sistemul de conformitate siemens - advantage …o cultura organizationala care incurajeaza coruptia...

Confidential / © Siemens AG 2008. All rights reserved

Sistemul de Conformitate Siemens

Siemens AG © 2012, CL GF

Oana Banateanu , Regional Compliance Officer, Siemens SRL Noiembrie 2012

28 Noiembrie 2012 Siemens AG © 2012, CL GF

Agenda

Ce am realizat si incotro ne indreptam

Cum este implemnetat sistemul de Compliance,in Siemens

Ce facem noi, la Siemens

De ce este necesara Conformitatea pentru societatea in care traimsi pentru piata in care ne desfasuram activitatea

Compliance este parte a ADN-ului Siemens


Agenda


Cum este implementat sistemul de Compliance, in Siemens





Sustenabiliattea este cheia succesului :Siemens este prezent in piata de peste 160 de ani

I won't sell the futurefor short-term profit.

Werner von Siemens

Responsabil

Excelent

Inovativ


Siemens a creat valoare prin tehnologii si solutii inovative in decursul a peste 160 de ani


Valorile noastre au reprezentat baza in care s-a fundamentatsuccesul Siemens in ultimii 160 de ani

… inseamna ca ne asumam o conduita etica siresponsabila

… descrie performanta ridicata si rezultateleexcelente ale muncii noastre

… descrie efortul nostru de a crea o valoaresustenabila atat in prezent cat si in viitor

Valorile noastre – pentru un succes pe termen lung in intreaga lume

Excelent

Inovativ

Responsabil


Mesajul referitor la Compliance este autentic , clar si fara compromisuri

“Sa fim o companie responsabila–aceasta viziune a stat la baza infiintarii companiei, acesta este elementul cheie al valorilor noastre.Performante obtinute cu cele mai inalte standarde etice”

Peter Löscher, President siChief Executive Officer , Siemens AG

Source: P. Löscher; September 2010


Compliance este o parte integranta a culturii noastre de integritate

“Valoarea noastra‘responsabil’ se bazeaza pe integritate. Integritateaimplica asumarea responsabilitatii si a avea curajul sa iei decizii bazandu-te pe busola noastra interioara.”

Peter Y. Solmssen,Membru in Managing Board siGeneral Counsel ,Siemens AG

Source: P. Solmssen. September 2010


Agenda







Coruptia impiedica o dezvoltare sustenabila a natiunilor

Actele de coruptieconduc la deciziiproaste si la alocareadefectuoasa de resurse

Distorsioneazacompetitia siincetinestedezvoltareaeconomica

Afecteaza economiilenationale, in special cele din tarile in curs de dezvoltare

1

2

3


Coruptia distruge pietele

O culturaorganizationala care incurajeaza coruptiareduce transparentasi credibilitatea

O contabilitate deficitara(registre si documente ) duce spre pierdereacontrolului intr-ocompanie

Cu mai putinistimulenti de a concura pe bazacalitatii si a pretului , calitatea produsuluiare de suferit

1

2

3


Agenda







Asigurarea unei cresteri sustenabile in tarile emergente presupuneo imprementare adecvata a sistemului de Compliance

Imbunatatirea prezentei locale in tarile cu o crestere rapida pentru a castiga cota de piata...

1) Europe = EU 15 w/o Germany 2) Source: Transparency International – Corruption Perceptions Index 2009

China

India

Middle East

Brazil Africa

RussiaEurope 1)

GermanyUnited States

CPI 2009 2)

7.0 – 7.96.0 – 6.9

3.0 – 3.92.0 – 2.91.0 – 1.9

...este la fel de importanta ca si implementarea unui sistem de conformitatepentru a te proteja de un risc crescut al coruptiei

Bubble size = EstimatedGDP growth from 1990 to 2020

8.0 – 8.9

4.0 – 4.9


Lupta impotriva coruptiei alaturide competitori si alti jucatori

Crearea standardelor de conformitate prin intermediulunui concept de preventie

Integrarea unei insitutiiindependente pentru a asigurapromovarea si monitorizarea

Definirea sanctiunilor in situatiilein care se constata inclacari

1) Organizatii non guvernamentale ca de ex Transparency International

Competitori

“Actiunile Colective" asigura standarde de conformitateinalte pentru toti jucatorii din piata

ActiuniColective

ONG-uri1)

Clienti Guvern

Societate


Actiuni Colective: Ce facem pentru a crea un mediu de piatacompetitiv

1) ONG: Organizatie Non-Governamentala TI: Transparency International ICC: International Chamber of Commerce OI Organizatii Internationale PACI: Partnering Against Corruption Initiative CIPE: Center for International Private Enterprise IBLF: International Business Leaders Forum

2) Adaptat pentru discutii tip seminar in universitati si subliniaza importanta integritatii in afaceri si a conformitati .Planificat pt primavara 2010

Dialog coontinuu cu stakeholder Proiectul de Actiuni Colective Proiectul Initiativa Instruirilor

de Conformitate

Lupta impotriva coruptiei alaturi de parteneri din industria respectiva si altistakeholderi

Promovarea Pactelor de Integritate side Conformitate , dar si a initiativelorde Studiu pe termen lung pentru a incuraja competitia in sectorul public

www.siemens.com/integrity-initiative pentru a combate frauda sicoruptia(US$ 100 millioane in urmatorii 15 ani)

Cresterea constientizariiconformitatii si a integritatii in afaceri pentru tinerii profesionistisi pentru manageri

Imaprtasirea celor mai bunepractici in compliance www.siemens.com

Actiuni Colective Initiativa de Instruire

Compliance EfficiencyCompliance EffectivenessCompliance Ineffectiveness

Governa nc e

Polici es

Ince nti vesGovernance

Policies

Incentives

G ov erna nc e

Policie s

Ince nt ive s

Harvard Case Study2)

Knowledge transfer

www.

Learning Compliance

ONG

Top

5 N

GO

s1)

OI

Transparency International

World EconomicForum

IBLF

ICC

CIPE

UN GlobalCompact

World BankInstitute

Din2008

Din 2009 Q4/‘10

Start Martie2010


Siemens initiaza Actiuni Colective prin diverse canale

Canale pentru Actiuni Colective

Abordeaza clientii din Sectorul pulblic printr-o terta parte independenta si le propune un Pact de Integritate specific proiectului

Abordeaza clientii din Sectorul pulblic direct si le propune un Pact de integritate specific proiectului

Abordeaza competitorii pentru un Pact de Conformitate ca si initiativa pe termen lung intr-o anumita industrie in lupta impotrivacoruptiei

1) Non-Governmental Organization, e.g. Transparency InternationalSource: Collective Action Project

& competitorii

Client

3ta parte independenta (ONG) 1)

ONG / Legal Counsels to sunt implicati pentru a evita incalcari ale legii

concurentei

Optional approach

Pact de Integritate1

Initiativa pe termen lung3

Pact de Conformitate2

Colaborarea cu parteneri, governe si societatepentru crearea unei culturi care sa sprijine lupta anti coruptie


Initiativa de Integritate Siemens

Financiar

Continut

• USD 100 Million in urmatorii 15 ani

• Prima runda de finantare (Decembrie9, 2009): ~USD 40 Milioane, 3-5 ani

• Runde aditionale de finantare vor fi anuntate separat

• Finantare in limita a USD 5 Milioane pe fiecare propunere de proiect, minimum USD 50,000

• 2 categorii: Actiuni Colective (2/3), Educatie & Instruire (1/3)• Focus pe un impact cl;ar asupra business-ului , pietele si sectoarele pe care

opereaza Siemens • Obiective: Crearea de conditii egale pe piata pentru toti jucatorii

– Cresterea standardelor si constientizarea conformitatii si a integritatii in afaceri

– Crearea unei platforme comune de dialog pentru sectorul public si privat– Imbunatatirea respectarii legii

Obiectiv: Lupta impotriva Coruptiei & Fraudei prin actiuni colective educatie si instruire

• Invitatie publica pentru depunerea propunerilor• O selectie deschisa, competitiva in 2 faze (expunerea interesului, propunerea)• Fonduri acordate in functie de milestone-urile atinse (Contract de finantare)• Organizatii eligibile : Non Profit

Proces

Rolul Bancii Mondiale• Drept de veto asupra organizatiilor participante• Drepturi de auditare vis a vis de utilizarea fondurilor• Raport annual asupra desfasurarii proiectului catre Siemens (rapoarte asupra

progresului si rapoarte financiare, previziuni)

Siemens Integrity InitiativeSiemens Integrity Initiative – CC GA Meeting


Lupt m împreun cu furnizorii no tri împotriva corup iei pe întreg lan ul de aprovizionare

• Inclus în Termenii i Condi iile GeneraleSiemens, ata ate la orice contract de furnizare

• Conformitate cu legi i reglement ri

• Interzicerea corup iei i mitei

• Respect pentru drepturile fundamentale ale angaja ilor

• Interzicerea muncii infantile

• S tatea i siguran a angaja ilor

• Protec ia mediului

• Aplicabil i pentru furnizorii furnizorilor no tri

Ghid de conduit pentru furnizorii Siemens


Agenda







Sistemul de conformitate Siemens

Prevenire Detectare Replic

Canale prin care se pot depunesesizari “Tell Us” , Ombudsman

Investiga ii legate de conformitate

• Monitorizare siVerific ri legate de conformitate

• Controale legate de conformitate

• Audituri de Conformitate

• Consecin e în cazul abaterilor

• Remedieri

• Monitorizarea gobala a cazurilor

Integrarea în procesele de personal

Actiuni Colective

Responsabilitatea Managementului

Compliance Risk Management

Instruiri & Comunicare

Politici, Proceduri

Sprijin si consultanta

1) Incl. Global Ombudsman function

11 October 2012 Siemens AG © 2012, CL GF

Siemens are o organizatie puternica de conformitateaxandu-se pe activitatile operationale

Compliance is not a program, it's a way of doing business –promoting integrity at Siemens

General CounselPeter Y. Solmssen

Compliance OperationsHans-Jörg Grundmann

(Chief Compliance Officer)

Compliance GovernanceDr. Klaus Moosmayer

(Chief Counsel Compliance)

Sector Compliance

Officers

Cluster Compliance

Officers

Business Excellence

Compliance Legal

Investiga-tions

Discipline & Integrity

Remediation & Risk

Prevention

Corporate and Cross-

Sector Units,

Supply Chain

Collective Action & External Affairs


Angajati FY 2007

Organizatia Globala de Conformitate din Sectoare si Regiuni

Angajati FY 2009

Corporate80

Sectors &Divisions

195

Regions323

598173

Corporate14

Sectors &Divisions

68Regions

91

11 October 2012Siemens AG © 2012, CL GF

Compliance @ Siemens:Responsabilitati si Roluri clar definite

Ce inseamna Compliance?

Respectarea legii in toate tarile in care ne desfasuram activitate si in acelasi timp al politicilor Siemens , in special al Ghidului de conduita in Afaceri Siemens

Responsabilitati si Roluri ale Organizatiei de Conformitate

Sprijinirea businessului pentrua ii asigura sustenabilitatea:

O comunicare neintrerupta in organizatie asupra importantei Conformitatii si a programului

Expertiza in Antitrust si Anticoruptie (prevenire,detectare,replica)

Toate incalcarile legii,regulametelor sau procedurilor Siemens sunt chestiuni legate de Conformitatedaca exista riscul de penalitati sau reputationale – Organizatia de Conformitate asigura ca toate sesizarile raportatelegate de compliance sunt tratate corespunzator , analizate si remediate impreuna cu responsabilii identificati si de asemenea , cu managementul

Guvernanta pentru investigatii si consecinte disciplinare

Initia actiuni de tip colectiv pentru crearea unui mediu competitiv

Compliance nu este un program, ci este un mod de a face afaceri – promovarea integritatii Siemens

Situation


“Compliance nu este un program, ci este un mod de a face afaceri– promovarea integritatii Siemens”

Ajuta organizatia sa ia decizii integre si satraiasca valorile SiemensPromoveaza si initiaza Actini Colective pentru a crea un mediu de piata competitiv

Obiective pe termen mediuRiscurile de Conformitate sunt cunoscute si

monitorizate si tratate efectiv(fara incalcari sistemative)Administrarea eficienta(cat mai putina presiune administrativa)

Asigurarea Conformiatiiin cel mai eficient mod

Integritatea in Afaceri


Este cea mai bun decizie pentru Siemens?

Este consistent cu valorile Siemens i cu valorile personale?

Este legal?

Este ceva pentru care îmi pot asuma r spunderea?

1

2

3

4

Integritatea implic asumarea r spunderii i curajul de a lua decizii în corela ie cu busola noastr interioar . Pentru a ac iona într-un mod responsabil, angaja ii Siemens se pot ghida dup urm toarele întreb ri

Dac r spunsul este DA la toate aceste întreb ri, AVE I ÎNCREDERE ÎN AC IUNEA DVS.!

Intr-un final controalele nu sunt suficiente…


Angajament total catre Conformitate si

Integritate

… dar, "the tone from the top" trebuie sa fie trait si comunicat de toate nivelurile de management

Sa ancorezeConformitate in

intregul sistem de valori

Sa comunice in mod regulat cu

angajatii

Sa explice si saexemplificechestiunilelegate de

Conformitate

Sa faca din Conformitate o

prioritate

Promovezeaplicatiile de Conformitate

Motiveze si saincurajezeangajatii


Compliance Helpdesk este format din 5 parti

"Tell Us" “Find It"

“SpoDoM" “Improve It"

"Ask Us"

Compliance HelpDesk “Tell Us” este o functie ce ofera non stop si de oriundein lume posibilitatea de a depunesesizari legate de incalcari ale ghiduluide conduita in afaceri sau oriceincalcare ce tine de conformitate

Intrebari legate de Conformitate pot fipuse prin intermediul Compliance HelpDesk “Ask Us.”

“Improve It” sugestii pentruimbunatatirea programului de Compliance

Folosim “Find It” pentru a accesa sigasi toate documentele publicate peteme de Compliance, politici, proceduri materiale de instruire

Compliance Helpdesk&

Monitorizare

“Approve It” platforma de aprobare a sponsorizarilor, donatiilor, cadourilorsi ospitalitatii

Partlyavailable


Agenda







Detectare Handeln Prevnire Replica

Compliance – Raport FY 2010

Helpdesk

Helpdesk

Sanctiuni Disciplinare FY 2010

Personalul din Compliance)

Instruiri1)

"Tell Us" & Ombudsman

30%

"Ask Us"

Traininguri in persoana

719699687

972

Q4Q3Q2Q1/10Q4

1,110

3625

23

Q4

172

149

Q3

136

123

13

Q2

125

106

19

Q1/10

149

124

Q4

139

103

SubstantiatedNot substantiated

521

598

170

FY 09FY 08

6211004)

FY 07FY 06

863)

Traininguri web based

in thousands

448Incalcari care

au condusspre

sanctiuni

Avertismente 313altele 2)27

Concedieri

108

Helpdesk"Tell Us“ Topics FY 2010

1) Cumulative 2) Forfeiture of variable payment elements, transfer to another position, suspension 3) Compliance only one area of responsibility 4) Including Implementation Management 5) KPI not continued after successful ramp up of Compliance Organization

79 82 8491

104

Q4

332

228

Q3

279

188

Q2

235

151

Q1/10

225

143

Q4

219

140

Altele30%

Inregistrari contabile

8%

Alte incalcari

12%Conditii de lucru

13%

Regulamente interne15%

Leadership issues22%


Cronologia Programului de Conformitate Siemens

2006 20092007 2008 2010

Ac iuni Imediate ImplementareSprijinim afacerile

sustenabile!

Tone from the Top

Investiga ii Independente

Programul de conformitate

Organiza ia de Conformitate

Aplica ii legate de Conformitate

Imbunatatirea continua

Valori i Integritate

Ac iuni Colective

Dezvoltare sustenabil

Centralizarea conturilor bancare

Schimbarea echipei de conducere

Intelegerea cu DoJ/SEC

Instruiri

Intelegerea cu Banca

Mondiala


Un capitol s-a incheiat , dar lupta impotriva coruptieicontinua

Ce urmeaza?

Intelegerea cu autoritatile din Germania si Statele Unite ale Americii a generat costuri de peste ~2 miliarde de Euro pentru companie

Conformitatea are prioritate in interiorul organizatiei

Siemens are un sistem de conformitate best-in-class compliance in baza caruia a inceput lupta impotriva coruptiei prin intermendiulActiunilor Colective

DoJ/SEC a asignat un Monitor pentru verificarea progreselor companiei

sistemul de conformitate siemens - advantage …o cultura organizationala care incurajeaza coruptia...

Documents