Ediie aprut cu sprijinul Fundaiei Soros - Moldova i al Programului Naiunilor Unite pentru Dezvoltare, proiectul "Centrul de Studii i Politici Juridice".JTRUL DE

Igor DOLEA Dumitru ROMAN lurie SEDLETCHI

moldov a

CSPJ

STUDII SI POLITICI JURIDICE

Moldov a

BE ra J

Tatiana VIZDOAG Vasile ROTARU Adrian CERBU Sergiu URSU

DREPT PROCESUA PENAL

ISBN

9975 - 7 9 - 3 4 3 - 6

9789975793438

CARTIER* Editura Cartier, SRL, str. Bucureti, nr. 68, Chiinu, MD2012. Tel./fax: 24 OS 87, tel.: 24 Ol 95. E-mail: cartier@cartier.md Editura Codex 2000, SRL, Strada Toamnei, nr. 24, sectorul 2, Bucureti. Tel./fax: 210 BO 51. E-mail: codexcartier@go.ro Difuzare: Bucureti: Strada Toamnei, nr. 24, sectorul 2. Tel./fax: 210 80 51. GSM: 0744 30 49 15. Chiinu: bd. Mircea cel Btrn, nr. 9, sectorul Ciocana.Tel.:34 64 61. Crile CARTIER pot fi procurate in toate librriile bune din Romnia i Republica Moldova. LIBRRIILE CARTIER Casa Crii Ciocana, bd. Mircea cel Btrn, nr. 9, Chiinu.Tel.: 34 64 61. Ubrria din Hol, str. Bucureti, nr. 68, Chiinu. Tel./fax: 2410 00. Colecia Cartier juridic este coordonat de Viorel Frunz Editor: Gheorghe Erizanu Autori:Igor Dolea (cap. V; cap. IX, sec. I; cap. XIII; cap. XIV; cap. XV; cap. XVI, sec. I); Dumitru Roman (cap. VI; cap. VII; cap. VIII; cap. X, sec. IV, V, VI; cap. XVI, sec. V, VI, VIII); lurie Sedlechi (cap. III, sec. II, 9, 11, 13, 19, 22; cap. IX, sec. II; cap. X, sec. I, II, III; cap. XVI, sec. II; cap. XVIII); Tatiana Vizdoag (cap. IV; cap. XII; cap. XVI, sec. III); Vasile Rotaru (cap. III, sec. II, 4, 6, 10, 15, 23; cap. XVI, sec. IV, VII); Adrian Cerbu (cap. II; cap. III, sec. I, sec. II, 1, 2, 8, 14, 16, 18, 20; cap. XIII, sec. II); Serglu Ursu (cap. I; cap. III, sec. II, 3, 5, 7, 12, 17, 21; cap. XI). Recenzent: George Antoniu, profesor universitar, doctor, director tiinific al Institutului de Cercetri Juridice al Academiei Romne. Lector: Inga Dru Coperta seriei: Vitalie Coroban Coperta: Vitalie Coroban Design: Victoria Dumltracu Tehnoredactare: Victoria Dumitracu Prepress: Editura Cartier Tipar: FEPTipografiaCentral (nr. 6358) Igor Dolea, Dumitru Roman, lurie Sedlechi, Tatiana Vizdoag, Vasile Rotaru, Adrian Cerbu, Sergiu Ursu DREPT PROCESUAL PENAL Ediia I, iunie 2005 Igor Dolea, Dumitru Roman, lurie Sedlechi, Tatiana Vizdoag, Vasile Rotaru, Adrian Cerbu, Sergiu Ursu, pentru prezenta ediie. Aceast ediie a aprut n 2005 la Editura Cartier. Toate drepturile rezervate. Crile Cartier sunt disponibile n limita stocului i a bunului de difuzare. Ediie aprut cu sprijinul Fundaiei Soros-Moldova i al Programului Naiunilor Unite pentru Dezvoltare, proiectul "Centrul de Studii i Politici Juridice"

CUVNT NAINTEElaborarea unui manual de drept procesual penal n Republica Moldova reprezint un eveniment n viaa juridic nu numai pentru c este primul manual de acest gen, dar i pentru c rspunde exigenelor de calitate i competen. Aceste caliti ale manualului rspund pe deplin nevoii resimite de explicare a principiilor noului Cod de procedur penal att de studenii Facultii de Drept, de specialitii din domeniul justiiei, ct i de publicul larg interesat de consolidarea statului de drept n Republica Moldova. Manualul va constitui incontestabil un instrument deosebit de valoros n opera de formare a unor specialiti n acest domeniu i va contribui n mod hotrtor la dezvoltarea i aprofundarea practicii judectoreti n materie. Analizele n lumina doctrinei naionale i internaionale din cuprinsul manualului vor constitui un ndreptar preios pentru cei implicai n soluionarea cauzelor penale, lrgind orizontul lor de documentare i de aprofundare a materiei procesului penal. Remarcabil este i faptul c manualul i propune ca scop nu numai analiza prppriu-zis a legii procesual penale, dar i, fapt deosebit de important, a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului, ceea ce va contribui la formarea de specialiti cu o larg viziune european asupra problemelor legalitii respectrii drepturilor omului n activitatea de judecat penal. -Lucrarea este conceput i structurat n dou pri (general i special), jfe^e fiind divizat n capitole i paragrafe, respectnd structura Codului de procedur penal, ale crui dispoziii, la rndul lor, sunt divizate n modul rn^ionat. -i;i-j Pf?r cum este ?* fifesc' capitolul nti trateaz noiunile generale privind procesul penal. n cadrul acestui capitol sunt analizate trsturile procesului penal: definiia formal-procesual, garaniile procesuale, fazele procesului J^nal .a. O atenie aparte este acordat izvoarelor dreptului procesual penal, pecum i modului de utilizare a normelor internaionale ca izvor al dreptului procesual penal. Al doilea capitol este dedicat integral analizei principiilor procesului jjgeiwl. Este semnificativ faptul c noul Cod de procedur penal prevede nuW*OAse principii care, n esen, sunt recunoscute i n legislaia procesual

Descrierea CIP a Camerei Naionale a Crii Drept procesual penal / Igor Dolea, Dumitru Roman, lurie Sedlechi,... Ch.: Cartier (F.E.-P. "Tipogr Central). 960 p. (Col. Cartier juridic I coord. col.: Viorel Frunz) ISBN 9975-79-343-6 1000 ex. 343.1(075.8) D82 ISBN 9975-79-343-6

DIB AL UNlVERSlTA LIBCRE li INTERNA IONALE Din MOLDOVA

Pfnal din alte ri. Analiza ampl i aprofundat a principiilor va contribui .";' j. # "Pd decisiv la formarea specialitilor n domeniu i la lrgirea viziunii lor $ .flrW1* materiei procesual penale. f>j. * M. n caPitohxl al treilea sunt analizai subiecii procesului penal. n raport cu ena principiului contradictorialitii, noul Cod structureaz subiecii n trei-v

6

D R

grupuri principale: instanele judectoreti, subieci care asigur acuzarea i subieci care asigur aprarea n procesul penal. De asemenea, n continuare, n acest capitol sunt analizate att categoriile de competene ale instanelor judectoreti, problema incompatibilitii, a conflictelor de competen, a strmutrii cauzei penale, ct i poziia n procesul penal a procurorului, a ofierului de urmrire penal, a victimei, a prii vtmate i a prii civile. Un loc aparte revine analizei dispoziiilor referitoare la bnuit, nvinuit, inculpat, aprtor i pri civilmente responsabile. Capitolul al patrulea se ocup de analiza probelor i a mijloacelor de prob. Pe lng analiza normelor legale propriu-zise, un accent aparte se pune pe jurisprudena naional i pe cea a Curii Europene a Drepturilor Omului. Deosebit de important este, n opinia noastr,

ncercarea de a defini i a explica procedeele probatorii care dintr-un punct de vedere au ca obiectiv s faciliteze activitatea de descoperire a infraciunilor, iar sub un alt aspect s asigure controlul n respectarea drepturilor persoanei n procesul penal i evitarea eventualelor abuzuri ale organelor statului. Msurile procesuale de constrngere sunt discutate n capitolul al cincilea. Este cunoscut faptul c msurile procesuale, avnd ca scop asigurarea unei normale desfurri a procesului penal, pot, n anumite circumstane, avea drept consecin nclcarea libertilor fundamentale. Aplicarea corect a msurilor legale de constrngere procesual constituie un criteriu de apreciere a unui stat bazat pe drept i democraie. Manualul inventariaz toate situaiile cnd libertatea individual ar putea fi limitat fr a se intra n conflict cu principiul

libertii i siguranei persoanei. Capitolul al aselea se refer la chestiunile patrimoniale n procesul penal. In cadrul acestui capitol este analizat aciunea civil n procesul penal, inclusiv, fapt deosebit de important, problema reparrii prejudiciului moral cauzat prin infraciune. Un capitol aparte trateaz termenele procedurale i actele procedurale comune, citarea i comunicarea altor acte procedurale, cereri i demersuri etc, instituii procesuale amplu explicate i exemplificate. Partea special

este structurat conform fazelor procesului penal. Capitolul nti abordeaz urmrirea penal, analizndu-se multitudinea de probleme ce sunt de competena organelor de urmrire, de pornirea urmririi, de desfurarea i terminarea urmririi cu trimiterea cauzei n judecat. n cadrul acestui capitol autorii au ncercat s analizeze multitudinea de instituii prevzute de noul Cod (punerea sub nvinuire i naintarea acuzrii, scoaterea de sub urmrire

penal, ncetarea urmririi penale, clasarea cauzei penale etc).

Un capitol aparte se refer la controlul judiciar al procedurii prejudi-ciare, relevndu-se importana instituiei controlului judiciar i a implicrii autoritii judectoreti, n persoana judectorului de instrucie, n asigurarea respectrii drepturilor persoanei n faza procesului penal, care n esena ei rmne a fi inchizitorial. Manualul sesizeaz corect i explic pe larg prghiile introduse de noua legislaie procesual n vederea asigurrii respectrii principiului "egalitii armelor" n procesul penal. Locul central al procesului penal revine activitii de judecat, n capitolul respectiv accentul se pune att pe analiza fazei de judecat, ct i pe sublinierea multiplelor probleme n legtur cu participarea subiecilor procesuali, cu limitele judecrii cauzei, cu modificarea acuzrii, cu renunarea la probe, cu ncetarea procesului penal etc. Alte dou capitole cerceteaz cile ordinare

de atac, n cadrul crora sunt analizate dispoziiile referitoare la aceste ci de atac att prin prisma legislaiei naionale, ct i a Conveniei Europene a Drepturilor Omului, inclusiv a protocoalelor adiionale. Este remarcabil i faptul c autorii au utilizat jurisprudena romneasc deosebit de bogat n acest domeniu. Un loc aparte n lucrare revine fazei de executare a hotrrilor judectoreti i procedurilor speciale, unele fiind pentru prima dat reglementate n procedura penal moldoveneasc . n concluzie,

considerm c manualul, prin analiza ampl a instituiilor procesual penale din noua legislaie, prin bogata documentare a autorilor i prin profunzimea refleciilor asupra materiei procesuale, va fi deosebit de util pentru pregtirea juritilor, constituind n acelai timp o lucrare de referin pentru procedura penal din Republica Moldova. Prof esor univ ersit ar, doct or Geor ge ANT ONI U, direc

tor tiini fic al Instit utului de

Cerce tri Juridi ce al Academiei Romne

1

PARTEA GENERAL

-^

Capitolul I NOIUNI GENERALE PRIVIND PROCESUL PENAL l DREPTUL PROCESUAL PENAL1. Definiia i trsturile procesului penal 1.1. Definiia procesului penal Realizarea justiiei penale n cazul svririi unor fapte penale este posibil n urma nfptuirii unei activiti din partea statului, care nu poate fi arbitrar.1; ci, dimpotriv, chibzuit i amplu reglementat prin dispoziiile legii. De Ia naterea raportului juridic penal de conflict2, n urma svririi infraciunii, pn la ncetarea acestuia, n cazul executrii pedepsei stabilite de instana judectoreasc, o serie de organe statale desfoar o activitate prin care se constat existena infraciunii i se realizeaz raportul juridic procesual penal. Activitatea instanelor de judecat n soluionarea conflictului de drept penal este principal, dar imposibil n perioada modern, fr o activitate premergtoare judecrii prin care se descoper infraciunea, se identific infractorii i se administreaz probe n scopul tragerii la rspundere penal a vinovailor. Statul organizeaz combaterea fenomenului infracional printr-o activitate divers i complex a mai multor organe specializate de urmrire penal, procuratur i instane judectoreti. ; >i v Pentru realizarea justiiei penale nu este suficient doar activitatea de sine stttoare a organelor competente; n aceste aciuni sunt atrai sau particip persoane cu drepturi i obligaii procesuale ce decurg din faptul svririi infraciunii, precum i alte persoane care, potrivit legii, sunt chemate s contribuie la rezolvarea cauzei penale. Prin urmare, justiia penal constitue o parte component a unei activiti mai vaste i complexe care este procesul penal. Procesul penal n calitate de categorie juridic a fost definit n literatura de specialitate3 ca o activitate reglementat de lege, desfurat de organele competente cu participarea prilor i a altor persoane, n scopul constatriiIon Neagu, Tratat de Drept procesual penal. Partea general. Global Lex, Bucureti, 2004, p.27. Costic Bulai, Manual de Drept penal. Partea general, ALL Educaional S.A., p. 63. Ion Neagu, op cit, o. 27-28.

12

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea g e n e r a l

13

la timp i n mod complet a faptelor ce constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit conform vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal. n alte izvoare doctrinale procesul penal a fost definit ca un sistem de aciuni al organelor de stat competente i raporturi juridice ce se nasc ntre aceste organe i participani4, menionndu-se, deci, dou elemente definitorii, or la aceste dou elemente se adaug i al treilea element - "aciunile procesuale ale persoanelor ce particip n cauza penal". Alte definiii date n literatura juridic de specialitate nu conin deosebiri eseniale, fiind apropiate de cea enunat, referindu-se la scopul imediat i mediat5 al procesului penal. ntr-o alt opinie, n doctrina german, procesul penal se definete ca "o micare reglementat de lege a cauzei penale spre emiterea sentinei"6. Denumirea de proces deriv din cuvntul latin "processus", care semnific "succesiune de stri, de etape prin care trec, n desfurarea lor, n schimbarea lor diverse fenomene, evenimente, sisteme naturale sau sociale"7. Prin urmare, procesul este o micare, naintare sau progres. n acest aspect juridic aceast noiune semnific micarea, aciunea, activitatea ce trebuie s se desfoare pentru aplicarea dreptului penal, pentru descoperirea, prinderea, cercetarea i judecarea acelora care svresc infraciuni8. n dreptul procesual penal al Republicii Moldova, alturi de noiunea "proces penal", se utilizeaz i termenul "procedur penal9", care sunt, de fapt, sinonime, fiindc se refer la acelai fenomen juridic, la cauza penal. Noiunea de "procedur" provine de la cuvntul francez "procedure", care semnific "totalitatea formelor i actelor ndeplinite de un organ de jurisdicie sau de alt organ de stat, n exercitarea funciei sale"10. La origine, n dreptul romn (dei existau noiunile "processus" i "procedere"), formele i actele prin care trecea litigiul de drept erau denumite "judecat" (judicium), pornind de la faptul c judecarea cauzei era principala i unica activitate de soluionare

a conflictului de drept i doar mai trziu, aproximativ n secolul XII, prin intermediul glosatorilor din Evul mediu", termenul "proces" a intrat n vocabularul juridic tradiional. ntr-un aspect uzual, n vorbirea curent, noiunea de "proces" capt, n mod netiinific, semnificaia de "cauz penal" sau "pricin penal"12. 1.2. Particularitile procesului penal a) Procesul penal este o activitate a organelor speciale ale statului, care se desfoar prin efectuarea unor acte de urmrire sau judecat, numite aciuni procesuale sau procedurale, n atingerea scopului urmrit. Procesul penal este o activitate care se desfoar progresiv de la descoperirea infraciunii i pn la condamnarea inculpatului i punerea n executare a hotrrii judectoreti penale13. .. Totodat,, aceast activitate progresiv este i succesiv, urmnd de la o etap la alta n funcie de rezultatul obinut i de circumstanele stabilite. b) Procesul penal este o activitate reglementat de lege. Desfurarea pro cesului penal are loc n strict corespundere cu normele juridice care reglementeaz expres aceast activitate. n perioada modern aceast activitate este amplu t reglementat pentru a exclude arbitrariul, asigurnd realizarea scopului urmrit, precum i a drepturilor participanilor la proces. Legea indic i dispune formele n care se fianifest i se realizeaz activitile procesuale. Formele reglementate de lege ! $ c$E,se desfoar procesul penal sunt denumite "forme procesuale"14. Prin ia^prniediul legii se instituie garanii procesuale necesare ocrotirii drepturilor, libertilor, i intereselor persoanei n procesul penal. c) Desfurarea procesului penal are loc ntr-o cauz penal. Astfel, n ,. , , esen, procesul penal se declaneaz n legtur cu faptul svririi unei infraciuni15. Nici un proces penal nu se poate declana i realiza pe o alt baz.* Bucureti, 1993, p. 16. Ibidem.

4

5

M. C. CrporoBHH, Kypc coeemcKoeoyzonoeHoto npou,ecca, TOM 1, Hayna, MOCKB;>, 1968, c. 36. Nicolae Volonciu, Tratat de procedur penal. Partea general, voi. I, Paideia,

7

8

*10

Vasile Breban, Dicionar general al limbii romne, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1987, p. 830. Traian Pop, Drept procesual penal. Partea special, voi. I, Tipografia Naional, Cluj, 1946, p. 5-6. Art. 1 din CPP prevede sarcinile procedurii penale. Vasile Breban, op. cit., p. 830.

" Nicolae Volonciu, op. cit., p. 14. 12 Ion Neagu, op. cit., p. 29. 13 Grigore Gr. Theodoru, Luci a Moldovan, Drept procesual penal. Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1979, p. 20. 14 Nicolae Volonciu, op. cit., p. 14. Dei la momentul declanrii procesului penal nu sunt cunoscute toate aspectele pentru ncadrarea juridic a faptei n legea penal, este suficient existena indiciilor unei infraciuni, art. 274 din CPP.

DREPT PROCESUAL PENAL

r

Codul de procedur penal al Republicii Moldova din 14 martie 2003, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 104-110, din 7 iunie 2003.

Fapta svrit sau presupus ca fiind svrit constituie obiectul material al procesului penal, iar raportul juridic de drept penal, ca manifestare a conflictului de drept survenit, reprezint obiectul juridic al acestuia. Obiectul material i cel juridic, determinnd declanarea i ntreaga desfurare a procesului penal, poart denumirea de cauz penal16. d) n activitatea procesual desfurat de organele de urmrire penal i de instanele de judecat particip prile i alte persoane. La soluionarea conflictului de drept penal particip persoane fizice i juridice titulare de drepturi i obligaii, care i apr interesele ce deriv din faptul svririi infraciunii, numite n doctrin pri. Sunt pri n procesul penal inculpatul i partea vtmat, partea civil i partea responsabil civilmente. Codul de procedur penal'7 include n grupul procesual al acuzrii pe: procuror (art. 51 din CPP), organul de urmrire penal (art. 55 din CPP) reprezentat de ofierul de urmrire penal (art. 57 din CPP), victima (art. 58 din CPP), partea vtmat (art. 59 din CPP), partea civil (art. 61 din CPP). n grupul procesual al aprrii Codul de procedur penal include: bnuitul (art. 63 din CPP), nvinuitul, inculpatul (art. 65 din CPP), aprtorul (art. 78 din CPP), partea civilmente responsabil (art. 73 din CPP). n procesul penal sunt implicai i ali participani, statutul crora este reglementat de Codul de procedur penal. Pentru buna desfurare a procesului penal sunt atrase i alte persoane (de ex., martorii, martorii asisteni, expertul specialist, interpretul, grefierul, asistentul procedural). Prin urmare, n procesul penal se include nu numai activitatea procesual a organelor statului, dar i aciunile prilor, care n unele cazuri prevzute de lege (conform art. 276 din CPP) au un caracter decisiv. Activitatea prilor este desfurat n baza legii procesuale determinat de poziia procesual i scopul urmrit de aceasta. De regul, prile i alte persoane sunt atrase n procesul penal contrar voinei lor, pornind de la caracterul oficialitii procesului penal. e) Procesul penal este o activitate ce limiteaz unele drepturi i liberti fundamentale ale omului. n esen, o bun parte din activitatea procesului desfurat de organele statului are un caracter de constrngere prin actele de urmrire i judecat, precum i msurile procesuale dispuse fa de participanii la proces. Astfel, scopul procesului penal este realizat, de asemenea, prin aciuni i msuri cu" Nicolae Volonciu, op. cit., p. 15.

Partea general 15 caracter de constrngere n situaiile cnd participanii la proces se opun s svreasc sau c se abin de la svrirea unor aciuni. n cazul cnd legea prevede posibilitatea folosirii unui instrument de constrngere procesual fa de participani acesta este aplicat de ctre organul de urmrire sau instana de judecat, totodat asigurndu-se condiii pentru efectuarea benevol11* a aciunii scontate. Aciunile procesual penale cu caracter de constrngere efectuate n cadrul procesului penal se admit prin Constituie (alin. (1) al art. 54) care prevede restrngerea exerciiului unor drepturi sau liberti n scopul realizrii unor interese social-generale, printre care figureaz i desfurarea urmririi penale.!

1 6

D R

P a

1 7

''

2. Scopul procesului penal

Codul de procedur penal, n art. 1, prevede expres urmtoarele scopuri ale procesului penal: protejarea persoanei, societii i statului de infraciuni, prcttm i de faptele ilegale ale persoanelor cu funcii de rspundere n acti-vitatealor legat de descoperirea infraciunii, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan ne*novat s nu fie tras la rspundere penal i condamnat. - Din context rezult c procesul penal are ca sarcin primordial aflarea adevrului19 cu privire la infraciune (pe ct e posibil n fiecare cauz) ntr-o cauz penal, pentru a trage la rspundere penal persoana vinovat de svr-Ptasr infraciunii. Astfel, procesul penal se declaneaz pentru constatarea flfeifai' infraciunii i persoanei vinovate, realizndu-se sarcina tragerii la -.' ttspandrea penal prin aplicarea just a legii penale, acesta fiind considerat Opulimfediat20 al oricrui proces penal. * Un factor important n activitatea de combatere a fenomenului infracio-aaLeste considerat nu att rigoarea pedepsei penale, ct faptul organizrii unui sistem procesual penal menit s nu permit sustragerea de sub braul drept i wmil justiiei 21, totodat realizndu-se scopul major al procesului - atragerea kofcspundere penal a fptuitorului. Legiuitorul a menionat i alt aspect al represiunii i anume ca aceasta s nu se aplice persoanelor nevinovate, ceea ce -*y -. -,...l>a efectuarea ridicrii de obiecte i percheziiei, procurorul sau ofierul de urmrire penala cere s i se predea obiectele sau documentele care urmeaz a fi ridicate, iar n caz de refuz procedeaz la ridicarea lor silit sau la percheziie (alin. (4) al art. 128 din CPP). M. C. OrporoBMi, op. cit., p. 40. Nicolae Volonciu, op. cit., p. 16. * Idem, p. 17.

poate avea consecine grave asupra libertii, demnitii i intereselor legitime ale persoanei i care contravine exigenelor statului de drept. Prin urmare, concomitent n procesul penal se realizeaz i sarcina reabilitrii persoanei supuse pe nedrept nvinuirii sau fa de care s-au efectuat acte ce i-au ngrdit unele drepturi, liberti sau interese legale. Astfel, procesul penal poate fi definit - prin scopul pe care l urmrete -ca mijloc de tragere la rspundere penal i mijloc de aprare mpotriva unei condamnri nentemeiate. Realizndu-se scopul respectiv fa de infractori i cel de reabilitare fa de persoanele nevinovate, procesul penal contribuie la consolidarea legalitii i a ordinii de drept, la ocrotirea intereselor societii, a drepturilor i libertilor cetenilor, fiind un mijloc de realizare a justiiei i deci un factor al stabilitii societii. Totodat procesul penal are un rol preventiv general fa de persoanele neangajate n activiti infracionale, contribuind la prevenirea sau reducerea infraciunilor n cazul cnd se realizeaz eficient sarcinile sale. Pro-

cesul penal se declaneaz sau continu n privina unui decedat numai pentru reabilitarea acestuia, iar revizuirea procesului penal n urma descoperirii unor mprejurri se face pentru reabilitarea unui condamnat, nefiind limitat de nici un termen sau de decesul condamnatului - alin. (4) al art. 458 din CPP. Dreptul penal nu-i poate ndeplini scopul doar prin simpla incriminare sub sanciunea pedepsei, a faptelor periculoase pentru societate". Este nevoie de dreptul procesual penal pentru realizarea acestuia. Asigurarea n procesul penal a inevitabilitii tragerii la rspundere penal ori de cte ori se svrete o infraciune, precum i excluderea unei condamnri nedrepte are o funcie educativ special fa de participanii la proces i educativ fa de persoanele neangajate n activitatea procesual. Activitatea procesual penal i atinge pe deplin rolul educativ, dac pe parcurs inculpatul ajunge la nelegerea corectitudinii justiiei i caracterului echilibrat al tragerii sale la rspundere penal i cunoaterea spiritului de dreptate

ncorporat n hotrrea pronunat23. Astfel procesul penal contribuie la educarea cetenilor n spiritul respectrii neabtute a legilor i a Constituiei Republicii Moldova aa cum este artat n alin. (2) al art. 2 din CPP. Din cele relatate mai sus conchidem c procesul penal are drept scop imediat constatarea rapid i complet a faptelor infracionale, pentru a trage la rspundere penal persoanele vinovate n condiii ce ar exclude pedepsirea

inocenilor, precum i drept scop general (indirect) consolidarea legalitii i ordinii de drept, prevenirea i lichidarea infraciunilor, ocrotirea intereselor societii, a drepturilor i libertilor cetenilor i educarea acestora n spiritul respectrii legilor.

3. Formele istorice ale procesului penal 3.1. Generaliti privind formele i tipurile procesului penaln funcie de condiiile istorice de dezvoltare a formaiunilor socialpolitice determinate de o serie de factori specifici au fost instituite deosebite proceduri la soluionarea unei cauze penale. Pentru a ptrunde n esena procesului penal modern, metoda istoric de studiere a acestui fenomen social a utilizat categoriile de tip i form, analizndu-le sub toate aspectele funciilor procesuale repartizate ntre subieci, sistemului probatoriu i fazelor parcurse. Astfel, procesul penal n contextul istoriei statului i dreptului se prezint tradiional n urmtoarele tipuri istorice: proces penal sclavagist, proces penal feudal, proces penal

burghez i proces penal modern. Prin urmare, fiecrui tip de stat i drept i este specific un tip de proces penal sub diferite forme. Formele procesului penal sunt determinate de particularitile specifice ce definesc acest proces ca un fenomen neomogen la diferite etape de dezvoltare a societii. n funcie de rolul organelor ce desfoar anumite activiti procesuale, de mijloacele de prob i principiile de apreciere a probelor, de sarcina probaiunii n proces i de ali factori deosebim urmtoarele forme ale procesului penal: privatacuzator-ial; inchizitorial, acuzatorial, contradictorial i mixt. Fiecrui tip istoric de

proces penal i sunt specifice mai multe forme, dintre care o form este dominant (de exemplu, n procesul penal sclavagist forma privat-acuzatorial, iar n cel feudal - forma inchizitorial). ntre tipurile istorice de proces penal i formele acestuia exist o legtur indisolubil, tipul determinnd formele, fapt ce a condus uneori la confundarea acestor categorii ca noiuni identice24. Problema evoluiei formelor procesului penal este analizat n literatura de specialitate25 n ordinea apariiei, dezvoltrii i schimbrii tipurilor istorice de proces penal, menionndu-se c una i aceeai form poate fi ntlnit la mai multe

2

n. A. HymiHCKafl, Yzonoenuu npoupcc, lOpMCTT,, MocKBa, 1995, c. 12. M. A. HenbU0B-Ee6yT0B, Kypc coeemcKoeo npou,eccyanbHozo npaea, TOM 1, OnepKit ucmopuu cyda uyzonoanozo npou,ecca epa6oenade/ibiiecKux cjieodanbHbix u 6ypxya3nux eocydapcnwax, rocK>pM3flaT, MocKBa, 1957, c. 25.

18

DREPT PROCESUAL PENAL

partea general31

19

tipuri istorice, dar cu aspecte specifice epocii respective (de exemplu, forma privatacuzatorial este ntlnit n toate tipurile de proces penal).Ky 3.2. Caracteristica general a formelor istorice ' ';!1i r " ' '' ale '

Idem, p. 99.

procesului penal 3.2.1. Procesul privat acuzatorial a aprut n epoca sclavagist n Grecia i Roma Antic, constituind forma dominant a procesului penal n prima perioad a feudalismului. Trstura specific a acestui proces este faptul declanrii i susinerii nvinuirii de ctre persoane ce au suferit n urma svririi infraciunii (cauze private) sau de ctre orice cetean (al Atenei sau Romei) n cazul svririi infraciunii contra statului, societii sau moralei (cauze de stat)26. Procesul nu putea fi intentat din oficiu de ctre judector, chiar i n cazul infraciunilor evidente, existnd regula specific acestei forme expus de Cicero: Nemo nisi accusatus, fuerit condemnare potes - nimeni nu poate fi condamnat fr acuzaia respectiv27. Desfurarea procesului era determinat de voina prilor (acuzatorului i acuzatului). Astfel, renunarea la nvinuire avea consecinele ncetrii procesului cu sancionarea acuzatului cu amend, cu decderea din dreptul de a intenta i susine nvinuirea pe viitor28; n cazul n care nvinuitul era achitat, acuzatorul era acuzat de calomnie, iar dac cel nvinuit recunotea vina sau prsea judecata, procesul se termina cu condamnarea acestuia fr a fi examinate n continuare probele. Prezentarea probelor n instana de judecat era o obligaie a prilor n susinerea nvinuirii sau aprrii, faza de urmrire penal lipsind cu desvrire. n procesul penal roman acuzatorul avea, de asemenea, posibilitatea de a strnge probe n mod forat, n baza unei mputerniciri speciale de la pretor (litteral).29 nvinuitul se afla, de regul, n stare de liberate, pregtindu-i aprarea de sine stttor sau prin intermediul aprtorilor, care n Roma se mpreau n mai multe categorii: avocai, laudatores i patroni30. Procedura de judecat era deschis i se desfura n condiii de contradic-torialitate, n care prile prezentau probele necesare. Sistemul probatoriu al procesului privat acuzatorial n Grecia Antic includea (dup Aristotel)31 cinci

26 27

Idem, p. 90. Idem, p. 144. 2 " Idem, p. 91. M Idem, p. 145. 50 Idem, p. 146.

categorii de mijloace de prob: legile (unde prile trebuiau s-i motiveze dreptatea); depoziiile martorilor (martori erau considerai numai oamenii liberi); recunoaterea; tortura (robii de obicei erau interogai cu aplicarea torturii) i jurmntul. Specific pentru sistemul probatoriu al acestei forme de proces era folosirea frecvent a ordaliilor (cu focul i cu apa), bazate pe concepii mistice si religioase despre adevr, precum i practicarea duelului judiciar, cunoscut i n Dacia" ca mijloc de tranare a litigiilor. Forma privat-acuzatorial a evoluat, regsindu-se n procesul penal modern pentru unele infraciuni cu un pericol social redus, cnd se instituie procedura atipic cu introducerea plngerii prealabile direct n instana de judecat. Lista infraciunilor pentru care procesul penal ncepe cu adresarea plngerii persoanei vtmate direct n instana de judecat variaz n funcie de poziia legiuitorului n materia de politic penal (de exemplu, Codul de procedur penal al Romniei, lit. a) din alin. (2) al art. 279, prevede 8 componene de infraciuni: lovirea sau alte violene, vtmarea corporal din culp; ameninarea, insulta; calomnia; furtul pedepsit la plngerea prealabil; abuzul de ncredere i tulburarea de posesie, iar Codul de procedur penal al Federaiei Ruse, art. 27, prevede trei componene de infraciuni: lovirea sau alte violene; calomnia i insulta). Astfel de cauze penale

declanate i susinute n instana de judecat de ctre persoana vtmat au fost numite n doctrina sovietic33 cauze de nvinuire privat. Procesul penal al Republicii Moldova a cunoscut34 cauze de nvinuire privat35 pentru lovire, calomnie i insult pn la modificarea unor acte legislative prin Legea nr. 316-XIII din 9 decembrie 1994, care a dezincriminat aceste fapte, calificndu-le drept contravenii administrative. n Codul actual de procedur penal (14 martie 2003) art. 276 prevede cauzele de nvinuire privat36. Prin urmare, procesul privat acuzatorial este determinat ntru totul de voina celui vtmat de a-1 trage la rspundere pe cel vinovat de svrirea

Emil Cernea, Emil Molcu, Istoria statului i dreptului romnesc, Bucureti, ansa, p. 17. M. C. CrporoBMH, op. cit, voi. II, p. 24. Art. J4 din CPP, abrogat, prevede cauze de declanare doar n urma plngerii prealabile, care se nainteaz numai organelor de urmrire penal, procedura fiind n continuare general, cu unele excepii. In etapa actual, n procesul penal al Republicii Moldova este admis numai nvinuirea de stat susinut de procuror prin obligativitatea participrii acestuia la dezbaterile judiciare n toate cauzele. Aici, r^-jtru a nelege corect forma de acuzare privat care se aplic n Republica Moldova, vezi paragraful "Funciile procesuale" din lucrarea de fa.

20

DREPT PROCESUAL PENAL

partea general41

21;

infraciunii, iar o particularitate a acestei forme este admisibilitatea mpcrii prilor att pe cale extrajudiciar - prin renunarea la orice form de jurisdicie, ct i pe cale judiciar - prin procedura de mpciuire. 3.2.2. Procesul inchizitorial apare o dat cu dezvoltarea caracterului oficialitii procedurii vechi privat-acuzatoriale, prin excluderea principiului egalitii prilor, prin negarea drepturilor elementare ale nvinuitului care devine obiectul examinrii, supus celei mai crude experimentri (tortur, arest i proces secret); prin negarea dreptului victimei de a acuza i nlocuirea lui cu voina impersonal a legii care mic procesul nainte; prin negarea poziiei judectorului legat de teoria probelor formale impuse de legiuitor; prin nlocuirea noiunii "nvinuire" cu noiunea "motive de pornire a procesului"37. Treptat procesul privat acuzatorial este nlocuit cu procesul inchizitorial pentru o serie de infraciuni grave, unde chestiunea tragerii la rspundere penal nu mai este un drept privat, ci un drept public, realizat de ctre organele statului. Dei procesul inchizitorial este o form tipic perioadei feudalismu lui, aspecte de investigaie {inguisitio), n vederea cutrii probelor de ctre judector, se ntlnesc n Roma38 (n perioada monarhiei) n timpul efecturii cercetrilor de ctre eful poliiei (praefectus vigilium) i al susinerii nvinuirii n faa judecii prefectului oraului (preafectus urbanus) pentru diferite crime grave, cumulndu-se funciile de nvinuire i judecare. Forma inchizitorial este specific procesului penal n provinciile romane, unde guvernatorul avea atribuii administrative i judectoreti exercitate n teritoriu de ctre magistraii superiori (dumviri iure iguattorvirP9), forma privat-acuzatorial fiind ineficient din cauza criminalitii determinate de agresiunea Imperiului Roman40 contra teritoriilor ocupate. Elemente de proces inchizitorial se foloseau din cele mai vechi timpuri la judecarea cauzelor penale privind infraciunile flagrante (n cazul judecrii infractorului la locul svririi infraciunii) i a infraciunilor urmrite de strigtul sau nvinuirea obteasc41, iar izvorul principal al procesului inchizitorial este recunoscut procesul ecleziastic (canonic)42 care s-a rspndit n Europa n sec. XI-XII i asupra procesului laic.

^

M A. He;ibUOB-Be6yTOB, op. cit.,p. 207. M. 51. OOMHMUKMW, op. cit., p. 21-24.

:;

37

M. fi. c!)oMHMiKMM, Kypcyzonoanozo cydonpouseodcmea, TOM. 1, Anbtjia, CaHKT-IleTep6ypr, 1996, c. 17.

M. A. 4e7ibLoB-Be6yTOB, op. cit., p. 152-154. , : Emil Cernea, Emil Moku, op. cit., p. 22. w Ion Gheorghiu-Brde, Criminologiei general romaneasc, Braov, 1993, p. 31.38 w

Procesul inchizitorial este specific i dreptului medieval n Moldova i ara Romneasc, unde domnitorul delega un dregtor care s cerceteze i s judece o pricin dup indicaiile date n porunca domneasc, precum i s execute hotrrea luat43, iar marii dregtori cercetau i judecau pricinile penale i fr delegaie, avnd o competen material de judecat proprie {ratione material) si personal (ratione personal)41, cumulndu-se astfel funciile de urmrire, nvinuire i judecare. nceperea cercetrilor din oficiu de dregtori n cazul svririi infraciunilor grave (omor, tlhrii) se fcea att n interes public -pentru stabilirea dreptii, ct i din interes material - judectorul nsuea suma stabilit ca pedeaps pecuniar pentru infraciuni private45; cel condamnat la moarte avea posibilitatea (pn n sec. al XVIII-lea) s-i "rscumpere capul", pltind domnitorului sau marelui vornic gloaba {duegubina)46. O particularitate a procesului inchizitorial din Principatele Romneti era obligaia satului de a prinde rufctorii, urmrindu-i pn la hotarul cu satul vecin, unde "urma" rufctorului era transmis n sarcina celuilalt sat; satul care pierdea urma pltea duegubina. Aceast responsabilitate colectiv s-a meninut paralel cu abilitarea unor dregtori de a efectua numai urmrirea penal47. Reminiscene ale acesteia se regsesc n Condica Criminaliceasc (n Moldova n perioada 1820-1826) prin dispoziiile legii ce

reglementeaz urmrirea penal (prinderea i cercetarea celui nvinovit) efectuat de ispravnici,

Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, Judecata Domneasc n ara Romneasc i Moldova, 1611-1830, Partea a Ii-a. Procedura de Judecat, Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1982, p. 14. Petre Strihan, Judecata Domneasc in ara Romneasc i Moldova 1611-1831, Partea 1, Organizarea judectoreasc, voi. I, Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1979, p. 117-118. Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 62. Idem, p. 21-22. Prclabul, vornicii i cmraii au putere s caute i s cerceteze toate pricinile, ns de a le hotr nu au ei voie, fr numai pre cele mai mici" (Dimitrie Cantemir, Descrierea Moldovei, Literatura artistic, Chiinu, 1988, p. 133). Marele arma avea atribuii de a prinde, aresta i transporta vinovaii spre a fi nfia i divanului, precum i a cerceta pe cei bnuii, fund pui la "cazne" sau "truduri", dndu-li-se "strnsoare" ca s mrturiseasc fapta i s arate pe complici (Valentin Al. Georgescu, Petre Strihan, Judecata domneasc n ara Romneasc i Moldova 1611-1830, Partea I, Organizarea judectoreasc, voi. I, 1740-1830) Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1981, p. 139). Hatmanul n ^ oiaova in perioada 1740-1831 avea urmtoarele atribu ii: s urmreasc i s prind pe alhan, s fac primele cercetri mpotriva celor vinovai de omoruri, tlhari, furturi i alte apte penale grave, lund interogatorii, declaraii de martori, innd registre cu lucrurile uiate, piecum s nainteze pe infractori mpreun cu actele ncheiate i corpurile delicte la instana de judecat (Valentin Al. Georgescu, Petre Strihan, op. cit, p. 139).

22

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general511 51 5

23

cpitani de margine, ocolai, cpitani de trguri, cpitani de pot, n ea fiind cuprinse i dispoziii privitoare la organizarea poterelor cu trgovei i steni. O alt trstur specific procesului inchizitorial, cunoscut vechiului drept romnesc, este neadmiterea ncetrii procesului prin mpcarea prilor chiar i n cazul cnd s-a pornit n urma plngerii prii vtmate. Astfel, izvoarele istorice de drept relateaz cazuri de rpiri de femei elocvente sub acest aspect: "Cnd va mrturisi muiarea singur de va dzice cum s-au rpit cu voia ei, pentru s scape rpitorul de certarea morii, atuncea s cade s cerceteze bine giudeul s nu fie tocmeala prinilor rpitorului sau al rudelor lui"48, "i de are face i pace, vinovatul nu va folosi nemica cu aceast pace ce s va certa cu moarte"49. Chiar i n cazul "suduitului" (insultei) nu se accepta iertarea: "semnele ce scriu mai sus arat cum cel suduit au ertat pri cel ce lau suduit, nainte, pn a nu ntr acele cuvinte n urechile giudeului, iar de-1 va erta dup ce va fi neles giudeul, atunce nu se cheam iertare aceaia sudalm"50. Iertarea infractorului de ctre victim sau succesorii si n urma despgubirilor primite atrgea de obicei transformarea pedepsei capitale n amend51, dar nu absolvirea de rspunderea penal. Domnul, dar nu cel vtmat sau rudele lui, aprecia dac era cazul sa fie rscumprat capul infractorului n funcie de antecedentele infractorului. Specific procesului inchizitorial european n (Frana, Germania, sec. XVXVIII) este sistemul probelor legale52 n vederea stabilirii adevrului ntr-o cauz penal. Astfel, judectorului i se atribuia rolul de a constata existena probelor care aveau for probant dinainte stabilit. n Moldova i n ara Romneasc procedura penal a cunoscut (n sec. XV-XIX) sistemul probelor de convingere. Acesta presupunea c proba administrat nu-1 silea pe judector s achite sau s condamne, dup cum dovada nevinoviei a fost sau nu fcut, soluia fiind lsat la libera convingere a judectorului53. n sistemul probatoriu din Principatele Romneti predomina proba testimonial care avea la baz mrturisiri simple i sub jurmnt ale prilor sau ale martorilor, precum i ale jurtorilor penali, unde persist ideea arhaic a dezvinovirii subiective, prin solidarizarea efectiv, global i nemotivat strict raional54.

Idem, p. 137.

Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 22. - M. A. He;u>u,OB-Ee6yTOB, op. cit., p. 250-253, 280-282, 288-292. " Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 170. "' Idem, p. 27.

JS

Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 139-143. " Carte romneasc de nvtur, 1640, Editura Academiei Republicii Populare Romne, Bucureti, 1961, p. 132.

n materia folosirii probei cu martori n vechiul drept romnesc deseori s-a aplicat adagiul (testis unus testis nulus)s\ precum i o serie de norme juridice sociale: morale, religioase, artate n manualul de legi al lui Mihai Fotino din 1765 si n alte izvoare56, ce redau elocvent particularitile dreptului feudal. Alte mijloace de prob cunoscute procesului inchizitorial romnesc sunt prezumiile legale, bazate pe amnunte cazuistice57; expertiza care apare ntr-o anumit form embrionar, folosindu-se declaraiile unor specialiti n medicin, n cauze privind infraciuni contra persoanei58; nscrisurile care n materie penal sunt actele ndeplinite de dregtori n efectuarea urmririi penale5,) sau n urma unor cercetri la faa locului efectuate prin delegaia (nsrcinarea) instanei de judecat; cunotina personal a judectorului cu privire la faptele procesului dinainte de desfurarea lui60. Recunoaterea vinoviei de ctre nvinuit n procesul inchizitorial avea o importan deosebit, considerndu-se "regina probelor". Pentru dobndirea acestei declaraii frecvent se aplica tortura. O serie de izvoare istorice de drept din Europa medieval61 reglementeaz expres condiiile interogrii cu aplicarea forei - metod specific procesului inchizitorial.

55

56 5

Legiuirea Caragea n ara Romneasc (1818), prevedea regula: "Un martor singur ca nici unul se socotete", iar n Moldova - Manualul juridic al lui Andronache Donici (1805-1814), dei prin Condica criminaliceasc, s-a ncercat s se nlture aplicarea aces tui adagiu (Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 156-157). Idem, p. 156-157.

' Prezumia n caz de omor prin otrvire: "Prepusurile otravei, de unde s iau, s se poat crede" (Carte romneasc de nvtur, op. cit., p. 99-100). Condica Criminaliceasc prevede n par. 142 i 143 o serie de prezumii prin care se poate dovedi fapta incriminat (Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 172). Carte romneasc de nvtur prevede n caz de rnire: "Cnd va dzice vraciul c iaste rana moarte, l vom crede" (p. 107) sau n cazul stabilirii strii psihice a nvinuitului: "...iar pentru s-1 cunoasc giudeul au adevrat iaste nebun trebuie s-1 ntrebe giudeul multe ntrebri i n multe fealuri i cu multe meteuguri i s ntrebe i pe vraci carii foarte lesne vor cunoate de va fi nebun cu adevrat" (p. 166). Condica Criminaliceasc prevede n par. 137, ca "tacriurile ispravnicilor, practicatele, jurnalul i alte obteti documentari au credina de obte i pentru aceae dau legiuit puteare de dovad" (Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 166). "" Idem, p. 49. A se vedea: XpecmoMamun no ucmopuu zocydapcmaa u npaea sapydeMHbix cmpau. Flofl pea. 3. M. HepHH/iOBCKoro, IOpnflnqecKaji /iHTeparypa, MocKBa, 1984, c. 132. "Caro-lina" (Constituia Criminalis Carolina) din 1532 pentru Germania i ordonanele Despre fi4ecat i meninerea ordinii n Regat din 1498 i Despre efectuarea justiiei din 1539 pentru Frana.

24

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general

25

Tortura ca mijloc de interogare a nvinuitului a fost folosit i n Principatele Romneti62, dei recunoaterea vinoviei de ctre nvinuit era apreciat de ctre judector, cu luarea n consideraie i a altor probe, iar prin textul de lege "mrturisirea o va face de bun voie i va fi ntovrit cu aa feliu de ntmplri, a cror adevr se dovedete din curgerea pricinii"63 s-a ncercat s se limiteze aplicarea torturii n procesul penal romnesc. O alt particularitate distinct a procesului inchizitorial este faptul neapli-crii principiului prezumiei nevinoviei. nvinuitul era impus s-i dovedeasc nevinovia. n vechiul proces romnesc, mai ales n procedurile jurtoreti, sarcina probei era trecut n seama acuzatului pentru dezvinovire, neaplicn-du-se regula (onus probandi incumbit ei qui dicit non ei qui negat) 6*. Principiul prezumiei nevinoviei persoanei n procesul inchizitorial nu era respectat i la etapa pronunrii sentinei. Dac era stabilit deplin vinovia, se pronuna n mod tradiional condamnarea, dac nu - achitarea, iar n cazul insuficienei probelor pentru a adopta soluia definitiv, nvinuitul era lsat sub nvinuire pe un termen nedeterminat n baza sentinei specifice (le plus ample informe)65, aplicate n Frana conform "Marii ordonane penale" din 1670. Desfurndu-se n form scris i secret, procesul inchizitorial exclude elementul de contradictorialitate i, respectiv, participarea aprtorului. Astfel, n procesul inchizitorial francez aprtorul nu se admitea dect n cazuri excepionale66, iar n pricinile penale vechilul (avocatul n vechiul proces romnesc) nu se admitea67, motivndu-se c "nvinuiii trebuie s rspund personal, fr a apela la ajutorul reprezentantului"68, pentru a nu admite mpiedicarea aflrii adevrului. Forma inchizitorial se regsete n procesul penal modern n statele sistemului de drept continental n faza urmririi penale cu o serie de modificri determinate de principiile noi ale procesului. 3.2.3. Procesul acuzatorial apare n urma reformrii procesului inchizitorial, ca reacie la msurile de tortur aplicate individului n cadrul acestei activi-

tai. Totodat, aceste msuri nu asigurau deloc interesele justiiei, transformnd judectorul n instrument mecanic de aplicare formal a legii, unde eroarea judiciar era fenomen obinuit, iar adevrul obiectiv nu era nicidecum cunoscut69. Astfel, n Frana, n sec. XVIII, forma inchizitorial a procesului este nlocuit cu forma acuzatorial. nvinuitului i se acord drepturi la administrarea probelor, iar trimiterea n judecat se dispune de reprezentanii poporului, care particip i la nfptuirea justiiei prin Curile cu jurai70, asigurnd drepturile i libertile persoanei n proces. n urma reformei judiciare n Frana este adoptat, n 1808, Codul de procedur penal (Cod d'instruction criminel-le) care a creat un sistem mixt71 de procedur, lundu-se ca model procesul penal englez reorganizat sub influena instituiilor locale72 specifice procesului inchizitorial n faza urmririi penale, care rmne nepublic i scris, iar faza judecrii cauzei devine public, oral i contradictorial73. Caracterul contra-dictorialitii fazei examinrii cauzei n instana de judecat, cu particulariti specifice, deosebite de "contradictorialitatea" procesului englez, a determinat forma acuzatorial a procesului penal francez. Astfel, conform Codului de procedur penal francez din 1808, preedintele instanei de judecat avea atribuia de a interoga minuios inculpatul, dup care era posibil interogarea de ctre procuror i ali participani. Avnd funcia aflrii adevrului la etapa anchetei judectoreti prin oricare aciuni suplimentare din oficiu (de exemplu, dispunerea unei expertize, citarea unor noi martori, cercetarea la faa locului i altele), preedintele edinei de judecat a fost numit "al doilea acuzator"74 n proces, fapt care confirm esena acuzatorial a acestei faze. Procesul pferial francez, fiind divizat n baza codului din 1808 n dou faze principale, uijdeinstrucia (ancheta) rmne inchizitorial, iar judecata este guvernat de principiile procedurii acuzatoriale, a fost definit ca proces inchizitorial-acu-atorial75. Aceeai procedur acuzatorial se instituie i n Romnia n urma ftfomulgrii Codului de procedur penal din 1864, datorit faptului c principala surs de inspiraie pentru cei ce l-au redactat a fost Codul de instrucie criminal din Frana (1808)76."8 M. A. He/ibiiOB-Be6yTOB, op. cit., p. 247.

" Valentin Al Georgescu, Petre Strihan, op. cit., voi. II, p. 168-169.63 64 65

Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 170. Idem, p. 27-28. M. A. 4e;ibu;oB-Be6yTOB, op. cit., p. 254. Idem, p. 247. Pravilniceasca condic din 1780 din ara Romneasc i Manualul juridic al lui A. Doni-ci n Moldova interziceau vechilia n pricini de vinovie (Valentin Al. Georgescu, Ovid Sachelarie, op. cit., p. 123-124).

'"67

W. L aoB-Be6yTOB, op. cit., p. 490-491. Idem, p. 496. Elena Aram, Istoria dreptului romnesc, Chiinu, 1995, p. 132. Liviu P. Marcu, op. cit., p. 205. M. A. He/ii>rioB-Ee6yTOB, op. cit., p. 500. Idem, p. 501.

celui nvinuit. Totodat, din prezumia nevinoviei s-au desprins o serie de reguli procesuale formulate n legislaia i.dpctrina francez din sec. al XIX-lea: 1. a) inculpatul care neag faptul svririi infraciunii nu este obligat s prezinte probe n acest sens; b)dac inculpatul se refer la mprejurri care exclud faptul svririi infraciunii sau vinoviei, el nu este obligat s le dovedeasc. Aceste mprejurri se vor dovedi de procuror; c)dac nvinuitul a svrit o tentativ i aciunile date pot constitui nceputul diferitelor infraciuni, judecata va considera c tentativa s-a svrit asupra unei infraciuni mai puin periculoase. 2.La condamnarea de ctre judecata primei instane condamnatul poate fi lsat n libertate pn la soluionarea apelului sau recursului, care suspend executarea sentinei de condamnare. 3.La numrarea buletinelor date de jurai, cele nendeplinite sau neclare se consider n favoarea inculpatului. 4.Egalitatea voturilor jurailor pentru achitare i condamnare atrage achitarea inculpatului. 5.Judecata are dreptul s suspende aciunea verdictului de nvinuire a jurailor i s trimit cauza la o nou examinare, dac juriul a

luat o decizie greit. Acest drept nu se aplic n cazul emiterii greite a unui verdict de achitare. 6.Situaia inculpatului nu poate fi nrutit dac sentina a fost atacat cu apel sau recurs de ctre acesta. 7.Nu se admite revizuirea cauzei n privina celui achitat, dac circumstanele noi aprute dovedesc achitarea greit (M. A. 4enbiiOB-Be6yTOB, op. cit., p. 504-505). Procesul penal sovietic a fost dominat de principiile procedurii acuzatoriale, rolul instanei de judecat avnd urmtoarele particulariti84: a)instana de judecat avea obligaia de a declana procesul penal n cazul depistrii indiciilor infraciunii (art. 3 din CPP al RSSM); b)instana de judecat avea obligaia de a lua toate msurile prevzute de lege pentru cercetarea sub toate aspectele, complet i obiectiv, a circumstanelor cauzei (art. 14 din CPP al RSSM);

Unele dispoziii vechi ale procesului penal sovietic s-au pstrat pn astzi n procedura rus. Astfel, "contradictorialitatea examinrii cauzei n judecat nu a cptat o dezvoltare consecutiv" tyzonoeHuu npou,ecc, lOpwcTT,, MocKBa, 1995, nofl. pea. P. A. /IynHHCKOft, C. 14).

28

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general M. A. He/lbaoB-Ee6yTOB, op. cit., p. 413. Idem, p. 421.

29

c)instana de judecat era abilitat s remit cauza la organele de urmrire penal pentru cercetare suplimentar din faza trimiterii n judecat (art. 205 din CPP al RSSM) sau din faza examinrii cauzei n prima instan (art. 225 din CPP al RSSM); d)examinarea cauzei n prima instan era posibil n lipsa procurorului (art. 240 din CPP al RSSM); e)instana de judecat declana procesul penal pentru noi fapte sau noi persoane la examinarea cauzei n prima instan (art. 221, 222 din CPP al RSSM); f)Preedintele Judectoriei Supreme i lociitorii lui aveau dreptul de a ataca hotrrile judectoreti definitive n ordine de supraveghere, (art. 351 din CPP al RSSM). 3.2.4. Procesul contradictorial este cunoscut n rile sistemului anglosa-xon (Anglia, Statele Unite ale Americii, Canada), care se bazeaz pe egalitatea prilor i separarea funciilor ntre nvinuire, aprare i judecat att n faza judecii, ct i n faza urmririi penale. Astfel, justiia penal englez a fost definit ca, o cutare public n scopul aflrii adevrului, unde pentru atinge rea real a acestuia mbrac forma competiiei ntre acuzator i inculpat85. Urmrirea penal n procesul contradictorial se desfoar att de pe poziia nvinuirii, ct i de pe poziia aprrii, iar rolul judectorului este de a sanciona o serie de msuri cu caracter de constrngere (aducere forat, arestare, percheziie etc. desfurate la aceast etap, iar pentru unele categorii de cauze de examinare preventiv a materialelor prezentate de pri). n faza urmrii penale (la examinarea preventiv) audierea martorilor i experilor se face fr excepii n prezena nvinuitului sau aprtorului, care au dreptul s participe la ascultarea acestora. Audierile se desfoar n mod ncruciat de ctre acuzator (sau avocatul lui) i de ctre nvinuit (sau avocatul lui)8". Procesul penal englez este dominat de principiul prezumiei nevinoviei, care presupune c sarcina probaiunii revine acuzrii: ea care trebuie s dovedeasc faptul comportrii ilegale a nvinuitului, pornind de la regula general (cel care afirm trebuie s dovedeasc faptul dat). Totodat, n teoria englez a probaiunii sunt cunoscute reguli de trecere a sarcinii probaiunii de la acuzator la nvinuit (sau aprtorul lui), n funcie de afirmaiile invocate de aprare la acuzaia adus. Astfel, faptul c inculpatul a executat pedeapsa

pentru infraciunea dat sau a fost graiat sau achitat pentru aceeai acuzaie se va proba de cel acuzat, iar faptul c nvinuitorul este iresponsabil se va proba de aprtor87, aplicndu-se n ultimul caz prezumia c starea normal se presupune pn cnd nu se va dovedi contrariul. n sarcina nvinuitului se pune dovedirea alibiului, precum i a tuturor circumstanelor cunoscute de el i invocate n aprarea sa88. n procesul penal contradictorial organele de stat ce desfoar urmrirea penal (poliia, procuratura) nu au obligaia s adune probe n favoarea nvinuitului; acesta, n schimb, trebuie s ntreprind msuri active cu ajutorul avocailor, detectivilor particulari i experilor pentru a administra probe n aprarea sa. n acest scop, legislaia federal a SUA din 1964 privind justiia penal prevede acordarea unei sume de bani (pn la 300 de dolari) nvinuitului pentru cheltuieli n scopul aprrii sale89. Examinarea cauzei n procesul penal contradictorial are loc dup forma procesului civil, unde prile prezint probele n acuzare sau n aprare fa de instana de judecat, care are rolul unui arbitru. Desfurarea anchetei judectoreti n procesul anglo-saxon depinde de faptul recunoaterii sau nerecunoaterii vinoviei de ctre nvinuit. Astfel, dac nvinuitul recunoate vina sa la

acuzarea adus de acuzator, ancheta judectoreasc nu se desfoar i judectorul emite sentina fr a mai pune jurailor ntrebarea cu privire la fapte i vinovie90. -' n cazul cnd nvinuitul neag faptul svririi infraciunii i acuzatorul Rti aprezentat suficiente probe n acuzare, judectorul emite ordin de nscriere tepfocesul-verbal a verdictului de achitare fr a transmite cauza spre examinare jurailor91. O instituie specific procesului penal contradictorial din SUA este convenia de recunoatere a vinoviei, care se ncheie ntre pri i presupune obligaia'ca acuzarea s rencadreze fapta ntr-o componen de infraciune mai puin grav, iar nvinuitul s recunoasc vinovia n faptul svririi acestei infraciuni92.

87

Idem, p. 439-440.

A. M. J]y6eHcKMJi, npedeapumenbHoe paccnedoetmue no 3aKOHodamenbcmey KanumanucmimecKux iocydapcme, "K>pnsMHecKa>i jiMTepaTypa", MocKBa, 1977, c. 40. Dallin H. Oaks and Warren Lehman, A Criminal Justice System and the Indigeni, Chicago-London, 1968, p. 135. * M. A. HenbuoBBe6yTOB, op. cit, p. 429. " 17. A. 7IynHHCKa>i, op. cit., p. 518. "2 Idem, p. 525.

30

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general

31

3.2.5. Forma mixt a procesului s-a constituit n urma reformelor judiciare i presupune existena elementelor procesului inchizitorial n faza urmririi penale (caracterul nepublic i scris; lipsa caracterului contradictoriu i nemijlocirii; ndeplinirea funciei de urmrire penal concomitent cu luarea hotrrilor n cauz de ctre organul de urmrire sau procuror), precum i a elementelor procesului contradictorial n fazele judiciare. Procesul penal al Republicii Moldova a cptat o form mixt n urma modificrilor aduse Codului de procedur penal prin Legea din 9 decembrie 1994", care a schimbat esenial94 rolul instanei de judecat n proces cu particulariti specifice formei contradictoriale. Legislaia procesual penal a Republicii Moldova a cunoscut o reform major prin adoptarea noului Cod de procedur penal la 14 martie 2003, care ai intrat n vigoare la 12 iunie 2003. Astfel pocesul penal al Republicii Moldova este un proces contradictorial, care va fi analizat detaliat n lucrarea de fa.

n funcie de condiiile i succesiunea desfurrii unei faze sau a procesului n ntregime distingem forme procesuale, determinate de anumite particulariti ale cauzei ca: gravitatea infraciunii i msura de pedeaps prevzut de lege; vrsta minor i alte stri ale nvinuitului; starea de iresponsabilitate a infractorului cauzat de o boal mintal; svrirea unor infraciuni n condiii de flagrant; existena elementului internaional n procesul penal. Tendina unificrii procedurii dup form, prin stabilirea n lege a principiilor unice nu exclude diferenierea formelor procesuale pentru anumite categorii de cauze penale. Diferenierea formelor procesuale este absolut necesar ca i unificarea, unde aceste dou tendine opuse exist ntr-o unitate dialectic98.

4.2. Formele procesuale n procedura penal a Republicii Moldovai:>': Forma general (tipic) este prevzut de lege pentru majoritatea absolut a cauzelor penale ca tendin a unificrii procedurii penale. Procedura n cau- este form dominant n proces, fiind eficient i optim pentru atingerea scopului procesului penal. Forma general presupune efectuarea aciunilor procesuale n baza regulilor unice i parcurgerea tuturor fazelor obligatorii ale procesului penal. 'Formele speciale99 sunt prevzute pentru anumite categorii de cauze pe-fltfle, care pot fi clasificate n forme speciale ce se desfoar sub aspectul regulilor generale procesuale cu unele excepii, determinate de particularitile cauzei i n forme speciale (atipice)100, unde lipsesc unele faze procesuale. Procedura n cauze cu privire la infraciunile svrite de ctre minori se Evideniaz prin faptul acordrii unor garanii procesuale suplimentare, determinate de asigurarea dreptului la aprare i altor drepturi ale minorului101. Noul Ced de procedur penal a reglementat n capitole separate procedurile care au o form specific fa de cea general. Astfel, procedura n cauzele privind minorii este prevzut n art. 474-488 din CPP.96

4. Forma procesual a procesului penal 4.1. Noiunea formei procesualeLegea indic i dispune formele n care se manifest i se realizeaz activitile procesuale. Formele reglementate de lege n care se desfoar procesul penal sunt denumite forme procesuale95. Forma procesual (ordinea procesual) a procesului penal constituie totalitatea condiiilor stabilite n legea procesual n baza crora se desfoar procesul penal n general i se adopt hotrri n cauz sau a unei aciuni procesuale distincte (sau a unui complex de aciuni) care determin raportul i succesiunea aciunilor efectuate cu soluiile date96. Forma procesual exclude arbitrariul din procesul penal i stabilete un regim juridic imperativ de desfurare a acestei activiti, fiind totodat considerat garanie mpotriva abuzurilor97.

93 94

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 9, 1995, art. 92. n urma modificrilor Codului de procedur penal prin Legea din 9 septembrie 1994, instana de judecat a fost trecut din categoria organelor de combatere a criminalitii (organe de represiune) n categoria organelor de soluionare a cauzelor penale (organe de aprare a drepturilor, libertilor i intereselor legitime ale persoanelor). Nicolae Volonciu, op. cit., voi. I, p. 14.

M. 71. HKV6, npou,eccyani>HaH KHHM HoBropofl, 2000, c. 53; Igor Do-lea, Considerente privind perspectiva utilizrii hotrrilor judectoreti ca izvor de drept n procesul penal, Analele tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova, Seria "tiine socioumane", voi. I, CE USM, Chiinu, 2003; p. 269272; 3) George Fletcher, Igor Dolea, Drago Blnaru, Concepte de baz ale justiiei penale, Arc, Chiinu, 2001, p. 318-326.

54

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general

55

3. Interpretarea normelor juridice procesual penale 3.1. Consideraii generaleNormele juridice reglementeaz situaii generale. Pentru a putea fi aplicate n cazuri concrete normele juridice trebuie interpretate. Prin interpretarea normelor de drept se nelege o faz a procesului de aplicare a dreptului prin care se are n vedere un proces intelectual ndreptat la stabilirea exact a sensului i coninutului normelor de drept supuse interpretrii cu ajutorul unui mecanism (ansamblu de metode i procedee) special nvestit pentru aceasta 6. Normele juridice procesuale reglementeaz situaii generale i abstracte, fiind de obligaia organelor care particip n procesul penal s aplice mprejurrii de fapt concretizate cazul tipic prevzut n aceste norme. Interpretarea este inseparabil legat de aplicarea normelor juridice7. De cele mai multe ori normele procesuale cuprind indicaiile necesare pentru ca dispoziiile lor s fie suficient de clare i aplicabile tuturor mprejurrilor practice. Necesitatea interpretrii normelor procesual penale se profileaz n contextul adoptrii Codului de procedur penal care urmeaz a fi aplicat n corespundere cu existena unui sistem juridic aparinnd statului de drept, n general, i implementrii n procesul penal naional a jurisprudenei Curii Europene. Interpretarea are ca obiect numai explicarea i lmurirea exact a nelesului normelor procesuale i nu intr n sarcinile acesteia crearea unei noi norme sau modificarea celor existente. Prin intermediul interpretrii pot fi cunoscute limitele fiecrei reglementri, finalitatea i funciunea sa procesual, n aa fel nct coninutul sintetic i generic al normei procesuale s poat asigura buna desfurare a procesului penal oricare ar fi particularitile concrete ale cauzelor penale.

3.2. Felul interpretrii normelor juridice procesual penaleFormele de interpretare a normelor juridice procesuale i metodologia utilizat sunt cele cunoscute i folosite n toate ramurile de drept, particularitile decurgnd mai mult din natura deosebit a reglementrilor procesuale din

sistemul su specific i din modalitile caracteristice n care apare structura tehnico-juridic de redactare a normelor procesuale*. Clasificarea formelor de interpretare a normelor procesuale penale se face n funcie de anumite criterii: -din punctul de vedere al subiectului care realizeaz interpretarea; -prin prisma metodelor folosite pentru interpretare; -rezultatele sau efectele interpretrii. Din punctul de vedere al subiectului care realizeaz interpretarea, aceasta poate fi: a) interpretare legal (sau autentic), fcut de ctre organul care a adoptat legea. Se realizeaz n cadrul actului legislativ n care se afl norma juridic interpretat. Interpretarea legal este obligatorie, fora normei interpretative fiind aceeai ca i a normei interpretate. n Codul de procedur penal gsim unele norme de interpretare legal. Astfel, art. 6 este exclusiv dedicat explicrii nelesului a 50 de termeni i expresii utilizate n Cod. ' b) Interpretarea judiciar sau, altfel spus, cauzal (jurisprudenial). Se realizeaz de ctre instanele judectoreti n procesul aplicrii normei juridice procesuale penale, fr a avea un caracter obligatoriu i pentru alte instane judiciare. Interpretarea judiciar este realizat la soluionarea oricrei cauze penale, avnd un caracter permanent. Cu toate acestea, n practica judiciar, participanii la procesul penal fac deseori trimiteri la soluii pronunate de alte instane. Considerm c instanele judectoreti de la nivel inferior Curii Supreme de Justiie ar fi necesar s se edftformeze unor decizii pe care instana suprem ar trebui s le dea cnd constat c se face o interpretare juridic diferit de ctre instanele judectoreti. In felul acesta ar putea fi evitate interpretrile eronate i chiar unele abuzuri9. ''" c) Interpretarea doctrinar (sau tiinific), denumit i interpretarea neoficial, se realizeaz de specialitii, cercettorii n domeniul dreptului. Valoarea acestei interpretri este condiionat de fora argumentelor tiinifice pe care se sprijin. O gsim n manualele de drept, n cursuri, tratate, articole tiinifice etc. Dei nu este obligatorie, se

Gheorghe Avornic, Teoria general a dreptului, Cartier, Chiinu, 2004, p. 435. Pentru o analiz ampl a problemelor legate de interpretarea dreptului, vezi: Mihail-Con-stantin Eremia, Interpretarea juridic, ALL BECK, Bucureti, 1998; Gheorghe C. Mihai,

Fundamentele dreptului - argumente si interpretare in drept, Lumina Lex, Bucureti.

Nicolae Volonciu, op. cit., p. 61.

Alexandru Boroi, Georgeta tefania Ungureanu, Nicu Jidovu, Ilie Mgureanu, Drept procesual penal, ALL BECK, Bucureti, 2001, p. 21.

56

D R E P T PROCESUAL PENAL

Partea general

57

poate impune prin fora argumentelor tiinifice, influennd practica judiciar i, uneori, chiar noile reglementri legislative10. Prin prisma metodelor folosite pentru interpretare se consider c au aplicabilitate general asupra ntregului sistem de drept urmtoarele trei procedee: a) Interpretarea gramatical (sau literar)11 const n lmurirea coninu tului normelor juridice prin nelegerea exact a termenilor folosii. Acest mod de interpretare presupune desluirea sensului etimologic al cuvintelor, punerea n lumin a conexiunii gramaticale dintre ele, precum i legtura dintre prile unei propoziii. n ceea ce privete sensul etimologic al cuvintelor, dac acestea au un sens comun i un sens tiinific, trebuie reinut sensul tiinific, fiindc normele juridice procesuale trebuie exprimate prin termeni tehnici tiinifici. Sunt ns situaii n care, cu ocazia interpretrii unui cuvnt, i se va da acestuia semnificaia cerut de contextul reglementrii, dei aceasta nu corespunde sensului tehnico-tiinific al cuvntului. Spre exemplu, n denumirea art. 168 din CPP12 este utilizat sintagma "dreptul cetenilor", dar nu trebuie s nelegem c de acest drept beneficiaz doar cetenii Republicii Moldova (interpretare restrictiv) sau i cetenii altor state (interpretare extensiv), dar i apatrizii. Prin "cetean" n art. 168 din CPP se are n vedere orice persoan, independent de prezena sau lipsa unei cetenii. In cadrul interpretrii gramaticale, substantivele se vor examina mpreun cu atributele lor, iar verbele cu complementele. n termenul masculin se cuprinde i cel feminin, singularului i se aplic n genere i pluralul. b) Interpretarea sistematic ajut la elucidarea coninutului unei norme juridice prin corelarea ei cu alte dispoziii legale din aceeai ramur de drept sau din alte ramuri ale dreptului. Un exemplu de interpretare sistematic ni-1 ofer corelarea prevederilor art. 66 din CPP, n care sunt reflectate drepturile i obligaiile nvinuitului, inculpatului; art. 189 din CPP, n care se indic dreptul persoanei reinute sau arestate la msuri de ocrotire, i alin. (1) al art. 170 din CPP, din care putem conchide c nvinuitul are dreptul la msuri de ocrotire prin faptul c, n con -

formitate cu art. 170 din CPP, nvinuitul poate fi reinut sau arestat.

c) Interpretarea logic sau raional const n lmurirea nelesului unei norme juridice cu ajutorul raionamentelor logice. Modalitile de interpretare raional cel mai frecvent folosite sunt afortiori i per a contrar io. Potrivit raionamentului afortiori, n mai mult se cuprinde i mai puin (a majori ad minus), unde legea permite mai mult, implicit permite i mai puin. Conform art. 307 din CPP, doar reprezentantul organului de urmrire penal nainteaz demers privind aplicarea fa de bnuit a arestrii preventive, arestrii la domiciliu fr a se indica posibilitatea naintrii aceluiai demers de ctre procuror. Dar corelnd aceast prevedere cu dreptul procurorului de a nainta demers privind alegerea msurii preventive n privina nvinuitului (art. 308 din CPP) i folosind raionamentul a fortiori, putem conchide c i procurorul este n drept s nainteze demers privind alegerea msurii preventive n privina bnuitului. Potrivit raionamentului per a contrario, o dispoziie de aplicare limitat nu se poate extinde la cazurile neprevzute de lege13. Spre exemplu, aplicarea modalitilor speciale de audiere a martorului

este posibil doar n cazul existenei motivelor temeinice (art. 110 din CPP) expuse n ncheierea motivat a judectorului de instrucie, i nu n toate cazurile cnd este audiat martorul. Sub aspectul rezultatelor sau al efectelor interpretrii aceasta poate fi: declarativ, restrictiv i extensiv. a)Interpretarea declarativ se face prin redarea ntocmai a textului de lege interpretat, dac s-a constatat c redactarea este corect i precis. b)Interpretarea restrictiv are loc atunci cnd se constat c n textul de lege interpretat s-a spus mai mult dect s-a voit, adic litera legii a depit, prin semnificaia sa, voina legii. n aceast situaie, prin interpretare se va restrnge norma la limitele trasate de voina legii. "' c) Interpretarea extensiv este inversul interpretrii restrictive, adic iw;' atunci cnd se constat c textul de lege spune mai puin dect a voit i.;jis s SpUng legea, prin interpretare se va extinde norma i la alte situaii '' care nu sunt explicit prevzute, dar implicit subnelese14.

Ion Neagu, Tratat de procedur pnal, voi. 1, Global Lex, Bucureti, 2004, p. 55. Alexandru Boroi, op. cit., p. 22. Articolul 168 din CPP reglementeaz dreptul cetenilor de a prinde persoana bnuit de svrirea infraciunii. -" Ion Neagu, op. cit., p. 56-57. Carmen Silvia Paraschiv, op. cit., p. 36.

58

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general

59

4. Aciunea legii procesuale penale n timp, n spaiu i asupra persoanelorAplicarea legii procesual penale nseamn ndeplinirea dispoziiilor legii respective. Aplicarea legii procesual penale se raporteaz la timp, spaiu i persoane. Regula general privind timpul intrrii n vigoare i a ncetrii sau ieirii din vigoare a actelor legislative este aplicabil i normelor procesual penale, care presupun caracterul activ al legii. Activitatea legii nseamn aplicarea ei din momentul intrrii n vigoare i pn la momentul ieirii din vigoare15. Legea procesual penal, reglementnd desfurarea procesului penal, dispune pentru prezent i viitor la examinarea cauzelor penale. Legea procesual penal n vigoare se aplic la momentul desfurrii activitii procesuale. Codul de procedur penal prevede n art. 3 c n desfurarea procesului penal se aplic legea care este n vigoare n timpul urmririi penale sau al judecrii cauzei n instana judectoreasc. Prin urmare, timpul cnd a fost svrit infraciunea are importan pentru aplicarea legii penale, dar nu i a celei procesuale, dup cum nejustificat s-a fcut o interpretare judiciar. n aceast situaie regula tempus regit actum este de aplicare general n privina normelor juridice de procedur penal, avndu-se n vedere totdeauna legea n vigoare la momentul efecturii actului procesual Spre deosebire de legea penal, care poate fi i altfel dect activ, legea procesual, n principiu, nu poate fi nici retroactiv, nici ultraactiv16. Alin. (2) al art. 3 din CPP stipuleaz c legea procesual penal poate avea efect ultraactiv, adic dispoziia ei, n perioada de tranziie la o nou lege procesual penal, formaiune aplicabil aciunilor procesuale reglementate de legea nou; caracterul ultraactiv se stipuleaz n legea nou. Plenul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova a dat urmtoarele explicaii cu privire la posibilitatea ultraactivitii legii procesual penale n vigoare: "Pornind de la prevederile art. 3 al CPP (2003), n desfurarea procesului penal se aplic legea care este n vigoare n timpul urmririi penale sau al judecii cauzei n instana judectoreasc; principiul ultraactivitii prevederilor Codului de procedur penal (2003) nu se aplic deoarece Legea 205-XV din 29 mai 2003 nu conine asemenea dispoziii. Astfel, cauzele penale aflate n curs

de urmrire penal sau de judecat la data intrrii n vigoare a Codului de procedur penal (2003) se supun n continuare dispoziiilor acestuia, rmnnd valabile toate actele i lucrrile efectuate pn la 12 iunie 2003 n baza Codului de procedur penal (1961)"IT. Se consider c procedura, ndeplinit sub imperiul unei anumite legi i n condiii stipulate de aceasta, d rezolvare corespunztoare a activitilor supuse reglementrii, fr s prejudicieze drepturile i interesele prilor. Ceea ce s-a ndeplinit n mod legal sub vechea lege rmne valabil i n condiiile apariiei altei legi11*. Respectnd suveranitatea altor state, Republica Moldova i exercit suveranitatea pe teritoriul su, ceea ce implic deplina i exclusiva aplicare a legii naionale asupra acestui teritoriu. La baza aplicrii legii procesual penale n spaiu se afl principiul teritorialitii care exprima o dubl cerin, corespunztoare celor dou aspecte ale suveranitii de stat: . Legea procesual penal se aplic numai activitii procesual penale desfurate pe teritoriul rii, neavnd aplicare n afara acestui teritoriu, prin respectarea suveranitii celorlalte state, chiar dac activitatea judiciar a unui stat strin s-ar rsfrnge asupra unui cetean al Republicii Moldova. Activitatea procesual penal se desfoar pe teritoriul rii noastre numai n temeiul legii procesual penale, legea strin neavnd aplicare pe teritoriul nostru, prin respectarea suveranitii Republicii Moldova, chiar dac activitatea procesual se refer la un cetean strin. i? Dac legea penal are n vedere locul unde s-a svrit fapta, n ar sau n strintate, legea procesual penal are n vedere locul unde se realizeaz actul de procedur penal. Pe teritoriul Republicii Moldova se aplic Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Numai instanele judectoreti, procurorii i organele de urmrire penal pot efectua acte procesuale penale i numai dup legea procesual penal naional. Se pot ivi situaii derogatorii de la principiul teritorialitii aplicrii legii procesual penale n spaiu, cum ar fi: asistena juridic internaional, efec-

15

Nicolae Volonciu, op. cit., p. 68.

16

Dumitru Roman, Aspecte de doctrin, legislaie i practic privind aplicarea legii

procesu al penale n timp, Analele tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova, Seria "tiine socioumane", CE USM, Chiinu, 2000, p. 280.

17

Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova cu privire la unele chestiuni aprute n practica judiciar n legtur cu punerea n aplicare a Codului penal i Codului de procedur penal, nr. 31 din 24.10.2003, n Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, nr. 11/2003, p. 13. Nicolae Volonciu, op. cit., p. 68.

18

60

DREPT PROCESUAL PENAL

tuat n temeiul art. 540, 558 din CPP; conveniile i tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte; reciprocitatea. Conform art. 4 din CPP, legea procesual penal este unic pe tot teritoriul Republicii Moldova i obligatorie pentru toate instanele judectoreti, procurori i organele de urmrire penal indiferent de locul svririi infraciunii. Pe teritoriul Republicii Moldova procesul n cauzele penale privitoare la cetenii Republicii Moldova, cetenii strini i apatrizi se efectueaz n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal. Procesul penal n privina persoanelor care beneficiaz de imunitate diplomatic se efectueaz n conformitate cu prevederile Conveniei de la Viena cu privire la relaiile diplomatice ncheiat la 18 aprilie 1961, precum i ale altor tratate internaionale la care Republica Moldova este parte.

C a p i t o l u l III PRINCIPIILE PROCESULUI PENAL Seciunea I. N O I U N E A D E P R I N C I P I U A L P R O C

E S U L U I P E N A L Procesul penal este o activitate organizat pentru atingerea obiectivelor sale, care trebuie s fie reglementat, potrivit scopurilor fixate i determinat de anumite reguli generale, idei diriguitoare i ntreaga activitate procesual, fiind direcionat spre realizarea scopurilor justiiei n corespundere cu directivele generale ale politicii penale. Noiunea de principiu al procesului penal reprezint o categorie teoretic cu largi implicaii practice, care s-a conturat mai demult n gndirea juridic i n tiina dreptului procesual penal. Prin principiile de

baz ale procesului penal se neleg regulile cu caracter general n temeiul crora este reglementat ntreaga desfurare a 1. procesului penal Principiile fundamentale ale procesului penal au o deosebit importan teoretic i practic. Pentru studiul teoretic al dreptului procesual penal nelegerea i cunoaterea corect a principiilor sale dezvluie coninutul i esena mai mult sau mai puin democratic a acestei ramuri de drept. Dat fiind sursa lor (politica judiciar a statului), precum i rolul pe care l au n fundamentarea ntregii reglementri a procesului penal, principiile de baz apar ca orientri absolute^ irefragrabile, de la care nu exist nici o abatere. '>"'' Deosebirile dintre un sistem procesual i altul nu apar att din reglementrile lor de amnunt, care au deseori un caracter de tehnic juridic (uneori, n parte, chiar asemntoare sub aspect formal), ct din confruntarea principiilor de baz2.

Numeroase norme de drept procesual, luate izolat, sunt reguli 'tehnice, care pot fi similare n diferite sisteme procesuale. Principiile de baz

'exprim ns esena normelor luate n ansamblul lor i constituie un temei tiinific de apreciere a unui sistem procesual3.

' Nicolae Volonciu, op. cit., p. 73. I. Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil, voi. I, Ed. II, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983, p. 87 citat de Nicolae Volonciu, op. cit., p. 75. Grigore Theodoru, Drept procesual penal romn, voi. I, Tip. Univ. "Al. I. Cuza", Iai, 1971, p. 72, citat de Nicolae Volonciu, op. cit., p. 75.

62

DREPT PROCESUAL PENAI.

Partea general

63

Pentru legislaiile rilor est-europene, reprezint o trstur caracteristic faptul c, n frontispiciul normelor juridice de ampl aptitudine, printre care se numr i codurile de procedur penal, sunt nscrise principiile fundamentale care reflect concepia general a ntregii reglementri. Fidel unei asemenea concepii tehnice de legiferare, Codul de procedur penal al Republicii Moldova debuteaz prin nscrierea n primul su titlu "Dispoziii generale privind procesul penal" - a normelor juridice n care se materializeaz principiile fundamentale ale procesului penal. Principiile mai pot fi definite ca reguli de baz pe care este construit procesul penal i care determin ntreaga structur a raporturilor procesuale ale unui sistem procesual i caracteristicile lui cele mai importante4. n doctrina procesual-penal noiunea de principiu general al procesului penal poate fi reinut numai n sensul de regul care st la baza ntregii activiti procesuale, de aceea nu pot fi considerate principii fundamentale acele reguli care privesc numai una dintre fazele procesului penal. Pe plan normativ (art. 7-28 din CPP) ns este consfinit regula cu statut de principiu, care nu privete desfurarea ntregului ciclu procesual, ci doar faza judecii - principiul publicitii edinei de judecat. Aceast limitare, prin excepie, a ntinderii unui principiu la faza judecii se datoreaz recunoaterii importanei fazei judecii ca faz central n procesul penal. Principiile generale ale procesului penal constituie un temei nendoielnic i principal pentru orientarea n practic a instanelor judectoreti i prilor n numeroase situaii complexe i uneori deosebit de complicate, care nu sunt integral reglementate sau cu privire la care nu exist norme juridice de concretizare, n asemenea situaii principiile generale ale procesului penal vor constitui o cluz sigur n orientarea activitii procesuale, deoarece rezolvarea n conformitate cu aceste principii se nscrie n tendina general de soluionare a cauzelor penale, fiind corespunztoare cu realizarea sarcinilor justiiei i nfptuirii politicii penale a statului. Indiferent de formularea teoretic a noiunii de principiu a] procesului penal, instituia n sine reprezint o importan deosebit pentru orientarea practic cu privire la care nu exist norme juridice cu nuanare la amnuntele supuse soluionrii, principiile conducnd, n asemenea situaii, la aplicarea corect a normelor juridice procesual penale n cauzele concrete supuse urmririi penale i judecii.

M. S. Strogovici, Procesul penal sovietic, Editura de Stat pentru Literatur Economic i Juridic, Bucureti, 1950, p. 83.

Principiile reflect esena i coninutul procesului penal, caracterizeaz forma procesului penal, determin obiectul i metoda reglementrii procesuale. Principiile caracterizeaz gradul de aprare n procesul penal a drepturilor i libertilor omului. Dar nu orice precept general este i principiu al procesului penal. Din acest considerent este necesar de examinat trsturile care permit diferenierea principiilor de alte reguli ale procesului penal: 1.Principiile procesului penal reprezint categorii obiectiv juridice care reflect ideile politice, juridice i morale dominante n societate privind procesul penal. 2.Principiile procesului penal reprezint postulate juridice generale, coninutul crora este generic i-i gsete exprimarea concret n numeroase instituii procesual-penale. Principiile procesului penal, de regul, acioneaz pe tot parcursul desfurrii procesului penal. Din , considerentul c limitele aciunii fiecrui principiu sunt determinate de scopul procesului penal i de scopurile fiecrei faze procesuale n parte, toate principiile procesului penal i gsesc reflectarea n cadrul fazei judecii - faza central a procesului penal. i 3. Toate principiile procesului sunt prevzute n lege. Aceasta le ofer

, . posibilitatea de a reglementa nemijlocit raporturile procesuale pena, , le. Principiile procesului penal au, de regul, fixarea normativ i n * ' Constituie, iar mecanismul realizrii procesului penal este detaliat de roL-.w . Codul de procedur penal. 'Principiile procesului penal i gsesc reflectarea n actele internaionale5. "-rn V ; Principiile procesului penal sunt norme cu caracter de comandament 1 >frc}i i aplicabilitate direct n cadrul procesului penal i sunt obligatorii h, . pentru toi cei implicai n procesul penal. uj;.,'5. Toate principiile procesului penal formeaz un sistem integru, unde ; coninutul i importana fiecrui principiu sunt determinate de funcionalitatea ntregului sistem. nclcarea unui principiu conduce, de iii", regul, la nclcarea altor principii ale procesului penal. ' i"j_ . . iii: .* De exemplu: Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamen' tale din 04.11.1950, n vigoare pentru Republica Moldova din 12.09.1997; Declaraia '.. Universal a drepturilor omului din 10.12.1948, aderat la Declaraie prin Hotrrea \ t Parlamentului nr. 217-XII din 28.07.1990; Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice din 16.12.1966, n vigoare pentru Republica Moldova din 26.04.1993.

64

D R E P T PROCESUAL P E N A L

Partea general

65

6. Respectarea principiilor procesului penal este garantat att de legislaia naional, ct i de posibilitatea acordat persoanei de a se adresa la Curtea European pentru Drepturile Omului n vederea aprrii drepturilor i libertilor nclcate dac toate mijloacele procesuale interne privind desfiinarea hotrrii atacate au fost epuizate.

principiile procesului penal sunt nscrise n lege. Nici

Seciunea a ll-a. SISTEMUL PRINCIPIILOR PROCESULUI PENAL 1.

Noiunea de sistem al principiilor procesului penaln procesul analizei noiunii de sistem al principiilor procesului penal trebuie de avut n vedere dou aspecte: 1) cunoaterea elementelor componente ale acestuia; 2) interdependena dintre aceste principii n realizarea procesului penal. ntr-o prim prere sistemul principiilor procesului penal trebuie considerat cel pe care 1-a considerat legiuitorul prin dispoziiile Codului (art. 7-28). Sistemul principiilor din tiina dreptului procesual penal nu poate i nici nu trebuie s fie altul dect sistemul legii procesuale. O a doua prere s-a conturat n sensul c principiile pe care doctrina le atribuie procesului penal nu trebuie s fie n mod necesar i o copie fidel a sistematizrii nscrise n lege, aceast viziune plednd pentru mai mult elasticitate n abordarea problemei. Criteriul legal este mai riguros, pstrarea lui ducnd la o unitate de vederi i la o mare constan n abordarea problematicii. Principiile procesului penal n cadrul derulrii procesului penal nu se manifest niciodat izolat. n cadrul fazei urmririi penale i judecii principiile procesului penal se aplic ntr-o continu interaciune i condiionare reciproc. Coninutul fiecrui principiu este determinat de existena i a celorlalte reguli de baz, dup cum aplicarea consecvent a uneia dintre ele nu se poate face fr respectarea riguroas a tuturor. n cadrul numeroaselor legturi pe care le prezint principiile procesului penal o poziie deosebit ocup principiul legalitii prin interaciunea sa cu toate celelalte reguli fundamentale i cu ntreg complexul de reglementri ale procesului. Principiul legalitii constituie un principiu-cadru n sensul c interdependena sa cu celelalte principii depete simpla legtur cu acestea. Legalitatea constituie un cadru nuntrul i cu respectarea cruia se realizeaz celelalte principii. Toate

un principiu nu se poate plasa n afara legalitii, dup cum oricare principiu, orict de important ar fi, nu se realizeaz dect n formele prevzute de lege. Un alt aspect al legturii dialectice dintre principiile procesului penal se manifest n interaciunea acestora ntre ele. Fiecare principiu are contingen cu toate celelalte. Exist principii n conexiune att de strnse ntre ele, nct i determin reciproc coninutul i ntinderea. Mai mult, unele nu-i gsesc explicaia dect n msura aplicrii celorlalte. Dreptul la interpret se leag de principiul egalitii participanilor n cauz penal, ambele de dreptul de aprare i toate de legalitatea procesului penal. ntre legalitatea procesului penal, garantarea dreptului la aprare i prezumia de nevinovie exist de asemenea incontestabile relaii i numeroase exemplificri ar putea evoca aceste legturi. Procesul penal se desfoar n concordan cu urmtoarele principii: 1. Legalitatea procesului penal; 2. Prezumia nevinoviei; 3. Egalitatea n faa legii i a autoritilor; 4. Respectarea drepturilor, libertilor i demnitii umane; 5. Inviolabilitatea persoanei; 6. Inviolabilitatea domiciliului; 7. Inviolabilitatea proprietii; 8. Secretul corespondenei; 9. Inviolabilitatea vieii private; 10. Limba n care se desfoar procesul penal i dreptul la interpret; 11. Asigurarea dreptului la aprare; 12. Publicitatea edinei de jude cat; 13. Accesul liber la justiie; 14. Desfurarea procesului penal n

termen rezonabil; 15. Libertatea de mrturisire mpotriva sa; 16. Dreptul nu a nu fi urmrit, judecat sau pedepsit de mai multe ori; 17. Asigurarea drepturilor victimei n urma infraciunilor, abuzurilor de serviciu i erorilor judiciare; 18. Principiul contradictorialitii n procesul penal; 19. nfptuirea justiiei -atribuie exclusiv a instanelor judectoreti; 20. Independena judectorilor i supunerea lor numai legii; 21. Libera apreciere a probelor; 22. Oficialitatea procesului penal.

2. Legalitatea procesului penaln conformitate cu alin. (3) al art. 1 din Constituie, Republica Moldova este un stat de drept i democratic. O condiie indispensabil existenei unui stat de drept este proclamarea i aplicarea consecvent a principiului legalitii. Acesta este un principiu general al dreptului cu o aplicabilitate universal n cadrul raporturilor juridice, ce const n respectarea exact i uniform a legii de ctre toi subiecii de drept. Analiza principiului legalitii procesului penal se poate efectua doar n concordan cu art. 15 al Constituiei Republicii Moldova, care consfinete obligaia cetenilor de a respecta Constituia i legile Republicii Moldova. Obligarea respectrii legii este universal i se extinde asupra tuturor do-

66

DREPT PROCESUAL PENAL

Partea general

67

meniilor sociale. n alin. (1) al art. 1 din CPP se prevede c procesul penal reprezint o activitate desfurat n conformitate cu legea procesual penal. Legalitatea procesului penal include obligaia ca ntreaga desfurare a procesului penal i toat activitatea prilor i participanilor procesului penal s se realizeze n conformitate cu legea. Principiul legalitii procesuale este o transpunere pe plan procesual a principiului general de drept al supremaiei i respectrii necondiionate a dreptului. Acest principiu se deduce i din caracterul de ordine public al normelor de drept procesual penal. Principiul cuprins n aceast regul de baz privete legalitatea procesual n realizarea justiiei penale, legalitatea substanial a acesteia fiind asigurat prin incidena principiului fundamental de drept penal al legalitii incriminrii i sanciunilor de drept penal. Legalitatea procesual trebuie s asigure i respectarea legalitii substaniale, fr a i se substitui acesteia din urm. Principiilor nullum crimen sine lege i nulla poena sine lege din dreptul penal le corespunde n dreptul procesual penal principiul nulla justiia sine lege. Procesul penal se desfoar n strict conformitate cu: -principiile i normele unanim recunoscute ale dreptului internaional; -tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte; -prevederile Constituiei Republicii Moldova; Codul de procedur penal. La efectuarea justiiei, instanele judectoreti, conform art. 4 al Constituiei, urmeaz s in cont de obligativitatea de a aplica dispoziiile constituionale cu privire la drepturile i libertile omului n concordan cu Declaraia Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i cu celelalte tratate la care Republica Moldova este parte. Potrivit prevederilor art. 27 din Convenia cu privire la dreptul tratatelor, ncheiat la 23.05.1969 la Viena, aderat prin Hotrrea Parlamentului, nr. 1135-XII din 04.08.1992 statul care este parte la tratatul internaional nu are dreptul s nu ndeplineasc obligaiunile prevzute de acest tratat din motivul c el