registru riscuri iasi dec 2012

SPITALUL CLINIC DE URGENTE"SF.SPIRIDON" IASI

AVIZAT,ANEXA 6 MANAGER,

EXEMPLAR UNIC

REGISTRUL DE RISCURI

Nr. Crt. Obiectivul

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 1

1 3 3

Implementat 1 1 1 28 12 2012

2 2Neaprobarea Organigramei 2 1 2 Aprobarea organigramei

Implementat 2 1 2 28 12 2012

3 3

2 1 2

Implementat 2 1 2 28 12 2012

4 4

2 3 6

Implementat 2 1 2 28 12 2012

5 5

2 3 6

Implementat 2 1 2 28 12 2012

6 6

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

7 7Normarea eronat a personalului 3 2 6

Implementat 3 2 6 28 12 2012

8 83 2 6

Implementat 3 1 3 28 12 2012

9 9

1 1 1

Implementat 1 1 1 28 12 2012

10 10

1 1 1

Implementat 1 2 2 28 12 2012

Nr. Crt.

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu

l aferent riscului inerent

Probabilitatea producerii

riscului inerent

Nivelul de risc inerent

(col. 3 x col.4)

Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de

implementare a actiunii de minimizare

Impactul aferent riscului rezidual


riscului rezidual

Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)

Responsa-bilul de risc

Data ultimei revizuiri a

riscului inerent

NORMAREA PERSONALULUI IN CONCORDANTA CU

STRUCTURA ORGANIZATORICA A

SPITALULUI

Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a Organigramei

Intocmirea procedurilor scrise privind modul de intocmire a Organigramei

Serviciul RUNOS

Serviciul RUNOS

Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea organigramei

Emiterea deciziei pentru desemnarea persoanei cu intocmirea organigramei Serviciul

RUNOSOrganigrama nu este cunoscut de personalul unitii

Transmiterea ctre sectii si compartimente a organigramei, afisarea pe site-ul unitatii

Serviciul RUNOS

Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a Statului de funcii

Elaborarea unei proceduri privind intocmirea statelor defunctii

Serviciul RUNOS

Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea Statului de funcii

Desemnarea persoanei prin fisa postului cu atributii in elaborarea statelor de functii Serviciul

RUNOSNecunoasterea legislatiei in vigoare privind normarea de personal

Serviciul RUNOS



SPITALULUI

Nentocmirea la termen a statului de funcii

Intocmirea statelor de functii annual , dupa aprobarea bugetului

Serviciul RUNOS

Nerespectarea procedurii privind aprobarea statului de funcii

Aprobarea statului de functii, de catre manager, consiliul de administratie si ordonatorul de credite ierarhic superior

Serviciul RUNOS

Neevaluarea periodic a posturilor din statul de funcie

Evaluarea periodica a posturilor, intocmirea situatiilor privind posturile vacante, situatii privind persoanele pensionabile, aflate in concedii medicale, concedii fara plata Serviciul

RUNOS

Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.




riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

11 11

3 3 9

Implementat 3 2 6 28 12 2012

12 12

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

13 13

3 2 6

Implementat 3 2 6 28 12 2012

14 143 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

15 15

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

16 16

2 2 4

Implementat 2 2 4 28 12 2012

17 17

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

18 18

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

19 19

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

20 20

2 2 4

Implementat 2 2 4 28 12 2012

21 21

2 2 4

Implementat 2 2 4 28 12 2012

22 22

3 3 9

Implementat 1 1 1 28 12 2012

23 23

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

24 24

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012



SPITALULUI

Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a notei de fundamentare a BVC

Intocmirea procedurilor scrise privind elaborarea bugetului de venituri si cheltuieli

Serviciul RUNOS

Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea Notei de fundamentare a cheltuielilor de personal

Desemnarea persoanei cu fundamentarea cheltuielilor de personal Serviciul

RUNOS ntocmirea eronat a Notei de fundamentare a cheltuielilor de personal

Fundamentarea cheltuielilor de personal in concordanta cu totii indicatorii

Serviciul RUNOS

RECRUTAREA I ANGAJAREA

PERSONALULUI IN COCNCORDAN CU

STATUL DE FUNCII A SPITALULUI

Inexistena unor proceduri scrise privind modul de organizare a concursurilor

Elaborarea de proceduri scrise privind organizarea concursurilor pentru ocuparea posturilor vacante sau temporar vacante

Serviciul RUNOS

Neconstituirea comisiei de concurs conform procedurii

Constituirea comisiei de concurs prin decizia managerului Serviciul

RUNOSNeconstituirea comisiei de soluionare a contestaiilor conform procedurii

Constituirea comisiei de solutionare a contestatiilor prin decizia managerului conform procedurii

Serviciul RUNOS

Nerespectarea condiiilor de participare la concurs conform procedurii

Respectarea conditiilor de participare la concurs concurcursurilor Serviciul

RUNOSNerespectarea procedurii privind desfurarea concursurilor, comunicarea rezultatelor, soluionarea contestaiilor

Respectarea procedurii privind organizarea concusurilor

Serviciul RUNOS

Inexistena unor proceduri scrise privind angajarea, ntocmirea contractului individual de munc

Elaborarea procedurii scrise privind angajarea , intocmirea contractului individual de munca Serviciul

RUNOSNedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea contractului individual de munc

Stabilirea atributii prin fisa postului a personei cu intocmirea contractelor individuale de munca Serviciul RUNOS

RECRUTAREA I ANGAJAREA

PERSONALULUI IN COCNCORDAN CU

STATUL DE FUNCII A SPITALULUI

Nerespectarea modelului cadru a contractului individual de munc conform procedurii

Intocmirea contractului de munca cu toate articolele, inclusiv criterii de evaluare Serviciul RUNOS

Inexistena unor proceduri scrise privind confidenialitatea datelor

Intocmirea unei proceduri scrise privind confidentialitatea Serviciul

RUNOSNedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea angajamentului de confidenialitate

Desemnarea persoanei responsabile cu intocmirea angajamentului de confidentialitate si arhivarea la dosarul pesrsonal Serviciul RUNOS

Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea registrului electronic, gestionarea dosarului personal

Intocmirea unei proceduri scrise pivind evidenta salariatilor prin registrul electronic

Serviciul RUNOS





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

25 25

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

26 26

2 2 4

Implementat 2 2 4 28 12 2012

27 27

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

28 28

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

29 293 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

30 30

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

31 31

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

32 32

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

33 33

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

34 34

1 2 2

Implementat 1 1 1 28 12 2012

35 35

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

36 36

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

Nedesemnarea prin decizia managerului a persoanei responsabile cu ntocmirea transmiterea registrului electronic, gestionarea dosarului personal

Desemnarea unei persoane prin Decizia managerului pentru intocmirea, actualizarea, transmiterea registrului electronic de evidenta a personalului Serviciul

RUNOSNerespectarea condiiilor de completare si gestionare a dosarului personal al angajatilor

Intocmirea dosarului personal al angajatilor, completarea periodica a acestora Serviciul RUNOS

Nerespectarea procedurii privind actualizarea i transmiterea REVISAL la ITM

Respectarea procedurii privind intocmirea,actualizarea si transmiterea registrului electronic Serviciul

RUNOSInexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post

Elaborarea procedurilor scrise privind intocmirea si actualizarea fisei de post Serviciul

RUNOSNerespectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii

Intocmirea fisei de post conform procedurii Serviciul RUNOS

Nerespectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului

Intocmirea fisei postului,actualizarea acestora si gestionarea conform procedurii Serviciul

RUNOSNentocmirea fiei de post pentru toate posturile din statul de funcii inclusiv cele vacante sau temporar vacante.

Intocmirea fisei postului pentru toate functiile din statul de functii inclusiv pentru cele vacante Serviciul RUNOS

STABILIREA DREPTURILOR

SALARIALE NTOCMIREA STATELOR

DE PLAT I DECLARAIILOR

PRIVIND DREPTURILE DE PERSONAL

Inexistena unei proceduri scrise privind modul de stabilire a drepturilor salariale

Intocmirea unei proceduri scrise privind modul de stabilire a salariilor Serviciul

RUNOSInexistena unei proceduri scrise privind modul de ntocmirea i gestionarea documentelor justificative ce stau la baza ntocmirii statelor de plat

Intocmirea procedurilor scrise privind intocmire, verificare documentelor justificative care stau la baza intocmirii statelor de plata Serviciul RUNOS

Inexistenta situatiei concediilor de odihna, medicale, fara plata

Intocmirea periodica a situatiilor privind concediile de odihna, medicale, fara plata si analiza acestora Serviciul

RUNOSInexistena unei proceduri scrise privind modul de promovarea in grade sau trepte profesionale ale angajatilor

Intocmirea procedurilor scrise privind modul de promovare in grade sau trepte profesionale

Serviciul RUNOS

Neevaluarea periodica a posturilor din statul de functii

Evaluarea periodica a posturilor, intocmirea situatiilor privind posturile vacante, situatii privind persoanele pensionabile, aflate in concedii medicale, concedii fara plata Serviciul RUNOS





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

37 37

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

38 38

2 3 6

Implementat 2 2 4 28 12 2012

39 39

1 3 3

Implementat 1 1 1 28 12 2012

40 40

Neexistenta deciziei de sanctionare 1 2 2

Implementat 1 1 1 28 12 2012

41 41

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

42 42

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

43 43

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

44 44

Nestabilirea criteriilor de evaluare 3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

45 45

1 3 3

Implementat 1 1 1 28 12 2012

46 46

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

47 47

2 3 6

Implementat 2 1 2 28 12 2012

Nerespectarea procedurii privind constituirea comisiei de examen, comisiei de solutionarea a contestatiilor si de desfasurarea a examenului

Respectarea procedurii privind constituirea comisiei de examen si de solutionare a contestatiilor

Serviciul RUNOS

Neincadrarea corecta in grade si trepte profesionale a angajatilor

Incadrarea corecta in grade si trepte profesionale cu respectare legislatiei in vigoare Serviciul RUNOS

Inexistena unei proceduri scrise privind modul de sanctionare a angajatilor

Intocmirea procedurii scrise privind sanctionarea angajatilor

Serviciul RUNOS

Sanctionarea angajatilor doar pe baza deciziei de sanctionare in urma cercetarii disciplinare

Serviciul RUNOS

Netransmiterea persoanei care intocmeste statele de plata a sanctiunilor privind salarizarea atunci cind se impune

Transmiterea deciziei de sanctionare persoanelor sanctionate, persoanelor care intocmesc statele de plata si arhivarea la dosarul personal Serviciul RUNOS

STABILIREA DREPTURILOR

SALARIALE NTOCMIREA STATELOR

DE PLAT I DECLARAIILOR

PRIVIND DREPTURILE DE PERSONAL

Nearhivarea la dosarul personal a deciziilor de sanctionare

Intocmirea procedurilor scrise privind evidena contabil a transferurilor

Serviciul RUNOS

Inexistena unei proceduri scrise privind modul de evaluarea a performantelor profesionale individuale a personalului

Intocmirea procedurii scrise privind evaluarea performantelor profesionale individuale Serviciul

RUNOSStabilirea criteriilor de evaluare, intocmirea actelor aditionale care sa cuprinda criteriile de evaluare Serviciul

RUNOSNetransmiterea in termen sectiilor si compartimentelor a fiselor de evaluare

nregistrarea corecta a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate Serviciul

RUNOSNerespectarea procedurii privind desfasurarea activitatii de evaluarea a performantelor profesionale, a aprobarii acestora si de solutionare a contestatiilor

Respectarea procedurii privind evaluarea performantelor, transmiterea pe sectii si compartimente a fiselor de evaluare

Serviciul RUNOS

PREGTIREA PROFESIONAL A PERSONALULUI

Inexistena unei proceduri scrise privind perfectionarea si formarea profesionala a personalului

Intocmirea procedurilor scrise privind intocmirea planului de pregatire,formare si perfectionare Serviciul

RUNOS





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

48 48

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

49 49

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

50 50

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

51 51

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

52 52

Tratarea discriminatorie a personalului 1 3 3 Respectarea drepturilor angajatilor

Implementat 1 1 1 28 12 2012

53 53

2 2 4

Implementat 2 1 2 28 12 2012

54 54

3 3 9

Implementat 3 2 6 28 12 2012

55 55

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

56 56

3 3 9

Implementat 3 1 3 28 12 2012

57 57

3 3 9

Implementat 3 2 6 28 12 2012

58 58

3 3 9

Implementat 2 2 4 28 12 201259

60

1 3 3 9 implementat 1 1 1 28 12 2012


Inexistenta unei strategii pe termen mediu si lung a resurselor umane

Intocmirea strategiilor pe termen mediu si lung privind politica de personal

Serviciul RUNOS

Inexistenta unei situatii a nevoilor de pregatire si formare profesional

Intocmirea periodica a nevoilor de formare si pregatire profesionala in concordanta cu strategiile de personal

Serviciul RUNOS

Neinformarea personalului in legatura cu planul de pregatire si formare profesionala

Aducerea la cunostinta personalului Planului annual de pregatire,formare si perfectionare profesionala Serviciul

RUNOSRELAIONAREA CU

ANGAJAIIInexistena unei proceduri scrise privind accesul la datele personale proprii ale angajatului

Intocmire unei proceduri scrise privind accesul la datele personale proprii ale angajatului Serviciul

RUNOS

Serviciul RUNOS

Comunicarea netransparent i eronat a datelor personale

Eliberarea tuturor informatiilor,actelor cerute de angajat

Serviciul RUNOS

Neoperativitatea n comunicarea datelor la forurile exterioare

Respectarea termenelor de raportare a datelor ,situatiilor de personal Serviciul

RUNOSORGANIZAREA I

EFECTUAREA ARHIVRII

DOCUMENTELOR FINANCIAR-CONTABILE

Inexistena unor proceduri scrise privind pstrarea documentelor n timpul anului

Intocmirea unei proceduri scrise privind arhivarea documentelor

Serviciul RUNOS

Neasigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii

Asigurarea unui spatiu adecvat arhivarii documentelor Serviciul

RUNOSPregtirea necorespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.

Creeare dosarelor arhivistice conform procedurii de arhivare Serviciul

RUNOSNepredarea dosarelor la termenele legale

Predarea dosarelor arhivistice la arhiva in baza proceselor verbale de predare-primire Serviciul

RUNOS

ORGANIZA-REA SI COORDONAREA ACTIVITATII DE

SUPRAVE-GHERE SI CONTROL A

INFECTIILOR NOSOCOMI-ALE

Inexistena Deciziei de constituire a compartimentului de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale

Emiterea Deciziei de constituire a compartimentului de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

61

2 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

62

3 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

63

4 2 2 4 implementat 2 3 6 28 12 2012

645 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

65

6 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012

66

7 2 3 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

67

8 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

68

9 3 2 6 implementat 3 1 3 28 12 2012

69

10 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

70

11 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

71

12 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

72

13 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

73

14 3 3 9 implementat 2 1 2 28 12 2012

74

15 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012

7516 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

ORGANIZA-REA SI COORDONAREA ACTIVITATII DE

SUPRAVE-GHERE SI CONTROL A

INFECTIILOR NOSOCOMI-ALE

Necunoastere responsabilitatilor privind activitatea CPCIN

Aducerea la cunostinta a responsabilitatilor privind activitatea CPCIN

Responsabil SSCIN

Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale

Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Necolaborare cu structurile organizatorice ale spitalului pentru implementarea masurilor de supraveghere si control

Colaborare cu structurile organizatorice ale spitalului pentru implementarea masurilor de supraveghere si control

Responsabil SSCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind activitatea de sterilizare

Elaborarea unor proceduri scrise privind activitatea de sterilizare

Responsabil SSCIN

Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea si organizarea activitatii de sterilizare

Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea si organizarea activitatii de sterilizar-emitere Decizie

Responsabil SSCIN

Nerespectarea procedurii privind activitatea sterilizarii

Implementarea procedurii privind activitatea sterilizarii prin procese verbale de aducere la cunostinta

Responsabil SSCIN

Necunoasterea instructiunilor de utilizare a echipamentelor de sterilizare

Elaborarea de instructiuni de utilizare a echipamentelor de sterilizare

Responsabil SSCIN

Completarea incorect a registrelor de sterilizare

Crearea registrelor de sterilizare pentru fiecare tip de sterilizare la nivel de compartiment de sterilizare si pe sectii spitalului sectii

Responsabil SSCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind gestionarea deseurilor din activitate medicala

Elaborarea unor proceduri scrise privind gestionarea deseurilor din activitate medicala

Responsabil SSCIN

Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de gestionare a deseurilor din activitatea medicala

Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de gestionare a deseurilor din activitatea medicala

Responsabil SSCIN

Nerespectarea codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala

Implementarea procedurii privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala pe fiecare sectie si compartiment

Responsabil SSCIN

Nerespectarea conditiilor de colectare, transport si depozitare a deseurilor din activitatea medicala

Respectarea conditiilor de colectare, transport si depozitare a deseurilor din activitatea medicala

Responsabil SSCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia in sectiile spitalului

Elaborarea proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia in sectiile spitalului

Responsabil SSCIN

Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de curatenie si dezinfectie

Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de curatenie si dezinfectie

Responsabil SSCIN

Neidentificarea sectoarelor de activitate cu risc infectios crescut

Identificarea sectoarelor de activitate cu risc infectios crescut

Responsabil SSCIN





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

76

17 2 2 4 implementat 1 2 2 28 12 2012

77

18 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

78

19 3 2 6 implementat 2 1 2 28 12 2012

79

20 2 3 6 implementat 1 2 2 28 12 2012

8021 2 2 4 implementat 1 1 1 28 12 2012

81

22 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

8223 2 3 6 implementat 1 1 1 28 12 2012

83

24 2 3 6 implementat 3 1 3 28 12 2012

84

25 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012

85

26 2 3 6 implementat 3 1 3 28 12 2012

8627 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

87

28 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

88

29 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

89

30 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

9031 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

91

32 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

Neintocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la fiecare sector de activitate

ntocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la fiecare sector de activitate

Responsabil SSCIN

Neintocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate

ntocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate

Responsabil SSCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia la blocul alimentar

Elaborarea unei proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia la blocul alimentar

Responsabil SSCIN

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu curatenia si dezinfectia la blocul alimentar

Desemnarea persoanelor responsabile cu curatenia si dezinfectia la blocul alimentar

Responsabil SSCIN

Neintocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la blocul alimentar

Intocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la blocul alimentar

Responsabil SSCIN

Neintocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate

Intocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate

Responsabil SSCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind activitatea spalatoriei

Elaborarea unor proceduri scrise privind activitatea spalatoriei

Responsabil SSCIN

Nerespectarea fluxului tehnologic a activitatii prin delimitarea spatiilor "curat", "murdar"

Respectarea fluxului tehnologic a activitatii prin delimitarea spatiilor "curat", "murdar"

Responsabil SSCIN

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea in spalatorie respectind zonele "curat","murdar"

Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea in spalatorie respectind zonele "curat","murdar"

Responsabil SSCIN

MONITORIZAREA SI TINEREA SUB CONTROL

A INFECTIILOR NOSOCOMIALE IN

CADRUL SPITALULUI

Neelaborarea Planului anual de supraveghere a infectiilor nosocomiale

Elaborarea Planului anual de supraveghere a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Neelaborarea Ghidului de prevenire a infectiilor nosocomiale

Elaborarea Ghidului de prevenire a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Neidentificarea activitatilor specifice de prevenire si control a infectiilor nosocomiale

Identificarea activitatilor specifice de prevenire si control a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Neasigurarea dotarii sectiilor si compartimentelor cu materiale necesare respectarii codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala

Dotarea sectiilor si compartimentelor cu materiale necesare respectarii codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala

Responsabil SSCIN

Neasigurarea cu materiale si dezinfectante necesare activitatii de prevenire si combatere a infectiilor nosocomiale

Asigurarea cu materiale si dezinfectante necesare activitatii de prevenire si combatere a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Neintocmirea planului de aprovizionare tehnico-materiale

Intocmirea planului de aprovizionare tehnico-materiale

Responsabil SSCIN

Neindenificarea echipamentelor de protectie pentru personal in vederea prevenirii riscurilor de accidente

Idenificarea echipamentelor de protectie pentru personal in vederea prevenirii riscurilor de accidente

Responsabil SSCIN





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

9233 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

93

34 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

94

35 2 2 4 implementat 3 1 3 28 12 2012

9536 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

96

37 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012

9738 3 3 9 implementat 2 1 2 28 12 2012

9839 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012

99

40 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

10041 Neefectuarea de anchete epidimiologice 2 2 4 Efectuarea de anchete epidimiologice implementat 2 2 4 28 12 2012

101

42 2 2 4 implementat 1 2 2 28 12 2012

10243 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012

103

44 2 2 4 implementat 1 3 3 28 12 2012

10445 2 2 4 implementat 1 3 3 28 12 2012

105

46 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

106

47 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

10748 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

10849 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

109

50 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

Neintocmirea planului de aprovizionare cu echipamente de protectie

ntocmirea planului de aprovizionare cu echipamente de protectie

Responsabil SSCIN

Inexistena unor masuri concrete de prevenire si control a infectiilor nosocomiale

Stabilirea unor masuri concrete de prevenire si control a infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Inexistenta unui program de autocontrol in colaborare cu laboratorul de microbiologie

ntocmirea unui program de autocontrol in colaborare cu laboratorul de microbiologie

Responsabil SSCIN

Nerecoltarea de probe bilologiece din spatii de lucru cu risc infectios

Recoltarea de probe bilologiece din spatii de lucru cu risc infectios

Responsabil SSCIN

Nestabilirea de masuri dupa un episod de expunere si contaminare cu agenti infectiosi

Stabilirea de masuri dupa un episod de expunere si contaminare cu agenti infectiosi

Responsabil SSCIN

Inexistenta unui sistem de comunicare interna privind infectiile nosocomiale

Stabilirea unui sistem de comunicare interna privind infectiile nosocomiale

Responsabil SSCIN

Nemonitorizarea canti ilor de de euri rezultate din activitatea medical

Monitorizarea canti ilor de de euri rezultate din activitatea medical

Responsabil SSCIN

Neintocmirea planului de msuri de minimizarea a cantit ii de eurilor produse

ntocmirea planului de msuri de minimizarea a cantit ii de eurilor produse

Responsabil SSCIN

Responsabil SSCIN

Necunoasterea istoricului infectiilor nosocomiale si a metodelor de combatere

Constituirea bazei de date cu istoricului infectiilor nosocomiale si a metodelor de combatere

Responsabil SSCIN

Neanalizarea infectiilor nosocomiale si stabilirea de masuri de combatere

Analizarea infectiilor nosocomiale si stabilirea de masuri de combatere

Responsabil SSCIN

Necunoasterea de catre sectii si compartimente a incidentei infectiilor nosocomiale

Comunicarea catre sectii si compartimente a incidentei infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

Neintocmirea de informari periodice cu privire la infectiile nosocomiale

Intocmirea de informari periodice cu privire la infectiile nosocomiale

Responsabil SSCIN

Raportari eronate a infectiile nosocomiale institutiilor abilitate si conform cerintelor acestora si cerintelor legale

Intocmirea si transmiterea de rapoarte a infectiile nosocomiale institutiilor abilitate si conform cerintelor acestora si cerintelor legale

Responsabil SSCIN

Furnizarea eronata a informatiilor cu privire la infectiilor nosocomiale a comitetului director, a sectiilor si compartimentelor

Informarea corecta si sistematica cu privire la infectiilor nosocomiale a comitetului director, a sectiilor si compartimentelor

Responsabil SSCIN

PREGATI-REA , PERFECTIONAREA SI

FORMAREA PROFESIONALA

Neidentificarea nevoilor de formare si perfectionare

Identificarea nevoilor de formare si perfectionare

Responsabil SSCIN

Neintocmirea planurilor de pregatire si perfectionare

Intocmirea planurilor de pregatire si perfectionare

Responsabil SSCIN

Neorganizarea de instruiri privind combaterea si prevenirea infectiilor nosocomiale

Organizarea de instruiri privind combaterea si prevenirea infectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

110

51 2 3 6 implementat 2 2 4 28 12 2012

111

52 2 3 6 implementat 2 1 2 28 12 2012

11253 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

11354 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

114

55 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012

115

116

1 1 3 3 implementat

1 1 1 28 12 2012

1172 2 3 6 implementat

2 1 228 12 2012

118

3 SECIEI 1 3 3 implementat

1 2 2

28 12 2012

119

4 3 3 9 implementat

3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012


3 1 328 12 2012

122

7 3 3 9 implementat

2 1 2

28 12 2012


2 1 228 12 2012


1 1 128 12 2012

125


2 1 2

28 12 2012


1 3 328 12 2012

127


1 1 1

28 12 2012


3 1 328 12 2012

PREGATI-REA , PERFECTIONAREA SI

FORMAREA PROFESIONALA

Neintocmirea curiculei de curs care sa cuprinda activitati de combatere si prevenire a ifectiilor nosocomiale

Intocmirea curiculei de curs care sa cuprinda activitati de combatere si prevenire a ifectiilor nosocomiale

Responsabil SSCIN

ORGANIZAREA I EFECTUAREA

ARHIVRII DOCUMENTELOR

CREATE DE COMPARTIMENT CPCIN

Inexistena unor proceduri scrise privind pstrarea documentelor

Elaborarea unei proceduri scrise privind pstrarea documentelor

Responsabil SSCIN

Neasigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii

Asigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii

Responsabil SSCIN

Pregtirea necorespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.

Pregtirea corespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.

Responsabil SSCIN

Nepredarea dosarelor create la termenele legale

Predarea dosarelor la termenele legale in baza proceselor verbale conform procedurii

Responsabil SSCIN

ORGANIZAREA I COORDONAREA

Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post

ntocmirea de proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post

Director Medical

DESFURRII ACTIVITII

Nerespectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii

Respectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii

Director Medical

Nerespectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului

Respectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului

Director Medical

Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de lucru

ntocmirea unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de lucru

Director Medical

Nerespectarea intervalului de succedere a turelor

Respectarea intervalului de succedere a turelor

Director Medical

Neafiarea, Netransmiterea, Nesemnarea Graficului de lucru

Afiarea, Tansmiterea, Semnarea Graficului de lucru

Director Medical

Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de grzi

ntocmirea unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de grzi

Director Medical

Inexistena protocolului de efectuarea grzilor la domiciliu

ntocmirea protocolului de efectuarea grzilor la domiciliu

Director Medical

Neafiarea, Netransmiterea, Nesemnarea Graficului de lucru

Afiarea, Transmiterea, Semnarea Graficului de lucru

Director Medical

Inexistena unor proceduri scrise privind planificarea Concediilor de odihn

ntocmirea unor proceduri scrise privind planificarea Concediilor de odihn

Director Medical

Necompletarea, Nesemnarea condicii de prezen

Completarea, Semnarea condicii de prezen

Director Medical

Inexistena unei proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea foii colectiv de prezen

ntocmirea unei proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea foii colectiv de prezen

Director Medical

Neconcordana ntre foaia colectiv de prezen i graficul de lucru

Concordana ntre foaia colectiv de prezen i graficul de lucru

Director Medical





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

129


1 1 1

28 12 2012


2 1 228 12 2012


2 2 428 12 2012

132


1 1 1

28 12 2012


1 1 128 12 2012


1 1 128 12 2012

135


1 1 1

28 12 2012

13621 Nentocmirea listei funciilor sensibile 3 3 9 ntocmirea listei funciilor sensibile implementat 3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012


3 1 328 12 2012

13924 1 3 3 Evaluarea periodic a funciilor sensibile implementat 1 3 3

28 12 2012


1 1 128 12 2012

141


3 1 3

28 12 2012

142


3 1 3

28 12 2012

143


3 1 3

28 12 2012

144


1 1 1

28 12 2012

145


3 1 3

28 12 2012


Inexistena unei proceduri scrise privind ntocmirea planui anual de pregtire, formare profesional

Intocmirea unei proceduri scrise privind ntocmirea planui anual de pregtire, formare profesional

Director Medical

Nentocmirea planului de pregtire profesional

ntocmirea planului de pregtire profesional

Director Medical

Inexistena situaiei privind competenele profesionale

ntocmirea situaiei privind competenele profesionale

Director Medical

Inexistena unei proceduri scrise privind evaluarea performanelor profesionale

ntocmirea unei proceduri scrise privind evaluarea performanelor profesionale

Director Medical

Nestabilirea criteriilor de performan conform procedurii

Stabilirea criteriilor de performan conform procedurii

Director Medical

Neevaluarea anual performanelor profesionale ale personalului

Evaluarea anual performanelor profesionale ale personalului

Director Medical

Inexistena unei proceduri scrise privind managementul funciilor sensibile

ntocmirea nei proceduri scrise privind managementul funciilor sensibile

Director Medical

Director Medical

Nemonitorizarea activitii funciilor sensibile

Monitorizarea activitii funciilor sensibile

Director Medical

Nentocmirea planului de rotaie a funciilor sensibile

ntocmirea planului de rotaie a funciilor sensibile

Director Medical

Neevaluarea periodic a funciilor sensibile

Director Medical

APROVIZIONAREA SECIEI CU

Inexistena unei proceduri scrise privind aprovizionarea seciilor

ntocmirea unei proceduri scrise privind aprovizionarea seciilor

Director Medical

MATERIALE, MEDICAMENTE I

MATERIALE SANITARE Nentocmirea referatelor de necesitate n vederea ntocmirii planului anual de achiziii

ntocmirea referatelor de necesitate n vederea ntocmirii planului anual de achiziii

Director Medical

Nentocmirea referatelor de necesitate de urgen n vederea aprovizionriiritmice a seciei

ntocmirea referatelor de necesitate de urgen n vederea aprovizionriiritmice a seciei

Director Medical

Nentocmirea condicii de prescripii medicale n concordan cu schema terapeutic recomandat de medicul curant i consemnat n FOCG

ntocmirea condicii de prescripii medicale n concordan cu schema terapeutic recomandat de medicul curant i consemnat n FOCG

Director Medical

Necomplearea, nesemnarea, nedatarea, neparafarea Condicii de prescripii medicale

Complearea, Semnarea, Datarea, Parafarea Condicii de prescripii medicale

Director Medical

Nentocmirea zilnic a foii de micare a bolnavilor n concordan cu internrile-externrile zilnice

ntocmirea zilnic a foii de micare a bolnavilor n concordan cu internrile-externrile zilnice

Director Medical





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

146


3 1 3

28 12 2012

147


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012

149


3 1 3

28 12 2012


1 1 128 12 2012


3 1 328 12 2012

15237 I RESPECTAREA 3 2 6 implementat

3 2 628 12 2012


3 2 628 12 2012


3 2 628 12 2012


3 2 628 12 2012

156


3 1 3

28 12 2012

157


2 2 4

28 12 2012


2 2 428 12 2012


1 1 128 12 2012


2 1 228 12 2012


3 1 328 12 2012


3 1 328 12 2012

163


2 2 4

28 12 2012

164


2 2 4

28 12 2012

Necompletarea foii de micare a bolnavilor cu numrul de porii i regimuri n concordan cu recomandrile medicului curant

Completarea foii de micare a bolnavilor cu numrul de porii i regimuri n concordan cu recomandrile medicului curant

Director Medical

Nentocmirea anexei la foia de micare a bolnavilor pentru pacienii internai n gard

ntocmirea anexei la foia de micare a bolnavilor pentru pacienii internai n gard

Director Medical

Netransmiterea foii de micare a bolnavilor conform programului stabilit

Transmiterea foii de micare a bolnavilor conform programului stabilit

Director Medical

Nentocmirea Bon-Cerere transfuzie n concordan cu prescripia medicului curant

ntocmirea Bon-Cerere transfuzie n concordan cu prescripia medicului curant

Director Medical

ACORDAREA DE SERVICII

Inexistena unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FOCG

ntocmirea unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FOCG

Director Medical

MEDICALE DE SPECIALITATE

Necompletarea unui element din setul minim de date ale pacientului

Completarea unui element din setul minim de date ale pacientului

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a incidentelor de pe parcursul spitalizrii

Consemnarea n FOCG a incidentelor de pe parcursul spitalizrii

Director Medical

DREPTURILOR PACIENILOR

Necompletarea disgnosticelor de etap, la 24 i 72 ore

Completarea disgnosticelor de etap, la 24 i 72 ore

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a prescripiilor examenelor paraclinice

Consemnarea n FOCG a prescripiilor examenelor paraclinice

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a consulturilor nterdisciplinare

Consemnarea n FOCG a consulturilor nterdisciplinare

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate

Consemnarea n FOCG a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate

Director Medical

Neconsemnarea zilnic n FOCG a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului

Consemnarea zilnic n FOCG a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului

Director Medical

Neconsemnarea zilnic n FOCG a evoluiei clinice a pacientului

Consemnarea zilnic n FOCG a evoluiei clinice a pacientului

Director Medical

Inexistena unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FSZ

ntocmirea unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FSZ

Director Medical

Necompletarea unui element din setul minim de date ale pacientului

Completarea unui element din setul minim de date ale pacientului

Director Medical

Neconsemnarea n FSZ a incidentelor de pe parcursul spitalizrii

Consemnarea n FSZ a incidentelor de pe parcursul spitalizrii

Director Medical

Neconsemnarea n FSZ a prescripiilor examenelor paraclinice

Consemnarea n FSZ a prescripiilor examenelor paraclinice

Director Medical

Neconsemnarea n FSZ a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate

Consemnarea n FSZ a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate

Director Medical

Neconsemnarea zilnic n FSZ a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului

Consemnarea zilnic n FSZ a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului

Director Medical





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

165


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012


3 2 628 12 2012


3 2 628 12 2012


3 1 328 12 2012


3 2 628 12 2012


2 1 228 12 2012

172


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012

174


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012


2 3 628 12 2012

177


3 1 3

28 12 2012

17863 A 3 1 3 implementat

1 1 128 12 2012


1 1 128 12 2012


3 1 328 12 2012

18166 Neutilizarea corect a dezinfectanilor 3 1 3 Utilizarea corect a dezinfectanilor implementat 3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012

183


1 1 1

28 12 2012


1 1 128 12 2012


3 1 328 12 2012

Nentocmirea biletului de trimitere la investigaii paraclinice- radiologice i laborator

ntocmirea biletului de trimitere la investigaii paraclinice- radiologice i laborator

Director Medical

Nentocmirea Scrisorii medicale- Bilet de ieire din spital conform legislaiei

ntocmirea Scrisorii medicale- Bilet de ieire din spital conform legislaiei

Director Medical

Completarea incorect a formularului de Certificat de Concediu Medical

Completarea corect a formularului de Certificat de Concediu Medical

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a seriei i numrului certificatului medical

Consemnarea n FOCG a seriei i numrului certificatului medical

Director Medical

Completarea incorect a formularului reetei gratuite/compensate

Completarea corect a formularului reetei gratuite/compensate

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a seriei i numrului reetei

Consemnarea n FOCG a seriei i numrului reetei

Director Medical

Neconsemnarea n FOCG a externrii la cerere

Consemnarea n FOCG a externrii la cerere

Director Medical

Neinformarea pacientului privind manevrele terapeutice de diagnostic i tratament cu potenial de risc

Informarea pacientului privind manevrele terapeutice de diagnostic i tratament cu potenial de risc

Director Medical

Neobinerea acordului n scis al pacientului informat

Obinerea acordului n scis al pacientului informat

Director Medical

Neataarea la FOCG, FSZ a Consimmntului informat al pacientului

Ataarea la FOCG, FSZ a Consimmntului informat al pacientului

Director Medical

Nentocmirea Biletului de nsoire a cadavrului

ntocmirea Biletului de nsoire a cadavrului

Director Medical

Neeliberarea decontului de Cheltuieli a pacientului i neataarea la FOCG

Eliberarea decontului de Cheltuieli a pacientului i neataarea la FOCG

Director Medical

ACTIVITATEA DE PREVENIRE

Inexistena procedurii privind Managementului Infeciilor nosocomiale

ntocmirea procedurii privind Managementului Infeciilor nosocomiale

Director Medical

Nedeclararea cazului de Infecii nosocomiale

Declararea cazului de Infecii nosocomiale

Director Medical

INFECIILOR NOSOCOMIALE

Inexistena procedurii privind curaenie i dezinfecia la nivelul seciei

ntocmirea procedurii privind curaenie i dezinfecia la nivelul seciei

Director Medical

Nerespectarea tehnicii de lucru privind curenia i dezinfecia

Respectarea tehnicii de lucru privind curenia i dezinfecia

Director MedicalDirector Medical

Nentocmirea i nerespectarea programului de curenie i dezinfecie

ntocmirea i nerespectarea programului de curenie i dezinfecie

Director Medical

Inexistena procedurii privind mangementul si gestionare a deseurilor din activitatea medicala

ntocmirea procedurii privind mangementul si gestionare a deseurilor din activitatea medicala

Director Medical

Nerespectarea codului de procedur privind colectarea deeurilor

Respectarea codului de procedur privind colectarea deeurilor

Director Medical

Nerespectarea circuitului i programului de transport al deeurilor

Respectarea circuitului i programului de transport al deeurilor

Director Medical





riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent


1 1 128 12 2012

187


3 1 3

28 12 2012

188


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012

190


1 1 1

28 12 2012

191


3 1 3

28 12 2012

19277 ACTIVITATEA PSI I SSM 3 1 3 implementat

3 1 328 12 2012


3 1 328 12 2012

194


3 1 3

28 12 2012


3 1 328 12 2012


2 1 228 12 2012

197


2 1 2

28 12 2012

198

199 1 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Dec-12

200 2Neactualizarea Registrului-jurnal

3 3 9Actualizarea Registrului-jurnal

implementat 1 2 2 30-Dec-12

201 3 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

202 4 3 3 9 implementat 2 3 6 30-Oct-12

Inexistena procedurii privind activitatea de sterilizare

ntocmirea procedurii privind activitatea de sterilizare

Director Medical

Nerespectarea tehnicii i metodelor de curare i dezinfecie a instrumentarului n vederea sterilizrii

Respectarea tehnicii i metodelor de curare i dezinfecie a instrumentarului n vederea sterilizrii

Director Medical

Nerespectarea sterilizrii chimice a echipamentelor medicale cu folosin multipl

Respectarea sterilizrii chimice a echipamentelor medicale cu folosin multipl

Director Medical

Neconsemnarea sterilizrii n registrele de sterilizare

Consemnarea sterilizrii n registrele de sterilizare

Director Medical

ACTIVITI DE UTILIZARE I

NTREINERE A ECHIPAMENTELOR

MEDICALE

Neexistena instruciunilor de utilizare/manual de utilizare a echipamentelor medicale

Existena instruciunilor de utilizare/manual de utilizare a echipamentelor medicale

Director Medical

Neinstruirea periodic a personalului peivind utilizarea echipamentelor medicale

Instruirea periodic a personalului peivind utilizarea echipamentelor medicale

Director Medical

Neinstruirea i neconsemnarea n Fia de instruire SSM

Instruirea i neconsemnarea n Fia de instruire SSM

Director Medical

Neinstruirea i neconsemnarea n Fia de instruire PSI

Instruirea i neconsemnarea n Fia de instruire PSI

Director Medical

ORGANIZAREA I EFECTUAREA

ARHIVRII DOCUMENTELOR

Neasigurarea condiiilor de depozitare a documentelor cu regim special

Asigurarea condiiilor de depozitare a documentelor cu regim special

Director Medical

Nentocmirea pro0iectului de nomenclator arhivistic al seciei

ntocmirea pro0iectului de nomenclator arhivistic al seciei

Director Medical

Nentocmirea inventarului pentru documentele create conform procedurii

ntocmirea inventarului pentru documentele create conform procedurii

Director Medical

Nentocmirea procesului verbal de predare-primire a documentelor la arhiv

ntocmirea procesului verbal de predare-primire a documentelor la arhiv

Director Medical

ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE

Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-jurnal

Elaborarea procedurilor scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-jurnal

Director Financiar Contabil




Completarea eronat a Registrului-jurnal cu ajutorul sistemelor informatice de prelucrare automat a datelor

Completarea corect a Registrului-jurnal cu ajutorul sistemelor informatice de prelucrare automat a datelor



Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-inventar

Elaborarea procedurii scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-inventar






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

203 5 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

204 6 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

205 7 2 2 4 implementat 2 2 4 30-Oct-12

206 8 3 3 9 implementat 2 2 4 30-Oct-12

207 9 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

208 10 3 2 6 implementat 3 1 3 30-Oct-12

209 11 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

210 12 3 2 6 implementat 2 1 2 30-Oct-12

211 13 3 2 6 implementat 1 2 2 30-Oct-12

212 14 3 3 9 implementat 1 2 2 30-Oct-12

213 15 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12


Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului-inventar

Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului-inventar prin emiterea deciziei



Completarea incorect a Registrului-inventar

Completarea corect a Registrului-inventar



Neactualizarea sistematic a Registrului-inventar

Actualizarea sistematic a Registrului-inventar



Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a registrului Cartea Mare

Elaborarea procedurii scrise/monografii privind modul de ntocmire a registrului Cartea Mare



Completarea incorect a registrului Cartea Mare

Completarea corect a registrului Cartea Mare



Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea registrului Cartea Mare

Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului Cartea Mare prin emiterea deciziei de ctre Manager


CONDUCEREA CONTABILITII

Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor

Elaborarea procedurii scrise/monografii privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor



Monografia privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor nu este cunoscut de personalul desemnat

Efectuarea de intalniri cu subalternii si aducerea la cunotin a monografiei privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor, Intocmirea unui Proces Verbal de luare la cunotin



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a imobilizrilor i investiiilor

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a imobilizrilor i investiiilor prin decizie



Evidenierea eronat a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea imobilizrilor sau construirea unor obiective (custodii, recepii pariale i finale etc.)

Evidenierea corect a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea imobilizrilor sau construirea unor obiective (custodii, recepii pariale i finale etc.)



Inexistena monografiei privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

Existena monografiei privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

214 16 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

215 17 1 1 1 implementat 1 2 2 30-Oct-12

216 18 2 2 4 implementat 2 2 4 30-Oct-12

217 19 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

218 20 3 3 9 implementat 1 2 2 30-Oct-12

219 21 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

220 22 3 2 6 implementat 2 2 4 30-Oct-12

221 23 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

222 24 3 3 9 implementat 3 1 3 30-Oct-12


Monografia privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar nu este cunoscut de personalul desemnat

Monografia privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar este cunoscut de personalul desemnat cu ajutorul instruirilor i ntlnirilor de informare dintre Directorul financiar Contabil i personalul din subordine, transmiterea de note informative i ntocmirea proceselor verbale de instruire


CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor

responsabile cu conducerea evidenei contabile materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar prin decizie



Evidenierea eronat a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

Evidenierea corect a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar



Evidenierea eronat a costurilor de achiziie, de prelucrare i a valorii de ieire, prin nerespectarea principiului permanenei metodelor de evaluare

Evidenierea corect a costurilor de achiziie, de prelucrare i a valorii de ieire, prin nerespectarea principiului permanenei metodelor de evaluare


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografii privind evidena contabil a datoriilor i creanelor

Existena de monografii la nivelul unitii privind evidena contabil a datoriilor i creanelor



Monografia privind evidena contabil a datoriilor i creanelor nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia

Cunoaterea Monografiei privind evidena contabil a datoriilor i creanelor de personalul desemnat n conducerea acesteia, prin Note informative transmise i cursuri susinute de Directorul Financiar contabil, ntocmirea Procesului verbal privind parcurgerea cursului


CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei

contabile a datoriilor i creanelor

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a datoriilor i creanelor prin decizie sau fisa postului


CONDUCEREA CONTABILITII Neactualizarea sumelor datorate sau de ncasat

Actualizarea sumelor datorate sau de ncasat



nregistrarea eronat n alte conturi dect cele aferente naturii acestor operaiuni

nregistrarea corect a cheltuielilor n conturi aferente naturii acestor operaiuni






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

223 25 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

224 26 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

225 27 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

226 28 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

227 29 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

228 30 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

229 31 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

230 32 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12

231 33 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

232 34 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

233 35 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12


Inexistena monografiei privind activitatea de organizare i funcionare a casieriei

Existena monografiei privind activitatea de organizare i funcionare a casieriei



Inexistena unei monografii privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc

Existena unei monografii privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc



Monografia privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia

Cunoaterea Monografiei privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc de personalul desemnat n conducerea acesteia Cursuri sustinute de Directorul Financiar Contabil pentru persoanele desemnate, ntocmirea Procesului Verbal ce atest luarea la cunotin a noiunilor transmise



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a operaiunilor de cas i de banc

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a operaiunilor de cas i de banc prin fisa postului sau decizie



nregistrarea eronat n alte conturi a sumelor derulate prin trezorerie, bnci sau casierie

nregistrarea corect a sumelor derulate prin trezorerie, bnci sau casierie



Lipsa actelor justificative, anexe la extrasele de cont sau la fila registrului de cas

Existena actelor justificative, anexe la extrasele de cont sau la fila registrului de cas


CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu controlul sistematic al

activitii de casierie

Desemnarea persoanelor responsabile cu controlul sistematic al activitii de casierie prin fisa postului sau decizie


CONDUCEREA CONTABILITII Neasigurarea securitii spaiului destinat casieriei

Asigurarea securitii spaiului destinat casieriei


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografiei privind evidena contabil a cheltuielilor de personal

Existena monografiei privind evidena contabil a cheltuielilor de personal



Monografia privind evidena contabil a cheltuielilor cu personalul nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia

Monografia privind evidena contabil a cheltuielilor cu personalul este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia, prin Cursuri susinute de directorul Financiar Contabil n urma cora se vor ntocmi Procese Verbale ce vor avea ataat dret curicul monografia


CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei

contabile a cheltuielilor cu personalul

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a cheltuielilor cu personalul prin fisa postului sau decizie






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

234 36 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12

235 37 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12

236 38 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12

237 39 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

238 40 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

239 41 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

240 42 2 1 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

241 43 2 1 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

242 44 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

243 45 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

244 46 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12

245 47 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

246 48 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12

CONDUCEREA CONTABILITII nregistrarea eronat n contabilitate a cheltuielilor cu personalul

nregistrarea corecto n contabilitate a cheltuielilor cu personalul


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografiei privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor

Existena monografiei privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor



Monografia privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia

Monografia privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia, se vor transmite spre cunoatere i se vor ntocmi Procese Verbale de luare la cunotin.



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a donaiilor i sponsorizrilor

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a donaiilor i sponsorizrilor


CONDUCEREA CONTABILITII nregistrarea eronat a donaiilor i sponsorizrilor primite

nregistrarea corect a donaiilor i sponsorizrilor primite



Lipsa documentelor justificative la nregistrarea n contabilitate a donaiilor i sponsorizrilor

Existena documentelor justificative la nregistrarea n contabilitate a donaiilor i sponsorizrilor


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unor monografii privind evidena contabil a transferurilor

Existena unor monografii privind evidena contabil a transferurilor



Monografia privind evidena contabil a transferurilor nu este cunoscut de personalul desemnat

Monografia privind evidena contabil a transferurilor este cunoscut de personalul desemnat



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a transferurilor

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a transferurilor



nregistrarea eronat a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate

nregistrarea corect a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate


CONDUCEREA CONTABILITII Lipsa documentelor justificative privind transferurile

Existena documentelor justificative privind transferurile



Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii

Existena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii


CONDUCEREA CONTABILITII Procedurile/monografia privind evidena

contabil a rezultatelor inventarierii nu este cunoscut de personalul desemnat

Procedurile/monografia privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii este cunoscut de personalul desemnat, se va ntocmi proces Verbal de instruire






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

247 49 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12

248 50 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

249 51 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

250 52 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12

251 53 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12

252 54 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12

253 55 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

254 56 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

255 57 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

256 58 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

257 59 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

258 60 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

259 61 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

260 62 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12


Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a rezultatelor inventarierii

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a rezultatelor inventarierii



Evidenierea eronat a diferenelor rezultate din inventariere, a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar,

Evidenierea corect a diferenelor rezultate din inventariere, a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar,


CONDUCEREA CONTABILITII Stabilirea eronat a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar

Stabilirea corect a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar



Netransmiterea ctre debitori a extraselor de cont privind sumele datorate etc.

Transmiterea ctre debitori a extraselor de cont privind sumele datorate etc.


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea balanelor de verificare

Elaborarea de proceduri scrise privind ntocmirea balanelor de verificare


CONDUCEREA CONTABILITII Procedura privind evidena contabil a ntocmirii balanelor de verificare nu este

cunoscut de personalul desemnat

Procedura privind evidena contabil a ntocmirii balanelor de verificare este cunoscut de personalul desemnat - ntocmit Proces Verbal de instruire



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu ntocmirea balanelor de verificare

Desemnarea persoanelor responsabile cu ntocmirea balanelor de verificare prin fisa postului sau decizie


CONDUCEREA CONTABILITII Preluarea eronat a datelor cuprinse n fiele conturilor

Preluarea corect a datelor cuprinse n fiele conturilor


CONDUCEREA CONTABILITII Balanele de verificare nu cuprind rubricile minime obligatorii

Balanele de verificare cuprind rubricile obligatorii conform legislatiei in vigoare


CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unui sistem privind evidena tehnic-operativ

Existena unui sistem privind evidena tehnic-operativ


CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor cu atribuii n organizarea evidenei tehnic-operative

Desemnarea persoanelor cu atribuii n organizarea evidenei tehnic-operative



nregistrarea eronat n sistemul de eviden tehnic-operativ (evidena pe gestiuni, evidena documentelor cu regim special etc.).

nregistrarea corect n sistemul de eviden tehnic-operativ (evidena pe gestiuni, evidena documentelor cu regim special etc.).


CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE

Inexistena monografiei privind activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor

Existena monografiei privind activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor


CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE Nedesemnarea persoanelor

responsabile cu urmrirea operativ a datoriilor i creanelor

Desemnarea persoanelor responsabile cu urmrirea operativ a datoriilor i creanelor prin fisa postului sau decizie






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

261 63 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

262 64 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

263 65 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

264 66 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

265 67 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

266 68 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

267 69 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

268 70Nerespectarea corelaiilor bilaniere

2 2 4Respectarea corelaiilor bilaniere

implementat 1 1 1 30-Oct-12

269 71 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

270 72 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

271 73 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

272 74 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12


Situaia analitic a creditorilor i debitorilor nu concord cu cea sintetic a acestora

Situaia analitic a creditorilor i debitorilor concord cu cea sintetic a acestora



Netransmiterea ctre debitori a ntiinrilor de plat privind sumele datorate n vederea evitrii prescrierii sumelor

Transmiterea ctre debitori a ntiinrilor de plat privind sumele datorate n vederea evitrii prescrierii sumelor



Inexistena unui sistem de valorificare operativ a situaiilor rezultate din activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor

Existena unui sistem de valorificare operativ a situaiilor rezultate din activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor


ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR

Inexistena unor proceduri scrise privind elaborarea situaiilor financiare i anexelor

Elaborarea de proceduri scrise privind ntocmirea situaiilor financiare i anexelor


ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Nerespectarea procedurilor de ntocmire a situaiilor financiare i anexelor

Respectarea procedurilor de ntocmire a situaiilor financiare i anexelor


ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Raportarea unor date eronate n situaiile financiare i anexelor

Raportarea unor date eronate n situaiile financiare i anexelor


ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de elaborare

situaiilor financiare i anexelor

Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de elaborare situaiilor financiare i anexelor prin fisa postului sau decizii


ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR


ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI

FINANCIAR PREVENTIVInexistena procedurilor scrise a cadrului metodologic de aplicare a CFP

Elaborarea procedurii scrise a cadrului metodologic de aplicare a CFP



FINANCIAR PREVENTIVNeactualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP

Actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP



FINANCIAR PREVENTIV

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu elaborarea i actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP

Desemnarea persoanelor responsabile cu elaborarea i actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP



FINANCIAR PREVENTIVInexistena ordinului de numire a persoanelor care acord viza CFP

Decizie de numire a persoanelor care acord viza CFP






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

273 75 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

274 76 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

275 77

Lipsa vizelor CFP pe documente

2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

276 78

Acordarea nejustificat a vizei CFP

2 2 4

Acordarea justificat a vizei CFP


277 79 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

278 80 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

279 81 2 2 4

Raportarea unor date complete i reale


280 82

Nerespectarea termenelor de raportare

2 2 4

Respectarea termenelor de raportare


281 83 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

282 84 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

283 85 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

284 86 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12


FINANCIAR PREVENTIVDesemnarea unor persoane incompatibile pentru acordarea vizei CFP

Desemnarea unor persoane compatibile pentru acordarea vizei CFP



FINANCIAR PREVENTIVNerealizarea evalurii persoanelor care acord viza CFP

Realizarea evalurii persoanelor care acord viza CFP



FINANCIAR PREVENTIVTote documentele poart viz CFP pe documente prevzute n lege



FINANCIAR PREVENTIV Director Financiar Contabil


FINANCIAR PREVENTIVInexistena sau necompletarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP

Existena i completarea regulat a Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP



FINANCIAR PREVENTIV

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP

Desemnarea persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP prin decizie



FINANCIAR PREVENTIVRaportarea unor date incomplete sau nereale



FINANCIAR PREVENTIV Director Financiar Contabil

FIABILITATEA SISTEMULUI INFORMATIC

Inexistena unor instruciuni scrise privind funcionalitatea sistemului informatic financiar-contabil

Elaborarea unor instruciuni scrise privind funcionalitatea sistemului informatic financiar-contabil


Lipsa aprobrii instruciunilor de utilizare a sistemului informatic financiar contabil

Aprobrii instruciunilor de utilizare a sistemului informatic


Neatribuirea responsabilitilor persoanelor care au drept de operare i consultare a sistemului informatic

Atribuirea responsabilitilor persoanelor care au drept de operare i consultare a sistemului informatic prin fisa postului sau prin decizie


Neasigurarea proteciei mpotriva accesrii de ctre persoane neautorizate prin sistem de parole

Asigurarea proteciei mpotriva accesrii de ctre persoane neautorizate prin sistem de parole






riscului inerent


(col. 3 x col.4)





riscului rezidual




riscului inerent

285 87 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

286 88 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

287 89 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

288 90 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12

289 91 2 2 4 implemen

registru riscuri iasi dec 2012

Documents