1

PROCEDURA PRIVIND PUNEREA IN APLICARE A SANCTIUNILOR INTERNATIONALE

I. DISPOZITII GENERALE

1. World Trading Markets SRL (in continuare “Societatea“) adopta prezenta Procedura cu scopul de a institui si dezvolta masuri pentru supravegherea respectarii in cadrul Societatii a a regulilor privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale pe piata de capital, ce au ca finalitate imbunatatirea calitatii portofoliului de clienti marirea volumului de afaceri cu acei clienti care respecta legislatia si minimalizarea riscului reputational al Societatii.

2. Procedura se aplica in cadrul sediului social, cat si a sediilor secundare, in concordanta cu Procedura interna pentru prevenirea spalarii banilor si finantarii actelor de terorism.

3. Administratorul Societatii stabileste prin decizie, in conformitate cu dispozitiile legale un angajat care raspunde pentru monitorizarea corespunzatoare a sanctiunilor internationale si va notifica A.S.F. respectiva desemnare. Orice modificare a persoanei care raspunde pentru administrarea corespunzatoare a sanctiunilor internationale va fi notificata A.S.F. in termen de cel mult 5 zile lucratoare de la data intervenirii modificarii.

II. DEFINTII

Termenii si expresiile din prezenta Procedura au intelesul de mai jos:

1 Sanctiunile internationale:

a) sunt restrictiile si obligatiile in legatura cu guvernele unor state, cu entitati nestatale sau persoane fizice ori juridice, adoptate de Consiliul de Securitate al Organizatiei Natiunilor Unite, de Uniunea Europeana, de alte organizatii internationale sau prin decizii unilaterale ale Romaniei ori ale altor state, in scopul mentinerii pacii si securitatii internationale, prevenirii si combaterii terorismului, asigurarii respectarii drepturilor omului si libertatilor fundamentale, dezvoltarii si consolidarii democratiei si statului de drept si indeplinirii altor scopuri, in conformitate cu obiectivele comunitatii internationale, cu dreptul international si cu dreptul Uniunii Europene;

b) vizeaza, in special, blocarea fondurilor si a resurselor economice, restrictii comerciale, restrictii privind operatiuni cu produse si tehnologii cu dubla utilizare si cu produsele militare, restrictii de calatorie, restrictii de transport si comunicatii, sanctiuni diplomatice sau in domeniile tehnico-stiintific, cultural ori sportiv;

c) sunt instituite prin:

2

i) rezolutiile Consiliului de Securitate al Organizatiei Natiunilor Unite sau alte acte adoptate in baza art. 41 din Carta Natiunilor Unite;

ii) regulamente, decizii, pozitii comune, actiuni comune si alte instrumente juridice ale Uniunii Europene;

iii) acte adoptate in cadrul unor organizatii internationale sau de catre alte state, precum si acte adoptate prin decizii unilaterale ale Romaniei sau ale altor state (aceste ultime acte devin obligatorii în dreptul intern prin adoptarea unui act normativ, care stabileste şi măsurile necesare de punere în aplicare, inclusiv incriminarea încălcării acestora, după caz).

2 Persoane si entitati desemnate sunt guvernele statelor, entitatile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sanctiuni internationale.

3 Bun reprezinta orice tehnologie sau produs purtator de valoare economica sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care apartine sau este detinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entitati desemnate ori care este interzis la import sau export din si catre o anumita destinatie; sunt asimilate definitiei bunurilor fondurile, resursele economice si produsele sau tehnologiile cu dubla utilizare (fonduri si/sau instrumente financiare).

4 Fonduri reprezinta mijloacele financiare si beneficiile de orice natura, care includ, dar nu se limiteaza la:

a) numerar, cecuri, creante in numerar, cambii, ordine de plata si alte instrumente de plata;

b) depozite la institutii financiare sau la alte entitati, solduri de conturi, creante si titluri de creanta;

c) valori mobiliare negociate la nivel public si privat si titluri de creanta, inclusiv titluri si actiuni, certificate reprezentand valori mobiliare, obligatiuni, bilete la ordin, garantii, obligatiuni negarantate si contracte derivate;

d) dobanzi, dividende sau alte venituri din active sau plusvalori percepute pe active ori generate de acestea;

e) credite, drepturi compensatorii, garantii, garantii de buna executie sau alte angajamente financiare;

f) scrisori de credit, conosamente, contracte de vanzare;

g) cote-parti din fonduri sau resurse economice si documentele care atesta detinerea acestora;

h) orice alt mijloc de finantare sau document care atesta finantarea exportului.

3

5 Instrumente financiare sunt instrumentele financiare definite conform art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, care aparţin sau sunt deţinute ori se află sub controlul unor persoane care fac obiectul sancţiunilor internaţionale prevăzute în OUG nr. 202/2008.

6 Blocarea fondurilor reprezinta prevenirea oricarui transfer, acces la sau utilizare a fondurilor in orice mod care ar produce o schimbare a volumului, caracterului, localizarii, proprietarului, posesiei, destinatiei acestora sau o alta schimbare care ar permite utilizarea fondurilor, inclusiv gestiunea de portofoliu.

7 Resurse economice sunt activele de orice fel, corporale sau necorporale, mobiliare ori imobiliare, care nu constituie fonduri, dar care pot fi utilizate pentru obtinerea de fonduri, produse sau servicii.

8 Blocarea resurselor economice reprezinta prevenirea utilizarii resurselor economice pentru a obtine fonduri, produse sau servicii in orice mod, inclusiv prin vanzare, inchiriere sau ipotecare.

9 A avea sub control reprezinta toate situatiile in care, fara a detine un titlu de proprietate, o persoana fizica sau juridica are posibilitatea de a dispune, in orice mod, cu privire la bunuri, fara a obtine o aprobare prealabila din partea proprietarului de drept sau de a influenta in orice mod persoane sau entitati desemnate ori alte persoane fizice sau juridice.

III. MONITORIZAREA CLIENTILOR

1 Identificarea clientilor se realizeaza in conformitate cu Procedura privind instituirea unor masuri de prevenire si combatere a spalarii banilor si finantarea actelor de terorism.

2 Persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale va asigura actualizarea permanenta a informaţiilor deţinute de Societate referitoare la regimurile sancţionatorii internaţionale de blocare a fondurilor şi resurselor economice in vigoare, prin consultarea urmatoarelor pagini de internet care asigura publicitatea prevederilor actelor care instituie sanctiuni internationale obligatorii in Romania:

a) interne:

i) Autoritatea de Supraveghere Financiara: http://www.asfromania.ro/international/sanctiuni-internationale/sanctiuni-internationale-asigurari/55-root-ro/international/sanciuni-internaionale/1286-sactiuni-internationale-instrumente-si-investitii-financiare

ii) Oficiul National Pentru Prevenirea si Combaterea Spalarii Banilor: http://www.onpcsb.ro/html/terorism.php

4

iii) Banca Nationala a Romaniei: http://www.bnro.ro/

b) internationale:

i) Uniunea Europeana: http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm

ii) Consiliul de Securitate al Organizatiei Natiunilor Unite: http://www.un.org/Docs/sc/ si http://www.un.org/sc/committees/1267/consolist.shtml

3 Depistarea clientilor, persoane sau entitati desemnate, se face prin compararea datelor de identificare si informatiilor continute in listele publicate de autoritatile competente sa aplice sanctiuni internationale cu datele de identificare si informatiile colectate de Societate.

4 Depistarea presupune identificarea unei concordante intre cel putin urmatoarele date de identificare ale persoanei si/sau entitatii desemnate si ale respectivului (potential) client:

a) Pentru persoanele fizice:

i) numele si prenumele complet (inclusiv porecla, daca este cazul)

ii) C.N.P.

b) Pentru persoanele juridice:

i) codul de indentificare fiscala.

5 In situatia in care un angajat al Societatii a depistat printre clienti persoane sau entitati desemnate, acesta are obligatia de a informa de indata persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale.

6 In situatia in care persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale a depistat ori i s-a adus la cunostinta existenta unor persoane sau entitati desemnate printre clientii Societatii sau printre potentialii clienti, aceasta are obligatia să instiinteze de îndată administratorul sau directorul Societatii.

7 De indata ce persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale a indentificat entitati sau persoane desemnate, Societatea se va abtine de la orice operatiune in relatia cu clientul/potentialul client.

8 De indata ce au fost identificate concordante intre datele de identificare mentionate mai sus, persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale va intocmi si transmite Ministerului Finanţelor Publice - Agenţia Naţională de Administrare Fiscală şi A.S.F. o Raportare privind fondurile şi/sau resursele economice aflate în posesia sau sub controlul

5

clientelei, ce fac obiectul unor sancţiuni internaţionale sau care aparţin ori se află sub controlul unor persoane desemnate.

9 Instiintarea va cuprinde cel puţin datele de indentificare personale, datele de contact care să permită identificarea si contactarea autorului (autorilor) si, pe cat posibil, bunul sau fondurile care apartin persoanelor sau entitatilor desemnate.

10 Persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale in cadrul Societatii are obligatia de a sesiza în scris A.S.F.pentru a-i semnala orice eroare de identificare privind persoane sau entităţi desemnate, precum şi bunuri. Societatea va actiona numai in stricta concordanta cu decizia comunicata societatii de catre A.S.F.cu privire la sesizarea erorii.

11 Persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale are obligaţia de a consulta in permanenta listele cu sanctiunile internationale mentionate [▪], inclusiv orice alte baze de date/liste care contin informatii despre persoane sau entitati desemnate care au facut obiectul unor sanctiuni internationale si de a face cunoscute angajatilor noile informaţii referitoare la regimurile sancţionatorii internaţionale de blocare a fondurilor şi/sau a resurselor economice facute publice pe paginile de internet ale autoritatilor competente.

12 In acest scop, persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale va consulta periodic (cel mult la fiecare 5 zile lucratoare) listele consolidate cuprinzand persoanele si entitatile desemnate, care sunt publicate pe paginile de internet enumerate in prezenta Procedura, in scopul identificarii eventualilor clienti ai societatii care tocmai au intrat sub incidenta/au incetat sa se afle sub incidenta sanctiunilor internationale, precum si in scopul evitarii initierii unei relatii de afaceri cu un client care se afla inscris in listele consolidate cuprinzand persoane si entitati desemnate.

13 Evidentele privind persoanele sau entitatile desemnate vor fi pastrate la sediul social al Societatii pe o perioada de 5(cinci) ani de la data incetarii aplicarii respectivelor sanctiuni internationale.

14 In situatia in care un client al societatii nu mai intra sub incidenta sanctiunilor internationale de blocare a fondurilor si/sau a resurselor economice, persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale va aduce de indata acest lucru la cunostinta directorului Societatii, care va decide asupra reluarii colaborarii cu respectivul client.

15 In situatia in care colaborarea cu respectivul client se doreste a fi reluata, Societatea va reinitia relatia de afaceri numai dupa primirea unei informari oficiale din partea autoritatilor competente cu privire la deblocarea fondurilor si/sau a instrumentelor financiare apartinand acestuia.

16 Persoanele sau entitatile care pot solicita efectuarea de operatiuni in care sunt implicate bunuri, in sensul OUG nr. 202/2008, sunt:

6

a) persoanele, altele decat persoanele sau entitatile desemnate care au un drept asupra respectivelor bunuri;

b) creditorii persoanelor si entitatilor desemnate.

17 In situatia in care aceste persoane solicita efectuarea de operatiuni in care sunt implicate bunuri in sensul O.U.G. nr. 202/2008, acestea vor fi informate ca se pot adresa autoritatilor competente (A.N.A.F. si A.S.F.) pentru a solicita o autorizatie pentru utilizarea bunurilor care fac obiectul sanctiunilor internationale.

18 Societatea va actiona numai in stricta concordanta cu deciziile comunicate de catre autoritatile competente cu privire la solicitarile de derogare facute de partile interesate de a avea acces la fondurile sau resursele economice blocate care ii apartin sau se afla in detinerea ori sub controlul sau.

IV. DISPOZITII FINALE

1 Prezenta Procedura se completeaza cu Procedura privind instituirea unor masuri de prevenire si combatere a spalarii banilor si finantarea actelor de terorism si cu prevederile legale in vigoare. In cazul in care o prevedere a prezentei proceduri este modificata, completata sau abrogata de o dispozitie legala, se aplica prevederile acesteia din urma.

2 Persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale are obligatia sa instruiasca periodic intreg persoanalul.

3 Toti angajatii societatii sunt obligati sa ia la cunostinta si sa aplice prevederile prezentei proceduri interne.

4 Clauzele contractuale de confidentialitate sau secretul profesional nu pot fi invocate de entitatile reglementate pentru a nu respecta prevederile prezentei Proceduri.

5 Orice modificare adusa prezentei proceduri va fi notificata A.S.F.in termen de maximum 5 zile lucratoare de la data aprobarii respectivei modificari.

Aprobat de: Administrator

Responsabil: Persoana desemnata cu administrarea sanctiunilor internationale

[dd/mm/yyyy]