6.competenta in materie penala.pdf
TRANSCRIPT
1
CAPITOLUL IV
Competenţa în materie penală
Noţiunea de competenţă
Competenţa este definită ca fiind sfera atribuţiilor pe care le are de
îndeplinit, potrivit legii, fiecare categorie de organe judiciare în cadrul
procesului penal.
Formele competenţei
În doctrină se consideră că în procesul penal modern felurile
competenţei sunt competenţa materială (rationae materiae), competenţa
personală (rationae personae) competenţa teritorială (rationae loci),
competenţa funcţională (rationae oficii), competenţa specială şi competenţa
excepţională.
Competenţa funcţională determină categoriile de activităţi pe care le
poate desfăşura un anumit organ în cadrul competenţei sale generale.
Rezultă că anumite activităţi pot fi realizate numai de anumite categorii de
organe.
Prin competenţă materială se înţelege criteriul în baza căruia se
stabileşte care din organele judiciare de grade diferite pot instrumenta
anumite categorii de cauze penale. Prin competenţă materială se stabileşte
sfera atribuţiunilor unui anumit organ în raport cu organele inferioare sau
superioare în grad. Competenţa materială funcţionează pe verticală.
În vederea determinării competenţei materiale dat fiind faptul că
există un număr mare de fapte încriminate de legea penală, prin determinare
abstractă sau concretă, în lege se arată ce grupe mari sau categorii de
infracţiuni cad în competenţa de soluţionare a unui organ judiciar. Potrivit
legislaţiei noastre organele de cercetare ale poliţiei judiciare au competenţă
de cercetare penală generală. Judecătoriile au competenţă generală deoarece
judecă în primă instanţă toate infracţiunile cu excepţia celor date în
competenţa altor instanţe. La determinarea concretă legiuitorul enumeră
infracţiunile care fac obiectul cauzelor penale la fiecare categorie de organe
judiciare în parte. În cazul anumitor infracţiuni urmărirea penală se
efectuează în mod obligatoriu de către procuror.
Astfel art. 56 C. proc. pen. alin 3 arată: „Urmărirea penală se
efectuează, în mod obligatoriu, de către procuror:
- în cazul infracţiunilor pentru care competenţa de judecată în primă
instanţă aparţine Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie sau curţii de apel;
- în cazul infracţiunilor prevăzute la art. 188 (omorul), art. 189
(omorul calificat), art. 190 (uciderea la cererea victimei), art. 191
2
(determinarea sau înlesnirea sinuciderii), art. 279 (ultrajul judiciar) şi art.
289 (luarea de mită), art.290 ( darea de mită), art. 291 (traficul de influenţă),
art. 292 (cumpărarea de influenţă), art. 293 (fapte săvârşite de membrii
instanţelor de arbitraj sau în legătură cu aceştia), art. 294 (fapte săvârşite de
funcţionarii străini sau în legătură cu aceştia) din Codul penal;
- în cazul infracţiunilor săvârşite cu intenţie depăşită, care au avut ca
urmare moartea unei persoane;
- în cazul infracţiunilor pentru care competenţa de a efectua urmărirea
penală aparţine Direcţiei de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate
Organizată şi Terorism sau Direcţiei Naţionale Anticorupţie;
Nerespectarea normelor legale privind competenţa materială se
sancţionează cu nulitatea absolută. Excepţia de necompetenţă materială
poate fi invocată în tot cursul procesului penal, până la pronunţarea hotărârii
definitive.
Competenţa teritorială este criteriul cu ajutorul căruia se determină
care dintre organele de acelaşi grad este competent să soluţioneze o anumită
cauză. Competenţa teritorială diferenţiază organele judiciare cu o egală
competenţă materială, pe linie orizontală. Potrivit art. 41 alin. 1 C. proc.
pen. competenţa după teritoriu este determinată, în ordine de:
a) locul săvârşirii infracţiunii
b) locul în care a fost prins suspectul sau inculpatul
c) locuinţa suspectului sau inculpatului-persoană fizică ori după caz
sediul inculpatului-persoană juridică la momentul la care a săvârşit fapta
d) locuinţa sau, după caz, sediul persoanei vătămate
Ordinea de prioritate stabilită în art. 41 alin. 1 C. proc. pen. se aplică
în cazul în care două sau mai multe instanţe sunt sesizate simultan ori
urmărirea penală s-a efectuat cu nerespectarea acestei ordini. Când nici unul
din locurile prevăzute în textul menţionat nu este cunoscut ori când sunt
sesizate succesiv două sau mai multe instanţe, competenţa revine instanţei
mai întâi sesizate.
Legiuitorul determină locul săvârşirii infracţiunii prin raportare la
acţiunea sau inacţiunea care constituie elementul material al laturii obiective
(„unde s-a desfăşurat activitatea infracţională în tot sau în parte”) dar şi la
perimetrul în care s-a produs urmarea infracţiunii.
Infracţiunile săvârşite pe o navă sub pavilion românesc sunt de
competenţa instanţei în cărei circumscripţie se află primul port român în care
ancorează nava în afară de cazul în care prin lege se dispune altfel.
Infracţiunea săvârşită pe aeronavă înmatriculată în România este de
competenţa instanţei în a cărei circumscripţie se află primul loc de aterizare
pe teritoriul român.
3
Aspecte deosebite privind reglementarea competenţei teritoriale sunt
întâlnite şi în cazul infracţiunilor săvârşite la regimul navigaţiei civile,
aceste infracţiuni fiind de competenţa secţiilor maritime şi fluviale ale
instanţelor din Constanţa şi Galaţi.
În privinţa infracţiunilor săvârşite în afara teritoriului României
competenţa revine instanţei în a cărei circumscripţie se află locuinţa
suspectului sau inculpatului-persoană fizică ori după caz sediul inculpatului-
persoană juridică. Celelalte cazuri ale competenţei teritoriale pentru
infracţiunile săvârşite în afara teritoriului României sunt reglementate în art.
42 C. proc. pen. astfel:
Dacă inculpatul nu locuieşte sau după caz nu are sediul în România iar
infracţiunea este de competenţa judecătoriei aceasta se judecă la Judecătoria
Sectorului 2 Bucureşti iar în celelalte cazuri de instanţa competentă după
materie ori după calitatea persoanei din mun. Bucureşti în afară de cazul
când prin lege se dispune altfel.
Infracţiunea săvârşită pe o navă sau pe aeronavă este de competenţa
instanţei în a cărei circumscripţie se află primul port român sau după caz
primul loc de aterizare pe teritoriul român.
Competenţa personală
Este criteriul legal potrivit căruia anumite cauze penale sunt
soluţionate în raport cu anumite calităţi pe care le au suspecţii sau inculpaţii.
Competenţa personală este atrasă de calitatea prevăzută în mod expres
de lege pe care o are subiectul activ al infracţiunii. Normele care
reglementează competenţa personală se regăsesc în diferite acte normative,
de ex. art. 109 alin. 2 din Constituţie reglementează răspunderea membrilor
Guvernului pentru faptele săvârşite în exerciţiul funcţiei, competenţa de
judecată aparţinând ICCJ.
Competenţa specială
Este competenţa unică şi exclusivă pe care o au anumite organe
judiciare de a rezolva cauze penale privind infracţiuni ce aduc atingere unei
anume sfere de relaţii sociale. De ex. instanţele maritime şi fluviale care sunt
competente în a soluţiona cauzele penale privind infracţiunile săvârşite în
legătură cu regimul navigaţiei maritime şi fluviale.
Constituţia reglementează în art. 126 alin. 5 posibilitatea înfiinţări prin
lege organică a unor instanţe specializate în anumite materii cu posibilitatea
participării unor persoane din afara magistraturii. În baza acestui text există
posibilitatea înfiinţări unor instanţe cu competenţă specială de ex. în cazul
infracţiunilor de natură fiscală sau la regimul vamal. Potrivit art. 126 alin. 5
partea I în ţara noastră este interzisă înfiinţarea de instanţe extraordinare
care presupun o competenţă excepţională. Astfel de instanţe au existat în
4
ţara noastă de ex. tribunalele poporului în perioada imediat următoare celui
de-al doilea război mondial.
Potrivit art. 281 alin. 1 lit. b şi alin. 3 C.p.p. este sancţionată cu
nulitatea absolută care poate fi invocată în orice stare a procesului încălcarea
dispoziţiilor privind competenţa materială şi competenţa personală a
instanţelor judecătoreşti atunci când judecata a fost efectuată de o instanţă
inferioară celei legal competente.
Competenţa instanţelor penale. Competenţa judecătoriei
În sistemul nostru de drept judecătoria are o competenţă generală pe
planul competenţei materiale deoarece potrivit art. 35 alin. 1 C. proc. pen.
„Judecătoria judecă în primă instanţă toate infracţiunile cu excepţia celor
date prin lege în competenţa altor instanţe”. Art. 35 alin. 2 C.p.p.:
„Judecătoria soluţionează şi alte cauze anume prevăzute de lege”.
Competenţa tribunalului
Sub aspectul competenţei funcţionale tribunalul judecă potrivit art. 36
C. proc. pen., în primă instanţă, soluţionează conflictele de competenţă ivite
între judecătoriile din circumscripţia sa, contestaţiile formulate împotriva
hotărârilor pronunţate de judecătorie în cazurile prevăzute de lege şi
soluţionează şi alte cauze anume prevăzute de lege.
Potrivit Codului de procedură penală tribunalul judecă în primă
instanţă (în fond):
1. infracţiunile prevăzute de Codul penal la art. 188 (omorul), art. 189
(omorul calificat), art. 190 (uciderea la cererea victimei) art. 191
(determinarea sau înlesnirea sinuciderii), art. 209 (sclavia), art. 210 (traficul
de persoane), art. 211 (traficul de minori), art. 254 (distrugerea calificată),
art. 263 (traficul de emigranţi), art. 282 (tortura), art. 289 (luarea de mită),
art. 290 (darea de mită), art. 291 (traficul de influenţă), art. 292 (cumpărarea
de influenţă), art. 293 (faptele săvârşite de către membrii instanţelor de
arbitraj sau în legătură cu aceştia), art. 294 (faptele săvârşite de funcţionarii
străini sau în legătură cu aceştia), art. 303 (divulgarea informaţiilor secrete
de stat), art. 304 ( divulgarea informaţiilor secrete de serviciu sau nepublice),
art. 306 (obţinerea ilegală de fonduri), art. 307 (deturnarea de fonduri), art.
309 (faptele care au produs consecinţe deosebit de grave), art. 345
(nerespectarea regimului armelor nucleare sau a altor materii radioactive),
art. 346 (nerespectarea regimurilor materiilor explozive), art. 354
(transmiterea sindromului imunodeficitar dobândit) şi art. 360 (accesul ilegal
la un sistem informatic), art. 361 (interceptarea ilegală a unei transmisii de
date informatice), art. 362 (alterarea integrităţii datelor informatice), art. 363
(perturbarea funcţionalităţii sistemelor informatice), art. 364 (transferul
neautorizat de date informatice), art. 365 (operaţiuni ilegale cu dispozitive
5
sau programe informatice), art. 367 (constituirea unui grup infracţional
organizat).
2. infracţiunile săvârşite cu intenţie depăşită care a avut ca urmare
moartea unei persoane. Intră în această categorie toate infracţiunile la care
moartea persoanei s-a produs ca rezultat praeter intenţionat
3. infracţiunile cu privire la care urmărirea penală a fost efectuată de
către D.N.A. sau D.I.I.C.O.T. dacă nu sunt date prin lege în competenţa altor
instanţe ierarhic superioare
4. infracţiunile de spălare a banilor şi infracţiunile de evaziune fiscală
prevăzute de art. 9 din L. nr. 241/2005 pentru prevenirea şi combaterea
evaziunii fiscale
5. alte infracţiuni date prin lege în competenţa sa
Competenţa curţii de apel
Din punct de vedere al competenţei funcţionale curtea de apel judecă
în primă instanţă, judecă ca instanţă de apel, apelurile împotriva hotărârilor
penale pronunţate în primă instanţă de judecătorii şi de tribunale,
soluţionează conflictele de competenţă între instanţele din circumscripţia sa
altele decât cele care intră în competenţa tribunalului, soluţionează
contestaţiile formulate împotriva hotărârilor pronunţate de tribunale în
cazurile prevăzute de lege, cererile de strămutare prevăzute de lege şi alte
cauze anume prevăzute de lege.
Precizare:
Potrivit art. 54 alin. 11 şi 1
2 din L. 304/2004 republicată astfel cum a
fost modificată prin OUG nr. 3/2014 contestaţiile împotriva hotărârilor
pronunţate în materie penală de judecătorii de drepturi şi libertăţi şi
judecătorii de cameră preliminară de la judecătorii şi tribunale se
soluţionează în complet format dintr-un judecător; contestaţiile împotriva
hotărârilor pronunţate în cursul judecăţii în materie penală în primă instanţă
de judecătorii şi tribunale se soluţionează în complet format dintr-un
judecător.
În primă instanţă curtea de apel judecă:
1. infracţiunile prevăzute de Codul penal la art. 394 (trădarea), art.
395 (trădarea prin transmiterea unor informaţii secrete de stat), art. 396
(trădarea prin ajutarea inamicului), art.397 (acţiuni împotriva ordinii
constituţionale), art. 399 ( acţiuni ostile contra statului), art. 400 (spionaj),
art. 401 (atentatul care pune în pericol securitatea naţională), art. 402 (
atentatul contra colectivităţii), art. 403 (actele de diversiune), art. 404
(comunicarea de informaţii false), art. 405 (propaganda pentru război), art.
6
406 (compromiterea unor interese de stat), art. 407 (divulgarea secretului
care periclitează securitatea naţională), art. 408 (infracţiuni contra
persoanelor care se bucură de protecţie internaţională), art. 409 (constituirea
de structuri informative ilegale), art. 410 (nedenunţarea unor infracţiuni
contra securităţii naţionale), art. 411 (cauze de reducere a pedepsei), art. 412
(sancţionarea tentativei) şi art. 438 (genocidul), art. 439 (infracţiuni contra
umanităţii), art. 440 (infracţiuni de război contra persoanelor), art. 441
(infracţiuni de război contra proprietăţii şi altor drepturi), art. 442
(infracţiuni de război contra operaţiunilor umanitare şi emblemelor), art. 443
(utilizarea de metode interzise în operaţiunile de luptă), art. 444 (utilizarea
de mijloace interzise în operaţiunile de luptă), art. 445 (sancţionarea
tentativei).
Ca atare, curtea de apel judecă în primă instanţă infracţiunile
prevăzute în Titlul X al părţii speciale din Codul penal mai puţin
infracţiunea de înaltă trădare şi din Titlul al XII-lea din Codul penal –
infracţiuni de genocid, contra umanităţii şi de război.
2. infracţiunile privind securitate naţională a României prevăzute în
legi speciale
3. infracţiunile săvârşite de judecătorii de la judecătorii, tribunale şi de
procurorii de la parchetele care funcţionează pe lângă aceste instanţe
4. infracţiunile săvârşite de avocaţi, notari publici, executori
judecătoreşti, de controlorii financiari ai Curţii de Conturi precum şi auditori
publici externi
5. infracţiunile săvârşite de şefii cultelor religioase organizate în
condiţiile legii şi ceilalţi membrii ai Înaltului Cler care au cel puţin rangul de
arhiereu sau echivalent al acestuia
6. infracţiunile săvârşite de magistraţii asistenţi de la ICCJ, de
judecătorii de la curţile de apel şi curtea militară de apel, precum, şi de
procurorii de la parchetele de pe lângă aceste instanţe
7. infracţiunile săvârşite de membrii Curţii de Conturi, de Preşedintele
Consiliului Legislativ, de Avocatul Poporului, de adjuncţii Avocatului
Poporului şi de chestori
Curtea de apel judecă cererile de strămutare în cazurile anume
prevăzute de lege.
Competenţa instanţelor militare:
Competenţa tribunalului militar.
Tribunalul militar judecă în primă instanţă toate infracţiunile comise de
militari până la gradul de colonel inclusiv şi alte cauze anume prevăzute de
lege.
7
Competenţa Curţii militare de apel
Curtea militară de apel judecă în primă instanţă, judecă apelurile
împotriva hotărârilor penale pronunţate de tribunalele militare , soluţionează
conflictele de competenţă invite între tribunalele militare din circumscripţia
sa precum şi contestaţiile formulate împotriva hotărârilor pronunţate de
acestea (de tribunalele militare) şi alte cauze anume prevăzute de lege.
Curtea militară de apel judecă în primă instanţă:
1. infracţiunile prevăzute de Codul penal la art. 394-397, 399-412 şi
438-445, săvârşite de militari
2. infracţiunile privind securitatea naţională a României prevăzute în
legi speciale săvârşite de militari
3. infracţiunile săvârşite de judecătorii tribunalelor militare şi de
procurorii militari de la parchetele militare care funcţionează pe lângă aceste
instanţe
4. infracţiunile săvârşite de generali, mareşali şi amirali
Curtea militară de apel judecă cererile de strămutare în cazurile
prevăzute de lege
Competenţa Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie
ICCJ are competenţă de judecare a cauzelor penale în primă instanţă,
judecă ca instanţă de apel, ca instanţă de recurs, soluţionează conflictele de
competenţă în cazurile în care este instanţa superioară comună instanţelor
aflate în conflict, cazurile în care cursul justiţiei este întrerupt, cererile de
strămutare în cazurile prevăzute de lege, contestaţiile formulate împotriva
hotărârilor pronunţate de curţile de apel şi soluţionează şi alte cauze anume
prevăzute de lege.
Ca instanţă de fond ICCJ judecă în primă instanţă infracţiunile de
înaltă trădare, infracţiunile săvârşite de senatori, deputaţi şi membrii din
România în Parlamentul European, de membrii Guvernului, de judecătorii
Curţii Constituţionale, de membrii CSM, de judecătorii ICCJ şi de procurorii
de la Parchetul de pe lângă ICCJ.
Ca instanţă de apel ICCJ judecă apelurile împotriva hotărârilor
penale pronunţate în primă instanţă de curţile de apel, de curţile militare de
apel şi de secţia penală a ICCJ.
Ca instanţă de recurs ICCJ judecă recursurile în casaţie împotriva
hotărârilor penale definitive precum şi recursurile în interesul legii.
Precizare:
Pentru apelurile împotriva hotărârilor penale pronunţate în primă
instanţă de curţile de apel şi de curtea militară de apel completul de
judecată este format din 3 judecători iar pentru apelurile împotriva
8
hotărârilor penale pronunţate în primă instanţă de secţia penală a ICCJ
completul este format în 5 judecători.
Pentru contestaţiile împotriva hotărârilor pronunţate de judecătorii de
drepturi şi libertăţi şi judecătorii de cameră preliminară de la curţile de apel
şi curtea militară de apel, completul de judecată este format dintr-un
judecător. Pentru contestaţiile împotriva încheierilor pronunţate în cursul
judecăţii în primă instanţă de curţile de apel şi curtea militară de apel
completul de judecată este format din 3 judecători.
Pentru contestaţiile împotriva hotărârilor pronunţate de judecătorii de
drepturi şi libertăţi şi judecătorii de cameră preliminară de la ICCJ completul
de judecată este format din 2 judecători iar pentru contestaţiile împotriva
încheierilor pronunţate în cursul judecăţii în primă instanţă de secţia penală a
ICCJ completul este de 5 judecători.
Probleme legate de competenţă în materia penală – Reunirea cauzelor
Prorogarea de competenţă – constă în extinderea competenţei normale
a organelor judiciare asupra unor cauze care în mod normal revin altor
organe judiciare. Prorogarea de competenţă poate interveni atât în ce
priveşte organele de cercetare penală cât şi instanţa de judecată aspect care
rezultă din conţinutul art. 63 C. proc. pen. Prorogarea operează în favoarea
organelor superioare în grad.
Prorogarea poate fi obligatorie sau facultativă.
Prorogarea obligatorie o întâlnim în 3 situaţii:
- în cazul infracţiunii continuate
- în cazul concursului formal de infracţiuni
- în cazul în care două sau mai multe acte materiale alcătuiesc o singură
infracţiune.
Prorogarea este facultativă (este lăsată la aprecierea instanţei de
judecată) în următoarele situaţii:
- când două sau mai multe infracţiuni au fost săvârşite de aceeaşi
persoană;
- când la săvârşirea unei infracţiuni au participat două sau mai multe
persoane
- când între două sau mai multe infracţiuni există legătură şi reunirea
cauzelor se impune pentru buna administrare a justiţiei.
Prorogarea facultativă este condiţionată în sensul că reunirea cauzelor
se dispune dacă prin aceasta nu se întârzie judecata. Prorogarea se poate face
numai în cazurile prevăzute de lege,
Reunirea cauzelor în cazurile menţionate îşi are raţiunea în necesitatea
bunei administrări a justiţiei. Prin reunire se dă posibilitatea creării unei
9
viziuni de ansamblu asupra tuturor împrejurărilor în care au fost comise
faptele, se evită posibilitatea pronunţării unor soluţii contradictorii, se
accentuează operativitatea activităţii procesuale.
Potrivit art. 43 alin. 3 C. proc. pen. reunirea cauzelor este dispusă sau
poate fi dispusă şi în cazurile în care în faţa aceleiaşi instanţe sunt mai multe
cauze cu acelaşi obiect.
În cazul în care competenţa după natura faptelor sau după calitatea
persoanelor aparţine unor instanţa egale în grad, competenţa de a judeca
toate faptele şi persoanele revine instanţei mai întâi sesizate, iar dacă
instanţele sunt de grad diferit, competenţa aparţine instanţei superioare în
grad.
Competenţa judecării cauzelor reunite rămâne dobândită chiar dacă
pentru fapta sau pentru făptuitorul care a determinat competenţa unei
anumite instanţe s-a dispus disjungerea sau încetarea procesului penal ori s-a
pronunţat achitarea (art. 44 alin. 2 C. proc. pen.).
Tăinuirea, favorizarea infractorului şi nedenunţarea unor infracţiuni
sunt de competenţa instanţei care judecă infracţiunile la care acestea se
referă, iar în cazul în care competenţa după calitatea persoanelor aparţine
unor instanţe de grad diferit, competenţa de a judeca toate cauzele revine
instanţei superioare în grad.
Dacă dintre instanţe una este civilă, iar alta militară competenţa revine
instanţei civile.
Dacă instanţa militară este superioară în grad, competenţa revine
instanţei civile echivalente în grad competente.
Reunirea cauzelor se poate dispune din oficiu de către instanţa căreia
îi revine competenţa de judecată în urma prorogării de competenţă sau la
cererea procurorului ori a părţilor.
Reunirea cauzelor se poate face fie în faţa primei instanţe, chiar în
rejudecare după desfiinţarea sau casarea hotărârii sau poate fi făcută în faţa
instanţei de apel.
Încheierea prin care instanţa se pronunţă asupra reunirii cauzelor
poate fi atacată numai odată cu fondul. Dacă instanţa se pronunţă asupra
reunirii cauzelor la acelaşi termen la care soluţionează cauza pe fond atunci
hotărârea poate fi sentinţă sau decizie, după caz.
Disjungerea este dispusă motivat de necesitatea unei mai bune
desfăşurări a judecăţii, fiind operaţiunea prin care cauzele se despart fie cu
privire la unii dintre inculpaţi, fie cu privire la unele dintre infracţiuni. Din
modul de redactare a art. 46 C. proc. pen. care reglementează disjungerea
rezultă că poate opera în caz de participaţie penală sau de pluralitate de
10
infracţiuni. Instanţa se pronunţă asupra disjungerii prin încheiere, din oficiu
ori la cererea procurorului sau părţilor.
Chestiunile prealabile – sunt probleme de natură extrapenală care se
impun a fi rezolvate înainte de rezolvarea cauzei penale, de soluţionarea
cărora depinde rezolvarea fondului cauzei penale.
De exemplu instanţa penală investită cu soluţionarea acţiunii civile
alăturată acţiunii penale în cadrul procesului penal este competentă să
constate nulitatea unui certificat de moştenitor eliberat cu nerespectarea legii
civile în cazul exercitării acţiunii civile faţă de succesorii inculpatului
decedat indiferent dacă nulitatea este de competenţa unei instanţe de grad
egal sau diferit faţă de instanţa penală.
La soluţionarea chestiunii prealabile instanţa penală procedează
potrivit normelor din materia căreia aparţine acea chestiune.
Instanţa penală nu poate soluţiona chestiuni prealabile pentru care
competenţa de soluţionare nu aparţine organelor judiciare.
Hotărârile definitive ale altor instanţe decât cele penale asupra unei
chestiuni prealabile în procesul penal au autoritate de lucru judecat în faţa
instanţei penale, cu excepţia împrejurărilor care privesc existenţa
infracţiunii.
Competenţa în caz de schimbare a încadrării juridice sau a calificării
faptei şi în caz de schimbare a calităţii inculpatului
Potrivit art. 49 C. proc. pen. instanţa sesizată cu judecarea unei
infracţiuni rămâne competentă a o judeca chiar dacă, după schimbarea
încadrării juridice infracţiunea este de competenţa instanţei inferioare. Din
această reglementare rezultă că schimbarea încadrării juridice se poate face
în tot cursul cercetării judecătoreşti. Dacă datele sau împrejurările care
determină schimbarea încadrării juridice existau înainte ca instanţa să fi fost
sesizată, dar nu s-a ţinut seama de ele se poate invoca excepţia de
necompetenţă.
Suntem în prezenţa unei prorogări de competenţă şi în situaţia în care
printr-o lege nouă se recalifică fapta în cursul judecării cauzei caz în care
instanţa sesizată rămâne competentă, dacă prin legea nouă nu se prevede
altfel.
Când competenţa instanţei este determinată de calitatea persoanei (de
ex: art. 40 alin. 1 C. proc. pen. - textul face trimitere la competenţa de a
judeca în primă instanţă a ICCJ, competenţă care e determinată după
calitatea persoanei). Instanţa rămâne competentă să judece chiar dacă
inculpatul, după săvârşirea infracţiunii nu mai are acea calitate în cazurile în
care fapta are legătură cu atribuţiile de serviciu sau s-a dat citire actului de
11
sesizare a instanţei. Dobândirea calităţii după săvârşirea infracţiunii nu
determină schimbarea competenţei, cu excepţia cazurilor prevăzute la art. 40
alin. 1 C.p.p. menţionat.
Declinarea şi conflictele de competenţă, excepţiile de necompetenţă
Orice instanţă este obligată să-şi verifice din oficiu competenţa sub
toate formele ei. Această verificare se face imediat după sesizare. Dacă se
constată fie la momentul sesizării, fie pe parcursul procesului penal că nu
este competentă să judece cauza instanţa îşi declină competenţa.
Instanţa care îşi declină competenţa trimite dosarul instanţei de
judecată pe care o desemnează ca fiind competentă printr-o hotărâre de
declinare.
Dacă declinarea a fost determinată de competenţa materială sau după
calitatea persoanei, instanţa căreia i s-a trimis cauza poate menţine, motivat,
probele administrate, actele îndeplinite şi măsurile dispuse de instanţa care
şi-a declinat competenţa.
În cazul declinării pentru necompetenţă teritorială, probele
administrate, actele îndeplinite şi măsurile dispuse se menţin.
Hotărârea de declinare a competenţei nu este supusă căilor de atac.
Partea nemulţumită poate invoca excepţia de necompetenţă în faţa
instanţei sesizate prin hotărârea de declinare.
Instanţa sesizată prin hotărârea de declinare din oficiu îşi verifică ea
însăşi competenţa.
Conflictul de competenţă
Există conflict de competenţă pozitiv când două sau mai mult instanţe
se recunosc concomitent competente să soluţioneze o cauză.
Există conflict de competenţă negativ când două sau mai multe
instanţe îşi declină reciproc competenţa.
Atât conflictul negativ cât şi cel pozitiv se soluţionează de instanţa
ierarhic superioară instanţelor aflate în conflict. Această instanţă în cazul
conflictului pozitiv este instanţa superioară celei care s-a declarat cea din
urmă competentă, iar în cazul conflictului negativ este instanţa superioară
celei care şi-a declinat cea din urmă competenţa.
Judecarea cauzei se suspendă până la soluţionarea conflictului pozitiv
de competenţă.
Când instanţa sesizată cu soluţionarea conflictului de competenţă
constată că acea cauză este de competenţa altei instanţe decât cele între care
12
a intervenit conflictul şi faţă de care nu este instanţă superioară comună,
trimite dosarul instanţei superioare comune.
Excepţiile de necompetenţă – sunt mijloace legale folosite de
participanţi la procesul penal pentru a invoca lipsa de competenţă a
organului judiciar în faţa căruia se desfăşoară procedura judiciară în vederea
desesizării acestuia.
Excepţiile de necompetenţă pot fi ridicate din oficiu, de procuror, de
persoana vătămată sau de părţi.
Excepţia de necompetenţă materială sau după calitatea persoanei a
instanţei inferioare celei competente potrivit legii poate fi invocată în tot
cursul judecăţii, până la pronunţarea hotărârii definitive. Nerespectarea
acestei dispoziţii atrage sancţiunea nulităţii absolute (art. 281 alin. 1 lit. b)
Excepţia de necompetenţă materială sau după calitatea persoanei a
instanţei superioare celei competente potrivit legii precum şi excepţia de
necompetenţă teritorială pot fi invocate până la începerea cercetării
judecătoreşti. După acest moment instanţa rămâne competentă a judeca
pricina chiar dacă competenţa ar aparţine altei instanţe.
Nerespectarea dispoziţiilor privind competenţa după materie sau după
calitatea persoanei, în cursul judecăţii, atunci când judecata a fost efectuată
de o instanţă inferioară celei legal competente este şi motiv de recurs în
casaţie prevăzut de art. 438 alin. 1 pct. 1 C.p.p.
Dispoziţii privitoare la competenţă aplicabile în faza de urmărire
penală
Art. 63 C. proc. pen. arată că în cursul urmăririi penale se aplică
dispoziţiile care reglementează competenţa teritorială, reunirea cauzelor,
disjungerea şi după calitatea persoanei care sunt reglementate corespunzător
pentru faza judecăţii (din art. 41-46 şi 48 C. proc. pen.).
În faza de urmărire penală nu se aplică art. 44 alin. 2.
Declinarea de competenţă se face prin ordonanţă de către procuror.
Conflictul de competenţă între procurori se rezolvă de procurorul ierarhic
comun. Conflictul de competenţă între organele de cercetare penală se
rezolvă de procurorul care exercită supravegherea penală, iar dacă
procurorul nu exercită supravegherea asupra tuturor organelor de cercetare
penală aflat în conflict de competenţă, rezolvarea o face prim procurorul
parchetului.
Incompatibilitatea, abţinerea şi recuzarea. Strămutarea cauzelor
penale
13
Pentru situaţiile în care prezumţia de imparţialitate şi obiectivitate ar fi
pusă la îndoială, legiuitorul a prevăzut remedii procesuale adecvate prin
intermediul cărora un subiect oficial din cadrul organelor judiciare este
înlăturat sau se abţine de la rezolvarea unei cauze penale. Aceste remedii
sunt incompatibilitatea, abţinerea şi recuzarea.
Incompatibilitatea – Poate fi considerată ca o instituţie prin
intermediul căreia o anumită persoană care face parte dintr-un organ judiciar
este împiedicată să participe la activitatea procesuală dintr-o cauză penală
concretă în vederea înlăturării suspiciunilor care planează asupra
obiectivităţii şi imparţialităţii modului de rezolvare a cauzei de către
persoana respectivă.
În art. 64 Cod procedură penală incompatibilitatea este reglementată
astfel:
„(1) Judecătorul este incompatibil dacă:
a. a fost reprezentant sau avocat al unei părţi ori al unui subiect
procesual principal, chiar şi în altă cauză;
b. este rudă sau afin, până la gradul al IV-lea inclusiv, ori se află
într-o altă situaţie dintre cele prevăzute la art. 177 din Codul penal cu una
dintre părţi, cu un subiect procesual principal, cu avocatul ori cu
reprezentantul acestora;
c. a fost expert sau martor, în cauză;
d. este tutore sau curator al unei părţi sau al unui subiect procesual
principal;
e. a efectuat, în cauză, acte de urmărire penală sau a participat, în
calitate de procuror, la orice procedură desfăşurată în faţa unui judecător
sau a unei instanţe de judecată;
f. există o suspiciune rezonabilă că imparţialitatea judecătorului este
afectată.
(2) Nu pot face parte din acelaşi complet de judecată judecătorii care
sunt soţi, rude sau afini între ei, până la gradul al IV-lea inclusiv, ori se află
într-o altă situaţie dintre cele prevăzute la art. 177 Cod penal.
(3) Judecătorul care a participat la judecarea unei cauze nu mai
poate participa la judecarea aceleiaşi cauze într-o cale de atac sau la
rejudecarea cauzei după desfiinţarea ori casarea hotărârii.
(4) Judecătorul de drepturi şi libertăţi nu poate participa, în aceeaşi
cauză, la procedura de cameră preliminară, la judecata în fond sau în căile
de atac.
(5) Judecătorul care a participat la soluţionarea plângerii împotriva
soluţiilor de neurmărire sau netrimitere în judecată nu poate participa, în
aceeaşi cauză, la judecata în fond sau în căile de atac.
14
(6) Judecătorul care s-a pronunţat cu privire la măsura supusă
contestaţiei nu poate participa la soluţionarea contestaţiei”.
Trecând în revistă motivele de incompatibilitate se poate remarca:
Incompatibilitatea este incidentă indiferent de felul reprezentării
(legală sau convenţională) şi chiar dacă calitatea de reprezentant sau avocat a
fost avută într-o cauză care nu are nicio legătură cu cauza dedusă judecăţii.
Se observă că incompatibilitatea este extinsă şi asupra relaţiei de
afinitate care ar putea exista între judecători, afinitatea fiind înţeleasă ca
fiind legătura dintre soţi şi rudele celuilalt soţ. Afinitatea nu poate fi reţinută
între rudele unui soţ şi rudele celuilalt soţ.
Se observă, de asemenea, că în text se face trimitere la art. 177 Cod
penal sub aspectul includerii şi a persoanelor care au stabilit relaţii
asemănătoare acelora dintre soţi sau dintre părinţi şi copii în cazul în care
convieţuiesc.
În ce priveşte motivul referitor la expert sau martor, acesta se
fundamentează pe ideea că expertul şi-a exprimat părerea în legătură cu
anumite aspecte ale cauzei penale iar pe de altă parte că persoana care a
furnizat o probă într-o cauză penală să nu poată, ulterior, chiar ea să
evalueze proba respectivă.
În ce priveşte motivul privitor la suspiciunea rezonabilă, aria de
cuprindere este nelimitată, orice eveniment sau împrejurare putând fi
invocată dacă şi măsura în care acestea ar avea ca efect ştirbirea
imparţialităţii.
Cele mai des întâlnite în practica judiciară sunt cazurile privitoare la
compunerea completului de judecată în situaţia casării cu trimitere a cauzei,
a schimbării încadrării juridice a faptelor sau a schimbării calităţii din
procuror în judecător. Practica judiciară este constantă în sensul că punerea
în discuţia părţilor de către judecător a schimbării încadrării juridice a faptei
şi chiar schimbarea încadrării juridice a faptei nu are semnificaţia unei cauze
de incompatibilitate deoarece această schimbare nu reprezintă o modalitate
de soluţionare parţială a cauzei, fiind o problemă procedurală ce nu priveşte
soluţionarea nemijlocită a cauzei (Această practică a devenit unitară
începând cu decizia nr. 442/1992 a CSJ). Judecătorul este, de asemenea,
incompatibil dacă a pus în mişcare acţiunea penală, a dispus trimiterea în
judecată, a pus concluzii în calitate de procuror la instanţa de judecată, a
soluţionat propunerea de arestare preventivă ori de prelungire a arestării
preventive în cursul urmăririi penale. În genere, incompatibilitatea intervine
dacă judecătorul s-a pronunţat pe fond asupra pricinii sau s-a pronunţat cu
privire la elemente esenţiale ale cauzei penale iar nu şi atunci când, făcând
15
parte din completul de judecată, a participat la dezlegarea unor chestiuni
procedurale.
Dispoziţiile privind incompatibilitatea judecătorului prevăzute în art.
64 alin. 1 lit. a-d şi f se aplică procurorului şi organului de cercetare penală.
Motivele de incompatibilitate prevăzute în art. 64 alin. 1 se aplică şi
magistratului asistent şi grefierului.
Procurorul care a participat ca judecător într-o cauză nu poate, în
aceeaşi cauză, să exercite funcţia de urmărire penală sau să pună concluzii la
judecarea acelei cauze în primă instanţă şi în căile de atac.
Abţinerea – Este modalitatea prin care unele din persoanele aflate în
stare de incompatibilitate declară că nu participă în cauza respectivă.
Declaraţia de abţinere se face de îndată ce persoana obligată la aceasta a luat
la cunoştinţă de existenţa cazului de incompatibilitate.
Recuzarea – Este mijlocul procesual prin intermediul căruia părţile,
subiecţii procesuali principali sau procurorul cer ca o persoană incompatibilă
să nu participe în cauza respectivă. Cererea de recuzare se formează oral sau
în scris, cu arătarea pentru fiecare persoană în parte a cauzei de
incompatibilitate. Este inadmisibilă recuzarea judecătorului sau a
procurorului chemat să decidă asupra recuzării. Cererea de recuzare poate
privi numai pe acei judecători care compun completul de judecată. Cererea
de recuzare formulată oral se consemnează fie într-un proces verbal fie în
Încheierea de şedinţă. Abţinerea şi recuzare se soluţionează în funcţie de
faza în care se află procesul penal, iar competenţa de soluţionare este diferită
în funcţie de calitatea persoanei care se abţine sau este recuzată. Procedura
de soluţionare a abţineri şi recuzării este comună. Abţinerea sau recuzarea
judecătorului de drepturi şi libertăţi şi a judecătorului de cameră preliminară
se soluţionează de un judecător de la aceeaşi instanţă.
Abţinerea sau recuzarea judecătorului care face parte din completul de
judecată se soluţionează de un alt complet de judecată. Determinarea acestui
complet de judecată este reglementată prin regulamente instanţelor.
Abţinerea sau recuzarea magistratului asistent se soluţionează de completul
de judecată, iar a grefierului se soluţionează de judecătorul de drepturi şi
libertăţi, de judecătorul de cameră preliminară sau după caz, de completul de
judecată.
Soluţionarea abţinerii sau recuzării se face cu celeritate în cel mult 24
de ore, în camera de consiliu putându-se efectua în vederea soluţionării orice
verificări ar considera necesar cel investit cu soluţionarea cererii.
Prin încheierea de soluţionare a abţinerii sau recuzării care nu este
supusă nici unei căi de atac, în caz de admitere se stabileşte în ce măsură
actele efectuate până la acel moment în cauza penală sunt menţinute. Dacă
16
este recuzată întreaga instanţă sau dacă nu se poate constitui un complet care
să soluţioneze cererea de abţinere sau recuzare, cererea va fi soluţionată de
instanţa ierarhic superioară. Abţinerea sau recuzarea persoanei care
efectuează urmărirea penală intră în competenţa de soluţionare a
procurorului care supraveghează urmărirea penală. Acesta soluţionează
abţinerea sau recuzarea prin ordonanţă definitivă care nu este supusă nici
unei căi de atac în cel mult 48 de ore. În orice fază a procesului penal
procurorul se poate abţine sau poate fi recuzat. Soluţionarea abţinerii sau
recuzării se face de procurorul ierarhic superior căruia i se adresează
declaraţia de abţinere sau cererea de recuzare sub sancţiunea
inadmisibilităţii. Acesta soluţionează abţinerea sau recuzarea în 48 de ore
prin ordonanţă definitivă. Procurorul recuzat poate participa la soluţionarea
cererii privitoare la măsura preventivă şi poate efectua acte sau dispune orice
măsuri care justifică urgenţa (art. 7 alin. CPP).
Strămutarea judecării cauzelor penale
Strămutarea este instituţia procesuală prin intermediul căruia o
anumită cauză penală este luată din competenţa unei instanţe şi este dată
spre rezolvare unei alte instanţe de grad egal. În cazul strămutării suntem
prezenţa unei deviaţii de la competenţa teritorială obişnuită, aceasta fiind
înlocuită.
Motivele de strămutare sunt determinate generic de art. 71 CPP,
legiuitorul făcând trimitere la existenţa unei suspiciuni rezonabile a ştirbirii
imparţialităţii judecătorilor, „datorită împrejurărilor cauzei calităţii părţilor,
ori atunci când există pericol de tulburare a ordinii publice”. Strămutare
poate fi cerută de părţi sau de procuror. Nu este admisibilă cererea de
strămutare făcută în cursul de cameră preliminară. Competenţa de
soluţionare a cererii de strămutare aparţine ICCJ, în cazul în care se cere
strămutarea de la curtea de apel competentă la o altă curte de apel. În
celelalte cazuri curtea de apel strămută judecare unei cauze de la un tribunal
sau după caz de la o judecătorie din circumscripţia sa la o altă instanţă de
acelaşi grad din circumscripţia sa.
Cererea se depune la instanţa de unde se solicită strămutarea, trebuie
să fie motivată în fapt şi în drept, să se facă menţiune dacă inculpatul este
supus unei măsuri preventive şi să fie însoţită de înscrisurile doveditoare,
dacă şi în măsura acestea sunt invocate. Prealabil judecării cererii de
strămutare instanţa competentă poate solicita informaţii de la instanţa de
unde se solicită strămutarea sau de la preşedintele instanţei ierarhic
superioare acesteia. Soluţionarea cererii se face în şedinţă publică chiar şi în
17
lipsa părţilor în termen de cel mult 30 de zile. Dacă cererea este respinsă nu
poate fi formulată o nouă cerere pentru aceleaşi motive. Dacă cererea este
admisă se pronunţă o sentinţă prin care se desemnează o altă instanţă egală
în grad să soluţioneze cauza penală menţionându-se în cuprinsul hotărârii
ce măsuri se menţin actele îndeplinite în faţa instanţei de la care s-a
strămutat cauza.
Desemnarea altei instanţe pentru judecarea cauzei
Această instituţie procesuală relativ nouă în legislaţia noastră (apare în
legislaţia noastră pentru prima data prin Legea nr. 356/2006) reprezintă o
modalitate de schimbare a instanţei competente a fi sesizată prin rechizitoriu
cu judecarea cauzei. În acest sens art. 76 CPP reglementează ipoteza în care
procurorul care efectuează sau supraveghează urmărirea penală poate cere
ICCJ să desemneze o altă curte de apel decât cea căreia i-ar reveni
competenţa să judece cauza în primă instanţă, care să fie sesizată în cazul în
care se va emite rechizitoriu. Corelativ procurorul poate cere curţii de apel
competente să desemneze un alt tribunal sau după caz o altă judecătorie în
cazul în care se va emite rechizitoriu. Legiuitorul circumstanţiază motivarea
cererii de desemnare a altei instanţe prin trimitere la motivele strămutării.
Instanţa sesizată cu o astfel de cerere se pronunţă prin încheiere motivată
definitivă.