UNIUNEA EUROPEANĂ GUVERNUL ROMÂNIEI Inovaţie în administraţie Fondul Social European Ministerul Administraţiei şi Internelor Programul Operaţional "Dezvoltarea Capacităţii Administrative"

GUVERNUL ROMÂNIEI Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale

Nr.inreg.___________/_______________ APROB, Secretar de Stat Nicolae IVASCHESCU

DOCUMENTATIE DE ATRIBUIRE Pentru contractul de achizitie publica

„Achizitionare de servicii de audit ” in cadrul Proiectului „Imbunatatirea eficacitatii organizationale a sistemului de protectie a copilului in Romania”

finantat prin Programul Operational Dezvoltarea Capacitatii Administrative 2007-2013 SMIS 26554

Cerere de oferte conform prevederilor OUG nr. 34 / 2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de

concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii cu modificarile si completarile ulterioare si a HG nr. 925 / 2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de

achizitie publica din OUG nr. 34/2006, organizata de

Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale Coduri CPV: 79212100-4 – Servicii de auditare financiara

Avizat, Directia Generala Protectia Copilului Director general Elena TUDOR Directia Economica Director Gheorghe Toma Directia Legislatia Muncii Consilier juridic Amalia Tarnoveanu

IULIE 2011

2

Cuprins SECTIUNEA I - FISA DE DATE A ACHIZITIEI SECTIUNEA II- CAIETUL DE SARCINI SECTIUNEA III – FORMULARE SECTIUNEA IV – MODEL DE CONTRACT

3

SECTIUNEA I FISA DE DATE A ACHIZITIEI

A. Aspecte general aplicabile a) Toate orele mentionate in prezenta documentatie sunt ora locala a Romaniei; b) In cazul in care in prezenta documentatie sunt mentionate termene in zile, acestea vor fi considerate zile

calendaristice (zilele nelucratoare vor fi luate in calcul la stabilirea unor astfel de termene), cu exceptia cazului cand se prevede explicit altfel; zilele in care este emis, transmis sau comunicat un document, notificare, scrisoare, solicitare etc nu vor fi luate in considerare la calcularea termenelor;

c) In cazul in care ultima data a unuia din termenele mentionate in prezenta documentatie cade intr-o zi de sambata, duminica sau sarbatoare declarata legal nelucratoare in Romania, termenul respectiv sa va prelungi pana in prima zi lucratoare care urmeaza respectivei zile;

d) Substantivele de gen masculin, feminin sau neutru si cele la singular si/sau plural sunt interschimbabile, cu exceptia cazului cand se mentioneaza explicit altfel;

e) Toate documentele emise de o autoritate a statului, institutie publica, instanta sau altele similare pot fi prezentate in original sau copie certificata „Conform cu originalul”, semnata de persoana imputernicita sa semneze oferta si stampilate cu stampila ofertantului, cu exceptia situatiilor in care prezenta documentatie de atribuire prevede sau autoritatea contractanta accepta in mod explicit o alta forma de prezentare. Autoritatea contractanta poate solicita ofertantului sa prezinte originalul pentru comparatie si poate face copii ale acestor originale. Daca ofertantul nu prezinta respectivele documente in original, in termenul mentionat de autoritatea contractanta, se aplica prevederile clauzei A.i) de mai jos;

f) Prin documente in original se inteleg documente scrise sau semnate olograf; g) Toate documentele prezentate trebuie sa fie valabile la termenul limita de depunere a ofertelor, daca un

asemenea termen este mentionat in document, sau emise recent (cu mai putin de un an inainte de termenul limita de depunere a ofertelor pentru prezenta procedura de atribuire), daca nu este mentionat un termen de valabilitate. Exceptie fac documentele emise de autoritati ale statului sau inregistrate la acestea si pentru care nu exista o perioada de valabilitate mentionata explict (cum ar fi certificate de inregistrare, statut, buget, bilant, cont de profit si pierdere etc.), caz in care trebuie prezentata ultima forma disponibila a acestora;

h) Formularele solicitate si pentru care sunt prevazute modele in Sectiunea III a prezentei documentatii trebuie depuse in original, respectand intocmai modelul prevazut, semnate de persoana care este imputernicita sa semneze oferta, cu exceptia cazului cand se prevede in mod explicit altfel in prezenta documentatie de atribuire;

i) Comunicarile dintre autoritatea contractanta si ofertantii sau operatorii economici participanti la prezenta procedura de atribuire a contractului de achizitie publica se vor face cu respectarea termenelor mentionate in prezenta documentatie sau solicitate in mod rezonabil de autoritatea contractanta. Nerespectarea de catre ofertanti sau operatorii economici participanti la procedura a temenelor impuse de autoritatea contractanta pentru a raspunde la solicitari de clarificare, sau altele asemenea, va atrage respingerea ofertei, eliminarea ofertantului sau a operatorului economic de la participarea la procedura de atribuire a contractului de achizitie publica, sau alte sanctiuni administrative sau financiare prevazute de legislatia in vigoare. Termenele in care autoritatea contractanta va raspunde solicitarilor ofertantilor sau operatorilor economici sunt cele prevazute de legislatia in vigoare;

j) Toate comunicarile prevazute in prezenta documentatie trebuie sa fie semnate si, daca este cazul, stampilate, astfel incat sa angajeze raspunderea entitatii emitente.

I. a. Autoritatea contractanta Denumire: Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale – Directia Generala Protectia Copilului Adresa: Bdul. Magheru, nr.7, Sector 1 Localitate: Bucuresti Cod postal: 010322 Tara: Romania Persoana de contact: E - mail: Telefon:

Elisabeta TRIFAN elisabeta.trifan@anpfdc.ro, office@anpfdc.ro 021-315.36.33, 021-310.07.89

4

Fax:

Interval orar: Luni - Vineri, intre orele 8.30 – 16.30 021/312.74.74

Adresa Internet la care se poate accesa anuntul de participare si documentatia de atribuire:

www.e-licitatie.ro si www.mmuncii.ro

I. b. Principala activitate sau activitati ale autoritatii contractante:

[X] ministere ori alte autoritati publice centrale inclusiv cele subordonate la nivel regional sau local [ ] agentii nationale [ ] autoritati locale [ ] alte institutii guvernate de legea publica [ ] institutie europeana/organizatie internationala [ ] altele (specificati)

[ ] servicii publice centrale [ ] aparare [ ] ordine publica/siguranta nationala [ ] mediu [ ] afaceri economico-financiare [ ] sanatate [ ] constructii si amenajari teritoriale [X] protectie sociala [ ] recreere, cultura si religie [ ] educatie [ ] activitati relevante

[ ] energie [ ] apa [ ] posta [ ] transport

[ ] altele, si anume:

Autoritatea contractanta achizitioneaza in numele altor autoritati contractante da [ ] nu [x]

Alte informatii si/sau clarificari pot fi obtinute:

[X] la adresa mai sus mentionata [ ] altele:

Dreptul operatorilor economici de a solicita clarificari: 1. Orice operator economic care intentioneaza sa depuna oferta are dreptul de a solicita in scris clarificari cu privire

la documentatia de atribuire sau aspecte procedurale. In cazul in care sunt solicitate clarificari, se recomanda folosirea modelului din Formularul 9 din Sectiunea III a prezentei documentatii si vor fi semnate si stampilate de reprezentantii operatorului economic. In cazul in care nu se foloseste modelul prevazut in Formularul 9, se vor mentiona in solicitarea de clarificari toate elementele care sa permita identificarea prezentei proceduri, pentru a permite elaborarea si transmiterea raspunsurilor. Termenul limita de primire a solicitarilor de clarificari pentru care se va formula un raspuns de catre Autoritatea Contractanta este: 20.07.2011

2. Solicitarile de clarificari vor fi transmise astfel: prin fax: la numarul 021 312 74 74 prin e-mail: la adresa office@anpfdc.ro prin posta sau personal: la adresa b-dul Magheru nr. 7, Sector 1, Bucuresti, Romania

3. Autoritatea Contractanta va raspunde solicitarilor de clarificari primite si care indeplinesc conditiile precizate la punctul I.b.1 de mai sus, cel mai tarziu la data: 21.07.2011

4. Autoritatea contractanta va posta raspunsurile la solicitarile de clarificari, insotite de intrebarile aferente, atat pe site-ul www.e-licitatie.ro, cat si pe site-ul www.mmuncii.ro, fara a dezvalui identitatea celui care a solicitat clarificarile

I. c. CAI DE ATAC Denumire: Consiliul National de Solutionare a Contestatiilor Adresa: str. Stavropoleos, nr.6, sector 3 Localitate: Bucuresti Cod postal: 030084 Tara: Romania E-mail: office@cnsc.ro Telefon: 021/3104641 Adresa internet: www.cnsc.ro Fax: 021/3104642

5

Eventualele contestatii vor fi solutionate potrivit Cap. IX din O.U.G. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, aprobata si modificata prin Legea nr.337/2006, cu modificarile si completarile ulterioare

I. d. Sursa de finantare Dupa caz, proiect / program finantat din fonduri comunitare da [x] nu [ ]

Daca da, finantarea se face prin: Fondul Social European

I.e. Calendarul Procedurii

Data Ora 1) Locaţia

Transmiterea anunţului de participare şi a documentaţiei de atribuire

11.07.2011 SEAP

Termenul limită de solicitare a clarificărilor

20.07.2011 Fax.: 021 312 74 74 office@anpfdc.ro

Termenul limită de transmitere a răspunsurilor la clarificări de către autoritatea contractantă 2)

21.07.2011 SEAP, www.mmuncii.ro

Termen limită pentru primirea şi înregistrarea ofertelor

27.07.2011 12.00 Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale- Direcţia Generală Protecţia Copilului, b-dul Magheru nr. 7 sector 1 Bucureşti

Deschiderea şi verificarea ofertelor3)

27.07.2011 14.00 Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale- Direcţia Generală Protecţia Copilului, b-dul Magheru nr. 7 sector 1 Bucureşti

Data finalizării evaluării ofertelor 4)

03.08.2011 Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale- Direcţia Generală Protecţia Copilului, b-dul Magheru nr. 7 sector 1 Bucureşti

Comunicarea rezultatului procedurii de evaluare

03.08.2011 -

Semnarea contractului 4) 10.08.2011 - Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale- Direcţia Generală Protecţia Copilului, b-dul Magheru nr. 7 sector 1 Bucureşti

1) Ora locală a României 2) Solicitările de clarificare se transmit înainte de data şi ora specificate în tabel, astfel: a. pe fax – 021 312 74 74 sau

6

b. prin poştă, la adresa mai sus menţionată şi suplimentar pe e-mail: office@anpfdc.ro 3) Pe lângă comisia de evaluare, pot să participe la şedinţa de deschidere a ofertelor câte 1 reprezentant

împuternicit pentru fiecare dintre operatorii economici/grupul de operatori economici care au depus oferte. 4) Datele din calendarul procedurii sunt estimative. II. OBIECTUL CONTRACTULUI II.1) Descriere

II.1.1) Denumirea si obiectul contractului: Denumirea contractului: „Achizitionare de servicii de audit pentru proiect” Scurta descriere a obiectului contractului: Auditarea cheltuielilor aferente a 9 cereri de rambursare, cu intocmirea de rapoarte intermediare de audit pentru fiecare cerere de rambursare si a unui raport final pentru intregul proiect. Detalii suplimentare sunt mentionate in Caietul de sarcini din Sectiunea II a prezentei documentatii. In caz de discrepante intre prevederile prezentei clauze si cele din caietul de sarcini, vor prevala prevederile din caietul de sarcini Contractul va fi incheiat intre Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale si ofertantul caruia i-a fost atribuit contractul, in conformitate cu prevederile prezentei documentatii. II.1.2) Categoria contractului si locatia lucrarii, locul de livrare sau prestare: (a fost aleasa o singura categorie - lucrari, produse sau servicii - care corespunde in cea mai mare parte obiectului contractului sau achizitiei.)

(a) Lucrari [ ] (b) Produse [ ] (c) Servicii [X] Executie [ ] Proiectare si executie [ ]

Realizare prin orice mijloace corespunzatoare cerintelor

specificate de autoritatea contractanta [ ]

Cumparare [ ] Leasing [ ] Inchiriere [ ] Cumparare in rate [ ]

Categoria serviciului 2A [X] 2B[ ]

(Se specifica din care categorie de servicii apartine obiectul contractului: fie

din Anexa 2A, fie din Anexa 2B.) Principala locatie a lucrarii: _____________________ Cod CPV

Principalul loc de livrare:

______________ Cod CPV:

Principalul loc de prestare: Romania (Bucuresti, sediul proiectului)

Cod CPV 79212100-4 – servicii de auditare financiara

II.1.3) Procedura se finalizeaza prin incheierea unui: Contract de achizitie publica: [X] Acord-cadru: [ ]

II.1.4) Durata contractului: de la data intrarii in efectivitate a acestuia, pana la 19.04.2013. II.1.5) Informatii privind acordul cadru (daca este cazul): NU ESTE CAZUL Acordul-cadru cu mai multi operatori [ ]

Acordul-cadru cu un singur operator [ ]

Durata acordului-cadru: Durata in ani [ ][ ] sau luni [ ][ ][ ] incepand cu data de __________ Posibilitatea de a relua competitia cu semnatarii acordului cadru: da [ ] nu [ ] II.1.6) Divizare pe loturi: da [ ] nu [X] Ofertele se depun pe: un singur lot [ ] unul sau mai multe [ ] toate loturile [ ] Alte informatii referitoare la loturi: ................................................................................... II.1.7) Ofertele alternative sunt acceptate da [ ] nu [X]

II.2) Cantitatea sau scopul contractului - conform caietului de sarcini

7

II.2.1) Total cantitati/prestatii servicii/lucrari (Se vor include eventuale suplimentari si optiuni, daca exista) Auditarea cheltuielilor aferente a 9 cereri de rambursare, cu intocmirea de rapoarte intermediare de audit pentru fiecare cerere de rambursare si a unui raport final pentru intregul proiect In caz de discrepante intre prevederile prezentei clauze si cele din caietul de sarcini, vor prevala prevederile din caietul de sarcini

Partea din documentatia de atribuire care cuprinde informatiile privind cantitatile minime si maxime/scopul contractului. Sectiunea II - Caietul de sarcini

II.2.2) Optiuni da [ ] nu [X] Daca exista, descrierea acestor optiuni:

III. Conditii specifice contractului

III.1. Alte conditii particulare referitoare la contract (dupa caz): III.1.1. Contract rezervat (daca DA, scurta descriere) III.1.2. Altele (daca DA, descrieti)

da [ ] nu [X] da [ ] nu [X]

IV. PROCEDURA

IV.1) Procedura selectata: Licitatie deschisa [ ] Negociere cu anunt de participare [ ] Licitatie restransa [ ] Negociere fara anunt de participare [ ] Licitatie restransa accelerata [ ] Cerere de oferte [X] Dialog competitiv [ ] Concurs de solutii [ ] IV.2) Etapa finala de licitatie electronica da [ ] nu [X] Daca DA, informatii aditionale despre licitatia electronica: IV.3) Legislatia aplicata: - O.U.G. nr. 34/2006 (numita in prezenta documentatie OUG nr. 34/2006) cu privire la atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, aprobata si modificata prin Legea nr. 337/2006 si modificata prin O.U.G. nr. 94/ 2007. - H.G. nr. 925 /2006 (numita in prezenta documentatie HG nr. 925/2006) pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achizitie publica din O.U.G. nr. 34/2006 cu privire la atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificarile si completarile ulterioare - Regulamentul (CE) nr. 2195/2002 al Parlamentului European si al Consiliului privind Vocabularul comun privind achizitiile publice (CPV), cu modificarile si completarile ulterioare, inclusiv Regulamentul (CE) NR.213/2008 al Comisiei din 28 noiembrie 2007 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 2195/2002 al Parlamentului European și al Consiliului privind Vocabularul comun privind achizițiile publice (CPV) și a Directivelor 2004/17/CE și 2004/18/CE ale Parlamentului European și ale Consiliului in ceea ce priveste procedurile de achiziții publice, in ceea ce privește revizuirea CPV V. CRITERII DE CALIFICARE SI/SAU SELECTIE

B. Aspecte general aplicabile a) In cazul in care prin prezenta documentatie se solicita dovedirea indeplinirii unei cerinte de calificare sau

selectie, dovedirea indeplinirii acelei cerinte va fi obligatorie pentru toti ofertantii sau operatorii economici pentru care in oferta este mentionata o calitate care implica dovedirea indeplinirii cerintei respective, indiferent daca sunt sau nu inregistrati in Romania. Documentele prezentate pentru indeplinirea cerintei respective sunt descrise in cele ce urmeaza.

C. Aspecte specifice aplicabile pentru ofertanti si operatori economici care nu sunt inregistrati in Romania

a) In cazul ofertantilor care nu sunt inregistrati in Romania sau a operatorilor economici care nu sunt inregistrati in Romania si care participa la o oferta depusa in comun cu alti operatori economici, sau in cazul

8

in care este solicitata dovedirea indeplinirii unei cerinte de catre un subcontractant sau tert a carui sustinere este precizata in oferta, dar care nu este inregistrat in Romania, dovada indeplinirii cerintelor de mai jos se poate face prin prezentarea unor:

a. Documente constatatoare echivalente emise recent de autoritatile administrative, fiscale sau judiciare din tara unde acesta este stabilit, care sa ateste indeplinirea obligatiilor a caror dovedire a fost solicitata, in cazul in care autoritatile din tara de origine sau provenienta elibereaza astfel de documente.

b. O declaratie sub juramant sau, in absenta acesteia, o declaratie solemna a partii interesate, data in fata unei autoritati judiciare sau administrative, a unui notar sau a unui organism profesional calificat din tara de origine sau provenienta.

b) Documentele prezentate conform prevederilor clauzei C.a) de mai sus trebuie sa fie date de o persoana care poate angaja raspunderea ofertantului sau operatorului economic mentionat in acestea si se va face dovada acestei calitati.

c) Din documentele prezentate trebuie sa reiasa fara echivoc ca sunt indeplinite cerintele solicitate. Responsabilitatea redactarii documentelor prezentate, astfel incat acestea sa fie acceptate de catre autoritatea contractanta, revine operatorului economic interesat. Autoritatea contractanta isi rezerva dreptul de a nu accepta documente care nu cuprind toate informatiile solicitate, care contin ambiguitati sau care nu fac dovada indeplinirii cerintelor.

d) Documentele respective vor fi prezentate in original sau in copie legalizata. Prevederile de la clauza VI.1) de mai jos se aplica in totalitate.

D. Aspecte aplicabile pentru ofertanti si operatori economici care sunt inregistrati in Romania a) Cerintele mentionate in continuare la capitolul V sunt aplicabile in cazul ofertantilor inregistrati in Romania

sau a operatorilor economici inregistrati in Romania care participa la o oferta depusa in comun cu alti operatori economici, sau in cazul in care este solicitata dovedirea indeplinirii unei cerinte de catre un subcontractant sau tert a carui sustinere este precizata in oferta si care sunt inregistrati in Romania

V.1) Situatia personala a candidatului / ofertantului

V.1.a. Declaratie privind neincadrarea in situatiile care pot duce la excluderea din procedura sau la interdictia atribuirii contractului de achizitie publica Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta urmatoarele: 1. Declaratie privind neincadrarea in situatiile

care pot duce la excluderea din procedura sau la interdictia atribuirii contractului de achizitie publica – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 2, in original

2. Certificat de atestare fiscala privind plata obligatiilor catre bugetul de stat

3. Certificat de atestare fiscala privind impozitele si taxele locale referitoare la plata obligatiilor catre bugetul local

4. Certificat de atestare a calitatii de auditor financiar – eliberat de CAFR sau echivalentul acestuia din alte tari

5. Carnet de membru al CAFR vizat cu mentiunea „Activ” pentru anul respectiv sau echivalentul acestuia din altetari

6. Declaratie pe propria raspundere a ofertantului din care sa rezulte că nu a fost sanctionat in ultimii 3 ani de catre Departamentul de monitorizare si competenta profesionala al CAFR sau echivalentul acestuia din alte tari.

Incadrarea in situatiile prevazute la art. 180 sau la art. 181 din OUG nr. 34/2006, precum si in alte situatii similare

9

prevazute de legislatia in vigoare si in declaratia depusa poate atrage excluderea ofertantului de la procedura aplicata pentru atribuirea contractului de achizitie publica sau poate duce la interdictia de atribuire a contractului de achizitie publica. In cazul in care mai multi operatori economici depun oferta comuna, fiecare dintre acestia va trebui sa indeplineasca acesste cerinte. De asemenea, cerintele se aplica si eventualilor terti a caror sustinere este precizata in oferta depusa in cadrul procedurii de atribuire a contractului. In cazul subcontractantilor, contractantul general va fi responsabil de verificarea indeplinirii cerintelor mentionate in declaratia privind neincadrarea in situatiile care pot duce la excluderea din procedura sau la interdictia atribuirii contractului de achizitie publica, iar autoritatea contractanta ii poate cere acestuia sa faca dovada verificarii respective. In cazul in care unul din operatorii economici care depun oferta comuna, sunt subcontractanti si/sau tert care a carui sustinere este precizata in oferta se gasesc in situatiile prevazute la art. 180 sau la art. 181 din OUG nr. 34/2006, precum si in alte situatii similare prevazute de legislatia in vigoare si in declaratia depusa, oferta care cuprinde un asemenea operator economic poate fi respinsa. Certificatele fiscale depuse trebuie sa ateste ca ofertantul nu are restante la plata impozitelor, taxelor sau contributiilor de asigurari sociale scadente. In cazul in care exista astfel de restante, oferta va fi declarata inacceptabila Cazierele judiciare depuse trebuie sa faca dovada ca nu au fost pronuntate hotarari de condamnare a ofertantului sau administratorilor acestuia, care sa aiba ca efect o situatie care prevede excluderea de la participarea la procedura sau interzicerea atribiuirii contractului. Documentele solicitate trebuie prezentate impreuna cu oferta si nu se admite prezentarea lor ulterioara.

V.1.b. Declaratii privind calitatea de participant la procedura Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta urmatoarele: 1. Declaratie privind calitatea de participant la

procedura – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 3, in original

2. Certificat de participare la licitatie cu oferta independenta – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 4, in original

In cazul in care mai multi operatori economici depun oferta comuna, fiecare dintre acestia va trebui sa indeplineasca aceasta cerinta. De asemenea, cerinta se aplica si eventualilor terti a caror sustinere este precizata in oferta depusa in cadrul procedurii de atribuire a contractului.

10

V.1.c. Declaratie privind conflictul de interese pentru ofertanti/ofertanti asociati/subcontractanti conform art.691 din ordonanta Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta urmatoarele: 1. Declaratie privind conflictul de interese pentru

ofertanti/ofertanti asociati/subcontractanti – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 5, in original

Operatorii economici participanti la procedura nu trebuie sa se incadreze in situatiile prevazuite la art. 691 din OUG nr. 34/2006, cu modificarile si completarile ulterioare, in caz contrar urmand a fi exclusi de la participarea la procedura de atribuire a contractului de achizitie publica.

V.2) Capacitatea de exercitare a activitatii profesionale (inregistrare)

V.2.a. Persoane juridice/fizice romane Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta urmatoarele: Pentru persoane juridice: 1. Certificat constatator emis de Oficiul Registrului Comertului sau echivalent - din care sa rezulte: a) ca obiectul de activitate al ofertantului (dupa caz, asociere) include activitatile ce fac obiectul achizitiei publice. b) ca nu sunt inscrise mentiuni cu privire la faliment ori lichidare, administrarea afacerilor de catre un judecator sindic sau cu privire la declansarea unei proceduri legale pentru declararea sa in una din aceste situatii. Se va prezenta in original sau copie legalizata; 2. Certificat de inregistrare – eliberat de Ministerul Justitiei – Oficiul Registrului Comertului sau echivalent Pentru persoane fizice: - Autorizatia de functionare sau certificatul de inregistrare, precum si orice alt document relevant considerat necesar pentru dovedirea apartenentei la categoria profesionala impusa de indeplinirea contractului

V.2.b. Persoane juridice/fizice straine Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta: Documente edificatoare pentru dovedirea inregistrarii si a obiectului de activitate

V. 3.) Situatia economico-financiara

V.3.a. Informatii privind situatia economico-financiara Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Fisa de informatii generale – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 6, in original

V.4) Capacitatea tehnica si / sau profesionala

V.4.a. Informatii privind capacitatea tehnica Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Cerinte minime de calificare: Ofertantul sau operatorii economici care depun oferta comuna trebuie sa faca dovada ca au capacitatea de a derula contractul in conformitate cu cerintele aplicabile pentru proiect. Cerintele minime de calificare sunt:

- personalul cheie propus pentru indeplinirea contractului are experienta in auditarea a cel putin 1 proiect cu finantare din fonduri europene.

11

Se vor prezenta urmatoarele:

1. CV pentru personalul cheie propus pentru indeplinirea contractului (minim o persoana). Se prezinta in format Europass

2. detalii ale proiectelor auditate de fiecare din persoanaele respective, precum si functia indeplinita de persoana respectiva in auditarea proiectelui mentionat ca si cerinta minima obligatorie (inclusiv date de contact pentru obtinerea de referinte)

V.4.b. Informatii privind subcontractantii si asociatii Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

Se vor prezenta: Declaratie privind partea din contract pe care ofertantul intentioneaza sa o subcontracteze sau partile indeplinite de fiecare dintre membrii asociatiei – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 7, in original Declaratia se depune si in cazul in care nu se intentioneaza subcontractarea niciunei parti a contractului sau oferta nu este depusa in comun de mai multi operatori economici (asociere). In acest caz, se va mentiona ca indeplinirea contractului se face in totalitate de ofertant. In cazul in care se intentioneaza subcontractare si/sau este depusa oferta comuna, se vor mentiona: 1. eventualele parti din contract care pe care ofertantul

intentioneaza sa le subcontracteze si/sau partea indeplinita de fiecare asociat;

2. datele de identificare ale subcontractantilor si/sau asociatilor.

3. Acordul de asociere care va fi incheiat intre operatorii economici care depun oferta comuna in asociere.

In cazul in care contractul este atribuit catre o asociatie care a depus oferta comuna, se va solicita ca, inainte de semnarea contractului, operatorii economici sa semneze acordul de asociere din oferta si sa legalizeze asocierea in fata unui notar sau printr-o alta procedura echivalenta, cu aceeasi putere juridica. Documentele solicitate trebuie prezentate impreuna cu oferta si nu se admite prezentarea lor ulterioara.

V.5) Standarde minime care trebuiesc indeplinite

V.5.a. Standarde de protectia mediului Solicitat [ ] Nesolicitat [X]

Nu este aplicabil

V.5.b. Standarde pentru serviciile/produsele solicitate Solicitat [X] Nesolicitat [ ]

1. Auditul se va defasura in conformitate cu urmatoarele standarde: ISA 800, ISRS 4400, Codul etic pentru auditorii profesionisti, emis de IFAC si prevederile legislatiei romane

V.6) Daca este aplicabil, modul de selectare/preselectare

Nu este aplicabil

12

VI. PREZENTAREA OFERTEI

VI.1) Limba de redactare a ofertei si a comunicarilor cu autoritatea contractanta

4. Oferta, inclusiv formularele anexate acesteia, conditiile de contractare si orice alt document care face parte din oferta vor fi redactate in limba Romana. Documentele de suport si documentele doveditoare prezentate pot fi in alta limba, caz in care vor trebui sa fie insotite de traducerea lor in limba romana. Traducerea trebuie sa fie realizata de catre un traducator autorizat, pentru care va fi prezentata dovada autorizarii.

5. Comunicarile dintre autoritatea contractanta si ofertanti vor fi in Romana.

VI.2) Perioada de valabilitate a ofertei 60 zile de la termenul limita de depunere a ofertelor

VI.3) Garantia de participare Solicitata [X] Nesolicitata [ ]

Se solicita constituirea unei garantii de participare si depunerea dovezii constituirii acesteia, dupa cum urmeaza:

a) cuantumul garantiei de participare este de 1.500 lei;

b) perioada de valabilitate a garantiei de participare trebuie sa fie cel putin egala cu perioada de valabilitate a ofertei;

c) forma de constituire a garantiei de participare, acceptata de autoritatea contractanta, este:

i. instrument de garantare irevocabil, emis de o banca sau de o societate de asigurari. Se va mentiona daca plata garantiei se face conditionat sau neconditionat

ii. virament in contul RO27TREZ7005005XXX000163, deschis la A.T.C.P.M.B., titular – Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale, cod fiscal 4266669.

Dovada constituirii garantiei de participare se depune inainte de termenul limita de depunere a ofertelor. Ofertele pentru care nu se face dovada constituirii garantiei de participare inainte de termenul limita de depunere a ofertelor, precum si ofertele pentru care garantia de participare se constituie prin alta modalitate decat cele prevazute in prezenta documentatie vor fi respinse, cu aplicarea prevederilor art. 33 alin. 3 din HG 925/2006. Dovada constituirii garantiei de participare se face astfel:

- in cazul in care aceasta se constituie prin instrument de garantare, va fi depus originalul acestui instrument, precum si originalul documentelor doveditoare necesare pentru a certifica incadrarea in categoria IMM

- in cazul constituirii garantiei de participare prin

13

virament bancar, va fi depus ordinul de plata si dovada efectuarii platii (extras de cont, mentiune privind executarea, stampila bancii etc). In cazul in care ordinul de plata prezentat nu face dovada virarii garantiei in contul mentionat la clauza c) (ii) de mai sus, se va considera ca nu a fost constituita garantia de participare solicitata.

Garantia de participare se poate retine in situatiile prevazute la art. 87 din HG 925/2006 si art 2781 alin. (1) din OUG 34/2006 Garantia de participare se restituie ofertantilor in termen de maxim 3 zile lucratoare de la data constituirii garantiei de buna executie de catre ofertantul declarat castigator, dar nu mai tarziu de data expirarii perioadei de valabilitate a acesteia, pe baza solicitarilor scrise ale ofertantilor. In cazul garantiilor constituite prin documente emise de banca sau societate de asigurari, se restituie originalul acesteia personal catre reprezentantul ofertantului care prezinta o imputernicire in acest sens. In cazul in care garantia de participare prevede o data certa la care expira si ofertantul nu se prezinta pentru restituirea garantiei, autoritatea contractanta va retine originalul garantiei si se va considera ca aceasta expira la data mentionata. Garantiile constituite prin virament bancar se restituie prin plata in contul indicat expres de ofertant in solicitarea de eliberare a garantiei sau in contul din care a fost facut viramentul prin care s-a constituit garantia, in cazul in care ofertantul nu notifica in mod explicit un cont bancar in care sa se restituie garantia. NOTA In cazul in care ofertantul se incadreaza in categoria intreprinderilor mici si mijlocii, astfel cum acestea sunt definite prin Legea nr. 346 / 2004 privind stimularea infiintarii si dezvoltarii intreprinderilor mici si mijlocii, publicata in Monitorul Oficial nr. 681 / 29 iulie 2004, cu modificarile si completarile ulterioare, acesta beneficiaza de reducerea cu 50% a cerintei privind cuantumul garantiei de participare. In aceste situatii, ofertantul trebuie sa completeze si sa ataseze la oferta Declaratia pe propria raspundere privind incadrarea in categoria IMM Neprezentarea garantiei de participare insotita de declaratia pe propria raspundere privind incadrarea in categoria IMM, conduce la respingerea ofertei in conformitate cu art. 33 alin.3 lit.b din HG 925/2006. Se recomanda ca ambele documente sa fie prezentate intr-un plic separat si anexat ofertei.

14

Atentie ! In cazul in care ofertantul este o asociere, incadrarea in categoria intreprinderilor mici si mijlocii se va analiza cu privire la asociere in ansamblu. Astfel, reducerea cu 50% a cerintei privind cuantumul garantiei de participare se va aplica numai daca fiecare asociat se incadreaza, in mod individual, in categoria IMM.

VI.4) Modul de prezentare a propunerii tehnice 1. Se prezinta abordarea propusa pentru derularea activitatilor.

2. Se prezinta toate datele necesare punerii in corespondenta a propunerii tehnice cu cerintele caietului de sarcini si pentru care sunt valabile preturile ofertate.

3. Se vor preciza documentele care vor trebui puse la dispozitie de autoritatea contractanta, precum si orice alte aspecte similare (modul cum se vor preda/primi documentele, copiile acestora etc)

4. Vor fi declarate neconforme sau inacceptabile ofertele tehnice prevazute la art. 36 din HG 925/2006.

5. Vor fi declarate neconforme ofertele tehnice care contin propuneri de modificare a clauzelor contractuale care sunt dezavantajoase pentru autoritatea contractanta si/sau care distorsioneaza concurenta. Autoritatea contractanta isi rezerva dreptul de a analiza propunerile si de a accepta sau repinge aceste propuneri, in conditiile mentionate mai sus.

VI.5) Modul de prezentare a propunerii financiare 1. Se depune in mod obligatoriu formularul de oferta – completat si semnat, conform modelului din Sectiunea III, Formular 1, in original si anexa la formularul de oferta – completata si semnata, conform modelului din Sectiunea III, Formular 1a, in original.

2. Se vor completa formularele solicitate si/sau alte formulare ce contin detalierea elementelor de pret ce formeaza propunerea financiara.

3. Se prezinta pretul unitar si pretul total al serviciilor, precum si, in mod distinct, orice alte taxe, comisioane, adaosuri etc care nu sunt incluse in pret. Preturile ofertate trebuie sa fie valabile pentru prestarea unor servicii conforme cerintelor din caietul de sarcini si in contractul anexat, sau care se pot deduce in mod rezonabil din acestea.

4. Daca este cazul, se va prezenta in mod distinct pretul serviciilor conexe necesare indeplinirii contractului, cum ar fi livrarea si/sau predarea rapoartelor, consumabilele folosite si altele, pe baza preturilor ofertantului, care vor include toate comisioanele, taxele, impozitele, adaosurile sau tarifele a caror plata este necesara pentru prestarea serviciilor ofertate cel putin in conformitate cu cerintele din caietul de sarcini si cu conditiile comerciale precizate in prezenta documentatie de atribuire si in modelul de contract anexat sau care se pot deduce in mod rezonabil din acestea. In caz ca aceste preturi nu sunt prezentate

15

distinct, se va prezuma ca sunt incluse in pretul serviciilor si se va cere confirmarea de catre ofertant a acestei prezumptii.

5. Pretul ofertat sau pretul contractului este pretul mentionat in Formularul de oferta si calculat conform instructiunilor din Anexa la formularul de oferta, care fac parte din prezenta documentatie de atribuire. Pretul va fi exprimat in moneda mentionata in aceste formulare.

6. Se va prezuma ca pretul contractului cuprinde toate comisioanele, taxele, impozitele, adaosurile sau tarifele a caror plata este necesara pentru prestarea serviciilor ofertate cel putin in conformitate cu cerintele din caietul de sarcini si cu conditiile comerciale din modelul de contract anexat, tinand seama de cerintele legale si conditiile comerciale valabile la data limita de depunere a ofertelor sau care se pot deduce in mod rezonabil din acestea, inclusiv riscurile de curs schimb valutar.

7. Ofertele finaciare incomplete vor fi declarate neconforme si nu se accepta modificarea de catre ofertant a acestora dupa termenul limita de depunere a ofertelor.

8. Modificarile ofertelor dupa termenul limita de depunere a ofertelor vor fi tratate in conformitate cu prevederile art. 79 din HG 925/2006.

9. Contractul va fi semnat la pretul contractului cuprins in propunerea financiara a ofertantului caruia i-a fost atribuit contractul, cu aplicarea prevederilor art. 79 din HG 925/2006 si fara a contraveni prevederilor clauzei VI.5.10 de mai jos. Neacceptarea acestei cerinte de catre un ofertant va duce la declararea ofertei ca neconforma.

10. Corectarea erorilor aritmetice se va face de comisia de evaluare numai cu acordul ofertantului. In cazul in care ofertantul nu accepta corectarea pretului ofertat propusa de comisie, oferta va fi considerata neconforma. Corectarea erorilor aritmetice se va face astfel:

a. Daca exista discrepante intre pretul total si pretul calculat folosind preturile unitare si cantitatile, va ramane neschimbat pretul unitar, iar totalul se modifica;

b. Daca exista discrepante intre pretul exprimat in cifre si cel exprimat in litere, va ramane neschimbat pretul exprimat in litere, iar cel exprimat in cifre se modifica

11. Ierarhizarea in ordinea pretului a ofertelor depuse se va face pe baza pretului contractului mentionat in oferta financiara, cu aplicarea prevederilor art. 79 din HG 925/2006 si cu respectarea clauzei VI.5.12 de mai jos.

16

12. In cazurile mentionate la clauza VI.5.10., pretul care va fi luat in considerare in procesul de evaluare a ofertelor, folosit pentru realizarea ierarhizarii in ordinea pretului a acestora, va fi pretul corectat al ofertei, iar contractul va fi semnat la pretul corectat.

13. In vederea elaborarii ofertei financiare, ofertantul va tine seama si de informatiile privind conditiile de plata si alte conditii comerciale care sunt mentionate in modelul de contract de servicii care face parte din prezenta documentatie de atribuire. Platile se fac in termenul prevazut in modelul de contract din Sectiunea IV a prezentei documentatii, pe baza documentelor justificative si a procedurii de aprobare mentionate in contract. Posibilitatea si conditiile de acordare a unei prefinantari, precum si modul de recuperare a acesteia sunt prevazute expres, daca este cazul, in modelul de contract mentionat.

14. Valoarea estimată a contractului de achizitie este de 80.000 lei, fara TVA. Prezentarea unei propuneri financiare care depaseste aceasta valoare va conduce la respingerea ofertei.

VI.6) Modul de prezentare a ofertei 1. Oferta va cuprinde un original, marcat ca atare, si un numar de 2 copii, marcate ca atare. In caz de discrepante intre acestea, va prevala originalul.

2. Ofertantul trebuie sa sigileze originalul si fiecare set de copii in plicuri sau colete separate, marcand corespunzator plicurile cu "ORIGINAL" si, respectiv, "COPIE". Plicurile sau coletele interioare se marcheaza de asemenea cu numele si adresa ofertantului, pentru a permite restituirea ofertei nedeschise in situatiile prevazute de lege si se vor introduce intr-un plic sau colet exterior, inchis corespunzator si netransparent.

3. Autoritatea contractanta nu raspunde pentru neasigurarea confidentialitatii datelor din oferta depusa sau pentru ratacirea acesteia in cazul in care aceasta nu este ambalata si marcata corespunzator.

4. Autoritatea contractanta nu va avea nici o responsabilitate pentru ofertele de pret care au fost depuse la o alta adresa decat cea indicata in prezenta documentatie sau care nu sunt marcate corespunzator pentru a permite identificarea lor ca oferta de pret pentru prezenta procedura de atribuire, sau pentru a permite punerea lor la dispozitia comisiei de evaluare in timp util.

5. Plicul sau coletul exterior trebuie sa fie marcat cel putin cu adresa autoritatii contractante si cu inscriptia "Oferta pentru servicii de auditare financiară - A NU SE DESCHIDE INAINTE DE DATA DE 27.07.2011, ORA 14.00". Se vor mentiona numele contractului prevazut la clauza II.1.1) si data si ora prevazute la

17

clauza VI.9), tinand seama de eventualele modificari sau completari ale documentatiei pe parcursul procesului de achizitie.

6. Orice oferta de pret primita de Autoritatea contractanta dupa termenul limita de depunere a ofertelor va fi respinsa la sedinta de deschidere a ofertelor, iar plicurile interioare vor fi returnate nedeschise ofertantului in cazul in care acestea sunt marcate corespunzator pentru a permite identificarea acestuia. Ofertele de pret adresate gresit sau marcate necorespunzator vor fi deschise in sedinta publica de deschidere numai daca este posibila identificarea acestora si punerea lor la dispozitia comisiei de evaluare in timp util. Numai ofertele deschise in cadrul sedintei publice de deschidere vor fi luate in considerare in procesul de evaluare.

7. In cazul in care prin oferta tehnica se propune livrarea unor bunuri sau prestarea unor cantitati suplimentare de servicii, sau a unor servicii care nu au fost solicitate in mod expres dar sunt necesare pentru indeplinirea contractului sau a unor servicii prestate gratuit, aceste cerinte vor deveni obligatorii si vor fi considerate ca fiind incluse in contract si acoperite de pretul ofertat, fara a fi posibila solicitarea ulterioara a platii lor.

8. Toate formularele si documentele pentru care a fost solicitata prezentarea vor corespunde intrutotul modelelor prezentate in SECTIUNEA III Formulare din prezenta documentatie de atribuire sau vor fi prezentate pe formulare tipizate ale emitentilor in cazul in care acestea sunt eliberate de o autoritate publica. In cazul in care se prezinta copii ale unor formulare tipizate, ofertantul va trebui ca, la eventuala cerere a comisiei, sa prezinte originalul pentru verificarea conformitatii. Ofertele care contin formulare care nu respecta cerintele impuse pot fi declarate neconforme.

9. Toate documentele care fac parte din oferta vor trebui sa fie lizibile, scrise cu cerneala permanenta, fara stersaturi, modificari sau adaugiri, cu exceptia celor care sunt semnate de ofertant. Fiecare pagina a ofertei trebuie sa fie vizata de ofertant. Vor fi considerate ca facand parte din oferta doar documentele continute in plicul sau coletul primit si deschis de comisia de evaluare, nu si cele care sunt mentionate in opisuri sau cuprinsuri, dar pe care nu sunt continute in plicul sau coletul depus.

VI.7) Termenul limita de depunere a ofertelor si adesa de depunere

27.07.2011 – ora 12:00 B-dul Magheru nr. 7, Sector 1, Bucuresti, Romania

18

VI.8) Posibilitatea retragerii sau modificarii ofertei 1. Modificarea sau retragerea ofertei se poate face exclusiv prin depunerea la adresa indicata pentru depunerea ofertelor a unei solicitari inscriptionate vizibil pe plicul exterior „MODIFICARE” sau „RETRAGERE”, conform instructiunilor de la clauza VI.6).

2. Numai solicitarile de modificare sau retragere depuse inainte de termenul limita de depunere a ofertei vor fi luate in considerare.

3. Orice modificare sau retragere a unei oferte, care nu respecta procedura de mai sus, nu va fi luata in considerare.

4. Comisia de evaluare va deschide plicurile marcate „MODIFICARE” sau „RETRAGERE” inainte de a trece la deschiderea ofertelor. Atunci cand se vor deschide ofertele corespondente se va proceda astfel: acolo unde exista o solicitare de retragere valabila, plicurile interioare ale ofertei vor fi returnate nedeschise ofertantului, iar, daca exista o solicitare de modificare valabila, aceasta va prima asupra ofertei de pret.

5. Comisia de evaluare va proceda la deschiderea tuturor ofertelor de pret depuse inainte de termenul limita de depunere a ofertelor, care respecta instructiunile de marcare astfel incat sa permita identificarea lor si care nu au fost retrase conform prevederilor de la clauza VI.8.4.

VI.9) Data, ora si locul inceperii sedintei de deschiderea ofertelor si conditii de participare pentru reprezentantii ofertantilor

27.07.2011 – ora 14:00 B-dul Magheru nr. 7, Sector 1, Bucuresti, Romania Se accepta participarea la sedinta de deschidere a ofertelor a cel mult 2 reprezentanti pentru fiecare ofertant sau grup de operatori economici care a depus oferta comuna. Conditii pentru participantii la sedinta de deschidere: - Prezentarea unei imputerniciri din partea ofertantului si a unui act de identiate cu fotografie - conform modelului din Sectiunea III, Formular 8

Prezentarea documentelor de mai sus este obligatorie, cu exceptia cazurilor cand se mentioneaza altfel.

Autoritatea contractanta va permite completarea ofertei cu documentele solicitate numai in conditiile

legii.

VII. CRITERII DE ATRIBUIRE

VII.1) Pretul cel mai scazut [X] VII.2) Cea mai avantajoasa oferta economica [ ]

Factor de evaluare Pondere Factor de evaluare Pondere

1 ................. .................. 6 ................ ...................

2 ................. .................. 7 ................ ...................

3 ................. .................. 8 ................ ...................

Detalii privind aplicarea algoritmului de calcul ................................................................................................................................ .................................................................................................................................

19

VIII. INCHEIEREA CONTRACTULUI

VIII.1) Ajustarea pretului contractului da [ ] nu [X]

Pretul total al contractului nu poate fi majorat.

VIII.2) Garantia de buna executie a contractului da [X] nu [ ]

Cuantumul garanţiei de bună execuţie a contractului de servicii:

a) Garanţia de bună execuţie a contractului de servicii va fi 5% din valoarea fără TVA A contractului şi se va constitui printr-un instrument de garantare emis in conditiile legii de o societate bancara sau de o societate de asigurari, emisa in termen de 5 de zile lucratoare de la data semnarii contractului, in conformitate cu prevederile art. 90 din H.G. 925/2006, cu modificarile si completarile ulterioare

b) Achizitorul se obligă să restituie garanţia de bună execuţie, la solicitarea scrisă a prestatorului, în termen de 14 zile de la îndeplinirea tuturor obligaţiilor asumate de către prestator. În cazul operatorilor economici care se încadrează, conform legii, în categoria întreprinderilor mici şi mijlocii, va fi admisă o garanţie de execuţie în cuantum de 50% faţă de suma sus-menţionată. Operatorul economic trebuie să facă dovada încadrării în categoria întreprinderilor mici şi mijlocii prin prezentarea în original a unei declaraţii elaborate conform modelului prezentat în anexa nr.1 la Legea 346/2004 privind stimularea înfiinţării şi dezvoltării întreprinderilor mici şi mijlocii, cu modificările şi completările ulterioare.

IX. OBSERVATII

Dreptul de a solicita clarificari ofertantilor Autoritatea contractanta si/sau comisia de evaluare are dreptul de a solicita completari/clarificari la ofertele depuse.

Prezumtia de legalitate si autenticitate a documentelor prezentate

Ofertantul isi asuma raspunderea exclusiva pentru legalitatea si autenticitatea tuturor documentelor prezentate in vederea participarii la procedura.

Analizarea documentelor prezentate de ofertanti, de catre comisia de evaluare, nu angajeaza din partea acesteia nicio raspundere sau obligatie fata de acceptarea acestora ca fiind autentice sau legale si nu inlatura raspunderea exclusiva a ofertantului sub acest aspect.

Intocmit:

Adriana Simon

Consilier superior Compartiment finanţare contabilă a proiectelor

20

SECTIUNEA II

CAIET DE SARCINI pentru „Achizitionare de servicii de audit pentru proiect”

1. Informatii generale

Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale este promotorul proiectului strategic “Imbunatatirea eficacitatii organizationale a sistemului de protectie a copilului in România - Cod SMIS 26554”. Proiectul se incadreaza in AXA PRIORITARA 1 a Programului Operational Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane domeniul de interventie 1.3. Imbunatatirea eficacitatii organizationale. Proiectul este finantat din Fondul Social European.

2. Obiectul contractului Achizitia de servicii de audit financiar pentru proiectul Imbunatatirea eficacitatii organizationale a sistemului de protectie a copilului in România - Cod SMIS 26554. Valoarea eligibila a proiectului: 18.516.194,70 lei, fara TVA. Activitatile proiectului sunt derulate de catre Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale, partenerul Fundatia SERA Romania si echipele de management ale proiectului. Aceste echipe consta in Echipa Centrala de Implementare si Management (ECIM) si in 7 Echipe Regionale de Evaluare (ERE). Documentele de suport pentru activitatea ERE sunt puse la dispozitie de ECIM. Documentele de la ERE sunt colectate de ECIM si puse la dispozitia auditorului. Precizari: Pe parcursul prezentului document, se vor folosi urmatoarele prescurtari: Specificatii Tehnice = ST Fondul European de Dezvoltare Regionala = FEDR Cerere de Rambursare a Cheltuielilor = CRC Raportul de audit = RA. 3. SPECIFICATII TEHNICE PENTRU VERIFICAREA CHELTUIELILOR CONTRACTULUI FINANTAT IN CADRUL PODCA (ST)

3.1. Responsabilitatile partilor cu privire la angajament “Beneficiarul” se refera la organizatia care primeste finantarea nerambursabila si care a semnat contractul de finantare cu Autoritatea de Management/Organismul Intermediar.

Beneficiarul este responsabil pentru furnizarea CRC pentru actiunea finantata prin contractul de finantare si pentru asigurarea faptului ca acesta CRC poate fi reconciliata adecvat cu sistemul de contabilitate si inregistrare al Beneficiarului, cu inregistrarile de baza si conturile contabile.

Beneficiarul accepta ca abilitatea auditorului de a executa procedurile cerute de acest angajament depinde

de Beneficiar si de partenerii sai, furnizând acces liber si total la personalul beneficiarului, la toate informatiile si inregistrarile pe care auditorul le considera necesare in vederea emiterii raportului sau.

„Auditorul” este persoana fizica sau firma de audit autorizata potrivit legislatiei in vigoare de catre autoritatea competenta, respectiv Camera Auditorilor Financiari din România sau echivalent, sa desfasoare audit in conformitate cu reglementarile adoptate de aceasta. Auditorul este responsabil pentru executarea procedurilor agreate asa cum sunt specificate in aceste ST si pentru transmiterea catre Beneficiar a Rapoartelor de audit .

21

Auditorul este membru al CAFR care este la rândul sau membru al Federatiei Internationale a Contabililor

(IFAC) sau echivalent ul acestuia din alte tari. Pe tot parcursul caietului de sarcini, acolo unde este mentionat CAFR, prin acesta se va intelege si echivalentul acestuia din alte tari.

3.2. Subiectul angajamentului

Subiectul acestui angajament este CRC cu privire la contractul de finantare pentru perioada 20.04.2011 -19.04.2013. Informatiile, atât financiare cât si non-financiare, care sunt supuse verificarii de catre auditor, reprezinta toate informatiile care fac posibila verificarea cheltuielilor pretinse de catre Beneficiar in CRC, respectiv daca acestea s-au efectuat, sunt legale, exacte si eligibile. Anexa nr.1 a acestor ST contine o prezentare generala a informatiilor cheie a contractului de finantare si a actiunilor in cauza.

3.3. Motivul angajamentului Beneficiarul trebuie sa transmita Autoritatii de Management un RA realizat de un auditor financiar independent in sprijinul platii solicitante de Beneficiar.

3.4. Tipul si obiectivul angajamentului Prezentul document constituie un angajament de a executa proceduri specifice agreate cu privire la verificarea cheltuielilor unui contract de finantare nerambursabila finantat in cadrul PO DCA. Obiectivul angajamentului este verificarea de catre auditorul financiar a faptului ca sumele solicitate spre rambursare de catre Beneficiar in CRC pentru actiunea finantata in cadrul contractului de finantare, s-au efectuat („realitatea desfasurarii”), sunt legale („legalitatea”), exacte („exactitate”) si eligibile, precum si transmiterea catre Beneficiar a raportului de audit financiar cu privire la procedurile agreate executate. Eligibilitate inseamna ca fondurile furnizate in cadrul finantarii nerambursabile au fost cheltuite in conformitate cu termenii si conditiile contractului de finantare.

3.5. Scopul activitatii 3.5.1 Auditorul va indeplini acest angajament atât in conformitate cu aceste ST, cât si: - in conformitate cu Standardul International privind Serviciile Conexe 4400 („ISRS”) Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate privind informatiile financiare emis de catre IFAC si adoptat de catre CAFR; - in conformitate cu Codul etic emis de catre IFAC si adoptat de catre CAFR. 3. 5.2 Termeni si conditii ale contractului de finantare Auditorul verifica faptul ca finantarea nerambursabila acordata a fost cheltuita in conformitate cu termenii si conditiile contractului de finantare. 3.5.3 Planificare, proceduri, documentatie si probe Auditorul financiar trebuie sa-si planifice activitatea astfel incât sa poata realiza o verificare eficienta a cheltuielilor. In acest scop, auditorul realizeaza procedurile specificate in Anexa nr.2 a acestor ST (Scopul activitatii – proceduri care trebuie realizate) si utilizeaza probele obtinute din aceste proceduri ca baza pentru raportul de audit. Auditorul

22

trebuie sa utilizeze documente care sunt importante in furnizarea probelor pentru sprijinirea Raportului de audit si probe care sa ateste ca lucrarea a fost realizata in conformitate cu ISRS 4400 si aceste ST.

3.6. Raportarea RCF trebuie sa descrie scopul si procedurile agreate ale acestui angajament in detalii suficiente astfel incât sa permita Beneficiarului si Autoritatii de Management/Organismului Intermediar sa inteleaga natura si masura procedurilor realizate de catre auditor. Utilizarea formatului de raportare atasat prezentelor ST este obligatorie.

3.7. Proceduri de realizat Auditorul elaboreaza si indeplineste programul de lucru privind verificarea in conformitate cu obiectivul si scopul

acestui angajament si procedurile care trebuie realizate asa cum sunt specificate mai jos. Pe parcursul realizarii acestor proceduri, auditorul poate aplica tehnici precum ancheta si analiza, (re)calcularea,comparatia, alte verificari de precizie, observatii, inspectarea inregistrarilor si a documentelor, inspectarea activelor si obtinerea confirmarilor. Auditorul financiar obtine probe adecvate si suficiente din aceste proceduri pentru a putea elabora un raport de audit. In acest scop, auditorul poate utiliza orientarea furnizata de Standardul International de Audit 500 “Probe de audit” si in special paragrafele care fac referire la “probe de audit adecvate si suficiente”. Auditorul exercita o judecata profesionala cu privire la ce inseamna probe adecvate si suficiente daca se considera ca orientarea furnizata de ISA 500, termenii si conditiile contractului de finantare si ST pentru acest angajament nu sunt suficiente. Lista indicativa a tipurilor si naturii probelor pe care auditorul le poate gasi adesea la verificarea cheltuielilor include:

Inregistrari contabile (in format electronic sau manual) din sistemul contabil al Beneficiarului, precum Registrul jurnal, subcapitole ale acesteia si toate conturile de salarii, registrele activelor fixe si alte informatii contabile relevante;

Dovada procedurilor de achizitie precum documentatiile licitatiilor, ofertele pentru licitatii si rapoartele de evaluare;

Dovada angajamentelor precum contracte si formulare de comanda; Dovada prestarii serviciilor precum rapoarte aprobate, fise de pontaj, bilete de transport (incluzând tichetele

de imbarcare), dovada participarii la seminarii, conferinte si stagii de pregatire (incluzând documentatia relevanta si materialele obtinute, certificatele) etc;

Dovada primirii bunurilor precum documente de receptie din partea furnizorilor; Dovada finalizarii lucrarilor precum facturi si chitante; Dovada platii precum extrase bancare, instiintari de plata, dovada platii din partea subcontractorilor; Pentru cheltuielile cu benzina si motorina, o lista centralizatoare a distantelor acoperite, consumul

vehiculelor folosite, pretul carburantilor si costurile de intretinere; Registrele privind platile salariale si personalul precum si contractele aferente , statul de plata a salariilor,

fisele de pontaj. Pentru personalul recrutat de pe plan local pentru contracte pe o perioada fixa.

I. Intelegerea suficienta a actiunii si a termenilor si conditiilor contractului de finantare: Auditorul obtine o intelegere suficienta a termenilor si conditiilor contractului de finantare prin revizuirea

contractului de finantare si a anexelor lui si alte informatii relevante, precum si prin interogarea Beneficiarului. Auditorul se asigura ca obtine o copie a originalului contractului de finantare (semnat de Beneficiar si de Autoritatea de Management/Organism Intermediar) si a anexelor sale. Auditorul obtine si revizuieste CRC, impreuna cu toate anexele acestuia. Auditorul acorda o atentie deosebita Conditiilor Contractului de Finantare si a Anexelor contactului de finantare, care contine descrierea actiunii. In cazul neconformitatii cu aceste reguli, cheltuielile nu vor fi eligibile pentru

23

finantarea din PO DCA. Daca auditorul considera ca termenii si conditiile verificate nu sunt suficient de clare, trebuie sa ceara clarificari de la Beneficiar. II. Proceduri pentru verificarea eligibilitatii cheltuielilor solicitate de Beneficiar in Raportul de Audit Financiar pentru actiune: II.1 Proceduri generale II.1.1. Auditorul verifica daca CRC este conforma cu conditiile contractului de finantare. II.1.2. Auditorul verifica daca evidentele contabile ale Beneficiarului sunt in conformitate cu regulile pentru pastrarea inregistrarilor si cu regulile contabile din contractul de finantare. Scopul este de: - a evalua daca o verificare eficienta si efectiva a cheltuielilor este fezabila; si - a raporta exceptii importante si puncte slabe cu privire la contabilitate, pastrarea inregistrarilor, cerintele documentatiei, astfel incât Beneficiarul sa poata intreprinde masuri ulterioare pentru corectarea si imbunatatirea acestora pe perioada de implementare ramasa a actiunii. II.1.3.Auditorul verifica daca informatiile din CRC se reconciliaza cu sistemul de contabilitate si inregistrarile Beneficiarului (ex: balanta de verificare, inregistrari din conturile analitice si sintetice). II.1.4.Auditorul verifica daca au fost aplicate rate de schimb corecte pentru conversiile monedei, unde este cazul si in conformitate cu legislatia nationala aplicabila. II.2 Conformitatea cheltuielilor cu bugetul si revizuire analitica Auditorul realizeaza o revizuire analitica a rubricilor cheltuielilor din CRC si: - verifica daca bugetul din CRC corespunde cu bugetul contractului de finantare (autenticitatea si autorizarea

bugetului initial) si daca cheltuielile realizate au fost prevazute in bugetul contractului de finantare. - verfica daca suma totala solicitata la plata de Beneficiar nu depaseste finantarea nerambursabila maxima prevazuta in contractul de finantare, precum si sumele totale prevazute pe categorii de cheltuieli. - verifica daca orice amendament la bugetul contractului de finantare este in conformitate cu conditiile pentru astfel de amendamente (inclusiv daca se aplica necesitatea unui addendum la contractul de finantare). II.3 Selectarea cheltuielilor pentru verificare II.3.1 Categoriile si tipurile de cheltuieli Cheltuielile solicitate de Beneficiar in CRC sunt prezentate in urmatoarele categorii: 1. Cheltuieli pentru consultanta si expertiza, 2. Cheltuieli de personal, 3. Cheltuieli cu deplasarea,4. Cheltuieli cu traduceri si interpretarat,5. Cheltuieli aferente tiparirii si multiplicarii de materiale, 6.Cheltuieli pentru inchirieri, leasing si asigurari, 7. Cheltuieli cu achizitia de materiale consumabile,8. Cheltuieli generale de administratie, 9. Cheltuieli pentru dotari care pot intra in categoria mijloacelor fixe sau a obiectelor de inventar , 10. Cheltuieli pentru achizitia de active fixe necorporale,11. Cheltuieli pentru servicii informatice si de comunicatii,12. Taxe, 13. Cheltuieli aferente procedurilor de achizitie publica, 14. Cheltuieli pentru informare, comunicare si publicitate pentru proiect, 15. Cheltuieli pentru informare, comunicare si publicitate pentru activitati de constientizare, 16. Cheltuieli cu achizitionarea de publicatii in format tiparit si/sau electronic si abonamente pe durata de derulare a proiectului, 17. Cheltuieli privind achizitionarea serviciilor de audit,18. Cheltuieli aferente garantiilor bancare, 19. Cheltuieli pentru organizarea si/sau participarea la evenimente de genul conferinte, seminarii, ateliere de lucru, reuniuni de lucru, cursuri de instruire, activitati transnationale. Categoriile de cheltuieli pot fi in principiu defalcate in tipuri de cheltuieli individuale sau tipuri pe clase de cheltuieli cu aceleasi caracteristici sau caracteristici asemanatoare. Forma si natura probei suport (de ex o plata, un contract, o factura etc) si modul in care cheltuiala este inregistrata (adica registrul de intrari) variaza in functie de tipul si natura cheltuielilor si actiunilor sau tranzactiilor de baza. In toate cazurile tipurile de cheltuieli reflecta valoarea contabila (sau financiara) a actiunilor sau tranzactiilor de baza, indiferent de tipul si natura actiunii sau tranzactiei in cauza.

24

II.3.2 Selectarea tipurilor de cheltuieli Auditorul va verifica toate categoriile si tipurile de cheltuieli prezentate in CRC. II.4 Verificarea cheltuielilor Auditorul verifica cheltuielile si prezinta in RA toate exceptiile care rezulta din aceasta verificare. Exceptiile verificarii sunt toate abaterile de la reglementarile din aceste ST descoperite pe parcursul realizarii procedurilor prevazute in prezenta anexa. In toate cazurile auditorul evalueaza impactul financiar (estimat) al exceptiilor in termeni de cheltuieli neeligibile. De exemplu: daca auditorul descopera o exceptie cu privire la regulile achizitiilor, atunci evalueaza in ce masura aceasta exceptie a condus la cheltuieli neeligibile. Auditorul prezinta toate exceptiile gasite, inclusiv pe acelea carora nu le poate masura impactul financiar. Auditorul va verifica toate categoriile si tipurile de tranzactii care genereaza cheltuielile declarate in CRC prin testarea criteriilor prevazute mai jos. II.4.1 Eligibilitatea costurilor directe Auditorul financiar verifica eligibilitatea costurilor directe cu termenele si conditiile contractului de finantare. Acesta verifica daca aceste costuri: - sunt necesare pentru desfasurarea actiunii. In acest sens, auditorul verifica daca cheltuielile pentru o tranzactie sau actiune au fost asumate pentru scopul propus al actiunii si daca au fost necesare pentru activitatile si obiectivele actiunii. Auditorul verifica mai departe daca costurile directe sunt cuprinse in bugetul contractului si daca sunt in conformitate cu principiile managementului financiar riguros, in special cu privire la cost-eficienta si cea mai buna utilizare a banilor. - au fost asumate de Beneficiar sau de partenerul lui pe perioada de implementare a actiunii. - sunt inregistrate in conturile Beneficiarului si sunt identificabile, verificabile si dovedite cu originalele evidentelor suport.

Auditorul va tine cont, fara a se limita la acestea, de prevederile Hotarârii Guvernului nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate in cadrul operatiunilor finantate prin programele operationale, cu modificarile si completarile ulterioare, de Ordinul comun al MMFPS si MFP nr. 3/185/2008 pentru stabilirea regulilor de eligibilitate si a listei cheltuielilor eligibile in cadrul operatiunilor finantate prin PO DCA, cu modificarile si completarile ulterioare, de Ghidul Solicitantului, de clauzele contractului de finantare, precum si de alte dispozitii legale aplicabile. II.4.2 Acuratete si inregistrare Auditorul verifica daca cheltuielile pentru o tranzactie sau actiune au fost inregistrate corespunzator in sistemul contabil al Beneficiarului si in CRC si daca sunt sprijinite de evidente adecvate si documente suport justificative. Aceasta include o evaluare adecvata si utilizarea unor rate de schimb corecte, atunci când este cazul. II.4.3 Clasificare Auditorul verifica daca cheltuielile pentru o tranzactie sau actiune au fost corecte pe categorii in CRC. II.4.4 Realitate (desfasurare/ existenta) Auditorul cauta in mod profesional sa obtina probe adecvate si suficiente privind verificarea cheltuielilor efectuate si – daca este cazul – si pentru existenta activelor. Auditorul verifica realitatea si oportunitatea cheltuielilor pentru o tranzactie sau actiune prin examinarea dovezilor lucrarilor efectuate, bunurilor livrate sau serviciilor prestate intr-un cadru de timp (de precizat perioada de implementare, pentru care se solicita rambursarea), la o calitate acceptabila si agreata si la preturi sau costuri rezonabile. II.4.5 Conformitatea cu regulile de achizitii publice Regulile de achizitie publica aplicabile tuturor contracteleor de finantare sunt cele nationale.

25

Auditorul financiar examineaza ce reguli de achizitii publice se aplica pentru fiecare categorie de cheltuieli, tipuri de cheltuieli. Auditorul verifica daca Beneficiarul este in conformitate cu astfel de reguli si daca cheltuielile in cauza sunt eligibile. Când auditorul descopera aspecte de neconformitate cu regulile de achizitii publice, prezinta in RA natura si impactul lor financiar in termeni de cheltuieli neeligibile. Pentru calcularea impactului financiar urmare a procesului de achizitii publice, auditorul va tine cont de ghidul pentru determinarea corectiilor financiare care trebuie facute cheltuielii cofinantate din fondurile structurale sau din fondul de coeziune pentru neconformarea cu regulile achizitiei publice, anexat prezentelor ST. II.4.6 TVA) Auditorul verifica eligibilitatea TVA-ului aferent cheltuielilor eligibile ale proiectului urmarind aplicarea prevederilor fiscale in vigoare. Raportul privind verificarea cheltuielilor, trebuie sa descrie scopul si procedurile agreate in cadrul acestei intelegeri, suficient de detaliat incat sa permita Beneficiarului si AM PODCA sa inteleaga natura si aria de aplicabilitate a procedurilor efectuate de catre Auditor II.5 Verificarea veniturilor actiunii Atunci când este cazul, auditorul verifica faptul ca veniturile generate de Beneficiar in contextul actiunii au fost alocate in mod adecvat actiunii care face subiectul contractului de finantare si au fost trecute corect in CRC. Auditorul verifica daca veniturile au fost corect inregistrate in evidenta contabila a proiectului finantat prin PO DCA. II.6 Comunicarea si raportarea

Se va considera ca auditul acopera in intregime activitatile proiectului, iar numarul de rapoarte precizat la acest moment este doar indicativ. Pe parcursul implementarii contractului, poate aparea nevoia de a elabora rapoarte suplimentare, fara a se majora volumul total al activitatilor care trebuie auditate. In aceasta situatie, se va conveni asupra modificarii numarului de rapoarte, cu diminuarea corespunzatoare a cantitatilor pentru fiecare raport. Auditorul intocmeste cel putin 9 rapoarte intermediare de audit si unul final. Acestea vor fi in concordanta cu prevederile Contractului de Implementare nr. 266/ 20.04.2011, si cu precizarile din prezentul Caiet de Sarcini. Rapoartele intermediare de audit vor fi intocmite si predate catre Beneficiar in termen de cel mult 15 zile de la data primirii notificarii de incepere a activitatii de audit aferente respectivului raport. Graficul estimativ de depunere a CRC este prevazut in contractul de finantare pentru proiectul mentionat mai sus. Acest grafic este folosit pentru estimarea transelor de plata in cadrul contractului de audit si poate fi modificat in orice moment, in functie de conditiile de implementare a proiectului si de eventualele modificari ale contractului de finantare.

26

Graficul estimativ de depunere a CRC in cadrul proiectului este :

Intocmit:

Elisabeta Trifan

Coordonator national

1 Reprezinta luna de implementare a proiectului.

2 Se completeaza pentru proiectele ce se implementeaza in max 2 ani.

Nr cerere de rambursare

Perioada in care se efectueaza cheltuielile eligibile

Procent din valoarea eligibila a proiectului estimat a fi solicitat in

cererea de rambursare

Data depunerii cererii de rambursare la AM DCA

De la data:

Luna1/an

Pana la data: Luna/an

Luna/an

Anul de implementare nr. 1

1 1/1 3/1 7,48 % 4/1

2 4/1 5/1 9,34 % 6/1

3 6/1 7/1 7,82 % 8/1

4 8/1 9/1 11,02% 10/1

5 10/1 12/1 9,81 % 1/2

TOTAL 1 45,47 %

Anul de implementare nr. 2

6 1/2 3/2 8,63 % 4/2

7 4/2 6/2 10,66% 7/2

8 7/2 9/2 19,52 % 10/2

9 10/2 11/2 12,66 % 12/2

Cerere finala de

rambursare2

3,06 %

TOTAL 2 54,53 %

TOTAL GENERAL (1+2)

100%

27

SECTIUNEA III FORMULARE

28

OFERTANTUL FORMULARUL 1 ................................................. (denumirea / numele)

FORMULAR DE OFERTA Catre ........................................................

(denumirea autoritatii contractante si adresa completa)

Domnilor, 1. Examinand documentatia de atribuire, subsemnatii, reprezentanti ai ofertantului

____________________________________________________, ne oferim ca, in conformitate cu prevederile (denumirea/numele ofertantului)

si cerintele cuprinse in documentatia de atribuire pentru contractul _______________________________________________________, sa prestam urmatoarele servicii (numele contractului, conform documentatiei de atribuire) __________________________________________________________________, si sa prestam toate serviciile

(denumirea serviciilor si cantitatile) conexe necesare, in termenele prevazute, pentru suma de _________________________ (moneda ofertei), (suma in litere si in cifre) platibila dupa receptia serviciilor, la care se adauga taxa pe valoarea adaugata in valoare de _________________________. (suma in litere si in cifre)

2. Ne angajam ca, in cazul in care oferta noastra este stabilita castigatoare, sa prestam serviciile in graficul de timp anexat.

3. Ne angajam sa mentinem aceasta oferta valabila pentru o durata de _____________________zile, respectiv (durata in litere si cifre)

pana la data de _________________, si ea va ramane obligatorie pentru noi si poate fi acceptata oricand inainte (ziua/luna/anul) de expirarea perioadei de valabilitate.

4. Pana la incheierea si semnarea contractului de achizitie publica, aceasta oferta, impreuna cu comunicarea transmisa de dumneavoastra, prin care oferta noastra este stabilita castigatoare, vor constitui un contract angajant intre noi.

5. Precizam ca: |_| depunem oferta alternativa, ale carei detalii sunt prezentate intr-un formular de oferta separat, marcat in mod clar "alternativa"; |x| nu depunem oferta alternativa. (Se bifeaza optiunea corespunzatoare.)

6. Intelegem ca nu sunteti obligati sa acceptati oferta cu cel mai scazut pret sau orice alta oferta pe care o puteti primi.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

29

FORMULARUL 1a (anexa ................................................. la formular oferta) (denumirea / numele)

ANEXA LA FORMULARUL DE OFERTA

Autoritatea contractanta: Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale

Numele si codul (daca exista) contractului: „Achizitionarea de servicii de audit pentru proiect” Obiectul contractului: Auditarea activitatilor proiectului - cod SMIS 26554

Pretul total precizat in Formularul de oferta depus in cadrul procedurii mentionate mai sus este rezultatul urmatoarelor preturi unitare (plati partiale) si cantitati de produse si servicii luate in considerare, conform denumirilor de mai jos si in conformitate cu cerintele caietului de sarcini si a ofertei tehnice depuse in cadrul procedurii:

Denumirea serviciului din caietul de sarcini Cantitati Plata partiala (Lei, fara TVA)

per

Pret total (Lei, fara

TVA) TVA

Raport interimar de audit 9 rapoarte Plata interimara

Raport final de audit 1 raport Plata finala

PRET TOTAL (Lei, fara TVA)

TVA (Lei)

PRET TOTAL (Lei, inclusiv TVA si toate taxele platite sau platibile)

Note:

1. Pretul total al contractului acopera derularea auditului pentru toate activitatile proiectului. Plata acestui pret prin mai multe plati partiale are doar rolul de a estima fluxurile financiare si poate fi modificata de partile la contract

2. In cazul in care sunt necesare mai multe rapoarte de audit, platile partiale se vor ajusta in asa fel incat pretul total sa nu se majoreze

3. Preturile unitare (platile partiale) vor prima asupra totalurilor, in caz de erori aritmetice la calcularea pretului total

4. Serviciile mentionate si serviciile conexe respecta intrutotul cerintele din caietul de sarcini aferent procedurii de atribuire. Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in

(semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

30

OFERTANTUL FORMULARUL 2 ................................................. (denumirea / numele)

D E C L A R A T I E

PRIVIND NEINCADRAREA IN SITUATIILE CARE POT DUCE LA EXCLUDEREA DIN PROCEDURA SAU LA INTERDICTIA ATRIBUIRII CONTRACTULUI DE ACHIZITIE PUBLICA

Subsemnatul, .............. reprezentant imputernicit al ......................... (denumirea operatorului economic) in calitate de candidat/ofertant/ofertant asociat/tert sustinator al candidatului/ofertantului in cadrul procedurii de atribuire organizata de _______________________ (numele autoritatii contractante) pentru atribuirea contractului de achizitie publica _________________________________ (numele contractului), avand ca obiect _____________ (obiectul contractului), conform cerintelor legislatiei in vigoare, declar pe propria raspundere, sub sanctiunea excluderii din procedura de achizitie publica si sub sanctiunile aplicabile faptei de fals in acte publice, cunoscand ca falsul in declaratii este pedepsit in conformitate cu art. 292 din Codul Penal, ca:

1. Nu ma aflu in nici una din situatiile care ar putea duce la excluderea mea de la participarea in cadrul acestei proceduri pentru atribuirea unui contract finantat din bugetul Comunitatilor Europene, si anume ca:

1.a. Nu sunt in stare de faliment, nu fac obiectul unei proceduri de lichidare sau de administrare judiciara, nu am incheiat concordate, nu mi-am suspendat activitatea economica, nu fac obiectul unei proceduri in urma acestor situatii si nu ma aflu in situatii similare in urma unei proceduri de aceeasi natura prevazute de legislatia sau de reglementarile nationale;

1.b. Nu am fost condamnat printr-o hotarare cu valoare de res judicata pentru un delict legat de conduita mea profesionala;

1.c. Nu am comis in conduita mea profesionala greseli grave, demonstrate prin orice mijloace pe care autoritatea contractanta le poate justifica;

1.d. Mi-am indeplinit obligatiile de plata a contributiilor la fondul asigurarilor sociale si de achitare a impozitelor in conformitate cu prevederile legale ale tarii in care sunt stabilit sau ale tarii autoritatii contractante sau ale tarii unde se executa contractul;

1.e. Nu am fost condamnat printr-o hotarare cu valoare de res judicata pentru frauda, coruptie, participare la o organizatie criminala sau la orice alte activitati ilegale in detrimentul intereselor financiare ale Comunitatilor Europene;

1.f. Nu mi se aplica in momentul de fata nici o sanctiune administrativa cum ar fi excluderea mea de la contracte sau granturi finantate de la bugetul Comunitatilor Europene si/sau plata unor sanctiuni financiare, impusa in baza unor fapte cum ar fi declaratii false la furnizarea informatiilor solicitate de o autoritate contractanta ca o conditie de participare la procedura de achizitionare sau in baza constatarii unor incalcari grave a obligatiilor care-mi revedeau in temeiul unor contracte finantate de la bugetul Comunitatilor Europene;

2. Pe parcursul derularii acestei proceduri, nu am fost si nu sunt in nici una din situatiile care sa duca la interdictia de atribuire a contractului finantat de la bugetul Comunitatilor Europene, pentru care se deruleaza procedura de atribuire a contractului, anume:

2.a. Nu sunt in situatie de conflict de interese; 2.b. Nu ma fac vinovat de declaratii false in furnizarea informatiilor solicitate de autoritatea contractanta ca

o conditie de participare la procedura de achizitionare si am furnizat toate informatiile solicitate; 3. In cazul in care pe parcursul procedurii de atribuire a contractului se va constata ca ma aflu in vreuna din

situatiile mentionate la paragrafele 2.a. sau 2.b., aceasta poate duce la impunerea din partea autoritatii contractante a unor sanctiuni administrative sau financiare, conform actelor normative in vigoare.

4. In cazul in care sunt persoana juridica, ma angajez sa furnizez informatii privind proprietatea sau gestionarea, controlul si puterea de reprezentare a persoanei juridice, conform cerintelor autoritatii contractante.

5. In cazul in care voi subcontracta o parte a contractului, certific ca subcontractantul/subcontractantii nu se afla in nici una din situatiile mentionate la paragrafele 1.a. - 1.f. de mai sus.

31

6. Declar ca nu ma aflu in situatia de a fi exclus din procedura aplicata pentru atribuirea contractului de achizitie publica conform prevederilor art. 180 din Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificarile si completarile ulterioare, aprobata prin Legea nr. 337/2006, respectiv in ultimii 5 ani nu am fost condamnat prin hotarare definitiva a unei instante judecatoresti pentru participarea la activitati ale unei organizatii criminale, pentru coruptie, frauda si/sau spalare de bani

7. De asemenea, in conformitate cu prevederile art. 181 din Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificarile si completarile ulterioare, aprobata prin Legea nr. 337/2006, declar ca nu ma aflu in situatii care pot duce la excluderea mea din procedura de atribuire a contractului, respectiv ca:

7.a. Nu am intrat in faliment ca urmare a hotararii pronuntate de judecatorul sindic; 7.b. Mi-am indeplinit obligatiile de plata a impozitelor, taxelor si contributiilor de asigurari sociale catre

bugetele componente ale bugetului general consolidat, in conformitate cu prevederile legale in vigoare in Romania sau in tara in care sunt stabilit;

7.c. In ultimii 2 ani, am indeplinit integral obligatiile contractuale, cu exceptia cazurilor care nu-mi sunt imputablie mie si nu am produs grave prejudicii beneficiarilor contractelor pe care le-am derulat;

7.d. Nu am fost condamnat, in ultimii 3 ani, prin hotararea definitiva a unei instante judecatoresti, pentru o fapta care a adus atingere eticii profesionale sau pentru comiterea unei greseli in materie profesionala.

Subsemnatul, declar ca informatiile furnizate sunt complete si corecte in fiecare detaliu si inteleg ca autoritatea contractanta are dreptul de a solicita, in scopul verificarii si confirmarii declaratiilor, orice documente doveditoare de care dispun, precum si de a folosi orice informatii pe care le detine sau de care ia la cunostinta pe parcursul derularii procedurii de atribuire a contractului de achizitie publica, demonstrate prin orice mijloace pe care autoritatea contractanta le poate justifica.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

32

OFERTANTUL FORMULARUL 3 ................................................. (denumirea / numele)

DECLARATIE PRIVIND CALITATEA DE PARTICIPANT LA PROCEDURA

1. Subsemnatul, reprezentant imputernicit al ............................................... (denumirea operatorului economic), declar pe propria raspundere, sub sanctiunile aplicate faptei de fals in acte publice, ca, la procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica pentru contractul .................. (se mentioneaza procedura), avand ca obiect achizitionarea de ........................ (denumirea produsului, serviciului sau lucrarii), organizata de ........................................... (denumirea autoritatii contractante), particip si depun oferta: [ ] in nume propriu; [ ] ca asociat in cadrul asociatiei .......................................................; [ ] ca subcontractant al ..................................................................; (Se bifeaza optiunea corespunzatoare) 2. Subsemnatul declar ca: [ ] nu sunt membru al niciunui grup sau retele de operatori economici; [ ] sunt membru in grupul sau reteaua a carei lista cu date de recunoastere o prezint in anexa. (Se bifeaza optiunea corespunzatoare) 3. Subsemnatul declar ca voi informa imediat autoritatea contractanta daca vor interveni modificari in prezenta declaratie la orice punct pe parcursul derularii procedurii de atribuire a contractului de achizitie publica sau, in cazul in care vom fi desemnati castigatori, pe parcursul derularii contractului de achizitie publica. 4. De asemenea, declar ca informatiile furnizate sunt complete si corecte in fiecare detaliu si inteleg ca autoritatea contractanta are dreptul de a solicita, in scopul verificarii si confirmarii declaratiilor, situatiilor si documentelor care insotesc oferta, orice informatii suplimentare in scopul verificarii datelor din prezenta declaratie. 5. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice institutie, societate comerciala, banca, alte persoane juridice sa furnizeze informatii reprezentantilor autorizati ai ...................... (denumirea si adresa autoritatii contractante) cu privire la orice aspect tehnic si financiar in legatura cu activitatea noastra.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

33

OFERTANTUL FORMULARUL 4 ................................................. (denumirea / numele)

CERTIFICAT

DE PARTICIPARE LA LICITATIE CU OFERTA INDEPENDENTA

I. Subsemnatul/Subsemnatii, ..................., reprezentant/reprezentanti legali al/ai ................., intreprindere/asociere care va participa la procedura de achizitie publica organizata de ..........., in calitate de autoritate contractanta, cu nr. ............ din data de ................., pentru contractul ________ avand ca obiect achizitionarea de ______________________, certific/certificam prin prezenta ca informatiile continute sunt adevarate si complete din toate punctele de vedere. II. Certific/Certificam prin prezenta, in numele ........................, urmatoarele: 1. am citit si am inteles continutul prezentului certificat; 2. consimt/consimtim descalificarea noastra de la procedura de achizitie publica in conditiile in care cele declarate se dovedesc a fi neadevarate si/sau incomplete in orice privinta; 3. fiecare semnatura prezenta pe acest document reprezinta persoana desemnata sa inainteze oferta de participare, inclusiv in privinta termenilor continuti de oferta; 4. in sensul prezentului certificat, prin concurent se intelege oricare persoana fizica sau juridica, alta decat ofertantul in numele caruia formulam prezentul certificat, care oferteaza in cadrul aceleiasi proceduri de achizitie publica sau ar putea oferta, intrunind conditiile de participare; 5. oferta prezentata a fost conceputa si formulata in mod independent fata de oricare concurent, fara a exista consultari, comunicari, intelegeri sau aranjamente cu acestia; 6. oferta prezentata nu contine elemente care deriva din intelegeri intre concurenti in ceea ce priveste preturile/tarifele, metodele/formulele de calcul al acestora, intentia de a oferta sau nu la respectiva procedura sau intentia de a include in respectiva oferta elemente care, prin natura lor, nu au legatura cu obiectul respectivei proceduri; 7. oferta prezentata nu contine elemente care deriva din intelegeri intre concurenti in ceea ce priveste calitatea, cantitatea, specificatii particulare ale produselor sau serviciilor oferite; 8. detaliile prezentate in oferta nu au fost comunicate, direct sau indirect, niciunui concurent inainte de momentul oficial al deschiderii publice, anuntata de contractor. III. Sub rezerva sanctiunilor prevazute de legislatia in vigoare, declar/declaram ca cele consemnate in prezentul certificat sunt adevarate si intrutotul conforme cu realitatea.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

34

OFERTANTUL FORMULARUL 5 ................................................. (denumirea / numele)

DECLARATIE PRIVIND CONFLICTUL DE INTERESE PENTRU OFERTANTI/CANDIDATI/OFERTANTI ASOCIATI/SUBCONTRACTANTI

Subsemnatul, reprezentant imputernicit al ............................................... (denumirea operatorului economic), participant la procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica pentru contractul .................. (se mentioneaza procedura), avand ca obiect achizitionarea de ........................ (denumirea produsului, serviciului sau lucrarii), organizata de ........................................... (denumirea autoritatii contractante),

declar pe propria raspundere, sub sanctiunea excluderii din procedura si sub sanctiunile aplicate faptei de

fals in acte publice, ca nu ma aflu in situatia prevazuta la art. 691 din Ordonanta de Urgenta Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, aprobata cu modificari si completari ulterioare Subsemnatul declar ca informatiile furnizate sunt complete si corecte in fiecare detaliu si inteleg ca autoritatea contractanta are dreptul de a solicita, in scopul verificarii si confirmarii declaratiilor, orice documente doveditoare de care dispun.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

35

OFERTANTUL FORMULARUL 6 ................................................. (denumirea / numele)

INFORMATII GENERALE 1. Denumirea/numele: 2. Codul fiscal: 3. Conturi (cod IBAN): Trezorerie __________________, deschis la __________________ titular _____ Banca _________________, deschis la ______________________ titular _____ 4. Adresa sediului central: 5. Telefon: Fax: Telex: E-mail: 6. Certificatul de inmatriculare/inregistrare ____________________________________________________

(numarul, data si locul de inmatriculare/inregistrare) 7. Obiectul de activitate, pe domenii: ________________________________________________________

(in conformitate cu prevederile din statutul propriu) 8. Principala piata a afacerilor: 9. Adresele si datele de contact ale birourilor relevante pentru aceasta procedura _____________________ 10. Persoana legal imputernicita sa angajeze raspunderea ofertantului: _____________________________ 11. Cifra de afaceri pe ultimii 3 ani: ______________________________________________________________________________________ Anul Cifra de afaceri anuala Cifra de afaceri anuala la 31 decembrie la 31 decembrie (mii lei) (echivalent euro la cursul mediu BNR pentru anul respectiv) ______________________________________________________________________________________ 2008 ______________________________________________________________________________________ 2009 ______________________________________________________________________________________ 2010 ______________________________________________________________________________________ Media anuala: ______________________________________________________________________________________

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in

(semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

36

OFERTANTUL FORMULARUL 7 ................................................. (denumirea / numele)

DECLARATIE PRIVIND PARTEA/PARTILE DIN CONTRACT CARE SUNT INDEPLINITE

DE SUBCONTRACTANTI SI SPECIALIZAREA ACESTORA

Subsemnatul, reprezentant imputernicit al ............................................... (denumirea operatorului economic), declar pe propria raspundere, sub sanctiunile aplicate faptei de fals in acte publice, ca, la procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica pentru contractul .................. (se mentioneaza procedura), avand ca obiect achizitionarea de ........................ (denumirea produsului, serviciului sau lucrarii), organizata de ........................................... (denumirea autoritatii contractante), ca datele prezentate in tabelul de mai jos sunt reale. Subsemnatul declar ca informatiile furnizate sunt complete si corecte in fiecare detaliu si inteleg ca autoritatea contractanta are dreptul de a solicita, in scopul verificarii si confirmarii declaratiilor, situatiilor si documentelor care insotesc oferta, orice informatii suplimentare in scopul verificarii datelor din prezenta declaratie. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice institutie, societate comerciala, banca, alte persoane juridice sa furnizeze informatii reprezentantilor autorizati ai ............................................................................ (denumirea si adresa autoritatii contractante) cu privire la orice aspect tehnic si financiar in legatura cu activitatea noastra.

Nr. crt.

Denumire/nume subcontractant sau asociat si date de identificare

Partea/partile din contract ce urmeaza a fi subcontractate sau indeplinite de asociati

Acord subcontractor cu specimen de semnatura sau acord de asociere care a fost sau va fi incheiat

1.

2.

3.

....

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in

(semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

37

OFERTANTUL FORMULARUL 8 ................................................. (denumirea / numele)

IMPUTERNICIRE

Subsemnatul, reprezentant imputernicit al ............................................... (denumirea operatorului economic), la procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica pentru contractul .................. (se mentioneaza procedura), avand ca obiect achizitionarea de ........................ (denumirea produsului, serviciului sau lucrarii), organizata de ........................................... (denumirea autoritatii contractante), imputernicesc prin prezenta pe dl/d-na (numele complet al persoanei desemnate, astfel cum apare in documentul de identitate), posesor/posesoare al/a cartii/buletinului de identitate/pasaportului nr._____________________, seria___________________, emis la data de ___________ de catre ______________________________, sa participe din partea (denumirea / numele operatorului economic ) la sedinta de deschidere a ofertelor pentru procedura de atribuire aferenta contractului sus-mentionat.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

38

OPERATORUL ECONOMIC FORMULARUL 9 ................................................. (denumirea / numele)

MODEL DE SOLICITARE DE CLARIFICARI

Catre: Autoritatea contractanta ____________________________ Adresa ____________________ Fax: ______________________ Referitor la: Procedura de achizitie pentru atribuirea contractului _______________________________ Avand ca obiect _________________________________ Anunt de participare nr. __________ din _______ , publicat pe ___________ sau invitatie de participare nr. _________ din ________, publicata pe __________ cu termen limita de depunere a ofertelor la data _____ ora ______ Va rugam sa clarificati urmatoarele aspecte din documentatia de atribuire aferenta procedurii mentionate mai sus: ………………………………………….

Data _____/_____/_____

Semnatura _________________

39

OFERTANTUL FORMULARUL __ ................................................. (denumirea / numele)

SCRISOARE DE INAINTARE A OFERTEI

Catre _______________________________________________

(denumirea autoritatii contractante si adresa completa)

Ca urmare a anuntului/invitatiei de participare nr. ____________ publicat in SEAP cu privire la derularea procedurii

de licitatie deschisa privind achizitionarea de ____________________________ noi,

________________________________ (denumirea si numele operatorului economic) va transmitem alaturat

urmatoarele:

1. Plicul/coletul sigilat si marcat vizibil, continand, in original si intr-un numar de ___ copii:

a) Documentele de calificare

b) Propunerea tehnica

c) Propunerea financiara.

Data _____/_____/_____

_____________, in calitate de _____________________, legal autorizat sa semnez oferta pentru si in (semnatura) numele ____________________________________. (denumirea/numele ofertantului)

UNIUNEA EUROPEANĂ GUVERNUL ROMÂNIEI Inovaţie în administraţie Fondul Social European Ministerul Administraţiei şi Internelor Programul Operaţional "Dezvoltarea Capacităţii Administrative"

GUVERNUL ROMÂNIEI Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale

SECTIUNEA IV Model de contract

Contract nr. ______ din _________________

1. Preambul

In temeiul OUG nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 337/2006, s-a incheiat prezentul contract de prestare de servicii, intre Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale, cu sediul in strada Dem I. Dobrescu nr. 2-4, Sector 1, Bucuresti, telefon/fax .............................................. numar de inmatriculare .................................................. cod fiscal ................................... cont trezorerie ............................................................................... reprezentata prin _____________________ in calitate de achizitor, pe de o parte si ……..................................……………. nume operator economic ............................................... adresa sediu …………………................................................................ telefon/fax .......................................... numar de inmatriculare ..................................... cod fiscal ................................... cont (trezorerie) .............................................................................................................. reprezentat prin ................................................................................................ (numele conducatorului) functia............................................... in calitate de prestator, pe de alta parte.

2. Definitii 2.1. In prezentul contract urmatorii termeni vor fi interpretati astfel:

a. achizitor – este entitatea definita ca atare in preambulul contractului, sau orice entitate juridica succesoare a acestuia, prevazuta de legea romana sau desemnata conform prevederilor prezentului contract;

b. caiet de sarcini – documentul intitulat astfel, care a facut parte din Sectiunea III a documentatei pentru atribuire pe baza careia s-a derulat procedura de atribuire a prezentului contract;

c. contract – reprezinta prezentul contract, toate documentele care sunt mentionate ca facand parte din contract si toate Anexele sale, precum si orice alte documente pe care partile convin sa le includa in contract;

d. forta majora - un eveniment mai presus de controlul partilor, care nu se datoreaza greselii sau vinei acestora, care nu putea fi prevazut la momentul incheierii contractului si care face imposibila executarea si, respectiv, indeplinirea contractului; sunt considerate asemenea evenimente: razboaie, revolutii, incendii, inundatii sau orice alte catastrofe naturale, restrictii aparute ca urmare a unei

41

carantine, embargou, enumerarea nefiind exhaustiva ci enunciativa. Nu este considerat forta majora un eveniment asemenea celor de mai sus care, fara a crea o imposibilitate de executare, face extrem de costisitoare executarea obligatiilor uneia din parti;

e. prestator – este entitatea juridica definita ca atare in preambulul acestui contract, sau orice entitate juridica succesoare a acestuia, desemnata conform prevederilor prezentului contract;

f. oferta – setul complet de documete format din propunerea tehnica, propunerea financiara si documentle de calificare, depusa de prestator in cadrul procedurii de atribuire a prezentului contract, intocmita pe baza cerintelor din caietul de sarcini si a instructiunilor din documentatia de atribuire aferenta, asa cum a fost aceasta acceptata de achizitor si care face parte din prezentul contract;

g. partile – sunt achizitorul si prestatorul, sau orice entitate juridica pe care acestia convin sa-i desemneze uramand procedurile prevazute in prezentul contract;

h. pretul contractului - pretul platit prestatorului de catre achizitor, in baza contractului, pentru indeplinirea integrala si corespunzatoare a tuturor obligatiilor asumate prin contract;

i. produse – produse conexe serviciilor prestate, cuprinse in anexa/anexele la prezentul contract, pe care prestatorul se obliga, prin contract, sa le furnizeze;

j. proiect – este proiectul „Imbunatatirea eficacitatii organizationale a sistemului de protectie a copilului in Romania”, cod SMIS 26554, finantat din Fondul Social European prin Programul Operational Dezvoltarea Capacitatii Administrative, proiect implementat in parteneriat de catre Ministerul Muncii, Familiei si Protectiei Sociale – Directia Generala pentru Protectia Copilului si Fundatia SERA Romania, in cadrul caruia se presteaza serviciile sau se livreaza produsele prevazute in prezentul contract

k. servicii - servicii pe care prestatorul trebuie sa le presteze, conform contractului; (se adauga orice ce alti termeni pe care partile inteleg sa ii defineasca pentru contract)

3. Interpretare 3.1. In prezentul contract, cu exceptia unei prevederi explicit contrare, cuvintele la forma singular vor

include forma de plural si vice versa, acolo unde acest lucru este permis de context. 3.2. Termenul “zi”sau “zile” sau orice referire la zile reprezinta zile calendaristice, daca nu se specifica

in mod diferit.

4. Obiectul principal al contractului 4.1. Prestatorul se obliga sa presteze, in conditiile stipulate in prezentul contract, serviciile de audit

financiar pentru cererile de rambursare, constand cel putin in auditarea activitatilor aferente a 9 cereri de rambursare si intocmirea rapoartelor aferente, precum si a raportului final de audit al proiectului, si sa presteze serviciile conexe necesare prevazute in contract, pe durata acestuia.

4.2. Cantitatile de servicii stipulate in caietul de sarcini si in oferta prestatorului sunt cele avute in vedere la termenul limita de depunere a ofertelor. Acestea pot fi modificate pe parcursul derularii contractului, in conformitate cu procedurile stipulate in prezentul contract.

4.3. Prestarea serviciilor se va face in mod succesiv, pe toata durata contractului, in cantitatile efective solicitate de reprezentantii desemnati de achizitor, conform prevederilor contractului.

4.4. Serviciile conexe serviciilor principale includ cel putin preluarea documentelor care vor fi auditate, pastrarea acestora in conditii de siguranta si asigurarea confidentialitatii datelor cuprinse in acestea, efectuarea copiilor necesare, transmiterea/livrarea documentelor la sediul proiectului, asigurarea indosarierii corespunzatoare si orice alte servicii necesare indeplinirii contractului, prevazute in contract sau care se pot deduce in mod rezonabil din acesta.

4.5. Activitatile auditate vor consta in toate activitatile proeictului, inclusiv cele derulate de achizitor, de partenerii acestuia, atat la sediul echipei centrale de implementare si management, cat si la sediile echipelor regionale de evaluare.

4.6. Achizitorul se obliga sa achizitioneze serviciile, respectiv sa cumpere si sa plateasca pretul contractului, in conditiile stipulate de prezentul contract.

5. Pretul contractului

5.1. Pretul contractului, respectiv pretul serviciilor ce urmeaza a fi prestate, calculat pe baza preturilor unitare mentionate in oferta si a cantitatilor mentionate in caietul de sarcini, este de ………. lei, la care se adauga ……… reprezentand TVA.

42

5.2. Pretul contractului este considerat a fi acoperitor pentru auditarea in totalitate a activitatilor derulate in cadrul proiectului, indiferent de felul cum sunt acestea incluse in cereri de rambursare. In cazul in care se modifica numarul de rapoarte necesar, se vor ajusta preturile unitare astfel incat sa nu fie depasit pretul contractului.

5.3. Pretul total al contractului nu poate fi majorat.

6. Durata contractului 6.1. Prezentul contract intra in vigoare la data semnarii lui de catre ultima dintre parti si este valabil

pana la data de 19.04.2013. 6.2. In caz de sistare a finantarii nerambursabile, indiferent de motiv, achizitorul va notifica prestatorul

in scris despre aceasta, iar contractul va fi considerat incheiat. Obilgatiile partilor vor privi numai activitatile deja desfasurate.

6.3. Achizitorul poate decide incetarea contractului la orice moment, conform propriei vointe. In acest caz, obligatiile partilor si modul de indeplinire a acestora vor fi convenite intre parti.

7. Executarea contractului

7.1. Executarea contractului incepe dupa ce achizitorul emite comanda pentru inceperea prestarii. 7.2. Executarea activitatilor de audit aferente fiecarei cereri de rambursare, respectiv elaborarii

rapoartelor necesare, vor incepe atunci cand achizitorul emite notificari exprese in acest sens. Partile vor conveni asupra termenului de finalizare a activitatii de audit aferente fiecarei notificari, precum si asupra termenului si modului de predare/primire a documentelor, rapoartelor si altor decizii necesare derularii activitatii.

7.3. In cazul in care autoritatea de management pentru programul operational Dezvoltarea Capacitatii Administrative nu accepta un raport de audit sau parti ale acestuia, prestatorul va reface aceste parti sau rapoarte in mod gratuit si le va pune la dispozitia achizitorului. Aceasta prevedere nu se refera la acceptarea rambursarii integrale a sumelor supuse procedurii de audit, ci la acceptarea calitativa a raportului de audit.

7.4. In cazul in care autoritatea de management mentionata mai sus nu accepta un raport de audit nici dupa efectuarea modificarilor solicitate, prezentul contract poate fi revocat de catre achizitor, fara obligatia de a plati serviciile pentru care nu a fost acceptat raportul de audit.

8. Documentele contractului

8.1. Documentele contractului sunt: a. Prezentele conditii de contractare b. Caietul de sarcini c. Oferta prestatorului d. Actele aditionale la contract (daca este cazul) e. Alte documente pe care partile agreeaza in scris sa le considere parte a contractului sau

care deriva din prevederi ale unor documente mentionate anterior 8.2. In caz de neconcordante intre documentele contractului, ordinea in care vor fi interpretate este cea

prevazuta la aliniatul precedent.

9. Obligatiile principale ale prestatorului 9.1. Prestatorul se obliga sa presteze serviciile si serviciile conexe acestora, in conformitate cu

prevederile contractului; 9.2. Prestatorul se obliga sa presteze serviciile si serviciile conexe la standardele si performantele

prezentate in oferta, cu respectarea cerintelor din caietul de sarcini si a legislatiei in vigoare la data intrarii in vigoare a contractului si a modificarilor aplicabile pe durata acestuia. Astfel vor fi indeplinite cel putin urmatoarele obligatii:

a. Personalul insarcinat cu derularea activitatilor de audit va fi cel desemnat in oferta, iar in caz de indisponibilitate a acestuia pentru motive independente de vointa prestatorului (boala, demisie, deces etc) se va propune un inlocuitor care sa aiba cel putin aceleasi calificari si experienta (pregatire, experienta similara, pozitie ierarhica in structura prestatorului). In acest caz, prestatorul va supune in prealabil spre aprobare achizitorului

43

documentatia necesara pentru acceptarea inlocuitorului. Neprezentarea unui inlocuitor acceptabil pentru achizitor va fi considerata o incalcare grava a acontractului

b. Structurile interne de verificare si avizare a rapoartelor vor fi mentinute pe toata durata contractului, cel putin la nivelul precizat in oferta si cu respectarea standardelor profesionale si legale aplicabile.

9.3. Prestatorul va comunica achizitorului care sunt documentele necesare in vederea derularii activitatii de audit, inclusiv pentru initierea procesului si intelegerea in detaliu a aspectelor tehnice ale angajamentului.

9.4. Prestatorul va prelua de la sediul proiectului toate documentele puse la dispozitie de achizitor, conform solicitarii prestatorului, si va efectua copiile necesare si orice alte proceduri considerate necesare. Documentele originale vor ramane la sediul proiectului si pot fi puse la dispozitia prestatorului pentru verificare si comparare. Sediul proiectului este situat la adresa ________ si poate fi mutat de achizitor, caz in care va fi notificat prestatorul

9.5. Prestatorul ramane responsabil exclusiv pentru pastrarea confidentialitatii asupra informatiilor puse la dispozitie de achizitor (inclusiv documente preluate pentru copiere, verificare, depozitare sau orice alte situatii) sau la care are acces in procesul de audit. Prevederea se aplica si in cazul in care personalul prestatorului nu asigura pastrarea confidentialitatii.

9.6. Prestatorul va informa achizitorul, in conformitate cu procedurile prevazute in acest sens in contract, cu privire la orice scurgeri de informatii din cele mentionate mai sus. Toate documentele intocmite de auditor vor fi predate exclusiv achizitorului, care le va distribui ulterior conform cerintelor din contract.

9.7. Prestatorul se obliga sa despagubeasca achizitorul impotriva oricaror: a. Reclamatii si actiuni in justitie, ce rezulta din incalcarea unor drepturi de proprietate

intelectuala (brevete, nume, marci inregistrate etc.), legate de echipamentele, materialele, instalatiile sau utilajele folosite pentru sau in legatura cu produsele achizitionate.

b. Daune-interese, costuri, taxe si cheltuieli de orice natura, aferente, cu exceptia situatiei in care o astfel de incalcare rezulta din respectarea caietului de sarcini intocmit de catre achizitor.

9.8. Prestatorul va informa achizitorul ori de cate ori au loc atacuri informatice, furturi de date, defectiuni tehnice sau alte incidente care pot duce la aparitia unor pagube pentru achizitor sau care pot compromite confidentialitatea informatiilor la care a avut acces. Informarea trebuie facuta chiar daca nu se poate confirma producerea unei pagube, ci doar exista o probabilitate semnificativa de producere a unei astfel de pagube si va cuprinde eventuale instructiuni de diminuare a riscului aparut.

9.9. Prestatorul nu va folosi in nici un fel informatiile la care are acces in procesul de audit, cum ar fi modele de documentatii, proceduri specifice, chestionare etc, decat daca are acordul prealabil scris al achizitorului in acest sens. Prevederea se aplica si in cazul folosirii informatiilor de personalul prestatorului.

9.10. Prestatorul va prezenta, daca considera necesar, scrisori catre managementul achizitorului

10. Obligatiile principale ale achizitorului

10.1. Achizitorul se obliga sa plateasca pretul final al contractului catre furniizor, conform prevederilor contractului

10.2. Achizitorul va respecta conditiile si instructiunile prestatorului, necesare pentru indeplinirea cerintelor profesionale si legale pentru audit

10.3. Achizitorul va desemna persoanele care vor fi indreptatite sa il reprezinte in relatia cu prestatorul si isi asuma responsabilitatea pentru actiunile acestora.

10.4. Achizitorul va pune la dispozitia prestatorului toate informatiile solicitate sau pe care le considera relevante pentru intocmirea raportului sau formularea opiniei, dupa caz.

10.5. Achizitorul va verifica facturile emise de prestator si documentele care insotesc facturile si le va aproba sau va comunica prestatorului dezacordul sau in conditiile si termenele prevazute in contract

44

11. Facturile si alte documente similare 11.1. Emiterea facturilor aferente fiecarui raport se face numai dupa aprobare acestuia de catre

autoritatea de management pentru programul operational Dezvoltarea Capaciatii Administrative. 11.2. Preturile unitare pe baza carora se intocmeste factura sunt preturile unitare mentionate in

oferta prestatorului. In cazul in care partile convin sa modifice gruparea activitatilor in cadrul unor cereri de rambursare, preturile unitare se vor ajusta corespunzator, astfel incat sa nu se majoreze pretul contractului

11.3. Facturile se intocmesc cu frecventa mentionata in contract, pentru perioadele convenite, pe baza cantitatilor efective prestate si preturilor unitare aferente fiecarei cantitati efectiv livrate.

11.4. Facturile se comunica achizitorului conform prevederilor contractului si vor fi insotite de documentele mentionate in contract.

11.5. In vederea receptionarii serviciilor prestate, partile vor conveni asupra unei proceduri de receptie

12. Platile aferente contractului

12.1. Platile facturilor se vor face in lei, in termen de cel mult 30 de zile de la data primirii facturii pentru luna precedenta, cu conditia ca rapoartele sau anexele aferente facturilor sa fie aprobate in prealabil de achizitor si de autoritatea de management, in conformitate cu prevederile contractului.

13. Garantia de buna executie a contractului

13.1. Prestatorul se obliga sa constituie garantia de buna executie a contractului in cuantum de ……., pentru perioada …… si în termen de cel mult 5 zile de la semnarea contractului.

13.2. Achizitorul se obliga sa elibereze garantia pentru participare si sa emita ordinul de incepere a contractului numai dupa ce prestatorul a facut dovada constituirii garantiei de buna executie.

13.3. Achizitorul are dreptul de a emite pretentii asupra garantiei de buna executie, in limita prejudiciului creat, daca prestatorul nu isi indeplineste nu isi executa, executa cu intarziere sau executa necorespunzator obligatiile asumate prin prezentul contract.. Anterior emiterii unei pretentii asupra garantiei de buna executie, achizitorul are obligatia de a notifica acest lucru prestatorului, precizand totodata obligatiile care nu au fost respectate.

13.4. Achizitorul se obliga sa restituie garantia de buna executie …… in termen de ….. de la indeplinirea obligatiilor asumate.

14. Amendamente la contract

14.1. Partile contractante au dreptul, pe durata indeplinirii contractului, de a conveni modificarea clauzelor contractului, prin act aditional.

14.2. Nu pot face obiectul unor acte aditionale modificari care duc la incalcari ale legislatiei in vigoare, cum ar fi prevederea unor standarde pentru audit care sa fie inferioare normelor legale in vigoare.

15. Cesiunea

15.1. Prestatorul se obliga sa nu transfere total sau partial obligatiile asumate prin contract, fara sa obtina, in prealabil, acordul scris al achizitorului

15.2. Cesiunea nu va exonera prestatorul de nici o responsabilitate privind garantia sau orice alte obligatii asumate prin contract.

16. Sanctiuni pentru neindeplinirea culpabila a obligatiilor

16.1. Sanctiunile pentru nendeplinirea culpabila a obligatiilor contractuale de catre partile la contract sunt cele prevazute in conditiile comerciale.

16.2. Nerespectarea obligatiilor asumate prin prezentul contract de catre una dintre parti, in mod culpabil si repetat, da dreptul partii lezate de a considera contractul de drept reziliat si de a pretinde plata de daune-interese.

16.3. Achizitorul isi rezerva dreptul de a renunta la contract, printr-o notificare scrisa adresata prestatorului, fara nici o compensatie, daca acesta din urma este declarat in stare de faliment sau intra in lichidare, cu conditia ca aceasta anulare sa nu prejudicieze sau sa afecteze dreptul la

45

actiune sau despagubire pentru prestator. In acest caz, prestatorul are dreptul de a pretinde numai plata corespunzatoare pentru partea din contract indeplinita pana la data denuntarii unilaterale a contractului.

16.4. Achizitorul poate renunta la partea din contract care nu a fost inca executata, transmitand o notificare prealabila catre prestator, la orice moment din perioada de derulare a contractului. Prestatorul va fi indreptatit sa primeasca plata pentru intreaga parte din contract deja executata si orice alte eventuale sume sau compensatii prevazute in contract pentru astfel de situatii.

17. Solutionarea litigiilor

17.1. Achizitorul si prestatorul vor face toate eforturile pentru a rezolva pe cale amiabila, prin tratative directe, orice neintelegere sau disputa care se poate ivi intre ei in cadrul sau in legatura cu indeplinirea contractului.

17.2. Daca solutionarea amiabila nu este posibila in termen de 14 zile de la inceperea negocierilor, partile pot conveni solutionarea neintelegerilor sau disputelor in conformitate cu procedurile de arbitraj ale Camerei de Comert si Industrie a Romaniei, daca conditiile comerciale nu prevad altfel.

18. Forta majora

18.1. Forta majora este cea definita de legislatia romana si, dupa caz, in conditiile comerciale si inseamna orice eveniment imprevizibil sau inevitabil care impiedica, in parte sau in totalitate, indeplinirea obligatiilor prevazute in contract.

18.2. Forta majora exonereaza partile contractante de indeplinirea obligatiilor asumate prin prezentul contract, pe toata perioada in care aceasta actioneaza.

18.3. Indeplinirea contractului va fi suspendata in perioada de actiune a fortei majore, dar fara a prejudicia drepturile ce li se cuveneau partilor pana la aparitia acesteia.

18.4. Partea contractanta care invoca forta majora are obligatia de a notifica celeilalte parti, imediat si in mod complet, producerea acesteia si sa ia orice masuri care ii stau la dispozitie in vederea limitarii consecintelor. Notificarea trebui facuta in termen de maxim 5 zile calendaristice de la data cand se constata producerea unui eveniment care constituie forta majora

18.5. Daca forta majora actioneaza sau se estimeaza ca va actiona o perioada mai mare de 1 luna, fiecare parte va avea dreptul sa notifice celeilalte parti incetarea de plin drept a prezentului contract, fara ca vreuna din parti sa-i poata pretinde celeilalte daune-interese

19. Limba care guverneaza contractul

19.1. Limba care guverneaza contractul este limba romana.

20. Comunicari intre parti in legatura cu contractul 20.1. Orice comunicare intre parti, referitoare la indeplinirea prezentului contract, trebuie sa fie

transmisa in conformitate cu prevederile din contract sau convenite intre parti. 20.2. Persoanele imputernicite sau reprezentantii desemnati, adresele si alte elemente de

identificare a acestora sunt cele prevazute in contract sau convenite intre parti.

21. Legea aplicabila contractului si instantele competente 21.1. Contractul va fi interpretat conform legilor din Romania. 21.2. Instantele competente pentru solutionarea litigiilor derivate din contract sunt instantele din

Romania Partile au inteles sa incheie prezentul contract in doua exemplare, cate unul pentru fiecare parte.

Pentru achizitor Pentru prestator _______________________ __________________________ (semnatura autorizata) (semnatura autorizata) Numele _____________ Numele _____________ Functia _____________ Functia _____________ Data: ______________ Data: _______________ LS LS