r,.-.-*.

WABlfrm*;;; dsori*ltn {ls }}$ev{}:taru fut*xru*itar$ fp€tlt5x,qen4eii in {i*xsrs} de *FS $i t {4sfi$.lt tls{il MerrA,lS.ljzsl$ dinJsdnlill "aist€trteK i

?t-is il$$etft*rl:.ie ltr.;

Scrisoare de agteptiiriprivind Gonsiliul de Administralie

al S.C. APASERV SATU MARE S.A.

intocmitd in conformitate cu cerinfele Ordonanlei de Urgenfd nr. 1Ogl2O11 privindguvernanla corporativd a intreprinderilor publice, modificatd gi aprobati prin Legeanr. 11112016 gi a prevederilor H.G. nr. 72212016 pentru aprobarea Normelormetodologice de aplicare a unor prevederi din Ordonanta de urgenti a Guvernului nr.10912011.

Scrisoarea de agteptdri reprezintd un document de lucru cu statut orientativ, princare autoritatea publici tutelari, in consultare cu actionarii reprezentdnd, individual sauimpreund, 5o/o din capitalul social al intreprinderii publice, stabilegte performanleleagteptate de la organele de administrare gi conducere ale Tntreprinderii publice, precum gipolitica autoritdtii publice tutelare privind intreprinderile publice care au obligatii specificelegate de asigurarea serviciului public, pentru o perioadd de cel pulin 4 ani.

l. Rezumatul strategiei guvernamentale gi locale in domeniul in care aclioneaziintreprinderea pu bl ici

' Strategia nationald privind accelerarea dezvoltdrii serviciilor comunitare de utilitdlipublice, aga cum acestea sunt definite in legislatia in vigoare, a fost aprobatd prinHotdrArea Guvernului Nr. 246 din 16 februarie 2006 pentru aprobarea Strategiei nafionaleprivind accelerarea dezvoltirii serviciilor comunitare de utilitdti publice gi are ca obiectivfundamental indeplinirea angajamentelor care vizeazd domeniul serviciilor comunitare deutilititi publice pe care RomAnia 9i le-a asumat prin Tratatul de aderare la UniuneaEuropeand.

Serviciile publice de alimentare cu apd gi canalizare se afld in centrul dezbateriipolitice, in special din perspectiva rolului pe care iljoaci autorititile publice intr-o economiede pia[d gi anume, pe de o parte, acela de a veghea la buna functionare a pielei gi pe dealtd parte, de a garanta interesul general, in special satisfacerea nevoilor primordiale alecetdfenilor gi conservarea bunurilor publice atunci cdnd piata nu reugegte sd o facd.

Strategia nalionald std la baza fundamentdrii, elaboririi gi implementdrii Planuluimultianual de dezvoltare a serviciilor comunitare de utilitati publice care are scopul de aasigura extinderea, modernizarea gi eficientizarea serviciilor comunitare de utilitdli publicegi a infrastructurii tehnico-edilitare aferente acestora la standarde europene, inconformitate cu angajamentele aplicabile serviciilor comunitare de utilita[i publice,asumate de RomAnia prin Tratatul de aderare la Uniunea EuropeanS, semnat deRomAnia la Luxemburg la 25 aprilie 2005, ratificat prin Legea nr. 15712005.

Strategia plaseazi serviciile publice de alimentare cu apd gi canalizare in sferaactivitdlilor de interes economic general, aga cum sunt ele definite in Carta Verde a UE giTncearcd sd alinieze aceste servicii la conceptul european, avAnd la bazd urmdtoareleobiective fu ndamentale:o Descentralizarea serviciilor publice 9i cregterea responsabilitdlii autoritdtilor locale cuprivire la calitatea serviciilor asigurate populatiei;o Extinderea sistemelor centralizate pentru serviciile de bazd (alimentare cu ap5,canalizare) gi cregterea gradului de acces a populatiei la aceste servicii;

o Restructurarea mecanismelor de protectie sociald a segmentelor defavorizate alepopula[iei gi reconsiderarea raportului prelcalitate;o Promovarea principiilor economiei de piafd gi reducerea gradului de monopol;o Atragerea capitalului privat in finantarea investitiilor din domeniul infrastructuriilocale;o Institutionalizarea creditului local 9i extinderea contribu[iei acestuia la finanlareaserviciilor comunale;o Promovarea mdsurilor de dezvoltare durabild;o Promovarea parteneriatului social gi pregdtirea continud a resurselor umane.

Dupd aderarea la UE, pAnd in 2015, Romdnia trebuia sd se conformeze DirectiveiEuropene 98/83/CE privind calitatea apei destinate consumului uman, iar pAnd la sfArgitulanului 2018 Directivei 91l271|EEC cu privire la epurarea apelor uzate urbane.

Tn acest sens, Romdnia a considerat cd direclia strategicd adecvatd estereprezentatd de promovarea proiectelor de infrastructurd regionale majore, dublatd deregionalizarea utilitdtilor ca element cheie in Tmbundtdtirea calitifii serviciilor gi a eficienfeicosturilor de capital gi de operare gi tintind indeplinirea obiectivelor de mediu gi asigurareaviabilititii investitiilor gi a operirii sistemelor.

Strategia nationald privind accelerarea dezvoltdrii serviciilor comunitare de utilitdfipublice are urmdtoarele obiective generale:

a) atingerea conformitdfii cu prevederile legislafiei UE aplicabile serviciilor comunitarede utilitdti publice;

b) respectarea angajamentelor asumate de RomAnia cu privire la implementareaacquis- ului comunitar aplicabil serviciilor comunitare de utilitdfi publice;

c) atingerea conformitdtii cu standardele comunitare privind calitatea 9i cantitateaserviciilor comunitare de utilitdli publice;

d) cregterea capacitdtii de absorbfie a resurselor financiare alocate din fonduri' comunitare gi de atragere a fondurilor de investitii;e) cregterea capacititii de elaborare, promovare gi finantare a proiectelor de

investitii aferente infrastructurii de interes local;0 cregterea graduald a capacitdtii de autofinantare a serviciilor comunitare de

utilititi publice gi a infrastructurii tehnico-edilitare aferente, corespunzitor niveluriloracceptate in Uniunea European6;

g) satisfacerea cerinlelor de interes public ale colectivitdtilor locale gi cregtereabundstdrii populatiei ;

h) adoptarea de norme juridice gi reglementdri care sd faciliteze modernizareagi dezvoltarea serviciilor comunitare de utilitdti publice gi a infrastructurii tehnico-edilitare aferente, deschiderea piefei, eficientizarea furnizdrii/prestdrii serviciilorgi cregterea calitdtii acestora.

Pe plan local, strategia de dezvoltare a serviciilor publice de apd potabild, canalizaregi epurare, preludnd sarcinile de conformare asumate la nivel nalional, s-a concretizat prinelaborarea, aprobarea gi actualizarea Master Planului Judelean pentru apd gi apd uzatd aljude(ului Satu Mare, elaborat Tn anul 2014, aprobat prin HotdrArea Consiliului Judeleannr.19612014, modificat gi actualizat prin HotdrArea Consiliului Jude(ean nr.5112016.

Principalele rezultate urmirite prin promovarea investifiilor in domeniul apei gi apeiuzate vizeazd realizarea angajamentelor ce derivd din Directivele europene privindepurarea apelor uzate (91l271|EEC) gi calitatea apei destinate consumului uman (Directivae8/83/CE).

Strategia de finanlare pentru perioada 2014-2020 vizeazd cu prioritate consolidareagi extinderea procesului de regionalizare promovat prin POS Mediu2007-2013.

Astfel, aria de acoperire a proiectelor regionale va creste prin preluarea de citreAsocialie a localitd{ilor mai mici, gi extinderea astfel a ariei de acoperire a OperatoruluiRegional.

in procesul investifional se va acorda prioritate finalizdrii proiectelor fazate din POSMediu la aglomerdrile de peste 10.000 1.e., precum gi oblinerii finanfirii nerambursabileprin POfM, Tn vederea realizdrii investiliilor necesare pentru asigurarea conformdrii gipentru aglomerdrile de peste 2.000 l.e. din aria de acoperire a Asocia{iei. Finanlareainvestiliilor se bazeazd pe o listd predefiniti de proiecte, reflectAnd portofoliul de proiectedezvoltate de citre Operatorii Regionali pe baza investiliilor prioritare identificate la nivelulMaster Planu rilor jude{ene actualizate.

Autoritdtile administraliei publice locale sunt responsabile, tinAnd seama decerintefe planurilor de conformare, pentru realizarea sistemelor de alimentare cu apd,canalizare gi epurare a apelor uzate. in acest context, in colaborare cu Asociafia,Operatorul Regional si cu sprijin logistic gi financiar din partea Consiliului Judelean,autoritdlile locale nemembre ADl, vor promova proiecte compatibile cu cerinlele MasterPlanului gi vor accesa resurse necesare implementdrii acestora disponibile prinprograme europene sau nafionale.

In contextul celor de mai sus, un element esential pentru atingerea obiectivelorambitioase de investifii l-a reprezentat implementarea unui model institutional care sdpermitd unor operatori mai mari, puternici gi cu experientd si furnizeze serviciile dealimentare cu apd gi de canalizare in cdt mai multe unitd[i administrativ teritoriale.

Din punct de vedere institutional, regionalizarea s-a realizat prin reorganizareaserviciilor publice existente detinute de municipalitdfi, avAnd la bazd trei elementeinstitutionale cheie:

1. Asociatia de Dezvoltare Intercomunitard2 .Operatorul regional3. Contractul de Delegare a Gestiunii Serviciilor.

1. Asociafia de Dezvoltare Intercomunitari pentru servicii in sectorul de api giapi. uzati din judelul Satu Mare(Asociatia) a fost constituitd Tn anul 2009, inconformitate cu prevederile Legii serviciilor comunitare de utilitdfi publice nr.51/2006, cumodificirile gi completirile ulterioare, ale Legii serviciului public de alimentare cu api gi decanalizare nr.24112006, cu modificdrile gi completdrile ulterioare gi ale OrdonanteiGuvernului nr.2612000 cu privire la asociatii gi fundatii, cu modificirile gi completdrileulterioare gi in temeiul prevederilor HG nr.855|2OOB pentru aprobarea actului constitutiv-cadru gi a statutului-cadru ale asociatiilor de dezvoltare intercomunitard cu obiect deactivitate serviciile de utilitdti publice, prin asocierea Consiliului Judelean Satu Mare cu alte30 de unitdli teritorial administrative - 6 din mediul urban gi 24 din mediul rural.in prezent, Asociafia are un numir de 52 de membri.

Asociafia este o structurd de cooperare cu personalitate juridicd, avAnd ca obiectivinfiinfarea, organizarea, reglementarea, finantarea, exploatarea, monitorizarea gigestionarea in comun a serviciilor de utilitdti publice pe rcza de competen[d a unitdfiloradministrativ-teritoriale membre, precum 9i realizarea in comun a unor proiecte de investitiipublice de interes zonal sau regional destinate infiintdrii, modernizirii gi/sau dezvoltdrii,dupd caz, a sistemelor de utilitdfi publice aferente acestor servicii. Asocialia are statut deutilitate publicd, de drept privat.

Asocialia este singurul partener al Operatorului Regional - S.C. APASERV SatuMare S.A- ca organ unic de decizie gi coordonare gi exercitd, in numele gi pe seama UAT-urilor asociate, anumite competente gi prerogative ale acestora, drepturi gi obligatii, pebaza unui mandat acordat de citre membriiADl prin statutul acestuia, Tn ceea ce privegte:

. Strategia generald;

. Investilii;. Politica tarifard;. Guvernanfacorporativd.

2. Operatorul regional (OR)

3

S.C. APASERV Satu Mare S.A. s-a constituit in conformitate cu HotdrAreaConsiliului Local al Municipiului Satu Mare nr.16183125.08.2004, iarin anul2007 societateaa devenit operator regional prin preluarea in operare a localitdtiilor Carei gi Tdgnad, fiind unrezultat al procesului de reorganizare.

Societatea este constituitd ca persoand juridicd romAnd gi este inregistratd la OficiulRegistrului Comertului, sub formd de societate comerciali pe acfiuni cu nr. J30/1 1O212OO4,avAnd cod unic de Tnregistrare in scopuri de TVA RO16844952 gi funcfioneazd Tn

conformitate cu legislafia Tn vigoare, pe bazil de gestiune proprie gi autonomie financiard.Sediul administrativ al companiei este situat in Satu Mare, str. Gara Ferdstrdu nr.g/A, cod440210.

Obiectul de activitate al Societdtii il reprezinti operarea serviciilor de alimentare cuapd gi canalizare date in gestiune prin delegare, conform Contractului de delegare, ginumaiTn aria delegatd definitd prin respectivul contract.

Societatea igi desfdgoard activitatea exclusiv pentru Autoritdtile Locale care Laudelegat, prin intermediul Asociatiei, gestiunea serviciului de alimentare cu apd, canalizaregi epurare a apelor uzate.

Obiectul de activitate nu poate fi modificat sau completat pe toatd durata deruldriiContractului de Delegare.

Societatea nu poate desfdgura decAt activitdli care au legiturd directd sau indirectdori faciliteazd realizarea obiectului sdu principal de activitate.

in prezent societatea este delinutd de un numdr de 49 actionari membri A.D.l .

3. Gontractul de Delegare a Gestiunii Serviciilor

Contractul de Delegare a gestiunii serviciilor publice de alimentare cu apd gicanalizare a fost semnat de cdtre Asocialie cu operatorul S.C. APASERV Satu Mare S.A indata 1 9.1 1 .2009, fiind aprobat prin HotdrArea Asocialiei nr. 5 din data de 1 9.1 1 .2009.

Delegarea gestiunii serviciilor a reprezentat esenla organizdrii operationale giinstitutionale a gestiunii serviciilor de apd gi apd uzatd regionalizate, gi are ca scop:- asigurarea unei relatii echilibrate dintre autorit5lile locale gi OR;- axarea contractului pe pregdtirea, finanlarea gi implementarea programelor de investitii,

av6nd ca scop modernizarea, reabilitarea gi extinderea relelelor de utilitafi publice,ridicarea standardelor de calitate, proteclia mediului inconjurdtor, Tmbundtd[ireacondiliilor de trai a populaliei deservite, Tntdrirea performanlelor operatorului;

- reglementarea aspectelor cheie care conduc la o gestiune eficientd, dinamicd gidurabild, in particular, in ceea ce privegte:

o gestiunea bunurilor;o sistemul de ajustare a tarifelor;o procesul de raportare gi control;o protec{ia mediului.

Contractul de Delegare stabilegte drepturile gi obligafiib fiecdrei pe(i in ceea ceprivegte dezvoltarea programului de investitii gi atingerea a unor niveluri de performanld aserviciilor. OR este desemnat sd gestioneze, opereze gi sd intretind, bunurile publice inaria de proiect gi a fost acordat conform regulilor 'in house', stabilite prin jurisprudentaCurlii Europene de Justitie gi solicitate de CE in contextul negocierilor pentru aprobareaPOS Mediu, fiind singura exceplie acceptatd de la legea achizitiilor publice.

ll. Viziunea generali a autorititii publice tutelare gi a aclionarilor,misiunea Si obiectivele intreprinderii publice, desprinsiguvernamentali sau locali din domeniul de activitate in careintrepri nderea pu blici

_ Asocia(ia, in calitatea sa de autoritate publicd tutelard, in consultare cu aclionariiOperatorului, avdnd in vedere obiectivele stabilite la nivel na{ional gi regional prezentatemai sus, are urmdtoarea viziune strategicd:

Furnizarea serviciilor de apd potahild, colectare a apelor uzate giepurare pe intreaga arie de acoperire a Asocia{iei, la standard tehnice gide calitate conforme normelor na{ionale 9i europene gi Ia tarife in nivelde suportabilitate, de cdtre un Operator puternic, consolidat operalionalgi eficient economic.

Tn contextul acestei viziuni, se definesc urmdtoarele obiective strategice:

1. Reabilitarea, modernirea gi extinderea serviciilor de furnizare a apei potabile, a re[elelorde canalizare gi a epurdrii apelor uzate pe intreaga arie de acoperire a Asociafiei.

2. Asigurarea continuitdlii serviciilor, la standarde tehnice gi de calitate conforme normeloreuropene gi nafionale.

3. Menfinerea unui echilibru in limite de suportabilitate intre politicile de tarifare, costuri deprod uclie gi profitabilitate.

4. lmbundtilirea sistemului de rela{ii cu consumatorii giAsocialia.

5. Consolidarea capacitdfii operafionale giimbunitdlirea performanfelor Operatorului.

Obiectivele sectoriale determinante indeplinirii obiectivelor strategice sunt:

Pentru obiectivul strategic 1.

o Eficientizarea, intdrirea gi profesionalizarea Unitdlii de lmplementare aproiectelor.Finalizarea cu succes a proiectelor finanlate prin axa ,,Fazare-POlM".Ob{inerea finanldrii nerambursabib pe POIM pentru ,,Proiectul regional dedezvoltare a infrastructurii de apd gi apd uzatd din judelul Satu Mare/regiuneaNord-Vest, in perioa da 2014-2020.lmplementarea cu succes a Proiectului finanlat prin POIM.Preluarea in operare gi administrare a serviciilor de la toate UAT-urile membreale Asociafiei.Alimentarea gi utilizarea fondului llD conform prevederilor legale, cu prioritatepentru ram bu rsa rea cred itelor de cofi nanlare.Realizarea lucrdrilor conexe proiectului POIM din fondul llD.lmplementarea programelor de dezvoltare multianuale finanlate din llD.Extinderea gi modernizarea tehnologicd a relelelor, instala(iilor, echipamentelorgi dotdrilor din fondul propriu de dezvoltare consolidat.

cudin

privire lastrategiaopereazi

o

o

a

o

a

O

o

Pentru obiectivul strategic 2.

. Tmbundtdlirea capacitdliitehnice de operare gi interven{ie.o Extinderea sistemelor inteligente de mdsurare, control gi aclionare (tip SCADA).. Asigurarea fo(ei de muncd calificate gi ridicarea nivelului de pregdtire a acesteia.o OR se va concentra pe metode de intretinere planificate gi proactive pentru a

reduce numdrul defectiunilor accidentale 9i disconfortul cauzat consumatorilor.' . lmplementarea unor proceduri sectoriale specifice.. imbundtilirea activitdlilor de evaluare a calitdlii gi siguranlei serviciilor furnizate.

Pentru obiectivul strategic 3.

. Mentinerea costurilor de produclie in limite ponderate, comparabile cu cele alealtor operatori similari (prin utilizare informalii Benchmarking).

. lmplementarea unor mdsuri de eficientizare energeticd pentru reducereacosturilor cu energia.

o Recuperareacreanlelor.o Reducerea pierderilor de apd.. Contorizare accelerati a consumatorilor.r imbundtSfirea sistemului de incasare a facturilor.r ldentificarea gi sanclionarea poluatorilor, prin aplicarea principiului ,,Poluatorul

pldtegte".

Pentru obiectivul strategic 4.

o Infiinlarea unui callcenter pentru relalii cu publicul dotat corespunzdtor.o Perfectionarea abilitdfilor personalului alocat relaliilor cu publicul si comunicare.. lmplementarea unor proceduri de reaclie operalionale in vederea solu[iondrii Tn

timp real a reclamafiilor, sesizdrilor gi defecliunilor.. Tmbunitifirea site-ului gi actualizarea in timp cu informafiile relevante.o Crearea unei structuri de guvernanld corporativd Tn cadrul aparatului de

specialitate.r lmplementarea unor proceduri de informare gi raportare in relalia cu Asociafia,

conform celor prevdzute Tn Contractul de delegare gi Legea 10912011-republicatd, privind Guvernan{a corporativd.

Pentru obiectivul strategic 5.

o Dezvoltarea capacitdfii institu[ionale gi manageriale.. Revizuirea gi imbundtdfirea structurii organizatorice in vederea adaptdrii la

cerintele extinderii la nivel regional a serviciilor preluate in operare.o Perfeclionarea continud a personalului operativ.o Modernizarea gi retehnologizarea instalaliilor energofage sau neproductive.o Dotarea cu tehnicd, utilaje gi echipamente de intervenlie performante.. imbundtdlirea organizalionali a Societdlii.. Asigurarea cash-flow-ului activitdlii curente.

Adoptarea unor norme interne de eticd gi integritate.r Asigurarea integritd[ii fondului de rezervd qi consolidarea fondului de dezvoltare

din surse proprii.

In vederea realizdrii acestor obiective, viitorul Consiliu de administralie alOperatorului trebuie sd prevadd mdsuri concrete de realizare a acestora, defalcatein timp gi prioritizate, astfel Tncdt si se poatd agrea indicatori de performan(drelevanfi gi cuantificabiliin relalia cu conducerea operativi a societdtii.

lll. incadrarea intreprinderii

Legea serviciilor comunitare de utilitd[i publice nr.5112006, republicati, definegteserviciile comunitare de utilitdti publice ca totalitatea activitdfilor reglementate prin care seasigurd satisfacerea nevoilor esenliale de utilitate gi interes public general cucaracter social ale colectivitdfilor locale, printre care se afld gi serviciile de alimentare cuapd, respectiv canalizarea gi epurarea apelor uzate.

Serviciul public de furnizare apd gi canalizare, aga cum este definit deLegea nr.24112006 - Legea serviciului de alimentare cu apd gi de canalizare, reprezintdtotalitatea activitd[ilor de utilitate publicd gi de interes economic Ai social general,efectuate in scopul captdrii, tratdrii, transportului, inmagazindrii 9i distribuirii apeipotabile sau industriale tuturor utilizatorilor de pe teritoriul unei localitdti, respectiv pentrucolectarea, transportul, epurarea gi evacuarea apelor uzale, a apelor meteorice gi aapelor de suprafatd provenite din intravilanulacesteia.

Serviciul public de alimentare cu ape 9i de canalizare se infiinleazd, seorganizeazd gi se gestioneazd sub conducerea, coordonarea, controlul 9iresponsabilitatea autoritdtilor administratiei publice locale gi are drept scop alimentareacu apd, canalizarea gi epurarea apelor uzate pentru tofi utilizatorii de pe teritoriullocalitdtilor (art.2 din Legea nr.24112006).

Prin Contractul de delegare a gestiunii serviciilor publice de alimentare cu apd gide canalizare au fost incredin{ate operatorului regional SC. APASERV Satu Mare S.Adreptul exclusiv de a furniza Tn Aria de delegare, urmdtoarele servicii:. Captarea apei brute din surse de suprafatd sau subterane;

' inmagazinarea apei potabile;. Productia, transportul gi alimentarea cu apd potabild;. Colectarea, transportul gi tratarea apelor uzate in Aria delegdrii;. Lucrdri de extindere gi reabilitare Tn Perimetrul de Distribu[ie a Apei Potabile gi Tn

Perimetrul de Colectare a Apelor Uzate;. Epurarea apei uzale gi evacuarea acesteia in emisar;' Evacuarea, tratarea gi depozitarea ndmolurilor gi a altor degeuri similare derivate din

activitdfile prevdzute mai sus

in acest context, Operatorul Regional SC Apaserv Satu Mare SA, este o intreprindere defurnizare de servicii publice.

lV. Modalitatea de asigurare a compensatiilor corespunzitoare sau de platii aobligatiei de serviciu public de citre autoritatea publici tutelari daciintreprinderea publicd trebuie si Tndeplineasci obligatii de serviciu public

Conform Contractului de delegare a gestiunii serviciilor publice de alimentare cu apdgi de canalizare nr. 12313119.11.2009 semnat intre Asociatie gi S.C. APASERV Satu MareS.A., Asocialia a delegat serviciile publice de alimentare cu ape gi canalizare,precum gi exploatarea sistemelor publice de alimentare cu apd gi de canalizare citreOperatorul Regional S.C. APASERV Satu Mare S.A.

Operatorul igi asumi rdspunderea furnizdrii serviciilor de alimentare cu ape gicanalizare, sub controlul Autoritdlii delegante, in condifiile gi termenii contractului dedelegare giin conformitate cu normele legale gi de reglementare aplicabile.

Potrivit aceluiagi Contract de delegare, Autoritatea delegantd are gi urmdtoareledrepturi:+ de a finanla realizarea de lucrdri necesare serviciilor publice de alimentare cu apd gi decanalizare;+ de a finanfa anumite cheltuieli de exploatare aferente unor activitdli atunci cAndacestea sunt mult mai mari decdt veniturile realizate din respectiva activitate;+ de a contracta gi garanta, in condiliile legii, Tmprumuturi pentru finanlarea programelorde investi{ii din infrastructura aferentd serviciilor publice de alimentare cu apd gi decanalizare;

Autoritatea delegantd este autorizatd sd acorde subvenlii Operatorului inurmdtoarele cazuri:. atunci cAnd Autoritatea delegantd impune obligalii specifice pentru executareaserviciului public care pot afecta echilibrul economic sau financiar al delegdrii;. atunci cdnd prestarea serviciului public necesitd investilii care, tinAnd cont in specialde numdrul utilizatorilor gi totalul investiliilor respective, ar impune o majorare a tarifelorcare ar excede limitele relevante indicate de studiile privind puterea de cumpdrare (desuportare a costurilor) a utilizatorilor;

Subvenliile nu vor fi acordate decAt in cazul in care sunt permise din punct devedere al normelor privind ajutorul de stat.

Printre alte obligalii ale Autoriti{ii delegante menliondm:. constituirea gi menlinerea fondului llD ;

' realizarea demersurilor necesare pentru indeplinirea prevederilor acordurilor deTmprumut subsidiar gi garanlie incheiat cu Ministerul Finanfelor Publice sau alteinstitulii de creditare;. contribuirea la fondul llD cu surse din bugetul unitdlii administrativ teritoriale-dupdcaz;

V. Agteptiri in ceea ce privegte politica de dividende 9i de virsiminte dinprofitul net aplicabili intreprinderii publice

Potrivit O.G. nr.64/30.08.2001 privind repartizarea profitului la societdfilenafionale, companiile nalionale qi societdlile comerciale cu capital integral sau majoritar destat, precum gi regiile autonome, cu modificdrile gi completdrile ulterioare, destinatiilerepartizdrii profitului sunt, dacd prin legi speciale nu se prevede altfel:"a) rezerve legale;b) alte rezente reprezentAnd facilit6fi fiscale prevdzute de lege;c) acoperirea pierderilor contabile din anii precedenti, cu exceptia pierderii contabilereportate provenite din ajustdrile cerute de aplicarea IAS 29 "Raportarea financiard ineconomiile hiperinflationiste", potrivit Reglementdrilor contabile conforme cu Standardeleinternationale de raportare financiari gi Reglementdrilor contabile armonizate cu DirectivaComunitdtilor Economice Europene nr. 86/635/CEE gi cu Standardele Internationale deContabilitate aplicabile institutiilor de credit;c^1) constituirea surselor proprii de finantare pentru proiectele cofinantate din imprumuturiexterne, precum gi pentru constituirea surselor necesare rambursirii ratelor de capital,plitii dobAnzilor, comisioanelor gi a altor costuri aferente acestor imprumuturi externe;d) alte repartiziri prevdzute de lege;e) participarea salariatilor la profit; societdtile nationale, companiile nalionale gi societdtilecomerciale cu capital integral sau majoritar de stat, precum gi regiile autonome care s-auangajat gi au stabilit prin bugetele de venituri gi cheltuieli obligatia de participare la profit, caurmare a serviciilor angajatilor lor Tn relalie cu acestea, pot acorda aceste drepturi in limitaa 10% din profitul net, dar nu mai mult de nivelul unui salariu de bazi mediu lunar realizatla nivelul agentului economic, in exercifiul financiar de referintd;

f) minimum 50% vdrsdminte la bugetul de stat sau local, in cazul regiilor autonome, oridividende, Tn cazul societdlilor nationale, companiilor nationale gi societdlilor comerciale cucapital integral sau majoritar de stat;g) profitul nerepartizat pe destinatiile prevdzute la lit. a) -f) se repartizeazdla alte rezervegi constituie sursa proprie de finantare."

in Actul Constitutiv al S.C. Apaserv Satu Mare S.A se precizeazdurmdtoarele:1. "Rezultatele activitdtii Societdtii sunt determinate pe baza situaliilor

financiare din bilanlului contabil aprobate de Adunarea Generald.2. Contul de profit gi pierderi care include veniturile gi cheltuielile exercifiului

financiar va evidentia, dupd Tnregistrarea deducerilor obligatorii, profitul sau pierdereaexercifiului respectiv, profitul net urmAnd a se determina conform legii, dupd plataimpozitului pe protit.

3. Profitul societdtii rdmas dupd plata impozitului pe profit gi prelevarea sumelornecesare constituirii gi menlinerii fondurilor prevdzute de lege, se va repartiza, conformhotdrArilor adundrilor generale gi dispozifiilor legale Tn vigoare, pentru constituirea defonduri destinate dezvoltdrii, investitiilor, modernizirii, cercetdrii sau altor asemeneafonduri, precum gi pentru fondul pentru plata dividendelor, cuvenit aclionarilor.

4. Adunarea Generald Ordinard poate decide constituirea altor fonduri,destinalia gi cuantumul acestora, doar cu avizul conform favorabil alAsociafiei.

5. Din profitul Societitii se vor prelua, in fiecare an, cel putin 5% (cinci procente)pentru formarea fondului de rezerv5, pdnd ce acesta va atinge minimum a cincea parte dincapitalul social. Daci fondul de rezervd, dupi constituire, s-a micgorat din orice cauzd, va ficompletat cu respectarea aceloragi reguli.

6. Profitul net se va reinvesti sau se va aloca pentru fondul llD prevdzut de OUG1 9812005, conform h otir6rii Ad u ndrii Generale.

a. Plata dividendelor cuvenite actionarilor se face, in conditiile legilor in vigoare,dupd aprobarea bilanfului contabil de cdtre adunarea generald a actionarilor." b. Societatea nu va distribui dividende pe durata executdrii Contractului deDelegare.

7. in cazul inregistrdrii de pierderi, adunarea generald a acfionarilor va analizacauzele gi va hotdrT in consecintd.

a. Suportarea pierderilor de cdtre acfionari se va face proportional cu aportul lacapital giin limita capitalului social subscris."

Vl. Agteptiri privind politica de investitii aplicabili intreprinderii publice

Planul de investilii pe termen lung 2014-2037, cuprinde investiliile necesare pentruconformarea fintelor stabilite prin directivele europene pentru apd gi apd uzati, respectiv:- Directiva nr. 91l27lCEE- Directiva 98/83/CE

in anii anteriori aderdrii Romdniei la UE, au fost derulate mai multe programe vizAndimbunitdtirea infrastructurii specifice de apd gi canalizare.Principalul instrument de finantare a reabilitdrii gi dezvoltdrii infrastructurii de apd gicanalizare inainte de aderarea RomAniei la UE a fost programul ISPA (lnstrumentul pentruPolitici Structurale de Pre-Aderare), municipiul Satu Mare realizAnd prin acest programinvestitii semnificative Tn infrastructura de apd gi in mod special in cea de canalizare -epurare.

Dupd aderarea Romdniei la Uniunea European5, prin Programul OperationalSectorial de Mediu (POS Mediu), Axa Prioritard 1 - .Extinderea gi ModernizareaSistemelor de Api gi Apa Uzatd", s-a pus accentul pe proiecte majore de infrastructurdspecificd la nivel regional. Infrastructura la nivel regional este gestionatd de OperatoriRegionali de apd gi canalizare (OR), a cdror formare, dezvoltare gi imbundtdtire aperformantelor manageriale, financiare gi operationale a fost sprijinitd prin implementarea

proiectelor FOPIP | (finalizat) gi FOPIP ll (finalizat), finanfate de asemenea prin ISPA. S.C.Apaserv Satu Mare S.A., respectiv judelul Satu Mare au beneficiat de asistenfd tehnicdfurnizati prin proiect.

Proiectul ,,Extinderea gi reabilitarea infrastructurii de apd gi apa uzatd in judelul SatuMare" - contract aflat Tn derulare - reprezintd unul dintre proiectele regionale majoreidentificate, formulate, promovate gi acceptate pentru finanlare prin Fonduri de Coeziune incadrul Programului Operational Sectorial (POS Mediu) 2007 - 2013, Axa prioritard 1

"Extinderea gi modernizarea sistemelor de api gi apa uzatd"Strategia de finan{are pentru perioada 2014-2020 prin programul POIM vizeazd cu

prioritate consolidarea -si extinderea procesului de regionalizare promovat prin POS Mediu2007-2013.

Prin Programul Operafional Infrastructurd Mare, se vor promova proiecte cecontribuie la Tndeplinirea prioritdtilor din Tratatul de Aderare pentru sectorul de apd gi apduzald gi care reprezintd continuarea strategiilor anterioare, finanfate prin ISPA gi POSMediu 2007 - 2013.

Principalele rezultate urmdrite prin promovarea investiliilor in domeniul apei gi apeiuzate vizeazd realizarea angajamentelor ce derivd din directivele europene privindepurarea apelor uzate (91l271IEEC) gi calitatea apei destinate consumului uman (Directiva98/83/CE):

. ape uzate urbane colectate gi epurate (din perspectiva incdrcdrii organicebiodegradabile) pentru toate aglomerdrile mai mari de 2.000 Le. 9i seruiciupublic de alimentare cu apd potabild, controlaE microbiologic, in condilii desigurantd gi proteclie a sdndtdlii, extins la populalia din localitdlile cu pesfe 50Iocuitori.

in acest context, Autoritatea publicd tutelard, are urmdtoarele agteptdri:

* indeplinirea obiectivului strategic 1, cu toate obictivele operalionale subsecvente.* imbundtdlirea mecanismelor manageriale de promovare, pregdtire gi implementare

a unor noi proiecte.

'l' Eficientizarea gi responsabilizarea activitdlii de coordonare a structurilor interne dedezvoltare.

* Elaborarea de programe de dezvoltare multianuale din surse proprii sau din altefinanldri disponibile.

Vll. Dezideratele autorititii publice tutelare gi actionarilor, cu privire lacomunicarea cu organele de administrare gi conducere ale intreprinderii publice

Comunicarea dintre organele de administrare gi conducere ale S.C. Apaserv SatuMare S.A gi Autoritatea publicd tutelard - Asociatia de Dezvoltare Inrtercomunitardpentru servicii Tn sectorul de apd gi apd uzatd din judelul Satu Mare gi ac{ionari se vaderula conform prevederilor O.U.G. nr. 10912011 privind guvernanla corporativd aintreprinderilor publice, cu modificdrile gi completdrile ulterioare, HG nr.72212016 pentruaprobarea Normelor metodologice de aplicare a unor prevederi din Ordonanfa deurgenti a Guvernului nr. 10912011 privind guvernanta corporativi a intreprinderilorpublice, a prevederilor Contractului de delegare gi a Actului constitutiv al Operatorului

In scopul eficientizdrii acestei activitifl, autoritatea are urmdtoarele agteptdri:

* indeplinirea obiectivului strategic 4, cu obiectivele operalionale subsecvente.

'.!' Elaborarea gi implementarea de proceduri comune de comunicareinterinstitu{ionald.

{' Stabilirea unui program concret de raportare gi comunicare pe toate palierele decompetenld.

vlll. Agteptiri privind calitatea gi siguranta serviciilor oferite.

Agteptdrile autoritdlii publice tutelatre cu privire la calitatea, siguranla serviciilor surit:

* indeplinirea obiectivului strategic 2, cu obiectivele operafionale subsecvente.{' Promovarea gi implementarea unor activitSli complementare proiectelor de

dezvoltare in vederea Tmbundtdfirii protecliei surselor de apd gi a instalaliilortehnologice aflate Tn administrare, protec(ia mediului.

* ldentificarea gi tragerea la rdspundere a poluatorilor, prin aplicarea principiului,,Poluatorul pldtegte".

{. Dotarea cu aparaturd gi personal profesional corespunzdtor a laboratoarelor petoate palierele ciclului de produc(ie.

lX. Agteptiri ale autoritilii publice tutelare gi ale aclionarilor in domeniuleticii, integritdfii gi guvernantei corporative

Agteptdrile autoritdlii publice tutelare in domeniul eticii, integritdlii gi guvernanleicorporative au drept fundament cAteva valori gi principii care trebuie sd guvernezecomportamentul etic gi profesional al organelor de conducere, astfel:

1. Profesionalismului: Toate atribuliile de serviciu care revin administratorilor giexebutivului trebuie Tndeplinite cu maximum de eficien!5, conform competenlelor delinute giin cunogtinld de cauzd in ceea ce privegte respectarea reglementdrilor legale;2. lmparlialitatea 9i nediscriminarea: Principiu conform cdruia administratorii giexecutivul sunt obligali sd aibd o atitudine obiectivd, neutrd fald de orice interes politic,economic, religios sau de alti naturd, Tn exercitarea atribu{iilor func{iei;3. Integritate morali: Principiu conform cdruia administratorilor gi executivului le esteinterzis sd solicite sau sd accepte, direct ori indirect, pentru el sau pentru altul, vreunavantaj ori beneficiu moral sau material, sau sd abuzeze de func{ia pe care o are;4. Libertatea gAndirii 9i exprimdrii: Principiu conform ciruia administratorii gi executivulpot sd-si exprime gi sd-gi fundamenteze opiniile, cu respectarea ordinii de drept gi abunelor moravuri;5. Onestia, cinstea gi corectitudinea: principiu conform cdruia administratorii giexecutivul, in exercitarea mandatului, trebuie sd respecte, cu strictele legislalia in vigoare;6. Deschiderea 9i transparenfa: principiu conform cdruia activitdfile desfdgurate deadministratori gi executiv, Tn exercitarea funcliilor lor sunt publice gi pot fi supusemon itorizirii cetd{en ilor;7. Gonfidenfialitatea: principiu conform cdruia administratorii gi executivul trebuie sdgaranteze confiden[ialitatea informaliilor care se afld in posesia sa.

Totodatd, sunt agteptate mdsuri de conformare la reglementdrile noi intrate invigoare, respectiv:

a Notificarea imediati a autoritS{ii tutelare Tn cazul devierii de la indicatorii deperforman{i stabilifl.

* Conformarea la prevederile O.U.G.nr.10912011 privind guvernanla corporativd aintreprinderilor publice, republicatd, cu modificdrile gi completdrile ulterioare, insensul ci activitatea organelor de conducere trebuie sd fie transparentd giaccesibild, garantAnd o bund comunicare.

L1.

n Elaboarea gi implementarea procedurilor de aderare la Strategia nalionaldanticorupfie, conform prevederilor HG 58312016.

* Elaborarea, aprobarea gi implementarea standardului de publicare a informa{iilorde interes public privind intreprinderile publice, conform anexei nr. 5 din HG58312016 privind Strategia nalionald anticorupfie.

X. Evaluarea mediului de afaceri in care opereazi intreprinderea publici, ariscurilor la care aceasta este expusi.

Operatorul este beneficiar al Contractului de delegare a gestiunii pe intreagaarie de acoperire a Asocialiei, este nominalizat prin Legislafia in vigoare si prindocumentele aferente de organizare gi funclionare atdt a Asociafiei cAt 9i aleOperatorului dar mai ales de prevederile Contractului de Delegare, ca unic furnizoral serviciilor de alimentare cu apd potabilS, a colectdrii gi epurdrii apelor uzate, peperioada existenlei Contractului de Delegare a gestiunii.

ln acest context, in mdsura in care operatorul igi indeplinegte clauzelecontractuale, practic nu existd riscuri de naturd concuren{iali sau de orice altdnaturd care sd afecteze major viabilitatea intreprinderii.

Totu.si, avAnd in vedere cd operatorul este societate comerciald cefunclioneazdin conformitate cu legislafia Tn vigoare pe bazd de gestiune proprie 9iautonomie financiard, inerent ea este expusd la riscuri ca gi orice alt operatoreconomic.

Aceste riscuri sunt cu precddere de naturd financiard gi ar putea duce laaparilia unor sincope majore Tn desfdgurarea in bune conditii a activiti{iiintreprinderii.

Tocmai in acest context, autoritatea tutelard, prin obiectivele strategice gi celespecifice pe care le-a enunlat in capitolele anterioare, igi propune si elimine saumdcar sd diminueze aceste riscuri.

Considerdm Tnsd cd trebuie sd atragem aici atenlia cd existi totugi cAtevaaspecte determinante care trebuie urmdrite gi luate din timp mdsuri de prevenire aproducerii lor, gi anume:

* Contractele de finanlare din fonduri nerambursabile de la Uniunea EuropeandTn vigoare, dar gi cele viitoare, trebuie implementate cu succes prin realizareatuturor lintelor asumate prin Contractele de finanlare, in caz contrar, existdndriscul de a fi obligali sd rambursdm pa(ial sau total finanfarea acordatd.AvAnd in vedere valoarea foarte mare a acestor contracte, rambursareasumelor primite ar avea efecte inacceptabile atAt din punctul de vedere aloperatorului cAt gi din cel al autoritdlilor locale beneficiare de investifii.

* Tot in acest context, in procesul de implementare trebuie evitate toateriscurile de a fi sanc{ionafi prin coreclii financiare sau declararea caneeligibile a unor lucrdri , acestea putAnd crea o sincopd majord bugetard, denaturd a afecta grav Tntreprinderea gi autoritdlile publice asociate.

* Pe parcursul procesului investifional mai existd gi riscul de a apdrea sincopein decontarea gi rambursarea cheltuielilor in relalia cu AutoritateaContractantd, riscuri ce pot fi contracarate prin utilizarea resurselor propriiconsolidate sau din credite bancare de scurtd duratd.

Xl. Agteptiri ale autoritifii publice gi aclionarilor privind cheltuielie de capital,reducerea cheltuielior 9i alte aspect finaciare ale activititii.

T2

Agteptdrile autoritdfii publice tutelare in domeniul cheltuielilor de capital, vizeazdTn principal urmdtoarele aspecte :

i. Consolidarea fondului de dezvoltare constituit ca sursd proprie a operatorului.'t Ob{inerea unei rate a profitului adecvate pentru a susline dezvoltarea

continui a serviciilor.{'Menfinerea redeven{ei cel pulin la nivelul actual, in vederea asigurdrii

alimentdrii fondului llD.* Atragerea unor surse de finanlare pentru a implementa proiecte noi de

dezvoltare, din alte programe disponibile, externe sau interne, inclusiv prinpafteneriate cu autoritifi publice eligibile.

in ceea ce privegte reducerea cheltuielilor generale gi alte aspecte financiareale activitdlii, autoritatea are urmdtoarele agteptdri:

* lmplicare mai eficientd a Comitetului de audit din cadrul Consiliului deadministralie precum gi a auditorului financiar extern.

{' Pentru o mai bund gestionare a resurselor, operatorul va dezvolta gi vaimplementa sisteme adecvate de management a contabilitdlii 9i vaTmbundtdti metodele de control financiar.

t Adoptarea gi implementarea unui program de recuperare a crean(elor.{. Optimizarea fluxului de incasare a facturilor.* Asigurarea cash-flow-ului activitdlii curente.* Recuperarea prejudiciilor produse de eventualii poluatori.* Eficientizarea activitdlii de achizilii.* Reducerea costurilor cu energia gi mentenan{a.* Depistarea gi diminuarea altor costuri neperformante ale societdlii.{. Adoptarea unui sistem de salarizare bazat pe criterii de performantd, dar

echilibrat gi corelat cu performanlele reale ale societi(ii.

Xl. Intenlii legislative gi de reglementare ale Guvernului cu privire la domeniulin care igi desfigoari activitatea intreprinderea publici.

Tn perioada imediat urmdtoare, ca urmare a modificdrii Legii 51/2006 prinLegea 22512016, urmeazd ca Guvernul RomAniei sd adopte o hotdrAre privindaprobarea noului Statut cadru al Asocia{iilor de Dezvoltare Intercomunitari, ceea ceinduce necesitatea modificdrii Statului Asocialiei, a Statului operatorului gi aContractului de delegare.

lmpactul previzibil datorat acestor modificdri, considerdm ci nu va fi major,linAnd cont cd in actualul context de elaborare a Scrisorii de agteptdri, s-au avut invedere prevederile legale deja in vigoare.

De perspectivd, nu sunt previzibile alte modificdri legislative care sd aibdimpact semnificativ in sfera activitdlilor de bazd ale operatorului sau autoritdtiitutelare.

intocmit

Autoritatea publici tutelariAsociafia de Dezvoltare Intercomunitari pentru Serviciiin Sectorul de Api gi

Api uzati din judeful Satu Mare

ffi{',ffisAruily!uDEi'.,9o"" uea;"'7l

Q?ls.^':19

ereeeainiea l-./Pataki gSahf " L---

,.,^' , (--J./ 13