MASTERDREPT MATERIAL COMUNITAR

DREPT PENAL ECONOMIC EUROPEAN

TEMA: CORUPIA I CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE

2009CUPRINS Pag. LISTA DE ABREVIERI......................................................................................... 4 CAPITOLUL I CONSIDERAII GENERALE.............................................................................. 5 1. Noiunea de criminalitate n general i a gulerelor albe n special............................................................................................................... 2. Noiunea de corupie....................................................................................... CAPITOLUL II ISTORICUL FENOMENULUI DE CORUPIE................................................. 10 CAPITOLUL III ASPECTE CRIMINOLOGICE SPECIFICE INFRACIUNILOR DE CORUPIE........................................................................................................ 11 CAPITOLUL IV EVOLUIA I CADRUL REGLEMENTRILOR N DREPTUL PENAL ROMN CU PRIVIRE LA CORUPIE................................................ 17 CAPITOLUL V INFRACIUNI DE SERVICIU SAU N LEGTUR CU SERVICIUL......... 20 1.Obiectul infraciunii........................................................................................ 20 A.Obiectul juridic generic.............................................................................. 20 B.Obiectul material......................................................................................... 20 2.Subiecii infraciunilor.................................................................................... 21 A.Subiectul activ................................................................................................ 21 B.Subiectul pasiv............................................................................................... 21 3.Coninutul infraciunii..................................................................................... 22 A.Premise........................................................................................................... 22 B.Latura obiectiv............................................................................................. 22 C.Latura subiectiv........................................................................................... 23 4.Forme, modaliti, sanciuni............................................................................ 23 5.Metodica cercetrii infraciunilor de mit..................................................... 23 CAPITOLUL VI MECANISME INSTITUIONALE I PROGRAME ANTICORUPIE ................................................................................................... 24 1. Mecanisme instituionale i programe anticorupie ale Consiliului Europei......................................................................................... 24 2 5 8

2. Forumul global de lupt mpotriva corupiei............................................... 25 3. Instrumente juridice internaionale i regionale......................................... 26 A. Convenia Naiunilor Unite privind combaterea criminalitii organizate transnaionale........................................................................... 26 B. Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei.................................... 27 C. Convenia Penal privind corupia a Consiliului Europei..................... 27 D. Convenia civil privind corupia a Consiliului Europei....................... 27 E. Model de Cod de Conduit a Oficialilor Publici................................ 28 F. Convenia Uniunii europene privind protecia intereselor financiare................................................................................................... 28 G. Convenia Uniunii europene privind lupta mpotriva corupiei n care sunt implicate oficiali ai Comunitilor Europene sau oficiali ai statelor membre....................................................................... 28 H. Aciunea Comun din 22 decembrie 1998 a Consiliului European privind corupia n sectorul privat........................................ 28 I. Convenia Inter-American privind combaterea corupiei................... 29 CAPITOLUL VII PROPUNERI LEGISLATIVE N DOMENIUL ADMINISTRATIV............. 29 CAPITOLUL VIII CONCLUZII......................................................................................................... 35 BIBLIOGRAFIE.................................................................................................. 40

3

LISTA DE ABREVIERI BCCO BRIGADA DE COMBATERE A CRIMINALITII ORGANIZATE CFSN CONSILIUL FRONTULUI SALVRII NAIONALE HG HOTRRE DE GUVERN GMC GRUPUL MULTIDISCIPLINAR MPOTRIVA CORUPIEI GRECO - GRUPUL DE STATE MPOTRIVA CORUPIEI MOf MONITORUL OFICIAL MONEYVAL COMBATEREA SPLRII BANILOR I A FINANRII TERORISMULUI OCTOPUS METODE DE ANCHET UTILIZATE N LUPTA MPOTRIVA CRIMEI ORGANIZATE OG ORDONAN DE GUVERN OUG ORDONAN DE URGEN A GUVERNULUI PACO PROGRAMUL MPOTRIVA CORUPIEI I CRIMEI ORGANIZATE PACO SIMS - PROGRAMUL MPOTRIVA CORUPIEI I CRIMEI ORGANIZATE MIJLOACE SPECIALE DE INVESTIGAIE PNA PARCHETUL NAIONAL ANTICORUPIE SUA STATELE UNITE ALE AMERICII

4

CAPITOLUL I CONSIDERAII GENERALE 1. Noiunea de criminalitate n general i a gulerelor albe n special Dificultatea stabilirii barierei dintre infraciunile comise n sistemul crimei organizate i cele cunoscute sub denumirea de criminalitatea gulerelor albe influeneaz n mod considerabil reacia social mpotriva acestor fenomene antisociale1. Cert este c dominanta comportamental a infractorilor romni ce fac parte din categoria gulerelor albe este atitudinea de dispre i de indiferen fa de societatea civil, fa de proprietatea public, fa de lege, aciunile lor constituind cauze ale unor fenomene economico-sociale decadente de mari proporii, cu consecine nefaste asupra: nivelului de trai al majoritii populaiei, existenei i dezvoltrii organizaiilor economice, funcionalitii instituiilor publice i de stat, i chiar a stabilitii statului nsui. Manifestarea acestei forme de criminalitate are loc n cele mai multe situaii sub protecia autoritilor publice, (administraie central i local, justiie, organisme de control i constatare, poliie, gard financiar, curtea i camera de conturi, protecia consumatorului, inspecia sanitar s.a.), precum i a factorilor politici sau de decizie, inclusiv a parlamentarilor. Asemenea activiti se produc n majoritatea sferelor economico-sociale, cum ar fi: - comerul, desfurat prin vnzarea de produse contrafcute infestate, depreciate, expirate, cu prejudicii mari sub aspectul proteciei sntii populaiei, dar i a evaziunii fiscale, societii comerciale ilegal constituite, titluri de credit fr acoperire, contraband etc ; - mediul, prin traficul reziduurilor, amplasamente imobiliare i edilitare cu nerespectarea legii, defriri, escavri etc ; - domeniul nvmntului, sntii, asigurrilor sociale, precum i majorrile iraionale ale preului produselor de baz, instituirile de impozite i taxe pentru meninerea unor sectoare nerentabile sau pentru acoperirea gurilor negre din sectorul industrial i financiar, jocuri piramidale tip Caritas, autorizri i avizri contrare legii, licitaii contrafcute, mit n instituiile publice, justiie etc. - n industrie, prin activitatea societilor cpu, direcionarea fluxului de produse spre societi private recunosctoare de la firmele de stat ori achiziii de produse ce nu sunt necesare, ori slabe calitativ de la firme private, diminuarea artificial a valorii patrimoniului n vederea privatizrii, creditarea cu produse i valori a firmelor particulare n condiii nelegale, faciliti salariale, bonificaii, diurne, premieri n scopul unor profituri uriae, privatizri ilegale etc; - n domeniul financiar bancar, prin acordarea de credite fr acoperire, cu faciliti nelegale, dobnzi prefereniale, reealonri repetate, nerecuperarea debitelor, acceptarea de garanii supraevaluate, cheltuieli costisitoare n imobile i mobile, sponsorizri costisitoare etc. Criminalitatea este departe de a ntruni consensul definiional, operaional i tipologic, toate acestea variind, uneori destul de semnificativ, de la un autor la altul, cteva trimiteri i comentarii fiind sugestive n acest sens2. Astfel, pentru Sorin Rdulescu, criminalitatea este "ansamblul manifestrilor antisociale, care ncalc prevederile nscrise n norma de drept, atrgnd dupa sine, intervenia forei coercitive a statului". La un cu totul alt pol se situeaz R. Vouin i L. Laut, care consider c "infracionalitatea este deci un ansamblu de fapte, n timp ce crimele ce o compun sunt acte periculoase comise de un singur individ sau de mai muli". n limbajul percetiei comune, criminalitatea, cel puin la noi n ar, este asociat, deseori, doar cu unele infraciuni, comise cu nalta violen, n particular cu omuciderea, sub toate formele sale incriminate de legea penal - omorul (propriu-zis) - art. 174, omorul calificat (art. 175), omorul deosebit de grav (art. 176), pruncuciderea (art. 177), uciderea din culpa (art. 178).1

M. PROFIROIU, A.PARLAGI, E.CRAI, Etic i corupie n administraia public, pag.21, Bucureti, Editura Economic, 1999. 2 IUSTIN STANCA, Sociologie juridic, pag.311,Editura Concordia, Arad, 2000. 5

Fa de o astfel de diversitate de nuane, rmanem cu punctul de vedere, c prin criminalitate, n sensul su larg, nelegem, totalitatea nclcrilor normelor juridice penale i cu caracter penal, indiferent dac exist sau nu condiii pentru nlocuirea rspunderii penale ori cauze pentru nlturarea acesteia (amnistia, graierea, prescirpia, lipsa plngerii prealabile i impcarea prilor, reabilitarea) sau poate interveni aplicabilitatea prevederilor art. 181 Cod penal, dupa caz, exceptnd faptele prevzute de legea penal care au fost comise n mprejurrile existenei a cel puin uneia din cauzele care nltur caracterul penal al faptei (legitima aprare, starea de necesitate, constrngerea fizic i constrngerea moral, cazul fortuit, iresponsabilitatea, minoritatea fptuitorului, eroarea de fapt i iresponsabilitatea) . Cu alte cuvinte, concepem termenul de criminalitate intr-o acceptie mai larg dect infracionalitatea, dar mai restrns dect delincvena i ca o componenta a devianei, ca o form particular a acesteia din urm, marcat, n principal, prin gradul de pericol social mai ridicat, prin valorile pereclitabile ori lezate efectiv. Mergnd mai departe cu raionamentele, prin circumscriere n raport cu faptele prevzute de legea penal, comise n mprejurarile a cel puin uneia din cauzele care le nltur caracterul penal, reinem c acestea nu numai c nu intr n categoria criminalitate, ci nici n cea de delincven, aparinnd, poate, cel mult conceptului de devian. Se folosete n mod frecvent, i pe scar foarte larg, un alt concept subsidiar i corelat, n spet "rata criminalitii", acceptat ca nsemnnd numrul de infraciuni raportat la populaia dat, de regul la o suta de mii de locuitori. Dan P. Banciu, Sorin M. Radulescu i Marin Voicu , referindu-se la fenomenul delincvent, pe care-l utilizeaza interanjabil cu cel infracional, i folosind drept criterii de separare svrirea, descoperirea i sancionarea faptelor penale comise de diferii indivizi, enumer urmtoarele forme ale acestuia, pe deplin valabil i n cazul criminalitii, cu rezervele pe care le comentam in continuare: a).delincvena real, svrit ca atare n realitate, denumit adeseori > a delincvenei, alcatuit din totalitatea manifestrilor antisociale cu caracter penal care s-au comis sau au avut loc n realitate, nu i infraciunile contabilizate n evidenele poliieneti (fie ele chiar la etapa "soluionate" i nu la etapa nregistrate), chiar dac, n linii generale se accept ideea c astfel de statistici sunt mai apropiate de realitate dect cele ale Ministerului Justiiei (absolvirea de rspundere penal poate interveni, exclusiv din lipsa unui probatoriu adecvat, dei infraciunea s-a produs efectiv). b).delincvena descoperit, reprezentat numai de acea parte a faptelor antisociale cu caracter penal svrite, care a fost identificat de catre organele specializate ale societii; c)delincvena judecat sau legal , reprezentnd acea parte din delincven descoperit, care ajunge s fie judecat i sancionat de ctre instanele specializate ale statului. Pe lnga aceast clasificare mai ntlnim n legislatie i n literatura de specialitate o alta, n legtur cu infracionalitatea i criminalitatea, n accepia sa restrns, pornind tot de la considerarea acestora mai mult ca fenomen juridic. Este vorba de tipologia infraciunilor din Codul penal care, n cazul Romniei include: infraciunile contra siguranei statului; contra persoanei; contra patrimoniului; contra autoritii; infraciunile care aduc atingere unor activiti de interes public sau altor activiti reglementate de lege; infraciuni de fals; infraciuni la regimul stabilit pentru anumite activiti economice; infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social; infraciuni contra capacitii de aprare a Romniei; infraciuni contra pcii i omenirii. d).La intersecia dintre delincvena (criminalitatea) descoperit si cea judecata, retinute de Dan P. Banciu, Sorin Radulescu i Marin Voicu, noi mai introducem un alt tip distinct, pe care l intitulam "criminalitatea gri", n contextul creia nelegem s includem totalitatea faptelor penale descoperite care, ns, nu i-au regsit finalizarea prin judecare i condamnare, fiind, practic, n curs de soluionare, fie n stadiul de urmrire penal, fie n cel de judecat, existnd varii posibiliti, ulterioare - retragerea plngerii prealabile, mpcarea prilor, condamnarea sau nu, n final etc. Pornind de la definirea delincvenei (n cazul nostru a criminalitii) n termenii solicitrilor i controlului social, precum i de la criteriul coninutului faptelor penale i al modalitii principale de determinare a responsabililor cu aplicarea legii n demersul lor de descoperire i instrumentare a infraciunilor, regsit frecvent n practica poliieneasc, clasificm fenomenul social al criminalitii n: *criminalitatea de natur economico-financiar i alte fapte penale, care de regul, se caut i nu se reclam, de genul evaziunilor fiscale, delapidrilor, contrabandei, tuturor formelor de manifestare a actelor i faptelor de corupie, splrii produselor infractiunilor etc , marea lor majoritate viznd, deci, raporturi juridice conexe proprietii, dar nu numai i nu obligatoriu toate, astfel de raporturi; 6

*criminalitatea de natur judiciar care, de aceast dat, de regul se reclam, regsind, aici, n principal infraciunile contra persoanei, n particular cele comise cu violen, dar i aa numitele infraciuni "mrunte" care, totui prin prezena i frecvena lor, afecteaz alte categorii de drepturi ale persoanei, gradul de siguran civic, ncepnd cu furturile din buzunare i din locuine, furturile n dauna proprietii private, furturile de i din autoturisme, etc , cu un profund impact negativ n opinia public, implicit n imaginea acesteia asupra instituiei poliieneti. *criminalitatea de alta natur, dect primele dou enunate, cum ar fi cea care impiedic infptuirea justiiei. *O alt categorie de criminalitate, la mbinarea ntre perspectiv juridic i cea sociologic, este aanumit "criminalitate a gulerelor albe", reinut ca atare, mai ales n lucrrile de specialitate americane, care are n vedere trimiterile la autorii de infraciuni cu gulere scobite, respectiv persoane demne, aparent, de toat consideraia i respectabilitatea, prin status-rolurile nalt deinute i exercitate, prin onorabilitatea, aparent, dar sub acoperirea crora svresc, practic, o gam de infraciuni din cele cu un grad de pericol social foarte ridicat, aici putnd intr, la realitile romneti, de pild, parlamentari, nali funcionari publici i guvernamentali, personaliti politice. Dup criteriul intitulat "modus operandi" (modul de operare) exist o varietate foarte dezvoltat de criminalitate, n accepia sa restrns de infracionalitate, ceea ce intereseaz, n particular, sociologia juridic fiind criminalitatea cu violen i criminalitatea fr violen, cu urmarile lor specifice n planul lezrii unui anumit tip de raporturi i valori sociale, ambele fiind receptate nu numai ca fenomene juridice, ci i sub dimensiunea lor de fenomene sociale. n funcie de forma de vinovie, criminalitatea se subdivide n criminalitatea comis cu intenie i cea din culp. *Ne oprim i asupra unui alt tip de criminalitate, pe care, dei spunem c am studiat un numr destul de semnificativ de lucrri fundamentale n domeniul sociologiei devianei i delincvenei, respectiv criminologiei, nu l-am regsit explicit formulat, dar care, n realitate este prezent, chiar dac este vorba de titlu de excepie, dar cu profunde implicaii, mai ales n plan individual, de care nu poate i nici nu este permis s se faca abstracie, n condiiile noii filosofii a primordialitii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Este vorba, n fapt, de criminalitatea fals (sau falsificat), n care vedem, pe de o parte, fie acele situaii n care, realmente, nu s-a comis nici o infraciune, dar prezumtivul autor, ajunge s fie condamnat pentru greelile persoanelor responsabile cu aplicarea legii, reprezentanilor parchetului i ai justitei, fie acea infraciune s-a comis, dar n locul adevratului autor ajunge s fie condamnat un cu totul altul, care ii asum responsabilitatea, voit sau la presiuni ilegale. *Am lsat la finalul tipologiei criminalitii categoria "crima organizat" tocmai pentru a atrage atenia asupra faptului c aceasta ngrijoreaz, n cel mai nalt grad, factorii politici i guvernamentali, opinia public, de la nivel naional, regional, european i mondial, ceea ce a i determinat cutari pentru a se gsi rspunsuri pe msura evoluiei, formelor de manifestare i, mai ales, urmrilor produse sau preliminate. Aprut, iniial, sub forma unor fapte sociale manifeste, cu o specificitate aparte, apoi ca un concept mai mult sociologic dect juridic, crima organizat este i n prezent abordat nuanat n plan doctrinar, al documentelor de orientare n politica penala i chiar n reglementrile propriu-zis juridice, nemaivorbind de dimensiunea praxologic, preventiv i de reprimare. Semnalele certe privind extinderea i diversificarea formelor de manifestare ale crimei organizate, ca fenomen national i cu ramificaii internaionale, care s-a regsit ntr-un numr din ce n ce mai mare de state, au determinat ca subiectul s fie analizat la cea de-a V-a Conferin a O.N.U. privind Prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor, finalitatea traducndu-se ntr-o rezoluie special - "Crima, ca form de afaceri". n coninutul rezoluiei n spe s-au introdus patru criterii n baza crora s poat fi definit acest fenomen social global, i anume: -scopul: obinerea de ctiguri substaniale; -legturi: bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul grupului infracional; -specific: folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor; -nivel: ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare n economie i societate. La Conferina Mondial la nivel ministerial asupra crimei organizate, ce a avut loc n intervalul 21-23 noiembrie 1994, la Neapole, n cadrul creia s-au jalonat cteva repere cheie viznd definirea crimei organizate i factorii care concur la extinderea sa la nivel transnaional, valabile i astzi. S-a reinut ca teremenul de "crim organizat" denot o activitate ce presupune un grad semnificativ de cooperare i organizare de natur s conduc la obinerea de bunuri sau servicii ilicite. 7

De asemenea, crima organizat a fost conceput ca presupunnd experien antreprenorial, specializare considerabil, capacitate de coordonare, utilizarea violenei i corupiei pentru a facilita desfaurarea activitilor, iar experii n materie, manifest preocupari pentru surprinderea caracteristicilor universului acestui fenomen, n principal viznd: mrimea grupurilor criminale; structura i coeziunea lor intern; organizarea ierarhic; flexibilitatea i reacia rapid; domeniile de specializare: droguri, prostituie, infraciuni financiare i economice, etc. Principalele ameninri pe care le incumb sunt la adresa: securitii naionale i internaionale; stabilitii sociale; autoritilor politice i legislative pe care le submineaz; coruperii i compromiterii instituiilor economice i sociale, structurilor democratice. Pentru a inelege i mai bine conceptul de crim organizat i ceea ce el reprezint ca factor de risc major al contemporaneitii apelm, suplimentar, la unele din trimiterile fcute de ctre Costica Voicu, prin preluarea punctelor de vedere mai mult sau mai puin oficiale dar, oricum, ale unor structuri instituionale i personaliti de marc. Secia "crim organizat" din cadrul Diviziei Cercetri Penale a Poliiei din Washington, S.U.A., ntr-un studiu din anul 1990, s-a pronunat n sensul c, crima organizat este "orice grupare structurat n ideea nfptuirii unei activiti conspirate, i constituite avnd ca principal scop obinerea unui profit..., crima organizat este cancerul perfid care vlguiete puterea societii americane, amenin integritatea guvernului, determin creterea taxelor i pericliteaz sigurana personal a cetenilor". Olandezul G.M. de Vries, membru n Parlamentul European a afirmat c "Chiar nainte s se desfiineze controalele de frontier ntre rile membre ale Uniunii Europene, crima organizat penetrase multe granie naionale. Aa de mult a crescut nivelul activitilor infracionale transfrontaliere, nct astzi Europa este confruntat cu un echivalent modern al celor zece plgi biblice, constnd n tot attea plgi ale planetei: comerul cu droguri; frauda; traficul de arme; contrafacerile i pirateria; contrabanda cu igri; emigrarea ilegal; furturi de maini; traficul ilegal de deeuri i, n sfrit, terorismul" , iar sociologul italian Pino Arlacchi c "Injectarea zilnic pe piaa eurodolarilor a banilor negri generai de activitile economice ilegale ale crimei organizate i sporirea valorii banilor splai prin operaii speculative - iat scenariul financiar general care constituie cauza destabilizrii globale" . Fostul ef al serviciilor franceze de informaii externe, amiralul n rezerv Pierre Lacoste a mers pn acolo nct a relaionat crima organizat cu filozofia drepturilor omului, susinnd c "Excesiva atenie acordat drepturilor personale reprezint un important factor de vulnerabilitate al societilor occidentale dezvoltate. Cteva exemple de aciuni de tip mafiot demonstreaz c rufctorii sunt n stare s obin avantaje din aceste aspecte de vulnerabilitate, penetrnd prin corupie structurile democratice" . Simptomatice pentru registrul estimativ al crimei organizate sunt cele reinute de ctre Rowan Bosworth Davies i Graham Slatmarek, n lucrarea lor "Money Laudering" (1994), potrivit crora "Noile piee pentru tehnologia european i american, precum i pentru bunurile de larg consum, ce s-au deschis brusc n fostele ri comuniste, nu fac excepie de la ofensiva crimei organizate". Toate acestea reprezint semnale certe de ngrijorare, crora le mai adugm doar faptul, c s-a ajuns pn acolo nct s se afirme c "asistm la naterea celei de-a patra puteri in stat - crima organizata" i c "Crima organizat este unul din preurile pe care societatea trebuie s le plteasca pentru democraie. Dar ea trebuie s fac n aa fel nct, acest pre s fie ct mai puin dureros". 2. Noiunea de corupie ncepnd cu anul 1990, mai muli factori inereni perioadei de tranziie din Romnia, au generat un climat favorabil proliferrii unor fenomene disfuncionale n societate, cum au fost criza de autoritate, legislaia incomplet i procesul de reform al structurilor pe segmente ale relaiilor sociale, aflat n plin proces de transformare. Faptul c nu au fosta aduse acele modificri care se impuneau, la timp, nici Codului Penal, nici Codului de procedur penal, a influenat starea infracional i chiar soluiile care s-au dat n anumite dosare avnd ca obiect infraciuni de corupie, pe fondul unor modificri anterioare ale unor reglementri procedurale care au transformat benefic prezumia de nevinovie dintr-un principiu procedural declarativ ntr-o garanie procesual, nsoit de constantul principiu in dubio pro reo. Tranziia pe plan economic a procesului de restructurare a proprietii conform Constituiei din 1991, a impus ignorarea terminologiei neconcordante a legii penale cu cea a Constituiei i stricta aplicare a 8

prevederilor legale care incrimineaz fapte penale, pn la abrogarea sau modificarea expres a acestor norme de drept. Infraciunile de corupie, de o deosebit periculozitate social, s-au extins la nivelul mai multor structuri sociale. Acestea, din pcate, nu ntotdeauna au putut fi constatate i cercetate din lipsa mijloacelor tehnice operative specifice. Specialitii n tiina dreptului penal admit n unanimitate, c, corupia a devenit o plag social care impune gsirea i utilizarea celor mai noi i mai eficiente metode i tehnici, a unei legislaii corespunztoare, pentru depistarea celor care realizeaz ctiguri fabuloase ilicite, profitnd de anumite funcii n ierarhia social. Corupia, ca fenomen social, a atras atenia spre studiul ei, nc din antichitate. Conform Dicionarului limbii romne cuvntul corupie deriv din latinescul coruptio-onis i nseamn stare de abatere de la moralitate, de la cinste, de la datorie 1. n materia dreptului penal, termenul caracterizeaz o anumit comportare a funcionarului care i comercializeaz, i vinde atributele funciei i ncrederea acordat de societate, primind n schimb bani ori alte foloase. Reprezint un pericol social pentru societate prin vtmarea sau punerea n pericol a desfurrii activitii statului i a tuturor sectoarelor vieii sociale2. Modificarea de-a lungul timpului, a tradiiilor, a condiiilor istorice i geografice influenate de factori de natur social, au transformat percepia opiniei publice referitoare la fenomen, sensibiliznd-o n evaluarea gravitii acestor fapte i n incriminarea lor. Criza social-economic, concurena neloial, slbirea autoritii statului, degradarea nivelului de trai pentru majoritate, neadaptarea legislaiei la condiiile economice i sociale, ceea ce face ca starea de fapt s mearg cu mult naintea strii de drept precum i dorina individului de a se mbogi rapid i prin orice mijloace, n condiiile n care lipsurile genereaz specula iar prohibiiile de tot felul influeneaz consumul, contureaz n principal, tabloul cauzelor concrete care genereaz acest fenomen antisocial. Marx i Engels caracterizau crima ca un act al individului mpotriva relaiilor dominante, ea izvornd din aceleai condiii ca i dominaia existent3. n literatura de specialitate, V. Dobrinoiu4, prelund o tez exprimat n raportul la cea de-a V-a Conferin internaional anticorupie, prezentat la Amsterdam la 9 martie 1992, de ctre John A. Gardiner, achieseaz la modul de clasificare a corupiei n percepia opiniei publice, n corupie neagr, care se realizeaz atunci cnd actul ilicit este condamnat de ntreaga societate i de elitele acesteia, urmrindu-se pedepsirea ei; corupie cenuie, care se realizeaz atunci cnd numai unii membri ai societii i ndeosebi elitele urmresc pedepsirea actului ilicit i o corupie alb, cnd nici opinia public, nici elitele nu sprijin pedepsirea ei, gsind-o tolerabil. ncercnd o sistematizare a cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz nc svrirea unor infraciuni contra activitii organizaiilor de stat i obteti, i n particular a celor ce constituie obiectul cercetrii noastre, se pot distinge: cauze de natur economico-social i cauze de natur educativ i psihologic5. Realitile economico-sociale - repartizarea inegal a produsului social, deosebirile dintre munca fizic i cea intelectual, ntre munca calificat i cea necalificat, ntre condiiile de trai de la sat i cele de la ora - sunt susceptibile s creeze un climat favorabil apariiei de manifestri antisociale, constnd i n fapte de corupie a funcionarilor. Cauzele i condiiile morale, educative i psihologice ocup un rol nsemnat n determinarea i favorizarea faptelor de corupie. Rmie ale educaiei i deprinderilor burgheze - cum ar fi individualismul, cupiditatea, egoismul, carierismul, abuzul, tendinele de acaparare, parazitismul - continu s fie prezente att n contiina unor ceteni, ct i n contiina unor funcionari.

1 2

Dicionarul limbii romne moderne, pag.190, Editura Academiei, Bucureti, 1958. G. NISTOREANU i col., Drept penal parte special, pag.35,Editura Europa Nova, Bucureti, 1997. 3 K. MARX, F. ENGELS, Ideologia german, n Opere, vol. 3, pag.327, Editura Continent, Bucureti, 1958. 4 V. DOBRINOIU, Corupia n dreptul penal romn, pag. 33, Editura Atlas Lex, Bucureti 1995. 5 V. DOBRINOIU, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal,pag.16, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1983. 9

Dac la nceput, oferirea ori primirea de foloase de ctre funcionari ine de curtoazie i eventual leza normele moralei, Codul penal francez din 1810, de pe timpul lui Napoleon, a prevzut sanciuni grave pentru infraciunile de corupie att referitor la ndeplinirea unor ndatoriri de serviciu de ctre funcionari ct i pentru efectuarea unor acte contrare atribuiilor de serviciu. Aceast poziie a societilor statelor n dezvoltarea lor istoric a fost preluat n majoritatea legislaiilor statelor europene. CAPITOLUL II ISTORICUL FENOMENULUI DE CORUPIE Corupia aparatului de stat are o veche tradiie n ornduirile trecute. n Grecia antic, mita fiind frecvent, Platon a propus ca, funcionarii, care primesc daruri pentru a-i face datoria, s fie pedepsii cu moartea. El spunea: "Nu trebuie s primeti daruri nici pentru lucrurile bune, nici pentru lucrurile cele rele". Erau aspru pedepsii magistraii care judecau strmb n schimbul banilor primii. De la Herodot aflm c regele persan Cambyse a poruncit s fie ucis un judector vinovat de corupie, regele tapisndu-i scaunul cu pielea acestuia. Darius, tot un rege persan, condamnat la moarte prin crucificare de judectorii corupi. Cicero, mare gnditor al antichitii considera c magistratul care se las corupt svrete o crim dintre cele mai grave. Legile mozaice dispuneau pedepsirea prin biciuire a judectorilor corupi, iar legile indiene i pedepseau pe judectorii n drept penal vinovai de corupie cu confiscarea bunurilor. La Roma: "simplul soldat primete o sold dar nu i ofierul; meteugarul i scribul sunt pltii, dar nu i administratorul afacerilor i avocatul; n sfrit i mai ales, adunarea municipal i magistraii acord n mod gratuit serviciile lor"1. Din acest text deducem c nu era permis s se accepte compensaii pentru ndeplinirea unora din cele mai importante ndatoriri civice. n timp fenomenul corupiei a luat amploare, permindu-se magistrailor s primeasc daruri, fr ns s depeasc o anumit sum n cursul unui an. n Rusia, pe vremea arilor, se practica mituirea funcionarilor, inclusiv la nivelul demnitarilor de stat. S-a ntiprit n istorie celebrul rspuns al unui nalt demnitar atunci cnd pentru aprobare i s-au oferit 3000 de ruble, spunndu-i-se cu tot respectul c nu va afla nimeni. Rspunsul a fost: "d-mi 5000 i spune-i cui vrei". Un alt exemplu n istorie este omul politic de la nceputul secolului trecut, prinul Talleyrand, care a strns o avere considerabil din "ateniile" primite drept mit pentru diverse servicii fcute celor care apelau la el2. O lege votat n anul 204 .e.n. - Lex Cincia de Donis et Muneribus - interzicea avocailor s primeasc un folos legitim de pe urma talentului lor i reglementa o aciune n restituire. Msura amintit a fost reactualizat de mai multe ori i extins n epoca imperial de ctre Augustus, Claudius i Nero, viznd orice dar fcut magistrailor, indiferent de cauza care l-a determinat. Verres spunea amicilor si c a mprit n trei banii pe care i-a adus din Sicilia, partea cea mai mare spre a-i mitui judectorii, alta pentru a-i plti avocaii iar cu a treia se mulumea el3. Datorit faptului c n societatea roman fenomenul de corupie s-a rspndit, acesta s-a sancionat prin legi "de repetundae", prin care se nelege orice mbogire injust, realizat de persoanele care aveau o funcie public sau semipublic. Legile: CALPURNIA (149 .e.n.), ACILIA (123 .e.n.), SERVILIA (110 .e.n.), CORNELIA (81 .e.n.) i IULIA repetundarum (59 .e.n.) aveau rolul de a reprima fenomenul corupiei. n Legea nr. 78 din 28 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie sunt prevzute infraciunile care sunt de corupie: articolul 254 - luarea de mit, darea de mit articolul 255, articolul 256 - primirea de foloase necuvenite i articolul 257 - traficul de influen, precum i infraciunile prevzute n legi speciale ca modaliti specifice ale celor prevzute la articolele 254 - 257 din Codul penal, n funcie de calitatea persoanelor care svresc faptele incriminate, calitatea persoanelor fa de care se svresc faptele, ori n raport cu sectoarele de activitate unde se comit aceste fapte.1 2

T. MOMMSEN, Le droit penal romain, vol. 3, pag.1, Paris, 1907. G. ANTONIU, . DANE, M. POPA, Codul penal pe nelesul tuturor, pag.202, Bucureti 1995. 3 G. BOISSIER, Cicero et ses amis, pag.31, Editura Univers, Bucureti, 1977. 10

Pentru aplicarea eficient a dispoziiilor normative din Codul penal, precum i a celor din Legea nr. 78 din 8 mai 2000, prin Hotrrea Guvernului nr. 1065 din 25 octombrie 2001 s-a aprobat Programul naional de prevenire a corupiei i Planul naional de aciune mpotriva corupiei. Mai mult dect att pe linia preocuprilor autoritilor statului de a reduce aria de manifestare a fenomenului de corupie se nscrie1 Ordonana de urgen nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie. nfiinarea acestei structuri n cadrul Ministerului Public atest faptul c societatea romneasc este ct se poate de preocupat de combaterea corupiei, fenomen care a luat amploare i care poate fi redus sau stopat doar prin aplicarea ntocmai a legislaiei n vigoare. CAPITOLUL III ASPECTE CRIMINOLOGICE SPECIFICE INFRACIUNILOR DE CORUPIE Analiza factorilor sociali dezvluie valoarea evoluiei fenomenelor, realitatea social dependent de regimul politic i economic, convieuirea indivizilor fiind determinat de implicaiile acestora n realizarea unor scopuri i aspiraii, precum i a unor tendine economice 2. Criminologia cerceteaz aspectul cantitativ al fenomenelor sociale, caracterul calitativ psihic al indivizilor, frecvena actelor agresoniale, raportul dintre factorii sociali i formele infracionale concrete. Crima i criminalitatea exist n funcie de concepia asupra raportului dintre indivizi i societate. Fapta i fenomenul criminal, n calitate de factori socio-umani, sunt studiai i de alte tiine: dreptul penal, psihologie, economie. Criminalitatea reprezint o serie de procese n care se produc necontenit raporturi ntre oameni, fenomene trite de acetia n relaia persoan-lucru-subiect-mediu social, afirmndu-se caracterul explicativ al cercetrii cauzale a faptelor, a elementelor subiective, care intereseaz individul, pentru a se deduce consecinele ce se resfrng asupra socialului. nelegerea crimei const n cunoaterea criminalului, a cauzelor i condiiilor limit, care sunt compatibile cu efectele prejudiciabile social. Crima, n sens subiectiv, reprezint o stare volitiv-mental, afectivo-acional, care indic nclinaia criminalului de a se raporta sau de a reaciona ntr-un anumit mod n circumstane date. Analiza structural a grupului de fenomene criminogene relev semnificaia faptelor brute, raportat la circumstanele globale ale apariiei acestora, permindu-se msurarea, prin folosirea formulelor matematice i construirea unor modele de reprezentare cu caracter de sistem. Astfel, infractorii sunt distribuii n clanuri criminogene determinate de: -sex: delincvena masculin i delincvena feminin; -vrst: delincvena juvenil i delincvena majorilor; -organizare: delincvena aparent i delincvena profund; -factorii criminogeni: criminalitatea gulerelor albe i criminalitatea cu violen; -teritoriu: criminalitatea naional i criminalitatea transfrontalier. Corupia este o abatere de la moralitate, de la datorie, o nclcare a limitelor sociale, dar ceea ce ne intereseaz n mod deosebit este c ea reprezint o abatere de la lege. Corupia mbrac aspecte penale prin luarea i darea de mit, traficul de influen i primirea de foloase necuvenite. Acest punct de vedere este de altfel conform cu poziia adoptat de instituii internaionale n aceast materie. Astfel, cu prilejul sesiunii plenare din 1992, Adunarea General a O.N.U. a adoptat Rezoluia 45/107 Cooperarea internaional pentru justiia penal i prevenirea criminalitii n contextul dezvoltrii n care n Anexa A8 se face referire la corupia funcionarilor publici care poate anihila orice tip de program guvernamental. Mita reprezint din acest punct de vedere obinerea de foloase patrimoniale de cel care se las corupt, dar i de cel care corupe sau chiar de ctre o ter persoan. Nu ntotdeauna trebuie s fie n discuie foloase patrimoniale cuantificabile sau imediat determinate, pentru c pot fi n joc i foloase de alt natur politic, administrativ, de putere etc. mai importante uneori ca cele patrimoniale. Definiia legal general, conform creia, dac un act oficial este interzis de actele normative, cel care svrete este corupt, este cmpul de cercetare al criminologiei. Comportamentul deviat de la ndatoririle normale ale funciei publice din motive personale (familie sau prietenie), financiare ori1

A. UCUDEANU, Observaii la ordonana de urgen nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, Revista Dreptul nr. 7/2002, pag. 30, Bucureti. 2 I., G., i C. TNSESCU, Metacriminologie,pag.204-208, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008. 11

statuare (poziia social) sau nclcarea exerciiului drepturilor unor persoane n scopul interesului propriu este azi n centrul ateniei criminologilor. Pentru a obine un folos (care deseori nu se cuvine) sunt ocolite prevederile legale, se acord drepturi pe criterii strine celor reglementate, sunt protejate rude, amici, colegi de partid cnd se urmrete extinderea autoritii ntr-un domeniu necuvenit sau pe alte ci dect cele legale sau nu sunt eliminai din posturile pe care le ocup cei corupi i sunt tinuite fapte de corupie. Corupia ncepe cu ascunderea sau deformarea realitii pentru a obine anumite rezultate la care nu se poate promovnd adevrul i continu cu sistemul clientelar de plasare pe posturi i promovare pe alte criterii dect cele de probitate, competen i cinste. Urmat de darea i primirea de foloase patrimoniale sau de alt natur pentru obinerea unor drepturi cuvenite, ntr-un stadiu superior al dezvoltrii accelerate a corupiei se recurge la darea i primirea acestor foloase pentru obinerea unor drepturi ori avantaje necuvenite. Din acest moment putem afirma c fenomenul corupiei se generalizeaz i iau natere reele de tip mafiot. Corupia, n manifestrile ei activ i pasiv, are ntotdeauna o component de ilegalitate i una de imoralitate exprimnd incapacitatea autoritilor de stat, a societii n ansamblul ei, pentru c ntotdeauna corupia este n corelaie i interdependen cu o serie de mecanisme distructive i de dereglare politic, normativ i cultural de la nivelul societii. n zilele noastre corupia nu este un fenomen singular, izolat de fenomenele deviante i delicvente care se manifest n societatea romneasc. Facilitile oferite de procesul schimbrii politice, sociale i economice de dup revoluie, corelate cu insuficiena controlului legitim, au favorizat mai ales criminalitatea orientat spre profit, concretizndu-se n fapte penale1. Analiza criminalistic a acestui fenomen, reliefeaz starea general de normalitate i moralitate a societii la un moment dat. n consecin, corupia poate fi privit ca un fenomen social expresie a unor manifestri de dereglare normativ, de diluare a moralitii sociale sau de dereglare spiritual i consecin a strii n care se afl societatea att macro-social ct i individual. n concluzie, din punct de vedere criminologic, care este un concept mai larg definit dect cel din perspectiva dreptului penal, incluznd toate faptele i actele unor indivizi care profitnd de funcia sau poziia social pe care o ocup, acioneaz pentru obinerea unor avantaje personale prin mijloace ilicite. De aceea, n sens criminologic, corupia nu nseamn doar darea i luarea de mit, traficul de influen i primirea de foloase necuvenite ci mai mult, renunarea la respectul fa de lege i moral. Corupia poate mbrca diverse forme: 1. Corupia politic se manifest ndeosebi sub forma presiunii i chiar a antajului exercitat asupra funcionarilor publici pentru a-i determina s adopte anumite decizii ilegale sau n limita legii (care ncalc normele morale). Ea poate viza obinerea unor avantaje materiale sau de alt natur. Corupia politic este cea care creeaz condiiile pentru acele fenomene pe care le numim criminalitate economic sau crim organizat ce semnific activitile infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n scopul obinerii unor importante venituri ilicite2. Aciunile ilicite se svresc, mai ales n forme interrelaionale, mai mult sau mai puin complicate care ilustreaz termenul de organizare a crimei i termenul de criminalitate a gulerelor albe, deoarece dup cum susine criminologul american Edwin Sutherland, n general profesia, funcia, creeaz contextul, prilejul i uneori chiar motivarea svririi delictelor, transpunerea n practic a faptelor ilicite realizndu-se direct sau indirect n cadrul unui ansamblu relaional. Poziia social a persoanei, precum i angrenajul socio-economico-politic din care face parte mpiedic nfptuirea justiiei penale3. n ara noastr problema vizeaz coruptibilitatea unor politicieni izolai sau a unor nali funcionari ai executivului. De regul, un politician se gsete nconjurat de un numr mare de coruptori, deoarece acetia doresc s-i asigure prin corupie o surs ct mai bogat de ctiguri.1 2

V. DOBRINOIU, Corupia n dreptul penal romn, pag. 43, Editura Atlas Lex, Bucureti 1995 C. PUN, Crima organizat sau organizarea crimei, Analele Academiei de Poliie Al. I. Cuza anul 1, pag. 55, Bucureti. 3 E. SUTHERLAND, White Collor Crime New York, pag.9, Editura Dryden Press, 1949, op. cit. Gh. Nistoreanu i C. Pun, Criminologie, pag. 254. 12

2. Corupia administrativ cea mai rspndit, care tinde de la fapta funcionarului public care pretinde o recompens pentru ntocmirea unui act la care este obligat prin funcia pe care o deine, pn la deturnarea, din interes personal, a averii publice, svrite de persoane aflate n poziii-cheie ale administraiei de stat. n principiu, funcionarii publici svresc fapte de eludare a dispoziiilor regulamentare de anunare a licitaiilor publice, favorizarea anumitor ntreprinderi sau firme la repartizarea contractelor (uneori cu un procent din beneficiul acestora drept mit) falsificarea documentelor pentru licitaii, repartizarea legal de spaii sau locuine, intervenii pe lng ali funcionari publici pentru a trece cu vederea nclcarea legii etc. 3. Corupia economic cuprinde un spectru foarte larg, de la splarea banilor care desemneaz reinvestirea n afaceri licite a banilor obinui din afaceri ilicite, utiliznd n acest scop circuite financiare interne i internaionale complicate la evaziunea financiar, bancruta frauduloas, traficul de licene, neplata taxelor vamale i a impozitelor, falsificarea cecurilor i eliberarea de cecuri fr acoperire, practicarea de adaosuri comerciale mai mari, specula i activiti economice i comerciale repartizarea pieselor de schimb i alte asemenea tranzacii care nu se fac dect subterane constnd n concuren neloial, contraband de mrfuri. Agresionarea masiv i fr scrupule realizat prin furturi, gestiune frauduloas, delapidri i alte forme de vandalism economic practicate de infractori prin utilizarea de metode abile este nsoit n majoritatea cazurilor de acte de corupie. Astfel, n ramurile productive ale economiei, corupia a cuprins ntregul proces de privatizare, cu predilecie transferurile ilegale de patrimoniu, prin subevaluare, din societile comerciale de stat i regiile autonome ctre ntreprinztori particulari; condiionarea livrrii de mrfuri, acceptarea unor produse de proast calitate, n schimbul unor avantaje materiale ce constau n sume de bani, bunuri sau cote-pri din afacerile derulate1. Edificatoare pentru corupia generalizat din perioada de tranziie a ultimilor ani este situaia din agricultur, din silvicultur, din domeniul comerului i al prestrilor de servicii (unde actele de corupie se practic fi) domeniul bancar i sistemul vamal. Modificarea n sens pozitiv a condiiilor specifice actuale interne, precum i intensificarea cooperrii internaionale pe planul luptei antiinfracionale pot influena n mod decisiv aceast tendin n evoluia sa pe termen lung, nlturarea factorilor spre care se ndreapt cercetarea criminologic a fenomenului, identificnd i explicnd cauzele de ordin obiectiv i subiectiv care determin svrirea unor msuri i programe eficiente de prevenire i combatere a fenomenului. Evoluia fenomenului se afl n strns concesiune cu dinamica ntregului ansamblu social constituind o reflectare indirect a carenelor i disfuncionalitilor acestuia, dac urmrirea judiciar i aciunea disciplinar contra indivizilor corupi pot elimina infractorul, dau nu pot eradica fenomenul, combaterea sa nu poate fi realizat eficient dect prin redresare economic, politic i moral a societii ca premis hotrtoare pentru a asigura respectarea legii de ctre ceteni mbuntind msurile menite s asigure un trai decent, combinate cu o preocupare constant de impunere a legii penale. Aceast aciune trebuie dus n plan social-cultural, n plan juridic i politic. Activitatea de prevenire trebuie s fie hotrt, fr compromisuri, dar i transparent i dus ntr-un cadru legal, cu respectarea demnitii umane i a prezumiei de nevinovie, sub privirea i controlul societii civile. Planul socio-cultural cuprinde educaia i cultura, promovarea valorilor umane i culturale. Acest plan vizeaz obiective pe termen lung. Opinia public trebuie avizat c acest segment al criminalitii conduce la prejudicierea grav a procesului de trecere ctre o societate democratic. n plan juridic exist instrumente punitive pentru combaterea corupiei adoptate dup 1990, dintre care amintim: - Decretul Lege nr. 15/1990 privind urmrirea, judecarea i pedepsirea unor infraciuni de specul; - Decretul Lege nr. 41/1990 privind asigurarea unui climat de ordine i legalitate; - Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului; - Legea nr. 11/1991 pentru combaterea concurenei neloiale;1

I. PITULESCU, Al treilea rzboi mondial. Crima organizat, pag. 378, Editura Naional, Bucureti, 1996. 13

- Legea nr. 118/1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988; - Ordonana Guvernului 27/1992 privind unele msuri pentru protecia patrimoniului cultural naional; - Legea nr. 26/1994 privind organizarea i funcionarea Poliiei romne; - Legea nr 87/1994 privind combaterea evaziunii fiscale; - Legea nr. 55/1995 pentru accelerarea procesului de privatizare; - Legea nr. 21/1996 privind concurena; - Legea nr. 31/1996 privind regimul monopolului de stat; - Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie; - Hotrrea Guvernului nr. 763/2001 prin care s-a nfiinat Comitetul Naional de Prevenire a Criminalitii la nivel naional n cadrul cruia s-a constituit Grupul central de analiz i de coordonare a activitilor de prevenire a corupiei; - Hotrrea Guvernului nr. 1065/2001 privind aprobarea Programului naional de prevenire a corupiei i a Planului naional de aciune mpotriva corupiei; - Ordonana de Urgen nr 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie; -Legea nr.161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei; - Legea Nr. 521 din 24 noiembrie 2004 privind modificarea i completarea Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie; -O.U.G. nr. 124/2005 privind modificarea i completarea Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie; -O.U.G. nr. 50/2006 privind unele msuri pentru asigurarea bunei funcionri a instanelor judectoreti i parchetelor i pentru prorogarea unor termene; -Legea nr. 69/2007 privind modificarea Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie. La nivelul politicii penale, n domeniul criminalitii economice i a corupiei se urmrete, n mod deosebit: 1. Adoptarea standardelor internaionale n materia sancionrii corupiei, a crimei organizate i a splrii banilor: Necesitatea acestui demers are la baz o serie de factori care nu pot fi neglijai: - evoluia mereu ascendent a criminalitii orientat spre profit trebuie stopat prin impactul severitii pedepsei. n acest sens se impune scoaterea din textele de incriminare a pedepsei cu amenda (uor de pltit pentru cei care dispun de bani negri) i nsprirea pedepselor cu nchisoarea n funcie de gravitatea faptei (o mai bun individualizare a pedepsei); - unei perioade de tranziie creia i este specific anemia social trebuie s-i corespund o politic penal n spiritul curentului neoclasic ce i face simit prezena n Europa; - aderarea, n perspectiv, la organismele Comunitii Europene implic, n mod necesar, o armonizare legislativ. Adoptarea standardelor europene ar rezolva n mod adecvat anumite raporturi ntre instituiile implicate.1 - adoptarea unei legislaii financiar-bancare ferme i coerente, capabil s stopeze fenomenele care afecteaz grav economia naional, fraudele fiscale, acordarea ilegal de credite concomitent cu obligarea conducerii bncilor sub sanciune penal de a furniza organelor de urmrire penal date referitoare la operaiuni bancare sau transferuri de sume dubioase; - reglementarea regimului vamal i adoptarea unui regim drastic de combatere a contrabandei. 2. Asigurarea funcionalitii i eficientizarea structurilor n scopul combaterii corupiei, paralel cu nfiinarea unor organisme noi care sa previn i s mpiedice dezvoltarea crimei organizate pe teritoriul Romniei prin: - ntrirea Brigzii de Combatere a Criminalitii Organizate (BCCO); - o nou organizare la nivelul Consiliului Suprem de Aprare a rii a unei diviziuni de lupt mpotriva crimei organizate, corupiei i terorismului;21 2

G.NISTOREANU, C. PUN, Criminologie,pag.261, Editura Europa Nova, Bucureti 1996. I. PITULESCU, Al treilea rzboi mondial. Crima organizat, pag. 423, Editura Naional, Bucureti, 1996. 14

- completarea msurilor legislative cu altele innd de puterea executiv i cea judectoreasc. Este necesar o delimitare clar a competenelor Poliiei, Grzii Financiare, Curii de Conturi i Parchetelor i s se consolideze cooperarea ntre ele; Un pas important n acest sens reprezint nfiinarea la nivel naional, a Parchetului Naional Anticorupie (PNA), ca parchet specializat n combaterea infraciunilor de corupie. Acesta i exercit atribuiile pe ntreg teritoriul Romniei prin procurori specializai n combaterea corupiei. - se impune modificarea procedurii att n faza de cercetare ct i n cea de judecare a faptelor de corupie, pentru ca procedura s devin mai supl, mai operativ, fr ca prin aceasta s se afecteze dreptul la aprare i corectitudinea cercetrii i publicitii procesului. Pe de alt parte, activitatea tuturor celor implicai n combaterea actelor de corupie trebuie supus unei verificri periodice, urmnd a fi trai la rspundere i ndeprtai din funcie cei incompeteni sau neglijeni n ndeplinirea atribuiilor de serviciu. Corupia nu poate fi asimilat n mod automat cu faptele de natur penal, chiar dac n majoritatea cazurilor ea este strns legat de criminalitate. Corupia n sens larg, ca i corupia penal, scoate n eviden aceeai atitudine fa de moral i etic i pentru a merge la esen trebuie precizat c n toate situaiile ea ine de abuzul de putere i de corectitudinea n luarea unei decizii. Corupia implic utilizarea abuziv a puterii publice n scopul obinerii pentru sine ori pentru altul, a unui ctig necuvenit: - abuzul de putere n exercitarea atribuiilor de serviciu; - frauda (nelciunea i prejudicierea unei alte persoane sau entiti); - utilizarea fondurilor ilicite n finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale; - favoritismul; - instituirea unui mecanism arbitrar de exercitare a puterii n domeniul privatizrii sau a achiziiilor publice; - conflictul de interese (prin angajarea n tranzacii sau dobndirea unei poziii ori a unui interes comercial care nu este compatibil cu rolul i ndatoririle oficiale.) n legislaia noastr, spre deosebire de cea a altor state (Italia, Frana, Statele Unite ale Americii) nu exist vreun text de lege care s incrimineze o infraciune numit corupie, dar literatura juridic cuprinde n aceast noiune n sens larg numeroase nclcri ale legii penale n ceea ce privete sfera relaiilor de serviciu. Conceput n cel mai popular sens al cuvntului, corupia este folosirea abuziv a puterii n avantaj propriu. Din aceast cauz juritii caut s identifice acele infraciuni, care presupun corupia, adic obinerea de profituri pe ci ilegale. n esen corupia reprezint un abuz de putere, ca rezultat al funciei sau puterii financiare a persoanei care se impune pe eichierul corupiei n scopul obinerii de avantaje materiale sau alte foloase ca onoruri, titluri, publicitate, exonerare de rspundere. De multe ori el este un contact banal bineneles ilicit care acioneaz conform principiului do ut des (i dau ca s mi dai) i care se negociaz i se desfoar n condiii de clandestinitate i confidenialitate. n analiza fenomenului corupiei de disting cel puin cauze care se intercondiioneaz reciproc. Pe de o parte dorina individului de a se mbogi rapid i fr efort, iar unii chiar prin orice mijloace, iar pe de alt parte restriciile de tot felul care creeaz i duc la corupie. Aceste dou legi nescrise ale economiei care i-au dovedit valabilitatea n toate timpurile i pe toate meridianele, produc fenomenul corupiei. Cauze generatoare i favorizante ale corupiei: 1) Negarea ordinii sociale i a legilor, ceea ce conduce la procese distractive. 2) Criza de autoritate, de implicare efectiv i de corelare a activitii legislative cu aspectele stringente ale societii n tranziie. 3) Lipsa unui program clar de reform i de privatizare. 4) Incoerena politic care s-a manifestat n materia adoptrii legilor necesare funcionrii statului de drept i n special a legilor destinate s asigure cadrul corect de desfurare a vieii economice.

15

5) Existena unui complex birocratic totalitar deosebit de bine organizat. 6) Liberalizarea economic la nivelul instituiilor publice i a agenilor economici n condiiile lipsei de fermitate i autoritate a organelor de control. 7) Lipsa de credibilitate a unor organe i instituii precum i slaba influen a normelor legale asupra conduitei indivizilor. n procesul de adaptare a sistemului social global la condiiile economiei de pia concureniale factorii de risc s-au multiplicat, iar corupia tinde s devin un fenomen structurat, specializat i profesionist care, prin reele informale de organizaii i persoane, poate ajunge s corup factorii de decizie la niveluri nalte, din sfera politicului, legislativului, administraiei i justiiei. Conexitatea malign cu un complex de fapte antisociale, cum sunt: fraudele de mari proporii, deturnrile de fonduri, evaziunea fiscal, sporete dimensiunile pericolului social. Economia subteran, desincronizrile actelor politice i normative, dereglrile economice i mutaiile axiologice i morale alimenteaz de asemenea acest fenomen. Cifrele furnizate de statisticile judiciare construiesc un trend constant ascendent pn n anul 1997 i cu o tendin evident de scdere dup acest punct. Nivelul criminalitii reale (totalitatea infraciunilor svrite), inclusiv cifra neagr a criminalitii (infraciuni nedescoperite), este considerabil mai mare n comparaie cu criminalitatea legal (descoperit i judecat) i aceasta nu att din cauza abilitii infractorilor, ct mai ales din cauza pasivitii victimelor sau, mai exact, a absenei unor victime evidente (att cel care ofer mita, ct i cel care o primete nu au motive s sesizeze organele judiciare, infraciunea aducnd beneficii amndurora). Victim a acestor infraciuni este instituia a crei funcionare normal este periclitat prin nendeplinirea corespunztoare a atribuiilor de serviciu. Scderea numrului persoanelor condamnate n perioada 1997-2000 pune n eviden apariia unor sisteme de filtrare a responsabilitii juridice, care au condus la paradoxul fenomenului de corupie fr corupi. Involuia fermitii reaciei sociale n aceeai perioad este consecina unei politici incoerente de prevenire i control a corupiei, a unei anchilozri n scheme ineficiente de combatere a fenomenului, preponderent prin mijloace penale. Aciunea eficient mpotriva corupiei nu este posibil dac exist discrepane sensibile ntre definiia legal a corupiei i percepia social a opiniei publice asupra acestui fenomen. De multe ori opinia public pare s se orienteze mai bine cu privire la amploarea i intensitatea corupiei dect autoritile cu atribuii n domeniul prevenirii i controlului faptelor de corupie. Studiul-diagnostic efectuat de Banca Mondial n anul 2000 releva faptul c publicul percepe corupia ca fiind extins. Aproximativ dou treimi din opinia public romneasc consider c toate sau majoritatea persoanelor cu funcii oficiale sunt corupte. De asemenea, oficialitile publice au indicat niveluri ridicate ale corupiei: 44 % au declarat c toate oficialitile sau majoritatea acestora sunt implicate n activiti de corupie. Dac percepia unei corupii extinse este clar, este evident i c opinia public consider corupia ca ajungnd s reprezinte un lucru normal. Jumtate din familiile chestionate au declarat c mita este un fenomen cotidian i doar o persoan din unsprezece a declarat c nu este deloc necesar. Directorii de ntreprindere i oficialitile publice s-au artat a fi mai puin negativi: doar patru zecimi i, respectiv, o treime au indicat corupia ca fcnd parte din viaa cotidian. Mai bine de jumtate din cei chestionai sunt de prere c toate sau majoritatea oficialitilor din cadrul serviciului vamal i al magistraturii sunt corupte. Parlamentul, sectorul sanitar i poliia sunt, de asemenea, percepute ca fiind n mare msur afectate de corupie. Un lucru este cert, fenomenul corupiei trebuie prevenit i combtut printr-o activitate hotrt, fr compromisuri, dus n cadrul i potrivit legii, cu respectarea demnitii umane i a prezumiei de nevinovie, sub privirea i controlul societii civile. Corupia nu poate fi stopat n afara criminalitii privit global, luptnd i mpotriva infraciunilor care ntr-un fel sau altul o nsoesc: delapidarea, gestiunea frauduloas, furtul, abuzul n serviciu, nelciunea, traficul de droguri.

16

CAPITOLUL IV EVOLUIA I CADRUL REGLEMENTRILOR N DREPTUL PENAL ROMN CU PRIVIRE LA CORUPIE Corupia, n sens general, are o veche tradiie, unii autori considernd chiar c tendina omului spre corupie a existat ntotdeauna, c ar fi deci un fenomen permanent i inevitabil n existena comunitii omeneti. Dorina dobndirii unor ctiguri nemeritate i mai ales cutarea unui ajutor eficace n lupta de zi cu zi pentru existen dateaz din vremuri strvechi. n vechiul drept penal romnesc corupia apare incriminat destul de trziu - n perioada domniilor fanariote - i atunci imperfect. Dup cum se tie, dregtorii Principatelor Romne erau totodat judectori, iar veniturile lor se acumulau att din impozitele i dijmele strnse sau din alte foloase culese n legtur cu atribuiile pe care le aveau n administrarea rii ct i din amenzile pe care le pronunau n calitate de judectori. n a doua jumtate a secolului al XVI-lea fenomenul corupiei devenise att de rspndit, nct linia de demarcaie ntre darurile oficiale i cele neoficiale ajunsese tot mai labil, sistemul darurilor ajunsese att de practicat nct fcea parte din arsenalul formulelor de politee, iar persoanele oficiale le pretindeau pe fa. Menionm c n dreptul feudal romn pedepsele al cror scop principal era intimidarea, pe de o parte, nu erau limitate la cele prevzute de pravile - cci domnul avea dreptul s aplice i alte pedepse iar pe de alt parte puteau s fie fixate "dup voia judectorului1. Pn la sfritul secolului al XVIII-lea, istoricii nu mai semnalizeaz nici o lege care s prevad delictul de corupie. Condiiile vieii materiale i sociale, dar n special influena nefast a Fanarului, nu a permis incriminarea faptelor de corupie mai devreme, dei numrul cazurilor de mituire a crescut considerabil n timpul domniilor fanariote. Domnitorii fanarioi au condus administraia lor prin despuierea locuitorilor, prin degradarea caracterului naional, prin corupia clasei superioare, la care au injectat degradatele i sevilele lor moravuri2. Important n incriminarea corupiei a fost Pravilniceasca Condica aprut n 1780 n timpul domnitorului Alexandru Ion Ipsilante, care n articolul 7, capitolul "Pentru judectori", interzicea sub pedeaps grea, fr a o determina, deoarece sistemul pedepselor arbitrare era nc n vigoare, luarea de mit de ctre judectori. n articolul 4, sub titlul "Pentru cei ce se judec", adic pentru exclamani i pri, se dispunea c, dac cel fiind parte n proces, face un apel la un al treilea pentru a-i cere s pun n joc influena sa, nu poate continua procesul. Desigur, acest text se referea la aprtori i era indiferent dac persoana interesat a dat sau nu ceva, deci, n concluzie se cerceta numai dac se fcuse apel la o persoan influent fr s fi fost nevoie de contraprestaie material. n Condica Criminalicasc i procedura ei, din anul 1826, aprut n Moldova, sub domnia lui Ioan Sandu Sturza, delictul de corupie - avnd o sfer de coninut redus - era prevzut n articolele 203 i 204.3 Textele incriminatoare vizau pe acei funcionari care, pentru daruri sau alte avantaje materiale, facilitau evadarea condamnailor ce se aflau sub supravegherea lor. Astfel, ei erau pedepsii cu nchisoarea i obligai s ajute la urmrirea evadailor, iar n caz de eec, trebuiau s plteasc despgubiri statului, preul corupiei, sume de bani sau alte lucruri trebuiau vrsate n profitul instituiilor de binefacere. O reacie mai adecvat a constituit-o Condica de drept penal i procedura penal, intrat n vigoare n 1852 n Muntenia, sub domnia lui Barbu tirbei. Observm n lectura acestui text c legiuitorul a folosit expresia "funcionar public" nu numai a unora din ele. Dintre caracteristicile reglementrii cuprinse n acest Cod relevm: stabilirea destituirii din funcie ca o pedeaps principal, pedepsirea corupiei active (darea de mit) n mod expres, pedepsirea sever a mituitului n comparaie cu mituitorul. Legiuirile ulterioare, cutnd s se inspire din legislaiile strine, au neglijat elementele dreptului penal naional, lipsindu-se de unele dispoziii valoroase.1 2

P. STRIHAN, Istoria dreptului romnesc, pag.434, Editura Academiei, Bucureti, 1980. V. DOBRINOIU, Corupia n dreptul penal romn, pag. 95, Editura Atlas Lex, bucureti, 1995. 3 I. TEODORESCU, Curs de Drept Penal i Procedur, Bucureti 1929. 17

Codul penal din 1865, dei a avut ca model Codul francez din 1810, nu a incriminat dect mituirea pasiv, modificat apoi prin Legea din 1874 n ce privete sanciunea. n acelai timp Codul a incriminat separat traficul de influen, aceast dispoziie fiind considerat ca o inovaie a legiuitorului de atunci. Evident, Codul penal din 1865 cuprinde o reglementare modern a corupiei pasive, el conine un sistem de norme unitare, riguros stabilite, prevede pedepse determinate i echilibrate, introduce mai mult precizie n expresie, incrimineaz i acceptarea promisiunii. El renun la noiunea de "funcionar public" existent n Condica de drept penal i procedura penal din 1852 a lui Barbu tirbei, pentru a se referi la funcionarul administrativ i judectoresc, la "agentul sau nsrcinatul" unei administraii publice, etc.; de asemenea renun la incriminarea corupiei active, indispensabil ntr-o legiuire modern, dnd loc, din aceast cauz, vreme de peste 70 de ani, la numeroase controverse juridice i soluii judectoreti contradictorii. Concomitent cu aplicarea Codului penal din 1865 pe teritoriile romneti aflate sub stpnire strin se aplicau i dispoziiile altor coduri penale (exemplu n Bucovina - Codul penal austriac). Realizarea unitii naionale, evoluia vieii social - politice i economice romneti, dezvoltarea capitalismului n Romnia au fcut necorespunztoare aceast legislaie. Prin urmare, la 17 martie 1936 a fost adoptat un nou Cod penal publicat n Monitorul oficial nr. 65/18 martie 1936 i intrat n vigoare la 1 ianuarie 1937. Prin incriminarea drii de mit, Codul penal din 1937 punea capt controverselor din doctrina i practica judiciar. Legislaia penal privind corupia nu a fost modificat ulterior n esen, deoarece ea reflect principii i prevederi ce reprezint constante ale dreptului penal, care i menin valabilitatea oricnd i oriunde. Chiar Codul penal intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969 i care se dorea de ctre puterea politic a fi o schimbare fundamental a dreptului penal, a pstrat coninutul infraciunilor de corupie.1 n vederea prevenirii faptelor de corupie de ctre funcionarii publici, pn la elaborarea statutului acestora, s-au adus anumite modificri n legislaia actual. Guvernul a emis H.G. nr. 667/1991 privind asigurarea prestigiului social al funcionarilor publici. Conform art. 3 din aceast Hotrre, prin ntregul comportament, funcionarii publici trebuie s se arate demni de consideraia i ncrederea pe care o impune poziia lor oficial i s se abin de la orice acte de natur s compromit prestigiul funciei pe care o dein. n acest scop, este interzis funcionarilor publici: -s accepte pentru el sau pentru alii, n considerarea funciei lor oficiale, daruri sau alte avantaje sau s li se promit asemenea daruri sau avantaje; -s primeasc cereri a cror rezolvare nu este de competena lor i care nu le sunt repartizate de efii ierarhiei ori s intervin pentru soluionarea unor asemenea cereri; -s fie mandatarii unei persoane n ceea ce privete efectuarea unor acte n legtur cu funcia pe care o ndeplinesc. Prin H.G. nr. 473/1992 se prevede obligativitatea funcionarilor publici de a-i declara averea de la data numirii lor n funcie. Prin aceast hotrre se dorea rezolvarea unei probleme acute - prevenirea i descurajarea cazurilor de corupie. De asemenea, Romnia a implementat n cadrul activitii organelor statului, dup 1989, Revoluia adoptat de Adunarea General a O.N.U. la 17 decembrie 1979 intitulat "Codul de conduit pentru responsabilii cu aplicarea legilor". Potrivit art. 7 din Cod, nici o persoan responsabil cu aplicarea legii nu trebuie s comit vreun act de corupie. n acest sens, conform Legii nr. 12/1990 modificat prin Legea nr. 42/1991, cnd fapta e svrit de un agent constatator, un organ de urmrire penal sau judector ce instrumenteaz contravenii sau infraciuni prevzute de Legea privind protecia populaiei mpotriva unor activiti ilicite, minimul i maximul prevzut de art. 254 alin. 1 se majoreaz cu cte 2 ani (art. 5). i n unele legi speciale sunt incriminate fapte de corupie. n Legea nr. 12/1990 sunt prevzute o serie de infraciuni privind protejarea populaiei mpotriva unor activiti ilicite (art. 5). n Codul Comercial Romn (art. 880) i Legea nr. 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale (art. 5) se sancioneaz penal aceast practic.1

V. DONGOROZ i autorii, Noul cod penal i codul penal anterior, pag.166, Editura Politic, Bucureti, 1968. 18

n legile speciale exist ns infraciuni care au un i mai pronunat caracter de fapte de corupie. Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale prevede (art. 204) c se pedepsesc, chiar dac votul lor nu a influenat asupra lurii hotrrii, persoanelor care: -n cazurile nepermise de lege, n schimbul unui avantaj material, i iau obligaia de a vota ntr-un anumit sens n adunrile generale sau de a nu lua parte la vot; -n cazurile nepermise de lege, determin pe un acionar sau deintor de obligaiuni ca, n schimbul unui profit s voteze ntr-un anumit sens n adunrile generale ori s nu ia parte la vot. De asemenea, Legea nr. 11/1990 privind ncuviinarea adopiei pedepsete (art. 11/1990) fapta printelui, tutorelui sau ocrotitorului legal, care pretinde sau primete, pentru sine sau pentru altul bani ori alte foloase materiale n scopul adopiei unui copil. La fel se sancioneaz i fapta persoanei care, n vederea obinerii unui folos material necuvenit, intermediaz sau nlesnete adoptarea unui copil. Prin Legea nr. 4/1995 privind donarea de snge, utilizarea terapeutic a sngelui i organizarea transfuzional n Romnia au fost incriminate, printre altele, aciunea de a determina o persoan s doneze snge n schimbul unor drepturi bneti, n scopul comercializrii sngelui donat sau a derivatelor sale (art. 36 lit. b) i organizarea transfuziei n scopul obinerii de profit realizat pe seama sngelui, a plasmei i a derivatelor sanguine de origine uman. Totodat, putem semnala aa-zisa corupie electoral, fie c este vorba despre alegerile locale sau cele pentru Senat ori Camera Deputailor sau Preedintele Romniei. Conform Legii nr. 70/1991 privind alegerile locale se pedepsesc promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase n scopul determinrii alegtorului s voteze sau s nu voteze pentru un anumit candidat, precum i primirea acestora de ctre alegtori n acelai scop (art. 90). Pedeapsa e mai mare dac fapta a fost svrit de un observator intern (art. 77 alin. 2). n conformitate cu prevederile articolului 27 din Legea nr. 69/1992 pentru alegerea Preedintelui Romniei se aplic aceleai pedepse i pentru nclcarea dispoziiilor acestei legi. Spre deosebire de legislaia altor state, n legislaia noastr nu exist vreun text care s incrimineze o infraciune numit "corupie", dar literatura juridic cuprinde n aceast noiune n sens larg numeroase nclcri ale legii penale n ceea ce privete sfera relaiilor de serviciu. Conceput n cel mai popular sens al cuvntului, corupia este folosirea abuziv a puterii n avantaj propriu. Din aceast cauz juritii caut s identifice acele infraciunii care presupun corupia, adic obinerea de profituri pe ci ilegale. n literatura juridic de specialitate, n sfera noiunii de "corupie" n mod strict neleas, sunt induse patru infraciuni din categoria infraciunilor de serviciu sau n legtur cu serviciul, n primul capitol al titlului VI al Codului penal: -art. 254: luarea de mit, -art. 256: primirea de foloase necuvenite care sunt infraciuni de serviciu, i pe de alt parte: -art. 255: darea de mit -art. 257: traficul de influen care sunt infraciuni n legtur cu serviciul, termenul "corupie" aprnd n titlul Legii 83 din 21 iunie 1992 privind procedura de urgen, de urmrire i judecare pentru unele infraciuni de corupie. Legea nr. 78/2000, n capitolul 2, prevede reguli speciale de comportament privind anumite categorii de persoane, n scopul prevenirii faptelor de corupie. Astfel, n art. 2 se specific c funcionarii publici i ali funcionari sunt obligai s ndeplineasc ndatoririle ce le revin din exercitarea funciilor, atribuiilor sau nsrcinrilor ncredinate, cu respectarea strict a legilor i a normelor de conduit profesional i s asigure ocrotirea i realizarea drepturilor i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseasc de funciile, atribuiile ori nsrcinrile primite, pentru dobndirea pentru ele sau alte persoane de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Categoriile de persoane crora Legea nr.78/2000 le este aplicabil1 sunt cei care: - exercit o funcie public; - particip la luarea de decizii n cadrul serviciilor publice, a regiilor autonome, a societilor comerciale, a companiilor naionale, a unitilor cooperatiste etc ;

1

C. VOICU, A. BOROI, I. .MOLNAR, M. GORUNESCU, S. CORLEANU, Dreptul Penal al afacerilor, pag.425-477, Editura C.H.BECK, Bucureti, 2008. 19

- controleaz luarea deciziilor n operaiuni de banc, de capital, de schimb valutar sau de credit, de plasament (n burse, asigurri, tranzacii comerciale, conturi bancare); - dein o funcie de conducere ntr-un partid sau sindicat, ntr-o asociaie sau organizaie patronal; - au atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor, ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor; -i desfoar activitatea n cadrul organizaiilor publice internaionale, al instanelor internaionale, al comunitilor Europene sau al organizaiilor internaionale la care Romnia este parte; -i desfoar activitatea n Romnia ca funcionari sau diplomai al altui stat. Tot n vederea stvilirii fenomenului corupiei n Romnia au luat fiin o serie de organisme cu scopul de a stvili sfera de manifestare a acestui fenomen, de a limita extinderea i de a aciona pentru combaterea acestuia. Prin Hotrrea Guvernului 1065 din 25 octombrie 2001 s-a aprobat Programul naional de prevenire a corupiei i Planul naional de aciune mpotriva corupiei. Prin aceast Hotrre oficialitile neleg faptul c corupia constituie o ameninare pentru democraie, pentru supremaia dreptului, echitii sociale i a justiiei, erodeaz principiile unei administraii eficiente, submineaz economia de pia i pune n pericol stabilirea instituiilor statale .Guvernul va aciona cu fermitate pentru combaterea corupiei, pentru diminuarea substanial a fenomenelor de evaziune fiscal, de contraband i de splare a banilor, implicit a economiei subterane. Ordonana de Urgen nr. 43 din 11 aprilie 2002 nfiineaz, la nivel naional, Parchetul Naional Anticorupie, ca parchet specializat n combaterea infraciunilor de corupie (art. 1). CAPITOLUL V INFRACIUNI DE SERVICIU SAU N LEGTUR CU SERVICIUL Infraciunile cuprinse n noiunea generic de "infraciuni de corupie" nu formeaz un grup distinct n Codul penal. Acestea fac parte din primul capitol al titlului consacrat n partea special a Codului penal. Acestea fac parte din primul capitol al titlului consacrat n partea special a Codului penal infraciunilor care aduc atingere unor activiti de interes public sau altor activiti reglementate de lege, capitol intitulat "infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul".1 Activitile de interes public ca i celelalte activiti reglementate de lege, se realizeaz prin intermediul funcionarilor. De aceea, este necesar ca funcionarii s-i ndeplineasc corect i contiincios ndatoririle de serviciu, s nu i le exercite n mod abuziv sau neglijent, s nu fac din exercitarea acestor ndatoriri o surs de venituri necuvenite. 1.Obiectul infraciunii A.Obiectul juridic generic Infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul, nu numai c au acelai obiect juridic generic, dar au o strns nrudire n raport cu obiectul lor juridic special i anume valoarea social (desprins din fasciculul valorilor care formeaz obiectul juridic generic), adic aprarea bunului mers al activitii organizaiilor de stat, precum i al celor obteti, i implicit, aprarea intereselor legale ale persoanelor. De obiectul juridic special se ine seama att la stabilirea gradului de pericol generic, ct i la determinarea gradului de pericol concret al faptelor care aparin acestei subdiviziuni de grup. B.Obiectul material Infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul sunt lipsite de obiect material, de regul. Totui, n unele cazuri cnd aciunea incriminat este exercitat direct asupra unui bun sau asupra1

T. MUJERU i autorii, Infraciunile de corupie, pag.6, Editura All Beck, Bucureti, 2000. 20

corpului unei persoane exist i un asemenea obiect. Astfel, n cazul abuzului sau a neglijenei, dac ndeplinirea greit a ndatoririlor de serviciu privete direct anumite bunuri, acele bunuri constituie obiectul material al infraciunii. La fel, n cazul purtrii abuzive, dac fapta se realizeaz prin loviri sau alte violene, corpul persoanei lovite sau violentate constituie obiectul material al infraciunii. 2.Subiecii infraciunilor A.Subiectul activ Subiect activ nemijlocit (autor) al acestor infraciuni poate fi cel mai adeseori numai un funcionar (n nelesul art. 147 Cod penal). n cazul ctorva infraciuni (de exemplu darea de mit, traficul de influen), subiect activ nemijlocit poate fi orice persoan. Noiunile de "funcionar public" i "funcionar" sunt explicate n art. 147 alin. 1 i alin. 2 al Codului penal: "Funcionar public" - este orice persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost investit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei uniti dintre cele la care se refer art. 145". Prin "funcionar" se nelege persoana menionat la alin. 1 precum i orice salariat care exercit o nsrcinare n serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute la acel alineat. Prin urmare, pentru calitatea de "funcionar public" este esenial ca persoana s exercite o nsrcinare n serviciul unui organ sau instituii de stat, judeene, municipale, oreneti sau comunale ori al unei regii autonome ori societii comerciale cu capital integral sau majoritar de stat. Pentru calitatea de "funcionar" este esenial ca persoana s exercite o nsrcinare n serviciul unei alte persoane juridice indiferent dac nsrcinarea are caracter permanent sau temporar, dac este sau nu retribuit, dup cum nu intereseaz titlul sau modul cum a fost investit persoana. Infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul sunt susceptibile de participaie (pluralitate de subieci activi). n ceea ce privete coautoratul, pentru existena acestuia, n cazul infraciunilor care au ca subiect numai un funcionar public sau un alt funcionar este necesar ca fptuitorul care svrete actele de executare s aib calitatea special cerut de legea autorului. Participantul care svrete acte de executare, dar nu are calitatea de "funcionar public" sau "funcionar" rspunde pentru complicitate concomitent la respectiva infraciune. Instigator sau complice poate fi orice persoan. B.Subiectul pasiv Subiectul pasiv general este statul ale crei interese sunt lezate prin svrirea faptelor. Subiect pasiv special este, ntotdeauna, organizaia de stat sau obteasc n a crui serviciu se afl funcionarul (n cazul lurii i drii de mit, al primirii de foloase necuvenite) ori cu privire la care s-ar putea crea bnuiala c este necinstit (n cazul traficului de influen). Uneori poate fi subiect pasiv special i o persoan fizic (de exemplu, persoana care a dat mit, n situaia n care a fost constrns de ctre funcionarul corupt; funcionarul a crui corectitudine este pus sub semnul ntrebrii de ctre traficantul de influen, dac nu a contribuit cu nimic la comiterea faptei de ctre autor). Acest subiect pasiv special este ns un subiect secundar sau adiacent, deoarece subiectul principal rmne i n acest caz, organizaia de stat sau obteasc n care lucreaz funcionarul.1

1

V. DOBRINOIU, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal, pag.39, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1983. 21

3.Coninutul infraciunii A.Premise La toate infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul existena infraciunii este condiionat de o situaie premis, adic n preexistena organizailor de stat sau obteti a unui serviciu, organ, avnd sarcina de a se ocupa de anumite acte privind interesele obteti sau ale cetenilor n particular, sarcina n ndeplinirea creia se pot eventual svri fapte care constituie infraciuni de serviciu. B.Latura obiectiv Elementul material, n cazul infraciunilor de luare de mit, dare de mit i trafic de influen, prezint mai multe modaliti alternative, n sensul c, n cazul fiecreia dintre aceste infraciuni, el se poate realiza prin mai multe activiti materiale, fizice, prevzute alternativ n cuprinsul textului incriminator, svrirea uneia singur fiind suficient pentru existena infraciunii; doar primirea de foloase necuvenite se caracterizeaz printr-o activitate unic, a crei comitere este indispensabil pentru realizarea coninutului infraciunii. La darea de mit, traficul de influen i primirea de foloase necuvenite, elementul material se realizeaz numai prin aciune; la luarea de mit elementul material se poate nfia fie sub forma unor aciuni, fie sub forma unei inaciuni, toate alternative. Este de observat c, privite din punct de vedere al formelor infracionale, n cazul lurii i drii de mit, precum i a traficului de influen, dintre aciunile sau inaciunile alternative, numai una reprezint forma perfect, adic, fapta consumat (primirea banilor sau a celorlalte foloase, la luarea de mit i traficul de influen; darea de bani sau alte foloase, la darea de mit); celelalte (pretinderea banilor sau foloaselor, acceptarea sau nerespingerea promisiunii - la luarea de mit; promisiunea i oferirea de bani ori alte foloase - la darea de mit; pretinderea de bani sau alte foloase, ori acceptarea de promisiuni - la traficul de influen), dac le considerm n esena lor, nu sunt, n realitate, dect forme imperfecte, sau cu alte cuvinte, acte pregtitoare ori acte de executare rmase n faza tentativei, pe care ns legiuitorul le-a incriminat de sine stttor, punndu-le pe acelai plan cu forma perfect, cu infraciunea consumat. n cazul infraciunilor de luare de mit, dare de mit, primire de foloase necuvenite i trafic de influen, elementul material, sub oricare din modalitile sale alternative, este nsoit de mai multe condiii concomitente care privesc, printre altele, natura obiectului aciunii tipice (bani sau alte foloase) i caracterul acestuia (necuvenit), momentul svririi aciunii ori inaciunii (nainte sau n timpul ndeplinirii unui acte de serviciu de ctre subiectul activ - la luarea i darea de mit, precum i la traficul de influen; dup efectuarea actului de serviciu - la primirea de foloase necuvenite) etc. Cu privire la rezultatul acestor fapte, n literatura juridic s-au exprimat puncte de vedere diferite. Astfel, cu privire la infraciunea de luare de mit, potrivit unei opinii s-a susinut c, n acest caz "ne aflm n prezena unei infraciuni materiale, de rezultat"1, pe cnd potrivit altei opinii, la infraciunea sus menionat rezultatul "const n crearea unei stri de pericol care aduce atingere bunului mers al activitii serviciului prin atitudinea lipsit de probitate a fptuitorului". Aceleai puncte de vedere alternative ar putea fi susinute i cu privire la infraciunile de dare mit, primire de foloase necuvenite i trafic de influen. n legtur cu prima opinie este de reinut c ea se bazeaz pe mprirea infraciunilor n infraciuni formale sau de pericol i infraciuni materiale sau de rezultat2; ori, n concepia Codului penal actual - aa cum rezult din art. 19 Cod penal, care definete vinovia ca fiind poziia subiectiv a infractorului fa de rezultatul faptei sale - toate infraciunile produc un rezultat i, n acest sens, sunt infraciuni de rezultat. Numai c rezultatul poate consta uneori ntr-o stare, de pericol, iar alteori ntr-o vtmare material. Dup cum "nu exist infraciune fr obiect, deoarece, n acest caz, nu se atenteaz1 2

L. MOLDOVAN, Luarea de mit, Note de curs U. Babes-Bolyai, pag.88, Cluj-Napoca, 1970. V. DONGOROZ i autorii, Explicaii teoretice u practice ale Codului penal romn, vol.I, Bucureti, 1969. 22

la nimic, tot astfel - spune A.N. Trainin - nu exist infraciune dac obiectului nu i se cauzeaz un prejudiciu, deoarece nici n acest caz nu se poate spune c subiectul atenteaz la ceva". Infraciunea este o aciune sau inaciune socialmente periculoas pentru societate tocmai prin urmrile pe care le produce i care pot consta fie ntr-o vtmare material, fie ntr-o stare de pericol.1 C.Latura subiectiv De regul, infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciului se svresc cu vinovie sub forma inteniei. De cele mai multe ori, aceasta poate fi direct sau indirect. n unele cazuri latura subiectiv a infraciunii include i cerina svririi faptei ntr-un anumit scop (de exemplu luarea de mit, darea de mit). n asemenea cazuri intenia fptuitorului nu poate fi dect direct. Din categoria infraciunilor de serviciu sau n legtur cu serviciul fac parte i infraciunile care se svresc din culp (neglijena n serviciu, neglijena n pstrarea secretului de stat). Fptuitorul nu poate invoca pentru nlturarea vinoviei ordinul primit de la un superior, deoarece principiul legalitii nu ngduie nici darea nici executarea unor ordini ilegale. 4.Forme, modaliti, sanciuni Infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul fiind, cu numai cteva excepii, infraciuni svrite cu intenie, sunt susceptibile att de acte de pregtire ct i de tentativ. Legea nu prevede ns, n cazul infraciunilor din aceast grup, sancionarea acestora. Consumarea are loc, de regul, n momentul cnd aciunea fptuitorului este dus pn la capt, iar n cazul acelor infraciuni care implic producerea unui anumit rezultat, n momentul producerii rezultatului. Aceste infraciuni pot fi svrite i n form continuat, avnd n vedere n aceste cazuri i un moment al epuizrii. Sancionarea infraciunilor din aceast grup se face cu pedeapsa nchisorii ntre diferite limite. n unele cazuri (luare de mit, abuz n serviciu n form agravat) este prevzut i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi. n cazurile n care fapta nu are un grad ridicat de pericol social (exemplu: neglijena n serviciu, purtare abuziv) pedeapsa nchisorii n limite mai sczute este prevzut alternativ cu amenda. Unele infraciuni (exemplu: abuzul n serviciu contra intereselor publice, neglijena n serviciu, purtarea abuziv, luarea de mit) sunt prevzute i n forma agravat fie prin producerea unui anumit rezultat (consecine deosebit de grave, n cazul abuzului n serviciu contra intereselor publice sau n cazul neglijenei n serviciu ), fie la svrirea faptei ntr-un anumit mod (prin lovire sau alte violene, n cazul purtrii abuzive) sau de ctre un funcionar cu anumite atribuii (de exemplu atribuii de control n cazul lurii de mit). Fa de persoanele care au svrit anumite infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul se dispune i msura de siguran a confiscrii speciale a banilor, valorilor sau a altor bunuri care au fcut obiectul lurii de mit, drii de mit, traficului de influen, primirii de foloase necuvenite. 5.Metodica cercetrii infraciunilor de mit2 Mita se comite, de obicei, prin aciuni conjugate de a pretinde, promite, de dare i luare de bani, bunuri materiale ori asigurarea unor avantaje, n vederea ndeplinirii sau nendeplinirii de ctre funcionarul corupt a obligaiilor sale de serviciu, ori prin ntocmirea unui act scris ilegal, care ar aduce anumite foloase mituitorului. Probele sse cerceteaz prin aplicarea mrtodei tactice elaborate de criminalistic. Imediat dup primirea sesizrii infraciunii de mit (dare i/sau luare), organul judiciar culege datele pentru a stabili: dac mituitorul a fcut oferta ori funcionarul a pretins s fie mituit, sau dac deja1

V. DOBRINOIU, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal, pag.45, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1983.2

I. MIRCEA, Criminalistica, pag.340-344, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999. 23

s-a dat i primit mita; natura bunurilor ori avantajelor ce formeaz obiectul material al infraciunilor; scopul mituirii i caracterul persoanelor implicate; persoana mituitului, mituitorului i a intermediarului, cnd acesta exist; eventualele constrngeri pentru comiterea faptei; activitile care deja au fost ntreprinse de funcionar pentru mita primit. n a treia etap sunt ascultate persoanele implicate n svrirea infraciunii, n general n ordinea: persoana care a sesizat infraciunea, martorii i fptuitorul. nvestigaia infraciunilor de mit poate s cuprind i organizarea flagrantului, dac din declaraiile fcute n cauz reiese c banii ori bunurile materiale urmeaz s fie nmnate mituitului sau intermediarului ntr-un anumit timp i loc. La cercetarea infraciunilor de mit, se poate ivi necesitatea de a se ordona executarea unor expertize sau percheziii corporale sau domiciliare. CAPITOLUL VI MECANISME INSTITUIONALE I PROGRAME ANTICORUPIE 1. Mecanisme instituionale i programe anticorupie ale Consiliului Europei innd cont de ameninarea adus sistemului de valori al Consiliului Europei i ncrederii cetaenilor n democraia legii, GMC (Grupul Multidisciplinar mpotriva Corupiei) a elaborat un set de 20 de Principii Directoare anticorupie care sunt incluse n Rezolutia (97)24 a Consiliului Europei. Conform obiectivelor reinute de acest document programatic, eforturile trebuie axate pe urmtoarele domenii: prevenirea efectiv a fenomenului, coordonarea la nivel naional i internaional a ncriminrii faptelor de corupie, independena i autonomia autoritilor anticorupie, modaliti adecvate de confiscare i de mpiedicare a splrii produselor infraciunilor de corupie, limitarea imunitii n ceea ce privete infraciunile de corupie, specializarea persoanelor i instituiilor care au rol n lupta mpotriva corupiei, transparena proceselor decizionale i funcionale din administraia public, adoptarea de coduri de conduit, liberul acces al presei la informaiile referitoare la corupie, cercetarea fenomenului corupiei i dezvoltarea cooperrii internaionale n acest domeniu. Ca o continuare a activitii GMC, la data de 5 mai 1998, Comitetul de Minitri al Consiliului Europei a adoptat Rezoluia 98(7) prin care a autorizat formarea Grupului de state mpotriva corupiei GRECO. Prin aceast rezoluie, att statele membre ale Consiliului Europei ct i cele nemembre au fost invitate s participe la semnarea acordului privind crearea GRECO. GRECO a fost fondat efectiv la 1 mai 1999, prin Rezoluia 99(5), care a fost adoptat de 17 state, printre care i Romnia, participarea rii noastre fiind ulterior aprobat prin O.G. nr. 46/1999. n prezent, GRECO are un numr de 39 de membri. Acest organism a fost conceput ca un mecanism flexibil, menit s monitorizeze, printr-un proces de evaluare reciproc, observarea Principiilor Directoare n lupta mpotriva corupiei, precum i a imstrumentelor legale internaionale adoptate cu scopul aducerii la ndeplinire a acestor principii (Convenia penal mpotriva corupiei, Convenia civil mpotriva corupiei i Recomandarea R (2000)10 privind codurile de conduit ale funcionnarilor). Scopul GRECO, aa cum rezult din statutul su ratificat, este s mbunteasc capacitatea rilor membre de a lupta mpotriva corupiei. Procedurile de evaluare sunt descrise n amnunt n art. 10 16 din Statutul GRECO i Titlul II al Regulilor sale de procedur. n scopul realizrii evalurii sunt numite echipe de experi, pe baza listelor de experi propuse de statele membre GRECO. Prima rund de evaluare s-a desfaurat ntre 1 ianuarie 2000 i 31 decembrie 2002, iar a doua rund de evaluare ntre 2003 2005. Pentru fiecare rund de evaluare s-a adoptat un chestionar care constituie practic cadrul procedurii de evaluare. Rapoartele GRECO conin recomandri fa de statele membre pentru a-i mbunti legislaia intern i practicile de combatere a corupiei. 24

GRECO conin recomandri fa de statele membre pentru a-i mbunti legislaia intern i practicile de combatere a corupiei. GRECO invit statul-membru n cauz s raporteze msurile luate pentru ndeplinirea acestor recomandri. Avnd n vedere fenomenul ngrijortor reprezentat de corupie i de criminalitatea organizat, care pot afecta procesul democratic n rile din centrul i SE Europei aflate n tran