raportul conducatorului societatii 2013
TRANSCRIPT
10
intocmit in conformitate cu prevederile art.108, lit.g) din
Regulamentul C.N.V.M. nr.13/2005 privind autorizarea si
functionarea depozitarului central, caselor de compensare
si contrapartilor centrale S.C. Depozitarul Sibex S.A.
RRaappoorrtt ddee aaccttiivviittaattee al conducatorului S.C. Depozitarul Sibex S.A.
- Extras -
Intocmit in conformitate cu prevederile art.108, lit.g), din Regulamentul C.N.V.M. nr.13/2005 privind autorizarea si functionarea depozitarului central, caselor de compensare si contrapartilor centrale
22001133
2/25
Cuprins
1. Scurta prezentare a societatii ............................................................................................................. 3
2. Contextul economico - financiar vs. principalele realizari .................................................................. 5
3. Structura actionariatului ..................................................................................................................... 7
4. Organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. .............................................................................................. 8
4.1. Consideratii generale si separarea functiilor operationale.......................................................... 8
4.2. Organigrama ................................................................................................................................ 9
4.3. Consiliul de Administratie .......................................................................................................... 11
4.4. Conducerea societatii ................................................................................................................ 11
4.5. Alte modificari in organizarea societatii .................................................................................... 11
4.6. Auditul ........................................................................................................................................ 12
5. Activitatea societatii in anul 2013 ..................................................................................................... 13
5.1. Participantii la sistemul Depozitarului Sibex si evolutia acestora in anul 2013 ......................... 13
5.2. Activitatea de compensare-decontare ...................................................................................... 16
5.2.1. Analiza activitatii de compensare-decontare in cursul anului 2013 ................................... 16
5.3. Activitatea de registru ................................................................................................................ 18
5.2.1. Analiza activitatii de registru in cursul anului 2013 ............................................................ 18
6. Managementul riscului ..................................................................................................................... 20
7. Controlul respectarii procedurilor interne si a legislatiei incidente in vigoare................................. 21
8. Masuri de siguranta .......................................................................................................................... 25
3/25
1. Scurta prezentare a societatii
Depozitarul Sibex este o societate pe actiuni, infiintata si functionand in baza
prevederilor Legii 31/1990 privind societatile comerciale si a reglementarilor Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare/Autoritatii de Supraveghere Financiara si ale Bancii
Nationale a Romaniei incidente. Cele doua entitati asigura totodata reglementarea si
supravegherea permanenta a activitatii Depozitarului Sibex.
Functionarea Depozitarului Sibex a fost autorizata prin Decizia Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare nr.1285/19 august 2009 si prin Autorizatia Bancii Nationale a
Romaniei nr. 2/14 ianuarie 2010.
Depozitarul Sibex are calitatea de administrator al unui sistem de plati care asigura
compensarea fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare.
Principalul obiect de activitate al acestuia se refera la prestari de servicii de depozitare
pentru emitentii de valori mobiliare, operatiuni de registru pentru emitentii de valori
mobiliare, precum si operatiuni de compensare si decontare a tranzactiilor cu valori
mobiliare.
In paralel, Depozitarul Sibex desfasoara si alte activitati conexe, legate de obiectul
principal de activitate, cum ar fi: activitati de dezvoltare, promovare si comercializare
de produse si servicii informatice si de comunicatii; facilitarea comunicarii dintre
emitenti, membri si investitori; pregatirea si atestarea tehnico-operationala a
personalului participantilor in sistem in legatura cu activitatea societatii sau
administrarea garantiilor referitoare la valorile mobiliare pastrate in sistem.
De asemenea, societatea ofera si facilitatea organizarii de cursuri si examene online
pentru membrii sai, participanti la sistemul de compensare-decontare si registru al
Depozitarului Sibex.
4/25
In cadrul sistemului Depozitarului Sibex erau admisi la data de 31.12.2013 un numar de
4 emitenti, 12 participanti la sistemul de compensare – decontare si registru, 5 agenti
custode si 7 banci de decontare.
5/25
2. Contextul economico - financiar vs. principalele realizari
La nivel european, evolutia recenta a indicatorilor macroeconomici confirma faptul ca
recesiunea a continuat sa se manifeste si pe parcursul anului 2013. Procesul de
relansare in urma celei de a doua recesiuni manifestata in ultimii ani este unul foarte
lent, date fiind provocarile de ordin macro-financiar, institutional, politic si social
determinate de manifestarea crizei mondiale.
Cu toate ca, in primul trimestru, economia tarii noastre a avut o evolutie favorabila,
climatul economico-financiar se mentine precar, fapt demonstrat de evolutia mai multor
indicatori: rata somajului (in crestere, in ciuda accelerarii economiei), continuarea
tendintei de deteriorare a portofoliilor de credite, sau situatia fragila a finantelor
publice. Economia reala este in continuare marcata de persistenta unui climat dificil,
determinat de incertitudinile cu privire la sustenabilitatea politicilor macroeconomice
implementate pe parcursul ultimilor ani. Consecintele negative ale crizei financiare
continua sa se manifeste: deteriorarea potentialului economic, situatia dificila din sfera
sectorului bancar privat conditiile dificile din piata fortei de munca si gradul ridicat de
indatorare a sectorului public.
Aceasta tendinta a fost urmata si in cazul dobanzilor. Anul 2013 a adus scaderea
dobanzilor la depozite cu pana la 0,75 puncte procentuale fata de anul 2012. In luna
ianuarie 2013 s-a atins maximul in ceea ce priveste rata dobanzii la depozite pentru
persoane fizice, urmat de scaderi are ratei dobanzii in lunile ulterioare. Trendul
descendent al dobanzilor pentru depozitele la termen, cresterea ratei inflatiei, dar si
costurile pe care le percep bancile sunt factorii ar fi adus mai degraba pierderi
persoanelor care ar fi decis sa-si pastreze economiile la banca in 2013.
Ca o alternativa la nivelul scazut al dobanzilor, se observa o imbunatatire a perceptiei
investitorilor fata de piata de capital in anul 2013 si fata de investirea lichiditatilor la
bursa, aceasta avand un impact favorabil asupra cererii de pe piata de capital.
Principalii indici bursieri reflecta o evolutie favorabila a pietei de capital romanesti.
Acestia au inregistrat cresteri semnificative fata de valorile anului anterior.
6/25
In acest context, este de remarcat faptul ca, in anul 2013, S.C. Depozitarul Sibex S.A. a
reusit atragerea a 2 emitenti noi in sistemul sau de compensare-decontare si registru.
Acesta reprezinta un pas important in procesul de dezvoltare a activitatii Depozitarului
Sibex. Suntem convinsi de faptul ca exemplul celor doi emitenti va fi urmat de un numar
cat mai mare de societati care se vor alatura Depozitarului Sibex, atrase de serviciile de
calitate oferite.
7/25
3. Structura actionariatului
Capitalul social al DS este de 22.950.000 lei, impartit in 229.500 actiuni cu o valoare
nominala de 100 lei pe actiune.
Structura actionariatului S.C. Depozitarul Sibex S.A. nu a suferit modificari in decursul
anului 2013. Astfel, la data de 31.12.2013, structura actionariatului era urmatoarea:
Nr. Crt. Denumire actionar
1. S.C. SIBEX-SIBIU STOCK EXCHANGE S.A.
2. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MOLDOVA S.A.
3. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MUNTENIA S.A.
4. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A.
5. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE TRANSILVANIA S.A.
6. S.S.I.F. BROKER S.A.
7. S.C. DELTA SOLAR INVESTMENTS S.A.
8. S.S.I.F. EASTERN SECURITIES S.A.
9. S.S.I.F. ESTINVEST S.A.
10. S.S.I.F. INTERCAPITAL INVEST S.A.
11. S.C. NOVA INVEST S.A.
12. S.S.I.F. PRIME TRANSACTION S.A.
8/25
4. Organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.
4.1. Consideratii generale si separarea functiilor operationale
Administrarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. este incredintata unui Consiliu de
Administratie format din 5 membri. Modul de constituire, atributiile si responsabilitatile
Consiliului de Administratie sunt stabilite in Actul Constitutiv al S.C. Depozitarul Sibex
S.A.
Conducerea efectiva a S.C. Depozitarul Sibex S.A. este asigurata de catre Directorul
General, care are calitatea de conducator autorizat in conformitate cu reglementarile
C.N.V.M./A.S.F. Actualul Director General al S.C. Depozitarul Sibex S.A., doamna Cristina
Munteanu, a fost validat in functie prin decizia C.N.V.M. nr.1066/20.11.2012.
Activitatea Depozitarului Sibex se desfasoara in cadrul unor departamente specializate,
numarul de posturi aferent fiecarui departament fiind stabilit prin decizia Directorului
General al societatii.
Personalul de executie si cel de conducere raspund, conform principiului subordonarii
ierarhice, pentru indeplinirea tuturor atributiilor, responsabilitatilor si competentelor
incredintate.
Atributiile, sarcinile si responsabilitatile specifice fiecarui post din cadrul Depozitarului
Sibex se stabilesc prin fisa postului, aprobata de catre Directorul General.
Anual, personalul societatii este evaluat pentru evidentierea competentelor
profesionale ale fiecarui angajat.
Functiile operationale in cadrul S.C. Depozitarul Sibex S.A. sunt separate prin
organizarea activitatii pe departamente. In cadrul fiecarui departament sunt elaborate
proceduri de lucru, care asigura desfasurarea activitatii departamentelor in conditii
optime.
In cadrul S.C. Depozitarul Sibex S.A., fiecare departament (cu exceptia departamentului
de audit si departamentului de control intern) se afla in relatie de subordonare fata de
9/25
Directorul General si in relatie de colaborare cu celelalte departamente ale societatii.
Fiecare angajat al depozitarului colaboreaza cu conducatorul ierarhic, impreuna cu care
stabileste planul de actiune.
Managementul depozitarului pune la dispozitia angajatilor programe de integrare si
formare profesionala, care sa le asigure, inca de la ocuparea postului respectiv, o
intelegere a culturii societatii si dimensiunea practica a activitatii lor ulterioare.
S.C. Depozitarul Sibex S.A. functioneaza dupa standarde inalte referitoare la
comportamentul angajatilor, atat in ceea ce priveste relatiile dintre ei, cat si in ceea ce
priveste relatia cu membri, clientii si institutiile statului.
Fiecare angajat trebuie sa cunoasca si sa respecte reglementarile incidente pietei de
capital, regulamentele societatii si interdictiile referitoare la divulgarea si/sau folosirea
in scopuri personale a informatiilor confidentiale.
Societatea colaboreaza cu autoritatile competente in lupta impotriva finantarii actelor
de terorism si impotriva spalarii banilor. In acest sens, pe site-ul Depozitarului Sibex
exista o sectiune dedicata acestui obiectiv.
Structura organizatorica a S.C. Depozitarul Sibex S.A. este redata de organigrama
societatii.
10
4.2. Organigrama
11/25
4.3. Consiliul de Administratie
Pe parcursul anului 2013, componenta Consiliului de Administratie a suferit modificari.
Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor S.C. Depozitarul Sibex S.A. din data de 15
octombrie 2013 a constatat incetarea mandatului fostilor membri ai Consiliului de
Administratie si a hotarat alegerea unor noi membri ai Consiliului de Administratie al S.C.
Depozitarul Sibex S.A., pentru urmatorul mandat de 4 ani (2013-2017). Astfel, la finele
anului 2013 Consiliul de Administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A. avea urmatoarea
componenta:
Presedinte Costea Ciprian Dan validat prin Decizia A.S.F. nr. A/701/19.12.2013
Membru Calitoiu Elena validat prin Decizia A.S.F. nr. A/702/19.12.2013
Membru Isac Ovidiu Lucian validat prin Decizia A.S.F. nr. A/700/19.12.2013
Membru Rusu Septimiu Stefan validat prin Decizia A.S.F. nr. A/703/19.12.2013
Membru Stanila Sonia validat prin Decizia A.S.F. nr. A/2/09.01.2014
4.4. Conducerea societatii
Managementul societatii in cursul anului 2013 a fost asigurat de catre doamna Cristina
Munteanu, avand calitatea de Director General.
4.5. Alte modificari in organizarea societatii
Organizarea si functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. este reglementata de regulamentele
proprii, respectiv Regulamentul nr.1 privind organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. si
Regulamentul nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. Pe langa cele doua
regulamente, organizarea si functionarea societatii intra sub incidenta legislatiei in
vigoare elaborate de C.N.V.M./A.S.F. si B.N.R.
In cursul anului 2013, societatea a transmis spre aprobare B.N.R. si C.N.V.M./A.S.F. un
numar de 5 cereri de aprobare prelabila/aprobare a modificarii regulamentelor proprii (4
dintre modificarile propuse aveau la baza solicitari ale B.N.R., in timp ce una dintre
modificari s-a efectuat ca urmare a prevederilor Dispunerii de Masuri C.N.V.M.
nr.27/20.12.2012).
12/25
Structura organizatorica a S.C. Depozitarul Sibex S.A. a suferit modificari, ca urmare a
infiintarii Departamentului Control Intern. Necesitatea infiintarii acestuia a survenit in
urma emiterii Dispunerii de Masuri C.N.V.M. nr.27/20.12.2012, modificata prin
Dispunerea de Masuri nr.1/20.02.2013.
Regulamentul nr. 1 privind organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. si Regulamentul nr. 2
privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. in vigoare la finele anului 2013 au fost
aprobate prin Deciziile A.S.F. nr. 803, respectiv 804 din 27.09.2013.
4.6. Auditul
In cadrul S.C. Depozitarul Sibex S.A., departamentul de audit este subordonat Consiliului
de Administratie.
Auditul intern
Auditul intern al societatii in cursul anului 2013 a fost asigurat de S.C. LEXEXPERT AUDIT
S.R.L..
Auditorul financiar
Adunarea generala ordinara a actionarilor S.C. Depozitarul Sibex S.A. din data de
26/27.02.2013 a hotarat schimbarea auditorului financiar. Auditorul numit de catre
adunarea generala ordinara a actionarilor S.C. Depozitarul Sibex S.A. a fost S.C.
ECONSULTING S.R.L., pentru exercitiile financiare incheiate la 31.12.2012 si 31.12.2013.
Auditarea sistemului de compensare-decontare si registru al Depozitarului Sibex
(DSClear) se efectueaza anual de catre o firma specializata care, pe langa faptul ca este
autorizata C.I.S.A., respecta cerintele C.N.V.M./A.S.F., iar metodologia aplicata pentru
evaluarea sistemului se bazeaza pe standardul ISO 27001, ghidurile I.S.A.C.A. si derivat din
cele mai bune practici.
13/25
5. Activitatea societatii in anul 2013
5.1. Participantii la sistemul Depozitarului Sibex si evolutia acestora in
anul 2013
La finalul anului 2013, in cadrul sistemului Depozitarului Sibex activau 12 participanti la
sistemul de compensare-decontare si registru, 5 agenti custode si 7 banci de decontare.
In anul 2013, tendinta generala dominanta la nivelul intregii piete de capital romanesti a
fost una de consolidare/repozitionare a firmelor de investitii, manifestata prin retrageri
de pe piata de capital si repozitionari ale firmelor de investitii in cadrul grupurilor
apartinand bancilor.
Tendinta de pe piata de capital din Romania si-a pus amprenta si asupra activitatii
Depozitarului Sibex. Astfel, in anul 2013 s-au retras din cadrul sistemului de compensare-
decontare si registru 3 participanti si o banca de decontare, situatie sintetizata in tabelul
de mai jos:
Calitate Denumire
Retrageri
Participant la sistemul de
compensare-decontare si registru
S.S.I.F. BT Securities S.A.
S.S.I.F. Intervam S.A.
S.S.I.F. Prime Transaction S.A.
Banca de decontare
OTP Bank
Graficul de mai jos prezinta o situatie comparativa pe participanti la sistemul de
compensare-decontare si registru a valorii totale a decontarilor efectuate in sistemul
Depozitarului Sibex (vanzare+cumparare) in anul 2013, exprimata ca si procent din total
valoare decontata.
14/25
Situatie comparativa pe participanti la sistemul de compensare-decontare si registru a valorii totale a
decontarilor efectuate in sistemul Depozitarului Sibex (vanzare+cumparare), exprimata ca si procent din total
valoare decontata1
In urmatorul grafic, sunt prezentate realizarile participantilor la sistemul de compensare-
decontare si registru, in functie de locul ocupat de respectivul participant in clasamentul
anual, din punct de vedere al tranzactiilor decontate.
1 Nu au fost incluse in analiza valorile pentru urmatorii Participanti: SSIF Eastern Securities SA, SSIF Prime
Transaction SA, SSIF Swiss Capital SA si Tiriac Bank care au inregistrat 0 decontari in anul 2013.
Banca Comerciala Romana SA 1.06%
BRD Groupe Societe Generale SA 0.01%
ING Bank NV Amsterdam
Sucursala Bucuresti 2.66%
SSIF Broker 0.19%
SSIF Carpatica Invest 1.44%
SSIF Estinvest
0.26%
SSIF Goldring 0.75%
SSIF IFB Finwest 65.56%
SSIF Intercapital Invest 1.89%
SSIF Interfinbrok Corporation
6.87%
SSIF Intervam 7.94%
SSIF Supergold Invest 0.01% SSIF Tradeville
4.32%
SSIF Transilvania Capital 6.61%
Raiffeisen Bank, 0.79%
15/25
Clasamentul Participantilor in anul 2013 in functie de valoarea actiunilor decontate2
2 Nu au fost incluse in analiza valorile pentru urmatorii Participanti: SSIF Eastern Securities SA, SSIF Prime
Transaction SA, SSIF Swiss Capital SA si UniCredit Tiriac Bank care au inregistrat 0 decontari in anul 2013.
0.00
1,000,000.00
2,000,000.00
3,000,000.00
4,000,000.00
5,000,000.00
6,000,000.00
7,000,000.00
2013
SSIF IFB Finwest
SSIF Intervam
SSIF Interfinbrok Corporation
SSIF Transilvania Capital
SSIF Tradeville
ING Bank NV Amsterdam SucursalaBucuresti
SSIF Intercapital Invest
SSIF Carpatica Invest
Banca Comerciala Romana SA
SSIF Goldring
Raiffeisen Bank
SSIF Estinvest
SSIF Broker
BRD Groupe Societe Generale SA
SSIF Supergold Invest
16/25
5.2. Activitatea de compensare-decontare
5.2.1. Analiza activitatii de compensare-decontare in cursul anului 2013
Principala activitate a societatii, aceea de compensare si decontare a tranzactiilor cu
instrumente financiare efectuate pe piata Sibex, a fost derulata pe parcursul anului 2013
fara incidente.
Numarul total de instrumente financiare tranzactionate (vanzare + cumparare) in anul
2013 a fost de 5,935,272 actiuni, in scadere cu 46% fata de valorile anului 2012, insumand
un total de 9,177,381.58 lei.
Cea mai benefica luna, din punct de vedere al valorii tranzactiilor efectuate (vanzare +
cumparare), a fost luna Iulie 2013, cand s-a inregistrat o valoare a tranzactiilor de
4,572,895.70 lei.
La cealalta extrema s-a situat luna Octombrie, numarul total de instrumente
tranzactionate fiind de 23,276 actiuni, cu o valoare de doar 13,992.80 lei (vanzare +
cumparare).
Cele mai lichide actiuni in cursul sedintelor de tranzactionare aferente anului 2013 au fost
actiunile S.C. Sibex – Sibiu Stock Exchange S.A., tranzactionate pe piata reglementata la
vedere (spot). Astfel, in cursul anului 2013, au fost tranzactionate un numar total de
2,081,641 actiuni cu o valoare totala de 1,311,795.71 lei, reprezentand aproximativ 70%
din total numar actiuni tranzactionate in cursul anului 2013. Din punct de vedere al
valorii, actiunile cu cea mai mare valoare tranzactionata in 2013 sunt cele emise de S.C.
Prodplast Imobiliare S.A., tranzactionate in cadrul sistemului alternativ de tranzactionare,
cu o valoare totala de 3,419,614.98 lei, reprezentand aproximativ 72% din total valoare
actiuni tranzactionate in cursul anului 2013.
Valoarea totala a instrumentelor financiare decontate in anul 2013 a fost de 9,462,821.38
lei, in scadere cu aproximativ 46% comparativ cu valorile inregistrate in cursul anului
2012.
17/25
Cea mai benefica luna, din punct de vedere al valorii decontarilor efectuate, a fost luna
Iulie 2013, cu un total de 4,522,436.70 lei. La cealalta extrema, s-a situat luna Octombrie
2013, cu o valoare de doar 14,174.16 lei.
In graficul urmator s-a evidentiat valoarea totala a instrumentelor financiare decontate pe
parcursul anului 2013.
Reprezentare grafica a valorii totale a instrumentelor financiare decontate in fiecare luna a anului 2013
Graficul de mai jos ilustreaza valoarea decontarilor (debit + credit) cu care cele 7 banci de
decontare au participat pe parcursul anului 2013.
0.00
500,000.00
1,000,000.00
1,500,000.00
2,000,000.00
2,500,000.00
3,000,000.00
3,500,000.00
4,000,000.00
4,500,000.00
5,000,000.00
Valoare decontata 2013 (lei)
18/25
Valoarea decontarilor (credit + debit) efectuate de bancile de decontare in cadrul sistemului DSClear in cursul
anului 2013
Dupa cum se observa din analiza principalelor date statistice, activitatea de compensare-
decontare se mentine la un nivel relativ redus. Insa, ca urmare a admiterii la
tranzactionare a celor doi noi emitenti – S.C. Feper S.A. si S.C. Romradiatoare S.A.-
conducerea societatii isi exprima convingerea ca anul 2014 va aduce randamente
superioare in ceea ce priveste activitatea principala a S.C. Depozitarul Sibex S.A., si anume
aceea de compensare si decontare a tranzactiilor cu instrumente financiare.
5.3. Activitatea de registru
5.2.1. Analiza activitatii de registru in cursul anului 2013
Activitatea de registru a inregistrat o evolutie favorabila in cursul anului 2013. Astfel,
dupa o serie de eforturi sustinute, S.C. Depozitarul Sibex S.A. a reusit sa atraga in sistemul
sau 2 emitenti noi: S.C. Feper S.A., cu cele doua clase de instrumente financiare – clasa
0.00
100,000.00
200,000.00
300,000.00
400,000.00
500,000.00
600,000.00
700,000.00
800,000.00
BRDGroupeSociete
Generale
BancaComerciala
Romana
ING NVAmsterdamSucursalaBucuresti
BancaComercialaCarpatica
UnicreditTiriac Bank
LibraInternet
Bank
RaiffeisenBank
19/25
actiunilor ordinare si clasa actiunilor preferentiale cu dividend prioritar fara drept de vot
– si S.C. Romradiatoare S.A.
In cadrul investitorilor straini ai societatilor care au registrul actionarilor la S.C.
Depozitarul Sibex S.A. se remarca, cu detineri de peste 10% din totalul nerezidentilor,
investitori din urmatoarele tari: SUA, Elvetia, Grecia, Austria, Italia si Marea Britanie. Cu
detineri de aproximativ 4% sunt investitori din Cipru, Germania, Irlanda, Israel, Kuweit,
Monaco, Olanda, Polonia si Canada.
Numarul detinatorilor nerezidenti inregistrati la data de 31.12.2013 in cadrul registrelor actionarilor
gestionate de DS
SUA, 17.86%
Elvetia, 14.29%
Grecia, 14.29%
Austria, 7.14%
Italia, 7.14%
Marea Britanie, 7.14%
Cipru, 3.57%
Polonia, 3.57%
Monaco, 3.57%
Germania, 3.57%
Israel, 3.57%
Irlanda, 3.57%
Olanda, 3.57% Kuweit, 3.57%
Canada, 3.57%
Numar detinatori nerezidenti inregistrati la 31.12.2013
20/25
6. Managementul riscului
In scopul limitarii riscului de nedecontare, asociat tranzactiilor cu instrumente financiare,
depozitarul a stabilit pentru fiecare participant la sistemul de compensare-decontare si
registru, in parte, o limita de tranzactionare. Pe parcursul anului 2013, niciun participant
la sistemul de compensare-decontare si registru nu a depasit limita de tranzactionare.
Fiecare participant a constituit in favoarea depozitarului garantii sub forma contributiilor
la fondul de garantare si marja. De la inceputul activitatii si pana in prezent, nu s-a apelat
la aceste fonduri, deoarece compensarea si decontarea tranzactiilor a fost asigurata de
catre Depozitarul Sibex, fara sa fie semnalate erori sau sa se apeleze la vreo procedura de
management al riscului (cum ar fi cele de buy–in/ buy-in speciale, si/sau cele de sell-
out/sell-out speciale).
Pe parcursul anului 2013, s-au retras din sistemul Depozitarului Sibex 3 participanti la
sistemul de compensare-decontare si registru si o banca de decontare, astfel incat,
conform obligatiilor contractuale si regulilor depozitarului, fiecarui participant la sistemul
de compensare decontare si registru i s-a returnat integral contributia la fondul de
garantare si marja depusa, impreuna cu dobanzile aferente.
21/25
7. Controlul respectarii procedurilor interne si a legislatiei
incidente in vigoare
Controlul intern, conform legislatiei incidente in vigoare, are obligatia de a verifica
activitatea in cadrul tuturor departamentelor si de a propune Consiliului de Administratie
masuri de remediere a neregulilor constatate.
In cursul anul 2013, in cadrul S.C. Depozitarul Sibex S.A., controlul intern a fost exercitat,
pana la data de 07.11.2013, de catre Directorul General, doamna Cristina Munteanu.
Incepand cu data de 08.11.2013, atributiile specifice de control intern au fost preluate de
catre doamna Veronica Ciuntu, in calitate de Reprezentant al Departamentului de Control
Intern, autorizat de A.S.F. prin Autorizatia nr. A/175/05.11.2013.
Reglementarile interne, precum si procedurile de supraveghere si control intern descrise
in cuprinsul Regulamentului nr.2 privind functionarea Depozitarului Sibex vor fi respectate
atat de persoanele cu functii de conducere, cat si de angajatii din departamentele care
functioneaza in cadrul Depozitarului Sibex, dupa cum sunt prezentate in Regulamentul nr.1
privind organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.
Pe parcursul anului 2013, s-au efectuat investigatii in cadrul departamentelor societatii, in
conformitate cu planul de control aprobat de catre membri Consiliului de Administratie in
sedinta din data de 28.03.2013.
Atribuţiile fiecărui departament sunt instituite prin Regulamentul nr.1 privind organizarea
S.C. Depozitarul Sibex S.A. şi Regulamentul nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex
S.A., care sunt asumate de către întreg personalul angajat în cadrul S.C. Depozitarul Sibex
S.A. prin Fişa postului si prin proceduri interne aplicabile fiecărui departament.
În cuprinsul Regulamentului nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. sunt
menţionate în mod expres mecanismele de control intern, care au în vedere
22/25
supravegherea activităţii societăţii pe cele trei direcţii generale, activităţi autorizate de
către A.S.F.:
a) activitatea de compensare-decontare;
b) activitatea de registru;
c) activitatea de depozitare.
Controlul operatiunilor realizate de persoanele angajate in cadrul unui departament este
realizat de catre directorul respectivului departament, iar Directorul General verifica
activitatea directorilor de departamente. Referitor la monitorizarea activitatii desfasurate
de catre participantii la sistemul de compensare-decontare si registru in sistemul
Depozitarului Sibex (DSClear), aceasta revine tuturor angajatilor S.C. Depozitarul Sibex
S.A.
In cazul in care se vor sesiza erori/nereguli, persoana care a sesizat aparitia acestora va
raporta acest lucru directorului departamentului din care face parte si Directorului
General. In functie de gravitatea, natura si recurenta aparitiei, directorul departamentului
sau Directorul General va dispune masurile necesare in vederea evitarii reaparitiei
respectivei erori.
Pe parcursul anului 2013, nu s-a inregistrat niciun eveniment neprevazut care sa
impiedice functionarea la parametri optimi a serviciilor si functiilor critice din cadrul
societatii.
In cadrul departamentului registru si emitenti, serviciile de depozitare si registru, de
emitere de extrase de cont, de eliberare istorice de cont, registre consolidate si diferite
date statistice s-au desfasurat ordonat, in conformitate cu legislatia incidenta in vigoare.
In cadrul departamentului de compensare-decontare toate decontarile s-au desfasurat in
conformitate cu orarul zilnic al decontarilor, nu s-au inregistrat decontari esuate sau
amanate, toate instrumentele financiare tranzactionate s-au finalizat prin transfer de
proprietate.
23/25
Personalul S.C. Depozitarul Sibex S.A. este informat cu privire la legislatia incidenta
referitoare la sanctiunile internationale si la prevenirea si combaterea spalarii banilor si
finantarii terorismului. In cadrul societatii exista persoane desemnate care au obligatia de
a aplica legislatia incidenta in vigoare, exista proceduri interne in acest sens, iar pe site-ul
S.C. Depozitarul Sibex S.A., este creat un meniu special “Sanctiuni Internationale”. In
aceasta sectiune sunt publicate listele site-urilor referitoare la “Prevenirea si combaterea
spalarii banilor si finantarii terorismului”, “Sanctiuni internationale”, “Comitetul
MONEYVAL” si “Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor”.
În conformitate cu dispoziţiile art.26 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 privind
autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor
centrale, ori de câte ori este necesar şi cel puţin o dată pe an, până la data de 31 martie,
fiecare membru al Consiliului de Administraţie are obligaţia să notifice Consiliului de
Administraţie al depozitarului central şi C.N.V.M., natura şi întinderea interesului sau a
relaţiilor sale materiale, dacă:
a) este parte a unui contract încheiat cu depozitarul central;
b) este administrator al unei persoane juridice care este parte a unui contract încheiat
cu depozitarul central;
c) se află în legături strânse sau are o relaţie materială cu o persoană care este parte
într-un contract încheiat cu depozitarul central;
d) se află în situaţia care ar influenţa adoptarea deciziei în cadrul şedinţelor
consiliului de administraţie.
Obligaţia menţionată anterior revine membrului consiliului de administraţie atunci când a
cunoscut sau trebuia să cunoască faptul că a fost încheiat sau este în curs de a fi încheiat
un contract faţă de care acesta are un interes material sau în situaţia în care pe ordinea de
zi se dezbat şi se supun aprobării probleme faţă de care respectivul membru se află în
conflict de interese. Un membru al consiliului de administraţie are un interes material sau
se află în conflict de interese în orice situaţie care se referă la patrimoniul sau interesele
personale sau ale familiei acestuia (soţul/soţiei, rudelor şi afinilor până la gradul al doilea,
24/25
inclusiv) şi care se află în legătură directă sau incidentă cu activitatea depozitarului
central. Membrul consiliului de administraţie care are un interes material, o relaţie
materială ori care se află într-un conflict de interese nu va participa la dezbaterile care au
legătură cu acestea şi se va abţine de la vot asupra oricărei probleme legate de acestea,
fiind considerat prezent la stabilirea cvorumului necesar luării unei decizii.
Atunci când un membru al consiliului de administraţie al depozitarului central nu declară
una dintre situaţiile anterior menţionate:
a) depozitarul central, un acţionar al acestuia sau C.N.V.M. pot cere instanţei
judecătoreşti anularea oricărui contract în care membrul respectiv are un interes
material nedeclarat, potrivit celor prevăzute la alin. (1) – (4) ale art. 26 din
Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005;
b) C.N.V.M. poate solicita depozitarului central anularea hotărârii consiliului de
administraţie şi înlocuirea respectivului membru al consiliului de administraţie.
In situatia aparitiei conflictelor de interese, in functie de natura acestora si de persoanele
implicate, se va solutiona conflictul de interese de catre Directorul General sau de catre
Consiliul de Administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A.
Pe parcursul anului 2013 nu s-au intalnit situatii de conflict de interese in activitatea S.C.
Depozitarul Sibex S.A.
25/25
8. Masuri de siguranta
Pentru a asigura un grad cat mai inalt de siguranta sistemelor de compensare-decontare si
registru, S.C. Depozitarul Sibex S.A. efectueaza anual auditul de securitate si functional al
sistemului informatic. Totodata, toti angajatii S.C. Depozitarul Sibex S.A. elaboreaza,
testeaza si verifica procedurile de operare ale aplicatiei DSClear, planul de continuitate
operationala a activitatii de compensare-decontare, manualul de utilizare a aplicatiei
DSClear, procedura de administrare a riscului asociat sistemului DSClear, procedura de
monitorizare a echipamentelor informatice ale sistemului DSClear, procedura de
prezentare a infrastructurii utilizate de sistem, impreuna cu functionalitatea sistemului
informatic utilizat de S.C. Depozitarul Sibex S.A. Toate procedurile si functionalitatea
sistemului au fost auditate de catre un auditor certificat de securitate a datelor (CISA –
Certified Information Security Auditor), independent fata de sistemul auditat, care a
certificat gradul de siguranta al sistemului DSClear.
Bazele de date ce contin informatiile referitoare la activitatea de compensare-decontare si
registru, precum si bazele de date care contin tranzactiile efectuate sunt pastrate la sediul
Depozitarului Sibex, si sunt replicate pe serverele aflate in locatiile de back-up.
Resursele proprii si fondurile aflate la dispozitia S.C. Depozitarul Sibex S.A. au fost plasate
urmarindu-se cel mai bun randament, siguranta si lichiditate si cu respectarea
prevederilor referitoare la investitiile depozitarului central, prevazute la art.93 al
Regulamentului CNVM nr.13/2005, privind autorizarea si functionarea depozitarului
central, caselor de compensare si contrapartilor centrale.
Director General
Cristina Munteanu