Ministerului Educaiei Naionale

ORDIN nr. 5113 din 15 decembrie 2014pentru aprobarea Metodologiei privind managementul riscurilor de

corupie n cadrul Ministerului Educaiei Naionale i al instituiilor iunitilor subordonate/coordonate a cror activitate vizeaz

nvmntul preuniversitar* actualizare 10-feb-2015n conformitate cu prevederile:- Legii educaiei naionale nr. 1/2011, cu modificrile i completrile ulterioare;- Legii nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici, republicat, cu modificrile i completrileulterioare;- Legii nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici, republicat;- Legii nr. 477/2004 privind Codul de conduit a personalului contractual din autoritile i instituiilepublice;- Legii nr. 251/2004 privind unele msuri referitoare la bunurile primite cu titlu gratuit cu prilejul unoraciuni de protocol n exercitarea mandatului sau a funciei;- Legii nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilorpublice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrilei completrile ulterioare;- Legii nr. 115/1996 pentru declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, a unor persoanecu funcii de conducere i de control i a funcionarilor publici, cu modificrile i completrile ulterioare;- Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cumodificrile i completrile ulterioare;- Legii nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alteuniti care semnaleaz nclcri ale legii;- Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 75/2005 privind asigurarea calitii educaiei, aprobat cumodificri prin Legea nr. 87/2006, cu modificrile i completrile ulterioare;- Ordinului preedintelui Ageniei Naionale a Funcionarilor Publici nr. 1.200/2013 privindmonitorizarea respectrii normelor de conduit de ctre funcionarii publici i a implementriiprocedurilor disciplinare;- Ordinului ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controluluiintern/managerial, cuprinznd standardele de control intern/managerial la entitile publice i pentrudezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat, cu modificrile ulterioare;- Hotrrii Guvernului nr. 185/2013 privind organizarea i funcionarea Ministerului EducaieiNaionale, cu modificrile i completrile ulterioare,ministrul educaiei naionale emite prezentul ordin.Art. 1Se aprob Metodologia privind managementul riscurilor de corupie n cadrul MinisteruluiEducaiei Naionale i al instituiilor i unitilor subordonate/coordonate a cror activitatevizeaz nvmntul preuniversitar, prevzut n anexa care face parte integrant din prezentulordin.Art. 2Secretarul general adjunct - preedintele Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de Corupie nEducaie, direciile generale/direciile/serviciile din Ministerul Educaiei Naionale, instituiile i unitilesubordonate/coordonate a cror activitate vizeaz nvmntul preuniversitar vor aduce la cunotinapersonalului prevederile prezentului ordin.Art. 3Prezentul ordin se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.-****-

Ministrul educaiei naionale,Remus Pricopie

Publicat n Monitorul Oficial cu numrul 8 din data de 7 ianuarie 2015

Juridic ISJ Iasi

ANEX:

METODOLOGIE din 15 decembrie 2014privind managementul riscurilor de corupie n cadrul Ministerului

Educaiei Naionale i al instituiilor i unitilorsubordonate/coordonate a cror activitate vizeaz nvmntul

preuniversitar

(la data 07-ian-2015 actul a fost aprobat de Ordinul 5113/2014 )CAPITOLUL I: Dispoziii generaleArt. 1n nelesul prezentei metodologii, termenii i expresiile de mai jos se definesc dup cumurmeaz:a)structuri ale Ministerului Educaiei Naionale - structuri ale aparatului central al MinisteruluiEducaiei Naionale i instituii i uniti subordonate/coordonate a cror activitate vizeaznvmntul preuniversitar, respectiv structuri subordonate acestora ai cror conductori aucalitatea de ordonatori de credite;b)unitate de munc - form de organizare structural ce reunete un ansamblu de angajaicare realizeaz acelai gen de activiti, permind n consecin expunerea la riscuri similare.Unitatea de munc poate fi regsit n structura organizatoric a Ministerului EducaieiNaionale sub denumiri variate: direcie general, direcie, serviciu, birou sau la structurilesubordonate/coordonate sub denumirea de compartiment, comisie, catedr, consiliu, dar ifuncie unic, aa cum sunt, de exemplu, funciile de psiholog sau consilier juridic;c)coordonator al unitii de munc - directorul/eful ori responsabilul cu organizareaactivitilor din cadrul unei uniti de munc, care furnizeaz informaiile solicitate de ctreComisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie pe tot parcursul activitilorde management al riscurilor de corupie;d)activitate - ansamblu de acte fizice, intelectuale i morale realizate n scopul obinerii unorrezultate;e)ameninare de corupie - aciunea sau evenimentul potenial de corupie ce poate s aparn cadrul unei activiti a Ministerului Educaiei Naionale sau a unei structurisubordonate/coordonate Ministerului Educaiei Naionale;f)risc de corupie - ameninare de corupie, viznd un angajat, colectiv profesional saudomeniu de activitate, determinat de cauze/vulnerabiliti specifice i de natur s producun impact cu privire la ndeplinirea obiectivelor/ activitilor unei structuri;g)vulnerabilitate - slbiciune n sistemul de reglementare ori control al activitilor specifice,care ar putea fi exploatat, stnd la baza i putnd declana svrirea unei fapte decorupie. Spre deosebire de ameninare, care este potenial, vulnerabilitatea/cauza existpermanent n cadrul activitii unei structuri;h)materializarea riscului - translatarea riscului din domeniul incertitudinii, al situaieipoteniale de corupie n cel al certitudinii, respectiv svrirea unei fapte de corupie;i)incident de integritate - eveniment produs la nivelul unei structuri a Ministerului EducaieiNaionale, urmat de dispunerea fa de personalul implicat a uneia dintre urmtoarele msuri:trimiterea n judecat, hotrrea definitiv de condamnare pentru fapte de corupie, respectivaplicarea unei sanciuni disciplinare ca urmare a efecturii unui test de integritate ori antocmirii unui raport de evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia Naional de Integritate;j)impact-efectele produse n cadrul activitii unei structuri n cazul n care un risc de corupiese materializeaz;k)responsabil de risc - personalul de conducere al structurii Ministerului Educaiei Naionale,responsabilizat prin Registrul riscurilor de corupie pentru implementarea msurilor deprevenire/control.Art. 2

Juridic ISJ Iasi

(1)Prezenta metodologie se aplic n scopul adoptrii la nivelul tuturor structurilorMinisterului Educaiei Naionale a unor msuri de control i/sau prevenire, adaptate cauzelorcare determin posibilitatea de apariie a unor fapte de corupie, astfel nct s fie meninutela un nivel acceptabil att probabilitatea de apariie a acestora, ct i impactul resimit lanivelul activitilor ministerului sau la nivelul structurilor subordonate/coordonate MinisteruluiEducaiei Naionale.(2)Conductorii structurilor Ministerului Educaiei Naionale sunt obligai s asigureimplementarea prezentei metodologii i s aplice msuri de prevenire/control care s limitezeexpunerea la riscuri de corupie a personalului.(3)Ministerul Educaiei Naionale poate colabora, n baza unui protocol, cu Direcia GeneralAnticorupie, cu Serviciul Romn de Informaii sau cu alte structuri/instituii cu competene ndomeniu.(4)Ministerul Educaiei Naionale poate coopera la nivel central i teritorial cu structurilespecializate ale Direciei Generale Anticorupie i ale Serviciului Romn de Informaii, nvederea:a)planificrii i organizrii de cursuri ori stagii de formare destinate dobndirii sauperfecionrii cunotinelor i competenelor/abilitilor personalului Ministerului EducaieiNaionale/structurilor subordonate/coordonate, pentru aplicarea prezentei metodologii;b)adaptrii metodelor i instrumentelor utilizate pentru culegerea, analiza, interpretarea ievaluarea categoriilor de date i informaii privind riscurile de corupie la particularitilefuncionale sau operaionale ale Ministerului Educaiei Naionale i ale structurilorsubordonate/coordonate;c)elaborrii de ghiduri i proceduri destinate s asigure atingerea obiectivelor activitilor isustenabilitatea rezultatelor;d)accesrii fondurilor structurale, pentru atingerea obiectivelor propuse.(5)Ministerul Educaiei Naionale asigur monitorizarea, coordonarea i evaluarea stadiului deimplementare a prezentei metodologii i a msurilor de prevenire/control al riscurilor decorupie de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale, pe baza datelor i informaiilortransmise de acestea ori a rapoartelor de monitorizare i reevaluare.(6)Structurile au obligaia de a furniza Ministerului Educaiei Naionale datele i informaiilesolicitate, cu respectarea termenelor i a cerinelor generale ori specifice stabilite.CAPITOLUL II: Managementul riscurilor de corupieSECIUNEA 1: Dispoziii generaleArt. 3Activitile de management al riscurilor de corupie au drept scop atingerea obiectivelor:a)promovarea integritii, transparenei instituionale i a bunei desfurri a activitilorspecifice;b)stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii corupiei;c)asumarea rspunderii de ctre personalul de conducere cu privire la implementareamsurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie.Art. 4Managementul riscurilor de corupie presupune parcurgerea urmtoarelor etape:a)instruirea persoanelor din sfera educaiei (cadre didactice, personal de conducere, membriai consiliilor de administraie cu privire la modalitile de prevenire i combatere a corupiei,la importana integritii);b)pregtirea activitilor;c)identificarea i descrierea riscurilor de corupie;d)evaluarea riscurilor de corupie;e)determinarea i implementarea msurilor de prevenire/ control;f)monitorizarea i revizuirea periodic a riscurilor;g)reevaluarea riscurilor.Art. 5(1)n vederea realizrii activitilor de management al riscurilor de corupie, efii structurilorMinisterului Educaiei Naionale dispun, prin decizie, constituirea de comisii pentru prevenireaactelor de corupie n educaie, denumite n continuare comisii.

Juridic ISJ Iasi

(2)Componena fiecrei comisii se stabilete n funcie de dimensiunea i caracteristicileorganizatorice ale structurilor Ministerului Educaiei Naionale, avndu-se n vedereurmtoarele categorii de funcii:a)coordonatorul comisiei este conductorul structurii sau o persoan desemnat de ctreacesta;b)membrii comisiei sunt desemnai din rndul personalului de conducere sau sunt persoanedesemnate de la nivelul principalelor direcii, servicii, birouri ori similare;c)eful/reprezentantul structurii de control managerial intern;d)eful/reprezentantul structurii de management resurse umane - la nivelul MinisteruluiEducaiei Naionale/structurii subordonate/coordonate;e)consilierul pentru integritate;f)secretarul comisiei, numit de coordonatorul comisiei; secretarul comisiei este i persoanaresponsabil cu raportarea stadiului de implementare a Strategiei anticorupie n educaie.(3)La solicitarea structurilor Ministerului Educaiei Naionale pot participa la activitilecomisiilor i reprezentani ai organelor abilitate care s asigure instruirea i ndrumarea despecialitate.(4)Stadiul de implementare a msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de corupie dinsistemul educaional este monitorizat de ctre Comisia Naional pentru Prevenirea Actelor deCorupie n Educaie. Componena i regulamentul de funcionare a acesteia sunt aprobateprin ordin al ministrului.Art. 6(1)Consilierul pentru integritate este persoana desemnat la nivelul structurilor aparatuluicentral al Ministerului Educaiei Naionale i al structurilor aflate n subordinea/ coordonareaMinisterului Educaiei Naionale, respectiv al structurilor subordonate acestora ai crorconductori au calitatea de ordonatori de credite, pentru sprijinirea activitilor de prevenire acorupiei.(2)efii structurilor prevzute la alin. (1) pot dispune desemnarea consilierilor pentruintegritate i la alte structuri din subordine, avnd la baz criteriile minimale reprezentate de:a)volumul i complexitatea activitilor structurii;b)numrul angajailor din cadrul structurilor subordonate sau aflate n coordonare;c)posibilitile concrete de prevenire a corupiei;d)distana dintre sediul structurii subordonate/coordonate i sediul structurii ierarhicsuperioare.Art. 7Consilierul pentru integritate se desemneaz prin dispoziie a conductorului structurii dinrndul personalului care respect normele de deontologie profesional, procedurile de lucru nactivitatea desfurat sau prevederile legale privind incompatibilitile, interdiciile,declararea averilor ori conflictul de interese.Art. 8(1)Consilierul pentru integritate are urmtoarele atribuii:a)prezint materialele transmise de ctre Ministerul Educaiei Naionale cu privire laactivitatea de prevenire i combatere a corupiei personalului din structurile aflate nsubordinea/coordonarea Ministerului Educaiei Naionale;b)ine evidena nominal a personalului care particip la activitile de informare i deinstruire anticorupie;c)propune efului structurii organizarea i desfurarea unor activiti de instruire;d)sprijin membrii comisiei n realizarea activitilor de monitorizare, evaluare/reevaluare ariscurilor ori de realizare a studiilor de caz.(2)Fia postului persoanei desemnate consilier pentru integritate se actualizeaz cu atribuiileprevzute la alin. (1) ori de cte ori este necesar, n condiiile legii.Art. 9efii structurilor Ministerului Educaiei Naionale au obligaia de a comunica n scris ComisieiNaionale de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie, n termen de 30 de zile, oricemodificri cu privire la persoanele desemnate consilieri pentru integritate sau a persoanelorresponsabile cu raportarea stadiului de implementare a Strategiei anticorupie n educaie.

Juridic ISJ Iasi

Art. 10(1)n vederea realizrii activitilor referitoare la managementul riscurilor de corupie, fiecarecomisie beneficiaz de sprijinul coordonatorilor unitilor de munc, acetia avnd obligaia dea transmite, n termenele i cu respectarea condiiilor specifice, informaiile sau documentelesolicitate.(2)La stabilirea unitilor de munc ce se includ n procesul de identificare i evaluare ariscurilor de corupie se au n vedere categoriile de activiti prevzute la art. 11.SECIUNEA 2: Pregtirea activitilorArt. 11(1)Implementarea prezentei metodologii vizeaz, n etapa de pregtire, urmtoareleaspecte:a)constituirea i stabilirea componenei comisiilor;b)informarea personalului privind prevederile prezentei metodologii;c)instruirea membrilor comisiei cu privire la aspectele conceptuale i metodologice specificemanagementului riscurilor de corupie;d)fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea unitilor de munc ce se includ nprocesul de analiz, rolul i responsabilitile fiecrui membru al comisiei, precum iplanificarea, desfurarea i evaluarea activitilor.(2)Activitile stabilite conform alin. (1) lit. d) sunt prevzute n Fia pentru stabilireasarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii comisiei, prevzut n anexa nr. 1.Art. 12Responsabilitatea privind planificarea i desfurarea instruirii membrilor comisiilor revineMinisterului Educaiei Naionale, prin structurile sale centrale i teritoriale.SECIUNEA 3: Identificarea i descrierea riscurilor de corupieArt. 13(1)Identificarea i descrierea riscurilor constau n evidenierea ameninrilor de corupie,precum i a vulnerabilitilor/cauzelor prezente n cadrul activitilor curente ale structurilorMinisterului Educaiei Naionale care ar putea conduce la svrirea unor fapte de corupie.(2)Pentru identificarea ameninrilor de corupie se desfoar urmtoarele activiti:a)chestionarea conducerii structurilor Ministerului Educaiei Naionale;b)evaluarea activitii i a situaiilor specifice de munc ale angajailor;c)descrierea ameninrilor de corupie.Art. 14(1)Pentru identificarea opiniilor cu privire la riscurile de corupie i eficacitatea msurilor deprevenire/control existente, membrii comisiei realizeaz chestionarea ntregului personal deconducere de la nivelul structurii Ministerului Educaiei Naionale, exclusiv a coordonatorilorunitilor de munc, utiliznd ntrebrile din Chestionarul pentru identificareaameninrilor/riscurilor de corupie (ghid de interviu pentru conducereastructurii/componentelor, exclusiv coordonrii unitilor de munc), prevzut n anexa nr. 2.(2)Informaiile rezultate din analiza chestionarelor se utilizeaz n activitile ulterioare demanagement al riscurilor de corupie.Art. 15Membrii comisiei analizeaz obiectivele specifice ale structurii Ministerului Educaiei Naionale,completnd, pe baza documentelor interne i/sau, dup caz, a consultrii coordonatorilorunitilor de munc, Fia de analiz a activitilor vulnerabile la corupie, prevzut n anexanr. 3.Art. 16(1)Potrivit prezentei metodologii sunt considerate vulnerabile la corupie toate activitilecare prezint slbiciuni n sistemul de control intern/managerial, de natur a fi exploatate dectre angajaii structurii sau de ctre teri, pentru comiterea unor fapte de corupie.(2)n procesul de analiz de la nivelul unei structuri a Ministerului Educaiei Naionale vor fiincluse urmtoarele categorii de activiti, dup caz:a)contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii de beneficiari ai serviciilorpublice;

Juridic ISJ Iasi

b)gestionarea fondurilor externe ale programelor/proiectelor, a fondurilor comitetului deprini;c)gestionarea informaiei - deinerea i utilizarea informaiei, accesul la informaiiconfideniale, gestionarea informaiilor clasificate;d)gestionarea mijloacelor financiar-contabile;e)achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;f)gestionarea i funcionarea bunurilor aflate n administrare i a bazei materiale a unitii denvmnt;g)acordarea unor aprobri ori autorizaii;h)gestionarea actelor de studii i a documentelor de eviden colar;i)ndeplinirea funciilor de control, monitorizare, evaluare i consiliere;j)competena decizional exclusiv;k)recrutarea i selecia personalului;l)constatarea de conformitate sau nclcare a legii, aplicarea de sanciuni;m)constituirea claselor/transferul elevilor;n)gestionarea situaiilor colare;o)ncheierea situaiei colare semestriale/anuale a elevilor;p)acordarea premiilor, a recompenselor i a distinciilor elevilor;q)respectarea eticii profesionale;r)sancionarea atitudinilor neadecvate funciei de cadru didactic, didactic auxiliar sau personaladministrativ;s)orice alte activiti prevzute n regulamentele i metodologiile specifice.Art. 17Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc pentru fiecareactivitate inclus n Fia de analiz a activitilor vulnerabile la corupie o sintez aameninrilor de corupie susceptibile s se manifeste n acel context profesional, avnd nvedere, cel puin, urmtoarele elemente:a)sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul poate fi expus: persoane, grupuriinteresate de serviciile oferite, avantajele sau dezavantajele poteniale pentru teri, materialeori de alt natur, ce pot fi generate de activitile desfurate;b)aciunile ori demersurile premergtoare svririi unei infraciuni;c)fapte de corupie care au fost comise anterior n cadrul domeniului de activitate;d)cazuri de conduit necorespunztoare sau nclcri ale procedurilor, nregistrate la nivelulstructurii.Art. 18Pentru descrierea ameninrilor de corupie, membrii comisiei au n vedere enunurile utilizaten cadrul Raportului privind riscurile i vulnerabilitile la corupie specifice structurilorMinisterului Educaiei Naionale, realizat de ctre Ministerul Educaiei Naionale.Art. 19(1)Fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie, ntocmite conformmodelului prevzut n anexa nr. 4, se completeaz de ctre membrii comisiei i/sau, dupcaz, coordonatorii unitilor de munc, pentru fiecare dintre ameninrile identificate conformart. 17.(2)Pentru identificarea cauzelor aferente fiecrui risc se au n vedere informaiile rezultate nurma derulrii etapelor prevzute la art. 21 i 23, precum i orice alte observaii sau analizeprivind cultura organizaional sau conduita angajailor.Art. 20n vederea identificrii vulnerabilitilor/cauzelor care determin expunerea la riscuri decorupie, membrii comisiei parcurg urmtoarele etape:a)identificarea cadrului normativ;b)analiza incidentelor de integritate;c)analiza eficacitii sistemului de control intern/managerial al structurii.Art. 21

Juridic ISJ Iasi

(1)Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc, nformatul prevzut n anexa nr. 5, un raport de evaluare a cadrului normativ aplicabildomeniului de activitate vizat.(2)Obiectivele analizei cadrului normativ sunt:a)identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de manifestare a corupiei;b)avansarea de propuneri pentru eliminarea normelor care favorizeaz sau pot favorizacorupia;c)propunerea unor msuri de prevenire/control pentru a reduce expunerea la riscuri decorupie.Art. 22Membrii comisiei, n colaborare cu personalul specializat din cadrul Direciei GeneraleAnticorupie, Agenia Naional de Integritate sau alte structuri specializate, realizeaz oanaliz general a incidentelor de integritate care s-au manifestat n cadrul structurilorMinisterului Educaiei Naionale, innd cont de urmtoarele elemente:a)evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera corupiei, a nivelului degravitate ori a impactului asociat acestora;b)activitile expuse riscurilor de corupie analizate i gradul lor de vulnerabilitate;c)modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le-au adoptat pentru a-idisimula actele infracionale;d)msurile de prevenire/control care au fost adoptate n cadrul domeniilor de activitate undes-au produs incidente de integritate i gradul de eficacitate a acestora.Art. 23Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc identific i consemneazn fiele ntocmite conform art. 19 eventuale deficiene n cadrul sistemului de controlintern/managerial utilizat, avnd n vedere:a)constatri rezultate din activiti de control ori sesizri anterioare, care au identificatdeficiene ori vulnerabiliti ale sistemului de control intern/managerial, de natur a favorizaapariia unor fapte de corupie;b)eficacitatea implementrii de ctre conducerea structurii/Ministerului Educaiei Naionale aconcluziilor i recomandrilor furnizate n urma activitilor de control;c)vulnerabiliti la corupie pe care terii le-ar putea exploata n planurile reglementrii,organizrii, desfurrii i controlului activitii, al formrii, instruirii i experieneipersonalului.SECIUNEA 4: Evaluarea riscurilor de corupieArt. 24(1)Evaluarea riscurilor de corupie se realizeaz cu scopul de a fundamenta decizia cu privirela prioritatea de stabilire a msurilor de prevenire/control, prin estimarea nivelurilor deprobabilitate i impact asupra rezultatelor ateptate i a prestaiei profesionale a personalului.(2)Activitatea de evaluare se desfoar pentru fiecare dintre riscurile nscrise n fiele deidentificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.Art. 25Pentru evaluarea riscurilor de corupie se parcurg urmtoarele etape:a)estimarea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie;b)determinarea impactului asupra obiectivelor i activitilor structurii;c)aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control existente pentru fiecare risc decorupie;d)determinarea expunerii la riscuri i a prioritii de intervenie;e)clasificarea i ordonarea riscurilor de corupie.Art. 26(1)Estimarea nivelului de probabilitate se realizeaz prin aprecierea anselor de materializarea riscurilor de corupie n cadrul activitilor structurii, utiliznd informaiile i analizelecolectate n etapa de identificare i descriere a riscurilor.(2)n scopul artat la alin. (1), membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor demunc determin i consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de

Juridic ISJ Iasi

corupie nivelul de probabilitate, utiliznd o scal de evaluare n 5 trepte, corespunztorvalorilor i indicatorilor descriptivi asociai acestora, prevzui n anexa nr. 6.Art. 27Estimarea impactului global al unui risc de corupie constituie activitatea de cuantificare aefectelor posibile ale acestuia asupra obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelorateptate ale structurii, corespunztor urmtoarelor componente/dimensiuni:a)impact asupra nivelului de performan a activitilor i obinerea rezultatelor ateptate;b)impact asupra calendarului activitilor ori ntrzieri posibile n termenul de realizare aobiectivelor activitii;c)consecine exprimate n termeni de buget;d)consecine n planul imaginii instituiei.Art. 28Pentru determinarea impactului riscurilor de corupie, membrii comisiei au urmtoareleresponsabiliti:a)stabilirea tuturor dimensiunilor posibile ale impactului global, pentru fiecare risc de corupieidentificat conform art. 19;b)stabilirea, sub form procentual, pentru dimensiunile identificate conform lit. a), aimportanei relative a fiecreia n cadrul impactului global;c)estimarea i consemnarea n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor decorupie a impactului global n cazul materializrii, utiliznd indicatorii descriptivi conformScalei de estimare a impactului global al riscului, prevzut n anexa nr. 7, asociaidimensiunilor prevzute la art. 27.Art. 29(1)Membrii comisiei i/sau coordonatorii unitilor de munc, dup caz, evalueaz dacmsurile de prevenire/control care se adreseaz riscurilor de corupie identificate au fostproiectate corespunztor i puse n practic n mod eficient.(2)Pentru ndeplinirea prevederilor alin. (1), membrii comisiei i/sau coordonatorii unitilorde munc, dup caz, cuantific i consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare ariscurilor de corupie nivelul perceput de eficacitate a fiecrei msuri de prevenire/controlexistente, utiliznd corespondena prevzut n anexa nr. 8.Art. 30(1)Membrii comisiei calculeaz nivelul de expunere la riscuri de corupie, constnd nprodusul dintre valorile probabilitii i impactului global, completnd valoarea rezultat nFia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.(2)Utiliznd scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie i corespondena asociatinterseciei valorilor impactului i probabilitii, prevzute n anexa nr. 9, membrii comisieistabilesc i consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupieprioritatea de intervenie.Art. 31Pe baza prioritii de intervenie, n ordinea valorii nivelului de expunere, membrii comisieiclasific i ordoneaz riscurile de corupie n urmtoarele categorii:a)riscuri minore, care pot fi considerate tolerabile i inerente activitilor MinisteruluiEducaiei Naionale/structurii, fa de care nu este necesar adoptarea unor msurisuplimentare, ci doar aplicarea celor existente;b)riscuri moderate, care pot fi monitorizate sau controlate, prin creterea eficacitiimsurilor existente ori, dup caz, prin adoptarea unor msuri suplimentare deprevenire/control;c)riscuri nalte, caracterizate, simultan, cu o mare probabilitate de apariie i cu o gravitatefoarte mare a impactului, care necesit concentrarea ateniei conducerii structurii pentruadoptarea/implementarea unor msuri urgente de prevenire/control adecvate.SECIUNEA 5: Determinarea i implementarea msurilor deprevenire/control al riscurilor de corupieArt. 32

Juridic ISJ Iasi

n baza clasificrii realizate conform art. 31 i a rezultatelor activitilor de identificare,descriere i evaluare a riscurilor de corupie, membrii comisiei propun msuri pentruprevenirea/controlul acestora.Art. 33(1)Principalele categorii de msuri de prevenire/control sunt urmtoarele:a)msuri preventive - sunt cele care vizeaz cauzele identificate i au ca rezultat limitarea

probabilitii de comitere a unor fapte de corupie de ctre un ter/angajat interesat:1.a.1) msuri de protecie fizic i monitorizare a accesului la informaii, documente oriresurse;2.a.2) planificarea i organizarea n mod transparent i uor de verificat a activitilor i amodalitii de adoptare a deciziei: separarea responsabilitilor, aprobarea activitii,supervizarea, pregtirea personalului cu rol de coordonare;3.a.3) supervizarea documentelor ntocmite i a performanelor individuale ale personalului;4.a.4) separarea atribuiilor de autorizare, nregistrare ori revizuire pentru a fi evitate riscurilede corupie;5.a.5) asigurarea comunicrii adecvate ctre teri a obligaiilor de conduit a personalului;6.a.6) dezvoltarea, comunicarea i monitorizarea aplicrii de proceduri clare n activitateacurent;7.a.7) promovarea schimbrii de atitudine a personalului privind riscurile de corupie,asigurndu-se informarea i instruirea adecvat privind obligaiile legale i msurile deprevenire/control implementate n vederea minimizrii riscurilor de corupie;8.a.8) dezvoltarea de sisteme informatice pentru serviciile oferite;9.a.9) promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale fapte de corupie, precum i amsurilor de protecie a personalului stabilite prin Legea nr. 571/2004 privind proteciapersonalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaznclcri ale legii;b)msuri realizate n scopul depistrii unor eventuale nereguli, dup ce riscurile de corupie

s-au materializat:1.b.1) realizarea/solicitarea realizrii de ctre structurile competente a unor teste deintegritate sau alte activiti de verificare a respectrii normelor legale;2.b.2) realizarea de verificri aleatorii ale documentelor i activitilor desfurate;3.b.3) realizarea unor activiti de control/verificare privind accesul sau implementarea deinformaii n bazele de date;4.b.4) activiti de control de fond ori tematic, activiti de inventar.(2)Msurile suplimentare de prevenire/control se propun n scopul de a reduce probabilitateade materializare ori de a minimiza impactul riscurilor de corupie, vizeaz, cu prioritate,riscurile nalte i cele moderate i se nscriu n fiele de identificare, descriere i evaluare ariscurilor de corupie.Art. 34

(1)Informaiile rezultate n urma implementrii prezentei metodologii se includ n Registrulriscurilor de corupie, care se ntocmete de ctre comisie, conform modelului prevzut nanexa nr. 10, i se aprob de ctre conductorul structurii Ministerului Educaiei Naionale,cuprinznd responsabiliti pentru toate nivelurile ierarhice ale acesteia.(2)Dup aprobare, un exemplar al Registrului riscurilor de corupie, cte un exemplar alfielor de identificare i descriere a riscurilor de corupie, precum i al raportului prevzut laart. 18 se transmit Ministerului Educaiei Naionale/inspectoratelor colare, dup caz.Art. 35

n baza documentelor transmise de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale i a altorinformaii privind manifestarea corupiei n cadrul acestora, Comisia Naional de Prevenire aActelor de Corupie n Educaie ntocmete i actualizeaz Raportul privind riscurile ivulnerabilitile la corupie n activitatea Ministerului Educaiei Naionale.SECIUNEA 6: Monitorizarea i revizuirea riscurilor de corupieArt. 36

Activitatea de monitorizare i cea de revizuire a riscurilor de corupie se realizeaz anual dectre structurile Ministerului Educaiei Naionale, n scopul de a asigura eficacitatea procesului

Juridic ISJ Iasi

de management al riscurilor de corupie, respectiv pentru a formula recomandri privindmsuri de prevenire/control.Art. 37

(1)Monitorizarea riscurilor de corupie se realizeaz de ctre comisie, la nivelul structurii undeaceasta este constituit, respectiv de ctre Ministerul Educaiei Naionale.(2)n vederea realizrii activitii de monitorizare, anual, pn la 1 decembrie, responsabilii

de risc stabilii n Registrul riscurilor de corupie transmit consilierilor pentru integritaterapoarte de evaluare cantitative i calitative privind implementarea msurilor deprevenire/control al riscurilor de corupie, care conin cel puin urmtoarele informaii:a)indicatori cantitativi afereni msurilor propuse pentru prevenirea/controlul riscurilor decorupie;b)modificrile intervenite n privina valorilor de expunere la riscuri de corupie,corespunztoare nivelurilor de probabilitate i impact;c)informaii privind fapte de corupie sesizate ori constatate n cadrul domeniului deactivitate;d)propuneri de msuri suplimentare de prevenire/control al riscurilor de corupie;e)modificri semnificative intervenite n privina reglementrilor specifice activitilordesfurate, de natur a genera analize suplimentare privind eventuale noi riscuri decorupie.(3)n situaia apariiei unor riscuri noi de corupie, respectiv a unor informaii care pot smodifice nivelul de expunere ori s afecteze eficacitatea activitii de prevenire/control,membrii comisiei ntocmesc n mod corespunztor fiele de identificare, descriere i evaluarea riscurilor de corupie, relund etapele aferente prevzute n prezenta metodologie.Art. 38

(1)Pe baza documentelor rezultate n urma aplicrii msurilor prevzute la art. 37, comisiantocmete Raportul de monitorizare a riscurilor de corupie la nivelul Ministerului EducaieiNaionale/structurii.(2)Activitatea de monitorizare de la nivelul unitilor de nvmnt preuniversitar sefinalizeaz prin adoptarea unui registru revizuit la nivelul inspectoratelor colare. Acesta va fitransmis Ministerului Educaiei Naionale pn la data de 1 februarie a fiecrui an, mpreuncu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.(3)Activitatea de monitorizare la nivelul structurilor subordonate/coordonate, altele dect celede la alin. (2), se finalizeaz prin adoptarea unui registru revizuit, care se transmiteMinisterului Educaiei Naionale pn la data de 1 februarie a fiecrui an, mpreun cudocumentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.(4)Activitatea de monitorizare la nivelul Ministerului Educaiei Naionale se finalizeaz prinadoptarea unui registru revizuit pn la data de 1 martie a fiecrui an, mpreun cudocumentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.Art. 39

Structurile Ministerului Educaiei Naionale la nivelul crora se produc incidente de integritatetransmit Ministerului Educaiei Naionale, n termen de 60 de zile de la luarea la cunotin,urmtoarele documente:a)fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie i Registrul revizuit,corespunztor riscului materializat;b)un raport al efului nemijlocit al angajatului care a comis fapta, avizat de eful ierarhic,coninnd informaii privind msurile de control adoptate ulterior incidentului de integritate ide prevenire a unor incidente similare, precum i aprecieri privind cauzele care au stat la bazacomiterii faptei.Art. 40

(1)n vederea evalurii impactului aplicrii prezentei metodologii, a stadiului de implementarea msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie ori a recomandrilor formulate,Comisia Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie de la nivelul MinisteruluiEducaiei Naionale, cu sprijinul Direciei Generale Anticorupie, ntocmete rapoarte anualede monitorizare.

Juridic ISJ Iasi

(2)Rapoartele prevzute la alin. (1) se ntocmesc pe baza informaiilor transmise destructurile Ministerului Educaiei Naionale, potrivit prezentei metodologii, precum i ainformaiilor rezultate din implementarea unei aplicaii informatice de monitorizare a riscurilorde corupie contractat de ctre Ministerul Educaiei Naionale n cadrul proiectului PODCA"Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabilizare", SMIS 30342.SECIUNEA 7: Reevaluarea riscurilor de corupieArt. 41

Atunci cnd la nivelul structurilor Ministerului Educaiei Naionale se constat recurena unorforme de manifestare a corupiei, Ministerul Educaiei Naionale poate solicita sprijinulDireciei Generale Anticorupie pentru realizarea de misiuni de reevaluare.Art. 42

(1)Misiunile de reevaluare se realizeaz n scopul identificrii eventualelor disfuncionalitiprivind managementul riscurilor de corupie i al formulrii unor recomandri de msuri deprevenire/control n domeniul de activitate evaluat.(2)Ministerul Educaiei Naionale planific i realizeaz activitatea de reevaluare, constnd

n:a)interviuri realizate de personalul de specialitate;b)sondaj de opinie, pe un eantion reprezentativ de angajai;c)focus grup, realizat cu participarea personalului structurii ori a altor factori interesai;d)analiza documentelor realizate conform prezentei metodologii i a eficacitii activitilor deprevenire/control privind riscurile de corupie.Art. 43(1)Misiunea de reevaluare se realizeaz prin:

a)analiza i evaluarea documentelor ntocmite de ctre structurile Ministerului EducaieiNaionale, conform prezentei metodologii, n scopul cunoaterii activitilor, proceselor oriprocedurilor ce urmeaz a fi evaluate;b)analiza cazuisticii de corupie nregistrate n domeniul de activitate;c)stabilirea obiectivelor misiunii i a instrumentelor ce urmeaz a fi utilizate pentrureevaluarea riscurilor de corupie;d)planificarea activitilor, ntlnirilor, discuiilor ori interviurilor cu personalul din cadruldomeniului evaluat ori a celorlalte metode ce urmeaz a fi utilizate;e)realizarea vizitelor de reevaluare;f)analiza i prelucrarea informaiilor rezultate n urma vizitelor de reevaluare;g)realizarea raportului de reevaluare.(2)Raportul de reevaluare trebuie s cuprind cel puin urmtoarele elemente:

a)scopul i obiectivele misiunii de reevaluare;b)datele de identificare a misiunii: structura Ministerului Educaiei Naionale care face obiectulmisiunii, echipa, durata misiunii de reevaluare;c)metodologia de realizare a reevalurii: documentarea, metodele, tehnicile i instrumenteleutilizate;d)documentele evaluate ori cele ntocmite n cursul misiunii de reevaluare;e)constatrile rezultate;f)raionamentele i deduciile formulate;g)concluzii i recomandri de msuri de prevenire/control al riscurilor de corupie.Art. 44

Rapoartele de monitorizare i rapoartele de reevaluare realizate se prezint conduceriiMinisterului Educaiei Naionale, respectiv structurilor, n vederea dispunerii msurilordestinate s mbunteasc procesul de management al riscurilor de corupie.CAPITOLUL III: Dispoziii finaleArt. 45

n vederea prevenirii faptelor de corupie, personalul de conducere din cadrul MinisteruluiEducaiei Naionale/structurilor subordonate/coordonate are urmtoarele responsabiliti:a)implementeaz prezenta metodologie i aplic msurile de prevenire i control al riscurilorla corupie;

Juridic ISJ Iasi

b)solicit sprijinul instituiilor specializate cu privire la msurile ce pot fi dispuse pentruprevenirea faptelor de corupie din domeniul de competen;c)asigur participarea personalului din subordine la activitile de informare i de instruireanticorupie organizate de Ministerul Educaiei Naionale;d)sprijin membrii Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie dincadrul Ministerului Educaiei Naionale n realizarea studiilor de caz cu privire la faptele decorupie svrite de personalul angajat;e)furnizeaz documente referitoare la organizarea i funcionarea structurii, precum i altedate necesare pentru pregtirea activitilor de prevenire a faptelor de corupie;f)promoveaz campaniile anticorupie iniiate de Comisia Naional de Prevenire a Actelor deCorupie n Educaie, prin postarea acestora la avizier i pe prima pagin a site-urilor propriide internet i intranet.Art. 46

Documentaia privind implementarea prezentei metodologii se pstreaz de ctre consilierulpentru integritate, pentru a fi disponibil n cazul evalurii activitii de management alriscurilor de corupie.Art. 47

Aplicaia informatic de monitorizare a riscurilor de corupie, realizat n cadrul proiectuluiPODCA "Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabil zare", SMIS30342, se gestioneaz la nivelul Ministerului Educaiei Naionale i al structurilor sale.Art. 48

n vederea implementrii prezentei metodologii, Ministerul Educaiei Naionale poate colaboracu Agenia Naional de Integritate, Direcia General Anticorupie, asociaiile care au caobiect de activitate prevenirea corupiei sau transparena n educaie, precum i cu alteinstituii specializate.Art. 49

Anexele nr. 1-10 fac parte integrant din prezenta metodologie.-****-ANEXA nr. 1: FI pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i

planificarea activitii Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie neducaieDenumirea structurii Ministerului Educaiei Naionale Data nceperii activitii:Domeniile de activitate evaluate:--Componena Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie

Nr.crt.

Numele i prenumele Direcia/Departamentul Funcia Categoria de membru*)

Sarcinile i responsabilitile membrilor Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaieEtapa de identificare i descriere a riscurilor de corupie

Nr. crt. Numele iprenumele

Sarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate oricolectate

Termene

Etapa de evaluare a riscurilor de corupieNr. crt. Numele i

prenumeleSarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori

colectateTermene

Etapa de determinarea i implementare a msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupieNr. crt. Numele i

prenumeleSarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori

colectateTermene

Juridic ISJ Iasi

_______*) Se vor meniona, dup caz: conductorul Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie neducaie; consilier pentru integritate/etic, membru al Comisiei pentru prevenirea actelor decorupie n educaie, ef coordonator al unitii de munc.ANEXA nr. 2: Chestionar pentru identificarea ameninrilor/riscurilor

de corupie (ghid de interviu pentru conducereastructurii/componentelor, exclusiv coordonatorii unitilor de munc)Dat:Structur:Unitate de munc/post:La ce ameninri/riscuri de corupie considerai c suntei expus dumneavoastr ori colegii n cadrul activitii?...........................................................................

Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controluluiactivitii dumneavoastr ori n cel al formrii sau instruirii dumneavoastr/colegilor?...........................................................................Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de svrirea unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai).|_| nalt, deoarece..............................|_| medie, deoarece...............................|_| sczut, deoarece..............................Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesats exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie?...........................................................................Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corupie (svrirea unei fapte decorupie)?...........................................................................Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie?...........................................................................Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii/msuri credei c sunt posibile/aplicabile n domeniuldumneavoastr de activitate?...........................................................................Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domeniide activitate similare din alte instituii?...........................................................................Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?...........................................................................Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific deactivitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor decomunicare formal sau informat cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cubeneficiari interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie).

Juridic ISJ Iasi

.........................

.........................

.........................Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocareexplicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare?...........................................................................Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctreo autoritate de auditare ori control?...........................................................................Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina/reduce riscurilespecifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueazaceste programe i controale............................................................................Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii1. natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale...........................................................................2. dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca riscurile de corupie sexiste/s se manifeste...........................................................................Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire lapracticile corecte de lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementuldemonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic)............................................................................

ANEXA nr. 3: FI de analiz a activitilor vulnerabile la corupieDenumirea structurii:Denumirea unitii de munc:Data elaborrii: Responsabil cu elaborarea: Data revizuirii:

Domenii deactivitate

Activiti vulnerabile,conform art. 16 din

metodologieSarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

Nr.crt.

Documente ntocmitefrecvent n cadrul

activitilor

Coninutuldocumentelor

Periodicitateantocmirii acestora

ctre cine - ce structur - i transmite/de lacine - ce structur - l primete

Nr.crt.

Unitile/Compartimentele (interne ori externestructurii) cu care se colaboreaz pentru

realizarea sarcinilor

Natura relaiilor de colaborare(activitile desfurate n

comun)Cadrul legal al cooperrii

Nr.crt. Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANEXA nr. 4: FI de identificare, descriere i evaluare a riscurilor decorupie

Juridic ISJ Iasi

Denumirea structurii Ministerului Educaiei Naionale:Denumirea unitii de munc:Activitatea vulnerabil conform art. 16 din metodologie:Data elaborrii: Membru al Comisiei pentru prevenirea actelor de

corupie n educaie/coordonator al unitii demunc:

Data revizuirii:

Descrierea riscului (ameninarea):...............................Categorii de personal expuse riscului:.................................Cauze/Vulnerabiliti ce determin riscul:- cauze din domeniul reglementrilor.................................- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului.................................- surse de ameninare..................................- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane...................................Efectele/Consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii:.....................................

Nivelul risculuiProbabilitate (P)1 Impact global(IG)

Expunere(P x IG)

Prioritatea2(1, 2 sau 3)

Componente/Dimensiuni de impact Importana relativ acomponentelor3 (%)Impact

(de la 1 la 5)4 Importana relativ x impact

1.2.n.TOTAL

[1, n] 100% [1, n] = Impact Global(IG)5

Msuri de prevenire/control existente, aplicate n prezent Eficiena msurilor6

1.

Msuri de prevenire/control suplimentare propuse pentru prevenirea/controlul riscului Responsabil de risc1.

__1 Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 6 la metodologie.2 Conform anexei nr. 9 la metodologie.3 Fiecrei componente/dimensiuni de impact i se aloc un procentaj referitor la importan,astfel nct suma procentajelor alocate componentelor s fie 100%.4 Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 7 la metodologie.5 Valoarea rezultat se va trece n rubrica corespunztoare impactului global (IG).6 Valoarea eficienei msurilor se determin conform anexe nr. 8 la metodologie.NOT:Metodologia furnizeaz instrumente-suport pentru stabilirea cauzelor unui risc de corupie(analiza cadrului normativ, analiza incidentelor de integritate, analiza eficacitii sistemului decontrol intern/managerial al structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare ameninaredescris s fie surprins contextul de desfurare a acelei activiti care ar putea permitemanifestarea acesteia.Pentru a structura activitatea de descriere a cauzelor/vulnerabilitilor, comisiile pentruprevenirea actelor de corupie n educaie vor avea n vedere urmtoarele:- cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile activitii: multe dintreriscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de multe ori fiind invocat ca explicaie pentrumaterializarea riscurilor de corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acestcontext trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care prezintelemente de vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau interpretate subiectiv, astfel nctriscurile descrise s se produc;- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului: sunt frecvente cazurile n carecircumstanele care favorizeaz apariia unor riscuri in de un control defectuos al activitii.

Juridic ISJ Iasi

Orice conductor al unei structuri din Ministerul Educaiei Naionale trebuie s se asigure cdomeniul de care este responsabil funcioneaz, iar personalul trebuie s aib convingerea cactivitatea acestuia este supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de corupie esteesenial s fie identificate particularitile care determin vulnerabilitatea sistemului decontrol intern/managerial, fie pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care artrebui s le aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n mod consecvent, fie c ele nu potrspunde n totalitate situaiilor de risc (capacitate redus de aplicare a msurilor deprevenire/control);- surse de ameninare - persoane, de regul, din exteriorul instituiei care prezint un interesridicat pentru obinerea unor avantaje prin presiuni la nivelul angajailor: presiuni politice,presiuni ierarhice, interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu publiculinteresat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni, interesul comercial ridicatal unui serviciu public (de exemplu, un contract de achiziie, o autorizaie, un permis),prezena permanent a intermediarilor sau reprezentanilor unor societi comerciale ninteraciunea cu angajaii etc.;- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane:carene educaionale ori de contientizare (lipsa cunotinelor privind faptele de corupie,tolerana unor comportamente non-etice care nu sunt percepute a reprezenta o problem),cauze sociale (lipsa unei locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privindreglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare insuficient a msurilorde control ce sunt aplicate etc.ANEXA nr. 5: RAPORT-MODEL de evaluare a cadrului normativ

aplicabil domeniului de activitate vizatDomeniu de

activitate/Unitate demunca

Nr.crt.

Denumirea,emitentul i

categoria actuluinormativ

Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ

Numrularticolului

Text (extras din actulnormativ evaluat)

Elemente/Factoripoteniali demanifestare a

corupiei

Ameninri decorupie (fapteposibile ce potfi generate de

actualareglementare)

Recomandrii concluzii

ANEXA nr. 6: SCAL DE ESTIMARE a probabilitii de materializare ariscurilor de corupie

Factor Scor Descriere Indicatoriaproapesigur

5 cel mai probabil se vaconcretiza > 80%anse de apariie

- este de ateptat s apar nmarea majoritate a circumstanelorprofesionale;- se va ntmpla fr ndoial,eventual frecvent;- iminent.

Riscul de corupie este prezent n modconstant, din cauza deficienelor deorganizare, planificare, control,supraveghere, instruire ori formare apersonalului i modului n care esteconceput ori aplicat cadrul legal dedesfurare a activitii.probabil 4 ans considerabil

de apariie; nu esteneobinuit 61%-80%anse

- va aprea probabil n multecircumstane profesionale;- se va ntmpla probabil, dar nuva reprezenta o problempersistent pentru domeniul deactivitate;- s-a mai ntmplat n trecut.

posibil 3 producerea sa poatefi avut n vedere 41

- ar putea aprea n anumitecircumstane profesionale;

Riscul de corupie poate apreacteodat (cauzele putnd fi

Juridic ISJ Iasi

% - 60% anse dematerializare

- se poate ntmpla ocazional;- s-a ntmplat n alt parte, ntr-un domeniu de activitate similar.

reprezentate de deficiene ndesfurarea activitii, erori nnelegerea ori aplicarea procedurilor delucru specifice etc.).

foartepuinprobabil

2 minim, dar nuimposibil; nu estecunoscut s se fiprodus 21%-40%anse de apariie

- poate aprea doar ncircumstane profesionaleexcepionale;- nu este de ateptat s sentmple;- nu a fost semnalat n domeniulde activitate.

Riscul de corupie nu apare dect rar, ncondiii excepionale de desfurare aactivitii.

improbabil 1 practic imposibil; nua aprut niciodat0%-20%

- este probabil s nu aparniciodat;- foarte puin probabil s sentmple vreodat.

ANEXA nr. 7: SCAL DE ESTIMARE a impactului global al risculuiFactor Scor Indicatori

major/critic

5 - imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul deactivitate;- deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore nderularea activitilor planificate (mai mult de 6 luni);- pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului,schimbarea procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificatede mijloace tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anualalocat instituiei;- publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici dela nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create.

Riscul de corupiecontribuie direct laapariia sau proliferareafaptelor de corupie, lafacilitarea orideterminareapersonalului s comitasemenea fapte.

ridicat 4 - impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectareaeficienei acesteia;- perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privinddesfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni);- pierderi financiare majore pentru instituie;- publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din parteabeneficiarilor serviciilor publice.

moderat 3 - obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficieneiacesteia;- perturbarea pe termen scurt a activitii;- pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% dinbuget);- o anumit publicitate negativ la nivel local.

Riscul de corupie poategenera parametrifavorizani pentruapariia sau proliferareafaptelor de corupie.

redus 2 - impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;- ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii;- pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult dinbugetul alocat);- unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii.

Riscul de corupiecontribuie puin ori delocla apariia sauproliferarea faptelor decorupie.

foarteredus

1 - impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;- nicio perturbare n privina calendarului activitii;- pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur;- susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativ.

ANEXA nr. 8: EVALUAREA MSURILOR DE CONTROL AL RISCURILORDE CORUPIE*)

ntrebarea 1 ntrebarea 2 ntrebarea 3Msura se adreseaz n modefectiv riscului identificat ?

Msura este bine documentat icomunicat, n mod oficial, celor

interesai sau implicai ?

Msura stabilit este operaionali aplicat n mod consecvent?

nu 1 1 1parial 3 2 2

da 6 3 3I1 I2 I3

Nivel Scor(I1 + I2 + I3)Descriere

ineficient 3 n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este bine documentat sauaplicat; n cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat riscului vizat, nefiindnici documentat i nici aplicat.

redus/slab 4 Msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i/sau aplicareatrebuie sensibil mbuntite i adaptate.

bun 5-8 Msura se adreseaz riscului, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie mbuntite.

Juridic ISJ Iasi

foarte bun 9-12 Msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

__*) Se refer att la msurile de control/prevenire existente, ct i la cele suplimentarepropuse. Fiecare msur de control/prevenire trebuie s rspund la cele 3 ntrebri, iar nfuncie de rspuns va primi un punctaj. Scorul total (I1 + I2 + I3) indic nivelul de eficien almsurii de control/prevenire.ANEXA nr. 9: SCALA DE EVALUARE a expunerii la riscuri de corupie

Nivel de probabilitate

CATEGORII DE RISCURI PRIORITATE TERMEN

riscuri nalte/extreme Prioritate 1 necesit concentrarea ateniei conduceriistructurii pentru adoptarea/implementarea unormsuri urgente de prevenire/control adecvate

riscuri moderate Prioritate 2 pot fi monitorizate sau controlate, princreterea eficacitii msurilor existente sau,dup caz, prin adoptarea unor msurisuplimentare de prevenire/control

riscuri minore Prioritate 3 pot fi tolerate i vor fi considerate inerenteactivitilor structurii MEN, fa de care nu estenecesar adoptarea unor msuri suplimentare,ci doar aplicarea celor existente

ANEXA nr. 10: REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIEI._1.Partea I - Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor

Nr.crt.

Identificarea i descrierea riscurilor Evaluarea riscurilor

Descriereariscului

(ameninarea)de corupie

Cauze

Parametrii risculuiMsuri

existente

Apreciereamsurilorexistente1)Probabilitate

Impactglobal

Expunere(col. 4 xcol. 5)

Prioritate

1 2 3 4 5 6 7 8 91.2.3.

2.Partea a II-a - Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire/control

Nr.crt.

Descriereariscului

(ameninarea) de corupie

Msurisuplimentare

i

Termen/Durat de

implementare

Responsabil(i) de risc3)

Monitorizare i revizuireEvaluarea msurilor de

control Parametrii riscului revizuit

Indicatoride

evaluare5)

Riscuri decorupie

materializate6)

Probabilitate

Impact

global

Expunere (col. 8x col. 9)

Prioritate

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 111.2.

Juridic ISJ Iasi

3.

II.________

1) Valoarea trecut n anexa nr. 4 la metodologie, la "Eficiena msurilor".2) Msurile de prevenire/control suplimentare, din anexa nr. 4 la metodologie.3) Conform anexei nr. 4 la metodologie.4) Se determin pentru riscurile de corupie materializate.5) Pentru fiecare msur de control/prevenire suplimentar propus, conform anexei nr. 8 lametodologie.6) Corespunztor riscului descris.

Publicat n Monitorul Oficial cu numrul 8 din data de 7 ianuarie 2015

Juridic ISJ Iasi