CONPET S.A.str. Anui 1848 nr. 1-3, Ploiegti, 100559, Prahova, Rom6niaTel: +40-244-401350; fax: + 40 - 244 - 516451e-mail : conpet @co n pet. ro; we b^: www.con pet. roCUI: 1350020; Cod CAEN 4950; lnregistratd la RegistrulCo m e rlu lui P ra hova su b nu mi ru I J29 I 6 I 22.01.t991Capital social subscris gi virsat 28 569 842,40 lei

N, .€.!.(1.. r ifr !.4.. P/.6

RAPORT

asupra sistemului de control intern/managerial la data de 31 decembrie 2015

[n temeiul prevederilor art. 4 alin. (3) din Ordonanla Guvernului nr. 119/1999 privindcontrolul intern/managerial gi controlul financiar preventiv, republicati, cu modificirilegi completdrile ulterioare, subsemnatul, ILASI LlVlU, in calitate de DIRECTORGENERAL, declar ci societatea CONPEI S.A. Ploiesti dispune de un sistem de controlintern/managerial ale cirui concepere 9i aplicare permit conducerii (Director General gi,

dupi caz, Consiliului de Administratie) si furnizeze o asigurare rezonabili ci fondurilegestionate in scopul indeplinirii obiectivelor generale 9i specifice au fost utilizate inconditii de legalitate, regularitate, eficacitate, eficienti 9i economicitate.

Aceasti declaratie se intemeiazi pe o apreciere realisti, corecta, completi gi

demni de incredere asupra sistemului de control intern/managerial al entititii,formulatd in baza autoevaluirii acestuia.

Sistemu! de control intern/managerial cuprinde partial la 31.12.2075, mecanismede autocontrol, iar aplicarea mdsurilor vizdnd cregterea eficacitilii acestuia are la bazdevaluarea riscurilor si continuarea dezvoltariisistemului de control intern/managerial.

in acest caz, menlionez urmitoarele:

- Registru! riscurilor la nivelul societatii CONPET S.A. Ploiesti, rezultat ca urmarea aplicarii metodologiei procedurii ,,Managementul riscurilor", este actualizat cel putin anual;

- Procedurile elaborate pentru activitatile procedurabile sunt actualizate ori de cateori este necesar.

- Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial cuprinde,,inmod distinct, acliuni de perfectionare profesionald a personalului de conducere, execu{ie gl aauditorilor interni in activititile realizate de grupul de lucru constituit prin decizia directoruluigeneral pentru monitorizarea, coordonarea si indrumare metodologica gi acesta a fostactualizat in cursul anului 2015,

- in cadrut entitilii publice, societatea CONPET S.A. Ploiesti, existicompartiment de audit intern gi acesta este functional fiind compus din minimum douipersoane (respectiv Biroul Audit Public !ntern cuprinde 4 persoane).

RAPORT asupra sistemului de control intern/managerial la data 31 decembrie 2015 Anexa 4.3. la lnstructiuni privindintocmirea, aprobarea si prezentarea raportului asupra sistemuluide control intern/ managerial - ANEXA 4 a Ordinului

secretarului general al Guvernului nr.40012015 (MO nr. 444/22 iunie 2015)

. Dh]V.GL ,'i

riil, f.ilt:id:;is 'aci 1

COJ\IPHT

1/2

r-,{li!r' i{ ,-

,i' '\s .i.;l . .......... -....... ;:1ii #i,''r DNV'GL ;,:.::. ,fi'

iso sa: -rt() 1l.ali

!ylsa.5 tet*1

CONPET S.A.iti. nnut 1848 nr. 1-3, Ploiegti, 100559, Prahova, Rom6nia

Tel: +40-244-401350; fax: + 40 -244- 515451"

e-mail : conpet@ con pet. ro; web^: www.con pet. roCUI: 1350020; Cod CAEN 4950;lnregistrati la RegistrulComerlului Prahova su b nu mi ru I )29 I 6 I 22.O1.L99LCapital-social subscris gi virsat 28 569 842,40 lei

corup#trprecizezci declaraliile cuprinse in prezentul raport sunt formulate prin

asumarea responsabilititii manageriale gi au drept temei datele, informatiile si

constatarile consemnate in documentalia aferenti autoevaluirii sistemului de control

intern/managerial, delinuti in cadrul CONPET S.A, precum 9i in rapoartele de audit

intern gi extern.

prezentul raport s-a elaborat [n conformitate cu lnstructiunile privind intocmirea,

aprobarea gi prezentarea raportului asupra sistemului de control intern/manageria!,

aprobate prin Ordinul secretarului general al Guvernului nr.400/2015 pentru aprobarea

Codului controlutui intern/managerial a! entitililor publice. Pe baza rezultatelor

autoevaluirii, apreciez ce b data de 31 decembrie 2015, sistemul de control

intern/managerial al CONPET S.A Ploiesti este partial conform cu standardele cuprinse

in Godul controlului intern/managerial, gradul de implementare este prezentat in

conformitate cu Anexa 4.2. (15 standarde implementate, 1 standard neimplementat).

DIREC

RAPORT asupra sistemului de control intern/managerial la data 31 decembrie 201,5 Anexa 4.3. la lnstructiuni privind

intocmirea, aprobarea si prezentarea raportului asupra sistemuluide control intern/ managerial - ANEXA 4 a Ordinului

secretarului general al Guvernului nr.4OO/2075 (MO nr. 444/22 iunie 2015)

?frn

'f..7lt

ti

2/2

.,EF-:-

. DNV.GL ;;

r:1lJ 1l:ii:irjla 1.1!ja:

irsAs ,?cll

Nr, URGAnexa 4.2

CONPET S.A.str. Anul 1848 nr. 1-3, Ploiegti, 100559, Prahova, Rom6niaTel: +40-244-401360; fax: + 40 -244- 516451e-ma i I : con pet@co npet. ro; web^: www.con pet. roCUI: 1350020; Cod CAEN 4950; lnregistrati la RegistrulCo m erlu lui Pra hova s u b nu mi ru I )29 / 6 / 22.O1.199LCapital social subscris gi virsat 28 569 842,40 lei

22 o4/>f.o2,Lo /e

S(,rvpFrDIRECTOR GING. LIVIU I

4 -1

4;.;

SITUATIA SI NTETI CA A REZU LTATELOR AUTOEVALUARI I .1.4-,- :- .

ip i8t r.

Nr. Standarde implementate: 15Nr. Standarde partial implementate: 0Nr. Standarde neimplementate: 1

Gradulde conformitate a sistemuluide control intern/managerialcu standardele evaluat lra31.12.2015este PARTIAL CONFORM.Masuri de adoptat sunt: mentinerea nivelului de implementare si dezvoltarea in continuare a sitemului decontrol intern managerial pentru atingerea conformitatii cu toate cerintele si implementarea tuturorstandardelor dln Ordinul SGG 400/20'15.

La flvblulentitatii

standarduleste:

directil/ departamenteservicii/bi rouri di rectsubordonate in care

standardul este:

Din care

l*) PI NI l/Pt/Nr

Denumire standard

Nr.directii/departamente/

servicii/birouri directsubordonate, incare standardul

este aplicabil

2 4 o1

I. MEDIUL DE CONTROL10 o 1 90% IStandard 1 - Etica si integritatea

J 20o/o NlStandard 2 - Atributii, functii, sarcini 10 2

'10 100o/o IStandard 3 - Competenta, performanta 10

10 10 1000k IStandard 4- Structura organizatorica

I I.PERFORIVIANTE SI MANAGEIVIENTUL RISCULUI

10 10 100% IStandard 5- Obiective

100% rStandard 6- Planificarea 10 '10

1000h IStandard 7- Monitorizarea performantelor 10 10

10 1000k IStandard 8 - lVlanagementul riscului 10

III.ACTIVITATI DE CONTROL

100Yo IStandard 9 - Proceduri 10 10

10 1000k IStandard 10 - Supravegherea 10

Standard 1 1- Continuitatea activitatii 10 10 100o/o I

IV. INFORMAREA SI COMUNICAREA

Standard '12- lnformarea si comunicarea 10 10 100% I

Standard 13 - Gestionarea documentelor 10 10 1000k I

Standard 14 - Raportarea contabila si financiara 1 1 100% r

V. EVALUARE SIAUDIT

Standard 15- Evaluarea sistemului de controlintern/managerial

10 10 1000h I

Standard '16 - Auditul intern 1 1 100% r

25.02.2016Coordonator grup de lucrunumit prin decizie a D.G r

tng. MadatinaMarussi, %4

*) La nivelul- entite!ii publi-ce, un standard de control intern/managerial seconsiderd ca este:

- implementat (I), dacd numdrul compartimentelor specificat in coloana 3, pe rindulcorespunzEtor acelui standard, reprezj-ntd cel pu1.in 90% din numdrul- compartimentelorprecizate in coloana 2, Pe acelagi rAnd;

- par!ia1 implementat (PI), dacd numdrul compartimentelor specificat in coloana 3, PerAndul- corespunzitor acelui standard, reprezintd intre 41% Ei B9% dj-n numdrul-compartimentelor precizate in coloana 2, Pe aceJ-agi rand;

- neimplementat (NI), daci numdrul compartj-mentefor specifj-cat in coloana 3, pe

rdndul corespunzdtor acelui standard, nu depSqeqte 40t din numdrul compartj-mentelQrprecizate in coloana 2, Pe acelagi rand.