raport final auditul extern al managementului...

of 60

RAPORT FINAL

AUDITUL EXTERN AL MANAGEMENTULUI INSPECŢIEI JUDICIARE PENTRU ANUL 2013

Bucureşti – 14 aprilie 2014

CUPRINS

of 60

Prezentarea auditorului Anexa 1. Lista documentelor analizate Anexa 2. Lista procedurilor operaţionale analizate Anexa 3. Lista persoanelor chestionate şi/sau intervievate

Capitolul I. Sinteza Raportului de Audit

Capitolul I. Sinteza Raportului de Audit 3

Capitolul II. Detaliile raportului 5

1. Obiectivele auditului 5 2. Abordarea auditului 5

2.1. Acceptarea misiunii 6 2.2. Planificarea auditului 6

2.3. Desfăşurarea lucrărilor de audit 7

2.3.1. Analiza aplicării cadrului normativ 8

2.3.2. Analiza asigurării structurii organizatorice, a resurselor umane şi materiale necesare desfăşurării activităţii

9

2.3.2.1.Structura organizatorica 9

2.3.2.2.Resurse umane 12

2.3.2.3.Resurse materiale 14

2.3.3. Analiza managementului Inspecţiei Judiciare 15

2.3.3.1. Conducerea Inspecţiei Judiciare 15

2.3.3.1.1. Inspectorul sef 15

2.3.3.1.2. Inspectorul sef adjunct 17

2.3.3.2. Direcţia de Inspecţie Judiciară pentru Judecători 18

2.3.3.3. Direcţia de Inspecţie Judiciară pentru Procurori 25

2.3.3.4. Biroul de Informare Publică şi Relaţii cu Mass-media 31

2.3.3.5. Direcţia Registratură, Sinteze şi Contencios 32

2.3.3.6. Direcţia Economică şi Administrativ 33

2.3.3.7. Implementarea Codului controlului intern/managerial 34

2.3.4. Evaluarea sistemului informatic 38

Capitolul III. Sinteza recomandărilor efectuate de auditor 43

of 60

În concordanţă cu contractul nostru nr. 172/A/IJ din data de 17.02.2014, vă furnizam Raportul Final referitor la auditul extern al managementului Inspecţiei Judiciare, în conformitate cu prevederile art. 68 alin. (1) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicată.

Scopul misiunii

Scopul misiunii a fost de a furniza un raport de audit extern în care să se evalueze calitatea managementului Inspecţiei Judiciare.

Obiectivele misiunii

Obiectivele misiunii au urmărit: Planificarea acţiunilor în cadrul Inspecţiei Judiciare; Organizarea proceselor de muncă în vederea realizării obiectivelor Inspecţiei Judiciare; Procesul decizional şi coordonarea acţiunilor în vederea realizării obiectivelor; Antrenarea personalului în vederea realizării obiectivelor şi activităţii planificate; Controlul şi măsurarea rezultatelor activităţii realizate.

Angajamentul nostru a fost de a realiza procedurile agreate cu privire la evaluarea calităţii

managementului Inspecţiei Judiciare, în vederea formulării de recomandări privind modul de îndeplinire a atribuţiilor manageriale, organizarea eficientă, comportamentul şi comunicarea, asumarea responsabilităţilor de către conducerea Inspecţiei Judiciare, precum şi recomandări privind necesitatea de reducere sau, după caz, de suplimentare a posturilor instituţiei.

Misiunea de audit s-a realizat în conformitate cu:

Termenii de referinţă şi prevederile din contractul de prestări servicii; Standardul Internaţional privind serviciile conexe (“ISRS”) 4400 Angajamente pentru

realizarea procedurilor agreate privind informaţiile financiare emis de către Federaţia

Internaţională a Contabililor (IFAC) şi adoptat de către CAFR; Codul etic, emis de către IFAC; Cadrul legislativ aplicabil Inspecţiei Judiciare.

Evaluarea calităţii managementului s-a realizat în perioada 17.02 – 14.04.2014 prin proceduri ce au

inclus: analiza documentaţiei specifice activităţii, interviuri şi teste de detaliu. Perioada de referinţă din cadrul raportului este exclusiv anul 2013, dacă nu se precizează expres contrariul.

În baza procedurilor de audit efectuate, am obţinut probe suficiente şi adecvate pentru a elabora un raport de audit conform Standardului Internaţional privind Serviciile Conexe (ISRS) – 4400

Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate privind informaţiile financiare emis de către

Federaţia Internaţională a Contabililor (IFAC) si adoptat de către CAFR. Constatările auditului, din punct de vedere al impactului riscurilor asupra activităţilor auditate se

clasifică în: Neconformităţi cu legislaţia în vigoare şi procedurile operaţionale; în acest caz impactul este

major şi se impune abordarea unui plan managerial de acţiune şi aplicarea de măsuri corective imediate;

Observaţii – atunci când cerinţele procedurilor operaţionale sau ale unor prevederi legale sunt îndeplinite parţial, sau nu afectează toate zonele auditate; în acest caz, se înregistrează un impact mediu care permite aplicarea de măsuri corective după finalizarea auditului;

of 60

Oportunităţi de îmbunătăţire a activităţii; în astfel de cazuri impactul este minor, iar riscurile asupra activităţii sunt nesemnificative.

În urma misiunii de audit desfăşurate au rezultat un număr de 7 recomandări pentru neconformităţi

cu impact major, 9 recomandări pentru observaţii cu impact mediu şi un număr de 3 recomandări pentru îmbunătăţirea activităţii. Concluzii

În urma evaluării activităţii realizate de Inspecţia Judiciară în anul 2013 a rezultat că, pe lângă verificările efectuate conform calendarului de activitate, instituţia a efectuat şi alte controale a căror necesitate a rezultat din informaţiile apărute în mass-media, din constatările inspectorilor cu ocazia efectuării verificărilor în alte dosare sau din analiza frecvenţei cu care sunt semnalate anumite aspecte în sesizările adresate Inspecţiei Judiciare.

Se poate aprecia faptul că în cadrul Inspecţiei Judiciare, în cursul anului 2013 s-a realizat o activitate profesională intensă, constând într-un număr impresionant de lucrări cu un grad de complexitate ridicat şi un volum foarte mare de informaţii, în contextul realizării cadrului normativ şi funcţional al unei instituţii nou înfiinţate.

Astfel, începând cu trimestrul IV al anului 2012 până la finele anului 2013 s-au elaborat regulamentele, normele, organigrama, statul de funcţii, fişele de post şi marea majoritate a procedurilor operaţionale, fără a fi afectat procesul de realizare a atribuţiilor profesionale.

De asemenea, prin derularea unui proces deosebit de complex care se bazează pe principii stricte şi totodată solide în ceea ce priveşte calitatea şi competenţa profesională a personalului, s-au asigurat resursele umane necesare desfăşurării activităţii.

De remarcat este efortul depus pentru asigurarea unui spaţiu adecvat funcţionării instituţiei, astfel încât începând cu finalul anului 2013 Inspecţia Judiciară îşi desfăşoară activitatea într-un imobil închiriat, situat în Bucureşti, Bulevardul Regina Elisabeta, nr. 40.

14.04.2014 MIOARA CALINCIUC AUDITOR FINANCIAR, înregistrat la Camera Auditorilor Financiari sub nr. 1289/11.01.2002 În numele SC INTERCON SRL înregistrată la Camera Auditorilor Financiari sub nr. 490/08.03.2004

Capitolul II. Detaliile raportului

1. Obiectivele auditului

of 60

Obiectivul principal al auditului îl reprezintă evaluarea calităţii managementului Inspecţiei Judiciare, în vederea formulării de recomandări privind modul de îndeplinire a atribuţiilor manageriale, organizarea eficientă, comportamentul şi comunicarea, asumarea responsabilităţilor de către conducerea Inspecţiei Judiciare, precum şi recomandări privind necesitatea de reducere sau, după caz, de suplimentare a posturilor acesteia.

Pentru realizarea obiectivului principal s-a avut în vedere abordarea următoarelor aspecte: Analiza modului de asigurare a cadrului normativ de funcţionare a Inspecţiei Judiciare; Analiza modului de asigurare a cadrului organizatoric privind desfăşurarea activităţii; Analiza modului de planificare a activităţii în vederea realizării obiectivelor stabilite prin

prevederile legale specifice; Analiza modului de realizare a activităţilor planificate; Analiza modului de realizare a atribuţiilor de control şi evaluare a rezultatelor; Analiza încărcării cu personal a Inspecţiei Judiciare.

2. Abordarea auditului

Pentru realizarea misiunii de audit încredinţate s-a avut în vedere alegerea celor mai adecvate metode şi tehnici de audit, ţinându-se seama de necesitatea de aprofundare a aspectelor propuse, de timpul alocat şi de costul obţinerii probelor.

Astfel, pentru obţinerea probelor de audit s-au examinat documentele specifice instituţiei, s-au efectuat interviuri şi observaţii directe, după cum urmează:

Verificarea documentelor din punct de vedere al acurateţei, concordanţei cu legile şi reglementările în vigoare, precum şi eficacitatea controlului intern;

Examinarea documentelor referitoare la cadrul de organizare şi funcţionare a activităţii Inspecţiei Judiciare: prevederi legale aplicabile, Regulamentul de organizare şi funcţionare, Norme de ordine interioară, alte regulamente de funcţionare, Calendarul activităţii aferente anului 2013, strategii de eficientizare a activităţii, program de dezvoltare a sistemului de control managerial, organigrama, fişe de post, ordine de serviciu, proceduri operaţionale, fişe de evaluare a personalului, diverse rapoarte de activitate, etc.;

Observaţii directe efectuate de către echipa de audit asupra asigurării cadrului de desfăşurare a activităţii;

Realizarea de interviuri cu personalul cheie din activitatea Inspecţiei Judiciare, în cadrul cărora s-au solicitat informaţii relevante auditului;

Chestionarea personalului Inspecţiei Judiciare, în urma elaborării unui set de întrebări, conform unei metodologii adecvate, în vederea obţinerii unor puncte de vedere şi opinii cu privire la obiectivele auditului;

Eşantionarea a asigurat selecţia şi examinarea unei porţiuni reprezentative din personal, în scopul formulării de concluzii pentru întreaga populaţie, bazate pe constatările din eşantion;

Testarea a condus la obţinerea de dovezi suficiente care să susţină concluziile şi recomandările efectuate.

Raportarea rezultatelor se va efectua în urma verificărilor realizate, când se va emite un Raport

de audit final ce va cuprinde observaţiile identificate şi recomandările prezentate în scopul îmbunătăţirii proceselor şi/sau procedurilor.

Constatările auditului, din punct de vedere al impactului riscurilor asupra activităţilor auditate se clasifică în:

Neconformităţi cu legislaţia în vigoare şi procedurile operaţionale; în acest caz impactul este

of 60

major, impunându-se abordarea unui plan managerial de acţiune şi aplicarea de măsuri corective imediate;

Observaţii – atunci când cerinţele procedurilor operaţionale sau ale unor prevederi legale sunt îndeplinite parţial, sau nu afectează toate zonele auditate; în acest caz, se înregistrează un impact mediu care permite aplicarea de măsuri corective după finalizarea auditului;

Oportunităţi de îmbunătăţire a activităţii; în astfel de cazuri impactul este minor, iar riscurile asupra activităţii sunt nesemnificative.

La colectarea probelor de audit s-a avut în vedere caracterul suficient şi gradul de adecvare al

acestora, astfel încât să se reducă riscul de audit la un nivel acceptabil de scăzut, iar concluziile şi recomandările formulate să fie rezonabile.

Abordarea auditului s-a realizat în următoarele etape: Acceptarea misiunii; Planificarea auditului; Desfăşurarea lucrărilor de audit; Revizuirea probelor de audit şi a foilor de lucru întocmite; Formularea concluziilor şi întocmirea raportului final.

2.1. Acceptarea misiunii

Înainte de acceptarea misiunii, conducerea firmei de audit a analizat măsura în care firma şi echipa de audit se pot conforma cerinţelor etice relevante, astfel încât să fie respectate următoarele principii: integritatea, obiectivitatea, competenţa profesională şi atenţia cuvenită, confidenţialitatea şi comportamentul profesional, precum şi măsura în care sunt asigurate resursele materiale şi umane pentru efectuarea corespunzătoare a auditului.

De asemenea, echipa de audit a avut la bază asigurarea condiţiilor de competenţă, capacitate şi abilitate profesională, luându-se în considerare următoarele aspecte:

Înţelegerea şi experienţa practică a echipei, dobândite prin acţiuni de audit de natură şi complexitate similară;

Înţelegerea standardelor profesionale şi a cerinţelor legale şi de reglementare, aplicabile prezentei misiuni;

Expertiza tehnică a echipei; Cunoaşterea de către echipă a domeniilor specifice activităţii clientului; Capacitatea echipei de a aplica raţionamentul profesional.

2.2 Planificarea auditului

La începutul misiunii, echipa a elaborat o strategie generală de audit în care s-a definit domeniul de aplicare, plasare în timp şi direcţiile principale ce vor fi urmărite în cadrul planului de audit. În această etapă de audit, echipa a efectuat următoarele activităţi:

Identificarea caracteristicilor misiunii; Identificarea obiectivelor de raportare, plasarea în timp a auditului şi alocarea resurselor; Definirea şi luarea în considerare a tuturor factorilor semnificativi în realizarea misiunii; Definirea procedurilor de evaluare a riscurilor: Obţinerea unei înţelegeri generale a cadrului legislativ şi de reglementare aplicabil instituţiei

auditate şi a modului în care instituţia se conformează respectivului cadru; Stabilirea standardelor profesionale aplicabile misiunii încredinţate.

of 60

După elaborarea strategiei de audit, s-a procedat la definirea planului de audit care cuprinde natura şi amploarea procedurilor de audit care urmează a fi aplicate, precum şi plasarea în timp a acestora. Pornindu-se de la identificarea domeniilor de activitate specifice, a atribuţiilor şi a riscurilor specifice mediului de activitate al Inspecţiei Judiciare, s-a procedat la stabilirea tehnicilor de audit utilizate precum şi a planului de interviuri, a formei şi conţinutului fişelor de interviu. Tehnicile de audit utilizate cuprind toate procedurile specifice activităţii de audit care se pretează pentru obţinerea probelor necesare evaluării proceselor de planificare, organizare şi control la nivelul Inspecţiei Judiciare. Testele de detaliu se referă la:

Planificarea activităţilor în cadrul Inspecţiei Judiciare; Organizarea proceselor de muncă în vederea realizării planurilor de activitate; Procesul decizional şi coordonarea acţiunilor în vederea realizării obiectivelor; Coordonarea personalului în vederea realizării obiectivelor şi activităţilor planificate, fără a fi

afectată independenţa inspectorilor judiciari; Controlul şi măsurarea rezultatelor activităţilor realizate.

Înainte de începerea efectivă a misiunii de audit, în data de 17 februarie 2014, am

organizat la sediul Inspecţiei Judiciare o întâlnire de prezentare a echipei de audit, a responsabilităţilor fiecărui membru şi de stabilire de comun acord a:

Obiectivelor de audit; Tehnicilor şi instrumentelor de audit utilizate; Scopului misiunii de audit; Termenului de realizare şi finalizare a raportului.

2.3 Desfăşurarea lucrărilor de audit

Auditul managementului Inspecţiei Judiciare s-a efectuat în conformitate cu Standardul

International privind serviciile conexe (ISRS) 4400 Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate

privind informaţiile financiare. Desfăşurarea lucrărilor a inclus: colectarea informaţiilor, prelucrarea informaţiilor, formularea

concluziilor şi întocmirea raportului de audit. Colectarea informaţiilor s-a realizat în următoarele etape:

Identificarea principalelor elemente ale contextului instituţional şi socio-economic în care îşi desfăşoară activitatea Inspecţia Judiciară;

Cunoaşterea structurii organizatorice, a tehnicilor de lucru şi a cadrului relaţional al Inspecţiei Judiciare;

Identificarea punctelor cheie ale funcţionării Inspecţiei Judiciare şi ale activităţilor sale de control, pentru o evaluare a punctelor tari şi punctelor slabe;

Identificarea constatărilor semnificative şi a recomandărilor din actele de control ale Curţii de Conturi;

Identificarea surselor potenţiale de informaţii care ar putea fi folosite ca dovezi ale auditului; Identificarea informaţiilor probante necesare pentru atingerea obiectivelor managementului/

controlului intern.

of 60

Prelucrarea informaţiilor a inclus următoarele activităţi: Analiza aplicării cadrului normativ ce reglementează activitatea Inspecţiei Judiciare; Analiza asigurării structurii organizatorice, a resurselor umane şi materiale necesare

desfăşurării activităţii; Analiza managementului Inspecţiei Judiciare.

2.3.1. Analiza aplicării cadrului normativ

În conformitate cu prevederile art. II pct. 11 şi art. III din Legea nr. 24 din 17 ianuarie 2012 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 303/2004 privind statutul judecătorilor şi procurorilor şi a Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, publicată în M. Of. nr. 51/23.01.2012, s-a înfiinţat Inspecţia Judiciară ca structură autonomă, cu personalitate juridică în cadrul Consiliului Superior al Magistraturii, având atribuţii principale de analiză, verificare şi control în domeniile specifice de

activitate, care a devenit operaţională în luna mai 2012. Astfel, în vederea funcţionării ca structură autonomă a Inspecţiei Judiciare şi în urma validării

rezultatelor concursului pentru ocuparea funcţiilor de conducere, prin Hotărârile nr. 686/23.08.2012 şi

687/23.08.2012, Plenul Consiliului Superior al Magistraturii a numit în funcţie inspectorul şef şi inspectorul şef adjunct pentru un mandat de 3 ani, începând cu data de 1 septembrie 2012.

În cursul lunii septembrie 2012, pentru asigurarea cadrului normativ de funcţionare, Inspecţia

Judiciară a elaborat următoarele regulamente: Regulamentul de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare, aprobat prin Ordinul

inspectorului şef nr. 24/28.09. 2012 , publicat în Monitorul Oficial nr. 692/09.10.2012; Regulamentul privind normele pentru efectuarea lucrărilor de inspecţie de către Inspecţia

Judiciară, aprobat prin Hotărârea Plenului Consiliului Superior al Magistraturii nr. 1027/ 15.11.2012, publicat în Monitorul Oficial nr. 802/29.11.2012;

Regulamentul privind organizarea şi desfăşurarea concursului pentru numirea în funcţie a inspectorilor judiciari, aprobat prin Hotărârea Plenului Consiliului Superior al Magistraturii nr. 801/ 18.09.2012, publicat în Monitorul Oficial nr. 682/02.10.2012.

Din analiza Regulamentului de Organizare şi Funcţionare a rezultat că acesta stabileşte cadrul

organizatoric şi funcţional al Inspecţiei Judiciare, având dispoziţii concrete referitoare la: - structura organizatorică şi funcţională; - atribuţiile direcţiilor şi compartimentelor din subordine; - activitatea şi evidenţa activităţii; - numirea şi revocarea inspectorilor judiciari; - numirea, promovarea, eliberarea din funcţie şi răspunderea juridică a personalului din aparatul

propriu al Inspecţiei Judiciare; - criteriile şi procedura de evaluare a activităţii profesionale a inspectorilor judiciari.

Regulamentele elaborate de Inspecţia Judiciară asigură cadrul normativ pentru funcţionarea

corespunzătoare a instituţiei. 2.3.2. Analiza asigurării structurii organizatorice, a resurselor umane şi materiale necesare

desfăşurării activităţii

../sintact%203.0/cache/Legislatie/temp202130/00086077.htm

../sintact%203.0/cache/Legislatie/temp202130/00086088.htm

of 60

2.3.2.1. Structura organizatorică În conformitate cu prevederile Regulamentului de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare,

aprobat prin Ordinul inspectorului şef nr. 24/28.09.2012, s-a emis organigrama instituţiei care este structurată în următoarele departamente:

Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători; Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori; Direcţia registratură, sinteze şi contencios; Direcţia economic-administrativă; Compartimentul de informare publică şi relaţii cu mass-media; Compartimentul documente şi informaţii clasificate. Pentru punerea în aplicare a prevederilor legale referitoare la atribuţiile Inspecţiei Judiciare s-au

întocmit fişe de post pentru întreg personalul şi s-au elaborat proceduri operaţionale pentru principalele activităţi.

Constatările auditorului cu privire la fişele de post Din analiza fişelor de post au rezultat următoarele: 1. Fişele de post nu au o formă unitară, acestea fiind diferite în funcţie de departamentul care le-a

elaborat; 2. În unele cazuri sunt omise cerinţe despre: - structura relaţională - la personalul IT şi la consilierul tehnic nu este menţionată întreaga sferă

relaţională; - experienţa în specialitate - în majoritatea fişelor de post nu este completată cerinţa referitoare la

experienţa în specialitate; - evaluarea personalului din subordine - şef Direcţie Judiciară pentru judecători şi şef Direcţie

Judiciară pentru procurori; - perfecţionarea şi pregătirea profesională continuă - în unele cazuri; - cerinţe specifice postului - în unele cazuri (de ex. trebuie să se detalieze cerinţele privind

efectuarea de deplasări în teritoriu, disponibilitatea la program prelungit, etc.). 3. În cazul fişelor de post aferente personalului de execuţie din Departamentul Economic şi

Administrativ, în mod eronat s-au prevăzut relaţii de reprezentare.

Menţionăm faptul că la nivelul Inspecţiei Judiciare a fost elaborată procedura operaţională privind

întocmirea şi actualizarea fişelor de post, aprobată la data de 12.03.2014 şi aplicabilă de la data de

24.03.2014, ce cuprinde descrierea concretă a modului de întocmire şi actualizare a fişelor de post.

Persoanele responsabile cu întocmirea fişelor de post au revizuit în timpul misiunii de audit toate

fişele de post, acestea fiind datate si înregistrate în registrul fişelor de post ţinut de Direcţia Economică

şi Administrativ.

În actuala formă, fişele de post corespund reglementărilor legale pentru fiecare categorie profesională în parte, astfel încât nu se impune nici-o recomandare din partea auditorului. Principalele documente auditate au fost prezentate în Anexa nr. 1.

Constatările auditorului cu privire la procedurile operaţionale

of 60

În vederea realizării obiectivelor şi standardizării proceselor, Inspecţia Judiciară a întocmit proceduri operaţionale prin care s-au definit paşii ce trebuie urmaţi în realizarea sarcinilor, exercitarea competenţelor şi angajarea responsabilităţilor.

Prin Ordinul nr. 87/2013, inspectorul şef a numit responsabilii procedurali şi înlocuitorii acestora, care au atribuţii în elaborarea procedurilor operaţionale.

Din verificarea procedurilor întocmite de către Inspecţia Judiciară au rezultat următoarele aspecte: 1. Neîntocmirea de proceduri operaţionale pentru activitatea informatică. Pentru activitatea

informatică se impune inventarierea activităţilor principale şi elaborarea de proceduri operaţionale. Din declaraţiile persoanelor intervievate a rezultat că neîntocmirea acestor proceduri este motivată

de lipsa de echipamente hardware proprii (server) asigurându-se în prezent, securizarea reţelei şi securitatea utilizatorilor prin politicile implementate la nivelul Consiliului Superior al Magistraturii,

respectându-se procedurile operaţionale realizate de biroul IT al CSM. 2. Neîntocmirea unei proceduri operaţionale privind circuitul documentelor. 3. Nedefinirea completă a scopului procedurilor operaţionale, aşa cum este precizat în

O.M.F.P. nr. 946/2005, respectiv: - Stabileşte modul de realizare a activităţii, compartimentele şi persoanele implicate; - Dă asigurări cu privire la existenţa documentaţiei adecvate derulării activităţii; - Asigură continuitatea activităţii inclusiv în condiţii de fluctuaţie a personalului; - Sprijină auditul şi/sau alte organisme abilitate în acţiuni de auditare şi/sau control, iar pe

manager în luarea deciziei. Formularea incompletă a scopului se regăseşte în unele proceduri operaţionale. 4. Prezentarea incompletă a domeniului de aplicare a procedurii operaţionale privind: - Definirea activităţii la care se referă procedura operaţională; - Delimitarea explicită a activităţii procedurate în cadrul portofoliului de activităţi; - Descrierea principalelor activităţi de care depinde şi sau care depind de activitatea procedurată; - Precizarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale activităţii

procedurate; listarea compartimentelor implicate în procesul activităţii. Formularea incompletă a Domeniul de aplicare se regăseşte în unele proceduri operaţionale. 5. Descrierea incompletă, generală şi/sau impersonală a procedurii operaţionale, în general

nu este desemnată persoana (postul) care se ocupă de activitatea respectivă şi/sau modul în care se realizează fiecare acţiune, utilizându-se expresii ca “ se va avea în vedere; se vor efectua; se vor analiza, etc.”. De asemenea trebuie evitată nominalizarea departamentelor în realizarea activităţilor, fără a se face referire la persoanele (posturile) implicate, la sarcinile respective şi la modul de realizare a acestora. Descrierea procedurii operaţionale reprezintă esenţa procedurii, în care se prezintă amănunţit paşii de urmat pentru realizarea activităţilor specifice.

Astfel de aspecte s-au constatat parţial la unele proceduri operaţionale.

6. Descrierea incompletă a procedurii operaţionale referitoare la activitatea de arhivare a documentelor.

7. Definirea complicată a modului de realizare a activităţii de delegare a competenţelor.

of 60

De exemplu, paşii de urmat în cazul procedurii operaţionale privind “delegarea competenţelor“ cuprind 13 faze, una dintre ele fiind “analiza de către persoana care deleagă competenţe a profilului candidaţilor“.

8. Nedetalierea şi necuantificarea criteriilor de performanţă utilizate în evaluarea

personalului din cadrul procedurii operaţionale – Evaluarea performanţelor anuale individuale ale funcţionarilor publici.

9. Existenţa unor neconcordanţe între informaţiile şi cerinţele specificate în diverse proceduri, cum ar fi: în cazul procedurii operaţionale privind “delegarea competenţelor“ se menţionează că activităţile de delegare conduc la modificarea atribuţiilor din fişa postului, deşi acestea au caracter temporar, în timp ce în cadrul procedurii operaţionale privind “întocmirea şi actualizarea fişelor de post“ se precizează că atribuţiile care au caracter temporar nu impun actualizarea fişei de post.

10. Neacordarea unui timp optim de analiză şi însuşire a procedurilor de către personalul

implicat, data luării la cunoştinţă fiind mult prea apropiată de data aplicării procedurii. 11. Neutilizarea unei forme standardizate pentru toate procedurile operaţionale. În majoritatea cazurilor, pentru prezentarea activităţilor şi a persoanelor implicate, este utilizat un

model descriptiv iar în alte cazuri s-au prezentat descrieri în cadrul unor tabele. De asemenea sistemul de codificare a procedurilor şi anexelor aferente este neomogen, de exemplu:

- Procedura operaţională privind verificările prealabile efectuate de DIJ; Procedura operaţională privind elaborarea planului de activitate si efectuarea controalelor de către Inspecţia Judiciară; Procedura operaţională privind verificarea candidaturilor în cadrul organizării şi desfăşurării concursului pentru numirea în funcţie a inspectorilor judiciari din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare - P.O.

- Procedură operaţională - Efectuarea verificărilor pentru soluţionarea sesizărilor cu privire la

independenţa şi imparţialitatea procurorilor şi a cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a

independenţei acestora - P.O.- E.V.S.S.I.I.P.C.A.R.I. - Procedura operaţională – Concurs sau examen de ocupare a posturilor de personal de

specialitate juridică, asimilat judecătorilor şi procurorilor - P.O. ...... - Procedura operaţională privind evaluarea performanţelor anuale individuale ale funcţionarilor

publici - P.O. – E.P.A.F.P-18. - Procedura operaţională privind organizarea recrutării, selecţiei şi angajării personalului contractual

- P.O. – 12.

- Formular – Situaţia lucrărilor aflate în curs de soluţionare la inspectorii judiciari - Anexa 1 - Formular – Structură raport de remediere a deficienţelor – Anexă - Monografie privind înregistrarea în contabilitate a principalelor operaţiuni specifice activităţii

Inspecţiei Judiciare - Anexa I. Principalele proceduri operaţionale auditate au fost prezentate în Anexa nr. 2.

Recomandările auditorului: 1. Revizuirea procedurilor operaţionale şi întocmirea acestora în mod unitar.

2. Identificarea activităţilor care pot fi procedurate la nivelul Inspecţiei Judiciare.

3. Utilizarea unei forme şi structuri standardizate a procedurilor operaţionale, în conformitate cu prevederile OMFP nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând

of 60

standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial.

4. Numirea unei persoane care să se ocupe de stabilirea formei standard, a procedurilor, anexelor aferente, a codificării acestora, stabilirea termenelor de elaborare şi actualizare a procedurilor operaţionale, precum şi integrarea acestora într-un Manual de Proceduri, asigurându-se astfel caracterul omogen.

5. Asigurarea concordanţei datelor, informaţiilor şi/sau cerinţelor prezentate în diferite proceduri

operaţionale. 6. Asigurarea unui timp de studiu şi însuşire a procedurilor operaţionale, înaintea intrării în vigoare

a acestora. 2.3.2.2. Resurse umane

În conformitate cu prevederile art. 66, al. 4 din Legea nr. 317/2004, privind Consiliul Superior al Magistraturii, Inspecţiei Judiciare i s-a alocat iniţial un număr de 70 de posturi, ce au fost suplimentate cu un număr de 20 de posturi, conform Hotărârii Guvernului nr. 824/2012 şi cu 4 posturi conform Hotărârii Guvernului nr. 662/27.08.2013.

Cele de 94 de posturi din cadrul Inspecţiei Judiciare sunt structurate astfel: - 53 posturi de inspectori judiciari; - 12 posturi de consilieri juridici – personal de specialitate asimilat judecătorilor şi procurorilor; - 10 posturi de funcţionari publici; - 19 de posturi alocate personalului contractual. La început de activitate, echipa managerială a Inspecţiei Judiciare şi-a stabilit ca obiectiv principal,

asigurarea resurselor umane necesare desfăşurării activităţii, având la bază respectarea criteriilor de

selecţie stabilite prin Regulamentul privind organizarea şi desfăşurarea concursului pentru numirea în funcţie a inspectorilor judiciari, aprobat prin Hotărârea Plenului Consiliului Superior al Magistraturii nr. 801/19.09.2012, referitoare la: pregătirea profesională, capacitatea de a verifica şi interpreta un volum mare de informaţii, de a identifica şi valorifica elementele esenţiale, de a interpreta situaţia de fapt,

abilităţile de comunicare clară şi logică, rezistenţa la stres şi disponibilitatea pentru lucru în echipă. Începând cu luna octombrie 2012 până la finele anului 2013, aplicând procedurile specifice fiecărei

categorii de personal, Inspecţia Judiciară a organizat concursuri pentru ocuparea unor posturi de

execuţie vacante, astfel: concurs în vederea ocupării a 11 posturi vacante de inspectori judiciari în cadrul Direcţiei de

Inspecţie Judiciară pentru Judecători (20 octombrie 2012 - 12 februarie 2013). Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate 7 posturi de inspectori judiciari, iar 4 au rămas vacante;

concurs pentru ocuparea a 4 posturi de consilier juridic – personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare (10 ianuarie 2013 – 4 februarie 2013). Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate toate cele 4 posturi scoase la concurs;

concurs pentru ocuparea unor posturi de personal contractual în cadrul aparatului propriu al Inspecţiei Judiciare (18 februarie 2013 – 08 martie 2013), respectiv: 2 posturi de arhivar, 1 post

de consilier, 1 post de consilier ( specialist IT ), 1 post de consilier cu studii tehnice şi un post de conducător auto. Potrivit rezultatelor finale, din cele 6 posturi scoase la concurs au fost ocupate 5, astfel: 2 posturi de arhivar, 1 post de consilier, 1 post de consilier cu studii tehnice, 1 post de conducător auto;

concurs pentru ocuparea unor funcţii publice de execuţie (25 februarie 2013 – 10 aprilie 2013), respectiv : consilier, clasa I, gradul superior – 1 post, consilier, clasa I, gradul principal – 3 posturi, consilier juridic, clasa I, gradul asistent – 1 post, consilier, clasa I, gradul asistent – 1

of 60

post şi referent, clasa a III-a, gradul asistent – 3 posturi. Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate 6 posturi iar cele 2 posturi de referent, clasa a III-a, gradul asistent, rămase vacante, au fost transformate prin Ordinul inspectorului-şef nr. 66/28.06.2013 într-un post de consilier, clasa I, gradul principal şi un post de referent, clasa a III-a, gradul superior;

concurs în vederea ocupării a 2 posturi vacante de consilieri juridici (08 mai 2013 – 17 mai 2013). Potrivit rezultatelor finale, a fost ocupat 1 post de consilier juridic, iar unul a rămas vacant, acesta din urmă a fost transformat în post de consilier juridic – personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor, prin Ordinul inspectorului-şef nr. 67/28.06.2013;

concurs pentru ocuparea unor funcţii publice de execuţie (23 august 2013 – 02 octombrie 2013), respectiv: consilier, clasa I, gradul principal – 2 posturi; referent, clasa a III-a, gradul superior – 1 post. Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate toate cele 3 posturi scoase la concurs;

concurs pentru ocuparea a 5 posturi de consilier juridic – personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare (09 octombrie 2013 – 09 noiembrie 2013); Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate 4 posturi, iar 1 a rămas vacant.

concurs în vederea ocupării a 4 posturi de inspectori judiciari în cadrul Inspecţiei Judiciare (24 noiembrie 2013 – 9 decembrie 2013). Potrivit rezultatelor finale, au fost ocupate 2 posturi de inspectori judiciari, iar 2 au rămas vacante.

În ceea ce priveşte posturile de conducere din cadrul Inspecţiei Judiciare acestea au fost ocupate astfel:

funcţia de şef al Direcţiei de inspecţie judiciară pentru judecători, respectiv cea de şef al Direcţiei de inspecţie judiciară pentru procurori, ca urmare a promovării examenului; cei doi şefi de direcţii au fost numiţi prin Ordinele inspectorului şef nr. 6 şi 7 din data de 16 ianuarie 2013;

funcţia de şef al Direcţiei Registratură, Sinteze şi Contencios, în anul 2013 a fost asigurată prin

delegare, iar la sfârşitul anului 2013 a fost organizat concurs pentru ocuparea postului;

funcţia de director economic, ca urmare a promovării concursului organizat prin intermediul

Agenţia Naţională a Funcţionarilor Publici; directorul economic a fost numit prin Ordinul inspectorului şef numărul 78 din data de 12 septembrie 2013. Din analiza statului de funcţii a rezultat că din cele 94 de posturi alocate Inspecţiei Judiciare până la

finele anului 2013 au rămas neocupate 13 posturi, din care: 7 posturi de inspectori judiciari, 5 posturi de consilier de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor şi 1 post de personal contractual din cadrul Direcţiei Economic - Administrativ, respectiv conducător auto.

În cursul lunii decembrie 2013, s-a declanşat procedura de ocupare a 2 posturi de inspector

judiciar şi 3 posturi de consilier juridic - personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor. menţionate mai sus.

În cadrul Direcţiei Economic - Administrativ, cele două posturi de specialişti IT nu au fost ocupate în

urma concursului organizat, astfel încât funcţionarea compartimentului IT a fost asigurată prin

detaşarea a doi specialişti de la instanţe, respectiv parchet. Principalul motiv al neocupării posturilor prin concurs îl constituie salarizarea necorespunzătoare a acestei categorii de personal din cadrul

Inspecţiei Judiciare, în raport cu posturile similare din cadrul instanţelor judecătoreşti. Din analiza modului de realizare a atribuţiilor prevăzute în Regulamentul de Organizare şi

Funcţionare, coroborat cu complexitatea atribuţiilor şi volumul mare de informaţii sau date prelucrate, precum şi din chestionarele şi interviurile efectuate cu personalul implicat (atât personalul de execuţie

of 60

cât şi factorii cu atribuţii de decizie şi control), a rezultat subdimensionarea personalului din cadrul următoarelor departamente:

Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători – 10 posturi de inspector judiciar; Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori - 5 posturi de inspector judiciar;

Direcţia registratură, sinteze şi contencios – 3 posturi de referent şi 2 posturi de consilier juridic

– personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor. Direcţia economic-administrativă – 1 post de consilier cu atribuţii de control financiar preventiv, 1 post de personal administrativ, care să asigure realizarea unor lucrări specifice de mici reparaţii şi întreţinere necesare bunei funcţionări a activităţii , 3 posturi de personal IT, 1 post de conducător auto.

Dat fiind faptul că salariile specialiştilor IT nu sunt motivante, în principal, din cauza încadrării

acestora în categoria - personal contractual, în mod diferit faţă de specialiştii cu funcţii similare din cadrul instanţelor judecătoreşti, se impune efectuarea de demersuri pentru acordarea unor drepturi

salariale corespunzătoare şi pentru ocuparea, prin concurs, a posturilor aferente acestei categorii profesionale. Recomandările auditorului:

1. Efectuarea demersurilor necesare pentru obţinerea suplimentării posturilor menţionate mai sus. 2. Efectuarea de propuneri de modificări legislative în vederea încadrării salariale a personalului IT

într-un sistem unitar care să asigure cointeresarea, motivarea şi aplicarea unui tratament egal cu

persoanele care desfăşoară acelaşi tip de activitate şi au responsabilităţi similare. 3. Ocuparea prin concurs a posturilor de specialist IT. 2.3.2.3. Resurse materiale

În cursul anului 2012 şi până la finele anului 2013 Inspecţia Judiciară şi-a desfăşurat activitatea într-un imobil inadecvat funcţional, din punct de vedere al suprafeţei şi al compartimentării, un birou fiind ocupat de 6-8 inspectori.

În acest context, încă de la înfiinţare şi până la finele anului 2013, echipa managerială a depus eforturi susţinute pentru asigurarea unui spaţiu adecvat funcţionării instituţiei.

Astfel, în data de 18.11.2013 s-a încheiat contractul de închiriere a unui spaţiu care corespunde cerinţelor specificului şi volumului de activitate a Inspecţiei Judiciare, situat în Bucureşti, Bulevardul Regina Elisabeta, nr. 40.

Cu sprijinul acordat de Consiliul Superior al Magistraturii, Inspecţia Judiciară dispune de mobilier

adecvat pentru ca activitatea să se desfăşoare în condiţii normale. În ceea ce priveşte sistemul informatic al Inspecţiei Judiciare, a rezultat că echipamentele IT sunt

în mare parte uzate fizic şi moral (cu excepţia ultimelor achiziţii), iar aplicaţiile informatice existente nu răspund necesităţilor.

Din chestionarele şi interviurile avute atât cu personalul selectat (informaticieni, inspectori judiciari, şefi de departamente) precum şi cu managementul instituţiei a rezultat că lipsa unui sistem performant care să asigure interconectarea la sistemele automate de prelucrare a datelor statistice din cadrul

Ministerului Justiţiei şi Consiliului Superior al Magistraturii, precum şi gestionarea automată a datelor, conduce la scăderea eficienţei activităţii.

Descrierea sistemului informatic actual, precum şi recomandările efectuate de auditor în acest domeniu, sunt prezentate în capitolul “Evaluarea sistemului informatic“.

of 60

În vederea achiziţionării unui sistem de gestionare informatică a documentelor din cadrul Inspecţiei Judiciare, în cursul anul 2013, cu sprijinul Consiliului Superior al Magistraturii şi Ministerului Justiţiei, Inspecţia Judiciară a fost inclusă în programul de finanţare externă cu fonduri de la Banca Mondială.

De asemenea, Inspecţia Judiciară a fost inclusă în cadrul programului „Asistenţă pentru consolidarea capacităţii sistemului judiciar din România, de a face faţă noilor provocări legislative şi instituţionale”. Scopul acestui proiect, finanţat în cadrul Mecanismului Financiar Norvegian, este de a realiza programe de instruire şi achiziţia de echipamente hardware.

2.3.3.1. Analiza managementului Inspecţiei Judiciare 2.3.3.1.1.1. Conducerea Inspecţiei Judiciare

Inspecţia Judiciară acţionează potrivit principiului independenţei operaţionale, îndeplinind, prin

inspectori judiciari numiţi în condiţiile legii, atribuţii de analiză, verificare şi control în domeniile specifice de activitate.

Pentru realizarea atribuţiilor şi îndeplinirea obiectivelor în domeniile specifice de activitate, Inspecţia Judiciară colaborează cu Consiliul Superior al Magistraturii, Ministerul Justiţiei, Înalta Curte de Casaţie de Justiţie, Ministerul Public, instanţele judecătoreşti, precum şi cu orice alte instituţii cu atribuţii în domeniul justiţiei.

Managementul Inspecţiei Judiciare este asigurat de către inspectorul şef, ajutat de inspectorul şef-adjunct, numiţi în urma promovării concursului organizat de Consiliul Superior al Magistraturii, pentru un mandat de 3 ani.

2.3.3.1.1.2. Inspectorul şef

Potrivit dispoziţiilor Regulamentului de organizare şi funcţionare inspectorul şef are următoarele

atribuţii: a) exercită funcţia de conducere şi organizare a activităţii Inspecţiei Judiciare; b) reprezintă Inspecţia Judiciară în relaţiile cu Consiliul Superior al Magistraturii sau cu alte instituţii

interne ori internaţionale; c) convoacă, anual sau ori de câte ori este necesar, adunarea generală a inspectorilor judiciari, pe

care o prezidează; d) exercită atribuţiile legale ce îi revin în calitate de ordonator de credite şi răspunde de folosirea,

conform legii, a sumelor primite de la buget, de integritatea bunurilor unităţii, de ţinerea la zi a contabilităţii şi de prezentarea dărilor de seamă contabile asupra execuţiei bugetare. Atribuţiile specifice de ordonator de credite pot fi delegate directorului economic sau, după caz, inspectorului-şef adjunct;

e) aprobă premiile şi primele, prevăzute de lege, pentru personalul din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare;

f) stabileşte, anual sau ori de câte ori se impune, domeniile specifice de activitate cu privire la care se exercită controlul, după consultarea inspectorilor judiciari ori la propunerea oricăruia dintre titularii acţiunii disciplinare;

g) stabileşte echipele de control, în domeniile prevăzute la lit. f); h) ia măsuri pentru repartizarea aleatorie a dosarelor în cadrul Inspecţiei Judiciare; i) numeşte, în condiţiile legii, inspectorii judiciari şi celelalte categorii de personal din cadrul

Inspecţiei Judiciare, dispune modificarea, suspendarea şi încetarea raporturilor de muncă sau de serviciu ale acestora;

of 60

j) repartizează inspectorii judiciari şi celelalte categorii de personal din cadrul Inspecţiei Judiciare pe direcţii, servicii, birouri şi compartimente;

k) stabileşte atribuţiile şi sarcinile individuale ale personalului din subordine, prin aprobarea fişelor de post;

l) numeşte şi revocă, prin ordin, şefii de direcţii, servicii şi birouri; m) desemnează persoanele care reprezintă Inspecţia Judiciară şi apără drepturile şi interesele

acesteia în faţa Plenului, secţiilor Consiliului Superior al Magistraturii şi a instanţelor judecătoreşti;

n) evaluează, în condiţiile legii, personalul din subordine; o) emite ordine şi decizii cu caracter intern; p) prezidează comisia de evaluare a activităţii profesionale a inspectorilor judiciari.

La preluarea mandatului, inspectorul şef a elaborat un plan de remodelare managerială, în cadrul

căruia au fost identificate punctele tari, punctele slabe, oportunităţile, riscurile organizaţiei şi au fost stabilite atribuţiile şi strategia de consolidare a autonomiei funcţionale a Inspecţiei Judiciare.

Prin Strategia de consolidare a autonomiei funcţionale a Inspecţiei Judiciare s-au prevăzut măsurile şi acţiunile propuse a se realiza în mandatul inspectorului şef, precum şi termenele de realizare a acestora.

Din analiza acestei strategii a rezultat că toate acţiunile şi sau măsurile au fost implementate în totalitate, cu excepţia celor legate de achiziţionarea de echipamente IT performante şi a unor aplicaţii informatice adecvate de gestionare a datelor. Aceste achiziţii nu au putut fi realizate în cursul anului 2013 din cauza lipsei resurselor financiare.

Recomandările auditorului

1) În vederea creşterii eficienţei activităţii Inspecţiei Judiciare se impune utilizarea unui sistem informaţional performant care să înglobeze un sistem informatic adecvat realizării atribuţiilor sale.

În acest sens, se recomandă efectuarea demersurilor necesare pentru obţinerea resurselor materiale şi umane, precum şi a condiţiilor necesare pentru implementarea unui sistem informaţional performant, care să permită :

interconectarea la sistemele automate de prelucrare a datelor statistice din cadrul Ministerului

Justiţiei şi Consiliului Superior al Magistraturii ; crearea şi implementarea unui sistem unitar de înregistrare a sesizărilor, de transfer electronic a

datelor solicitate de Inspecţia Judiciară instituţiilor vizate şi utilizarea acestor fişiere (transpuse pe suport optic - CD) ca parte a dosarului Inspecţiei Judiciare;

crearea unei aplicaţii informatice similară celei existente la nivelul instanţelor, care să permită, gestionarea, stocarea şi vizualizarea datelor, precum şi repartizarea aleatorie a lucrărilor înregistrate;

achiziţionarea unui soft pentru semnătura electronică pentru inspectorii judiciari;

modernizarea şi reconfigurarea site-ului Inspecţiei Judiciare.

2) Având în vedere rolul preventiv al Inspecţiei Judiciare, precum şi necesitatea informării opiniei

publice cu privire la activitatea desfăşurată, se recomandă asigurarea condiţiilor materiale şi logistice pentru: publicarea unor culegeri de practică în materie disciplinară, în principal, în format electronic;

elaborarea unei reviste a Inspecţiei Judiciare, disponibilă on-line;

of 60

dezvoltarea de parteneriate cu instituţii publice/organizaţii neguvernamentale pentru elaborarea

unor ghiduri cu caracter informativ privind activitatea şi competenţele Inspecţiei Judiciare. 3) În vederea asigurării consolidării autonomiei instituţiei se recomandă analiza tuturor factorilor

care contribuie la creşterea eficienţei activităţii şi operativităţii în aplicarea măsurilor, inclusiv a obţinerii calităţii de ordonator principal de credite.

2.3.3.1.2. Inspectorul şef adjunct

Inspectorul şef - adjunct îl ajută pe inspectorul-şef în activitatea de verificare şi avizare a actelor şi rezoluţiilor întocmite de către inspectorii judiciari şi este înlocuitorul de drept al acestuia. Inspectorul-şef adjunct îndeplineşte următoarele atribuţii:

a) coordonează şi controlează activitatea personalului Inspecţiei Judiciare, altul decât inspectorii judiciari;

b) ajută inspectorul-şef în activitatea de verificare şi avizare a actelor şi rezoluţiilor întocmite de către inspectorii judiciari;

c) asigură şi verifică respectarea obligaţiilor legale şi a regulamentelor de către personalul Inspecţiei Judiciare, altul decât inspectorii judiciari;

d) elaborează, în colaborare cu personalul de specialitate din cadrul Direcţiei economice şi administrative, strategii de previzionare şi asigurare a resurselor umane necesare desfăşurării în bune condiţii a activităţii Inspecţiei Judiciare;

e) asigură repartizarea echilibrată a personalului în cadrul direcţiilor, serviciilor, birourilor şi compartimentelor;

f) coordonează formarea profesională a inspectorilor judiciari şi activitatea de unificare a practicii la nivelul Inspecţiei Judiciare;

g) participă la evaluarea, în mod obiectiv şi în condiţiile legii, a activităţii profesionale a personalului, altul decât inspectorii judiciari, pe baza criteriilor de performanţă stabilite pentru îndeplinirea obiectivelor specifice domeniului de activitate;

h) întocmeşte, în colaborare cu Direcţia economică şi administrativ, proiecte pentru dezvoltarea infrastructurii Inspecţiei Judiciare, inclusiv prin absorbţie de fonduri externe;

i) organizează paza sediului instituţiei şi a celorlalte bunuri, precum şi paza contra incendiilor, în condiţiile legii;

j) coordonează activitatea de protecţie şi securitate a muncii.

Atât inspectorul şef cât şi inspectorul şef adjunct îşi desfăşoară activitatea în baza prevederilor Legii nr. 317/2004, cu completările şi modificările ulterioare şi a Regulamentului de Organizare şi Funcţionare, aprobat prin Ordinul nr. 24/28.09.2012 al inspectorului şef, publicat în Monitorul Oficial nr. 692/09.10.2012.

Pentru a evalua conformitatea activităţilor practice cu prevederile Regulamentului de

Organizare şi Funcţionare echipa de auditori a organizat interviuri cu Inspectorul şef şi cu inspectorul şef adjunct. Ca urmare a acestor întâlniri şi a analizelor ulterioare nu au fost identificate deficienţe în

ceea ce priveşte managementul Inspecţiei Judiciare şi nu au fost constatate abateri de la prevederile legale în activitatea desfăşurată de inspectorul şef şi inspectorul şef adjunct.

În urma interviurilor susţinute cu personalul selectat, a reieşit faptul că atât inspectorul şef cât şi inspectorul şef adjunct şi-au asumat şi îndeplinit atribuţiile specifice stipulate în Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, republicată, şi în Regulamentul de Organizare şi Funcţionare.

Conducerea Inspecţiei Judiciare s-a axat pe consolidarea misiunii sale de dezvoltare şi implementare a unor măsuri care să asigure furnizarea de servicii judiciare corecte, rapide şi efective,

of 60

în concordanţă cu principalele dispoziţii legale, respect faţă de drepturile omului, independenţa şi imparţialitatea sistemului judiciar.

2.3.3.2. Direcţia de Inspecţie judiciară pentru judecători

Din analiza probelor de audit selectate (rapoarte de activitate, statistici, dosare, raport de bilanţ, etc.) a rezultat că în anul 2013 Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători a realizat un număr de 4205 lucrări, din care 571 reprezintă reveniri cu privire la memoriile anterioare.

Din punct de vedere al teritorialităţii verificărilor efectuate în cadrul instanţelor, ponderea este deţinută de Curtea de Apel Bucureşti – 880 lucrări, Curtea de Apel Ploieşti şi Curtea de Apel Piteşti – 237 lucrări.

În baza prevederilor Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii şi a Calendarului de verificări şi controale, în anul 2013 Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători a efectuat următoarele tipuri de activitate:

a) activitatea de cercetare disciplinară în vederea exercitării acţiunii disciplinare faţă de judecători b) activitatea de control efectuată la instanţele de judecată în legătură cu respectarea normelor

procedurale, verificări privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente pentru asigurarea bunei funcţionări a instanţei;

c) verificarea sesizărilor adresate Inspecţiei Judiciare sau sesizări din oficiu în legătură cu activitatea sau conduita necorespunzătoare a judecătorilor, sau în legătură cu încălcarea obligaţiilor profesionale ale acestora;

d) verificări dispuse de Plenul Consiliului Superior al Magistraturii pentru soluţionarea cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei judecătorilor;

e) alte verificări sau controale dispuse de Plenul Consiliului Superior al Magistraturii, secţiile Consiliului Superior al Magistraturii sau de inspectorul-şef al Inspecţiei Judiciare, în condiţiile legii.

f) verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie

g) verificări privind activitatea profesională şi îndeplinirea condiţiei de bună reputaţie de către candidaţii la funcţia de inspector judiciar

h) monitorizarea activităţii desfăşurate la nivelul instanţelor judecătoreşti În raport de obiectul sesizărilor, cele 3.634 de lucrări efectuate (mai puţin revenirile la memoriile

anterioare) sunt structurate astfel:

- Exercitarea funcţiei cu rea credinţă sau gravă neglijenţă - 2009 lucrări;

- Nerespectarea dispoziţiilor prin soluţionarea cu celeritate sau gravă neglijenţă – 501 lucrări;

- Instrumentare dosar prin soluţionare cu celeritate a cauzelor – 394 lucrări;

- Acţiuni în regres – 142 lucrări;

- Nerespectarea dispoziţiilor privind repartizarea aleatorie – 95 lucrări;

- Manifestări care aduc atingere onoarei sau probităţii profesionale – 88 lucrări;

- Alte cereri - 101 lucrări;

- Aspecte legate de activitatea administrativă – 62 lucrări;

- Verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie – 44 lucrări;

- Încălcare incompatibilităţi şi interdicţii – 44 lucrări;

- Atitudini nedemne - 28 lucrări;

- Nerespectarea datoriei de a se abţine de la soluţionarea cauzei - 24 lucrări;

of 60

- Practica neunitară -20 lucrări;

- Apărarea reputaţiei profesionale, independenţei şi imparţialităţii – 17 lucrări;

- Verificări cu privire la candidaţii la funcţia de inspector judiciar – 17 lucrări;

- Refuz nejustificat de a îndeplini o îndatorire de serviciu – 9 lucrări;

- Utilizarea unor expresii inadecvate în motivarea hotărârilor judecătoreşti – 6 lucrări;

- Imixtiune în activitatea altui magistrat – 5 lucrări;

- Control eficienţă managerială – 5 lucrări;

- Nerespectare decizii CCR şi ICCJ – 3 lucrări;

- Control tematic – 11 lucrări;

- Control privind normele de procedură – 1 lucrare;

- Lipsă totală a motivării hotărârii – 3 lucrări;

- Refuz nejustificat de a primi cereri, concluzii sau acte depuse de părţi - 5 lucrări;

1. Activitatea de cercetare disciplinară în vederea exercitării acţiunii disciplinare faţă de judecători În anul 2013 Direcţia de Inspecţie judiciară pentru judecători a dispus următoarele:

- efectuarea cercetării disciplinare - în 56 de lucrări;

- soluţii de respingere a sesizării - în 29 de cazuri;

- în curs de soluţionare - în 5 cazuri;

- conexarea la alte lucrări - în 2 cazuri;

- promovarea acţiunii disciplinare - în 20 cazuri. În cazul a trei lucrări, Inspecţia Judiciară a înaintat către titularul acţiunii disciplinare, respectiv Ministrul Justiţiei, rezoluţii cu propunere de începere a cercetării disciplinare. Într-un caz, propunerea a fost respinsă de titularul acţiunii disciplinare, în alt caz s-a dispus începerea cercetării disciplinare, iar în cel de-al treilea caz nu a fost comunicată de către titular soluţia dispusă. Pe parcursul anului 2013 au fost exercitate 19 acţiuni disciplinare.

2. Activitatea de control efectuată la nivelul instanţelor de judecată s-a concretizat în verificarea următoarelor aspecte:

Modul de respectare a dispoziţiilor legale referitoare la soluţionarea cu celeritate a dosarelor aflate pe rolul instanţelor judecătoreşti, având ca obiect: infracţiuni în legătură cu achiziţiile publice; infracţiunea de spălare de bani, prevăzută de art. 23 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism; infracţiunea de conflict de interese, prevăzută de art. 2531 Cod penal. Verificările efectuate au vizat în principal, identificarea cauzelor care determină temporizarea procedurii, la toate instanţele judecătoreşti care aveau pe rol cauze cu acest obiect (inclusiv instanţa supremă). În urma analizării dosarelor verificate a rezultat că în majoritatea cazurilor au fost respectate şi aplicate dispoziţiile procedurale referitoare la soluţionarea cu celeritate a cauzelor.

Verificarea modului de respectare a dispoziţiilor legale şi regulamentare de către judecători, pe parcursul desfăşurării şedinţelor de judecată

Inspectorii judiciari, în cadrul controalelor inopinate efectuate prin asistarea judecătorilor în sălile de judecată sau prin audierea înregistrărilor, au urmărit conduita şi comportamentul adoptat faţă de colegi, personalul instanţei, inspectorii judiciari, avocaţi, experţi, martori, justiţiabili ori reprezentanţii altor instituţii.

of 60

Astfel de verificări s-au efectuat la nivelul tuturor Curţilor de Apel, prin selectarea aleatorie a anumitor instanţe şi a anumitor complete de judecată, iar constatările au fost consemnate în cuprinsul unor procese verbale, nefiind identificate situaţii de o asemenea gravitate încât să justifice sesizarea din oficiu a Inspecţiei Judiciare.

Respectarea dispoziţiilor legale de către judecătorii delegaţi cu executarea pedepselor, în conformitate cu prevederile Legii nr. 275/2006 privind executarea pedepselor şi a măsurilor dispuse de organele judiciare în cursul procesului.

Aceste verificări au fost determinate de mai multe cauze, respectiv, înregistrarea la Inspecţia Judiciară a mai multor sesizări referitoare la activitatea judecătorilor delegaţi, promovarea unei acţiuni disciplinare împotriva unui judecător delegat, precum şi de faptul că, până la acel moment, activitatea în materie nu a mai făcut obiectul altor verificări.

În urma controalelor efectuate, s-a apreciat ca fiind necesară reglementarea în mod clar şi distinct a instituţiei judecătorului delegat pentru executarea pedepselor privative de libertate şi a naturii activităţii acestuia, precum şi elaborarea unui cadru normativ care să asigure realizarea unei practici unitare a exercitării atribuţiilor specifice judecătorului delegat. Propunerile formulate de către inspectorii judiciari au fost preluate în reglementarea adoptată în materie.

3. Verificarea sesizărilor adresate Inspecţiei Judiciare sau sesizări din oficiu în legătură cu activitatea sau conduita necorespunzătoare a judecătorilor, sau în legătură cu încălcarea obligaţiilor profesionale ale acestora:

În anul 2013, sesizările formulate au vizat în mod preponderent soluţia pronunţată, modul de instrumentare a cauzei şi nerespectarea normelor de procedură. Intr-un număr mai redus de situaţii petiţionarii au sesizat temporizarea procedurilor, redactarea cu întârziere a hotărârilor, atitudinea nedemnă, nerespectarea normelor privind repartizarea aleatorie, imixtiunea în actul de justiţie, practica neunitară, refuzul de a îndeplini o îndatorire de serviciu etc.

În cursul anului 2013, Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători a analizat un număr de 75 de sesizări din oficiu, determinate de aspecte sesizate în mass-media referitoare la activitatea judecătorilor sau de constatări ale inspectorilor judiciari, ca urmare a activităţii de monitorizare sau controalelor desfăşurate la instanţe, după cum urmează: 9 sesizări ca urmare a articolelor publicate în mass-media; 33 de sesizări în cadrul activităţii de monitorizare a respectării dispoziţiilor legale privind termenul de redactare a hotărârilor judecătoreşti; o sesizare ca urmare a controlului tematic efectuat la Judecătoria Piteşti ce a avut ca obiectiv verificarea modului de îndeplinire de către judecătorii cu funcţii de conducere a atribuţiilor manageriale de planificare, organizare, coordonare, control-reglare şi comunicare, precum şi respectarea obligaţiilor prevăzute de legi şi regulamente; o sesizare ca urmare a controlului tematic ce a avut ca obiect respectarea termenelor reglementate în Titlul IV Capitolul I din Codul de procedură penală pe parcursul soluţionării dosarelor cu obiect măsura arestării preventive din perioada ianuarie 2011- septembrie 2012; 3 sesizări în cadrul activităţii de monitorizare a dosarelor cu vechime între 5 şi 10 ani cu privire la modul de respectare a dispoziţiilor legale ce privesc soluţionarea cu celeritate a cauzelor; 3 sesizări ca urmare a monitorizării dosarelor de mare corupţie; 6 sesizări ca urmare a monitorizării situaţiilor în care instanţele judecătoreşti au constatat încetarea de drept a măsurii arestării preventive, 19 sesizări rezultate din alte situaţii.

În urma verificărilor efectuate, în 4 cazuri s-a dispus exercitarea acţiunii disciplinare faţă de judecătorii vizaţi, în 62 de cazuri s-a constatat faptul că aspectele în privinţa cărora s-a dispus sesizarea din oficiu nu au fost confirmate, în 5 situaţii se efectuează verificări prealabile, în 5 cazuri s-a

of 60

dispus începerea cercetării disciplinare (în curs de desfăşurare), iar într-un caz s-a întocmit rezoluţie cu propunere de începere a cercetării disciplinare către titularul acţiunii, respectiv Ministrul Justiţiei. În cursul anului 2013 a fost înregistrată o sesizare formulată de Agenţia Naţională de Integritate ce a vizat o eventuală încălcare a Codului deontologic al judecătorilor şi procurorilor. Din această sesizare s-a reţinut existenţa unui conflict de interese şi a unei incompatibilităţi a unui judecător care, pe parcursul soluţionării unei cauze civile cu judecata căreia a fost învestit, a încheiat un contract de vânzare a unui drept succesoral cu pârâtul din cauză şi nu a formulat cerere de abţinere, ci a soluţionat pe fond cauza. În acest caz s-a pronunţat o rezoluţie de clasare sub aspectul răspunderii disciplinare, motivat de faptul că o parte dintre fapte făcuseră anterior obiectul analizei Inspecţiei Judiciare, iar alte fapte erau prescrise.

4. Verificări dispuse de Plenul Consiliului Superior al Magistraturii pentru soluţionarea cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei judecătorilor;

În anul 2013, la Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători au fost înregistrate 17 cereri de apărare a reputaţiei profesionale, independenţei şi imparţialităţii, după cum urmează:

- 12 cereri de apărare a reputaţiei profesionale, independenţei şi imparţialităţii formulate de judecători, din care: 6 cereri au fost admise, 3 au fost respinse, o cerere a fost retrasă, iar 2 cereri sunt în curs de soluţionare.

- 5 cereri de apărare a independenţei sistemului judiciar, din care: 4 au fost admise şi una a fost respinsă; 3 dintre cereri au vizat şi aspecte din activitatea parchetelor, necesitând efectuarea de verificări şi de către Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori.

Din verificările efectuate de către inspectorii judiciari a rezultat că generalizarea unor aspecte

izolate la nivelul întregului sistem judiciar este de natură a afecta reputaţia şi imparţialitatea

judecătorilor precum şi independenţa sistemului, conducând la diminuarea încrederii în actul de justiţie.

5. Alte verificări dispuse de Consiliului Superior al Magistraturii sau de inspectorul şef: verificări privind stadiul procesual al cauzelor penale aflate pe rolul instanţelor judecătoreşti, în care sunt implicaţi magistraţi

Verificările se referă la dosarele aflate în faza de urmărire penală sau în faza de judecată, în care Consiliul Superior al Magistraturii, prin Secţia pentru judecători, şi-a exercitat atribuţiile prevăzute de dispoziţiile art. 42 alin. (1) din Legea nr. 317/2004, republicată, au avut ca obiective identificarea acestora, stadiul procesual prezent şi durata procedurii pe fiecare stadiu procesual al cauzei.

Din verificările efectuate a rezultat că după emiterea avizelor de către Secţia pentru judecători, în cauzele în care magistraţii au fost trimişi în judecată în stare de arest preventiv, urmărirea penală s-a finalizat la un interval de timp cuprins între 7 - 51 zile. În cauzele în care magistraţii au fost trimişi în judecată în stare de libertate, urmărirea penală s-a finalizat într-un interval de timp cuprins între 5 luni - 1 an şi 6 luni.

Din punct de vedere al datei înregistrării acestor cauze pe rolul instanţelor, unele dintre acestea au fost soluţionate definitiv într-un interval de timp redus - 8 luni (fond şi recurs), iar în cazul altora procedura judiciară a depăşit 2 ani şi 8 luni şi este în curs de derulare, în principal datorită complexităţii acestora. control privind respectarea dispoziţiilor referitoare la primirea şi repartizarea aleatorie a actelor de sesizare la Tribunalul Bucureşti

Acest control a urmărit identificarea mai ales a vulnerabilităţilor sistemului de repartizare aleatorie a cauzelor şi posibilităţile de viciere a acestuia, presupunând un volum foarte mare de

of 60

verificări directe, extinderea acestor verificări şi la instanţele superioare ori la cele care înaintau dosare spre competentă soluţionare Tribunalului Bucureşti, precum şi analizarea concluziilor anterioare ale rapoartelor întocmite de Inspecţia Judiciară la Tribunalul Bucureşti în materia repartizării aleatorii a cauzelor şi a modului de implementare a concluziilor şi propunerilor formulate.

În urma controalelor efectuate au rezultat o serie de deficienţe şi vulnerabilităţi, atât în ceea ce priveşte funcţionarea sistemului informatic, cât şi în respectarea normelor regulamentare pentru asigurarea repartizării aleatorii a cauzelor.

Propunerile formulate, inclusiv cele referitoare la sesizarea Ministerului Justiţiei în vederea

dezvoltării şi creşterii gradului de securitate a aplicaţiei ECRIS u fost însuşite de către Secţia pentru judecători din cadrul Consiliul Superior al Magistraturii. control ca urmare a verificărilor efectuate de conducerile instanţelor cu privire la respectarea dispoziţiilor legale referitoare la primirea şi repartizarea aleatorie a actelor de sesizare a instanţelor judecătoreşti Într-o etapă preliminară, conducerile judiciare ale instanţelor au efectuat verificări, din care au rezultat evaluări concrete şi obiective asupra modului de aplicare de către fiecare instanţă a dispoziţiilor regulamentare referitoare la repartizarea aleatorie, precum şi a modului de utilizare a aplicaţiei informatice. În unele cazuri, conducerile judiciare au dispus remedierea imediată a anumitor deficienţe, precum şi uniformizarea procedurilor sau extinderea bunelor practici identificate la anumite instanţe. Din analiza actelor de control întocmite de conducerile judiciare ale instanţelor, a rezultat respectarea dispoziţiilor legale referitoare la repartizarea aleatorie a cererilor, neregulile fiind în număr redus şi determinate, în mare parte, de deficienţe de ordin organizatoric sau de un mod defectuos de îndeplinire a atribuţiilor de serviciu de către personalul auxiliar. De asemenea, conducerile instanţelor nu au identificat situaţii de viciere a procesului de repartizare aleatorie a cauzelor, însă au semnalat anumite vulnerabilităţi ale sistemului de repartizare aleatorie în care sunt implicate persoanele responsabile sau care efectuează concret activitatea de repartizare aleatorie. Drept urmare, s-a apreciat şi s-a propus efectuarea de verificări directe doar la un număr redus de instanţe, stabilirea acestora fiind realizată în funcţie de natura şi consecinţele deficienţelor constatate şi în raport de modalitatea concretă de lucru adoptată în cadrul instanţei respective. verificarea modului de îndeplinire de către judecătorii cu funcţii de conducere a atribuţiilor manageriale de planificare, organizare, coordonare, control-reglare şi comunicare, precum şi respectarea obligaţiilor prevăzute de legi şi regulamente, pentru a asigura buna funcţionare a instanţei şi calitatea corespunzătoare a serviciului public la Judecătoria Piteşti Acest control a fost dispus prin ordin al Inspectorului şef, în urma:

- constatărilor inspectorilor judiciari care au realizat verificări la această instanţă în alte lucrări înregistrate la Inspecţia Judiciară,

- petiţiilor înregistrate la Inspecţia Judiciară, referitoare la activitatea Judecătoriei Piteşti, în care se reclamă, printre altele, o colaborare defectuoasă a unui judecător cu procurorii din cadrul parchetului local sau comportamentul necorespunzător al unui judecător faţă de colegi

- existenţa mai multor incidente mediatizate referitoare la comportamentul unui judecător. control tematic la Judecătoria Lehliu Gară având ca obiective verificarea respectării dispoziţiilor din Regulamentul de ordine interioară al instanţelor judecătoreşti, referitoare la

of 60

primirea şi repartizarea actelor de sesizare a instanţei şi identificarea eventualelor modalităţi sau mijloace de viciere a repartizării aleatorii şi a vulnerabilităţilor programului informatic sub acest aspect. Acest control a fost dispus prin ordin al Inspectorului şef, în urma constatărilor inspectorilor judiciari rezultate din analiza verificărilor efectuate de conducerile judiciare ale instanţelor cu privire la repartizarea aleatorie. Controlul a vizat activitatea de repartizare aleatorie a cauzelor în perioada 01.01.2012 – 01.10.2013 şi a fost finalizat prin Raportul nr. 4470/IJ/2996/DIJ/2013, aprobat prin Hotărârea Secţiei pentru judecători a Consiliului Superior al Magistraturii nr. 153 din 06.02.2014. 6. Verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie

În baza Hotărârii Plenului Consiliului Superior al Magistraturii nr. 4/04.01.2013, în perioada 07 ianuarie – 31 mai 2013, în vederea ocupării posturilor vacante a fost organizat un concurs de promovare în funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie.

În conformitate cu revederile Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii inspectorii judiciari au efectuat verificări cu privire la conduită, deontologie şi integritate pentru un număr de 45 candidaţi judecători. 7. Verificări privind activitatea profesională şi îndeplinirea condiţiei de bună reputaţie de către candidaţii la funcţia de inspector judiciar

În vederea ocupării posturilor vacante de inspector judiciar în anul 2013, s-a efectuat un număr de 17 verificări privind buna reputaţie a judecătorilor care şi-au depus candidatura pentru ocuparea acestor funcţii. 8. Monitorizarea activităţii desfăşurate la nivelul instanţelor judecătoreşti Continuarea monitorizării dosarelor de mare corupţie, din perspectiva managementului de caz

Cauzele dosarelor de mare corupţie, supuse verificărilor au fost selectate după: - calitatea persoanelor - inculpate în aceste dosare (persoane ce ocupă funcţii de demnitate

publică: parlamentari, miniştri, secretari de stat, conducători ai autorităţilor administrative centrale, prefecţi, consilieri judeţeni/preşedinţi de consilii judeţene etc.)

- valoarea prejudiciului creat - minim 50.000 de lei. Activitatea de monitorizare a constat în analiza managementului de caz şi a respectării dispoziţiilor

referitoare la soluţionarea cu celeritate în fiecare dosar din această categorie. Actualizarea de către curţile de apel şi comunicarea către Inspecţia Judiciară a situaţiilor necesare realizării unui sistem de evidenţă permanentă a dosarelor vechi, în care să se evidenţieze cauzele mai vechi de un an în sistemul judiciar prin raportare la data primului act de sesizare a instanţei de fond

În urma comunicărilor semestriale ale curţilor de apel, şi a analizei efectuate de către Inspecţia Judiciară a rezultat o creştere semnificativă, la nivel naţional, a dosarelor cu o vechime mai mare de 1

an, în principal ca urmare a modificărilor aduse Codului civil şi Codului de procedură civilă. Continuarea monitorizării situaţiei dosarelor cu vechime între 5 şi 10 ani cu privire la modul de respectare a dispoziţiilor legale ce privesc soluţionarea cu celeritate a cauzelor

Şi în privinţa acestei categorii de cauze a rezultat o tendinţă de creştere a numărului de dosare.

of 60

Continuarea monitorizării situaţiei dosarelor mai vechi de 10 ani aflate pe rolul Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie şi al instanţelor judecătoreşti

Această activitate de monitorizare s-a realizat în baza comunicărilor efectuate de conducerile judiciare ale curţilor de apel, referitor la măsurile dispuse sub aspectul celerităţii procedurii judiciare, în funcţie de vechimea dosarelor în sistemul judiciar în raport de data primei înregistrări. Continuarea monitorizării respectării dispoziţiilor legale privind termenele de redactare a hotărârilor judecătoreşti

În cadrul activităţii de monitorizare a respectării termenelor legale de motivare a hotărârilor judecătoreşti, inspectorii judiciari s-au sesizat din oficiu cu privire la 13 judecători:

- în 2 dosare s-a dispus începerea cercetării disciplinare, iar dintre acestea un dosar este încă în faza cercetării disciplinare, în celălalt caz fiind pronunţată o soluţie de respingere a sesizării;

- un dosar este în prezent în faza verificărilor prealabile

- în 9 dosare s-au pronunţat rezoluţii de clasare.

- un dosar a fost conexat la o lucrarea anterioară şi care are acelaşi obiect şi a fost înregistrată la Inspecţia Judiciară în baza sesizării formulate de Ministrul Justiţiei în calitate de titular al acţiunii disciplinare, fiind pronunţată o rezoluţie cu propunere de începere a cercetării disciplinare.

Monitorizarea situaţiilor în care instanţele judecătoreşti au constatat încetarea de drept a măsurii arestării preventive În baza măsurilor dispuse prin Hotărârea nr. 117/12.02.2013, s-a efectuat monitorizarea de către conducerile curţilor de apel a situaţiilor în care instanţele judecătoreşti au constatat încetarea de drept a măsurii arestării preventive şi comunicarea către Inspecţia Judiciară, a rezultatului monitorizării şi măsurilor dispuse. În urma comunicărilor efectuate de către conducerile Curţilor de Apel, Inspecţia Judiciară a efectuat verificarea acestor aspecte. Constatările auditorului

În vederea evaluării activităţii manageriale din cadrul Direcţiei de Inspecţie Judiciară pentru

Judecători s-a procedat la cunoaşterea cadrului organizatoric, a atribuţiilor, cadrului legislativ şi normativ aplicabil, precum şi a lucrărilor efectuate pe parcursul anului 2013, pe fiecare tip de verificare şi control.

Echipa de audit a utilizat eşantionarea prin sondaj empiric, urmărindu-se extragerea eşantioanelor în funcţie de reprezentativitatea fiecărei mulţimi, pentru a se realiza o imagine în miniatură a marii mase a datelor care alcătuiesc grupul din care a fost selectat eşantionul.

Din analiza dosarelor incluse în eşantionul supus testării, a rezultat că în majoritatea lucrărilor există un volum mare de informaţii, cu o complexitate ridicată, a căror gestionare necesită un volum mare de timp. Deşi gradul de complexitate este ridicat în majoritatea dosarelor, de remarcat este numărul mare de lucrări efectuate în cadrul Direcţiei de inspecţie judiciară pentru judecători, în anul 2013 înregistrându-se o medie de peste 150 de dosare/inspector judiciar.

În urma analizării probelor de audit au rezultat următoarele: În anul 2013 activitatea Direcţiei de inspecţie judiciară pentru judecători s-a realizat cu personal

insuficient, în contextul în care demersurile pentru ocuparea posturilor vacante s-au desfăşurat pe tot parcursul anului, nefiind finalizate până la momentul întocmirii prezentului raport.

Realizarea atribuţiilor s-a efectuat în conformitate cu prevederile Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, a Regulamentului de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare,

of 60

a Regulamentului privind normele pentru efectuarea lucrărilor de inspecţie de către Inspecţia Judiciară, precum şi în baza procedurilor utilizate când entitatea funcţiona în cadrul Consiliului Superior al Magistraturii, fără a avea elaborate proceduri operaţionale proprii. În timpul derulării misiunii de audit, Direcţia pentru inspecţie judiciară pentru judecători şi-a elaborat propriile proceduri.

Din analiza dosarelor selectate, a rezultat că repartizarea acestora inspectorilor judiciari se efectuează aleatoriu, utilizându-se sistemul ciclic, în funcţie de două variabile, respectiv ordinea înregistrării la direcţia de specialitate şi ordinea alfabetică a numelui inspectorilor judiciari din cadrul fiecărei direcţii, nerezultând abateri de la regulamentele şi normele legale.

În cadrul interviurilor susţinute, inspectorii judiciari au apreciat că ar fi oportună luarea unor măsuri

privind:

- Crearea unei aplicaţii informatice similară celei existente la nivelul instanţelor (ECRIS), care să permită pe lângă alte facilităţi şi repartizarea aleatorie a lucrărilor;

- Efectuarea de demersuri la Institutul Naţional al Magistraturii pentru suplimentarea locurilor

repartizate inspectorilor judiciari la seminariile organizate pentru perfecţionarea profesională a

magistraţilor;

- Efectuarea de demersuri pentru organizarea la nivelul Inspecţiei Judiciare a unor seminarii, cursuri, întâlniri de lucru având ca tematică aplicarea ultimelor modificări legislative;

- Realizarea unei aplicaţii informatice de gestionare automată a documentelor la care să aibă acces inspectorii judiciari prin utilizarea un sistem de parole adecvat;

- Suplimentarea numărului de inspectori judiciari judecători cu cel puţin 10 posturi având în vedere volumul mare de lucrări, precum şi gradul ridicat de complexitate al acestora, coroborat cu extinderea atribuţiilor Direcţiei de Inspecţie Judiciare.

Dispoziţiile regulamentare statuează că evaluarea activităţii profesionale a inspectorilor judiciare se

realizează, de regulă, în luna martie, procedura aflându-se în curs de desfăşurare la momentul

realizării prezentului audit, finalizarea acesteia fiind condiţionată şi de faptul că membrii comisiei de

evaluare sunt grevaţi de un volum mare de activitate cu un grad de complexitate ridicat. Din analiza procedurii operaţionale privind evaluarea activităţii profesionale a inspectorilor

judiciari a rezultat înglobarea unor procedee complexe şi complete care permit verificarea modului de realizare a atribuţiilor legale precum şi aprecierea performanţelor fiecărui inspector judiciar. Recomandările auditorului

Întrucât unele propuneri sunt formulate atât de către inspectorii judiciari judecători cât şi de procurori, recomandările auditorului vor fi exprimate după prezentarea constatărilor pentru Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori. 2.3.3.3. Direcţia de Inspecţie judiciară pentru procurori

Din analiza probelor de audit selectate (rapoarte de activitate, statistici, dosare, raport de bilanţ, etc.) a rezultat că în anul 2013 Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori a realizat un număr de 1853 de lucrări, din care 398 reprezintă reveniri cu privire la sesizări anterioare.

Din punct de vedere al teritorialităţii verificărilor efectuate în cadrul parchetelor, ponderea este deţinută de Curtea de Apel Bucureşti – 297 lucrări, Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, inclusiv Direcţia Naţională Anticorupţie şi Direcţia de Combatere a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism iar 140 se referă la procurorii din cadrul Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Craiova.

of 60

În baza prevederilor Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii şi a Calendarului de verificări şi controale, în anul 2013 Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori a efectuat următoarele tipuri de activităţi:

a) activitatea de cercetare disciplinară în vederea exercitării acţiunii disciplinare faţă de procurori b) activitatea de control efectuată la unităţile de parchet în legătură cu respectarea normelor

procedurale, verificări privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente pentru asigurarea bunei funcţionări a instanţei;

c) verificarea sesizărilor adresate Inspecţiei Judiciare sau sesizări din oficiu în legătură cu activitatea sau conduita necorespunzătoare a procurorilor, sau în legătură cu încălcarea obligaţiilor profesionale ale acestora;

d) verificări dispuse de Plenul Consiliului Superior al Magistraturii pentru soluţionarea cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei procurorilor;

e) verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie

f) verificări privind activitatea profesională şi îndeplinirea condiţiei de bună reputaţie de către candidaţii la funcţia de inspector judiciar

Cele 1.455 lucrări efectuate (mai puţin revenirile la sesizările anterioare) sunt structurate astfel:

- Exercitarea funcţiei cu rea credinţă sau gravă neglijenţă - 105 lucrări

- Nerespectarea dispoziţiilor prin soluţionarea cu celeritate sau gravă neglijenţă - 388 lucrări

- Instrumentare dosar prin soluţionare cu celeritate a cauzelor – 729 lucrări

- Acţiuni în regres – 2 lucrări

- Manifestări care aduc atingere onoarei sau probităţii profesionale – 16 lucrări

- Alte cereri - 17 lucrări

- Aspecte legate de activitatea administrativă – 69 lucrări

- Verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie – 8 lucrări

- Încălcare incompatibilităţi şi interdicţii – 22 lucrări

- Atitudini nedemne - 29 lucrări

- Nerespectarea datoriei de a se abţine de la soluţionarea cauzei - 7 lucrări

- Apărarea reputaţiei profesionale, independenţei şi imparţialităţii – 27 lucrări

- Verificări cu privire la candidaţii la funcţia de inspector judiciar – 6 lucrări

- Refuz nejustificat de a îndeplini o îndatorire de serviciu – 3 lucrări

- Imixtiune în activitatea altui magistrat – 4 lucrări

- Control eficienţă managerială – 4 lucrări

- Nerespectare decizii CCR şi ICCJ – 2 lucrări

- Control tematic – 6 lucrări

- Control privind remedierea deficienţelor – 1 lucrare

- Nerespectarea confidenţialităţii lucrărilor – 7 lucrări

- Lipsă totală a motivării hotărârii – 1 lucrări

- Refuz nejustificat de a primi cereri, concluzii sau acte depuse de părţi - 2 lucrări

1. Activitatea de cercetare disciplinară în vederea exercitării acţiunii disciplinare faţă de procurori

În anul 2013 s-au înregistrat 17 cercetări disciplinare, dintre care 5 au fost respinse, în 7 cazuri s-au exercitat acţiuni disciplinare, iar 5 se aflau în curs de soluţionare la finele anului.

of 60

În legătură cu exercitarea prerogativelor prevăzute de lege în materie disciplinară de către ceilalţi titulari ai acţiunii disciplinare, este de subliniat că una dintre acţiunile disciplinare a fost promovată de Procurorul General al Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, fiind respinsă de Secţia pentru procurori a Consiliului Superior al Magistraturii.

Urmare celor 7 acţiuni disciplinare exercitate de către Inspecţia Judiciară, Secţia pentru procurori a Consiliului Superior al Magistraturii a aplicat următoarele sancţiuni:

2 sancţiuni de excludere din magistratură 3 avertismente suspendare din funcţie pe o perioadă de 3 luni respingere a acţiunii disciplinare, datorită lipsei temeiului legal.

2. Activitatea de control

Direcţia de inspecţie pentru procurori, în cursul anului 2013 a efectuat un număr total de 11

controale din care 4 controale au reprezentat verificări privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente de către conducerea parchetelor, 6 controale tematice şi un control de remediere a deficienţelor constatate în urma unor verificări anterioare.

Controalele privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente de către conducerea parchetelor au vizat 18 Parchete, din care un Parchet de Curte de Apel, 3 Parchete de Tribunal, un Serviciu Teritorial al Direcţiei Naţionale Anticorupţie şi 13 Parchete de pe lângă Judecătorii.

Controalele tematice În cadrul acestui tip de controale s-au efectuat următoarele lucrări: Verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerea Parchetului de pe lângă Judecătoria

Sector 4 Bucureşti, în vederea soluţionării dosarelor mai vechi de 1 an de la data sesizării şi de 6 luni de la începerea urmăririi penale - conform dispoziţiilor Hotărârii Secţiei pentru procurori a Consiliului Superior al Magistraturii nr. 419 din 20 noiembrie 2012.

Verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerile Parchetului de pe lângă înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Parchetelor de pe lângă Curţile de Apel, Tribunale şi Judecătorii (11 Parchete), în vederea soluţionării dosarelor mai vechi de 1 an de la data sesizării, având ca obiect săvârşirea următoarelor categorii de infracţiuni, precum şi a măsurilor dispuse pentru recuperarea prejudiciilor:

- infracţiunea de spălare de bani, prevăzută de art. 23 din Legea nr. 565/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor;

- infracţiunile de corupţie prevăzute de art. 254-257 Cod penal şi din Legea nr. 78/2000;

- infracţiunile prevăzute de Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea şi combaterea evaziunii fiscale;

- infracţiunea de conflict de interese prevăzută de art. 2531 Cod penal. Verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerile Parchetului de pe lângă Înalta Curte de

Casaţie şi Justiţie, Parchetelor de pe lângă Curţile de Apel, Tribunale şi Judecătorii (63 Parchete), în vederea soluţionării dosarelor mai vechi de 1 an de la data sesizării, având ca obiect săvârşirea de infracţiuni în legătură cu desfăşurarea procedurilor achiziţiilor publice, precum şi a măsurilor dispuse pentru recuperarea prejudiciilor.

Verificarea dosarelor penale din cadrul a 38 de Parchete, în care au fost dispuse soluţii de netrimitere în judecată, urmare intervenţiei prescripţiei răspunderii penale.

Verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerile Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Parchetelor de pe lângă Curţile de Apel, Tribunale şi Judecătorii (4 Parchete), în vederea soluţionării dosarelor mai vechi de 2 ani de la data sesizării.

of 60

Verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerile Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Parchetelor de pe lângă Curţile de Apel, Tribunale şi Judecătorii, în vederea redactării în termen a motivelor de apel şi recurs în cauzele penale şi civile. În cadrul controlului au fost efectuate verificări la toate parchetele din cadrul Ministerului Public ce au vizat respectarea termenului de redactare a motivelor de apel şi recurs precum şi activitatea de organizare, îndrumare şi control a procurorilor cu funcţii de conducere, în privinţa respectării termenelor.

Controale de remediere a deficienţelor constatate urmare unor controale anterioare

În anul 2013 s-a efectuat un astfel de control, respectiv la Parchetul de pe lângă Tribunalul Ilfov, în urma căruia a rezultat că deficienţele constatate anterior au fost remediate.

În urma controalelor efectuate de către Inspecţia Judiciară şi aprobate de către Secţia pentru procurori a Consiliului Superior al Magistraturii au rezultat următoarele măsuri care se impun a fi implementate la nivelul Ministerului Public:

Măsuri generale privind dosarele vechi aflate pe rolul parchetelor Măsuri speciale privind infracţiunile de conflict de interese, spălare de bani, achiziţii publice,

corupţie şi evaziune fiscală ce constau în includerea în programele de activitate semestriale a unor obiective care să vizeze soluţionarea cu prioritate a cauzelor mai vechi de 1 de la data sesizării având ca obiect infracţiunile anterior indicate.

Măsuri privind evitarea împlinirii termenului de prescripţie în cauzele penale înregistrate pe rolul parchetelor.

3. Verificarea sesizărilor adresate Inspecţiei Judiciare sau sesizări din oficiu în legătură cu activitatea sau conduita necorespunzătoare a judecătorilor, sau în legătură cu încălcarea obligaţiilor profesionale ale acestora

Sesizări adresate de justiţiabili Din punct de vedere al obiectului sesizărilor formulate de petiţionari, ponderea este deţinută de

sesizări ce privesc nemulţumiri cu privire la modul de instrumentare şi de soluţionare a unor cauze penale - 729 sesizări; nerespectarea dispoziţiilor legale privitoare la soluţionarea cu celeritate a cauzelor ori întârzierea repetată în efectuarea lucrărilor - 388 sesizări şi exercitarea funcţiei cu rea-credinţă sau gravă neglijenţă - 105 sesizări.

Din verificările prealabile efectuate a rezultat că în majoritatea cazurilor, sesizările referitoare la nerespectarea normelor de procedură au prezentat nemulţumiri cu privire la administrarea probatoriului, încuviinţarea/neîncuviinţarea unor mijloace de probă, aplicarea unor măsuri asiguratorii.

Sesizările referitoare la prelungirea timpului de efectuare a cercetărilor penale nu au condus la constatarea unor abateri disciplinare, dosarele aflându-se în lucru de o perioadă rezonabilă de timp sau, acolo unde s-au constatat întârzieri în finalizarea cauzelor, acestea s-au datorat unor motive obiective, cum ar fi complexitatea cauzei ori infirmărilor succesive ale soluţiilor de netrimitere în judecată de către procurorul ierarhic superior ori instanţa de judecată.

Sesizări din oficiu În cadrul Direcţiei de inspecţie judiciară pentru procurori au fost înregistrate 32 de sesizări din

oficiu din care: 8 sesizări ca urmare a articolelor publicate în mass-media;

of 60

6 sesizări ca urmare a controlului tematic privind verificarea dosarelor penale în care au fost dispuse soluţii de netrimitere în judecată, în anul 2012 şi semestrul I al anului 2013, motivându-se prescripţia răspunderii penale;

sesizare ca urmare a verificării eficienţei manageriale şi a modului de îndeplinire a atribuţiilor, ce decurg din legi şi regulamente de către conducerea Parchetului de pe lângă Judecătoria Iaşi;

17 sesizări rezultate din alte situaţii.

În 2 situaţii s-a dispus exercitarea acţiunii disciplinare faţă de procurorul vizat, în 2 situaţii s-a dispus începerea cercetării disciplinare, în 23 cazuri s-a constatat faptul că aspectele în privinţa cărora Inspecţia Judiciară s-a sesizat din oficiu nu au fost confirmate, în 4 cazuri dosarele au fost conexate la prima lucrare înregistrată la Inspecţia Judiciară iar în 2 situaţii se efectuează verificări prealabile.

În cursul anului 2013 au fost înregistrate 2 sesizări privind posibila încălcare a Codului deontologic al judecătorilor şi procurorilor.

Ambele sesizări au fost respinse deoarece, într-un caz s-a apreciat că susţinerile unui procuror cu ocazia unui interviu ce a fost publicat într-o revistă nu constituie încălcări ale dispoziţiilor art. 18 alin. 2 din Codul deontologic al judecătorilor şi procurorilor iar în celălalt caz nu există indicii privind încălcarea de către procuror a dispoziţiilor art. 12 din Codul deontologic al judecătorilor şi procurorilor.

4. Verificări dispuse de Plenul Consiliului Superior al Magistraturii pentru soluţionarea cererilor

privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei procurorilor Din totalul lucrărilor înregistrate 27 de sesizări au avut ca obiect apărarea reputaţiei profesionale,

independenţei şi imparţialităţii. În cadrul verificărilor realizate în anul 2013 ce au avut ca obiect

apărarea reputaţiei profesionale, independenţei şi imparţialităţii, Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori a constatat că afirmaţiile şi/sau comentariile, mai ales cele efectuate în spaţiul public au avut efecte cu impact negativ asupra opiniei publice, aducând atingere independenţei, prestigiului şi credibilităţii justiţiei, cu consecinţa subminării autorităţii acesteia, inclusiv a sistemului judiciar în ansamblul său.

5. Verificări privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la

Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie În baza atribuţiilor legale, inspectorii judiciari au efectuat verificări cu privire la conduită,

deontologie şi integritate pentru un număr de 8 candidaţi procurori care s-au înscris la concursul de promovare în funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie organizat în perioada 07 ianuarie – 31 mai 2013.

6. Verificări privind activitatea profesională şi îndeplinirea condiţiei de bună reputaţie de către candidaţii la funcţia de inspector judiciar

În anul 2013, inspectorii din cadrul Direcţiei de inspecţie judiciară pentru procurori au efectuat un

număr de 6 verificări privind buna reputaţie a procurorilor care şi-au depus candidatura pentru ocuparea funcţiilor vacante de inspector judiciar.

Constatările auditorului

Principiile şi regulile aplicate, precum şi activităţile efectuate de către echipa de audit în verificarea lucrărilor desfăşurate în cadrul acestei direcţii sunt similare cu cele realizate la verificarea lucrărilor

of 60

înregistrate de către inspectorii judiciari judecători. Şi în cadrul acestei direcţii a rezultat că în majoritatea lucrărilor există un volum mare de

informaţii, cu o complexitate ridicată, a căror soluţionare necesită un volum mare de timp. Deşi gradul de complexitate este ridicat în majoritatea dosarelor, de remarcat este numărul mare de lucrări efectuate în cadrul Direcţiei de inspecţie judiciară pentru procurori, în anul 2013 înregistrându-se o medie de peste 120 de dosare/inspector judiciar.

Dispoziţiile regulamentare statuează că evaluarea activităţii profesionale a inspectorilor judiciare se

realizează, de regulă, în luna martie, procedura aflându-se în curs de desfăşurare la momentul realizării prezentului audit, finalizarea acesteia fiind condiţionată şi de faptul că membrii comisiei de evaluare sunt grevaţi de un volum mare de activitate cu un grad de complexitate ridicat.

Din analiza procedurii operaţionale privind evaluarea activităţii profesionale a inspectorilor

judiciari a rezultat înglobarea unor procedee complexe şi complete care să permită verificarea modului de realizare a atribuţiilor legale precum şi aprecierea performanţelor fiecărui inspector judiciar.

În urma analizei probelor de audit au rezultat următoarele: Problemele organizatorice specifice fiecărui început de activitate au afectat şi activitatea Direcţiei

de inspecţie judiciară pentru procurori, astfel încât în cursul anului 2013 activitatea s-a realizat cu personal insuficient, ocuparea schemei de personal realizându-se pe întreg parcursul anului.

Realizarea atribuţiilor s-a efectuat în conformitate cu prevederile Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, a Regulamentului de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare, a Regulamentului privind normele pentru efectuarea lucrărilor de inspecţie de către Inspecţia Judiciară, precum şi în baza procedurilor utilizate când entitatea funcţiona în cadrul Consiliului Superior al Magistraturii, fără a avea elaborate proceduri operaţionale proprii. În timpul auditului Direcţia pentru inspecţie judiciară pentru procurori şi-a elaborat propriile proceduri.

Din analiza dosarelor selectate, a rezultat că repartizarea acestora inspectori lor judiciari se efectuează aleatoriu, utilizându-se sistemul ciclic, în funcţie de două variabile, respectiv ordinea înregistrării la direcţia de specialitate şi ordinea alfabetică a numelui inspectorilor judiciari din cadrul fiecărei direcţii, nerezultând abateri de la regulamentele şi normele legale.

În cadrul interviurilor susţinute, inspectorii judiciari au apreciat că ar fi oportună luarea unor măsuri

privind:

- Crearea unei aplicaţii informatice similară celei existente la nivelul instanţelor (ECRIS), care să permită pe lângă alte facilităţi şi repartizarea aleatorie a lucrărilor;

- Efectuarea de demersuri la Institutul Naţional al Magistraturii pentru suplimentarea locurilor

repartizate inspectorilor judiciari la seminariile organizate pentru perfecţionarea profesională a

magistraţilor;

- Efectuarea de demersuri pentru organizarea la nivelul Inspecţiei Judiciare a unor seminarii, cursuri, întâlniri de lucru având ca tematică aplicarea ultimelor modificări legislative;

- Realizarea unei aplicaţii informatice de gestionare automată a documentelor la care să aibă acces inspectorii judiciari prin utilizarea un sistem de parole adecvat;

- Suplimentarea numărului de inspectori judiciari procurori cu cel puţin 5 posturi având în vedere volumul mare de lucrări, precum şi gradul ridicat de complexitate al acestora, coroborat cu extinderea atribuţiilor Direcţiei de Inspecţie Judiciare.

of 60

Recomandările auditorului Atât pentru Direcţia de Inspecţie judiciară pentru judecători, cât şi pentru Direcţia de Inspecţie judiciară pentru procurori, s-au efectuat următoarele recomandări:

1) Efectuarea unei analize privind necesitatea suplimentării posturilor atât pentru inspectorii judiciari judecători cât şi pentru inspectorii judiciari procurori.

Din evaluările efectuate de auditor a rezultat că în cazul ambelor direcţii, datorită volumului mare

de lucrări, numărul de personal este insuficient; gradul de complexitate ridicat şi diversitatea lucrărilor fac dificilă estimarea necesarului de timp pentru finalizarea unei lucrări sau a numărului optim de lucrări repartizate pe fiecare inspector judiciar.

Din interviurile efectuate cu cei doi şefi de direcţii, a rezultat faptul că ar fi necesară suplimentarea cu 10 posturi a inspectorilor judiciari judecători şi cu 5 posturi a inspectorilor judiciari procurori.

2) Revizuirea procedurilor operaţionale, întocmirea acestora într-o formă şi structură unitară.

Identificarea tuturor activităţilor care necesită procedurare şi întocmirea procedurilor operaţionale aferente. 2.3.3.4. Biroul de informare publică şi relaţii cu mass – media

Asigurarea transparenţei activităţii Inspecţiei Judiciare reprezintă un obiectiv fundamental menit să întărească încrederea justiţiabililor, a opiniei publice în general şi în corectitudinea actului de justiţie.

Realizarea unei comunicări eficiente şi obiective cu instituţiile mass - media, cu respectarea limitelor impuse de caracterul confidenţial al lucrărilor prevăzut de lege a constituit un obiectiv important în anul 2013.

Pe parcursul anului 2013, în cadrul Biroului de informare publică şi relaţii cu mass-media s-au realizat următoarele activităţi:

înregistrarea şi soluţionarea unui număr de 121 petiţii care aveau ca obiect solicitări formulate în baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public.

înregistrarea şi soluţionarea a 140 informaţii de interes public, solicitate verbal purtătorului de cuvânt al Inspecţiei Judiciare de către jurnalişti.

Din cele 121 solicitări, 16 au avut ca obiect date şi informaţii privind magistraţii, 35 au privit sesizări şi verificări ale Inspecţiei Judiciare, 4 sesizări s-au referit la datele statistice ale instituţiei, 2 la concursurile organizate de Inspecţia Judiciară, iar 64 s-au referit la alte categorii de informaţii solicitate în baza Legii nr. 544/2001;

Din totalul solicitărilor înregistrate în anul 2013, un număr de 21 de solicitări au fost redirecţionate spre instituţiile competente.

În anul 2013 nu au fost înregistrate reclamaţii administrative. Recomandarea auditorului

În urma evaluării procedurilor operaţionale şi pe baza aplicării metodologiei, nu au fost identificate alte observaţii şi nici nu au fost realizate alte recomandări la nivelul acestui compartiment, în afara celor care rezultă din asigurarea unui sistem unitar la nivelul Inspecţiei Judiciare privind elaborarea procedurilor operaţionale.

of 60

2.3.3.5. Direcţia registratură, sinteze şi contencios

Activitatea Direcţiei registratură, sinteze şi contencios s-a desfăşurat cu respectarea prevederilor

legale şi a procedurilor operaţionale aplicabile la nivelul direcţiei. Serviciul registratură, secretariat şi arhivă a asigurat primirea şi înregistrarea corespondenţei şi a

sesizărilor, repartizarea, circuitul şi păstrarea lucrărilor în cadrul direcţiilor, serviciilor şi birourilor şi a efectuat operaţiuni de îndosariere a actelor, păstrare şi completare a registrelor de evidenţă a activităţii,

precum şi alte lucrări, astfel încât activitatea Inspecţiei Judiciare să se desfăşoare în bune condiţii. Prin intermediul Serviciului Sinteze şi Contencios se realizează reprezentarea Inspecţiei Judiciare

şi apărarea drepturilor şi intereselor acesteia în faţa instanţelor judecătoreşti şi a altor organe de jurisdicţie, precum şi avizarea din punct de vedere al legalităţii, a măsurilor de natură să angajeze răspunderea patrimonială, a măsurilor care ar putea aduce atingere drepturilor inspecţiei sau ale personalului său şi a contractelor încheiate de Inspecţia Judiciară.

În cursul anului 2013 s-au instrumentat 83 de dosare având ca obiect cereri de chemare în judecată sau recursuri, din care 68 de contestaţii împotriva rezoluţiilor de clasare, 2 anulari de act administrativ, 2 obligaţia de a face, 2 acţiuni în contestare, 5 recursuri, 3 excepţii de neconstituţionalitate şi o contestaţie împotriva unei hotărâri pronunţată de Consiliul Superior al Magistraturii.

Soluţionarea celor 68 de cauze ce au avut ca obiect contestaţii împotriva rezoluţiilor de clasare a fost următoarea:

- 50 de cauze au fost respinse ca inadmisibile;

- 5 cauze au fost respinse ca neîntemeiate;

- cauză a fost respinsă ca nefondată;

- 11 cauze se află pe rolul instanţelor de judecată.

- într-o cauză a fost admisă, în parte, cererea de chemare în judecată cu obligarea soluţionării contestaţiei, în care Inspecţia Judiciară a formulat recurs.

De asemenea, în 6 litigii au fost invocate excepţii de neconstituţionalitate privind prevederile art. II

pct. 4 din Legea nr. 24/2012 faţă de dispoziţiile art. 126 alin. (6) şi art. 21 din Constituţia României,

prevederile art. 47 alin. (1) lit. b) teza finală şi art. 47 alin. (2) din Legea nr. 317/2004 privind Consiliul

Superior al Magistraturii, republicată. Dintre acestea, Curtea Constituţională s-a pronunţat prin deciziile

nr. 356, nr. 399 şi nr. 487 din 2013 în sensul respingerii ca neîntemeiate a excepţiilor. În activitatea curentă, au fost avizate din punct de vedere al legalităţii contracte privitoare la

angajarea răspunderii patrimoniale a instituţiei, contracte de muncă sau acte adiţionale, întocmite de

celelalte compartimente din cadrul aparatului propriu al Inspecţiei Judiciare.

Totodată, consilierii juridici din cadrul Serviciului sinteze şi contencios au analizat datele statistice comunicate de instanţe referitoare la respectarea termenelor procedurale de întocmire a lucrărilor şi privind dosarele mai vechi de un de la data înregistrării în sistemul judiciar, contribuind astfel la efectuarea monitorizărilor de către inspectorii judiciari.

La evaluarea activităţii profesionale desfăşurate în anul 2013, întreg personalul din cadrul Direcţiei

Registratură, Sinteze şi Contencios a obţinut calificativul foarte bine.

Recomandările auditorului În urma evaluării procedurilor operaţionale, a regulamentelor şi normelor interne, se fac

următoarele recomandări:

of 60

1) Revizuirea procedurilor operaţionale, întocmirea acestora într-o formă şi structură unitară la nivelul Inspecţiei Judiciare;

2) Identificarea tuturor activităţilor care necesită procedurare şi elaborarea de proceduri noi pentru

aceste activităţi neprocedurate. 2.3.3.6. Direcţia Economică şi Administrativ

În urma analizei prevederilor legale referitoare la activitatea Inspecţiei Judiciare, am procedat la evaluarea fişelor de post, a procedurilor operaţionale şi a conformităţii acestora cu prevederile legale în domeniu.

De asemenea s-a procedat la organizarea unui interviu cu Directorul Economic al Direcţiei Economice şi Administrativ pentru a concluziona cu privire la conformitatea activităţii practice cu prevederile procedurilor operaţionale.

S-au efectuat teste de detaliu asupra următoarelor procese:

Activitatea Financiar – Contabilă

Stabilirea necesarului de credite pentru 2013; Elaborarea bugetului de cheltuieli pentru anul 2013; Realizarea planului de investiţii pe anul 2013; Procesul de angajare, lichidare, ordonanţare şi plată a cheltuielilor; Controlul financiar preventiv propriu; Registrul de casă; Monitorizarea cheltuielilor cu personalul, inclusiv a cheltuielilor de delegare, detaşare şi a

celorlalte drepturi de personal; Inventarierea patrimoniului; Pregătirea profesională continuă a personalului din subordine;

Activitatea de Resurse Umane

Gestionarea dosarului profesional, atât pentru funcţionarii publici, cât şi pentru personalul contractual;

Organizarea concursurilor de ocupare a posturilor vacante şi de promovare a personalului din subordine

Procesul de întocmire, avizare şi circuitul foilor de pontaj, inclusiv evidenţa concediilor medicale şi a concediilor de odihnă

Pregătirea profesională continuă a personalului din subordine Activitatea comisiei de disciplină

Activitatea de achiziţii publice

Situaţia achiziţiilor publice efectuate în anul 2013 Procedurile de achiziţii publice utilizate în anul 2013 Conformitatea activităţilor desfăşurate cu procedura operaţională în vigoare.

Din analiza achiziţiilor publice efectuate în anul 2013, a rezultat că pe parcursul anului 2013 s-au

achiziţionat bunuri şi servicii prin proceduri de cerere de ofertă şi cumpărare directă. Testele de detaliu s-au realizat asupra unui eşantion de bunuri şi servicii achiziţionate,

vizându-se asigurarea conformităţii cu procedura operaţională în vigoare în anul 2013. În cadrul activităţii realizate de către echipa de audit s-a obţinut şi evaluat documentaţia

aplicabilă fiecărui proces din punct de vedere al periodicităţii, conformităţii cu prevederile legale, al autorizării, respectării termenelor legale şi al modului de tratare a erorilor.

of 60

La evaluarea activităţii profesionale desfăşurate în anul 2013, întreg personalul din cadrul Direcţiei Economice şi Administrativ a obţinut calificativul foarte bine.

Din intervievarea Directorului economic a rezultat că principalele neajunsuri derivă din neasigurarea în timp util a resurselor financiare necesare desfăşurării activităţii, problemă care ar putea fi rezolvată parţial prin obţinerea calităţii de ordonator principal de credite.

Alocarea unor cheltuieli de către ordonatorul principal de credite pentru anul 2014 la nivelul bugetului anului precedent, fără a se ţine seama de mărirea numărului de personal şi creşterea unor costuri legate de funcţionarea într-un nou sediu ar putea bloca activitatea, diminuându-se eficienţa în ansamblul său.

De asemenea, nealocarea unor posturi pentru activitatea de control financiar preventiv propriu, precum şi necesitatea asigurării cu personalul existent a întreţinerii şi reparaţiilor curente la spaţiul în care se realizează activitatea, îngreunează modul de lucru şi eficienţa activităţii.

Dat fiind faptul că a crescut numărul de posturi alocat inspectorilor judiciari este necesară şi creşterea numărului de posturi ce sunt legate de activitatea acestora, respectiv suplimentarea cu un post de conducător auto.

Având în vedere caracterul activităţii realizate de inspectorii judiciari, care presupune efectuarea de numeroase deplasări în ţară, coroborat cu gradul avansat de uzură al mijloacelor de transport, se impune înnoirea parcului auto, fie prin achiziţii proprii, fie prin obţinerea de redistribuiri de la alte instituţii publice. Recomandările auditorului

1) În vederea simplificării modului de asigurare a resurselor financiare, precum şi asigurarea acestora în timp util, se recomandă analiza tuturor factorilor care influenţează eficienţa instituţiei, după care se vor efectua demersurile necesare pentru îmbunătăţirea activităţii, inclusiv obţinerea calităţii de ordonator principal de credite.

2) În vederea preîntâmpinării apariţiei unor blocaje financiare, se recomandă fundamentarea bugetului de cheltuieli aferent anului 2014 corelat cu numărul de personal existent şi cheltuielile actuale de funcţionare a activităţii şi solicitarea aprobării rectificării bugetului.

3) Efectuarea demersurilor necesare pentru obţinerea suplimentării numărului de personal cu următoarele posturi:

- un post de referent pentru realizarea atribuţiilor de control financiar preventiv propriu

- un post de personal administrativ, care să asigure realizarea unor lucrări specifice de mici reparaţii şi întreţinere necesare bunei funcţionări a activităţii

- un post de conducător auto.

4) Efectuarea demersurilor necesare pentru înnoirea parcului auto, fie prin achiziţii proprii, fie prin obţinerea de redistribuiri de la alte instituţii publice, asigurându-se respectarea prevederilor legale.

5) Revizuirea procedurilor operaţionale, întocmirea acestora într-o formă şi structură unitară la nivelul Inspecţiei Judiciare.

6) Identificarea tuturor activităţilor care necesită procedurare sau care au fost descrise incomplet şi întocmirea sau actualizarea procedurilor operaţionale aferente.

2.3.4. Implementarea Codului controlului intern/managerial

Din analiza modului de aplicare a prevederilor Ordinului Ministrului Finanţelor Publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial la entităţile publice, Inspecţia Judiciară a aplicat următoarele măsuri:

of 60

Prin Ordinul nr. 84/2013 Inspectorul şef a aprobat organizarea şi funcţionarea Comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial;

Prin Ordinul nr. 85/2013 s-a aprobat Regulamentul de organizare şi funcţionare al comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial;

Prin Ordinul nr. 86/2013 s-a desemnat o persoană care să asigure secretariatul comisiei şi un înlocuitor al acesteia;

Prin Ordinul nr. 87/2013 s-a aprobat Lista cu responsabilii procedurali şi înlocuitorii acestora, care au atribuţii în elaborarea procedurilor operaţionale;

S-a elaborat Registrul de risc aferent anului 2013 cuprinzând sinteza informaţiilor şi deciziilor luate în urma analizei riscurilor şi atitudinea conducerii faţă de riscuri.

În urma analizării documentelor puse la dispoziţie şi a procedurilor operaţionale elaborate prin prisma normelor de reglementare care guvernează obiectivele, organizarea şi funcţionarea sistemelor de management/control intern a rezultat faptul că pentru implementarea standardelor definite în Ordinul

ministrului finanţelor publice nr. 946/2005, Inspecţia Judiciară a întreprins următoarele demersuri în

funcţie de domeniile cheie ale controlului intern/managerial:

MEDIUL DE CONTROL

Standardul 1 - Etică şi integritate

Inspecţia Judiciară a întocmit Procedura operaţională privind avertizorii de integritate iar pentru implementarea standardului, a întocmit listele nominale cu personalul de specialitate juridică asimilat

judecătorilor şi procurorilor, respectiv personalul contractual şi funcţionarii publici care au luat la

cunoştinţă de prevederile Hotărârii Plenului Consiliul Superior al Magistraturii nr. 328/2005 privind

codul deontologic al judecătorilor şi procurorilor şi Ordinului inspectorului şef nr. 92/2013 privind

aprobarea Codului de conduită a funcţionarilor publici şi personalului contractual din cadrul Inspecţiei Judiciare.

Prin Ordinului inspectorului şef nr. 93/2013 a fost numit consilierul de etică la nivelul instituţiei.

Standardul 2 – Atribuţii, funcţii, sarcini

La nivelul Inspecţiei Judiciare sunt întocmite fişe de post individuale, Regulamentul de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare iar Normele de ordine interioară sunt publicate pe pagina de intranet.

Standardul 3 – Competenţă, performanţă

Au fost întocmite procedurile operaţionale privind recrutarea şi numirea funcţionarilor publici, privind

recrutarea personalului contractual şi privind concursul sau examenul de ocupare a posturilor de personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor. Anual se elaborează programe de pregătire profesională pentru toate categoriile de personal din cadrul

Inspecţiei Judiciare.

Standardul 4 – Funcţii sensibile

A fost elaborată procedura operaţională privind funcţiile sensibile şi totodată a fost întocmit

inventarul funcţiilor sensibile pe baza proceselor verbale de identificare a acestora, încheiate la nivelul

direcţiilor din cadrul Inspecţiei Judiciare.

of 60

Standardul 5 –Delegarea

S-a întocmit procedura operaţională privind delegarea competenţelor. Standardul 6 – Structura organizatorică

Prin Ordinul Inspectorul şef nr. 24/2012 a fost aprobat Regulamentul de organizare şi funcţionare a

Inspecţiei Judiciare.

La nivelul instituţiei au fost întocmite şi aprobate organigrama, statele de funcţii şi statele de personal.

PERFORMANŢE ŞI MANAGEMENTUL RISCULUI Standardul 7 – Obiective

În calendarul anual de activitatea au fost stabilite obiectivele specifice şi generale ale Inspecţiei

Judiciare, în conformitate cu actele normative de înfiinţare, organizare şi funcţionare, în concordanţă

cu scopul şi activităţile alocate în funcţie de resursele avute la dispoziţie. Standardul 8 - Planificarea

La nivelul Inspecţiei Judiciare resursele umane sunt asigurate conform statelor de funcţii şi de personal iar resursele materiale sunt asigurate prin intermediul referatelor de necesitate, în limitele bugetului aprobat pentru anul în curs.

Standardul 9 – Coordonarea

În cadrul Inspecţiei Judiciare coordonarea activităţilor se realizează de cşătre inspectorul şef prin intermediul ordinelor acestuia.

Standardul 10 – Monitorizarea performanţelor

La nivelul Inspecţiei Judiciare monitorizarea şi raportarea performanţelor se realizează pe baza

indicatorilor asociaţi obiectivelor specifice şi prin evaluarea performanţelor profesionale individuale. Standardul 11 – Managementul riscului

În cadrul Inspecţiei Judiciare funcţionează Comitetul de implementare şi monitorizare a

managementului riscului numit prin Ordinul Inspectorul şef nr. 101/2013 care a identificat, evaluat şi stabilit măsuri de gestionare, conform Registrului riscurilor.

Standardul 15 – Ipoteze, reevaluări

La nivelul Inspecţiei Judiciare obiectivele specifice sunt stabilite în conformitate cu atribuţiile

prevăzute în actele normative de înfiinţare, organizare şi funcţionare şi este prevăzută posibilitatea reevaluării atunci când se constată modificări ale premiselor care au stat la baza fixării acestora.

INFORMAREA ŞI COMUNICAREA Standardul 12 – Informarea

Au fost elaborate proceduri operaţionale privind accesul la informaţii de interes public, respectiv,

privind soluţionarea cererilor.

of 60

Colectarea, prelucrarea şi centralizarea informaţiilor se realizează în sistem informatizat în cadrul

fiecărui compartiment, pe nivele ierarhice astfel încât sarcinile să poată fi îndeplinite prin primirea şi transmiterea informaţiilor.

Standardul 13 – Comunicarea

În cadrul Inspecţiei Judiciare au fost întocmite proceduri operaţionale privind elaborarea mapelor

de presă, de organizare şi desfăşurarea a conferinţelor de presă şi declaraţiilor de presă, precum şi cu privire la redactarea comunicatelor.

Standardul 14 – Corespondenţa

Au fost elaborate proceduri operaţionale referitoare la primirea, gestionarea, expedierea

corespondenţei şi arhivarea documentelor la nivelul instituţiei. La nivelul IJ circuitul documentelor clasificate se realizează în conformitate cu prevederile

Regulamentului de organizare şi funcţionare şi a legislaţiei specifice în domeniu.

Standardul 16 – Semnalarea neregularităţilor

A fost elaborată procedura operaţională privind semnalarea neregularităţilor.

ACTIVITĂŢI DE CONTROL Standardul 17 – Proceduri

La nivelul Inspecţiei Judiciare s-au inventariat activităţile care urmează a fi procedurate şi care urmează să fie cuprinse într-un Manual de proceduri.

Standardul 18- Separarea atribuţiilor

În cadrul entităţii auditate funcţiile de iniţiere, verificare şi aprobare a operaţiunilor sunt funcţii

separate şi se exercită în conformitate cu prevederile ROF şi cu atribuţiile prevăzute în fişele de post. Standardul 19 – Supravegherea

Monitorizarea efectuării controalelor se realizează de către inspectorul şef. Standardul 20- Gestiunea abaterilor

La nivelul direcţiilor, în cadrul şedinţelor periodice, se efectuează o analiză a modului în care au fost gestionate posibilele abateri de la procedurile de lucru stabilite.

Standardul 21 – Continuitatea activităţii La şedinţele Comisiei de monitorizare, control şi îndrumare metodologică a sistemului de control

managerial au fost inventariate eventualele situaţii generatoare de întreruperi în derularea unor

activităţi (lipsa personalului şi lipsa echipamentelor IT compatibile cu cerinţele sistemului). Au fost

efectuate demersuri pentru asigurarea continuităţii activităţii în ceea ce priveşte personalul, precum şi pentru includerea instituţiei în programe cu finanţare externă.

Standardul 22 – Strategii de control

A fost elaborată procedura operaţională privind acordarea vizei de control financiar preventiv.

of 60

De asemenea conducătorii direcţiilor monitorizează activităţile subordonaţilor în vederea atingerii obiectivelor.

Standardul 23 - Accesul la resurse

La nivelul instituţiei se emit documente de autorizare privind accesul persoanelor la resursele

materiale, financiare şi informaţionale

Au fost elaborate proceduri operaţionale privind decontarea chiriei, decontarea cheltuielilor de

transport, decontarea cheltuielilor de diurnă de detaşare, decontarea cheltuielilor de asistenţă medicală, a medicamentelor şi protezelor pentru judecători, procurori, personalul asimilat acestora şi

pentru personalul auxiliar de specialitate din cadrul I.J, precum şi proceduri operaţionale ce vizează

domeniul achiziţiilor publice.

AUDITAREA ŞI EVALUAREA

Standardul 24 – Verificarea şi evaluarea controlului

Anual se elaborează şi se urmăreşte Planul de dezvoltare a sistemului managerial de control intern.

Comisia de monitorizare, control şi îndrumare metodologică a sistemului de control prezintă,

trimestrial, inspectorului şef informări referitoare la progresele înregistrate cu privire la dezvoltarea sistemului de control intern la nivelul Inspecţiei Judiciare, în raport cu programul adoptat, la acţiunile de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică, precum şi la alte probleme apărute în legătură cu acest domeniu.

Standardul 25 – Auditul intern

La nivelul Inspecţiei Judiciare activitatea de audit intern este efectuată de către compartimentul de resort din cadrul Consiliului Superior al Magistraturii. Recomandarea auditorului

1) Identificarea tuturor activităţilor şi acţiunilor specifice domeniilor de control care nu au fost procedurate sau procedurate parţial şi elaborarea de proceduri operaţionale adecvate.

2.3.5. Evaluarea sistemului informatic

Auditul sistemului informatic a cuprins evaluarea aplicaţiilor şi proceselor care susţin

funcţionarea acestora, inclusiv procesul de recuperare a datelor şi riscurile aferente. Testarea şi evaluarea sistemului informatic a cuprins următoarele etape:

Înţelegerea sistemului informatic al Inspecţiei Judiciare; Stabilirea criteriilor de verificare şi dezvoltarea planului de testare; Efectuarea testelor şi documentarea acestora; Definirea categoriilor de observaţii şi elaborarea concluziilor şi recomandărilor. Amploarea programului de audit a ţinut seama de complexitatea programului informatic şi facilităţile

software-ului instalat, numărul de utilizatori, precum şi de natura şi complexitatea configurărilor de securitate ale sistemului informatic.

Procedurile noastre sunt efectuate în scopul evaluării adecvării sistemelor informatice la specificul şi volumul activităţii instituţiei, gradului de securitate a informaţiei, capacităţii de a furniza informaţiile necesare desfăşurării activităţii, capacităţii de conectare la reţea, capacităţii de stocare/arhivare a

of 60

datelor, îndeplinirii de către sistemele informatice a criteriilor minimale prevăzute de reglementările în vigoare pentru prelucrarea automată a datelor în domeniul financiar-contabil.

Constatările, concluziile şi recomandările auditorului se bazează pe documentaţia şi informaţiile

primite de la specialiştii instituţiei, vizitarea şi verificarea camerei serverelor din sediul Inspecţiei Judiciare. Procedurile noastre au vizat următoarele aspecte:

- Evaluarea sistemului informatic din punct de vedere al securizării şi prezentării de riscuri minime de pierdere a informaţiei sau atacuri interne şi externe, în scopuri distructive sau de altă natură.

- Evaluarea securităţii reţelei.

- Identificarea punctelor vulnerabile din cadrul sistemului prin generarea unor rapoarte destinate alcătuirii unei imagini corecte asupra sistemului informatic auditat.

- Evaluarea riscurilor din sistem.

- Evaluarea administrării sistemului informatic.

- Evaluarea aplicaţiilor informatice.

- Evaluarea securităţii reţelelor de calculatoare.

- Evaluarea procedurilor operaţionale şi a modului de respectare a acestora.

- Evaluarea planurilor si procedurilor de recuperare în caz de dezastre si de continuare a activităţii.

- Managementul procesului de salvare a copiilor de siguranţă pentru sistemele informatice.

- Politica de management al schimbărilor cu privire la sistemele informatice.

În vederea obţinerii probelor de audit, am participat la întâlniri organizate cu specialiştii IT care asigură crearea, administrarea, analiza şi dezvoltarea sistemului informatic, precum şi cu utilizatorii aplicaţiilor informatice.

Activitatea IT din cadrul Inspecţiei Judiciare a fost asigurată în anul 2013 de către doi specialişti IT

detaşaţi de la o instanţă şi o unitate de parchet din ţară. În desfăşurarea activităţii IT au fost utilizate echipamentele şi aplicaţiile preluate de la Consiliul Superior al Magistraturii.

Specialiştii IT au realizat o aplicaţie proprie utilizată la activitatea de registratură pentru ţinerea registrelor specifice, precum şi o aplicaţie intranet în care sunt postate informaţiile de interes comun pentru angajaţii Inspecţiei Judiciare.

Prelucrarea automată a datelor financiar contabile se efectuează pe baza aplicaţiei “PROSIS” iar calculul drepturilor salariale se efectuează cu ajutorul aplicaţiei “UNISAL”.Serviciile de mentenanţă şi asistenţă tehnică ale celor două aplicaţii sunt asigurate de către firme specializate cu care au fost încheiate contracte de prestări servicii.

Din intervievarea specialiştilor IT, a conducerii, precum şi a utilizatorilor sistemelor informatice au

rezultat anumite aspecte referitoare la funcţionalitatea, culegerea informaţiilor necesare activităţii inspectorilor judiciari, prelucrarea şi stocarea automată a datelor, care s-au concretizat în următoarele măsuri necesare:

interconectarea la sistemele automate de prelucrare a datelor statistice din cadrul

Ministerului Justiţiei şi Consiliul Superior al Magistraturii ; configurarea site-ului Inspecţiei Judiciare cu o funcţie de căutare a jurisprudenţei în materie

disciplinară în raport de anumite criterii (abaterea disciplinară, număr hotărâre, soluţia pronunţată) sau realizarea unui nou site propriu cu o structură actualizată;

finalizarea proiectului ”Îmbunătăţirea sistemului de management al cauzelor ECRIS”, finanţat prin Mecanismul Financiar Norvegian 2009-2014 care include un modul pentru Inspecţia Judiciară.

of 60

Referitor la modulul ECRIS din cadrul proiectului, Inspecţia Judiciară urmăreşte rezolvarea

următoarelor cerinţe: 1. Înregistrarea lucrărilor şi acordarea automată a unui număr unic.

2. Repartizare pe direcţii, cu alocare automată de numere noi, distincte pe fiecare direcţie pe care se repartizează lucrarea de la pct.1.

3. Repartizarea aleatorie a lucrării/lucrărilor înregistrate la pct. 2 unui inspector (judecător/procuror)/consilier juridic sau unei echipe de inspectori şi stabilirea unui termen de soluţionare/redactare rezoluţie/raport.

4. Posibilitatea de re-distribuire aleatorie/manuală a unei lucrări.

- Actualizare lucrărilor, după cum urmează:

- Prelungire termen de soluţionare stabilit.

- Stadiul lucrării, interfeţe distincte pentru fiecare stadiu al lucrării.

- Înregistrare reveniri la lucrările existente.

- Atacare rezoluţii.

- Înregistrare şi editare documente.

- Stabilire soluţie şi editare rezoluţie/raport.

- Completare verificări/cercetare.

- Proceduri de comunicare către petenţi, titulari sesizare, magistraţi, instanţe/parchete, CSM, etc., fără restricţii ca număr.

- Înregistrare confirmări de primire comunicări.

- Finalizare lucrări. 5. Ataşarea documentelor (scanate, în diverse formate) la lucrările înregistrate la pct. 1 şi pct.2. 6. Întocmirea fişei unei lucrări, cu toate informaţiile existente la un moment dat, inclusiv a

dosarelor arhivate. 7. Conexarea lucrărilor. 8. Ataşarea unei lucrări la o altă lucrare. 9. Înregistrarea relaţiilor cu alte lucrări. 10. Arhivare şi dezarhivare lucrări. 11. Expediţia documentelor. 12. Emitere de alerte pentru diverse proceduri. 13. Liste de lucrări: funcţionalitate care să permită regăsirea lucrărilor deja înregistrate în funcţie de

criteriile solicitate. 14. Rapoarte referitoare la lucrări şi întocmirea lor pe diverse criterii şi în diverse formate.

15. Evidenţă Registre. 16. Statistici. 17. Administrare roluri şi securitate lucrări în interiorul instituţiei, stabilite pentru fiecare utilizator al

aplicaţiei şi instrumente pentru configurarea utilizatorilor. 18. Instrumente pentru configurarea şi administrarea modelelor de documente. 19. Instrumente pentru generarea de rapoarte ad-hoc. 20. Jurnalizare operaţii efectuate de utilizatori. 21. Acces în citire la Ecris instanţe şi parchete. 22. Acces la operaţiile efectuate de către utilizatori, jurnalizate în Ecris, la instanţe şi parchete,

pentru activitatea de verificare şi control. Din punct de vedere organizatoric s-au propus următoarele măsuri: Asigurarea dotărilor cu echipamente informatice performante care să asigure posibilitatea

implementării aplicaţiei informatice propuse. Efectuarea de propuneri de modificări legislative în vederea încadrării salariale a personalului IT

of 60

într-un sistem unitar, care să asigure cointeresarea, motivarea şi aplicarea unui tratament egal cu persoanele care prestează acelaşi tip de activitate şi au responsabilităţi similare.

Suplimentarea numărului de personal cu 3 posturi de specialist IT. Participarea specialiştilor IT la diferite cursuri şi seminarii de specialitate, precum şi la instruiri

periodice organizate de către specialiştii IT din cadrul Ministerului Justiţiei, Consiliului Superior al Magistraturii sau altor organisme similare, în vederea asigurării pregătirii profesionale continue.

Constatările auditorului

La nivelul Inspecţiei Judiciare nu există angajat personal de specialitate privind activitatea IT, atribuţiile acestor posturi fiind asigurate de către două persoane detaşate. Din intervievarea conducerii a rezultat că angajarea personalului IT nu s-a putut asigura datorită imposibilităţii acordării unor salarii motivante.

Numărul de posturi actuale este subdimensionat atribuţiilor şi cerinţelor specifice activităţii, corelat cu volumul mare de informaţii şi de utilizatori.

Pentru activitatea de administrare a sistemului informatic, nu au fost elaborate proceduri

operaţionale, având în vedere, pe de o parte lipsa de echipamentelor hardware proprii (server) şi utilizarea securizării de reţea şi a securităţii utilizatorilor prin politicile de securizare implementate la

nivelul Consiliului Superior al Magistraturii , iar pe de altă parte insuficienţa personalului de specialitate

care asigură administrarea şi utilizarea echipamentelor IT şi volumul mare de activitate. La nivelul Inspecţiei judiciare nu este elaborat un Plan de recuperare a datelor şi de continuitate a

activităţii în caz de dezastre. Inexistenţa unui astfel de plan atrage riscul ca, în caz de nevoie, procesul de recuperare să nu poată asigura reluarea proceselor de activitate în mod eficient şi în timp rezonabil.

De asemenea, atunci când componentele Planului de continuitate a activităţii în caz de dezastre nu sunt testate, există riscul ca procesul de recuperare a datelor să nu fie complet şi să nu se desfăşoare în timp optim în vederea restaurării sistemelor critice

Nu există o locaţie alternativă de păstrare a copiilor de siguranţă a datelor de lucru şi a sistemelor operaţionale. Fără menţinerea unor copii de siguranţa într-o altă locaţie decât cea de lucru, managementul nu poate fi asigurat de faptul că în cazul unei întreruperi semnificative a activităţii de lucru, reluarea procedurilor operaţionale se realizează în timp util

Instituţia nu are implementată o reţea care să fie guvernată de un software de management al reţelei şi nici un sistem informatic integrat prin care specialiştii IT să monitorizeze apariţia actualizărilor de securitate pentru sistemele de operare. Din acest considerent, eventualele update - uri ale sistemului de operare Windows sunt instalate direct pe staţiile de lucru, fără a se efectua, în prealabil, o testare de compatibilitate cu softurile deja instalate.

Urmând procedeul descris, există riscul ca anumite actualizări aplicate să ducă la o

incompatibilitate între sistemul de operare şi alte softuri instalate pe calculatoarele instituţiei, putând provoca pierderi de date, inoperabilitatea sistemului sau scurgeri de date.

Inspecţ ia Judiciară are încheiate contracte cu două firme pentru asigurarea serviciilor de asistenţă tehnică în cadrul aplicaţiilor de evidenţă contabilă şi salarii. Nu există controale generale de sistem (efectuate de utilizatori şi implementate în cadrul programelor şi aplicaţiilor) la nivelul subsistemelor.

În urma analizării dotărilor din camera serverelor, au rezultat următoarele:

- Lipsa senzorilor de detectare fum şi/sau incendiu prin care să se activeze un sistem de alarmă şi un sistem de stingere a incendiilor.

of 60

- Inexistenţa unor mecanisme automate de stingere a incendiilor. - Inexistenţa podelelor înălţate.

Recomandările auditorului

1. Efectuarea demersurilor necesare pentru obţinerea suplimentării cu 3 posturi pentru activitatea informatică.

2. Efectuarea de propuneri de modificări legislative în vederea încadrării salariale a personalului IT

într-un sistem unitar care să asigure cointeresarea, motivarea şi aplicarea unui tratament egal cu

specialiştii IT din cadrul instanţelor judecătoreşti, care prestează acelaşi tip de activitate şi au

responsabilităţi similare. 3. Efectuarea demersurilor necesare în vederea angajării personalului IT.

4. Elaborarea procedurilor operaţionale pentru activitatea informatică. Fără a avea caracter

limitativ, se recomandă elaborarea de proceduri operaţionale pentru următoarele activităţi:

- Administrarea sistemelor informatice, a aplicaţiilor şi utilizatorilor

- Accesul utilizatorilor şi politica de parole;

- Politica de back-up şi locaţia de recovery pentru păstrarea copiilor de siguranţă;

- Activitatea de revizuire a log-urilor de securitate şi măsurile ce se impun în cazul identificării unor evenimente de securitate;

5. Elaborarea Planului de continuitate a activităţii în caz de dezastre.

6. Efectuarea demersurilor pentru asigurarea realizării obiectivelor referitoare la perfecţionarea sistemului informatic, conform proiectului ”Îmbunătăţirea sistemului de management al cauzelor ECRIS”, finanţat prin Mecanismul Financiar Norvegian 2009-2014.

7. Asigurarea dotărilor tehnice corespunzătoare funcţionării optime a echipamentelor din camera serverelor.

8. Participarea specialiştilor IT la diferite cursuri şi seminarii de specialitate, precum şi la instruiri

periodice organizate de către specialiştii IT din Ministerul Justiţiei, Consiliul Superior al Magistraturii sau alte organisme similare, în vederea asigurării pregătirii profesionale continue.

of 60

Capitolul III. Sinteza recomandărilor efectuate de auditor

Nr. crt.

Recomandare formulată Impact

1. Revizuirea procedurilor operaţionale elaborate de către Inspecţia Judiciară şi utilizarea unei forme şi structuri standardizate, în conformitate cu prevederile OMFP nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial.

mediu

2. Întocmirea de proceduri operaţionale pentru următoarele activităţi şi acţiuni: - Activitatea de registratură; - Circuitul documentelor;

- Administrarea sistemelor informatice, a aplicaţiilor şi utilizatorilor;

- Accesul utilizatorilor şi politica de parole;

-Politica de “back-up“ şi locaţia de “recovery” pentru păstrarea copiilor de siguranţă;

- Activitatea de revizuire a log-urilor de securitate şi măsurile ce se impun a fi luate în cazul identificării unor evenimente de securitate;

- Planul de continuitate a activităţii în caz de dezastre.

mediu

3. Identificarea tuturor activităţilor care necesită procedurare şi întocmirea procedurilor

operaţionale aferente.

mediu

4. Numirea unei persoane care să se ocupe de stabilirea formei standard, a procedurilor, anexelor aferente, a codificării acestora, stabilirea termenelor de

elaborare şi actualizare a procedurilor operaţionale, precum şi integrarea acestora într-un Manual de Proceduri, asigurându-se astfel caracterul omogen.

mediu

5. Asigurarea unui timp de studiu şi însuşire a procedurilor operaţionale, înaintea intrării în vigoare a acestora.

mediu

6. Elaborarea Planului de continuitate a activităţii în caz de dezastre major

7. Efectuarea demersurilor pentru asigurarea realizării obiectivelor referitoare la

perfecţionarea sistemului informatic, conform proiectului ”Îmbunătăţirea sistemului de management al cauzelor ECRIS”, finanţat prin Mecanismul Financiar Norvegian 2009-2014.

major

8. Configurarea site-ului Inspecţiei Judiciare cu o funcţie de căutare a jurisprudenţei în materie disciplinară în raport cu anumite criterii (abaterea disciplinară, număr hotărâre, soluţia pronunţată)

mediu

9. Asigurarea dotărilor tehnice corespunzătoare funcţionării optime a echipamentelor din camera serverelor.

mediu

10. Efectuarea demersurilor necesare pentru obţinerea suplimentării cu următoarele posturi:

major

of 60

- Direcţia de inspecţie judiciară pentru judecători – 10 posturi de inspector judiciar;

- Direcţia de inspecţie judiciară pentru procurori - 5 posturi de inspector judiciar;

- Direcţia registratură, sinteze şi contencios – 3 posturi de referent şi 2 posturi de

consilier juridic – personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor;

- Direcţia economic-administrativă – 1 post de consilier cu atribuţii de control financiar preventiv; 1 post de personal administrativ, care să asigure realizarea unor

lucrări specifice de mici reparaţii şi întreţinere necesare bunei funcţionări a activităţii, 3 posturi de personal IT, 1 post de conducător auto.

11. Efectuarea de propuneri de modificări legislative în vederea încadrării salariale a personalului IT într-un sistem unitar care să asigure cointeresarea, motivarea şi aplicarea unui tratament egal cu persoanele care prestează acelaşi tip de activitate şi

au responsabilităţi similare în cadrul instanţelor judecătoreşti şi parchetelor.

major

12. Efectuarea demersurilor necesare în vederea angajării personalului IT. major

13. Efectuarea demersurilor necesare pentru înnoirea parcului auto, fie prin achiziţii

proprii, fie prin obţinerea de redistribuiri de la alte instituţii publice, asigurându-se respectarea prevederilor legale.

mediu

14. În vederea simplificării modului de asigurare a resurselor financiare, precum şi asigurarea acestora în timp util, se recomandă efectuarea demersurilor necesare

pentru obţinerea calităţii de ordonator principal de credite.

major

15. În vederea preîntâmpinării apariţiei unor blocaje financiare, se recomandă fundamentarea bugetului de cheltuieli aferent anului 2014 corelat cu numărul de

personal existent şi cheltuielile actuale de funcţionare a activităţii şi solicitarea aprobării rectificării bugetului.

major

16. Efectuarea de demersuri la Institutul Naţional al Magistraturii pentru suplimentarea locurilor repartizate inspectorilor judiciari la seminariile organizate de către INM.

minor

17. Efectuarea de demersuri pentru organizarea de cursuri, seminarii, mese rotunde

unde să fie invitaţi specialişti, cadre universitare, participanţi la elaborarea noilor coduri, etc., în afara celor organizate de INM.

minor

18. Participarea specialiştilor IT la cursuri şi seminarii de specialitate, precum şi la instruiri

periodice organizate de către specialiştii IT din Ministerul Justiţiei, Consiliul Superior al Magistraturii sau alte organisme similare, în vederea asigurării pregătirii profesionale continue.

minor

19. Având în vederea rolul deosebit de important pe care îl are Inspecţia Judiciară în

informarea opiniei publice, precum şi a altor magistraţi, se recomandă efectuarea

demersurilor pentru asigurarea condiţiilor necesare pentru: - publicarea culegerilor de practică în materie disciplinară, în principal, în format electronic; - elaborarea de publicaţii disponibile on-line; - dezvoltarea de parteneriate cu instituţii publice, organizaţii neguvernamentale pentru elaborarea unor ghiduri cu caracter informativ privind riscurile şi consecinţele incidentelor de integritate, care să contribuie la o practică unitară.

mediu

of 60

Prezentarea auditorului

Societatea Intercon SRL este o societate de audit, consultanţă fiscală, expertiză contabilă şi evaluări, înscrisa în Registrul auditorilor persoane juridice al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) cu nr. 490/08.03.2004. Societatea este reprezentată de Mioara Calinciuc, asociat şi administrator, cu titlul profesional de auditor financiar, membru al CAFR în baza certificatului nr. 1289/11.01.2002.

Conform statutului sau, obiectul de activitate al societăţii cuprinde:

Audit financiar, expertize contabile şi consultanţă fiscală;

Evaluări de proprietăţi imobiliare si bunuri mobile;

Analiza diagnostic, întocmire studii de fezabilitate si planuri de afaceri. Intercon are implementat şi menţine un sistem de management al calităţii în conformitate cu

cerinţele standardului SR EN ISO 9001:2008, fiind atestată de Societatea Română pentru Certificare ROCERT cu certificatul nr. 657/2/3/1 din 08.12.2008.

Societatea îşi coordonează toate misiunile de audit în conformitate cu cerinţele acestui standard,

dar şi în funcţie de Normele profesionale emise de CAFR şi Standardele Internaţionale de Audit emise de IFAC şi adoptate de CAFR.

În consecinţă, evaluarea calităţii misiunilor de audit desfăşurate de echipa firmei reprezintă atât un obiectiv cât şi o necesitate. Aceasta cuprinde două componente, respectiv evaluarea internă a calităţii misiunilor, asigurată de către un partener de audit al societăţii, care deţine experienţa şi calificarea profesională necesare şi evaluarea externă, efectuată de organisme independente abilitate (Camera Auditorilor Financiari din România – CAFR şi organismul de certificare a sistemului de management al calităţii – ROCERT).

Cea mai recenta revizuire externa independentă a calităţii activităţii de audit financiar derulată de

către Departamentul de Monitorizare şi Competenta Profesională din cadrul CAFR a avut loc în ianuarie 2014, în urma căreia societatea Intercon a obţinut calificativul A. Bucureşti 14.04.2014 MIOARA CALINCIUC AUDITOR FINANCIAR, înregistrat la Camera Auditorilor Financiari sub nr.1289/11.01.2002

of 60

In numele SC INTERCON SRL înregistrata la Camera Auditorilor Financiari sub nr. 490/08.03.2004

Anexa nr. 1 Lista documentelor analizate

Nr. Crt.

DOCUMENT ANALIZAT

1 Regulamentul de organizare şi funcţionare a Inspecţiei Judiciare

2 Regulament privind normele pentru efectuarea lucrărilor de inspecţie de către Inspecţia Judiciară

3 Calendarul de verificări şi controale al Inspecţiei Judiciare pentru anul 2013

4 Calendarul de verificări şi controale al Inspecţiei Judiciare pentru anul 2014

5 Codul de conduită a funcţionarilor şi personalului contractual din cadrul Inspecţiei Judiciare

6 Norme de Ordine Interioara aplicabile tuturor categoriilor de personal

7 Program de dezvoltare a sistemului de control managerial la nivelul Inspecţiei Judiciare pentru anul 2013

8 Regulament privind organizarea şi funcţionarea Comisiei de monitorizare, coordonare şi

îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial al Inspecţiei Judiciare

9 Raportul de audit al Curţii de Conturi din data de 29.03.2013

Proces verbal de constatare al Curţii de conturi din data de 29.03.2013.

10 Decizia Curţii de Conturi nr. 48/18.04.2013

11 Răspunsul Inspecţiei Judiciare cu privire la măsurile dispuse de Curtea de Conturi

12 Sinteza informaţiilor şi deciziilor luate în urma analizei riscurilor şi atitudinea conducerii faţă de riscuri

13 Ordinul de serviciu nr. 1/2013 al inspectorului şef – Numire membru comisie de evaluare

14 Ordinul de serviciu nr. 2/2013 al inspectorului şef – Repartizare grefier în cadrul Direcţiei de

Registratură Sinteze şi Contencios

15 Ordinul de serviciu nr. 3/2013 al inspectorului şef – Înlocuire membru comisie de evaluare şi corectare a lucrărilor scrise – ocupare a 4 posturi de consilier juridic

16 Ordinul de serviciu nr. 4/2013 al inspectorului şef – Numire Comisie de organizare

concursuri, tematica, bibliografia şi aprobarea condiţiilor de organizare şi desfăşurare concursuri pentru ocuparea posturilor de personal contractual

17 Ordinul de serviciu nr. 5/2013 al inspectorului şef - Înlocuire membru comisie de organizare concurs pentru ocupare a 4 posturi de consilier juridic

18 Ordinul de serviciu nr. 6/2013 al inspectorului şef – Numire şef Direcţie Inspecţie Judiciară pentru judecători

19 Ordinul de serviciu nr. 7/2013 al inspectorului şef - Numire şef Direcţie Inspecţie Judiciară pentru procurori

20 Ordinul de serviciu nr. 8/2013 al inspectorului şef - Numire Comisii de organizare concursuri,

of 60

tematica, bibliografia şi aprobarea condiţiilor de organizare şi desfăşurare concursuri pentru ocuparea posturilor de personal contractual

21 Ordinul de serviciu nr. 9/2013 al inspectorului şef - Numire comisiilor pentru organizarea şi desfăşurarea concursului de ocupare a 4 posturi de consilier juridic

22 Ordinul de serviciu nr. 10/2013 al inspectorului şef – Dispunere control si numire comisie pentru efectuarea unui control privind stadiul procesual al cauzelor penale aflate pe rolul

instanţelor judecătoreşti, în care sunt implicaţi magistraţi cu privire la care Secţia pentru

judecători a CSM şi-a exercitat atribuţiile prevăzute la art. 42, al. 1 din Legea nr. 317/2004

23 Ordinul de serviciu nr. 11/2013 al inspectorului şef - Dispunere control si numire comisie

pentru efectuarea unui control privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a

atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente de conducerea Parchetului de pe lângă Curtea

de Apel Oradea şi parchetele din subordine

24 Ordinul de serviciu nr. 12/2013 al inspectorului şef – numire Comitet de Management al Riscurilor

25 Ordinul de serviciu nr. 13/2013 al inspectorului şef – numire înlocuitori conducere

26 Ordinul de serviciu nr. 14/2013 al inspectorului şef – Numire echipe inspectori judiciari în

funcţie de gradul de complexitate al lucrărilor

27 Ordinul de serviciu nr. 15/2013 al inspectorului şef – Constituire comisii pentru organizare

concursuri pentru funcţii cu specific economic şi specific juridic.

28 Ordinul de serviciu nr. 16/2013 al inspectorului şef – Numire inspector judiciar in cadrul DIJ

29 Ordinul de serviciu nr. 17/2013 al inspectorului şef - Numire inspector judiciar in cadrul DIJ






35 Ordinul de serviciu nr. 23/2013 al inspectorului şef - Dispunere verificare privind

managementul de caz în dosarele având ca obiect infracţiuni legate de achiziţiile publice,

infracţiunea de spălare de bani, infracţiunea de conflict de interese, în baza datelor

comunicate de curţile de apel, urmare adresei Inspecţiei Judiciare nr. 565/IJ/427/DIJ/2012 din 14.01.2013

36 Ordinul de serviciu nr. 24/2013 al inspectorului şef – Numire în funcţie a 4 persoane

37 Ordinul de serviciu nr. 25/2013 al inspectorului şef – Numire structura cu atribuţii de

monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică privind Sistemul de control intern/ managerial

38 Ordinul de serviciu nr. 26/2013 al inspectorului şef - Numire în funcţie




42 Ordinul de serviciu nr. 30/2013 al inspectorului şef - Dispunere control la Tribunalul Bucureşti si numire echipa de control

43 Ordinul de serviciu nr. 31/2013 al inspectorului şef – Dispunere control privind verificarea

masurilor luate de procurori şi conducerile Parchetelor de pe lângă:

următoarele tribunale: Argeş, Braşov, Mureş, Bucureşti, Galaţi şi Timiş;

următoarele judecătorii: Braşov, Timişoara şi Galaţi;

of 60

Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie –Secţia de Urmărire Penală şi Criminalistică şi Direcţia de

Investigare a infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi terorism – structura Centrală

44 Ordinul de serviciu nr. 32/2013 al inspectorului şef – Dispunerea de măsuri pentru

respectarea prevederilor legale cu privire la protecţia datelor cu caracter personal

45 Ordinul de serviciu nr. 33/2013 al inspectorului şef – delegare sef DRSC

46 Ordinul de serviciu nr. 34/2013 al inspectorului şef – Transformare posturi


48 Ordinul de serviciu nr. 36/2013 al inspectorului şef – Stabilire program recuperare zile libere


50 Ordinul de serviciu nr. 38/2013 al inspectorului şef – Stabilire formă legitimaţie de serviciu

51 Ordinul de serviciu nr. 39/2013 al inspectorului şef - Dispunere control privind verificarea

masurilor luate de procurori şi conducerile Parchetului de pe lângă judecătoria sectorului 4

Bucureşti 52 Ordinul de serviciu nr. 40/2013 al inspectorului şef – Numire Comisie de organizare a

concursului, tematica, bibliografia şi aprobarea condiţiilor de organizare şi desfăşurare concursului pentru ocuparea posturilor de consilier juridic - personal contractual

53 Ordinul de serviciu nr. 41/2013 al inspectorului şef - Numire echipe inspectori judiciari în

funcţie de gradul de complexitate al lucrărilor

54 Ordinul de serviciu nr. 42/2013 al inspectorului şef - Numire echipe inspectori judiciari


56 Ordinul de serviciu nr. 44/2013 al inspectorului şef - Dispunere control privind verificarea

activităţii desfăşurate de către judecătorii delegaţi pentru executarea pedepselor privative de libertate din cadrul a 41 de penitenciare.

57 Ordinul de serviciu nr. 45/2013 al inspectorului şef - Numire Comisiilor de organizare a

concursului , tematica, bibliografia şi aprobarea condiţiilor de organizare şi desfăşurare concursului pentru ocuparea posturilor de consilier juridic




61 Ordinul de serviciu nr. 49/2013 al inspectorului şef – Numire echipă de cercetare disciplinară

şi soluţionarea dosarului înregistrat la Inspecţia Judiciară

62 Ordinul de serviciu nr. 50/2013 al inspectorului şef – Modificare comisie de soluţionare a

Contestaţiilor

63 Ordinul de serviciu nr. 51/2013 al inspectorului şef – Aprobare regulament pentru efectuarea concediilor de odihnă

64 Ordinul de serviciu nr. 52/2013 al inspectorului şef - Modificare comisie de susţinere a interviului


66 Ordinul de serviciu nr. 54/2013 al inspectorului şef - Dispunere verificare privind controlul

tematic privind verificarea masurilor luate de procurori şi conducerile parchetelor in vederea

soluţionării dosarelor mai vechi de 1 an, având ca obiect infracţiunile legate de procedurile de

desfăşurare a achiziţiilor publice

67 Ordinul de serviciu nr. 55/2013 al inspectorului şef - Numire inspector judiciar pentru

efectuarea acţiunii de cercetare disciplinară

68 Ordinul de serviciu nr. 56/2013 al inspectorului şef – Modificarea echipei numite prin Ordinul

of 60

14/2013

69 Ordinul de serviciu nr. 57/2013 al inspectorului şef – Modificarea planului de activitate al DIJP stabilit prin Ordinul 39/2012.

70 Ordinul de serviciu nr. 58/2013 al inspectorului şef – Încetare contract individual de muncă


72 Ordinul de serviciu nr. 60/2013 al inspectorului şef - Numire în funcţie cu delegaţie

73 Ordinul de serviciu nr. 61/2013 al inspectorului şef – Aprobare modificare termen


75 Ordinul de serviciu nr. 63/2013 al inspectorului şef - Transformare posturi






81 Ordinul de serviciu nr. 69/2013 al inspectorului şef - Numire în funcţie cu delegaţie


83 Ordinul de serviciu nr. 71/2013 al inspectorului şef – Stabilire program recuperare zile libere

84 Ordinul de serviciu nr. 72/2013 al inspectorului şef - Numire Comisie de organizare a

concursului , tematica, bibliografia şi aprobarea condiţiilor de organizare şi desfăşurare concursului pentru ocuparea postului de inspector judiciar

85 Ordinul de serviciu nr. 73/2013 al inspectorului şef - Dispunere control si numire comisie

pentru efectuarea unui control privind eficienţa managerială şi modul de îndeplinire a

atribuţiilor ce decurg din legi şi regulamente de conducerea Parchetului de pe lângă Curtea

de Apel Gorj şi parchetele din subordine

86 Ordinul de serviciu nr. 74/2013 al inspectorului şef – Dispunerea efectuării unui control

tematic având ca obiect verificarea dosarelor penale în care au fost dispuse soluţii de

netrimitere în judecată în anul 2012 şi sem. I al anului 2013.

87 Ordinul de serviciu nr. 75/2013 al inspectorului şef - Numire Comisie de concurs

88 Ordinul de serviciu nr. 76/2013 al inspectorului şef - Numire Comisii de concurs



91 Ordinul de serviciu nr. 79/2013 al inspectorului şef – Încetare atribuţii delegate prin Ordinul 69/2013

92 Ordinul de serviciu nr. 80/2013 al inspectorului şef - Dispunerea efectuării unui control

tematic având ca obiect verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerea Parchetului de

pe lângă Înalta curte de Casaţie şi Justiţie, curţi de apel, tribunale şi judecătorii, in vederea

soluţionării dosarelor mai vechi de 2 ani

93 Ordinul de serviciu nr. 81/2013 al inspectorului şef – Completare calendarului de activitate al

Direcţiei de Inspecţie Judiciară pentru Procurori

94 Ordinul de serviciu nr. 82/2013 al inspectorului şef – Încetare detaşare

95 Ordinul de serviciu nr. 83/2013 al inspectorului şef - Completare calendarului de activitate al

Direcţiei de Inspecţie Judiciară pentru Procurori

96 Ordinul de serviciu nr. 84/2013 al inspectorului şef – Înfiinţarea Comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial al

Inspecţiei Judiciare

of 60

97 Ordinul de serviciu nr. 85/2013 al inspectorului şef - Aprobare regulament de organizare şi funcţionare a Comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării

sistemului de control managerial al Inspecţiei Judiciare

98 Ordinul de serviciu nr. 86/2013 al inspectorului şef – Dispunere cumulare atribuţii 99 Ordinul de serviciu nr. 87/2013 al inspectorului şef – Aprobare listă cu responsabilii

procedurali au atribuţii în elaborarea procedurilor operaţionale

100 Ordinul de serviciu nr. 88/2013 al inspectorului şef – Numire comisia de achiziţie pentru

desfăşurarea procedurii de închiriere spaţiu

101 Ordinul de serviciu nr. 89/2013 al inspectorului şef – Numire înlocuitor inspector şef

102 Ordinul de serviciu nr. 90/2013 al inspectorului şef - Dispunerea efectuării unui control tematic având ca obiect verificarea măsurilor luate de procurori şi conducerea Parchetului de pe lângă Înalta curte de Casaţie şi Justiţie, curţi de apel, tribunale şi judecătorii, in vederea redactării în termen a motivelor de apel şi recurs în cauze penale şi civile

103 Ordinul de serviciu nr. 91/2013 al inspectorului şef – Aprobarea Normelor de Ordine Interioară

104 Ordinul de serviciu nr. 92/2013 al inspectorului şef – Aprobarea Codului de Conduită a funcţionarilor publici

105 Ordinul de serviciu nr. 93/2013 al inspectorului şef – Numire consilier de etică

106 Ordinul de serviciu nr. 94/2013 al inspectorului şef – Modificare Ordin 80/2013

107 Ordinul de serviciu nr. 95/2013 al inspectorului şef – Dispunere control la Judecătoria Piteşti privind verificarea modului de îndeplinire a judecătorilor cu funcţii de conducere, a atribuţiilor manageriale de planificare, organizare, coordonare, control-reglare şi comunicare

108 Ordinul de serviciu nr. 96/2013 al inspectorului şef – Efectuare control tematic la Judecătoria Lehliu Gară

109 Ordinul de serviciu nr. 97/2013 al inspectorului şef - Desemnare membru comisie de examinare pentru concursul organizat pentru ocuparea funcţiei de inspector judiciar

110 Ordinul de serviciu nr. 98/2013 al inspectorului şef - Dispunere control la Tribunalul Ilfov privind verificarea modalităţii de remediere a unor deficienţe constatate de IJ

111 Ordinul de serviciu nr. 99/2013 al inspectorului şef - Regulament privind criteriile şi modul de evaluare a personalului

112 Ordinul de serviciu nr.100/2013 al inspectorului şef – Aprobare modificări privind Regulamentul de efectuare a concediului de odihnă

113 Ordinul de serviciu nr. 101/2013 al inspectorului şef – Înfiinţare Comitet de implementare şi monitorizare a Managementului Riscului

114 Ordinul de serviciu nr. 102/2013 al inspectorului şef – Numire în funcţie

115 Ordinul de serviciu nr. 103/2013 al inspectorului şef – Constituire comisie de organizare a concursului de promovare în trepte profesionale a personalului contractual



118 Ordinul de serviciu nr. 106/2013 al inspectorului şef – Numire Comisie de reexaminare psihologica

119 Ordinul de serviciu nr. 107/2013 al inspectorului şef – Modificare Ordin 90/2013

120 Ordinul de serviciu nr. 108/2013 al inspectorului şef - Modificare Ordin 95/2013

121 Ordinul de serviciu nr. 109/2013 al inspectorului şef – Înlocuire membru Comisie de reexaminare psihologică

122 Ordinul de serviciu nr. 110/2013 al inspectorului şef – Stabilirea domeniilor principale de activitate referitoare la controlul efectuat de către inspectorii judiciari in anul 2014

of 60



125 Ordinul de serviciu nr. 113/2013 al inspectorului şef – Constituire Comisii şi condiţii de organizare concurs pentru ocuparea postului de inspector judiciar


127 Ordinul de serviciu nr. 115/2013 al inspectorului şef – Constituire comisii pentru promovarea personalului în grade sau trepte

128 Ordinul de serviciu nr. 116/2013 al inspectorului şef – Stabilire program de lucru pentru recuperarea zilelor libere


130 Ordinul de serviciu nr.118 /2013 al inspectorului şef - Constituire comisii pentru ocupare post şef DRSC

131 Ordinul de serviciu nr. 119/2013 al inspectorului şef - Modificare Ordin 81/2013

132 Ordinul de serviciu nr. 120/2013 al inspectorului şef – Încetare contract individual de muncă


134 Ordinul de serviciu nr. 122/2013 al inspectorului şef – Transformare post

135 Ordinul de serviciu nr. 123/2013 al inspectorului şef – Constituire comisii şi stabilire condiţii pentru ocupare post consilier juridic

136 Ordinul de serviciu nr. 124 /2013 al inspectorului şef - Numire în funcţie

Anexa nr. 2

Lista procedurilor operaţionale analizate

Nr. Crt.

DENUMIRE PROCEDURĂ OPERAŢIONALĂ

1 Procedura operaţională privind avertizorii de integritate

2 Procedura operaţională privind funcţiile sensibile

Anexe

3 Procedura operaţională privind delegarea competenţelor în cadrul Inspecţiei judiciare

4 Procedura operaţională privind semnalarea neregularităţilor

5 Procedura operaţională de efectuare a controalelor de către şefii direcţiilor de specialitate şi măsuri de repartizare echilibrată

Situaţie lucrări - anexa 1

Nota de control - anexa 2

Date statistice privind lucrările primite şi controalele efectuate - anexa 3

Nota de lucrări repartizate - anexa 4

6 Procedura operaţională privind evaluarea activităţii profesionale a inspectorilor judiciari

Proces verbal comisie de evaluare - anexa 1

Proces verbal privind evaluarea activităţii profesionale inspector judiciar - anexa 2

Fişa de autoevaluare a activităţii profesionale a inspectorului judiciar - anexa 3

Fişa de evaluare a activităţii profesionale a inspectorului judiciar - anexa 4A

Fişa de evaluare a activităţii profesionale a inspectorului judiciar - activitate de conducere - anexa 4B

Proiect raport de evaluare a activităţii profesionale - anexa 5

Raport de evaluare a activităţii profesionale - anexa 6

7 Procedura operaţională privind repartizarea aleatorie în sistem ciclic a lucrărilor în cadrul

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-avert.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-functii0.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-functii1.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-DC.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-semnalare.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-anexa0.doc


http://10.1.44.2/Fisiere/PO-CI-anexa1.doc






http://10.1.44.2/Fisiere/PO-EV-anexa0.doc




http://10.1.44.2/Fisiere/PO-EV-anexa4A.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-EV-anexa4B.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-EV-anexa4B.doc




of 60


Situaţie inspectori - anexa 1

Inspectori incompatibilităţi - anexa 2

Fişa de repartizare lucrări - anexa 3

Proces verbal de repartizare lucrări - anexa 4

Grila de repartizare lucrări - anexa 5

Referat de redistribuire lucrări - anexa 6

Rezoluţie de redistribuire lucrări - anexa 7

Proces verbal de predare lucrări - anexa 8

8 Procedura operaţională privind elaborarea planului de activitate şi efectuarea controalelor DIJ

Proces verbal de consultare - anexa 1

Notă propunere control - anexa 2

Notă completare plan de activitate - anexa 3

Notă prelungire termen control - anexa 4

9 Procedura operaţională privind verificările prealabile efectuate de DIJ

Proces verbal sesizare din oficiu - anexa 1

Rezoluţie clasare inspector şef anonime - anexa 2

Adresă comunicare anonime - anexa 3

Adresă comunicare anonime (sesizare din oficiu) - anexa 4

Adresă sesizare organ competent - anexa 5

Adresă comunicare sesizare organ competent - anexa 6

Referat trimitere organ competent - anexa 7

Referat închidere lucrare - anexa 8

Referat înregistrare lucrare şi la DIP - anexa 9

Referat desemnare echipă de inspectori - anexa 10

Referat prelungire termen - anexa 11

Referat conexare - anexa 12

Adresă comunicare titular conexare - anexa 13

Relaţii alte instituţii - anexa 14

Consemnare declaraţie judecător/procuror care doreşte să formuleze un punct de vedere - anexa 15

Proces verbal refuz punct de vedere - anexa 16


Proces verbal finalizare verificări - anexa 18

Notă propuneri - anexa 19

Adresă comunicare secţie CSM notă pentru stabilire termen - anexa 20

Referat arhivare lucrare - anexa 21

Comunicare arhivare petent - anexa 22

Comunicare arhivare titular acţiune disciplinară - anexa 23

Referat arhivare fără răspuns - anexa 24

Referat număr nou lucrare - anexa 25

Rezoluţie clasare - anexa 26

Comunicare rezoluţie clasare - anexa 27

Rezoluţie începere cercetare disciplinară - anexa 28

Comunicare rezoluţie propunere începere cercetare disciplinară - anexa 29










http://10.1.44.2/Fisiere/PO-CJ-anexa0.doc






http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VPJ-anexa0.doc































of 60

Comunicare titular acţiune rezoluţie clasare - anexa 30

Proces verbal finalizare completare verificări - anexa 31

Rezoluţie după completare verificări - anexa 32

Comunicare titular acţiune rezoluţie clasare după completare verificări - anexa 33

Comunicare titular acţiune rezoluţie începere cercetare după completare - anexa 34

10 Procedura operaţională privind efectuarea verificărilor pentru soluţionarea sesizărilor cu privire la independenţa şi imparţialitatea judecătorilor şi a magistraţilor asistenţi şi a cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei acestora

Raport apărare reputaţie - anexa 1

Adresă comunicare - anexa 2

Adresă comunicare preşedinte - anexa 3

Răspuns obiecţiuni apărare reputaţie - anexa 4

Adresă comunicare PLEN CSM raport pentru stabilire termen de soluţionare - anexa 5

11 Procedura operaţională de efectuare a verificărilor privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie

Adresă barou - anexa 1

Adresă experţi - anexa 2

Adresă instanţă (conduită) - anexa 3

Adresă instanţă (activitate) - anexa 4

Proces-verbal asistare şedinţa de judecată - anexa 5

Proces verbal ascultare colegi candidat - anexa 6

Adresă comună DNA - anexa 7

Adresă comună PICCJ - anexa 8

Adresă comună ANI - anexa 9

Proces verbal discuţii candidat - anexa 10


Raport cuprinzând verificările privind conduita, deontologia şi integritatea candidatului - anexa 12

Adresă comunicare raport către comisia de organizare - anexa 13

12 Procedura operaţională privind verificarea candidaturilor în cadrul organizării şi desfăşurării concursului pentru numirea în funcţie a inspectorilor judiciari din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare











Proces verbal selectare lucrări - anexa 11









http://10.1.44.2/Fisiere/PO-AJ-anexa0.doc








http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VJICCJ-anexa0.doc
















http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VIJ-anexa0.doc


















of 60

13 Procedura operaţională privind elaborarea planului de activitate şi efectuarea controalelor DIP

Proces verbal de consultare - anexa 1

Notă propunere control - anexa 2

Notă completare plan de activitate - anexa 3

Notă prelungire termen control - anexa 4

14 Procedura operaţională privind verificările prealabile efectuate de DIP


Rezoluţie clasare inspector şef anonime - anexa 2

Adresă comunicare anonime - anexa 3

Adresă comunicare anonime (sesizare din oficiu) - anexa 4

Adresă sesizare organ competent - anexa 5

Adresă comunicare sesizare organ competent - anexa 6

Referat trimitere organ competent - anexa 7

Referat închidere lucrare - anexa 8

Referat înregistrare lucrare şi la DIJ - anexa 9

Referat desemnare echipă de inspectori - anexa 10

Referat prelungire termen - anexa 11

Referat conexare - anexa 12

Adresă comunicare titular conexare - anexa 13

Proces verbal punct de vedere - anexa 14

Proces verbal sesizare oficiu - anexa 15

Adresă relaţii verificări prealabile instanţe - anexa 16

Adresă procurori anume desemnaţi - anexa 16


Notă propuneri - anexa 18

Referat arhivare cu răspuns - anexa 19

Comunicare arhivare - anexa 20

Comunicare arhivare titular - anexa 21

Referat arhivare fără răspuns - anexa 22

Referat număr nou lucrare - anexa 23

Rezoluţie clasare - anexa 24


Rezoluţie începere cercetare - anexa 26

Comunicare rezoluţie propunere începere cercetare - anexa 27

Rezoluţie propunere începere cercetare - anexa 28


Rezoluţie propunere clasare - anexa 30

Proces verbal finalizare completare verificări - anexa 31

Rezoluţie propunere clasare după completare - anexa 32

Rezoluţie propunere începere cercetare după completare - anexa 33

Comunicare rezoluţie propunere începere cercetare după completare - anexa 34

15 Procedura operaţională privind efectuarea verificărilor pentru soluţionarea sesizărilor cu privire la independenţa şi imparţialitatea procurorilor şi a cererilor privind apărarea reputaţiei profesionale şi a independenţei acestora

Raport apărare reputaţie - anexa 1

Adresă comunicare - anexa 2





















http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VP-anexa14.doc



http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VP-anexa16A.doc






























of 60

Adresă comunicare preşedinte - anexa 3

Răspuns obiecţiuni apărare reputaţie - anexa 4

Adresă comunicare PLEN CSM raport pentru stabilire termen de soluţionare - anexa 5

16 Procedura operaţională de efectuare a verificărilor privind conduita, deontologia şi integritatea candidaţilor la funcţia de judecător la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie















17 Procedura operaţională privind verificarea candidaturilor în cadrul organizării şi desfăşurării concursului pentru numirea în funcţie a inspectorilor judiciari din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare















18 Procedura operaţională de soluţionarea cererilor

19 Procedura operaţională privind avizarea şi contrasemnarea actelor cu caracter juridic

20 Procedura operaţională privind delegarea competenţelor

21 Procedura operaţională privind redactarea comunicatelor

23 Procedura operaţională de organizare şi desfăşurare a conferinţelor de presă şi a declaraţiilor de presă

24 Procedura operaţională privind elaborarea mapelor de presă

25 Procedura operaţională privind întocmirea raportului privind accesul la informaţiile de interes public
















http://10.1.44.2/Fisiere/PO-VICCJ-anexa11A.doc























of 60

Anexa nr. 1 – formular notă scrisă sef de direcţie

Anexa nr. 2 - formular notă scrisă consilier juridic

Anexa nr. 3 – formular referat de neavizare

26 Procedura operaţională privind activitatea desfăşurată de serviciul sinteze şi contencios

27 Procedura operaţională referitoare la primirea, gestionarea şi expedierea corespondenţei

28 Procedura operaţională privind modul de realizare a cercetării disciplinare prealabile, identificarea abaterilor disciplinare şi aplicarea sancţiunilor disciplinare pentru personalul contractual din cadrul Inspecţiei Judiciare

29 Procedura operaţională „concurs sau examen de ocupare a posturilor de personal de specialitate juridică asimilat judecătorilor şi procurorilor”

30 Procedura operaţională privind arhivarea documentelor Inspecţiei Judiciare

Inventarul de documente pentru arhivare pentru documentele care se păstrează permanent sau temporar - anexa 3

Proces verbal selecţionare - anexa 4

31 Procedura operaţională privind avizarea şi contrasemnarea actelor cu caracter juridic

Nota scrisă – anexa 1

Nota scrisă consilier juridic – anexa 2

Referat de neavizare - anexa 3

32 Procedura operaţională privind întocmirea, actualizarea şi gestionarea dosarelor profesionale ale funcţionarilor publici din cadrul Inspecţiei Judiciare

Format standard dosar profesional - anexa 1

Model declaraţie de avere - anexa 2

33 Procedura operaţională privind evaluarea performanţelor anuale individuale ale funcţionarilor publici

Activităţi, responsabilităţi şi circuitul documentelor - anexa 1

Raport de evaluare a performanţelor profesionale individuale ale funcţionarilor publici - anexa 2

Declanşare proces evaluare - anexa 3

Îndrumări privind modul de stabilire a obiectivelor individuale - anexa 4

34 Procedura operaţională privind întocmirea şi actualizarea fişelor de post

Fişa postului - anexa 1

Registrul fişelor de post - anexa 2

35 Procedura operaţională privind organizarea recrutării, selecţiei şi angajării personalului contractual

Referat propunere pentru scoatere la concurs a posturilor contractuale vacante - anexa 1

Fişa postului cadru - anexa 2

Referat propunere pentru numirea comisiei de verificare a cunoştinţelor teoretice, soluţionarea contestaţiilor şi a susţinerii interviului pentru ocuparea postului vacant - anexa 3

Ordin de numire a comisiei de verificare a cunoştinţelor teoretice, soluţionarea contestaţiilor şi a susţinerii interviului - anexa 4

Anunţ de scoatere la concurs a postului vacant - anexa 5

Proces verbal de aprobare rezultatelor pentru a postului scos la concurs - anexa 6

Ordin de numire în funcţie - anexa 7

Contract individual de muncă - anexa 8

Act adiţional la contractul individual de muncă - anexa 9

36 Procedura operaţională – Responsabilităţi privind evidenţa contabilă

Monografie privind înregistrarea în contabilitate a principalelor operaţiuni specifice activităţii

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-corespondenta.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-disciplina0.doc



http://10.1.44.2/Fisiere/PO-arhivare0.doc







http://10.1.44.2/Fisiere/PO-dp0.doc




http://10.1.44.2/Fisiere/PO-concurs.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-concurs.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-evaluare2.xls

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-evaluare3.doc




http://10.1.44.2/Fisiere/PO-fpost1.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-fpost2.doc

http://10.1.44.2/Fisiere/PO-recrutare0.doc













of 60


Îndrumar de încadrare a principalelor categorii de cheltuieli bugetare pe titlurile, articolele şi alineatele clasificaţiei indicatorilor privind finanţele publice- clasificaţia economică- pentru capitolele bugetare - Autorităţi Publice şi acţiuni externe

37 Procedura operaţională - Acordarea vizei de control financiar preventiv propriu

Procedura CFPP - anexa

38 Procedura operaţională - Elaborarea proiectului de buget la nivelul Inspecţiei Judiciare

39 Procedura operaţională - Angajarea, lichidarea, ordonanţarea şi plata cheltuielilor şi organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare şi legale

40 Procedură operaţională – Inventarierea patrimoniului

41 Procedura operaţională – Administrarea şi ţinerea evidenţei bunurilor din patrimoniu

42 Procedura operaţională – Scoaterea din funcţiune, declasare, casare şi valorificare a activelor fixe şi a bunurilor de natura obiectelor de inventar

43 Procedura operaţională – Ţinerea evidenţei analitice a materialelor şi obiectelor de inventar, precum şi verificarea gestionării acestora

44 Procedura operaţională privind plăţile efectuate prin casierie

45 Procedura operaţională – Stabilirea şi plata drepturilor salariale ale personalului din aparatul propriu al Inspecţiei Judiciare

46 Procedura operaţională – Plata cu ora

47 Procedura operaţională – Transporturi auto

48 Procedura operaţională – Decontarea contravalorii chiriei plătite pe baza unui contract de închiriere, pentru judecători, procurori, personalul asimilat acestora şi personalul auxiliar de specialitate şi conex din cadrul Inspecţiei Judiciare

Formular - Cerere/decont pentru plata compensaţiei pentru chiria cuvenită judecătorilor, procurorilor şi personalului asimilat acestora

Formular - Cerere/decont pentru plata compensaţiei pentru chiria cuvenită personalului auxiliar de specialitate şi conex

49 Procedura operaţională – Decontarea cheltuielilor de diurnă de detaşare pentru judecători, procurori şi personalul asimilat acestora

Formular - Cerere/decont pentru plata cheltuielilor de de diurnă, detaşare

Schema logică privind decontarea cheltuielilor de diurnă, de detaşare pentru judecători, procurori şi personalul asimilat acestora

Schema logică privind decontarea cheltuielilor de diurnă, de detaşare pentru judecători, procurori şi personalul asimilat acestora

50 Procedura operaţională – Decontarea cheltuielilor de transport pentru judecători, procurori şi personalul asimilat acestora, pentru personalul auxiliar de specialitate şi personalul conex

Formular - Cerere/decont pentru plata cheltuielilor de transport pentru călătoriile anuale efectuate de judecători, procurori şi personalul asimilat acestora

Formular - Cerere/decont pentru plata cheltuielilor de transport pentru călătoriile săptămânale efectuate de judecători, procurori şi personalul auxiliar asimilat acestora

Formular – Cerere / Decont pentru plata cheltuielilor de transport pentru efectuarea concediului de odihnă, o dată pe an, pentru personalul auxiliar de specialitate din instanţe şi parchete şi personalul conex.

51 Procedura operaţională – Decontarea cheltuielilor de asistenţă medicală, a medicamentelor şi protezelor pentru judecători, procurori, personalul asimilat acestora şi pentru personalul auxiliar de specialitate din cadrul Inspecţiei Judiciare

52 Procedura operaţională - Întocmirea documentelor primare necesare efectuării achiziţiilor

of 60

publice

53 Procedura operaţională – Întocmirea şi actualizarea programului anual al achiziţiilor publice

54 Procedura operaţională – Achiziţia directă

55 Procedura operaţională – Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achizitţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de licitaţie deschisă

56 Procedura operaţională – Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de licitaţie restrânsă

57 Procedura operaţională – Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de Dialog competitiv

58 Procedura operaţională - Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de Negociere cu publicare prealabila a unui anunţ de participare

59 Procedura operaţională - Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de Negociere fără publicare prealabila a unui anunţ de participare

60 Procedura operaţională - Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de Cerere de oferte –

61 Procedura operaţională - Organizarea procesului de atribuire a contractelor de achiziţie publică de produse, servicii si lucrări prin procedura de Concurs de Soluţii –

62 Procedura operaţională – Acord cadru

63 Procedura operaţională – Licitaţia electronică

64 Procedura operaţională – Sistemul de achiziţii dinamic

65 Procedura operaţională privind modul de realizare a cercetării disciplinare prealabile, identificarea abaterilor disciplinare şi aplicarea sancţiunilor disciplinare pentru personalul contractual din cadrul Inspecţiei Judiciare

Anexa nr. 3

LISTA PERSOANELOR CHESTIONATE ŞI / SAU INTERVIEVATE

Nr. Crt.

NUME PRENUME FUNCŢIE

1 RICA VASILIU CRAVELOS INSPECTOR ŞEF

2 STAN GHEORGHE INSPECTOR ŞEF ADJUNCT

3 RĂDUCU OLIMPIA LOUYSSE SEF DIJ

4 ALEXANDRU MIHAELA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

5 ANDRONIC ADRIANA ELENA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

6 BĂDOIU CATĂLIN GABRIEL INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

7 BELDIANU DIANA CRISTINA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

8 CODREANU PETRRONELA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

9 COŢOVANU PAULA ANDRADA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

10 DEFTA SPERANTA ELENA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

11 GÂRBULEŢ IOAN INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

12 GIURCA TEODORA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

13 GROSU FLOAREA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

14 IANCU DANIELA VALERIA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

15 MARCOVICI DANTES INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

16 MIREA ECATERINA MARIANA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

17 MIHAIL DRAGOŞ MIHAIL INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

of 60

18 MOCANU ELISABETA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

19 MUŞAT MIHAELA SIMONA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

20 NOVAC LILIANA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

21 ONIŞOR MIHAI DANIEL INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

22 PAŞCA MIHAELA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

23 POELINCĂ LILIANA SĂNDUŢA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

24 SMARANDACHE CARMEN TEODORA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

25 SMARANDA VALERIA INSPECTOR JUDICIAR -JUDECĂTOR

26 VINTILĂ LAURENŢIU ŞEF DIP

27 ACIU GEORGEL INSPECTOR JUDICIAR- PROCUROR

28 BALCAN CRISTINA DANIELA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

29 COSTINAŞ VASILE INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

30 DORNEANU ŞTEFAN TUDOR INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

31 FIT GHEORGHE INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

32 IANOS GHEORGHE INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

33 IOANA CORNEL INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

34 LIONTE CRENGUŢA ANDREEA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

35 MATEŞ DANIELA SANDA INSPECTOR JUDICIAR- PROCUROR

36 MANEA TAMARA INSPECTOR JUDICIAR- PROCUROR

37 PLEŞEA MONICA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

38 PRISĂCARIU CORNELIA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

39 RĂDESCU ELENA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

40 RHFIR NICOLETA INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

41 SAICIUC ALIC INSPECTOR JUDICIAR – PROCUROR

42 CÎRSTEA EMILIA ALINA ŞEF DRSC

43 GAFTOI DANIEL CONSTANTIN CONSILIER JURIDIC

44 SERBAN ANTOANELA ARHIVAR

45 CEAUŞU ANDREI ARHIVAR

46 STĂNILĂ LIANA ANDREEA CONSILIER JURIDIC

47 MANEA CRISTIAN CONSILIER JURIDIC

48 BĂRBULESCU CRISTINA CONSILIER JURIDIC

49 COZMA DANIELA CONSILIER JURIDIC

50 DINU ILEANA CONSILIER JURIDIC

51 IORDACHE FLORENTINA CONSILIER JURIDIC

52 MOISE MIHAELA CONSILIER JURIDIC

53 IACOBESCU RUXANDRA CONSILIER JURIDIC

54 VLAD ILEANA REFERENT

55 MUSTAŢĂ VIOLETA REFERENT

56 STANCU IOANA SECRETAR DACTILOGRAF

57 STANCU DIANA CARMEN CONSILIER JURIDIC

58 CIŞCĂ VIORICA DIRECTOR ECONOMIC

59 MIRICĂ FLORICA REFERENT

60 ALEXANDRU GABRIELA MELANIA CONSILIER

61 PÂRVU SIDONIA MONICA CONSILIER

62 BĂLAN MONICA ADRIANA CONSILIER

63 COMAN VIORICA CONSILIER

64 DUMITRU LILIANA CONSILIER

of 60

65 GĂMAN GEORGE ALEXANDRU CONSILIER CU STUDII TEHNICE

66 BABA VASILICA SPECIALIST IT

67 PAGHICI DAN ADRIAN SPECIALIST IT

raport final auditul extern al managementului...

Documents