precum şi a numitei AT, IM a prezentat organismelor intermediare
o serie de documente false sau falsificate, respectiv cereri de rambursare a cheltuielilor purtând
ştampila şi semnătura falsificată a expertului contabil, contracte încheiate cu diverse societăţi
comerciale, facturi, note de recepţie, file din registrele de casă, state de plată, liste privind locaţiile
de implementare a proiectelor, rapoarte tehnico-financiare etc.
În urma verificărilor, s-a constatat că IM, respectiv AT, au schimbat destinaţia fondurilor
obţinute cu titlu de prefinanţare, în sensul efectuării unor plăţi pentru bunuri şi servicii ce nu aveau
legătur ă cu implementarea proiectului.
Având în vedere aspectele prezentate, DLAF a sesizat Direc ţ ia Naţ ional ă Anticorupţ ie, în
vederea efectuării de cercetări sub aspectul săvâr şirii infracţiunilor prevăzute de art. 181 alin. 1 şi 3,
art. 182 alin. 1 şi 2 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor
de corupţie, cu modificările şi completările ulterioare, art. 20 Cod penal raportat la art. 181 alin. 1 şi
184 din Legea 78/2000, cu modificările şi completările ulterioare, art. 25 Cod penal raportat la art.
290 Cod penal, art. 290 Cod penal, art. 291 Cod penal, art. 292 Cod penal şi art. 26 Cod penal
raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 din Legea nr. 78/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Urmărirea penală a DNA a condus la trimiterea în judecat ă a inculpatului IM, în stare de
libertate, pentru fraude comise în cazul a 3 proiecte finanţate prin POSDRU.
Ulterior, la propunerea DNA, inculpatul IM a fost arestat preventiv şi trimis în judecat ă
pentru fraude săvâr şite în alte 7 proiecte.
STUDIUL DE CAZ nr. 3 Autoritatea de Management pentru Programul Operaţional Sectorial „Creşterea
Competitivităţii Economice” a sesizat DLAF cu privire la nereguli constatate în cadrul unui proiect
implementat de societatea X SRL, cu ocazia unei vizite de monitorizare a proiectului.
Prin contractul de finanţare încheiat s-a prevăzut achiziţionarea de către SC X SRL a mai
multor echipamente industriale şi a unui imobil.
Din verificările întreprinse de DLAF a reieşit că numitul LT, asociat şi administrator al SC X
SRL, controlând, direct sau prin persoane fizice interpuse, mai multe societăţi comerciale (SC V
SRL, SC Y SRL, SC Z SRL, SC W SRL şi SC T SRL), a simulat în baza unor înţelegeri cu altesocietăţi comerciale, toate procedurile de achiziţie organizate în cadrul proiectului.
Raport de activitate- 2012 -
39
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 45/58
În acest sens, s-a constatat că toate echipamentele achiziţionate erau fie deţinute anterior
de unele din aceste societăţi, fie (re)construite din componente deţinute de acestea, şi au f ăcut
obiectul unor tranzacţii (succesive) tip carusel, prin care au fost mărite, exclusiv scriptic, valorile
acestora, în scopul simulării plăţii cofinanţării şi obţinerii fondurilor nerambursabile, f ăr ă efectuarea
niciunei cheltuieli reale.
Toate documentele prezentate de „furnizorii desemnaţi” în cadrul procedurilor de achiziţii, în
vederea dovedirii experienţei în furnizarea unor echipamente similare, au fost false.
Printre aspectele constatate, a rezultat că SC X SRL a achiziţionat în cadrul proiectului un
echipament construit din păr ţi componente ale unui alt utilaj similar deţinut de SC W SRL, încă din
anul 2004.
Aceste păr ţi componente au fost tranzacţionate între cele două societăţi prin operaţiuni de
vânzare fictive succesive, prin intermediul mai multor societăţi comerciale, prin care a fost mărită
exclusiv scriptic valoarea utilajului de la 500.000.000 ROL (nou în 2004) la 520.000 lei (uzat şi
„achiziţionat” în 2009 ), după cum urmează:
23.12.2008vinde trei componente
la preţul45.000 LEI
01.10.2004achiziţionează în cadrulunui proiect PHARE un
echipament similar învaloare de 600.000.000
ROL
SC X SRL
SC W SRL
22.12.2008dezmembrează
echipamentul vechi în
cinci componente învaloare de 65.000 LEI
23.12.2008vinde două componente
la preţul35.000 LEI
SC V SRLSC Z SRL
SC Y SRL SC T SRL
Furnizor SC FSRL
02.11.2009vinde trei componentela preţul
50.000 LEI
04.11.2009vinde cele cinci
componente la preţul500.000 LEI
24.11.2009vinde
Beneficiaruluiechipamentul la
preţul de 520.000LEI
20.11.2009vinde echipamentul(re)compus din celecinci componente la
preţul de 510.000 LEI
02.11.2009vinde două componentela preţul 300.000 LEI
Raport de activitate- 2012 -
40
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 46/58
Totodată, s-a constatat că imobilul a fost achiziţionat de la o persoană fizică (interpus al
numitului LT), fiind dobândit cu câteva luni anterior. Deşi imobilul era, în fapt, utilizat de societăţile
controlate de numitul LT – care furnizase persoanei fizice suma de bani necesar ă cumpăr ării,
acesta a fost „achiziţionat” în cadrul proiectului de SC X SRL. Preţul acestei achiziţii a fost achitat
către persoana fizică în mai multe tranşe, care au reprezentat, în fapt, plăţi simulate, întrucât
persoana fizică a depus integral fiecare tranşă primită în contul societăţii la care era asociat – SC Z
SRL şi a transferat-o în contul SC X SRL.
În urma finalizării acţiunii de control privind SC X SRL au mai fost identificate alte trei
proiecte finanţate în cadrul POSCCE, implementate de societăţi comerciale controlate de numitul
LT: SC W SRL, SC Z SRL şi SC Y SRL. Toate cele trei proiecte au prevăzut achiziţionarea de
echipamente industriale şi imobile. DLAF a declanşat acţiuni de control privind aceste proiecte şi a
constatat fapte de natur ă identică cu cele din cadrul proiectului implementat de SC X SRL.
Majoritatea documentelor prezentate de „furnizorii desemnaţi” în cadrul procedurilor de
achiziţii realizate în cele trei proiecte, în vederea dovedirii experien ţei în furnizarea unor
echipamente similare, au fost false.
Printre alte aspecte, în cadrul a două proiecte dintre cele trei, s-a constatat că a fost aplicată
o schemă financiar ă cu concursul unei societăţi furnizoare, care a avut ca obiect divizarea achiziţiei
unei instalaţii complexe în cele două proiecte, în urma căreia cele două societăţi beneficiare au
obţinut documente inexacte de plată, cu ajutorul cărora au decontat nelegal costuri nereale de
achiziţie a instalaţiei mai mari decât valorile reale ale acestora. Ca urmare a aplicării acestei
scheme financiare, numitul LT a obţinut sume din care a putut achita datorii scadente la bugetul de
stat în numele SC Z SRL.
Transferurile financiare aferente aceste scheme au fost următoarele:
Etapa I – Efectuarea plăţilor prezentate la cererile de rambursare
Raport de activitate- 2012 -
41
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 47/58
SC X SRL
27.04.201125.000 LEI
avansmateriale
07.06.201130.500 LEIc/v. factur ă
16.06.201133.500 LEI
16.06.2011creditareasociat
2.600 LEI
16.06.201161.100 LEIsold
societate
SC Y SRL
08.06.201125.000 LEIrestituire
avans
SC Z SRL
Furnizor SC F SRL
27.04.201125.000 LEI
avansmateriale
20.05.2011factur ă
30.500 LEI
20.05.2011factur ă
30.500 LEI16.06.2011c/v factur ă 30.500 LEI
SCTELECOBALT
SRL
16.06.201130.600 LEI
16.06.201130.500 LEI
În această etapă SC Y SRL şi SC Z SRL au plătit mai întâi SC F SRL avansuri pentru
materialele necesare realizării instalaţiei complexe.
Documentele de plată a acestor avansuri nu au fost prezentate la cererile de rambursare.
Ulterior, SC Y SRL şi SC Z SRL au organizat, simultan, proceduri de achizi ţii prin cereri de
ofertă pentru câte o instalaţie complexă. În urma celor două proceduri de achiziţie a fost desemnat
acelaşi câştigător: SC F SRL. Ofertele financiare transmise de SC F SRL celor două societăţi au
menţionat aceleaşi valori care au fost facturate ulterior.
SC F SRL a realizat în spaţiul industrial, utilizat în comun de SC Y SRL şi SC Z SRL, osingur ă instalaţie complexă cu materiale achiziţionate din avansurile primite; ulterior, furnizorul a
Raport de activitate- 2012 -
42
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 48/58
emis către cele două societăţi facturi care au inclus atât avansurile pentru materiale primite cât şi
manopera aferentă.
Cele două societăţi au plătit SC F SRL valorile facturate, deşi transferaser ă anterior avansuri
pentru materialele a căror valoare era inclusă în facturi.
Toate sumele plătite de cele două societăţi au fost trase din linii de credit bancar obţinute de
cele două societăţi prin garantarea cu echipamentele (supraevaluate şi deţinute de alte societăţi
controlate) „achiziţionate” în cadrul proiectului.
Astfel, SC Y SRL şi SC Z SRL au obţinut documente de plată a valorilor facturate, care, în
fapt, au fost inexacte, întrucât SC F SRL a returnat în ziua următoare avansurile de materiale
primite anterior.
Scopul urmărit de numitul LT în această etapă a fost obţinerea unor documente de plată
inexacte pe care le-a utilizat în scopul inducerii în eroare a autorităţii contractante cu privire la
costurile suportate de cele două societăţi şi decontării nelegale a unor sume mai mari.
Etapa II – Returnarea unor sume plătite şi utilizarea acestora în alte scopuri
17.06.201120.000 LEIrestituire
avans
Furnizor SC F SRL
SC Z SRL
SC Y SRL
17.06.201130.500 LEI
restituire plată 16.06.2011
ca necuvenită
SC W SRL
17.06.201130.600 LEI
17.06.2011
17.06.201150.600 LEI
datorii la bugetul
de stat
16.06.2011c/v. factur ă 30.500 LEI
30.600 LEI
Raport de activitate- 2012 -
43
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 49/58
În această etapă, SC Y SRL a plătit a doua oar ă valoarea facturată de SC F SRL tot din
sume trase din linii de credit; simultan, SC F SRL a returnat SC Y SRL această plată, cu titlul de
sumă necuvenită, respectiv a returnat SC Z SRL avansul pentru materiale primit.
Numitul LT a utilizat cele două sume returnate (originare din linii de credit obţinute pentru
derularea proiectului), conform schemei de mai sus, pentru plata de către SC Z SRL, în aceeaşi zi,
a unor datorii scadente la bugetul de stat.
Având în vedere aspectele constatate, DLAF a sesizat Direc ţ ia Naţ ional ă Anticorupţ ie, în
vederea efectuării de cercetări sub aspectul săvâr şirii infracţiunilor prevăzute de art. 181 alin. 1 şi 3
din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor de corupţie, cu
modificările şi completările ulterioare, respectiv la art. 25 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3
din Legea nr. 78/2000, art. 26 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 din Legea nr. 78/2000 şi art.
20 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 şi art. 184 din Legea nr. 78/2000.
Raport de activitate- 2012 -
44
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 50/58
Comunicare publică
Activitatea DLAF în mass – media
Serviciul relaţii mass-media, protocol si registratur ă stabileşte şi menţine procesul de
comunicare al DLAF cu reprezentanţii mass-media şi opinia publică, precum şi cu instituţiile
implicate în protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene şi asigur ă reprezentarea
Departamentului în cadrul Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF – OAFCN.
Pe parcursul anului 2012, rezultatele activit ăţ ii DLAF au continuat să fie reflectate în presă,
dat fiind că mai multe proiecte importante finanţate din fonduri europene au f ăcut obiectul misiunilor de control desf ăşurate de consilierii Direcţiei control din cadrul Departamentului.
DLAF şi-a îmbunăt ăţ it pe parcursul acestui an strategia de comunicare în ceea ce priveşte
publicarea informaţiilor de interes public pe site-ul propriu şi a comunicat, permanent, rezultatele
activit ăţ ii de control ale Departamentului; în acest sens, au fost înfiinţate secţiuni noi ale interfeţei
electronice, prin care sunt postate sub forma unor comunicate de presă, informaţii cu privire la
trimiterile în judecată sau la hotărârile definitive de condamnare, pronunţate de instanţe, în cazurile
instrumentate, în prealabil, de DLAF.
Comunicarea public ă s-a concretizat prin diseminarea electronică a informaţiilor privind
activităţile instituţiei în domeniul cooper ării interinstituţionale, dar şi a unor anunţuri interes public cu
privire la dezvoltarea unor programe de schimb de experienţă în domeniul investigării fraudelor
împotriva intereselor financiare ale UE, elaborate de DLAF în colaborare cu alte instituţii sau a
publicării unor comentarii/declaraţii ale oficialilor români/europeni cu privire la anumite probleme
privind gestionarea fondurilor europene.
Totodată, DLAF a r ăspuns unui număr de 53 de solicit ări scrise venite din partea
reprezentanţ ilor mass-media, formulate în baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la
informaţiile de interes public, referitoare la posibile nereguli/fraude în cadrul proiectelor finanţate din
bugetul UE, r ăspunsuri ce au reprezentat de multe ori sursa de informa ţie utilizată de mass media
centrală/locală, în elaborarea materialelor de presă ce au reflectat periodic activitatea
Departamentului.
În ceea ce priveşte numărul de apari ţ ii în presa scrisă si audio-vizual ă, au fost difuzate 44 de
ştiri referitoare la activitatea DLAF .
Pentru corecta informare a publicului, conducerea DLAF a prezentat, sub forma unor
declaraţ ii publice sau a unor interviuri, unele disfuncţionalităţi privind procedurile de evaluare şi
selecţie în cadrul proiectelor finanţate din fonduri europene.
Raport de activitate- 2012 -
45
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 51/58
În activitatea de comunicare publică a instituţiei, un loc important l-au ocupat şi comunicatele
oficiale cu privire atât la activitatea de control a Departamentului sau cea de cooperare cu instituţiile
naţionale implicate în protecţia intereselor financiare ale UE în România.
Din punctul de vedere al numărului de accesări ale paginii de internet
www.antifrauda.gov.ro, în anul 2012, interesul public pentru activitatea DLAF s-a cuantificat printr-
un număr mediu de 290 accesări/ zi şi un număr total de 124.888 accesări/an.
Capacitatea administrativă a DLAF
Anul 2012 a reprezentat pentru DLAF primul an în care instituţ ia a func ţ ionat cu personalitate juridic ă, cu structuri interne proprii şi în calitate de ordonator ter ţ iar de credite, fiind finanţ at prin
bugetul Secretariatului General al Guvernului.
RESURSE ECONOMICO – FINANCIARE
Direcţia economică şi administrativă are atribuţii privind gestionarea, urmărirea şi
utilizarea eficientă a resurselor financiare ale DLAF, organizează şi conduce contabilitatea degestiune proprie, organizează şi derulează procedurile de achiziţii, administrează bunurile
proprietate publică şi privată aflate în patrimoniul Departamentului, organizează şi controlează
inventarierea anuală şi ocazională a mijloacelor materiale şi băneşti, conform legii.
Conform situaţiei de la finele anului 2012, bugetul DLAF s-a constituit din:
- bugetul de stat – sume în cuantum de 6.724.000 lei,
- fonduri externe nerambursabile - sume în cuantum de 207.000 lei (ca urmare a acordului
de subvenţie încheiat cu Comisia Europeană).
CHELTUIELIDE
PERSONAL
CHELTUIELI CUBUNURI ŞISERVICII
PROIECTE CUFINANŢARE DIN
FONDURI EXTERNENERAMBURSABILE
CHELTUIELIDE
CAPITALTOTAL
BUGETINIŢIAL
5.000.000 2.500.000 250.000 250.000 8.000.000
BUGETFINAL
4.996.000 1.593.000 125.000 10.000 6.724.000
Ca urmare a economiilor înregistrate de DLAF, bugetul Departamentului a fost diminuat , pe
parcursul anului 2012, în repetate rânduri, de către ordonatorul principal de credite, Secretariatul
General al Guvernului.
Raport de activitate- 2012 -
46
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 52/58
Situaţia creditelor deschise, în anul 2012, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost
următoarea:
DENUMIRE INDICATORCREDITE
DESCHISEPLĂŢI EFECTUATE
DISPONIBIL LA30.12.2011
CHELTUIELI DE PERSONAL 4.926.200,00 4.894.605,76 31.594,24
CHELTUIELI CU BUNURI ŞI SERVICII 1.419.966,00 1.379.423,84 40.542,16
PROIECTE CU FINANŢARE DINFONDURI EXTERNENERAMBURSABILE
78.919,63 78.919,63 0
CHELTUIELI DE CAPITAL 10.000,00 9.999,36 0,64
TOTAL 6.435.085,63 6.362.948,59 72.137,04
Execuţ ia bugetar ă, în anul 2012, a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat , se prezintă
astfel:
DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ
TOTAL CHELTUIELI 50.00 6.362.948,59CHELTUIELI CURENTE 01 6.352.949,23CHELTUIELI DE PERSONAL 10 4.894.605,76CHELTUIELI SALARIALE ÎN BANI 10.01 3.797.020,76SALARII DE BAZ Ă 10.01.01 3.659.061,00 ALTE SPORURI 10.01.06 88.888,00
INDEMNIZAŢII PL ĂTITE UNORPERSOANE DIN AFARA UNIT ĂŢII 10.01.12 281
INDEMNIZAŢII DE DELEGARE 10.01.13 9.287,84 ALOCAŢII PT. TRANSP. LA/DE LALOCUL DE MUNC Ă
10.01.15 4.119,00
ALOCAŢII PT. LOCUINŢE 10.01.16 11.428,92 ALTE DREPTURI SALARIALE ÎN BANI 10.01.30 23.955,00CONTRIBUŢII 10.03 1.097.585,00CONTRIBUŢII DE ASIG. SOCIALE DESTAT
10.03.01 792.323,00
CONTRIBUŢII DE ASIG. DE ŞOMAJ 10.03.02 16.983,00CONTRIBUŢII DE ASIG. SOCIALE DE
S ĂN ĂTATE
10.03.03 198.378,00
CONTRIBUŢII DE ASIG. PT. ACCIDENTEDE MUNC Ă
10.03.04 5.152,00
CONTRIBUŢII PENTRU CONCEDII ŞIINDEMNIZAŢII
10.03.06 84.749,00
BUNURI ŞI SERVICII 20 1.379.423,84BUNURI ŞI SERVICII 20.01 1.278.495,29FURNITURI DE BIROU 20.01.01 28.365,86POŞT Ă, TELECOMUNICAŢII, RADIO, TV,INTERNET
20.01.08 59.787,02
MATERIALE ŞI PREST ĂRI DE SERVICIICU CARACTER FUNCŢIONAL
20.01.09 1.185.563,73
ALTE BUNURI ŞI SERVICII PT. ÎNTREŢINERE ŞI FUNCŢIONARE 20.01.30 4.778,68BUNURI DE NATURA OBIECTELOR DEINVENTAR
20.05 687,9
Raport de activitate- 2012 -
47
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 53/58
ALTE OBIECTE DE INVENTAR 20.05.30 687,9DEPLASĂRI, DETAŞĂRI, TRANSFERĂRI 20.06 58.039,91DEPLAS ĂRI INTERNE, DETAŞĂRI,TRANSFER ĂRI
20.06.01 38.964,48
DEPLAS ĂRI ÎN STR ĂIN ĂTATE 20.06.02 19.075,43CĂRŢI, PUBLICAŢII ŞI MATERIALEDOCUMENTARE 20.11 629,13PREGĂTIRE PROFESIONALĂ 20.13 22.770,00PROTECŢIA MUNCII 20.14 7.130,00ALTE CHELTUIELI 20.30 11.671,61PROTOCOL ŞI REPREZENTARE 20.30.02 1.516,39 ALTE CHELTUIELI CU BUNURI ŞISERVICII
20.30.30 10.155,22
PROIECTE CU FINANŢARE DINFONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE
56 78.919,63
CHELTUIELI DE CAPITAL 70 9.999,36ACTIVE NEFINANCIARE 71 9.999,36ACTIVE FIXE 71.01 9.999,36
MOBILIER APARATUR Ă BIROTIC Ă ŞIMIJLOACE DE TRANSPORT
71.01.03 0
ALTE ACTIVE FIXE 71.01.30 9.999,36
Execuţ ia bugetar ă pe anul 2012 a DLAF, pentru programele cu finanţare din fonduri externe
nerambursabile, se prezintă astfel:
DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ
PROGRAME CU FINANŢARE DIN FONDURI
EXTERNE NERAMBURSABILE 50.08 207.000
Sume de la bugetul de stat, aprobate iniţial, în cuantum de 8.000.000
1.637.051,41
6.362.948,59
20 % - economii lafinele anului
80 % - execuţie bugetar ăla finele anului
Raport de activitate- 2012 -
48
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 54/58
Astfel, la finele anului 2012, DLAF a înregistrat economii în sumă de 1,637,051.41 lei,
acestea reprezentând o pondere de 20% din suma de la bugetul de stat, aprobată iniţial:
DENUMIREINDICATOR
CHELTUIELIDE
PERSONAL
CHELTUIELICU BUNURI ŞI
SERVICII
PROIECTE CUFINANŢARE DIN
FONDURI EXTERNENERAMBURSABILE
CHELTUIELIDE CAPITAL
TOTAL
BUGETAPROBATINIŢIAL
5.000.000,00 2.500.000,00 250.000,00 250.000,00 8.000.000,00
EXECUŢIEBUGETARĂ
4.894.605,76 1.379.423,84 78.919,63 9.999,36 6.362.948,59
ECONOMII LASFÂRŞIT DEAN
81.439,24 1.120.576,16 171.080,37 240.000,64 1.613.096,41
Din punct de vedere economico-administrativ, DLAF a efectuat achizi ţ ii publice, conform
programului aprobat, procedurile fiind realizate în pondere de 59% prin Sistemului Electronic de
Achizi ţ ii Publice – SEAP, cumpăr ări directe, ca urmare a sumelor situate până la plafonul de 15.000
euro, f ăr ă TVA, conform legii.
Toate achiziţiile efectuate în Sistemului Electronic de Achiziţii Publice – SEAP, sunt postate
pe adresa de WEB www.e-licitaţie.ro, conform normelor legale în vigoare privind iniţierea,
desf ăşurarea, şi finalizarea procedurilor privind achiziţiile publice.
Contractele încheiate de c ătre DLAF au avut ca obiect furnizarea de bunuri/ prestarea de
servicii necesare funcţionării în condiţii optime a Departamentului, şi anume: chirie şi întreţinere
sediu, transport autoturisme, întreţinere şi reparaţii echipament informatic, abonament legislaţie şi
alte programe informatice, protecţia muncii etc.
În anul 2012, DLAF a efectuat un număr de 16 deplasări externe, pentru care s-au cheltuit
46.739,69 lei, pentru 33 angajaţ i ai Departamentului; din acest total, suma de 19.928,14 lei
(reprezentând transport şi cazare) a fost decontat ă, ulterior, de organizatori, astfel că, la finele
anului, DLAF a suportat doar suma de 26.811,55 lei, din bugetul propriu.
Raport de activitate- 2012 -
49
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 55/58
RESURSE UMANE
Direcţia managementul resurselor umane îndeplineşte atribuţiile prevăzute de art. 8 din
HG nr. 738/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă. În anul 2012, Direcţia managementul resurselor umane a actualizat Regulamentul intern al
DLAF, prin consultare cu angajaţii Departamentului, a elaborat statele de funcţii şi personal, a
formulat propuneri de finanţare a posturilor din cadrul instituţiei în raport cu volumul de activitate al
structurilor sale, a formulat propuneri de numire, promovare, delegare, detaşare sau încetare a
raporturilor de muncă pentru personalul DLAF, a constituit comisiile de examinare pentru
promovarea personalului, a organizat concursurile şi a coordonat activităţile legate de evaluarea
performanţelor profesionale ale angajaţilor DLAF.
Pentru ocuparea posturilor vacante şi bugetate, necesare desf ăşur ării activităţii DLAF, aufost organizate concursuri de recrutare aprobate de Guvern prin memorandum, conform art. 20 din
Legea nr. 283/2011.
În cursul anului 2012, în vederea asigur ării activităţii DLAF ca instituţie cu personalitate
juridică, Şeful DLAF a emis un număr de 211 acte administrative în domeniul managementului
resurselor umane, reprezentând numirea în funcţii, modificarea raporturilor de serviciu/muncă,
delegarea de atribuţii, desemnarea personalului în diverse comisii constituite la nivelul DLAF etc.
In conformitate cu Planul anticorupţie DLAF, în perioada 5 – 10 octombrie 2012, s-a
desfaşurat la nivelul instituţiei, ancheta sociologică privind evaluarea gradului de cunoaştere şi de
respectare a normelor privind conflictul de interese, de respectare a normelor privind declararea
averilor, regimului conflictului de interese şi a incompatibilităţilor, a normelor de conduită, a
principiilor etice, precum şi a gradului de cunoaştere al normelor privind consilierul etic la nivelul
DLAF. În urma analizei rezultatelor anchetei sociologice a fost transmis pentru documentare,
personalului DLAF „Tabelul sinoptic privind relaţionările intra-instituţionale ale consilierului de etică”.
Comisia de disciplină constituită la nivelul DLAF şi-a desf ăşurat activitatea într-o singur ă
cauză, ca urmare a unei sesizări.
Pe parcursul anului 2012, un număr de 50 de persoane reprezentând un procent de
aproximativ 76% din personalul DLAF a participat la diverse forme de perfecţionare profesională în
domenii specifice funcţionarilor publici, precum: comunicare şi transparenţă decizională;
gestionarea fondurilor externe; management; politici şi afaceri europene, resurse şi servicii publice;
din cele 45 de sesiuni de formare profesională la care au participat funcţionarii publici din cadrul
DLAF, doar 16% au fost finanţate din bugetul propriu.
Din punctul de vedere al resurselor umane, DLAF dispune de un total de 131 de posturi, din
care 117 posturi de func ţ ie public ă, 13 posturi contractuale şi 1 post de demnitar cu rang desecretar de stat, aferent conducerii instituţiei. În anul 2012, au fost finanţ ate un număr de 76 de
posturi .
Raport de activitate- 2012 -
50
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 56/58
La finele anului 2012, în cadrul DLAF erau angajate 66 de persoane, din care 65 cu studii
superioare de lung ă durat ă (circa 98% din personal ) şi 1 persoană cu studii superioare de scurt ă
durat ă (circa 2% din personal). Un număr de 39 de angajaţi din DLAF sunt femei (circa 59%), iar 27
bărbaţ i (circa 41%).
Din totalul posturilor ocupate, cele aferente func ţ iilor publice reprezint ă 91%, cele cu contract
individual de munc ă reprezint ă 8%, iar funcţiile de demnitate public ă sunt aferente unui procent de
1%.
Distribuţia posturilor pe funcţii ocupate este ilustrată în tabelul de mai jos:
Bărbaţi FemeiNr. total de posturiocupate la nivelul DLAF,
din care:
66
27 39
Studiisuperioare de
lungă durată
Studii superioarede scurt
ădurat
ă
Nr. total de funcţii dedemnitate publică ocupate
1 1 0 1 0
Nr. total funcţii publice deconducere ocupate
5 2 3 5 0
Nr. total funcţii publice deexecuţie ocupate
55 23 32 54 1
Nr. total funcţii contractualede execuţie 5 1 4 5 0
Deşi în anul 2012 unul din obiectivele stabilite a fost asigurarea condi ţiilor de funcţionare
optimă a DLAF, prin creşterea numărului de personal, din cauza crizei economice şi a
constrângerilor bugetare, acest deziderat nu a putut fi atins: din totalul de 131 posturi stabilit pentru
structura DLAF, la finele anului 2012 erau ocupate un număr de 66 posturi, din care un număr de 5
funcţionari aveau raporturile de muncă suspendate.
Una din principalele ameninţări pentru buna desf ăşurare a activităţii instituţiei o reprezintă
situaţ ia numărului de personal subdimensionat, ducând la supraînc ărcarea activit ăţ ii personalului
existent, după cum este evidenţiat următorul grafic:
Posturi bugetate Posturi ocupate Total posturiDemnitar 1 1 1
CD 0 0 4DAJ 12 10 17DC 34 29 52DMI 11 10 16
DMRU 6 6 16
DEA 9 9 16CAPI 0 0 1
SRMMPR 3 1 8
Raport de activitate- 2012 -
51
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 57/58
Grafic privind schema de personal
0
10
20
30
40
50
60
D e m
n i t a r
C D
D A J D
C D M I
D M R U
D E A
C A P I
S R M M P R
Posturi bugetate
Posturi ocupate
Total posturi
Raport de activitate- 2012 -
52
7/16/2019 DLAF Raport
http://slidepdf.com/reader/full/dlaf-raport 58/58
PRIORITĂŢILE DLAF
- ANUL 2013 -
I) Operaţionalizarea STRATEGIEI NAŢ IONALE PENTRU LUPTA ANTIFRAUD Ă.
II) Îndeplinirea măsurilor potrivit STRATEGIEI NAŢ IONALE ANTICORUP Ţ IE .
III) Implementarea MANUALULUI NAŢ IONAL DE RAPORTARE A NEREGULILOR .
IV) Elaborarea şi diseminarea MANUALULUI INVESTIGATORULUI DLAF .