program de dezvoltare de... · web view2. fiablitatea informatiilor interne si externe. aceasta...

Nr. 278 / 08.01.2015

Operator de date cu caracter personal nr.565

Anexa 2

PROGRAM DE DEZVOLTAREA SISTEMULUI DE CONTROL INTERN/MANAGERIAL

ÎN CADRUL AGENTIEI JUDETENE PENTRU OCUPAREA FORTEI DE MUNCA CARAS-SEVERIN

1. PREMISE CONCEPTUALE

În vederea aplicării OMFP nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului intern cuprinzand standardele de management /contol intern la entitatile publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, cu modificarile si completarile ulterioare actualizat, s-a constituit o structură internă ( Grup de lucru) cu atribuţii în monitorizarea, coordonarea şi îndrumarea metodologică cu privire la sistemele proprii de control managerial. Controlul este privit ca o functie manageriala si nu o operatiune de verificare, iar prin functia de control, managementul constata abaterile rezultatelor de la obiective, analizeaza cauzele care le-au determinat si dispune masurile corective sau preventive ce se impun.

Controlul intern reprezinta ansamblul politicilor concepute si implementate de catre managementul si personalul entitatii publice, in vederea furnizarii unei asigurari rezonabile pentru: atingerea obiectivelor entitatii publice intr-un mod economic, eficient; respectarea regulilor externe si a politicilor si regulilor managementului; protejarea bunurilor si a informatiilor; prevenirea si depistarea fraudelor si greselilor; calitatea documentelor de contabilitate si producerea in timp util de informatii de incredere, referitoare la segmentul financiar si de management. Conform OMFP 946/2005 republicat, conducatorul fiecarei entitati publice dispune, tinand cont de particularitatile cadrului legal de organizare si functionare, precum si de standardele prevazute in OMFP 946/2005, masurile necesare pentru elaborarea si/sau dezvoltarea sistemului de control intern/managerial, inclusiv a procedurilor formalizate pe activitati. Controlul este prezent pe toate palierele entităţii publice şi se manifestă sub forma autocontrolului, controlului în lanţ (pe faze ale procesului) şi a controlului ierarhic.

AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

Temeiul legal pentru implementarea controlului intern/managerial:1. OMFP nr. 1649/2011, pentru modificarea si completarea OMFP nr. 946/2005, pentru

aprobarea Codului controlului intern, cuprinzand standardele de management/control intern la entitatile publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial.

2. Legea nr. 234/2010, pentru modificarea si completarea O.G. nr. 119/1999.3. OMFP nr 1389/2006, privind modificarea si completarea OFMP nr. 946/2005, pentru

aprobarea Codului controlului intern.4. OMFP nr. 946/2005, pentru aprobarea Codului intern, cuprinzand standardele de

management/control intern la entitati publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial.

5. OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata.6. OMFP nr. 522/2003, pentru aprobarea Normelor metodologice generale referitoare la

exercitarea controlului financiar preventiv.7. OMFP nr. 1679/2003, pentru modificarea Normelor metodologice generale referitoare la

exercitarea controlului financiar preventiv, aprobate prin OMFP nr. 522/2003, cu modificarile ulterioare.

8. OMFP nr. 1226/2003, pentru modificarea Normelor metodologice generale referitoare la exercitarea controlului financiar preventiv, aprobate prin OMFP nr. 522/2003.

9. OMFP nr. 912/2004, pentru modificarea si completarea Normelor metodologice generale referitoare la exercitarea controlului financiar preventiv, aprobate prin OMFP nr. 522/2003, cu modificarile ulterioare.

2. SCOPUL PROGRAMULUI (STANDARDELOR)

Standardele de control intern/managerial definesc un minim de reguli de management, pe care entitatile publice trebuie sa le urmeze.

Implementarea şi dezvoltarea standardelor de management/control intern (cuprinse în Codul Controlului Inten, aprobat prin Ordinul 946/2005) în cadrul AJOFM Caras-Severin

şi revizuirea permanenta a procedurilor formalizate pe activităţi, în acord cu specificul instituţiei.

3. OBIECTIVELE PROGRAMULUI (STANDARDELOR)

Obiectivele standardelor este de a crea un model de control intern/managerial uniform si coerent. De asemenea, standardele constituie un sistem de referinta, in raport cu care se evalueaza sistemele de control intern/managerial, se identifica zonele si directiile de schimbare

Obiectivele, actiunile, responsabilitatile, termenele, precum si alte componente ale masurilor respective se cuprind in programul de dezvoltare a sistemului de cotrol intern/managerial, elaborat si actualizat la nivelul fiecarei entitati publice.

3.1 OBIECTIVE GENERALE

- realizarea atribuţiilor stabilite în concordanţă cu misiunea AJOFM, în condiţii de regularitate, eficacitate, economicitate şi eficienţă;

- protejarea bunurilor, informaţiilor şi fondurilor publice împotriva pierderilor datorate erorii, abuzului sau fraudei;

- respectarea legii, a regulamentelor interne şi a deciziilor conducerii;


- dezvoltarea şi întreţinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare şi difuzare a datelor şi informaţiilor financiare şi de conducere, precum şi a unor sisteme şi proceduri de informare publică adecvată prin rapoarte periodice.

3.2 OBIECTIVE SPECIFICE

- reflectarea în documente scrise a organizării controlului intern, a tuturor operaţiunilor instituţiei şi a elementelor specifice, înregistrarea şi păstrarea în mod adecvat a documentelor;

- înregistrarea în mod cronologic şi corect a tuturor operaţiunilor;- asigurarea aprobărilor şi efectuării operaţiunilor exclusiv de persoane special împuternicite în

acest sens;- separarea atribuţiilor privind efectuarea de operaţiuni între persoane, astfel încât atribuţiile de

aprobare, control şi înregistrare să fie încredinţate unor persoane diferite;- asigurarea unei conduceri competente la toate nivelurile;- accesarea resurselor şi documentelor numai de către persoane îndreptăţite şi responsabile în

legătură cu utilizarea şi păstrarea lor.

4. STANDARDELE DE CONTROL INTERN/MANAGERIAL

Standardele de management/control intern ale AJOFM Caras-Severin, au in vedere o noua abordare a controlului intern, fiind alcatuite, in mare masura, din principii generale de buna practica, acceptate pe plan international si in Uniunea Europeana. In contextul principiilor generale de buna practica, controlului i se asociaza o acceptiune mult mai larga, acesta fiind privit ca o functie manageriala si nu ca o operatiune de verificare. Prin functia de control, managementul constata abaterile rezultatelor de la obiective, analizeaza cauzele care le-au determinat si dispune masurile corective sau preventive ce se impun. Obiectivele AJOFM Caras-Severin pot fi grupate in trei categorii:1. Eficacitatea si eficienta functionarii. Aceasta categorie cuprinde obiectivele legate de scopurile entitatii publice si de utilizarea eficienta a resurselor. De asemenea, sunt incluse si obiectivele privind protejarea resurselor AJOFM Caras-Severin, identificarea si eliminarea riscurilor si a pierderilor. 2. Fiablitatea informatiilor interne si externe. Aceasta categorie include obiectivele legate de tinerea unei contabilitati adecvate, ca si de fiabilitatea informatiilor utilizate in cadrul AJOFM Caras-Severin sau difuzate catre terti. 3. Conformitate cu legile, regulamentele si politicile interne. Aceasta categorie cuprinde obiectivele legate de asigurarea ca activitatile din AJOFM Caras-Severin, se desfasoara in conformitate cu obligatiile impuse de lege si de regulamente, precum si cu respectarea politicilor interne. Controlul este prezent pe toate structurile ierarhice ale AJOFM Caras-Severin si se manifesta sub forma; - autocontrolului; - controlului in lant ( pe faze ale procesului ); - controlul ierarhic;

Din punct de vedere al momentului in care se exercita, controlul este: - concomitent (operativ), si - ex – post (feed-back). Printre activitatile de control curente se regasesc: observarea, compararea, aprobarea, raportarea, coordonarea, verificarea, analiza, autorizarea, supervizarea, examinarea, AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

separarea functiunilor si monitorizarea. In afara activitatilor de control integrate in linia de management, pot fi organizate controale specializate, efectuate de componente structurate anume constituite (comisii, compartimente de control, etc.), a caror activitate se desfasoara in baza unui plan conceput prin luarea in cosiderare a riscurilor. Controlul intern reprezinta ansamblul politicilor si procedurilor concepute si implementate de catre sistemul de management, in vederea furnizarii unei asigurari rezonabile pentru:- atingerea obiectivelor AJOFM Caras-Severin intr-un mod economic si eficient cu respectarea regulilor externe a politicilor si regulilor managementului; - protejarea bunurilor si a informatiilor; - prevenirea si depistarea fraudelor si greselilor; - calitatea documentelor de contabilitate si producerea in timp util de informatii de incredere, referitoare la segmentul financiar si de management. Standardele sunt grupate in cadrul a cinci elemente-cheie ale controlului managerial:

1. Mediul de control, acesta grupeaza problemele legate de organizare, managementul resurselor umane, etica, deontologie si integritate;

2. Performanta si managementul riscurilor, acest element subsumeaza problematica managementului legata de fixarea obiectivelor, planificare (planificarea multianuala), programe (planul de management) si performanta (monitorizarea performantei);

3. Informatica si comunicare, in aceasta sectiune sunt grupate problemele ce tin de crearea unui sistem informational adecvat si a unui sistem de rapoarte privind executia planului de management, a bugetului, a utilizarii resurselor, semnalarea abaterilor. De asemenea, conservarea si arhivarea documentelor trebuie avuta in vedere.

4. Activitati de control, astfel standardele subsumate acestui element-cheie al controlului managerial se focalizeaza asupra: documentarii procedurilor; continuitatii operatiunilor; inregistrarii exceptilor (abaterilor de proceduri); separarii atributilor: supravegherii (monitorizarii); etc;

5. Auditarea si evaluarea, aceasta problematica priveste dezvoltarea capacitatii de evaluare a controlului managerial, in scopul asigurarii continuitatii procesului de perfectionare a acestuia;

Fiecare standard este structurat pe trei componente:a) Descrierea standardului – prezinta trasaturile definitorii ale domeniului de management la care se refera standardul, domeniul fixat prin titlul acestuia;b) Cerinte generale – anunta directiile determinante in care trebuie actionat, in vederea respectarii standardului;c) Referinte principale – lista actelor normative reprezentative, care cuprind prevederi aplicabile standardului;

LISTA STANDARDELOR

- Mediul de control - Standardul 1 – ETICA, INTEGRITATEAStandardul 2 – ATRIBUTII, FUNCTII, SARCINIStandardul 3 – COMPETENTA, PERFORMANTAStandardul 4 – FUNCTII SENSIBILEStandardul 5 – DELEGAREAStandardul 6 – STRUCTURA ORGANIZATORICA

- Performante si managementul riscului - Standardul 7 – OBIECTIVEStandardul 8 – PLANIFICAREAStandardul 9 – COORDONAREAStandardul 10 – MONITORIZAREA PERFORMANTELOR


Standardul 11 – MANAGEMENTUL RISCULUIStandardul 15 – IPOTEZE, REEVALUARI

- Informare si comunicare -Standardul 12 – INFORMAREAStandardul 13 – COMUNICAREAStandardul 14 – CORESPONDENTAStandardul 16 – SEMNALAREA NEREGULARITATILOR

- Activitati de control -Standardul 17 – PROCEDURIStandardul 18 – SEPARAREA ATRIBUTIILORStandardul 19 – SUPRAVEGHEREAStandardul 20 – GESTIONAREA ABATERILORStandardul 21 – CONTINUITATEA ACTIVITATIIStandardul 22 – STRATEGII DE CONTROLStandardul 23 – ACCESUL LA RESURSE

- Auditarea si evaluarea - Standardul 24 – VERIFICAREA SI EVALUAREA CONTROLULUIStandardul 25 – AUDITUL INTERN

A) În domeniul standardelor referitoare la mediul de control (Standardele 1-6)

4.1 Standardul 1. ETICA, INTEGRITATEA

Descrierea standardului: AJOFM Caras-Severin asigura conditiile necesare cunoasterii, de catre angajati, a reglementarilor care guverneaza comportamentul acestora, prevenirea si raportarea fraudelor si neregulilor. Frauda inseamna orice actiune sau omisiune intentionata in legatura cu: utilizarea sau prezentarea de declaratii ori documente false, incorecte sau incomplete, inclisiv fapte penale prevazute in legea pentru prevenirea, descoperirea si sanctionarea faptelor de coruptie, cu modificarile ulterioare, care au ca efect alocarea sau dobandirea, respectiv utilizarea nepotivita sau incorecta a fondurilor, sumelor aferente de la bugetul de stat, bugetelor prevazute in Legea privind finantele publice, cu modificarile ulterioare; necomunicarea unei informatii prin incalcarea unei obligatii specifice, avand acelasi efect la care s-a facut referire anterior; deturnarea acestor fonduri de la scopurile pentru care au fost acordate initial conform reglementarilor din legislatia privind controlul si recuperarea fondurilor bugetare, precum si a fondurilor de cofinantare aferente utilizate necorespunzator, cu modificarile si completarile ulterioare. Site-ul institutiei este actualizat permanent pentru a asigura o buna informare si documentare a salariatilor dar si a tuturor celor care au nevoie de informatii referitoare la serviciile pe care AJOFM Caras-Severin le asigura. Regulamentul de ordine interioara denumit in continuare ROI asigura cadrul general de organizare si stabileste regulile de conduita si de disciplina a muncii in vederea indeplinirii atributiilor prevazute de Legea nr. 76/2002 privind Sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei de munca; Legea nr. 202/2006, privind organizarea ANOFM, republicata; HG nr. 1610/2006, privind statutul ANOFM, cu modificarile si completarile ulterioare; Ordinul Presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul-cadru de organizare si functionare al Agentiilor teritoriale. ROI are ca scop sa aduca la cunostinta personalului institutiei drepturile si obligatile ce ii revin in vederea asigurarii disciplinei in munca, motivandu-se astfel ca fara disciplina, AJOFM Caras-Severin nu ar putea sa-si atinga obiectivele generale. Disciplina raspunde unei nevoi fundamentale si anume creeaza fiecarui salariat sentimentul de siguranta, ce concura direct la performantele individuale si de grup. Disciplina presupune existenta si respectarea ansamblului de norme juridice, AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

iar in caz de nerespectare a acestora, se aplica sanctiuni disciplinare corespunzatoare normei incalcate.

Cerinţe generale:

- Directorul executiv (managerul) si salariaţii trebuie să aibă un nivel corespunzător de integritate profesională şi personală şi să fie conştienţi de importanţa activităţii pe care o desfăşoară. Integritatea reprezinta: caracter integru – sentiment al demnitatii, dreptatii si constiinciozitatii, care serveste drept calauza in conduita omului: - onestitate, cinste, probitate.

- Conducerea institutiei, directorul executiv (managerul), prin deciziile sale şi exemplul personal, sprijină şi promovează valorile etice şi integritatea profesională şi personală a salariaţilor. Valorile etice fac parte din cultura entitatii publice si constituie un cod nescris, pe baza caruia sunt evaluate comportamentele. Separat de acestea, AJOFM Caras-Severin trebuie sa aiba un cod de conduita oficial, scris, care este un mijloc de comunicare uniforma a valorilor etice a tuturor salariatilor. Codul etic stabileste care sunt obligatiile rezultate din lege, carora trebuie sa li se supuna salariatii, in plus peste cele rezultate ca urmare a raporturilor de munca: - depunerea declaratiei de avere, a decaratiei pentru prevenirea conflictului de interese. Exista si cazuri in care legea prevede incompatibilitati pentru ocuparea unei functii publice. Codul de conduita a functionarilor publici este aprobat prin lege. La nivelul AJOFM Caras-Severin se elaboreaza un cod etic care se aproba de catre conducator. Pentru a putea actiona in conformitate cu valorile etice ale entitatii publice, salariatii au nevoie de sprijin si de o comunicare deschisa, in special atunci cand este vorba despre ajutorul acordat pentru rezolvarea dilemelor si a incertitudinilor in materie de conduita adecvata. Salariatii entitatii publice sunt liberi sa comunice preocuparile lor in materie de etica.

Managementul AJOFM Caras-Severin trebuie sa creeze un mediu adecvat acestui tip de comunicare. Conducerea trebuie sa supravegheze comportamentul efectiv al salariatilor din subordine, referitor la standardul de rtica si integritate si sa trateze in mod adecvat orice abatere de la codul de conduita.

Deciziile şi exemplul personal trebuie să reflecte:

- valorificarea transparenţei şi probităţii în activitate;- valorificarea competenţei profesionale;- iniţiativa prin exemplu;- conformitatea cu legile, regulamentele, regulile şi politicile specifice;- respectarea confidenţialităţii informaţiilor;- tratamentul echitabil şi respectarea indivizilor; - relaţiile loiale cu colaboratorii; - caracterul complet şi exact al operaţiilor şi documentaţiilor;- modul profesional de abordare a informaţiilor financiare.

Salariaţii manifestă acel comportament şi dezvoltă acele acţiuni percepute ca etice în entitatea publică; Directorul executiv (managerul) şi salariaţii au o abordare pozitivă faţă de controlul financiar, a cărui funcţionare o sprijină.

Norme generale de conduita profesionala ale personalului din AJOFM Caras-Severin1. Asigurarea unui serviciu public de calitate.

Functionarii publici au obligatia de a asigura un serviciu public de calitate in beneficiul cetatenilor, prin participarea activa la luare deciziilor si la transpunerea lor in practica, in scopul realizarii competentelor autoritatilor si a institutiilor publice. In exercitarea functiei publice, functionarii publici au obligatia de a avea un comportamrnt profesionist, precum si de a asigura in coditiile legii, transparenta administrativa, pentru a castiga si a mentine increderea publicului in integritatea, impartialitatea si eficacitatea autoritatilor si institutiile publice.AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

2. Loialitatea fata de Constitutie si lege.Functionarii publici au obligatia ca, prin actele si faptele lor, sa respecte Constitutia, legile tarii si sa actioneze pentru punerea in aplicare a dispozitiilor legale, in conformitate cu atributile care le revin, cu respectarea eticii profesionale.

3. Loialitatea fata de autoritatile si institutiile publice.Functionarii publici au obligatia de a apara in mod loial prestigiul AJOFM Caras-Severin, precum si de a se abtine de la orice act ori fapt care poate produce prejudicii imaginii sau intereselor legale ale acesteia.

4. Libertatea opinilor.In indeplinirea atributiilor de serviciu, functionarii publici au obligatia de a respecta demnitatea functiei publice detinute, coreland libertatea dialogului cu promovarea intereselor AJOFM Caras-Severin.

5. Activitatea publica.Relatiile cu mijloace de informare in masa se asigura de catre functionarii publici desemnati in acest sens de conducerea AJOFM Caras-Severin.

6. Cadrul relatiilor.In relatiile cu personalul din cadrul AJOFM Caras-Severin, precum si cu persoanele fizice sau juridice, functionarii publici sunt obligati sa aibaun comportament bazat pe respect, buna-credinta, corectitudine si amabilitate.

7. Conduita in cadrul relatiilor interinstitutionale.Functionarii publici au obligatia sa promoveze o imgine favorabila institutiei publice pe care o reprezinta.

Referite principale: Standardul 1 – ETICA, INTEGRITATE pentru a pute fi aplicat in practica are la baza o serie de prevederi legislative care se refera la:- Ordinul presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul–cadru de organizare si functionare al Agentiilor teritoriale;- Legea 202/2006, privind organizarea ANOFM, republicat;- HG nr. 1610/2006, privind statutul ANOFM, cu modificarile si completarile ulterioare; - Legea nr. 188/1999, privind Statutul functionarilor publici, republicata, cu modificarile ulterioare;- Legea nr. 7/2004, privind Codul de conduita a functionarilor publici, republicata;- Legea nr. 161/2003, privind unele masuri pentru asigurarea transparentei in exercitarea demnitatilor publice, a functiilor publice si in mediul de afaceri, prevenirea si sanctionarea coruptiei, cu modificarile si completarile ulterioare;- Legea nr. 251/2004, privind unele masuri referitoare la bunurile primite cu titlul gratuit cu prilejul unor actiuni de protocol in exercitarea mandatului sau a functiei;- Legea nr. 78/2000, pentru prevenirea, descoperirea si sanctionarea faptelor de coruptie, cu modificarile si completarile ulterioare, actualizata;- Legea nr. 176/ 2010, privind integritatea in exercitarea functiilor si demnitatilor publice, pentru modificarea si completarea Legii nr. 144/2007, privind infiintarea, organizarea si functionarea Agentiei Nationale de Integritate, precum si pentru modificarea si completarea altor acte normative;- OG nr.119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata;- OMFP nr. 522/2003, pentru aprobarea Normelor metodologice generale referitoare la exercitarea controlului financiar preventiv, cu modificarile ulterioare;- OMFP nr. 252/2004, pentru aprobarea Codului privind conduita etica a auditorului intern;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de înscrisuri prin care se aduce la cunoştinţa angajaţilor acţiunea sus menţionată şi semnătura angajaţilor.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

4.2 Standardul 2. ATRIBUŢII, FUNCŢII, SARCINI

Descrierea standardului: AJOFM Caras-Severin, transmite angajatilor si actualizeaza permanent: documentele privind misiunea AJOFM, documentele privind regulamentele interne; fisa postului (functiei). ATRIBUTII:AJOFM Caras-Severin are urmatoarele atributii:- asigura si coordoneaza aplicarea politicilor în domeniul ocuparii si formarii profesionale;- organizeaza, presteaza si finanteaza, în conditiile legii, servicii de ocupare si formare profesionala a fortei de munca neîncadrate prin compartimentele de specialitate si prin prestatorii de servicii;- actioneaza pentru sprijinirea mobilitatii fortei de munca si pentru asigurarea flexibilitatii functionale a pietei muncii;- coordoneaza si asigura realizarea prestatiilor pentru înfaptuirea politicii de ocupare si circulatie a fortei de munca pe plan intern si international;- organizeaza si asigura, prin serviciile de specialitate, informarea, consilierea si orientarea profesionala a persoanelor aflate în cautarea unui loc de munca în vederea ocuparii si realizarii echilibrului între cererea si oferta de forta de munca;- coordoneaza si realizeaza servicii de preconcediere în situatii de concedieri masive de personal;- sustine relatii de parteneriat si cofinantare în crearea de noi locuri de munca, îndeosebi în zonele defavorizate si în cele în care piata muncii este puternic tensionata;- aplica procedurile adecvate de gestiune previzionala a cererii si a ofertei de munca conform instructiunilor Agentiei Nationale Pentru Ocuparea Fortei de Munca;- asigura aplicarea masurilor de protectie sociala a persoanelor neîncadrate în munca, cu respectarea prevederilor legale în vigoare;- elaboreaza studii si analize în domeniul ocuparii si formarii profesionale;- face propuneri privind elaborarea proiectului bugetului asigurarilor pentru somaj, pentru activitatile specifice în profil teritorial;- administreaza bugetul asigurarilor pentru somaj repartizat si prezinta Agentiei Nationale pntru Ocuparea Fortei de Munca bilantul contabil, contul de executie bugetara si raportul anual de activitate;- acrediteaza furnizorii de servicii de specialitate pentru stimularea ocuparii fortei de munca;- propune programe de ocupare de nivel local, sau dupa caz, zonal;- elaboreaza în baza indicatorilor sociali stabiliti, programe de activitate anuale, pe care le supune aprobarii Agentiei Nationale pentru Ocuparea Fortei de Munca si raporteaza periodic realizarea prevederilor acestora;- aplica, la nivel judetean, prevederile referitoare la prestatiile de somaj din cadrul acordurilor bilaterale încheiate de România cu alte state în domeniul coordonarii sistemelor de securitate sociala;- realizeaza la nivel judetean masurile cuprinse în Planul de implementare la nivel local a legislatiei armonizate cu acquis-ul comunitar;- promoveaza pachetul privind schemele de finantare nerambursabila în colaborare cu Unitatea de Coordonare a Programului, înfiintata în cadrul Ministerului Muncii, Familiei, Protectiei Sociale si Persoanelor Varstice;- organizeaza licitatia de proiecte pentru schemele de finantare nerambursabila;- evalueaza si selecteaza proiectele;- monitorizeaza si implementeaza proiectele la nivel regional;- pregateste si încheie contractele pentru schemele de finantare nerambursabila cu initiatorii de proiecte selectate;- raporteaza stadiul implementarii programului catre Agentia Nationala pentru Ocuparea Fortei de Munca, Unitatea de Coordonare a Programului si Ministerul Integrarii Europene;- evalueaza implementarea proiectelor selectate si raportarea rezultatelor catre Agentia Nationala AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

pentru Ocuparea Fortei de Munca, Unitatea de Coordonare a Programului si Ministerul Integrarii Europene.

SERVICII OFERITE: AJOFM Caras-Severin asigura, fara plata, persoanelor fizice sau juridice interesate, în conditiile legii, servicii pentru ocuparea fortei de munca.

a) Servicii pentru persoane fizice: - informarea, orientarea si consilierea profesionala a persoanelor neîncadrate în munca precum si a altor persoane, în vederea gasirii unui loc de munca ; - medierea între cererea si oferta pe piata muncii; - calificarea si recalificarea persoanelor neîncadrate în munca; - cofinantarea programelor de formare profesionala a personalului propriu; - stabilirea si plata, potrivit legii, a drepturilor de protectie sociala a persoanelor neîncadrate în munca si a altor categorii socio-profesionale; - alte servicii specifice.

b) Servicii pentru persoanele juridice: - medierea între cererea si oferta pe piata muncii; - selectionarea candidatilor pentru ocuparea locurilor de munca; - aplicarea masurilor de stimulare pentru crearea de noi locuri de munca; - consilierea pentru crearea de intreprinderi mici si mijlocii; - stimularea angajarii absolventilor si a altor categorii de persoane, în conditiile legii; - alte servicii specifice.

CATEGORII DE PERSOANE DESERVITE

I. PERSOANE FIZICE: Persoanele în cautarea unui loc de munca, aflate în una dintre urmatoarele situatii:a) au devenit someri în sensul în care nu au loc de munca, nu realizeaza venituri sau realizeaza din activitati autorizate potrivit legii venituri mai mici decât indemnizatia de somaj ce li s-ar cuveni potrivit prezentei legi;b) nu au putut ocupa loc de munca dupa absolvirea unei institutii de invatamânt sau dupa satisfacerea stagiului militar;c) ocupa un loc de munca si, din diferite motive, doresc schimbarea acestuia;d) au obtinut statutul de refugiat sau alta forma de protectie internationala, conform legii;e) cetateni straini sau apatrizi care au fost incadrati in munca sau au realizat venituri in Romania, conform legii;f) alte categorii de persoane conform prevederilor legale în materi;

II. PERSOANE JURIDICE:- toate categoriile. CONDUCEREA AJOFM Caras-Severin:

Conducerea A.J.O.F.M. Caras-Severin se exercita de directorul executiv si directorul executiv adjunct. Directorul executiv si directorul executiv adjunct au statut de functionari publici si sunt numiti de presedintele Agentiei Nationale, in conditiile prevederilor legii. Ocuparea posturilor de directori executivi si directori executivi adjuncti ai A.J.O.F.M. Caras-Severin, precum si ai agentiei locale se face pe baza de concurs organizat in conditiile prevederilor legii. Atributiile directorilui executiv si ale directorilui executiv adjunct, precum si inlocuitorii de drept ai acestora se


stabilesc prin regulamentul de organizare si functionare a A.J.O.F.M. Caras-Severin se prevad in fisa postului.

Directorul executiv al A.J.O.F.M. Caras-Severin are calitatea de ordonator tertiar de credite. Directorul executiv poate delega aceasta calitate, precum si o parte din atributii inlocuitorului de drept sau altor persoane imputernicite in acest scop numai cu aprobarea Presedintelui ANOFM.

Prin actul de delegare se vor preciza limitele si conditiile delegarii.

In exercitarea atributiilor, directorul executiv al A.J.O.F.M. Caras-Severin emite decizii cu caracter nenormativ.

In indeplinirea atributiilor ce ii revin potrivit prevederilor legii, directorul executiv este sprijinit de consiliul consultativ tripartit.

ATRIBUTII FUNCTIONALE

A. Directorul executiv

Directorul executiv are următoarele atribuţii functionale:

1. coordonează, asigură şi urmareşte activitatea de ocupare a forţei de muncă desfăşurată în teritoriu de compartimentele subordonate;

2. asigură aplicarea unitară a legislaţiei specifice domeniului de activitate;

3. stabileşte măsurile necesare pentru realizarea şi aplicarea ordinelor Preşedintelui şi dispoziţiilor secretarului general al Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă;

4.încheie contracte cu prestatorii de servicii din sectorul public sau privat;

5. avizează propunerile privind proiectul bugetului asigurărilor pentru şomaj al agenţiei pentru ocuparea forţei de muncă şi îl transmite spre aprobare secretarului general al Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă;

6. monitorizează activităţi de executare silită şi aplică toate măsurile de executare silită prevăzute de lege (luarea de măsuri asiguratorii, sechestru asupra bunurilor mobile şi imobile şi valorificarea acestora) până la recuperarea în totalitate a debitelor, fără a se limita doar la emiterea deciziilor de impunere şi trimiterea de somaţii.

7. coordonează activitatea de sustenabilitate a proiectelor FSE finalizate în cadrul instituţiei;

8. adopta masuri in vederea asigurarii sustenabilitatii proiectelor finantate din fondurile structurale europene implementate de agentia teritoriala in calitate de beneficiar;

9. coordoneaza implementarea masurilor asumate de A.J.O.F.M. Caras-Severin in calitate de beneficiar in contractele de finantare incheiate cu autoritatile finantatoare, pentru asigurarea sustenabilitatii proiectelor finantate din fondurile structurale europene.

În calitate de ordonator terţiar de credite are urmatoarele atribuţii:

1. raspunde de organizarea şi efectuarea inventarierii generale a elementelor de activ si de pasiv deţinute la începutul activităţii, cel puţin o data pe an pe parcursul funcţionării lor, în cazul fuziunii sau încetării activitătii, precum şi în alte situaţii prevazute de lege.

2. răspunde, potrivit prevederilor legii, de: angajarea, lichidarea şi ordonanţarea cheltuielilor în limita creditelor bugetare repartizate şi aprobate; realizarea veniturilor; angajarea şi utilizarea creditelor bugetare pe baza bunei gestiuni financiare; integritatea bunurilor încredinţate instituţiei pe care o conduce; organizarea şi ţinerea la zi a contabilităţii şi prezentarea la termen a situaţiilor financiare asupra situaţiei patrimoniului aflat în administrare şi execuţiei bugetare; organizarea AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

sistemului de monitorizare a programului de achiziţii publice şi a programului de lucrări de investiţii publice; organizarea evidenţei programelor, inclusiv a indicatorilor aferenţi acestora; organizarea şi ţinerea la zi a evidenţei patrimoniului, conform prevederilor legale;

3. aprobă dosarele legate de înregistrarea şomerilor şi de acordarea drepturilor acestora( stagiul de cotizare, dispoziţii de acordare, respingeri şi repuneri în plată);

4. organizează şi conduce activitatea de audit public intern prin : asigurarea funcţionalităţii unui compartiment specializat, aflat direct în subordine sa, pentru care aprobă anual proiectul planului de audit public intern şi avizează rapoartele întocmite de auditori, luând măsurile ce se impun, pe baza recomandarilor facute de aceştia;

5. coordonează activitatea de îndrumare şi control, avizează programele de control, aprobă măsuri de recuperare a debitelor şi stabileşte raspunderea materială pentru recuperarea pagubelor rezultate din neîndeplinirea obligaţiilor ce revin salariaţilor din subordine;

6. avizează studii, prognoze şi programe în legatură cu orientarile şi nivelurile de dezvoltare a unor activităţi de ocupare a forţei de muncă în teritoriu potrivit recomandărilor Consiliului Consultativ;

7. stabileşte măsuri pentru buna organizare a muncii în cadrul agenţiei şi urmăreşte respectarea normelor în domeniul protecţiei muncii, normelor de conduită, disciplină şi a prevederilor RI şi ROF de catre salariatii acesteia;

8. aprobă încadrarea, promovarea şi eliberarea din funcţie a personalului A.J.O.F.M. Caras-Severin, la propunerea directorului executiv adjunct şi şefilor de compartimente, în condiţiile prevederilor legii;

9. elaborează şi supune aprobării Preşedintelui ANOFM regulamentul propriu de organizare şi funcţionare;

10. evaluează personalul de conducere din directa lui subordonare, potrivit criteriilor de evaluare specifice domeniului de activitate şi aprobă rapoartele de evaluare întocmite de şefii de compartimente pentru personalul din subordinea acestora;

11. întocmeşte “fişa postului” pentru personalul direct subordonat şi aprobă “fişa postului” cu atribuţiile, sarcinile şi limitele de competenţă pentru personalul A.J.O.F.M. Caras-Severin;

12. aprobă programele de lucru, de deplasare în teritoriu a salariaţilor şi graficele concediilor de odihnă ale personalului din subordine;

13. asigură aplicarea hotărârilor, a ordinelor Preşedintelui şi a deciziilor secretarului general al Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă;

14. întocmeşte propuneri de înfiinţare şi desfiinţare a punctelor de lucru şi le supune spre aprobare Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă;

15. asigură reprezentarea în justiţie şi în toate actele civile a intereselor agenţiei pentru ocuparea forţei de muncă Caraş-Severin;

16. încheie contracte individuale de muncă pentru personalul contractual;

17. analizează periodic activitatea compartimentelor din subordine, modul de realizare a obiectivelor propuse şi dispune măsuri operative pentru îmbunătăţirea activităţii;

18. organizează şi urmăreşte ca personalul din subordine să cunoască legislaţia care

reglementează activităţile coordonate şi acţionează pentru respectarea acesteia;

19. coordonează realizarea programelor A.J.O.F.M. Caras-Severin în domeniul ocupării şi ia măsuri operative în redirecţionarea activităţilor, după caz, pentru îndeplinirea obiectivelor şi indicatorilor de performanţă managerială;

20. asigură coordonarea comunicării informaţiilor statistice către Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei de Muncă şi alţi solicitanţi;AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

21. în calitate de ordonator terţiar de credite coordonează, asigură şi răspunde de administrarea bugetului asigurărilor pentru şomaj aprobat, angajarea cheltuielilor proprii de funcţionare şi a celor pentru realizarea obiectivelor, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;

22. coordonează şi aprobă întocmirea documentaţiilor pentru RC, RK, achiziţii şi le supune aprobării conducerii ANOFM;

23. răspunde de buna organizare şi desfăşurare a activităţii de casierie şi ia măsuri pentru înzestrarea cu mijloace tehnice de pază şi de alarmă, şi asigură conditiile de păstrare a numerarului în cadrul unităţii şi de transport la şi de la bănci, conform dispoziţiilor legale;

24. avizează statul de funcţii al A.J.O.F.M. Caras-Severin şi îl înaintează spre aprobare conducerii ANOFM;

25. coordonează aplicarea, la nivel judeţean, a atribuţiilor ce revin din calitatea de membru EURES a ANOFM, cât şi cele din aplicarea acordurilor bilaterale în domeniul schimbului de forţă de muncă dintre România şi alte state;

26. coordonează aplicarea, la nivel judetean, a prevederilor referitoare la prestaţiile de şomaj în domeniul coordonării sistemelor de securitate socială;

27. are atributii în domeniul realizării prestărilor de servicii privind întretinerea şi administrarea sediilor A.J.O.F.M. Caras-Severin;

28. face propuneri şi le transmite la ANOFM, privind cerinţele informatice ale agenţiei;

29. organizează şi coordonează asigurarea pazei şi securitatea bunurilor şi a cladirilor;

30. participă la şedinţele Colegiului Prefectural;

31. răspunde în faţa conducerii Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă de activitatea desfăşurată;

32. organizează şi implementează sistemul de control managerial intern la nivelul tuturor serviciilor/ compartimentelor, conform Ordinului Ministrului Finantelor Publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzand standardele de control intern/ managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/ managerial, republicat;

33. organizeaza activităţi de soluţionare a contestaţiilor;

34. coordonează transmiterea prin intermediul mass-media a datelor privind serviciile oferite de A.J.O.F.M. Caras-Severin, locurile de muncă vacante, cursuri de formare profesională, alte acţiuni ce sunt organizate în domeniul ocupării forţei de muncă;

B.CONSILIUL CONSULTATIV

1) Consiliul consultativ asigură realizarea dialogului social în domeniul ocupării forţei de muncă la nivel judeţean.

2) Consiliul consultativ are rolul de a sprijini directorul executiv în rezolvarea problemelor legate de activităţile agenţiei pentru ocuparea forţei de muncă Caraş-Severin, conform prevederilor legale.

3) Consiliul consultativ îşi desfaşoară activitatea conform prevederilor Legii nr.202/2006 republicată, cu modificările ulterioare, Statutului ANOFM aprobat prin H.G. nr.1610/2006, cu modificările şi completarile ulterioare şi regulamentului propriu de organizare şi funcţionare.


4) Membrii consiliului consultativ al A.J.O.F.M. Caras-Severin, reprezentand sindicatele şi patronatele vor fi stabiliţi prin negocieri între confederaţiile sindicale şi patronale reprezentative la nivel national:

5) Consiliul consultativ al A.J.O.F.M. Caras-Severin se întruneşte lunar sau ori de câte ori este necesar, la cererea directorilui executiv sau a unei treimi din numărul membrilor acestuia.

6) Convocarea consiliului consultativ se face, în scris, cu cel putin 5 zile lucrătoare înainte de data şedintei stabilite, aducându-se la cunoştinţa membrilor ordinea de zi a întrunirii.

Consiliul consultativ al A.J.O.F.M. Caras-Severin are, în principal, următoarele atribuţii:

A. consiliază directorul executiv în adoptarea deciziilor cu privire la:

a) măsurile de realizare a sarcinilor ce îi revin potrivit programelor elaborate în domeniul ocupării fortei de muncă şi indicatorilor specifici domeniului de activitate, prevăzuti în contractul de performanţă managerială;

b) repartizarea între subunităţi a sarcinilor ce îi revin potrivit contractului de performanţă managerială;

B. analizează:

a) executia bugetară lunară şi situaţia financiară trimestrială;

b) raportul anual de activitate, situatia financiară anuală şi execuţia bugetară;

C. fac propuneri cu privire la:

a) programele de activitate ale subunităţilor din subordinea A.J.O.F.M. Caras-Severin;

b) proiectele programelor de ocupare a fortei de munca si de formare profesională la nivelul judeţului;

c) proiectul de buget;

d) înfiintarea şi desfiintarea punctelor de lucru;

C. DIRECTORUL EXECUTIV ADJUNCT

Directorul executiv adjunct are următoarele atribuţii functionale:

1. stabileste masurile necesare pentru aplicarea dispozitiilor conducerii Agentiei Nationale pentru Ocuparea Fortei de Munca respectiv a dispozitiilor directorului executiv;

2. propune modificari in structura organizatorica a agentiei teritoriale pentru domeniile de activitate pe care le coordoneaza;

3. avizeaza si propune incadrarea, promovarea si eliberarea din functie a personalului din compartimentele pe care le coordoneaza;

4. avizeaza si propune spre aprobare directorului executiv programele de lucru si graficele de deplasare in teritoriu ale salariatilor din compartimentele coordonate;

5. avizeaza si propune spre aprobare directorului executiv graficele concediilor de odihna ale personalului compartimentelor din subordine;

6. intocmeste fisa postului pentru personalul direct subordonat, avizeaza si propune spre aprobare "fisa postului" cu atributiile, sarcinile si limitele de competenta pentru salariatii din compartimentele ce le coordoneaza;AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

7. propune spre aprobare directorului executiv delegare de competente si de semnatura pentru conducatorii compartimentelor din subordine;

8. intocmeste rapoartele de evaluare ale personalului cu functii de conducere din directa lui subordonare, potrivit criteriilor de evaluare specifice domeniului de activitate;

9. este inlocuitorul de drept al directorului executiv in absenta acestuia şi/sau in situatiile care impun (se afla în concediu de odihnă, delegaţii, întâlniri cu angajatorii, participări la diverse acţiuni la nivel judeţean);

10. participa la elaborarea propunerilor pentru fundamentarea proiectului bugetului asigurarilor pentru somaj la nivelul judetului;

11. coordoneaza activitatea de informare si consiliere privind cariera profesionala;

12. propune contractarea, in conditiile prevederilor legii, a serviciilor de ocupare si formare profesionala cu prestatorii din sectorul public sau privat si inainteaza contractele spre aprobare directorului executiv;

13. organizeaza si raspunde de intocmirea corecta si la timp a informarilor, rapoartelor, analizelor si sintezelor privind activitatea coordonata;

14. organizeaza, controleaza si raspunde de realizarea in termen a sarcinilor stabilite de directorul executiv;

15. face propuneri privind necesarul si tematica programelor de pregatire si perfectionare profesionala a personalului din subordine;

16. coordoneaza si raspunde de realizarea activitatii specifice in conformitate cu programele privind ocuparea si formarea profesionala;

17. coordoneaza si controleaza activitatea agentiilor locale pentru ocuparea fortei de munca;

18. analizeaza lucrarile elaborate in cadrul compartimentelor pe care le coordoneaza, iar dupa insusire le prezinta, daca este cazul, directorului executiv;

19. face propuneri pentru elaborarea programelor si tematicilor privind pregatirea si perfectionarea profesionala a personalului din subordine si le inainteaza spre avizare directorului executiv, şi spre aprobare preşedintelui Agentiei Nationale pentru Ocuparea Fortei de Munca;

20. propune spre avizare directorului executiv candidatii pentru trimiterea in strainatate in interes de serviciu, schimburi de experienta, participari la manifestari stiintifice în vederea aprobării de catre preşedintele ANOFM;

21. urmareste elaborarea si implementarea proiectelor finantate din fondurile structurale europene;

22. urmareste implementarea de tehnici moderne de conducere si organizare a muncii;

23. propune acreditarea, in conditiile legii a furnizorilor de servicii specializate pentru stimularea ocuparii fortei de munca;

24. inainteaza directorului executiv propuneri de retragere a acreditarii prestatorilor de servicii specializate pentru stimularea ocuparii fortei de munca;

25. coordoneaza si raspunde de realizarea masurilor de stimulare a ocuparii pentru crearea de noi locuri de munca prin acordarea de credite din fondul de somaj pentru infiintarea si dezvoltarea de intreprinderi mici si mijlocii si unitati cooperatiste;

26. asigura selectia documentelor ce urmeaza a fi arhivate la nivelul intregii agentii;

27. organizează şi conduce contabilitatea drepturilor constatate şi a veniturilor încasate, precum şi a angajamentelor şi a plaţilor efectuate, potrivit bugetului aprobat;


28. răspunde de modul cum se desfăşoară activităţile în domeniul programelor de ocupare, analiza pieţei muncii, formare profesională, înregistrare şomeri, consiliere, medierea muncii şi implementare măsuri active;

29. răspunde de organizarea şi desfăşurarea burselor locurilor de muncă;

30. răspunde de întocmirea rapoartelor şi analizelor de sinteză privind activitatea de ocupare la nivel judeţean;

31. coordonează activităţile de statistică privind piaţa muncii la nivel judeţean precum şi toate raportarile statistice;

32. coordonează şi răspunde potrivit legii, de modul în care se desfăşoara activităţile privind protecţia informaţiilor;

33. coordonează elaborarea şi fundamentarea proiectului bugetului de venituri şi cheltuieli al agenţiei, pe baza propunerilor celorlalte compartimente;

34. coordonează, răspunde şi certifică lucrările privind bilanţul contabil şi execuţia bugetară;

35. asigură şi coordonează activitatea de control financiar preventiv propriu, în conformitate cu legislaţia în vigoare;

36. organizează şi coordonează activitatea de arhivare a documentelor conform prevederilor legale şi a normelor din domeniu;

37. răspunde de realizarea achiziţiilor, reparaţiilor curente şi reparaţiilor capitale în conformitate cu legislaţia în vigoare;

38. administrează şi gestionează utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanţelor salariale;

39. asigură evidenţa contabilă a modului de constituire şi utilizare a Fondului de garantare pentru plata creanţelor salariale;

40. coordoneaza si urmareste implementarea proiectelor finantate din fondurile structurale europene in care agentia teritoriala are calitatea de beneficiar in contractele de finantare incheiate cu autoritatile finantatoare;

41. organizeaza si coordoneaza activitatea de PSI si protectia muncii;

42. asigura instructajul in domeniul protectiei muncii la nivelul A.J.O.F.M. Caraş-Severin, conform prevederilor NGPM/2002;

43. ia măsuri pentru încheierea de contracte de prestări servicii de medicina muncii potrivit prevederilor NGPM/2002;

III. COMPARTIMENTE

D. SEFII DE COMPARTIMENTE

Sefii compartimentelor organizate la nivel de serviciu în cadrul A.J.O.F.M. Caraş-Severin au urmatoarele atributii functionale:

1. urmaresc realizarea obiectivelor şi programelor A.J.O.F.M. Caraş-Severin si raspund în fata directorilor pe domenii pentru activitatea desfasurata de compartimentele pe care le coordonează;

2. raspund de realizarea calitativa şi la termenele stabilite a lucrarilor repartizate compartimentelor pe care le coordoneaza;

3. raspund, dupa caz, administrativ, material sau penal de aplicarea corecta a legislatiei in vigoare;

4. prezinta şi sustin la conducerea A.J.O.F.M. Caraş-Severin lucrarile elaborate în cadrul compartimentelor coordonate;


5. răspund de realizarea lucrărilor repartizate compartimentului;

6. întocmesc rapoartele de evaluare ale personalului din subordine potrivit criteriilor specifice domeniului de activitate;

7. întocmesc "fisa postului" pentru personalul direct subordonat;

8. reactualizeaza conţinutul fişelor posturilor ori de câte ori este necesar, ca urmare a modificării sau a redistribuirii unor atribuţii, sarcini, competenţe sau responsabilităţi;

9. asigura si urmaresc respectarea prevederilor RI de către personalul din subordine;

10. asigură desfăşurarea activităţii specifice în concordanţă cu strategia A.J.O.F.M. Caraş-Severin şi în vederea realizării obiectivelor asumate de directorul executiv prin contractul de management;

11. elaboreaza planurile anuale de activitate şi a raportului anual de activitate în forma şi la termenele prevăzute de lege;

12. elaborarează proiectele de proceduri operaţionale formalizate specifice şi revizuirea acestora periodică sau la nevoie, după caz;

13. organizează şi monitorizeaza activităţile de control intern (autocontrol, control mutual şi control ierarhic);

14. identifică şi centralizează riscurile asociate activităţilor specifice în vederea elaborării şi actualizării registrului de riscuri al agentiei;

15. organizează şi asigura activităţile de evaluare şi revizuire a graficului de circulaţie a documentelor conform prevederilor legii;

16. organizeaza şi desfăşoară activităţi de înregistrare, procesare şi arhivare a documentelor specifice activităţii desfăşurate conform prevederilor legii;

17. elaborarează şi transmite în formatul şi la termenele prevăzute de lege sau dispuse de ANOFM a raportărilor privind activităţile specifice;

18. asigură confidenţialitatea tuturor datelor şi documentelor la care există acces direct sau indirect în cadrul institutiei;

19. colaboreaza cu alte structuri de la nivelul ANOFM şi cu compartimentele de specialitate din cadrul A.J.O.F.M. Caraş-Severin;

20. organizează şi implementează planul de măsuri privind arhivarea documentelor existente la nivelul A.J.O.F.M. Caraş-Severin conform prevederilor legii;

21. elaborează rapoarte, situaţii şi analize privind modul de desfăşurare a activităţii specifice;

22. asigura desfăşurarea altor activităţi prevăzute de lege sau dispuse de către ANOFM.

E. ŞEFUL AGENŢIEI LOCALE REŞIŢA

Şeful agenţiei locale din cadrul A.J.O.F.M. Caraş-Severin, are urmatoarele atributii functionale:

1. coordonează şi îndrumă activitatea compartimentelor din cadrul agenţiei locale;

2. îndrumă, coordonează şi controlează din punct de vedere metodologic, activitatea punctelor de lucru din subordine în scopul aplicării unitare a legislatiei în vigoare;

3. urmăreşte mentinerea legăturii permanente cu autorităţile locale şi transmite acestora periodic date informative cu indicatorii privind piata muncii din judetul Caraş-Severin;

4. răspunde de exploatarea şi utilizarea corectă a aplicaţiilor informatice şi a bazelor de date;

5. răspunde de asigurarea pazei şi de securitatea bunurilor şi a clădirilor;


6. răspunde de administrarea în mod judicios a resurselor alocate şi solicită suplimentarea acestora ori de cîte ori situatia o impune;

7. răspunde de respectarea normelor cu privire la PSI şi protectia muncii;

8. coordonează asigurarea evidentei, selectionării, păstrării, realizării şi clasării documentelor din arhiva proprie şi predarea materialului selecţionat la compartimentul corespunzător al A.J.O.F.M. Caraş-Severin

Conducerea AJOFM Caras-Severin raspunde de organizarea activitatii institutiei pentru indeplinirea tuturor obiectivelor stabilite si este obligata in acest sens sa creeze conditiile organizatorice, tehnice si materiale, pentru desfasurarea corecta si eficienta a tuturor proceselor specifice obiectului de activitate, precum si pentru asigurarea ordinii si disciplinei in munca. In acest sens conducerea institutiei actioneaza in urmatoarele directii:a) elaboreaza strategii si structuri de programe pe obiective, in colaborare cu specialistii din institutie;b) perfectioneaza structura organizatorica a institutiei diminuand/dezvoltand structura de personal in cocordanta cu programele pe obiective;c) stabileste indatoririle, competentele si responsabilitatile personalului de conducere si executie, pe servicii, compartimente organizatorice si pe functii si asigura controlul sarcinilor pe fiecare salariat;d) dispune si urmareste asigurarea accesului la actele normative in vigoare si modalitatile concrete de insusire si punerea in practica a acestora;e) asigura recrutarea, selectarea si angajarea personalului prin concurs, in limitele posturilor vacante si urmareste modul de integrare a noului angajat in specificul muncii si in colectivitate;f) asigura mijloacele tehnice necesare pastrarii anumitor informatii confidentiale si controleaza respectarea confidentialitatii anumitor lucrari executate;g) dispune sanctionarea prompta a oricaror incalcari sau nerespectari a atributiilor de serviciu sau a normelor de conduita, precum si recompesarea pentru realizari si conduita favorabila deosebita;h) examineaza sugestiile si propunerile facute de angajati, in vederea imbunatatirii activitatii la toate locurile de munca, aducand la cunostinta acestora modul de rezolvare;i) actualizeaza ori de cate ori este necesar ROI, in vederea intaririi ordinii si disciplinei, pentru tot personalul

Cerinte generale: Atributiile AJOFM Caras-Severin pot fi realizate numai daca sunt cunoscute de salariati si acestia actioneaza concertat. Fiecare salariat are un rol bine definit in AJOFM Caras-Severin, stabilit prin fisa postului. Sarcinile sunt incredintate si rezultatele sunt comunicate numai in raportul manager – salariat – manager (sef – subaltern – sef). Managerii trebuie sa identifice sarcinile in realizarea carora salariatii pot fi expusi unor situatii dificile si care influenteaza in mod negativ managementul AJOFM Caras-Severin. Managerul trebuie sa sustina salariatul in indeplinirea sarcinilor sale. Managementul AJOFM Caras-Severin va comunica tuturor angajatilor care sunt sarcinile entitatii, rezultate din actul normativ de organizare si functionare. Totodata se va ingriji ca aceste sarcini sa se regaseasca in Regulamentul de organizare si functionare a AJOFM Caras-Severin, la care sa aibe acces toti salariatii. Sevor intocmi si se vor actualiza ori de cate ori necesitatile o vor cere, fisele postului pentru toti functionarii publici din AJOFM Caras-Severin. Aceasta este o obligatie permanenta, a fiecarui nivel de management. Regulamentul de organizare si functionare a AJOFM Caras-Severin se va publica pe pagina de internet.

Referinte principale: Reglementarile legale care fac referire la modalitatile de implementare a Standardului ATRIBUTII, FUNCTII, SARCINI:

– Legea nr. 76/2002, privind Sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei de munca, actualizata;


– Legea nr. 202/2006, privind organizarea si functionarea ANOFM, republicata;– HG nr. 1610/2006, privind statutul ANOFM, cu modificarile si completarile ulterioare;– Ordinul presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul cadru de organizare si

functionare al Agentiilor teritoriale;– OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata;– HG nr. 611/2008, privind organizarea si dezvoltarea carierei functionarilor publici;– Regulamentul de organizare si functionare AJOFM Caras-Severin, aprobat prin ordinul

presedintelui ANOFM nr. 499/25.08.2014;– Legea nr. 188/1999, privind Statutul functionarilor publici, republicata cu modificarile si

completarile ulterioare;– Legea nr. 82/1991, a contabilitatii, republicata;– Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin Măsuri: elaborarea şi actualizarea regulamentelor şi fişelor de post în vederea menţinerii concordanţei între atribuţiile instituţiei şi cele ale personalului angajat; revizuirea fiselor de post fişelor de post astfel încât să devină unul dintre principalele suporturi pentru organizarea şi gestionarea întregului personal, precum şi un instrument util în evaluarea performanţelor şi responsabilizarea angajatului.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică:. structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .

4.3 Standardul 3. COMPETENŢA, PERFORMANŢA

Descrierea standardului:Managerul asigura ocuparea posturilor de către persoane competente, cărora li se

încredinţează sarcini potrivit competenţelor şi asigurarea condiţiilor pentru dezvoltarea capacităţii profesionale a salariatului. Ocuparea posturilor se realizeaza prin concurs, potrivit prevederilor Legii nr. 188/1999, pe criterii de competenta cerute de fiecare post, in vederea indeplinirii in mod corespunzator a sarcinilor stabilite. Numirea intr-o functie publica in AJOFM Caras-Severin, se face in conditiile legii in baza aptitudinilor si competentei profesionale, in limitele functiilor publice disponibile, vacante sau nou infiintate. Ocuparea unei functii publice vacante se face prin promovare, transfer, redistribuire si concurs. Functionarii publici debutanti vor parcurge o perioada de stagiu, avand ca obiect verificarea aptitudinilor profesionale in indeplinirea atributiilor si responsabilitatilor unei functii publice, formarea practica, precum si cunoasterea de catre acestia a specificului administratiei publice si a exigentelor acesteia. Functionarii publici de conducere au obligatia sa examineze si sa aplice cu obiectivitate criteriile de evaluare a competentelor profesionale pentru personalul din subordine, atunci cand propun sau aproba avansari, promovari, transferuri, nimiri sau eliberari din functii. Procedura de selectare prin concurs se face fara discriminari pe criterii politice, ori acordarea de stimulente materiale sau morale.

Cerinţe generale:Managerul şi salariaţii au acele cunoştinţe, abilităţi şi experienţa care fac posibilă

îndeplinirea eficientă şi efectivă a sarcinilor. Competenţa angajaţilor şi sarcinile încredinţate trebuie să se afle în echilibru permanent, stabil. Acţiuni pentru asigurarea acestuia:

- definirea cunoştinţelor şi deprinderilor necesare pentru fiecare loc de muncă;- conducerea interviurilor de recrutare, pe baza unui document de evaluare definit;- identificarea planului de pregătire de bază a noului angajat, încă din timpul procesului de

recrutare; - revederea necesităţilor de pregătire, în contextul evaluării anuale a angajaţilor şi urmărirea

evoluţiei carierei;


- asigurarea faptului că necesităţile de pregătire identificate sunt satisfăcute; dezvoltarea capacităţii interne de pregătire, complementară formelor de pregătire externe entităţii publice;

- definirea politicii de pregătire/mobilitate.

Performanţele angajaţilor se evaluează cel puţin o dată pe an şi sunt discutate cu aceştia de către realizatorul raportului. Competenţa şi performanţa trebuiesc susţinute de instrumente adecvate, care includ tehnica de calcul, software-urile, brevetele, metodele de lucru etc. Nivelul de competenţă necesar este cel care constituie premisa performanţei.

Salariatii AJOFM Caras-Severin trebuie sa aibe cunostinte profesionale, competentele, atributile si instrumentele necesare pentru a contribui la realizarea obiectului de activitate al AJOFM. Formarea profesionala poate fi axata pe acele competente care favorizeaza performantele individuale si pe abilitatile interpersonale care vizeaza luarea deciziilor si invatarea in grup.

CRITERII DE PERFORMANTAPENTRU FUNCTIONARII PUBLICI DE CONDUCERE

Nr. crt. Criterii de performanta Definirea criteriului

1. Capacitatea de a organiza

Capacitatea de a identifica activitatile care trebuie desfasurate de structura condusa, delimitarea lor in atributii, stabilirea pe baza acestora a obiectivelor, repartizarea echilibrata si echitabila a atributiilor si a aobiectivelor in functie de nivelul, categorie, clasa si gradul professional al personalului din subordine.

2. Capacitatea de a conduce

Abilitatea de a crea o viziune realista, de a transpune in practica si de a sistine abilitatea de a planifica si administra activitatea unei echipe formate din personalitati diferite, cu nivel diferit al capacitatii de a colabora la indeplinirea unei atributii, capacitatea de a adapta stilul de conducere la situaqtii diferite, precum si de a actiona pentru gestionarea si rezolvarea conflictelor.

3. Capacitatea de coordonare Armonizarea deciziilor si actiunilor personalului, precum si a activitatilor din cadrul unui compartiment, in vederea realizarii obiectivelor acestuia.

4. Capacitatea de controlCapacitatea de supraveghere a modului de transformare a deciziilor in solutii realiste, depistarea deficientelor si luarea masurilor necesare pentru corectarea la timp a acestora.

5. Capacitatea de a obtine cele mai bune rezultate

Capacitatea de a motiva si de a incuraja dezvoltarea performantelor personalului prin : cunoasterea aspiratiilor colectivului, asigurarea unei perspective de dezvoltare a unei etitudini de incredere, aptitudine a de a asculta si de a lua in considerare diferite opinii, precum si de a oferi sprijin pentru obtinerea unor rezultate pozitive pentru colectiv, recunoasterea meritelor si cultivarea performantelor.

6. Competenta deciziunala Capacitatea de a lua hotarari rapid, cu simt de raspunere si conform competentei legale, cu privire la desfasurarea activitaii structurii conduse.

7. Capacitatea de a delega Capacitatea de a transfera atributii personalului din subordine care corespunde din punct de vedere legal si al competentelor proprii, in scopul realizarii la timp si in mod corespunzator a obiectivelor structurii conduse.

8. Abilitati in gestionarea resurselor umane

Capacitatea de a planifica si de a administra eficient activitatea personalului subordonat, asigurand sprijinul si motivarea corespunzatoare.

9. Capacitatea de a dezvolta abilitatile personalului

Cunoasterea aptitudinilor personalului din subordine, inclusiv prin capacitatea de a crea, de a implementa si de a mentine politici de personal eficiente, in scopul motivarii acestuia. Capacitatea de a identifica nevoile de instruire ale oersonalului din subordine si de a forma propuneri privind tematica si formele concrete de realizare a instruirii.

10. Abilitati de mediere si negociere

Capacitatea de aorganiza si de a conduce o intalnire, precum si de a orienta catre o solutie comun acceptata, tinand seama de pozitiile diferite ale partilor, capacitatea de aplanifica si de a desfasura interviuri.

11. Obiectivitate in apreciereCorectitudine in luarea deciziilor, impartialitate in evaluarea personalului din subordine si in modul de acordare a recompenselor pentru rezulatatele deosebite in activitate.

12. Criteriile de performanta pentru functionarii publici de executie din clasa I, prevazute la pct. 1-7 si 10


CRITERII DE PERFORMANTAPENTRU FUNCTIONARII PUBLICI DE EXECUTIE

Nr. crt.

Criteriul de performanta

Definirea creteriului pentru functionarii publici din clasa I

Definirea creteriului pentru functionarii publici din clasa a II-a

Definirea creteriului pentru functionarii

publici din clasa a III-a

1. Capacitate de implementare

Capacitatea de a pune eficient in practica solutiile proprii si pe cele dispuse pentru desfasurarea in mod corespunzator a activitatilor, in scopul realizarii obiectivelor



2.Capacitatea de a rezolva eficient problemele

Capacitatea de a depasi obstacolele sau dificultatile intervenite in activitatea curenta, prin identificarea solutiilor adecvate de rezolvare si asumarea riscurilor identificate



3.Capacitatea de asumare a responsabilitatilor

Capacitatea de a desfasura in mod curent, la solicitarea superiorilor ierarhici, activitati care depasesc cadrul de responsabilitate definit conform fisei postului, capacitatea de a accepta erorile sau, dupa caz, deficientele propriei activitati si de a raspunde pentru acestea, capacitatea de a invata din propriile greseli



4.

Capacitatea de autoperfectionare si de valorificare a experientei domandite

Capacitatea de crestere permanenta a performantelor profesionale, de imbunatatire a rezultatelor activitatii curente prin punerea in practica a cunostintelor si abilitatilor dobandite



5. Capacitatea de analiza si sinteza

Capacitatea de a interpreta un volum mare de informatii, de a identifica si valorifica elementele comune, precum si pe cele noi, si de a selecta aspectele esentiale pentru domeniul analizat



6. Creativitate si spirit d einitiativa

Atitudine activa in solutionarea problemelor si realizarea obiectivelor prin identificarea unor moduri alternative de rezolvare a acestor probleme, inventivitate in gasirea unor cai de optimizare a activitatii, atitudine pozitiva fata de idei noi

Atitudine activa in solutionarea problemelor si realizarea obiectivelor prin identificarea unor moduri alternative de rezolvare a acestor probleme, inventivitate in gasirea unor cai de optimizare a activitatii, atitudine pozitiva fata de idei noi

Atitudine activa in solutionarea problemelor si realizarea obiectivelor prin identificarea unor moduri alternative de rezolvare a acestor probleme, inventivitate in gasirea unor cai de optimizare a activitatii, atitudine pozitiva fata de idei noi, spirit inventiv

7. Capacitate de planificare si de a actiona strategic

Capacitatea de a previziona cerintele, oportunitatile si posibilele riscuri si consecintele

Capacitatea de a previziona cerintele, oportunitatile si posibilele riscuri si consecintele acestora, capacitatea de a

Capacitatea de a organiza timpul propriu, pentru indeplinirea eficienta a


acestora, capacitatea de a anticipa solutii si de a organiza timpul propriu sau, dupa caz, al celorlalti (in functie de nivelul de competenta), pentru indeplinirea eficienta a atributiilor de serviciu

anticipa solutii si de a organiza timpul propriu, pentru indeplinirea eficienta a atributiilor de serviciu

atributiilor de serviciu

8. Capacitatea de a lucra independent

Capacitatea de a desfasura activitati pentru indeplinirea atributiilor de serviciu fara a solicita coordonare, cu exceptia cazurilor in care activitatile implica luarea unor decizii care depasedc limitele de competenta



9. Capacitatea de a lucra in echipa

Capacitatea de a se integra intr-o echipa, de a-si aduce contributia prin participare efectiva, de a transmite eficient si de a permite dezvoltarea ideilor noi, pentru realizarea obiectivelor echipei



10.Competenta in gestionarea resurselor alocate

Capacitatea de a utiliza eficient resursele materiale si financiare alocate fara a prejudicia activitatea institutiei



Referinte principale: – HG nr. 611/2008, privind organizarea si dezvoltarea carierei functionarilor publici;– HG nr. 432/2004, privind dosarul profesional al functionarilor publici;– Legea nr. 76/2002, privind Sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei

de munca, actualizata;– Ordinul presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul-cadru de organizare si

functionare al Agentiilor teritoriale;– Legea nr. 53/2003, privind Codul muncii, cu modificarile si completarile ulterioare;– HG nr. 1021/2004, pentru aprobarea modelului comun european de curriculum vitae;– HG pentru aprobarea planului de ocupare a functiilor publice;– Lege – cadru nr. 284/2010, privind salarizarea unitara a personalului platit din fonduri

publice;– HG nr. 595/2009, pentru aplicarea Legii nr. 490/2004, privind stimularea financiara a

personalului care gestioneaza fonduri comunitare;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin Măsuri: elaboreaza, modifica criterile de performanţă asociate tuturor posturilor in situatia aparitiei de modificari legislative şi evaluarea personalului; stabilirea necesităţilor de pregătire a personalului şi perfecţionarea profesională a personalului, cu accent pe pregătirea internă pentru funcţiile de execuţie şi pe pregătire externă pentru funcţiile de conducere.Termen: 18.12.2015 şi în continuare, anual sau cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică:. structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .


4.4 Standardul 4. FUNCŢII SENSIBILE

Descrierea standardului:In AJOFM Caras-Severin actiunea de identificare a functiilor sensibile, implicand confidentialitate, responsabilitate si un inalt standard de performanta si stabilirea unei politici adecvate de rotire a salariatilor care ocupa astfel de functii. Raporturile profesionale pe linie de serviciu se fac in ordine crescatoare ierarhica:

a) Raportul de lucru la nivelul comisiei de control/analiza, se inainteaza sefului de serviciu in vederea avizarii;

b) Raportul de lucru (procesul verbal de control) se avizeaza de conformitate sau se restituie pentru completare de catre seful de serviciu;

c) In caz de aviz favorabil, seful de serviciu inainteaza o nota privind masurile propuse ca urmare a informatiilor obtinute in urma procedurilor de analiza/control. Nota, impreuna cu propunerile de masuri se inainteaza Directorului executiv adjunct – Presedintele comisiei;

d) Directorul executiv adjunct – Presedintele comisiei, avizeaza sau modifica propunerile de masuri si intocmeste raportul Directorului executiv, inaintandu-l pentru semnare, insotit de un scurt memoriu informativ cuprinzand informatiile esentiale rezultate din activitatea de analiza/control si justificarea masurilor propuse.

e) Deciziile se iau de catre Directorul executiv al institutiei si se aduc la cunostinta potrivit procedurilor legale, iar daca va considera necesar, va dispune informarea ANOFM, in subordinea caruia se afla AJOFM Caras-Severin;

Fiecare pozitie ierarhic superioara are drept de interventie si modeficare a deciziei de

serviciu a pozitiei ierarhic inferioare, emitentul inscrisului modificat urmand a primi o nota de informare cu privire la masurile de interventie si modificarile dispuse.

Controlul managerial se deruleaza in ordine ierarhic descrescatoare, de la Director executiv pana la personalul serviciilor din subordine. In orice moment se pot solicota, de pe pozitii ierarhice superioare, rapoarte de activitate, note de informare si propuneri de masuri de la pozitiile ierarhic inferioare.

Aprecierea modului de realizare a sarcinilor profesionale se concretizeaza in propunerea de masuri de stimulare sau sanctionare, dupa caz, fata de personalul din subordine, in functie de modul de realizare a sarcinilor profesionale stabilite.

Intre serviciile din structura AJOFM Caras-Severin nu exista rapoarte de subordonare sau supraordonare, fiecare sef de serviciu avand relatii de cooperare, sustinere si coparticipare la activitatea institutiei, sub coordonarea si controlul conducerii AJOFM Caras-Severin.

Cerinţe generale: în entitatea publică se întocmesc:- inventarul funcţiilor sensibile;- lista cu salariaţii care

ocupă funcţii sensibile;- planul pentru asigurarea rotaţiei salariaţilor din funcţiile sensibile, astfel încât un salariat să nu activeze într-o astfel de funcţie, de regulă, mai mult de 5 ani;

în inventarul funcţiilor sensibile sunt reflectate, de regulă, acele funcţii care prezintă risc semnificativ în raport cu obiectivele;

rotaţia personalului se face cu efect minim asupra activităţii entităţii publice şi a salariaţilor.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin Măsuri: elaborarea inventarului funcţiilor sensibile, a listei cu salariaţii ce ocupă aceste funcţii şi a planului pentru asigurarea rotaţiei acestora.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM, individual.


4.5 Standardul 5. DELEGAREA

Descriere standardului:Managerul, Directorul executiv asigura conducerea AJOFM Caras-Severin si reprezinta

institutia in raporturile cu institutile statului, centrale si locale, ANOFM, MMFPSPV, cu persoane fizice si juridice.

Directorul executiv emite in exercitarea atributiilor sale, dispozitii de serviciu iar in cazul absentei din institutie stabileste, in scris, limitele competentelor si responsabilitatilor pe care le deleaga.

Directorul executiv adjunct raspunde pentru toate activitatile din cadrul AJOFM Caras-Severin pentru indeplinirea in mod corespunzator a sarcinilor in situatia delegarii responsabilitatilor.

Delegarea responsabilitatilor se face de asemenea si in cazul absentei directorului executiv adjunct si a sefilor de servicii. Pentru toate cazurile de delegare a atributiunilor si responsabilitatilor se emit decizii care se inainteaza persoanelor desemnate responsabile cu preluarea acestora, care semneaza de luare la cunostinta.

Cerinţe generale: Delegarea de competenţă se face ţinând cont de imparţialitatea deciziilor ce urmează a fi luate de persoanele delegate şi de riscurile asociate acestor decizii:

- salariatul delegat trebuie să aibă cunoştinţa, experienţa şi capacitatea necesară efectuării actului de autoritate încredinţat;

- asumarea responsabilităţii, de către salariatul delegat, se confirmă prin semnătură;- subdelegarea este posibilă cu acordul managerului;- delegarea de competenţă nu exonerează pe manager de responsabilitate.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: întocmirea reglementărilor de delegare şi elaborarea modelului actului de delegare.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM.

4.6 Standardul 6. STRUCTURA ORGANIZATORICĂ

Descrierea standardului : Organizarea si functionarea AJOFM Caras-Severin se stabilesc prin Legea nr. 202/2006,

privind organizarea si functionarea ANOFM, republicata; HG nr. 1610/2006, privind Statutul ANOFM, cu modificarile si completarile ulterioare, Ordinul presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul cadru de organizare si functionare al Agentiilor teritoriale; precum si a structurilor organizatorice aprobate de catre ANOFM.

AJOFM Caras-Severin este subordonata Agentiei Nationale pentru Ocuparea Fortei de Munca, institutie publica aflata sub autoritatea Ministerului Muncii, Familiei, Protectiei Sociale si a Persoanelor Varstinice.

AJOFM Caras-Severin definete propria structura organizatorica, competentele, responsabilitatile, sarcinile si obligatia de a raporta pentru fiecare componenta structurala si informeaza in scris salariatii. Salariatii AJOFM Caras-Severin sunt functionari publici care isi desfasoara activitatea conform Legii nr. 188/1999 privind statutul functionarilor publici, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare; Legii nr. 7/2004, privind codul de conduita al functionarilor publici; Legii nr. 115/1996, privind declararea si controlul averilor; Salariatii cunosc misiunea AJOFM Caras-Severin si actioneaza in scopul asigurarii controlului respectarii prevederilor legale. In anul 2014 AJOFM Caras-Severin are apobat un numar de 42 posturi si este structurat astfel:AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

COMPARTIMENTE SUBORDONATE DIRECTORULUI EXECUTIV:

- Audit public intern ;- Resurse umane si salarizare;- EURES ;- Control,îndeplinirea măsurilor asiguratorii si executare silită a debitelor;- Juridic, relatii cu publicul, comunicare si secretariatul consiliului consultativ;

COMPARTIMENTE SUBORDONATE DIRECTORULUI EXECUTIV ADJUNCT:

A. Serviciul managementul pieţei muncii, coordonat de un şef serviciu şi organizat în următoarele compartimente:

1. Analiza pieţei muncii, programe de ocupare şi implementare măsuri active;

2. Relaţii cu angajatorii;

3. Informatică şi managementul bazelor de date;

B. Serviciul gestiune buget, coordonat de un şef serviciu şi organizat în următoarele compartimente:

1. Execuţie bugetară, financiar, contabilitate şi administrare fond garantare pentru plata creanţelor salariale ;

2. Achiziţii publice, administrativ, protecţia muncii şi PSI ;

C. Monitorizare proiecte finanţate din FSE ;

D. Centru de formare profesionala ;

E. Agenţii locale care au în subordine :

1. compartimentul înregistrare si stabilire drepturi someri ;

2. compartimentul relaţii cu angajatorii;

3. compartimentul medierea muncii, consiliere, orientare şi formare profesională;


4. compartimentul implementare măsuri active;

5. Puncte de Lucru;

Punctele de lucru: Functioneaza sub coordonarea sefului serviciului agentiei locale şi a directorului executiv adjunct si au relatii functionale cu Serviciul managementul pietei muncii şi Centrul formare profesionala, compartimentul informatica, cu toate compartimentele din agentie.

Se organizeaza si se dimensioneaza in functie de necesitati privind furnizarea serviciilor de ocupare si poate avea activitati in domeniile: inregistrare si stabilire drepturi someri, medierea muncii, consiliere, orientare si formare profesionala, relatii cu angajatorii, activitatile in aceste compartimente fiind aceleasi ca la agentiile locale.

Punctele de lucru pot fi infiintate sau desfiintate la propunerea agentiei, in functie de necesitati.

Prevederile prezentului regulament se completeaza cu orice alte dispozitii legale care privesc organizarea, functionarea si atributiile A.J.O.F.M. Caraş-Severin;

Conducatorii compartimentelor din cadrul A.J.O.F.M. Caraş-Severin sunt obligati sa asigure cunoasterea si insusirea de catre intregul personal din subordinea lor a prezentului regulament.

Functionarii publici de conducere, sefii de compartimente si toti ceilalti salariati ai A.J.O.F.M. Caraş-Severin au obligatia de a indeplini si alte sarcini care sunt legate de atributiile de serviciu ce le revin potrivit reglementarilor in vigoare, prezentului regulament si a fisei postului stabilita pentru fiecare salariat.

Cerinte genetale : - Atributiile tuturor salariatiilor sunt stabilite clar in fisele de post.- Competenta, responsabilitatea, sarcina si obligatia de a raporta sunt atribute asociate postului,

acestea trebuie sa fie clare coerente si sa reflecte elementele avute in vedere pentru realizarea obiectivelor AJOFM Caras – Severin ;

- Competenta constituie capacitatea de a lua decizii, in limite definite, pentru realizarea activitatilor specifice postului ;

- Responsabilitatea reprezinta obligatia de a indeplini sarcinile si se inscrie in limitele ariei de competenta ;

- Raportarea reprezinta obligatia de a infoma asupra indeplinirii sarcinilor.

Referinte principale :

- HG nr.611/2008 privind organizarea si dezvoltarea carierei functionarilor publici ;- Legea nr. 202/2006, privind organizarea si functionarea ANOFM, republicata;- HG nr. 1610/2006, privind aprobarea statutului ANOFM, cu modificarile si completarile ulterioare;- Ordinul presedintelui ANOFM nr. 499/2014, privind Regulamentul cadru de organizare si

functionare al Agentiilor teritoriale;

In temeiu legislativ aratat mai sus, pe baza regulamentului cadru de organizare si functionare se aproba structura organizatorica : servicii si compartimente. Incadrarea cu persoanl de conducere si persoanl de executie a acestor structuri se regaseste in statul de functii a AJOFM Caras – Severin.

Scopul acestei actiuni, este realizarea in bune conditii de eficienta si eficacitate a obiectivelor AJOFM Caras – Severin.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea si modificarea ROF a AJOFM Caras-Severin in functie de schimbarile legislative.Termen: 18.12.2015 Verifică: Presedintele ANOFM.


B) În domeniul standardelor referitoare la performanţe şi managementul riscului (Standardele 7-11 şi 15)

4.7 Standardul 7. OBIECTIVE

Descrierea standardului : AJOFM Caras – Severin, trebuie sa defineasca obiectivele determinante, legate de scopurile

entitatii, precum si cele complementare legate de fiabilitatea informatiilor, conformitatea cu legile, regulamentele si politicile interne si sa comunice obiectivele definite tuturor salariatilor si tertilor interesati.

Obiectivele generale ale AJOFM Caras-Severin sunt bazate pe: eficacitatea si eficienta functionarii; fiabilitatea informatiilor interne si externe; conformitatea cu legile, regulamentele si politicile interne si externe;

Obiectivele generale sunt particularizate de conducerea institutiei in concordanta cu activitatea si atributiile specifice fiecarui compartiment. Acestea trebuie sa fie masurabile, construite piramidal pe sub-obiective repartizate in interiorul compartimentului, sa aibe termene realiste si sa poata fi monitorizate.

Obiectivele principale urmarite de AJOFM Caras-Severin sunt indreptate preponderent spre prevenirea si reducerea somajului, implementarea masurilor active de stimulare a ocuparii si de formare profesionala continua, sprijinirea angajatorilor in gasirea si mentinerea fortei de munca dar si de crestere a calitatii serviciilor prestate cetatenilor.

Obiectul de activitate al AJOFM Caras-Severin este realizarea echilibrului intre cerere si oferta de pe piata muncii, actionand permanent pentru:

- reducerea somajului in randul grupurilor vulnerabile pe piata muncii ( someri de lunga durata, persoane cu handicap, persoane peste 45 ani );

- realizarea unui dialog constructiv cu reprezentantii institutilor publice, ai patronatelor si sindicatelor pentru o mai buna anticipare a schimbarilor aparute pe piata muncii;

- cresterea eficientei masurilor de stimulare a ocuparii;- asigurarea egalitatii de sanse intre femei si barbati pe piata muncii;- cresterea calitatii fortei de munca si perfectionarea profesionala continua;

Cerinte genetale : Obiectivele generale sunt concordante cu misiunea AJOFM Caras – Severin:

- AJOFM Caras – Severin, transpune obiectivele generale in obiective specifice, si in rezultate asteptate pentru fiecare activitate si le comunica personalului ;

- Obiectivele trebuie astfel definite incat sa raspunda pachetului de cerinte “S.M.A.R.T.” ( specifice, masurabile, necesare, realiste si cu termen de realizare) ;

- Fixarea obiectivelor reprezinta atributul managementului, iar responsabilitatea realizarii acestora revine atat managementului, cat si salariatilor ;

- Multitudinea si complexitatea obiectivelor impune utilizarea unor criterii diverse de grupare, cu scopul de a facilita concretizarea responsabilitatilor, raspunderilor, de a asigura operativitate in cunoasterea rezultatelor etc.

Obiectivele generale ale AJOFM Caras-Severin se refera la: - realizarea unor servicii publice de buna calitate, in conditii de eficienta si eficacitate maxima, asa cum sunt prezentate aceste obiective in actul normativ care reglementeaza organizarea si functionarea institutiei, OUG nr. 294/2000, privind organizarea si functionarea ANOFM si HG nr. 768/2003, privind aprobarea statutului ANOFMAGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]


- Acest standard presupune ca, pentru toate obiectivele, sa fie alocate resursele financiare, materiale si umane necesare, prin legislatia specifica;

- Legea nr.273/2006 privind finantele publice locale ;- Legile bugetare anuale.

Obiectivele propuse de AJOFM Caras – Severin, sunt :- identificare fiux de informatii la nivel de compartiment si intre compartimente;\- identificare costuri si ponderea acestora in bugetul institutiei;- analiza diagnostic la nivel de AJOFM Caras-Severin, identificarea disfunctionalitatilor si

cauzelor acestora; analiza diagnostic are in vedere urmatoarele elemente:- misiune, atributii, activitati derulate la nivel de serviciu;- identificarea procedurilor operationale de lucru;- structura organizatorica, relatii de subordonare si colaborare;- elaborarea de instrumente si proceduri de lucru;- implementarea procedurilor de lucru la nivelul fiecarui serviciu;- monitorizarea implementarii procedurilor de lucru - reflectarea in documente scrise a organizarii controlului intern, a tuturor

operatiunilor institutiei si a elementelor specifice, inregistrarea si pastrarea in mod adecvat a documentelor ;

- inregistrarea in mod cronologic a operatiunilor ; - asigurarea aprobarilor si efectuarii operatiunilor exclusiv de persoane special

imputernicite in acest sens ; - separarea atributiilor privind efectuarea de operatiuni intre persoane, astfel incat

atributiile de aprobare, control si inregistrare sa fie incredintate unor persoane diferite ;

- asigurarea unei conduceri competente la toate nivelurile ; - accesarea resurselor si documetelor numai de catre persoane indreptatite si

responsabile in legatura cu utilizarea si pastrarea lor;- dezvoltarea unui program de pregatire profesionala in domeniul SCMI;- responsabilizarea managementului si a personalului de executie;- monitorizarea continua a performantelor personalului; - realizarea unui flux

informational imbunatatit, cu accent pe circuitul documentelor;- folosirea eficienta a resurselor materale si umane in scopul imbunatatirii

performantei; - identificarea atributiilor fiecarui compartiment, separarea acestora si eliminarea paralelismelor;

- cresterea calitatii serviciilor si a relatiei cu publicul;- standardizarea si o mai mare predictibilitate a actiunilor;- identificarea si gestionarea riscurilor;- realizarea unui plan de actiune si elaborarea unui program pentru dezvoltarea

SCMI;- conformitate cu legile, regulamentelor si politicilor interne;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: actualizarea si imbunatatirea continua a Planului de management pornind de la obiectivele globale, elaborarea obiectivelor generale si specifice incluse in acesta, stabilirea de către fiecare persoană de conducere a obiectivelor derivate, specifice activităţilor din compartimentul pe care îl conduce, astfel încât acestea să fie realiste şi în deplină concordanţă cu misiunea şi atribuţiile compartimentului şi repartizarea acestora în interiorul compartimentului pe sub-obiective individuale.Termen: permanent Verifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin.


4.8 Standardul 8. PLANIFICAREA

Descrierea standardului : Agentia Judeteana pentru Ocuparea Fortei de Munca Caras – Severin, intocmeste planuri

prin care se pun in concordanta activitatile necesare pentru atingerea obiectivelor cu resursele maxim posibil de alocat, astfel incat riscurile de a nu realiza obiectivele sa fie minime.

Cerinte genetale :

- Planificarea este una din functiile esentiale ale managementului ; - Planificarea se refera la repartizarea resurselor, pornind de la stabilirea nevoilor pentru

realizarea obiectivelor. Avand in vedere caracterul limitat al resurselor, repartizarea acestora necesita decizii cu privire la cel mai bun mod de alocare;

- Planificarea este un proces continuu, ceea ce imprima planului un caracter dinamic. Schimbarea obiectivelor, resurselor sau altor elemente ale procesului de undamentare impune actualizarea planului ;

- Gradul de structurare a procesului de planificare, de detaliere a planurilor, variaza in functie de diversi factori, precum : marimea entitatii publice, structura decizionala a acesteia, necesitatea aprobarii formale a unor activitati etc.

Dupa orizontul de timp la care se refera, in general, se elaboreaza :- planuri anuale;- planuri multianuale, de management ;

Specific planificarii multianuale, de management, este stabilirea unei succesiuni de masuri ce trebuie luate pentru atingerea obiectivelor. Controlul este un mecanism necesar in raport cu planificarea, in sensul existentei unui set clar de instrumente de masura care sa poata indica – pe de o parte – care este progresul in realizarea obiectivelor si – pe de alta parte – actiunile corective, atunci cand este necesar.

Referinte principale : - Legile bugetare anuale ;- Legea nr. 273/2006 privind finantele publice locale, cu modificarile si completarile

ulterioare ;- HG nr. 925/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la

atribuirea contractelor de achizitie publica din OG nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune a serviciilor ;

- OMFP nr. 1159/2004 pentru aprobarea Instructiunilor privind continutul, forma de prezentare si structura programelor elaborate de ordonatorii de credite in scopul finantarii unor actiuni sau ansamblu de actiuni.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Munca Caras-Severin.Măsuri: - intocmirea de planuri si prognoze privind activitatea AJOFM Caras-Severin in scopul realizarii planului de management al institutiei; - elaborarea bugetului de venituri şi cheltuieli pe AJOFM Caras-Severin; - elaborarea statelor de funcţii a personalului; - elaborarea planului de perfecţionare a personalului; - elaborarea planului anual de achiziţii; - elaborarea planului de investiţii şi a celui de reparaţii.Termen: permanent, în concordanţă cu legislaţia în vigoare.AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

Verifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin.

4.9 Standardul 9. COORDONAREA

Descrierea standardului : In scopul asigurarii coerentei si pentru atingerea rezultatelor dorite, Directorul executiv asigura coordonarea activitatilor in cadrul AJOFM Caras-Severin si monitorizeaza modul de indeplinire a sarcinilor trasate personalului din subordine

Cerinte genetale : Managementul asigura coordonarea deciziilor si aciunilor compartimentelor structurale ale

AJOFM Caras – Severin, prin serviciile si compartimentele de specialitate. Coordonarea influenteaza decisiv rezultatele interactiunii dintre salariati in cadrul

raporturilor profesionale ; Salariatii trebuie sa tina cont de consecintele deciziilor lor si ale actiunilor lor asupra intregii

entitati publice; Coordonarea eficienta presupune consultari prealabile, atat in cadrul structurilor AJOFM

Caras-Severin, cat si intre structurile respective;


- Legea nr. 82/1991 a contabilitatii, republicata ;- Legea nr.273/2006 privind finantele publice locale, cu modificarile si completarile

ulterioare;- OG nr.119/1999 privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata, art. 4

alin. (1) : “Conducatorii entitatii publice trebuie sa asigure elaborarea, aprobarea, aplicarea si perfectionarea structurilor organizatorice, reglementarilor metodologice, procedurilor si criteriilor de evaluare, pentru a satisface cerintele generale si specifice de control intern”.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Munca Caras-Severin.Măsuri: desfăşurarea activităţilor în conformitate cu competenţele acordate şi raportarea în timp optim în cazul în care există riscul posibilităţii neîndeplinirii sarcinilor.Termen: permanentVerifică: . structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.10 Standardul 10. MONITORIZAREA PERFORMANŢELOR

Descrierea standardului : AJOFM Caras – Severin asigura, pentru fiecare politica si activitate, monitorizarea

performantelor, utilizand indicatori cantitativi si calitativi relevanti, inclusiv cu privire la economicitate, eficienta si eficacitate. In scopul realizarii obiectivelor, se planifica si se desfasoara activitati conform atributiilor institutiei, cu alocarea resurselor necesare.

Cerinte genetale : Sistemul de control intern trebuie monitorizat pentru a evalua calitatea performantelor sistemului in timp. Monitorizarea se realizeaza prin activitati de rutina, evaluari separate sau o combinare a acestor doua metode. a) Monitorizarea continua a controlului intern este incorporata in activitatile normale, obisnuite, de functionare ale institutiei. Ea include activitati de conducere si de supervizare repetate. Activitatile de monitorizare continua acopera fiecare componenta a controlului intern si implica


masuri impotriva sistemelor de control nesistematice, neetice, neeconomice si ineficiente. Managementul trebuie sa primeasca sistematic raportari asupra desfasurarii activitatii institutiei de la toate compartimentele functionale ale AJOFM Caras-Severin. b) Evaluari separate. Sfera si frecventa evaluarilor separate va depinde in primul rand de evaluarea riscurilor si de eficienta procedurilor de monitorizare continua. Datele si raportarile primite de la serviciile functionale se analizeaza si se compara cu datele din perioada anterioara pentru a se stabili daca actiunile intreprinse in perioada analizata si rezultatele obtinute au fost eficiente.

Managerul evalueaza performantele, constatand eventualele abateri de la obiective, in scopul luarii masurilor corective ce se impun. Aceste rezultate se analizeaza si se discuta in sedintele saptamanale de lucru cu sefii serviciilor si alte intruniri cu toti factorii implicati in activitatea AJOFM Caras-Severin.

Prin acest sistem de control managerial, se urmareste:- masurarea rezultatelor si constatarea abaterilor de la obiectivele stabilite;- analizarea cauzelor care le-au determinat;- dispunerea masurilor corective sau preventive care se impun;

Sistemul de monitorizare a performantei este influentat de modificarea/schimbarea obiectivelor sau/si a indicatorilor, de modul de acces al salariatilor la informatii.

Monitorizarea performantelor – supravegherea, urmarire, este realizata de catre echipa de conducere, prin intermediul unor indicatori relevanti, a performantelor activitatii aflate in coordonare.

Referinte principale : - Legea nr. 273/2006 privind finantele publice locale ;- Ordinul ministrului finantelor publice nr. 1159/2004 pentru aprobarea instructiunilor privind

continutul, forma de prezentare si structura programelor elaborate de ordonatorii principali de credite in scopul finantarii unor actiuni sau ansamblu de actiuni.

Monitorizarea performantelor – supraveghere, urmarire, de catre aparatul de conducere al entitatii publice, prin intermediul unor indicatori relevanti, a performantelor activitatii aflate in coordonare.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de rapoarte saptamanale de activitate a compartimentelor si intocmirea fiselor lunare de realizare a indicatorilor Termen: permanentVerifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.11 Standardul 11. MANAGEMENTUL RISCULUI

Descrierea standardului : Managementul riscului reprezinta un proces complex de abordare stiintifica a

riscurilor, care utilizeaza resurse materiale, financiare si umane pentru atingerea obiectivelor care vizeaza reducerea expunerii la pierderi.

In procesul de management al riscului trebuie atinse doua mari categorii de obiective, si anume: obiective pre si post eveniment. Obiectivele din prima categorie vizeaza, in principal, costurile si economiile legate de tratarea expunerii la risc. Obiectivele din a doua categorie vizeaza, in principal, asigurarea continuitatii, existentei si functionarii entitatii.


In cazul expunerii la risc a unei entitati, nu este afectat numai conducatorul acesteia, ci si salariatii si familiile acestora, clientii beneficiari ai produselor sau serviciilor prestate si chiar populatia din zona. Managementul riscului cuprinde urmatoarele patru faze:

- identificarea si evaluarea riscului;- analiza riscului;- gestiunea riscului;- finantarea riscului;

Identificarea si evaluarea risculuiIdentificarea riscului reprezinta prima si cea mai importanta faza a procesului de

management al riscului, aceasta constsnd in identificarea pericolelor potentiale care exista in cadrul entitatii. Activitatea de identificare a pericolelor are drept finalitate depistarea, pe cat posibil, a tuturor factorilor de risc existenti. Avantajul identificarii factorilor de risc se concretizeaza atat in crearea conditiilor propice tratarii si analizei acestora intr-un mod eficient deoarece sunt cunoscuti, cat si in stabilirea riscurilor latente. Identificarea riscului este un proces sistematic si continuu, avand in vedere ca factorii de risc se modifica in timp. Pentru sistematizarea activitatii de identificare a riscului, pot fi utilizate mai multe metode de lucru cum sunt: chestionare sau liste cu intrebari, cataloage sau liste de pericol, metode de analiza cantitative si calitative de identificare a pericolelor. Tehnicile cele mai utilizate pentru identificarea riscurilor sunt: intervievarea responsabililor strategici si sondajul si chestionarul, brainstorming-ul pe activitati sau compartimente, organizarea grupurilor focus (grupuri de dezbatere, coordonate de un moderator specializat, precum atingerea unor obiective stabil anticipat), comparatii, grupari, verificari, s.a.

Factorii de riscFactorii de risc asociati entitatilor din mediul economic pot fi clasati astfel:

- factori interni de risc;- factori externi de risc;

La randul lor, factorii externi de risc se pot diviza in:- factori de risc determinanti de mediu (obiectivi);- factori de risc de natura umana (subiectivi);

Este important de precizat ca factorii de risc nu sunt independenti, iar pierderile inregistrate in situatiile manifestarii riscului sunt deseori consecinte ale interdependentei intre ei. Factorii interni de risc sunt asociati activitatilor si operatiunilor desfasurate in interiorul entitatii si exprima, in principal, deficientele cu care subsistemele entitatii sunt proiectate, realizate si exploatate de catre utilizatori. Acestia pot conduce, in unele cazuri, la obtinerea unor performante scazute ale sistemului (entitati) in ansamblu. Factorii externi de risc produsi de mediu nu au o derminare umana, in timp ce factorii externi cauzati de om actioneaza in toate fazele existentei entitatii privit ca sistem, insumand toate erorile umane care au loc in activitatile de proiectare si exploatare a resurselor entitatii.

Eroarea umana.Cu toate ca notiunea de eroare umana are un pronuntat caracter subiectiv, acesta se poate

defini ca fiind o actiune periculoasa ce depaseste o anumita limita de acceptabilitate. Indiferent de forma de participare la activitati si procese economico-sociale, factorul uman conditioneaza, fie direct, fie indirect, nivelurile riscurilor potentiale asociate entitatii din care face parte. Statisticile existente arata ca eroarea umana este la originea a 20 – 90 % din toate accidentele majore ale sistemelor. Numarul erorilor produse este determinat de fiabilitatea factorului uman, subiect ce ramane larg discutat de catre specialisti si inca imposibil de previzionat cu suficienta precizie. Fiabilitatea factorului uman depinde chiar pentru acelasi individ si aceeasi operatie, de un numar ridicat de factori care nu intotdeauna pot fi modelati veridic. Cercetarile efectuate in acest domeniu AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

pun in evidenta realitatea ca rata greselilor umane creste semnificativ proportional cu cresterea complexitatii tehnice a sistemului din care face parte, cat si a complexitatii sarcinii pe care acesta o are de indeplinit. In functie de modul de anticipare, erorile umane se clasifica in anticipate ( acelea despre care se stie ca se pot produce si care au mai avut loc in conditii similare) si neanticipate ( ale caror aparitii si efecte nu sunt familiare). Factorii care contribuie la aparitia erorilor umane pot fi grupati in trei categorii principale: intrinseci ( motivare, abilitate fizica, abilitate mintala, temperamentul, concentrarea, cunostintele profesionale, etc.), factori de mediu ( fizici – temperatura, umiditatea, zgomotul, iluminarea, etc.; organizationali – relatii cu colegii si cu sefii, satisfactia muncii, remunerarea muncii, perspective de promovare, etc.; personali – foame, sete, oboseala, boala, viata de familie, etc.) si factori de stres ( organizarea si conducere necorespunzatoare, factori fiziologici, factori psihologici, factori sociali si factori economici). Un element caracteristic factorului uman consta in aceea ca eroarea comisa poate fi indreptata, caracteristica ce poarta numele de recuperarea erorii, fiind foarte importanta de estimat, deoarece intra in calculul riscului uman. Cercetarile au pus in evidenta realitatea aparent paradoxala ca prezenta foarte mica sau prea mare a stresului favorizeaza cresterea numarului erorilor umane. Un anumit nivel de stres denumit stres optim, care difera de la persoana la persoana si care poate fi definit in anumite limite, determina scaderea numarului de erori umane si fiabilitatii umane.

Tendinte in evaluarea factorilor de risc financiar si organizational Din practica rezulta ca niciodata riscurile nu pot fi evaluate in totalitate. Etapa actuala reprezinta un imperativ ce ar putea fi denumit „ gestiune a reactivitatii, adica necesitatea de a urmari schimbarea sau stiinta de a diagnostica, de a arbitra schimbarile si riscurile asociate acestora care afecteaza organizatia” Orientarile noi in activitate de evaluare a riscurilor pot fi prezentate sintetic in tabelul urmator. In prezent, in domeniul evaluarii riscurilor se poate vorbi de o noua optica in sensul ca liderii organizatiilor apreciaza ca procesul de identificare si evaluare a riscurilor asociate operatiunilor derulate in cadrul organizatiilor pe care le conduc, este mai putin fiabil iar un sistem evaluare a riscurilor ar putea atenua mai eficient potentialele crize.

Nr. crt.

Evaluarea riscului in trecut (anterior anului 2000) Evaluarea riscului in prezent

1. Analiza activitatilor cu riscuri Masura logica a factorilor de risc

2. Instituirea unui sistem de evaluare a controlului intern

Instituirea unui sistem de evaluare a riscurilor din organizatie ;Preocupare importanta pentru cresterea aportului de plusvaloare pentru organizatie

3. Nu exista un departament sau compatriment de analiza a riscurilor

Constituirea unor compartimente sau departamente insarcinate cu gestiune ariscurilor

4.Riscurile erau o preocupare a managementului de linie (midle management), dar nu si a top-managementului

Evaluarea riscurilor reprezinta o preocupare majora a top-managementului

5. Lipsa unei strategii in evaluarea riscului Adoptarea unor strategii de evaluare a riscurilor

6.Centrul de greutate cade pe auditul de regularitate (nu intereseaza cuantificarea si evaluarea riscurilor)

Centrul de greutate cade pe auditul de sistem si al performantei, adica pe identificarea riscurilor si a stategiilor de gestiune optima a organizatiei

7. In cadrul controlului intern, prioritatea se axeaza pe controlul ierarhic

Controlul ierarhic tinde sa fie inlocuit de un control profesional – prin formare si informare – alaturi de autocontrolul executantilor

Analiza riscului


Cea de-a doua faza a procesului de management al riscului, analiza riscului, debuteaza cu dezvoltarea scenariilor posibile de producere a pierderilor de catre factorii de risc identificati anterior. De asemenea, trebuie definit in mod clar si tipurile de pierderi care vor fi evaluate.

Obiectivele principale ale acestei faze constau in a cuantifica probabilitatile de aparitie si marimea pierderilor produse de factorii de risc, deziderat dificil adeseori de indeplinit.

In general, factorii de risc ce influenteaza aparitia si manifestarea riscurilor sunt:- fiabilitatea umana ( erori de operare, mentenanta, etc.);- factori de mediu (interni, externi);- cauze externe ( cunoscute si necunoscute, imprevizibile);- alte cauze;

Contributia erorilor umane poate induce o doza mare de incertitudine in evaluarea probabilitatii de producere a unui eveniment periculos. Cel de-al doilea pas al analizei riscului este reprezentat de evaluarea marimii pierderilor potentiale. Literatura de specialitate prezinta mai multe modalitati de exprimare a pierderilor potentiale alaturi de o intreaga tipologie a riscului in functie de criterile utilizate.

O posibila harta a riscurilor specifice din AJOFM Caras-Severin ar putea fi desenata, prin actiunea urmatoarelor tipuri de riscuri: riscuri de proprietate ( incendii, explozii, actiuni teroriste, etc.); riscuri de functionare ( pierderi ulterioare, dependenta de furnizori, blocaje, etc.) si riscuri de afaceri ( decizii politice, greve, contracte neavantajoase, etc.)

In practica, in cele mai multe cazuri, riscul se estimeaza prin raportarea pierderilor exprimate fie cantitativ ( avarii, pierderi materiale, etc.), fie calitativ ( unitati monetare), la o masura a expunerii la insecuritate.

Alegere criteriilor de analiza a riscurilorCriteriile utilizate pentru masurarea probabilitatii de aparitie a riscului sunt:

-aprecierea vulnerabilitatii entitatii;-aprecierea impactului financiar;-aprecierea controlului intern;

Probabilitatea de aparitie a riscului variaza de la imposibilitate la certitudine si este exprimata pe o scara de valori pe tri niveluri:

-probabilitate mica;-probabilitate medie;-probabilitate mare;

Pentru aprecierile vulnerabilitatii entitatii se examineaza o serie de factori cu incidenta asupra domeniului, cum ar fi: resursele umane, complexitatea prelucrarii operatiilor si mijloacele tehnice existente.Vulnerabilitatea se exprima pe trei niveluri: redusa, medie si mare. Impactul financiar se exprima tot pe trei niveluri, astfel: slab, mediu si important.Aprecierea controlului intern se realizeaza pe baza unei analize a calitatii controlului intern al entitatii, pe trei niveluri: corespunzator, insuficient, cu lipsuri grave. Evenimentele care pot afecta realizarea obiectivelor constituie riscuri care trebuie identificate. Managementul are obligatia de a identifica riscurile si de a intreprinde acele actiuni care plaseaza si mentin riscurile in limite acceptabile. AJOFM Caras-Severin analizeaza sistematic, ori de cate ori este nevoie dar cel putin o data pe an, riscurile legate de desfasurarea activitatilor sale, elaboreaza planuri corespunzatoare, in directia limitarii posibilelor consecinte ale acestor riscuri si numeste salariatii responsabili in aplicarea planurilor respective.In scopul implementarii unui management al riscului, adecvat, este necesar o evaluare a riscurilor din fiecare activitate si actiune intreprinsa din institutie.Managementul riscurilor este necesar a se implementa deoarece produce efecte benefice in activitatea institutiei astfel:

-mai putine surprize costisitoare si rezultate neacceptabile;AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

-mai putin timp pierdut cu indepartarea efectelor nedorite;-mai putine intreruperi, erori, neregularitati in activitate/operatiuni/procese;-identificarea nivelului acceptabil de expunere la risc se face printr-un sistem functional care

ia masurile necesare in vederea gestionarii riscurilor pana la un nivel considerat acceptabil.

Presedintele comisiei SMC trebuie sa stabileasca portofoliul de perspectiva al riscului in AJOFM Caras-Severin.

Conducerea de la toate nivelele trebuie sa aiba in vedere evenimentele care pot avea impact in domeniul de activitate.

Angajatii din institutie au si ei in vedere riscurile propriei activitati, cunoscandu-si responsabilitatile si limitele de competenta si autoritate.

Scopul gestionarii riscului este acela de a permite managementului sa identifice elemental de nesiguranta privind atingerea obiectivelor stabilite si riscul asociat acestuia, deciderea de actiuni care sa il limiteze sau sa il inlature, astfel incat sa se ofere servicii eficiente, economice si eficace cu respectarea legislatiei.Riscul poate fi considerat in sens negativ o incertitudine, amenintare, obstacol sau in sens pozitiv o oportunitate.

Cerinte generale : Managementul riscului – mrtodologie care vizeaza asigurarea unui control global al riscului,

ce permite mentinerea unui nivel acceptabil al expunerii la risc pentru entitatea publica, cu costuri minime

Orice actiune sau inactiune prezinta un risc de nereaizarea obiectivelor ;Riscurile sunt acceptabile, daca masurile care vizeaza evitarea acestora nu se justifica in plan

financiar ; Riscurile semnificative apar si se dezvolta in special ca urmare a:

managementului inadecvat al raporturior dintre AJOFM Caras-Severin si mediile in care aceasta actioneaza;

unor sisteme de conducere centralizate excesiv ;

Pocesul de gestionare a riscului implica:1* Identificarea riscurilor aferente obiectivelor institutiei, inclusiv a celor datorate factorilor interni si externi, la nivel de institutiei si la nivel de activitate. AJOFM Caras-Severin prin obiectul sau de activitate si atributiile pe care le are, se poate confruta cu o multitudine de riscuri atat la nivel de activitate, prin actiunile si serviciile oferite cat si prin posibile riscuri ca urmare a unor evenimente nedorite. Responsabilitatea evaluarii riscurilor, adica estimarea semnificatiei riscurilor dar si evaluarea probabilitatii producerii riscurilor revine tuturor serviciilor functionale din AJOFM Caras-Severin, salariatilor cu responsabilitati specifice, dar si conducerii acestora.

2*Crearea raspunsurilor/stabilirea actiunilor ce trbuie intreprinse.In acest sens trebuie avute in vedere patru tipuri de raspunderi la risc: transfer, toleranta, tratare sau terminare.Dintre acestea, tratarea riscurilor este cea mai relevanta, deoarece controalele interne eficiente reprezinta principalul mecanism de tratare a riscurilor. Evitarea riscurilor pot fi de depistare sau de prevenire prin controalele adecvate care pot fi introduse.AJOFM Caras-Severin trebuie sa gaseasca echilibru intre risc, costuri si valoare, in conditiile in care un beneficiu semnificativ este de a avea rezultate bune cu resurse minime. Organigrama institutiei este astfel elaborata pentru a se implementa un sistem de management adecvat al riscurilor, serviciile colaborand intre ele in indeplinirea sarcinilor, respectarea reglementarilor si a ordinelor interne, informarea tuturor factorilor de decizie pentru prevenirea si tratarea riscurilor.


Managementul institutiei intelege riscurile cu care se confrunta, cunoaste riscurile cheie, acceptandu-se nivelul corect ge risc.

Prin planul de management pe care il aplica, AJOFM Caras-Severin cunoaste daca riscurile proprii se gestioneaza corespunzator si ia masuri pentru constientizarea intregului personal referitor la masurile care se impun pentru prevenirea sau eliminarea riscurilor.

Managerul are obligatia crearii si mentinerii unui sistem de control intern sanatos, in principal, prin :

identificarea riscurilor majore care pot afecta eficacitatea si eficienta operatiunilor, respectarea regulilor si regulamentelor, increderea in informatiile financiare si de management intern si extern, protejarea bunurilor, prevenirea si descoperirea fraudelor ;

definirea nivelui acceptabil de expunere la aceste riscuri ; evaluarea probabilitatii ca riscul sa se materializeze si a amarimii impactului acestuia ; monitorizarea si evaluarea riscurilor si a gradului de adecvare a controalelor interne la

gestionarea riscurilor ; verificarea raportarii executiei bugetului, inclusiv a celui pe programe.

Managementul riscului cuprinde o gama larga de activitati riguros definite si organizate, plecand de la conditiile de existenta si obiectivele fundamentale ale AJOFM caras-Severin, precum si analiza factorilor de risc intr-o conceptie de functionare optima si eficienta.

Riscurile principale asociate obiectivelor si activitatii AJOFM Caras-Severin sunt furnizarea tardiva a actelor de reglementare privind evidenta, evaluarea si gestionarea corespunzatoare a factorilor de risc care se pot produce si pot afecta activitatea, misiunea si obiectivele generale ale AJOFM Caras-Severin exista un document specific referitor la risc ( registru).

Amenintari privind situatia managementuluiEficienta managementului AJOFM Caras-Severin este strans legata de asigurarea conditiilor

optime pentru implementarea obiectivelor stabilite prin Planul de management. Nu vor putea fi realizate obiectivele de management fara asigurarea resurselor materiale necesare constand intr-o infrastructura adecvata ( spatii de lucru, mijloace de comunicare, aparatura de birou, echipamente pentru informatizarea activitatii, etc). Implementarea Planului de management este conditionata si de asigurarea resurselor financiare, necesare pentru realizarea proiectelor din cadrul institutiei. Asigurarea resurselor umane reprezinta, de asemenea, ocerinta importanta. Nu vor putea fi realizate obiectivele de management ale AJOFM Caras-Severin fara un numar corespunzator de personal avand un grad adecvat de pregatire. In perioada trecuta de la infiintare, personalul AJOFM Caras-Severin a cunoscut evolutii contradictorii cunoscand o creste graduala in perioada 1991 – 2000, cand s-a ajuns la un numar total de circa 70 de salariati. Acest numar a cunoscut reducere substantiala, dupa 2004, iar 2009 ajungandu-se la 58 de salariati, iar in 2013 ajungandu-se la 42 de salariati. Acest numar de personal ce cuprinde 40 de angajati in prezent in 2014, avand 3 posturi vacante, este total insuficient pentru volumul de activitati avute in portofoliul entitatii.

Este necesar, de asemenea, asigurarea unui nivel corespunzator de pregatire a personalului, ceea ce presupune promovarea unui program complex si corespunzator pentru realizarea acestui deziderat.

Neasigurarea acestor conditii principale prezentate mai sus, reprezinta tot atatea riscuri de a nu realiza o activitate corespunzatoare de gestionare a AJOFM Caras-Severin.

O alta amenintare pentru desfasurarea managementului AJOFM Caras-Severin in conditii optime constituie posibila instabilitate a cadrului legislativ. In prezent Legea nr. 76/2002, privind sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea fortei de munca, care s-a modificat mai mereu, ar trebui inlocuita cu o lege noua care sa tina cont de toate cerintele pietei muncii din tara cat si din UE.

Referinte principale : - Legea nr. 273/2006 privind finantele publice ;


Managementul riscului – metodologie care vizeaza asigurarea unui control global al riscului, ce permite mentinerea unui nivel acceptabil al expunerii la risc pentru entitatea publica, cu costuri minime.

Managementul riscului cuprinde o gama larga de activitati riguros definite si organizate, plecand de la conditiile de existenta si obiectivele fundamentale ale entitatii publice, precum si analiza factorilor de risc intr-o conceptie de functionare optima si eficienta.

Răspunde Directorul executiv al Agentiei Judetene pentru Ocuparea Fortei de Munca Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul Agentiei Judetene pentru Ocuparea Fortei de Munca Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de către şefii de compartimente, pentru fiecare activitate în parte, a listei riscurilor identificate şi evaluate la nivelul sarcinilor elementare componente.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare cu ocazia modificărilor noi care apar.Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .

4.12 Standardul 12. INFORMAREA

Descrierea standardului : Informarea si comunicarea sunt esentiale pentru realizarea tuturor obiectivelor de control

intern din institutiile publice.AJOFM Caras – Severin, stabileste tipurile de informatii, continutul, calitatea, frecventa,

sursele si destinatarii acestora, astfel incat managerii si salariatii, prin primirea si transmiterea informatiilor, sa-si poata indeplini sarcinile.

Tipurile de informatii stabilite sunt informatiile operationale din cadrul serviciilor de specialitate. De asemenea exista informatii referitoare la aplicarea unor legi specifice activitatii AJOFM Caras-Severin, a unor ordine si reglementari in vigoare, informatii financiare, nefinanciare si de conformitate ceea ce face posibila executarea si controlarea activitatii.

Cerinte genetale : Informatiile corecte trebuie identificate, obtinute si comunicate intr-o forma si intr-un

interval de timp care sa permita personalului sa realizeze controlul intern si responsabilitatile care ii revin.

In cadrul AJOFM Caras-Severin se utilizeaza urmatoarele metode de informare: - sedinte saptamanale si discutii individuale;- internet, e-mail, fax, telefon, materiale primite/transmise prin corespondenta;

Saptamanal, se organizeaza sedinte de lucru, conduse de Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, iar in lipsa acestuia de Directorul executiv adjunct, in scopul de a se analiza modul de indeplinire a sarcinilor trasate fiecarui salariat, respectarea termenelor acestora, precum si planificarea activitatilor imediat urmatoare, moment in care se realizeaza schimbul necesar de informatii – conducere – salariat si invers. In unele situatii, pot fi convocate sedinte la care participa intreg colectivul, fie parte din membrii acestuia, in vederea clarificarii unor probleme urgente si a unor cerinte aparute. De cate ori se considera necesar, conducerea poate purta discutii individuale cu salariatii institutiei. Informarea se realizeaza si prin intermediul notelor scrise ori folosindu-se posta electronica.

Toate informatiile necesare desfadurarii activitatii sunt generate in AJOFM Caras-Severin de sistemele informatice dar si din informarea directa care se face ori de cate ori este cazul, de seful de serviciu sau de conducerea unitatii, prin sedinte de lucru, reuniuni, etc. Totodata salariatii din institutie colaboreaza direct, informandu-se asupra unor lucrari comune pentru a se incadra in termenele stabilite dar si pentru acuratetea datelor si evitarea unor erori, confuzii sau neclaritati. Pentru realizarea in timp util a lucrarilor sau pentru elaborarea unor raspunsuri la problemele pe AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

care unii clienti interni sau exteni le au, se acceseaza foarete rapid sistemul informatic, care cuprinde o baza de date foarte complexa. Aceasta baza de date cu toate informatiile legate de activitatea poate fi accesata de tot personalul AJOFM Caras-Severin, iar cu informatii legate de institutie poate fi accesata de toti cei interesati, din exteriorul AJOFM Caras-Severin, ne referim aici la toti clientii si colaboratorii care apeleaza la serviciile sau informatiile AJOFM Caras-Severin. De asemenea pentru a oferi informatii si servicii eficiente si rapide tuturor celor interesati AJOFM Caras-Severin are deschise o Agentie locala la Resita si puncte de lucru la: Anina, Bocsa, Bozovici, Caransebes, Otelu-Rosu, Moldova-Noua, Oravita, Baile-Herculane, unde sunt bine reprezentate de salariati bine pregatiti, informati si documentati, astfel incat informatia trebuie sa fie corecta, credibila, clara, complecta, oportuna, utila, usor de inteles si receptat.

Informatia este indispensabila unui management sanatos, unei monitorizari eficace, identificarii situatiilor de risc in faze anterioare ale manifestarii acestora ;

Cultura entitatii publice (AJOFM Caras – Severin), are o incidenta majora asupra cantitatii, naturii si fiabilitatii informatiilor, ca si in ceea ce priveste largirea gamei acestora in domeniul valorilor etice, politicii, puterii, responsabilitatilor si obligatiilor de raportare, obiectivelor entitatii publice, planurilor, etc. ;

Cultura entitatii publice – forma de cultura organizationala, ce reprezinta armonizarea valorilor individuale. In vederea orientarii lor convergente spre realizarea obiectivelor fundamentale ale entitatii publice.

Cultura reflecta atitudine a pe care o are entitatea publica fata de schimbare. Intr-o entitate publica, cultura se transmite prin reguli scrise, regule nescrise si prin standardele de etica sociala si de comportare. Acestea sunt relativ stabile in timp.

In entitatile publice exista, in general, o cultura de tip normativ, in care accentul se pune pe urmarirea corecta a procedurilor, care sunt mai importante decat rezultatele. De asemenea, in acest tip de cultura organizationala, standardele profesionale, morale etc., sunt ridicate.

Referinte principale : - Legea nr. 544/2001, privind liberul acces la informatii de interes public ;- HG nr.123/2002, pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 544/2001,

privind liberul acces la informatii de interes public ;- Legile bugetare anuale ;- Bugetul aprobat al fiecarei institutii publice ;- Analize periodice asupra executiei bugetare ;- Analize periodice asupra documentelor a caror viza a fost refuzate de controlul financiar

preventiv, precum si asupra operatiunilor efectuate pe propria raspundere a ordonatorului de credite;

- Ordine/decizii ale conducatorului AJOFM Caras – Severin.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin. Măsuri: întocmirea de solicitări de informare adresata conducerii AJOFM Caras-Severin, în cazul în care există pericolul neîndeplinirii sarcinilor din cauza lipsei de informaţii.Termen: permanentVerifică: Directorul executiv adjunct al AJOFM Caras-Severin

4.13 Standardul 13. COMUNICAREA

Descrierea standardului : Comunicarea eficienta trebuie sa se desfasoare de sus in jos, de jos in sus si la nivelul

institutiei, prin toate compartimentele si intreaga structura. Tot personalul trebuie sa primeasca de la conducere mesajul clar responsabilitatile de control trebuie luate in serios.


AJOFM Caras – Severin trebuie sa dezvolte un sistem eficient de comunicare interna si externa, care sa asigure o difuzare rapida, fluenta si precisa a informatiilor, astfel incat acestea, sa ajunga complete si la timp la utilizatori.

Cerinte generale : Managerul asigura functionarea unui sistem eficient de comunicare.

Prin componentele sale, sistemul de comnunicare serveste scopurilor utilizatorilor. Sistemul de comunicare trebuie sa fie flexibil si rapid, atat in interiorul AJOFM Caras – Severin, cat si intre aceasta si mediul extern.

Comunicarea interna se realizeaza prin intermediul notelor scrise ori folosindu-se posta electronica. Totodata comunicarea interna se poate face prin sedinte saptamanale si discutii individuale, internet, e-mail, fax, telefon, material primate/transmise prin corespondenta.

Comunicarea externa se realizeaza fie prin solicitari scrise, discutii, consultari sau telefon. Comunicarea cu mediul extern se realizeaza si prin intermediul ghiseelor de relatii cu publicul deschise la Resita si punctele de lucru.

Materialele scrise poarta antetul AJOFM, insotite de adresa si numarul de telefon si sunt semnate de Directorul executiv AJOFM Caras-Severin sau in lipsa acestuia de directorul executiv adjunct.

Procesul de comunicare trebuie sa fie adaptat la capacitatea utilizatorilor, in ceea ce priveste prelucrarea informatiilor si achitarea responsabilitatii in materie de comunicare.

Referinte principale : - Legea nr. 544/2001, privind liberul acces la informatii de interes public ;- HG nr. 123/2002, pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii

nr.544/2001 ;- OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata ;- Legea nr. 82/1991, a contabilitatii, republicata ; - HG nr. 26/2003, privind transparenta relatiilor financiare dintre autoritatile publice si

intreprinderile publice, precum si transpareanta financiara in cadrul anumitor intreprinderi ; - HG nr. 1085/2003, pentru aplicarea unor proceduri ale Legii nr.161/2003 referitoare la

implementarea Sistemului Electronic National ; - HG nr. 1723/2004, privind aprobarea Programului de masuri pentru combaterea birocratiei

in activitatea de relatii cu publicul.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: întocmirea de propuneri privind perfecţionarea sistemului actual de comunicare.Termen: permanentVerifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin

4.15 Standardul 14. CORESPONDENŢA ŞI ARHIVAREA

AJOFM Caras-Severin organizeaza primirea/expedierea, inregistrarea si arhivarea corespondentei astfel incat sistemul sa fie accesibil managerului, angajatilor si tertilor interesati cu abilitare in domeniu.

Corespondenta este primita la secretariatul AJOFM Caras-Severin unde se inregistreaza in condica de intrari, cu numar de inregistrare, expeditorul documentului, actului, adresei, etc. Toate acestea ajung la Directorul executiv care le repartizeaza directorului executiv adjunct, sefilor de servicii, compartimentelor. La rindul lor directorul executiv adjunct, srfii de servicii repartizeaza lucrarile serviciilor de specialitate. Secretara institutiei distribuie corespondenta directorului executiv adjunct, sefilor de servicii pe baza de semnatura prin condica de inregistrari iesire corespondenta. Aceasta corespondenta ajunge la serviciul de resort unde este repartizata pe salariati, in condica de intrari lucrari, pe baza de semnatura, specificandu-se si data primirii. AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

Arhivarea corespondentei se face pe servicii, fiecare salariat isi pastreaza documentele si toateinformatiile necesare pe suport de hartie, CD, sau in format electonic, respectand termenele de pastrare in arhiva serviciului de specialitate, conform reglementarilor in viguare.Totodatadupa expirarea termenului de pastrare in cadrul serviciului,documentele se pot arhiva la arhiva unitati pe de proces-verbal de predare – primire a acestora, respectandu-se modul de inscriere a actelor si numerotarea filelor in dosarele prezentate a se arhiva. Procesul verbal intocmit in doua exemplare va fi semnat de persoana care preda si cea care primeste documentele. Arhivarea documentelor se realizeaza pe activitati si anul cand au fost elaborate. Cerinţe generale:Corespondenţa trebuie să fie purtătoarea unor informaţii utile în interiorul şi în exteriorul AJOFM Caras-Severin.Corespondenţa utilizează purtători diferiţi ai informaţiei (hârtie, benzi magnetice, floppy, CD etc.) şi se realizează prin mijloace diferite (curierul, poşta, poşta electronică, fax etc.);Ponderea în care AJOFM Cara-Severin utilizează unul sau altul dintre purtători şi apelează la unul sau altul dintre mijloacele de realizare a corespondenţei este determinată de o serie de factori, cum ar fi: gradul de dotare internă şi/sau al terţilor, nivelul de pregătire al salariaţilor, urgenţa, distanţa, costul, siguranţa, restricţiile din reglementări etc.;In funcţie de tipul de purtător şi mijlocul de realizare utilizat cu privire la corespondenţă, operaţiunile de intrare, ieşire, înregistrare şi stocare trebuiesc adaptate corespunzător, pe baza unor planuri elaborate în acest sens, astfel încât, pentru fiecare caz, să poată fi reflectate cerinţele majore privind:

asigurarea primirii, respectiv expedierii corespondenţei; confirmarea primirii, respectiv expedierii corespondenţei; stocarea (arhivarea) corespondenţei; accesul la corespondenţa realizată;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de reglementări privind aspectele menţionate.Termen: permanentVerifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .

4.14 Standardul 15. IPOTEZE, REEVALUĂRI

Descrierea standarduluiFixarea obiectivelor ia in considerare ipoteze acceptate constient, prin consens. Modificarea

ipotezelor, ca urmare a transformarii mediului, impune reevaluarea obiectivelor.

Cerinţe generale:Ipotezele se formulează în legătură cu obiectivele ce urmează a fi realizate şi stau la baza fixării acestora.Salariaţii implicaţi în realizarea unui obiectiv trebuie să fie conştienţi de ipotezele formulate şi acceptate în legătură cu obiectivul în cauză.Ipotezele de care salariaţii nu sunt conştienţi reprezintă un obstacol în capacitatea de adaptare;Reevaluări ale nevoilor de informare – concretizate în schimbări în ceea ce priveşte informaţiile necesar a fi colectate, în modul de colectare, în conţinutul rapoartelor sau sistemelor de informaţii conexe – trebuiesc efectuate dacă se modifică ipotezele ce au stat la baza obiectivelor.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de măsuri suplimentare pentru realizarea obiectivelor.Termen: permanent


Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .

C) În domeniul standardelor referitoare la informare şi comunicare (Standardele 12-14 şi 16)

4.16 Standardul 16. SEMNALAREA NEREGULARITĂŢILOR

Descrierea standardului : Salariatii, deosebit de comunicarile pe care le realizeaza in legatura cu atingerea obiectivelor

fata de care sunt responsabili, au si posibilitatea ca, pe baza unor preoceduri distincte, sa semnaleze neregularitati, fara ca astfel de semnalari sa atraga un tratament inechitabil sau discriminatoriu fata de salariatul care se conformeaza unor astfel de proceduri.

Cerinte generale : Managerii trebuie sa stabileasca si sa comunice salariatiilr precedurile corespunzatoare,

aplicabile in cazul semnalarii unor nereguli. Managerii au obligatia sa intreprinda cercetarile adecvate, in scopul elucidarii celor

semnalate si, daca este cazul, sa ia masurile ce se impun. Salariatii care semnaleaza, conform procedurilor, neregularitati, de care, direct sau indirect,

au cunostinta, vor fi protejati impotriva oricaror discriminari.Semnalare neregularitatilor trebuie sa aiba un caracter transparent pentru eliminarea

suspiciunii de delatiune. Managerul trebiue sa promoveze respectul fata de lege si spiritul de incredere. Realizarea acestui standard este un demers managerial extrem de dificil, in contextul

aplicarii valorilor culturii increderii si al asigurarii unui mediu de moralitate in cadrul dat fiind riscul de percepere a standardului ca fiind la interfata cu delatiunea. Pentru ca acest risc sa fie limitat, trebuie cultivat un sistem de valori bazat pe intelegerea faptului, ca in cadrul AJOFM Caras-Severin, toti salariatii exercita diverse nivele de management, si ca au, in mod esential, aceleasi obiective :

- de a realiza servicii publice de buna calitate, cu costuri minime, trebuincioase contribuabilului;

- de a-si pastra locurile de munca;Angajatilor le revine sarcina ca, in cazul identificarii unor dovezi in ceea ce priveste

existenta unor posibile fraude, coruptie, sau orice alta activitate ce poate afecta in sens negativ interesele majore ale AJOFM Caras-Severin, care depasesc nivelul de competenta al managementului propriu, sau in cazul in care sunt implicate nivele ale acestuia, sa aduca respectivele dovezi la cunostinta organelor abilitate ale statului. In nici un caz un salariat care descopera dovezi de acest gen, si actioneaza pentru scoaterea lor la lumina, nu trebuie sanctionat, si nici recompensat. Actiunea sa trebuie privita ca exercitarea unei indatoriri profesionale.

Realizarea in practica a acestui standard se face si cu ajutorul fisei postului.

Referinte generale :

- Legea nr. 571/2004, privind protectia personalului din autoritatile publice, entitatile publice si din alte unitati care semnaleaza incalcari ale legii ;

- Legea nr. 78/2000, pentru prevenirea, descoperirea si sanctionarea faprelor de coruptie;- OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata ; - Legea nr. 672/2002, privind auditul public intern, cu modificarile si completarile ulterioare ;- OMFP nr. 522/2003, pentru aprobarea Normelor metodologice generale referitoare la

exercitarea controlului financiar preventiv ;


- OMFP nr. 1792/2002, pentru aprobarea Normelor meodologice prvinf angajarea , lichidarea, ordonantarea si plata cheltuielilor institutiilor publice, precum si organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare si legale.

Intr-un astfel de mediu se creaza anticorpii necesari reechilibrarii sistemului, in cazul producerii unor agresiuni din interiorul sau din exteriorul entitatii publice. Daca nu se creaza astfel de anticorpi, managementul trebuie sa asigure descoperirea si inlaturarea neregularitatilor, prin dialog liber cu membrii entitatii publice.

Răspunde: Directorul executiv AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea procedurii de semnalare a neregularitatilor, revizuirea procedurii de furnizare a serviciului si auditul..Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare.Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM .

D) În domeniul standardelor referitoare la activităţile de control (Standardele 17-23)

4.17 Standardul 17. PROCEDURI

Totalitatea metodelor de lucru si a regulilor de aplicat, in vederea executarii activitatilor, atributiilor sau sarcinilor.

Procedurile de control intern, pot fi grupate in trei categorii in functie de obiectivul lor, astfel:

1. Operationale: privesc aspectul procesual;2. Decizionale: se refera la exercitarea competentei;3. Jurisdictionale: vizeaza angajarea raspunderii;

Procedurile trebuie da fie: a) Definite pentru fiecare acrtivitate desfasurata in cadrul organizatiei; b) Deplin integrate in componentele sistemului de organizare al institutiei;c) Precizate in documente scrise;d) Simple, complete, precise si adaptate obiectului de activitate specific;e) Actualizate in mod regulat; f) Aduse la cunostinta personalului implicat;g) Bine intelese si bine aplicate;

Descrierea standardului : Pentru activitatile din cadrul AJOFM Caras – Severin, si in special, pentru operatiunile

economice, aceasta elaboreaza proceduri scrise, care se comunica tuturor salariatilor implicati.La acest moment exista proceduri de lucru pentru cele mai importante activitati din cadrul

serviciilor de specialitate din institutie.AJOFM Caras-Severin a implementat Sistemul Integrat de Mangement Calitate, ISO

9001/2008, in anul 2013. Au fost elaborate si sunt aplicate procedurile Sistemului Integrat de Management Calitate, in conformitate cu cerintele standardelor de referinta, cu privire la activitate adesfasurata in cadrul organizatiei. La acest moment exista proceduri de lucru pentru cele mai importante activitati din cadrul serviciilor de specialitate din institutie.

In cadrul Serviciului Managementului Pietii Muncii, au fost elaborate si sunt aplicate 15 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor de monitorizare a evolutiei pietii muncii intervenind prin masurile active oferite conform legislatiei in vigoare si realizarii unui echilibru intre cererea si oferta fortei de munca. In cadrul Serviciului Gestiune Buget, au fost elaborate si sunt aplicate 42 de proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor financiar contabile, administrative si de gestiune pentru a respecta disciplina financiara. AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

In cadrul Agentiei Locale Resita, au fost elaborate si sunt aplicate 8 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor inregistrarea, plasarea, acordarea de indemnizatii de somaj a persoanelor in cautarea unui loc de munca. In cadrul Compartimentului Resurse Umane si Salarizare, au fost elaborate si sunt aplicate 8 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor de recrutare si angajare personal, salarizare, evaluarea personalului, instruire si perfectionare, promovari, elaborare fise post, programari concedii, acordare salarii, instruire interna si externa a personalului. In cadrul Compartimentului Juridic, Relatii cu Publicul, Comunicare si Secretariatul Consiliului Consultativ, au fost elaborate si sunt aplicate 7 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor de asistenta juridica privind interpretarea si aplicarea legislatiei in vigoare, precum si cele de relatiile cu publicul. In cadrul Compartimentului EURES, au fost elaborate si sunt aplicate 2 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor de plasare a persoanelor pentru munca in spatiul UE. In cadrul Compartimentului Centrul de Formare Profesionala, au fost elaborate si sunt aplicate 2 proceduri prin care sunt stabilite cerintele pentru realizarea activitatilor de formare profesionala a adultilor prin re/calificare, perfectionare si specializare.

Cerinte generaleAJOFM Caras – Severin, trebuie sa se asigure ca, pentru orice actiune si/sau eveniment

semnificativ, exista o documentatie adecvata si ca operatiunile sunt consemntate in documente. In aces sens, au fost intocmite documentatii complete, precise si care, corespund structurilor si politicilor institutiei.

Documentatia cuprinde, politici administrative, manuale, instructiuni operationale, chech-lists-uri sau alte forme de prezentare a procedurilor. Documentatia a fost astfel conceputa incat sa fie actualizata, utila, precisa, usor de examinat, disponibila si accesibila managerului, salariatilor, precum si tertilor, daca este cazul. In situatia in care intervin anumite schimbari in legislatie sau in activitatea institutiei aceste proceduri se vor completa, adauga sau vor suferi unele modificari sau imbunatatiri.

Documentatia astfel intocmita asigura continuitatea activitatii, in pofida fluctuatiei de personal. Lipsa documentatie, caracterul incomplet sau/si neactualizarea acesteia constituie riscuri in realizarea obiectivelor. Intocmirea si urmarirea executarii graficului de circulatie a documentelor la fiecare nivel de responsabilitate din AJOFM Caras - Severin.

Exista doua acceptiuni cu privire la proceduri: -aceea a procedurilor gen norme metodologice, precizari si instructiuni, elaborate de catre

entitatea publica pentru organizarea aplicarii unor reglementari de rang superior, aprobate de catre conducatorul entitatii publice sau chiar de catre Guvern;

-aceea a metodelor de lucru si a procedurilor scrise, formalizate – care constituie obiectul acesteia. Aceste proceduri trebuie sa fie:

o scrise, respectiv formalizate. Cunostintele individuale si colective trebuie stocate si puse in ordinea care corespunde scopurilor entitatii publice;

o simple si specifice. Procedurile scrise se constituie in instrument de lucru, pentru ca executantii sa cunoasca normele legale ce trebuie respectate, pentru fiecare domeniu al AJOFMCaras – Severin;

o actualizate in mod permanent, in functie de evolutia reglementarilor in materie;

o aduse la cunostinta executantilor;

Referinte principale : -Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale;-OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata ;-OMFP nr. 912/2004, pentru modificarea si completarea Normelor metodologice genetale

referitoare la exercitarea controlului financiar preventiv, aprobate prin OMFP nr. 522/2003, cu modificarile ulterioare;


-OMFP nr. 1792/2002, pentru aprobarea Normelor meodologice prvinf angajarea, lichidarea, ordonantarea si plata cheltuielilor institutiilor publice, precum si organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare si legale;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFMCaras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea si actualizarea procedurilor conform cerinţelor, inclusiv cu stabilirea cadrului legislativ şi normativ care reglementează fiecare domeniu de activitate.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare.Verifică:. structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM.

4.18 Standardul 18. SEPARAREA ATRIBUŢIILOR

Descrierea standardului : Elementele operationale si financiare ale fiecarei actiuni sunt efectuate de personae

independente sau una fata de cealalta, respective functiile de initiere si verificare sa fie separate.

Cerinte generale : Separarea atributiilor si responsabilitatilor este una dintre modalitatile prin care se reduce

riscul de eroare, frauda, incalcare a legislatiei, precum si riscul de a nu putea detecta aceste probleme.

Prin separarea atributiilor se creaza conditiile ca nici o persoana sau compartiment sa nu poata controla toate etapele importante ale unei operariuni sau ale unui eveniment, liniile directoare pentru control intern, mentioneaza ca indatoririle cheie si responsabilitatile ar trebui detinute de persoane diferite.

AJOFM Caras-Severin a inteles de deplin riscul de eroare, irosirea sau greselile din actele conexe in cazul controlului efectuat de o singura persoana in toate etapele cheie ale unei lucrari, operatiuni, proiect sau contract.

In acest sens in fisa postului nu exista numai o singura perosna care are indatoriri cheie si responsabilitati in autorizarea, procesarea, inregistrarea si revizuirea documentelor, contractelor, proiectelor, etc., aceste fiind detinute de mai multe persoane.

In AJOFM Caras-Severin s-a efectuat segregarea/separarea corespunzatoare a sarcinilor astfel incat sa se respecte urmatoarele reguli :

- sa nu existe salariati care sa execute operatiuni de avizare a lucrarilor si totodata si de verificare a platilor atunci cand acestea rezulta din activitati;

- sa nu fie cazuri de efectuare a ordonantarii, cetificarii si verificarii documentelor de catre aceiasi persoana;

- la anumite intervale de timp, sau ori de cate ori se dispune de catre conducerea institutiei se procedeaza la efectuarea actiunilor de supervizare si supraveghere a unor lucrari, operatiuni si actiuni;

- intrucat pot exista anumite interferente si executii de lucrari de catre aceleasi persoane, institutia trebuie sa compenseze acestea cu alte controale, de catre persoane autorizate si competente care sa verifice autenticitatea inregistrarilor si veridicitatea datelor inscrise in documentele care se supun controlului.

Separarea atributiilor si responsabilitatilor intre mai multe persoane creeaza premisele unui echilibru eficace al puterilor.

Conducerea AJOFM Caras-Severin analizeaza periodic atributiile si sarcinile salariatilor si se dispun decizii scrise cu completatri la fisa postului pentru rezolvarea unor probleme constatate ca fiind neconforme cu standardul de separare a sarcinilor si atributiilor.

Referinte principale : -Legea nr. 237/2006, privind finantele publice locale, cu modificarile ulterioare;


-OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata : art.11 “Separarea atributiilor” : “ Persoana care exercita controlul financiar preventiv propriu nu trebuie sa fie implicata , prin sarcinile de serviciu, in efectuarea operatiunii supuse controlului financiar preventiv propriu “ ;

-OMFP nr. 1792/2002, pentru aprobarea Normelor metodologice privind angajarea, lichidarea, ordonantarea si plata cheltuielilor institutiilor publice, precum si organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare si legale.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: respectarea legislaţiei şi a reglementărilor interne, semnalarea nerespectării acestui principiu.Termen: permanentVerifică:. structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.19 Standardul 19. SUPRAVEGHEREA

Descrierea standardului : AJOFM Caras-Severin, asigura masuri de spraveghere adecvate a operatriunilor, pe baza

unor proceduri prestabilite, inclusiv prin control ex-post, in scopul realizarii in mod eficacea acestora .

Cerinte genetaleManagerul trebuie sa monitorizeze efectuarea controalelor de supraveghere, pentru a se

asigura ca procedurile sunt respectate de catre salariati in mod efectiv si continuu. Controalele de supraveghere implica revizuiri in ceea ce priveste munca depusa de salariati, rapoarte despre exceptii, testari prin sondaje sau orice alte modalitati care confirma respectarea procedurilor. Managerul verifica si aproba munca salariatilor, da instructiunile necesare pentru a minimiza erorile, a elimina frauda, a respecta legislatia si pentru a veghea asupra intelegerii si aplicarii instructiunilor.

Supravegherea ectivitatilor este adecvata, in masura in care:-fiecarui salariat i se comunica atributiile, responsabilitatile si limitele de competenta

atribuite;-se evalueaza sistematic munca fiecarui salariat;-se aproba rezultatele muncii obtinute in diverse etape ale realizarii operatiunii;

Managemenul are datoria de a stabili, pentru fiecare nivel de organizare, atributiile ce in revin pe linia supravegherii curente a activitatii, conditie de exercitare a acesteia si raspunderile si de asemenea sa initieze sa aplice si sa dezvolte forme de control (supraveghere) flexibile si eficiente, bazate cu deosebire pe autocontrolul, controlul mutual si controlul ierarhic al salariatilor.

Referinte principale -OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata,-Legea nr. 76/2002, privind sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea fortei de munca; -Regulamentul de organizare si functionare a aparatului propriu ;

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: evaluarea sistematică a muncii fiecărui salariat de către şeful ierarhic şi întocmirea de către aceştia a rapoartelor de abatere de la rezultatele aşteptate.Termen: permanentVerifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Director executiv adjunct, sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.


4.20 Standardul 20. GESTIONAREA ABATERILOR

Descrierea standardului : AJOFM Caras – Severin se asigura ca, pentru toate situatiile in care, datorita unor

circumstante deosebite, apar abateri fata de politicile sau procedurile stabilite, se intocmesc documente adecvate, aprobate la un nivel corespunzator, inainte de efectuarea operatiunilor.

Cerinte genetale : In derularea actiunilor pot aparea circumstante deosebite, care nu au putut fi anticipate si

care induc abateri ce nu permit derularea tranzactiilor prin procedurile existente. Abateile de la procedurile existente trebuie sa fie documnetate si justificate, in vederea prezentarii spre aprobare.

Este necesara analiza periodica a circumstantelor si a modului cum au fost gestionate actiunile, in vederea desprinderii unor concluzii de buna practica pentru viitor, ce urmeaza a fi formalizate.

Referinte principale : -OG nr. 119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata;-Alte acte normative.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea de documentaţii de justificare în cazul în care sunt necesare operaţii ce prezintă abateri, şi aprobarea acestora înainte de efectuarea operaţiunilor.Termen: permanentVerifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.21 Standardul 21. CONTINUITATEA ACTIVITĂŢII

Descrierea standardului : AJOFM Caras-Severin asigura masurile corespunzatoare pentru ca activitatea acesteia sa

poata continua in orice moment, in toate imprejurarile si in toate planurile, cu deosebire in cel economico-financiar.

Managerul stabileste, prin emiterea de documente autorizate, persoanele care au acces la resursele materiale, financiare si infomationale ale Agentiei Judetene pentru Ocuparea Fortei de Munca Caras – Severin, si numeste persoanele responsabile pentru protejarea si folosirea corecta a acestor resurse.

Cerinte generale :AJOFM Caras-Severin este o organizatie a carei activitate trebuie sa se deruleze continuu,

prin structurile componente. Eventuale intrerupere a activitatii acesteia afecteaza atingerea obiectivelor propuse.

Situatii diferite, care afecteaza continuitatea activitatii: mobilitatea salariatilor; defectiuni ale echipamentelor din dotare; disfunctionalitati produse de unii prestatori de servicii; schimbari de proceduri, etc.;

Pentru fiecare din situatiile care apar, AJOFM Caras-Severin trebuie sa actioneze in vederea asigurarii continuitatii, prin diverse masuri, de exemplu:

-delegarea, in cazul absentei temporare (concedii, plecari in misiune, etc.);-contracte de service pentru intretinerea echipamentelor din dotare;-contracte de achizitii pentru inlocuirea unor echipamente din dotare;Existenta inventarului situatiilor care pot conduce la discontinuitati in activitate si a

masurilor care sa previna aparitia lor.Restrangerea accesului, la resurse reduce riscul utilizarii inadecvate a acestora.


Severitarea restrictiei depinde de vulnerabilitatea tipului de resursa si de riscul pierderilor potentiale, care trebuie apreciate periodic. La determinarea vulnerabilitatii bunurilor si valorilor se au in vedere costul, riscul potential de pierdere sau utilizare inadecvata.

Intre resurse si sumele inregistrate in evidente se fac comparaii periodice (inventare). Vulnerabilitatea bunurilor si valorilor determina frecventa acestor verificari.

Referinte principale : -Legea nr. 273/2006, privind finantele publice ;-Legea nr. 82/1991, a contabilitatii, republicata ; -OMFP nr. 2861/2009, pentru aprobarea Normelor privind organizarea si efectuarea

inventarierii elementelor de activ si de pasiv ;-Legea nr. 213/1998, privind proprietatea publica si regimul juridic al acesteia ;-Legile bugetare anuale ;-Legea nr. 15/1994, privind amortizarea capitalului imobilizat in active corporale si

necorporale, republicata ;-HG nr. 841/1995, privind precedurile de transmitere fara plata si de valorificare a bunurilor

apartinand entitatilor publice, cu modificarile si completarile ulterioare ;-Legea nr. 22/1969, privind angajarea gestionarilor, constituirea de garantii si raspunderea in

legatura cu gestionarea bunurilor, cu modificarile si completarile ulterioare ;-Decretul nr. 209/1976, pentru aprobarea Regulamentuluii operatiilor de casa ;-HG nr. 781/2002, privind protectia informatiilor secrete de serviciu.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: întocmirea de către fiecare compartiment a inventarului situaţiilor care pot conduce la discontinuităţi în activitate şi a măsurilor care să prevină apariţia lor, respectarea legislatiei si a reglementarilor interneTermen: 18.12.2015 şi permanent în continuare.Verifică: . structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.22 Standardul 22. STRATEGII DE CONTROL

Descrierea standardului : AJOFM Caras – Severin, construieste politici adecvate strategiilor de control si programelor

concepute pentru atingerea si mentinerea in echilibru a acestor strategii.

Cerinte genetale : Exista un raport de interdependenta intre startegiile, politicile si programele elaborate pentru

atingerea obiectivelor si strategiilor de control. Fara o strategie de control adecvata, creste riscul de manifestare a abaterilor de la strategia, politica si programele AJOFM Caras-Severin si, deci, al nerealizarii obiectivelor la nivelul exigentelor preconizate.

Startegiile de control sunt cu atat mai complexe si mai laborioase cu cat fundamentarea si realizarea obiectivelor entitatii publice sunt mai complexe si mai dificile. Strategiile de control se supun conceptului de strategie, in general, acestea necesitand studii, in vederea stabilirii obiectivelor de control, a resurselor necesare, a pregatirii persoanalului de control, a imbunatatirii metodelor si procedurilor de control, a modului de avaluare a controalelor etc.

Strategiile de control se refera si la tipurile de control aplicabile situatiei. In paleta larga a modalitatilor de control si a criteriilor de clasificare a acestora, se afla:

-activitati de control: observatia; compararea; aprobarea; comunicarea rapoartelor; coordonarea; verificarea; analiza; autorizarea; supervizarea; examinarea; monitorizarea; etc.;

-clasificarea controlului in functie de modul de cuprindere a obiectivelor: control total; control seletiv (prin sondaj) ;


-clasificarea controlului in functie de scopul urmarit: control de conformitate; control de perfectionare; control de adaptare; etc. ;

-clasificarea controlului in functie de apartenenta organelor de control: control propriu; control exterior;

-clasificarea controlului in functie de executanti: autocontrolul; controlul mutual, controlul ierarhic; controlul de specialitate;

-clasificarea controlului in functie de modul de executie: control direct; control indirect; control incrucisat;

-clasificarea controlului in functie de baza normativa: control normativ; control practic; control teoretic;

-clasificarea controlului in functie de interesul entitatii: control pentru sine; control pentru altii;

-clasificarea controlului in functie de orientarea sa: control tematic; control nedirijat;-clasificarea controlului in functie de momentul efectuarii acestuia: control ex-ante; control

concomitent; control ex-post;

Activitatile de control efectuate la nivel de Director executiv:-coordonarea activitatii institutiei, in scopul atingerii obiectivelor stabilite in planul de

managenent;-analiza lucrarilor ce se impun a fi efectuate si repartizarea spre solutionare, in concordanta

cu limitele de competenta si fisele de post;-nominalizarea persoanei responsabile de efectuarea lucrarii; -analizarea lucrarilor din punctul de vedere al continutului, incadrarii in termen legal, si

realizarea scopului propus;-avizarea lucrarilor ce urmeaza a fi supuse aprobarii conducerii ANOFM;-monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activitati specifice; -avizarea numirii in functie a directorilor executivi adjuncti, a sefilor de serciu, si birouri, cu

activitate de control din cadrul AJOFM CS.

Activitatile de contriol efectuate la nivel de Director executiv adjunct :-verificarea rezolvarii lucrarilor de serviciu in termen legal si in conformitate cu rezolutia

Directorului executiv;-monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activitati specifice; -avizarea lucrarilor realizate de personalul din subordine pentru domeniile mentionate, care

urmeaza a fi supuse spre aprobare conducerii AJOFM Caras-Severin;-analizarea lucrarilor din punct de vedere al continutului, raportat la cerinta solicitantului;-analizarea necesitatii de colaborare cu unele servicii din agentie sau din afara acestuia,

pentru obtinerea de puncte de vedere, in scopul rezolvarii lucrarilor;

Activitatile de control efectuate la nivelul personalului de executie:-verificare lucrarilor din perspectiva inscrierii lor in atributiile prevazute in fisa postului si a

termenului de raspuns;-raportarea sefului ierarhic superior, atunci cand este cazul, despre modul de finalizare a

lucrarilor cu grad de complexitate ridicat; -monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activitati specifice;

Aceste activitati de control, asigura pe de o parte cresterea eficientei si a corectitudinii, iar pe de alta parte, supravegherea salariatilor din AJOFM Caras-Severin.

Referinte principale : -Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale ;-OG nr.119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata ;-Legea nr. 672/2002, privind auditul public intern, cu modificarile si completarile ulterioare ;


-Strategia dezvoltarii controlului financiar public intern in Romania ;-OMFP nr. 522/2003, pentru aprobarea Normelor metodologice generale referitoare la

exercitarea controlului financiar preventiv, cu modificarile si completarile ulterioare.

Răspunde: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin, Directorul executiv adjunct, Sefii de servicii si Compartimente din cadrul AJOFM Caras-Severin.Măsuri: elaborarea la nivelul fiecărui compartiment a unei strategii de control intern, eficient şi eficace.Termen: 18.12.2015 şi permanent în continuare.Verifică: structura cu atributii de monitorizare,coordonare si indrumare metodologica privind SCM

4.23 Standardul 23. ACCESUL LA RESURSE

Descrierea standardului : Managerul stabileste, prin emiterea de documente de autorizare, persoanele care au acces la

resursele materiale, financiare si informationale la AJOFM Caras-Severin, si numeste persoanele responsabile pentru protejarea si folosirea corecta a acestor resurse.

Cerinte genetale : Obiectivele generale ale AJOFM Caras – Severin, sunt realizate prin :

1) executarea de operatiuni sistematice, etice, economice, eficiente si eficaceEle trebuie sa fie conforme cu misiunea institutiei.Sistematic inseamna intr-un mod bine organizat, metodic.Etic priveste principiile etice. Functionarii publici din AJOFM Caras-Severin, ca de altfel toti functionarii din institutiile publice trebuie sa serveasca intereselor publice in mod corect si sa administreze resursele publice corespunzator planurilor aprobate si in conformitate cu legile si reglementarile in vigoare.Economic inseamna fara risipa, prin folosirea unei cantitati corecte de resurse, de o calitate corespunatoare, care sa fie livrate la timpul si la locul oportun la un cost minim.Eficient priveste legatura dintre resursele utilizate si rezultatele obtinute in atingerea obiectivelor.Eficace se refera la realizarea obiectivelor sau masura in care rezultatele unei activitati sunt conforme cu obiectivul propus.

2) Indeplinirea obligatiilor de raspundere Toti angajatii din AJOFM Caras-Severin, poarta responsabilitatea pentru deciziile si actiunile lor, inclusiv pentru gestionarea corecta a fondurilor publice, in mod legal dar si performant.

3) Respectarea legislatiei si a reglementarilor de ordin internAJOFM Caras-Severin aplica si respecta legile dar si reglementarile aprobate de ANOFM si MMFPSPV, respectiv Legea nr. 76/2002, privind sistemul sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei de munca, Legi nr. 202/2006, privind organizarea si fuctionarea ANOFM, republicata, si al Statutului ANOFM, aprobat prin HG 1610/2006, cu modificarile si completarile ulterioare, ca legi specifice dar si legile cu caracter general care se aplica in institutile publice, legate de activitatea financiar-contabila, etc.;Protejarea resurselor impotriva pierderilor si pagubelor prin risipa, abuz, gestionare necorespunzatoare, erori, fraude si nereguli.In acest sens, trebuie accentuata semnificatia protejarii resurselor din sectorul public, intrucat aceste resurse incorporeaza in general bani publici, iar cheltuiala acestora presupune o atentie deosebita.


Alte resurse, cum ar fi informatiile, evidentele contabile, reprezinta sursa catre o transparenta publica si a raspunderii institutiei in fata publicului, dar si a organelor abilitate ale statului, si trebuie aparate, intrucat exista riscul folosirii necorespunzatoare sau de distrugere accidentala. Informatiile sensibile stocate pe mijloace informatice pot fi distruse sau copiate, distribuite sau folosite daca nu se acorda atentie protejarii lor.

Restrangerea accesului, la resurse reduce riscul utilizarii inadecvate a acestora.Severitatea restrictiei depinde de vulnerabilitatea tipului de resursa si de riscul pierderilor

potentiale, care trebuie apreciate periodic. La determinarea vulverabilitatii bunurilor si valorilor se au in vedere costul si riscul potential de pierdere sau utilizare inadecvata.

Intre resurse si sumele inregistrate in evidente se fac comparatii periodice (inventare). Vulnerabilitatea bunurilor si valorilor determina frecventa acstor verificari. In AJOFM CS, ceridicitatea datelor faprice, aflate in gestiune adepozitului de bunuri materiale si valori se verifica in fiecare an prin operatiunea de inventariere a acestora. La actiunea de inventariere anuala participa un numar mare de salaraiti care verifica existenta in fiecare gestiune, a materialelor, mijloacelor fixe, obiectelor de inventar, combustibil, etc. Aceste bunuri si valori se compara cu evidentele contabile pentru a se stabili eventualele neclaritati, neconcordante, lipsuri.

Operatiunea de inventariere a bunurilor si valorilor poate fi dispusa de conducerea AJOFM CS, ori de cate ori se considera necesar.Totodata, se fac verificari si la conditiile de pastrare a acestor bunuri pentru a nu se degrada dar si de a fi pe deplin asigurate si securizate. Rezultatele controlului se inainteaza conducerii institutiei care procedeaza conform legilor si reglementarilor in vigoare dupa caz.

Referinte principale : -Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale, cu modificarile si completarile

ulterioare;-Legea nr. 82/1991, a contabilitatii, republicata; -OMFP nr. 2861/2009, pentru aprobarea Normelor privind organizarea si efectuarea

inventarierii elementelor de activ si de pasiv;-Legea nr. 213/1998, privind proprietatea publica si regimul juridic al acesteia;-Legile bugetare anuale ;-Legea nr. 15/1994, privind amortizarea capitalului imobilizat in active corporale si

necorporale, republicata;-HG nr. 841/1995, privind precedurile de transmitere fara plata si de valorificare a bunurilor

apartinand entitatilor publice, cu modificarile si completarile ulterioare;-Legea nr. 22/1969, privind angajarea gestionarilor, constituirea de garantii si raspunderea in

legatura cu gestionarea bunurilor, cu modificarile si completarile ulterioare;-Decretul nr. 209/1976, pentru aprobarea Regulamentuluii operatiilor de casa;-HG nr. 781/2002, privind protectia informatiilor secrete de serviciu.

Răspunde: Directorul executiv si Directorul executiv adjunct din cadrul AJOFM Caras-Severin. Măsuri: respectarea legislaţiei şi reglementărilor interne.Termen: permanent Verifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin.

E) În domeniul standardelor referitoare la activitatea de auditare şi evaluare (Standardele 24-25)

4.24 Standardul 24. VERIFICAREA ŞI EVALUAREA CONTROLULUIAGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

Descrierea standardului : AJOFM Caras-Severin instituie o functie de evaluare a controlului intern si elaboreaza

politici, planuri si programe de derulare a acestor actiuni.Controlul este feedback-ul procesului managerial si prin aceasta, impulsul actiunii

managerial continue. Controlul consta in compararea rezultatelor cu obiectivele, depistarea cauzelor care determina abaterile constatate si luarea masurilor necesare.

Scopul controlului este acela de crestere a eficientei si eficacitatii activitatii desfasurate. Aceasta inseamna ca procesul managerial, concretizat in functiile manageriale mentionate, are ca suport exercitarea continua a functiei de evaluare – control.

Cerinte genetale : Etapele de desfasurare a controlului sunt :

1) stabilirea obiectivelor de control si documentare aasupra activitatii controlate si care trebuie sa evidentieze directiile principale ale actiunii de control, pornind de la informatiile detinute ca urmare a sesizarii si sa se raporteze la norma legala care impune o anumita conduita/atitudine sau care invoca drepturi de la care nu se poate face derogare.Contolul are loc in baza unui plan de control aprobat de directorul executiv AJOFM CS.

2) controlul propriu-zis presupune pregatirea si desfasurarea controlului.Fie ca este tematic sa operativ, inopinant ori programat si anuntat, controlul trebuie sa fie directionat in sensul desfasurarii sale, conform urmatoarelor etape :

-verificari privind respectarea conformitatii si constatari asupra starii de fapt, conditii prealabile continuarii actiunii, in limitele obiectivelor prestabilite, sau ale obiectivelor extinse;

-consultarea cu persoana reprezentanta a structurii controlare; -incadrarea juridica a faptelor si actelor constatate;-formularea de propuneri cu privire la abaterile constatate;3) finalizarea activitatii de control -analiza constatarilor, a concluziilor sia masurilor preconizate; -refacerea, daca este cazul a constatarilor, concluziilor si masurilor preconizate; -intocmirea unui raport scris, ori a unei note de control; -prezentarea conducerii AJOFM Caras-Severin a actului de control;-comunicarea raportului scris persoanelor interesate. Managerul trebuie sa asigure verificarea

si evaluarea in mod continuu a functionarii sistemului de control intern si a elementelor sale. Disfunctionalitatile sau alte probleme identificate trebuie rezolvate operativ, prin masuri corective. Verificarea operatiunilor garanteaza contributia controalelor interne la realizarea obiectivelor. Evaluarea eficacitatii controlului se poate referi, in funtie de cerinte specifice si/sau conjuncturale, fie la ansamblul obiectivelor AJOFM Caras-Severin, fie la unele dintre acestea, optiune care revine managerului. Managerul stabileste modul de realizare a evaluarii eficacitatii controlului.

4) evaluarea urmarilor actiunii de control -insusirea actului de control sau contestarea lui; -ducerea la indeplinire a concluziilor; -raportarea/monitorizarea indeplinirii masurilor propuse; -sanctiuni, daca este cazul;

Referinte principale : -Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale;-OG nr.119/1999, privind controlul intern si controlul financiar preventiv, republicata; Legea

nr. 672/2002, privind auditul public intern, cu modificarile si completarile ulterioare;-Legea nr. 76/2002, privind Sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei

de munca;AGENŢIA JUDETEANA PENTRU OCUPAREA FORŢEI DE MUNCĂ CARAS-SEVERINStr. T. LALESCU nr. 17 , Reşiţa - 320050Tel. 0255-21.30.64 ; 21.40.95 ; 21.21.60 ; Fax: 0255-21.21.60 ; 21.40.95 e-mail: [email protected]

-Regulamentul de organizare si functionare a aparatului propriu.

Răspunde: Compartimentul de Audit InternMăsuri: respectarea legislatiei si reglementarilor interne, elaborarea de înscrisuri prin care se prezintă problemele şi măsurile corective ce se impun.Termen: permanentVerifică: Director executiv al AJOFM Caras-Severin

Standardul 25. AUDITUL INTERN

Descrierea standardului : Serviciile de audit intern trebuie sa functioneze si sa fie organizate in mod independent atat

cat este posibil. Rolul auditului intern este acela de a ajuta organizatia sa-si atiga obiectivele printr-o abordare sistematica, disciplinata, pentru a avalua si imbunatati eficienta gestionarii riscurilor, a controlului si a procesului de atingere a obiectivelor.

AJOFM Caras-Severin defineste functia de audit intern, ca reprezentand acele mijloace functionale prin care managerii unei institutii primesc o asigurare din surse interne asupra faptului ca procesul pentru care sunt raspunzatori opereaza intr-o astfel de maniera incat minimizeaza probabilitatea aparitiei erorilor, a practicilor ineficiente si neeconomice sau a fraudei.

Auditul intern poate analiza aspectele slabe , dar si aspectele forte din institutie, luand in considerare specificul AJOFM Caras-Severin, de conducere, cultura organizationala, oportunitatile, dar si amenintarile care pot avea efect in obtinerea obiectivelor propuse.

Analiza situatiei financiare, a investitiilor, a documentelor de intrare si iesire din AJOFM Caras-Severin, evalueaza daca gestionarea riscului identifica riscurile potentiale iar controalele functioneaza pentru a permite ca gestionarea fondurilor publice, sa se faca intr-o maniera eficiante si eficace.

In cadrul activitatii de audit se colaboreaza cu persoanele responsabile cu administrarea resurselor umane, materiale si financiare.

Auditul intern, poate furniza asistenta referitoare la indeplinirea obiectivelor si sarcinilor, poate sa intareasca activitatea de control si sa imbunatateasca eficienta si eficacitatea operatiilor.

Este important de clarificat ca in timp ce auditul intern poate asigura asistenta controlului intern, acesta nu ar trebui sa indeplineasca sarcinile de management sau operationale.

AJOFM Caras-Severin infiinteaza sau are acces la o capacitate ade audit, care are in structura sa auditori competenti, a caror activitate se desfasoara, de regula, conform unor programe bazate pe avaluarea riscului.

Cerinte genetale : Auditul intern asigura evaluarea independenta si obiectiva a sistemului de control

intern al AJOFM Caras-Severin. Auditorul intern finalizeaza actinile sale prin rapoarte de audit, in care enunta punctele slabe identificate in sistem si formuleaza recomandari pentru eliminarea acestora.

Managerul dispune masurile necesare, avand in vedere recomandarile din rapoartele de audit intern, in scopul eliminarii punctelor slabe constatate de misiunile de auditare: aproba normele metodologice proprii de organizare si exercitare a auditului public intern in cadrul AJOFM Caras-Severin.

In AJOFM Caras-Severin modelul de organizare a auditului intern, este cel asigurat cu surse interne, fiind reprezentat de un consilier care desfasoara aceasta activitate.

In desfasurarea activitatii de audit intern independenta si obiectivitatea sunt obligatorii. Dezvoltarea unor relatii bune de munca cu managementul si cu tori angajatii este fundamentala pentru eficacitatea functiei de audit intern.

Printr-o evaluarea impartiala si obiectiva asupra operatiunilor si resurselor publice, pentru a stabili daca acestea sunt gestionate in mod eficient si responsabil, astfel incat sa se obtina rezultatele


propuse, auditorul poate sprijini institutia in indeplinirea raspunderii si integritatii, in inbunatatirea operatiunilor si in insuflarea increderii clientilor interni si externi ai AJOFM Caras-Severin.

Functia de audit intern este parte integranta a controlului intern, al organizatiei. Rolul auditorului este de a audita politicile, practicile si procedurile controlului intern din AJOFM Caras-Severin pentru obtinerea asigurarii, ca astfel controalele sunt adecvate pentru indeplinirea misiunii si a obiectivelor generale si specifice ale institutiei.

La randul sau, conducerea AJOFM Caras-Severin este necesar sa sprijine actiunile auditorului punand accent pe valoarea/importanta auditului independent si obiectiv. De asemenea conducerea trebuie sa identifice zonele ce necesita imbunatatirea calitatii performantei si sa reactioneze la informatiile dezvoltate prin intermediul auditurilor desfasurate.


-Legea nr. 273/2006, privind finantele publice locale;-Legea nr. 672/2002, privind auditul public intern, cu modificarile si completarile ulterioare;-OMFP nr. 38/2003, pentru aprobarea Normelor generale privind exercitarea activitatii de

audit public intern, cu modificarile ulterioare;-OMFP nr. 1792/2002, pentru aprobarea Normelor metodologice privind angajarea,

lichidarea, ordonantarea si plata cheltuielilor entitatilor publice, precum si organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare si legale;

-Regulamentul de organizare si functionare a aparatului propriu.

Răspunde: Compartimentul de Audit InternMăsuri: respectarea legislatiei si reglementarilor interne, desfăşurarea misiunilor de audit pe baza programului anual.Termen: permanentVerifică: Directorul executiv al AJOFM Caras-Severin.

Intocmit,

ISAC CAIUS SANDU


program de dezvoltare de... · web view2. fiablitatea informatiilor interne si externe. aceasta...

Documents