baze audit ssm
Post on 03-Apr-2018
269 Views
Preview:
TRANSCRIPT
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
1/29
11
BAZELE MANAGEMENTULUII AUDITULUISECURITIII SNTII N MUNC
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
2/29
22
TERMINOLOGIE DE BAZ
AUDITUL SSM
AUDITUL SSM
Proces sistematic de obinere a aprecierilor despre
ac iuni i evenimente de natura securit ii i sntii n munc , pentru a stabili gradul de conformitate aaprecierilor cu criterii prestabilite, precum i decomunicare a rezultatelor c tre cei interesa i.
Proces sistematic de ob inere a aprecierilor despreac iuni i evenimente de natura securit ii i sntii n munc , pentru a stabili gradul de conformitate aaprecierilor cu criterii prestabilite, precum i decomunicare a rezultatelor c tre cei interesa i.
Proces sistematic, independent i documentat pentruob inerea dovezilor auditului i evaluarea obiectivit iiacestora, pentru a determina m sura n care sunt ndeplinite criteriile audituluiILO OSH 2001, QSA, IRCA, ISO 19011:2000
Proces sistematic, independent i documentat pentruob inerea dovezilor auditului i evaluarea obiectivit iiacestora, pentru a determina m sura n care sunt
ndeplinite criteriile audituluiILO OSH 2001, QSA, IRCA, ISO 19011:2000
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
3/29
33
PROCES SISTEMATIC Activitate programat Activitate planificat
PROCES INDEPENDENT Nu trebuie efectuat de persoane cu
responsabilit i directe privind obiectiveleauditate Nu implic efectuarea auditului exclusiv de
ctre persoane din afara organiza ieiauditate
Angajatorul trebuie s asigure auditarea desecuritate i s n tate n munc a unit ii, cu ajutorul institu iilor abilitate
PROCES DOCUMENTAT Se desf oar pe baza unei documenta ii Dovezile auditului se ob in pe baza unor documente
Rapoarte de neconformitate i raportul deaudit
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
4/29
44
DOVEZILEAUDITULUIDOVEZILEAUDITULUI Totalitatea informa iilor obinute prin: interviuri,
examinarea documentelor i examinarea conformit ii activitii i a condi iilor
cu prevederile reglement rilor n domeniul SSM
corecte verificabile relevante pentru criteriile auditului
CRITERIILEAUDITULUI
CRITERIILEAUDITULUI
Totalitatea prevederilor legale, standardelor i acerin elor organiza ionale specifice fa de careauditorul compar
dovezile de audit colectate privind
obiectivul auditat
sunt identificate nainte de nceperea auditului sunt selectate n func ie de tipul i scopul auditului
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
5/29
55
CADRUL LEGAL AL DESFURRII AUDITULUI SSM
Pentru asigurarea condi iilor de protec ie a muncii i pentru prevenireaaccidentelor de munc i a bolilor profesionale, conducerea persoanei
juridice, precum i persoana fizic au obliga ia s stabileasc m suriletehnice, sanitare i organizatorice de protec ie a muncii, corespunz tor condi iilor de munc i factorilor de mediu specifici unit ii .
Pentru asigurarea condi iilor de protec ie a muncii i pentru prevenireaaccidentelor de munc i a bolilor profesionale, conducerea persoanei
juridice, precum i persoana fizic au obliga ia s stabileasc m suriletehnice, sanitare i organizatorice de protec ie a muncii, corespunz tor condi iilor de munc i factorilor de mediu specifici unit ii .
Angajatorul trebuie s elaboreze i s fac cunoscut angaja ilor sipolitica proprie de prevenire a accidentelor de munc i a mboln virilor profesionale, care se va orienta c tre activit ile menite s
mbun teasc securitatea i sntatea n munc , inclusiv spreimplementarea unui sistem de management al securit ii i sntii nmunc
Angajatorul trebuie s elaboreze i s fac cunoscut angaja ilor sipolitica proprie de prevenire a accidentelor de munc i a mboln virilor
profesionale, care se va orienta c tre activit ile menite s mbun teasc securitatea i sntatea n munc , inclusiv spreimplementarea unui sistem de management al securit ii i sntii nmunc
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
6/29
66
DEFINIREA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SSM
Sistem de management al SSM
Ansamblu de elemente cu caracter decizional,organizatoric, informaional, motivaional etc. din cadrulfirmei, prin intermediul cruia se exercit ansamblulproceselor i al relaiilor de management al SSM, n
vederea ob inerii nivelului dorit de SSMSursa: Alex. Darabont, t. Pece, A. Dsc lescu Managementul securit ii i sn t ii n munc , vol.1
Un set de elemente interrela ionate i care interacioneazpentru stabilirea politicii i obiectivelor SSM i pentruatingerea acestor obiective
Guidelines on occupational safety and healthmanagement systems ILO OSH 2001
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
7/29
77
MODELUL GENERAL AL UNUI SISTEM DE MANAGEMENT AL SSM
Ciclul lui DEMING (Plan Do Check Act )
PlanificPlanific
Execut Execut
VerificVerific
Acioneaz Acioneaz
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
8/29
88
Conexiunea cu alte segmente ale managementului firmei
Managementul
calitii
Managementul
mediului
Managementul
SSM
ISO 9001:2000 ISO 14001:1996 ISO 18000
ILO OSH 2001
OHSAS 18001...
Managementul firmei
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
9/29
99
MODELE DE SISTEME DE MANAGEMENT AL SSM
Privire de ansamblu asupra modelelor existente (1)
Nu exist un standard ISO pentru managementul SSM
Recomand ri la nivel interna ional
Principii directoare privind sistemele de management al SSM ILO OSH 2001
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
10/29
1010
Privire de ansamblu asupra modelelor existente (2)
Recomand ri/standarde la nivel na ional
Marea Britanie
BS 8800:1996 Ghid pentru sistemele de management al SSM
OHSAS 18001:1999 Sisteme de management al SSM. Specificaie
OHSAS 18002:2000 Sisteme de management al SSM Ghid deimplementare al OHSAS 18001
PoloniaPN N 18001:2002PN N 18002:2002
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
11/29
1111
Privire de ansamblu asupra modelelor existente (3)
Germania
Sistem de management al riscului i sn t ii n munc -OHRIS
Spania
UNE 81900 EX Prevenirea riscurilor n munc (standard experimental)
Australia Noua Zeeland
AS/NZS 4801:2001 Sisteme de management al SSM Specificaii cughid de implementare
AS/NZS 4804:2001 Sisteme de management al SSM Principii generale
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
12/29
1212
POLITICA
SSM
ORGANIZARE
PLANIFICAREIIMPLEMENTARE
EVALUAREAPERFORMANEI
ANALIZAIREVIZUIREA
MANAGEMENTULUI
LOCULI ROLUL AUDITULUI SSM N CADRULSISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SSM
- Care este situa ia actual din punct de vedere al SSM?- Ce trebuie f cut pentru a mbun ti aceast situa ie?
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
13/29
1313
TIPURI DE AUDITURI ALE SSM
Auditul SSMAuditul SSM
Auditul de conformitatecu legisla ia Auditul de sistem
Legea SSM NM
Cerinte minime
Standarde
Instruciuni proprii
OHSAS 18001
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
14/29
1414
AUDITUL SSMAUDITUL SSM
Auditul sistemului demanagement al SSM
Auditul sistemului demanagement al SSM
auditul de pre-evaluare
auditul de certificare
auditul de supraveghere
Auditul de conformitate cuprevederile legisla iei n
domeniul SSM...
Auditul de conformitate cuprevederile legisla iei n
domeniul SSM...
... a locurilor de munc
... a ansamblului ntreprinderii
... a proceselor tehnologice
... a echipamentelor tehnice
... a produselor
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
15/29
1515
Auditul de conformitatecu legisla ia
locurile de munc (sec ii, ateliere etc.)
executant
sarcina de muncmediul de munc
mijloacele de muncNivel de securitate [%]
ansamblul ntreprinderii managementul SSM
Nivel de conformitate [%]
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
16/29
1616
Auditul de sistem
conformitatea sistemului implementat cu cerinele referenialului;
implementarea efectiv a sistemului proiectat;
capacitatea elementelor sistemului de a asigura ndeplinirea obiectivelor propuse;
analiza implementrii i eficienei msurilor stabilite prin auditurileanterioare
Audit de conformitate
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
17/29
1717
Neconformit i Ac iunicorective/preventive
DA
Elaborare i implementare sistem demanagement al SSM
Certificare
Audituri interne periodicede sistem
NU
NU
DA Audit de pre-evaluare
Audituri interne periodice deconformitate Nivel de securitate
conform legisla iei
Nivel desecuritate real
Neconformit i Ac iunicorective/preventive
DA
Audit de certificare
Neconformit iDA Ac iuni
corective/preventive
Audit de supraveghere
Neconformit i Ac iunicorective/preventive
DA
NU
NU
NU
Audituri interne periodice desistemAudit de sistem
Audituri interne periodice deconformitate
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
18/29
1818
CRITERIILE DE COMPETEN I CERTIFICARE ALEAUDITORILOR N DOMENIUL SSM
Categoriile de personal cu atribu ii specifice n domeniul securit ii i s n t ii nmunc sunt:
specialist n securitatea si sanatatea n munc ;
auditor de securitate i s n tate n munc ;
evaluator al riscurilor de accidentare i mboln vire profesional n sistemul de munc ;
medic de medicina muncii.
s aib studii tehnice, de preferin superioare s fie absolvent al unor cursuri de formare i perfecionare a auditorilor
SSM
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
19/29
1919
FAZELE AUDITULUI SSM
SR EN ISO 19011:2003
Linii directoare pentru auditarea sistemelor demanagement ale calit ii i/sau de mediu
1. Iniierea auditului
2. Analiza documentaiei
3. Preg tirea pentru efectuarea auditului
4. Efectuarea auditului
5. Preg tirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit
6. ncheierea auditului
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
20/29
2020
1. INIIEREA AUDITULUI
Desemnarea efului echipei de audit
Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor auditului;
Stabilirea echipei de audit;
Stabilirea contactului iniial cu auditatul
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
21/29
2121
2. ANALIZA DOCUMENTAIEI
manualul SSM
procedurile de sistem
procedurile operaionale i instruciunile proprii
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
22/29
2222
3. PREGTIREA PENTRU EFECTUAREA AUDITULUI
Planul de audit
Organizarea echipeiStabilirea documentelor de lucru
Planul de audit
obiectivele i domeniul auditului SSM;
identitatea persoanelor cu responsabilit i relevante pentru domeniu auditului
identitatea membrilor echipei de audit
data i durata fiecrei activit i desf urate n cadrul audituluicerine privind confidenialitatea informaiilor
resurse necesare
lista de difuzare a raportului de audit i data prevzut pentru difuzare
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
23/29
2323
Organizarea echipei
Auditorul ef:
evalueaz resursele necesare i stabile te responsabilit ile fiecruimembru al echipei
particip la selectarea membrilor echipei de audit
preg te te planul de audit
preg te te i selecteaz documentele de lucru
reprezint echipa de audit n faa conducerii auditatuluievalueaz i prezint rezultatele auditului
elaboreaz raportul de audit, mpreun cu membrii echipei
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
24/29
2424
Documente de lucru
liste de verificare (check-list-uri)
cantitativ DA/NUapreciere
calitativ 0,1,2/Nu e cazul
formulare pentru nregistrarea informaiilor
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
25/29
2525
4. EFECTUAREA AUDITULUI
edina de deschidere
examinarea (auditul propriu-zis)edinele intermediareedina de nchidere
SR EN ISO 19011:2003Linii directoare pentru auditarea sistemelor de
management ale calit ii i/sau de mediu
D analiza documentelor relevanteI interviuri cu angajaii, la toate nivelurile ierarhiceO observarea direct de c tre auditori
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
26/29
2626
5. RAPORTUL DE AUDIT
data efecturii audituluiobiectivele i domeniul auditului
identitatea membrilor echipei de audit i a reprezentan ilor auditatului
identificarea documentelor de referin ale auditului
numrul rapoartelor de neconformitate
evaluarea general a obiectivelor auditate
lista de difuzare a raportului de audit
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
27/29
2727
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
28/29
2828
-
7/28/2019 Baze Audit SSM
29/29
2929
top related