Reglementari si Procedura Expertize

Cap. 2.

Reglementrile i procedura expertizeiBaza normativ privind expertiza

Dispunerea expertizei judiciare

Solicitarea expertizei extrajudiciare

Procedura expertizei...............................................Baza normativ privind expertiza Cadrul normativ privind expertizele judiciare face obiectul unei serii de materiale normative, ntre care se disting codurile juridice i materialele normative specifice.

Codurile juridice sunt: Codul civil, Codul penal, Codul de procedur civil i Codul de procedur penal. Codurile de procedur conin pri distincte dedicate expertizelor, iar n codurile civil i penal se gsesc articole care fac direct sau indirect referire la experi.

n Codul penal se gsesc reglementri privind: luarea de mit i primirea de foloase necuvenite, traficul de influen, mrturia mincinoas i abuzurile contra experilor.

Codul de procedur penal conine cele mai multe reglementri privind expertiza: incompatibilitatea, abinerea i recuzarea; constatea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; seciunea a X-a intitulat Expertizele; reglementarea cheltuielilor efectuate de experi; amenda judiciar, proceduri premergtoare pentru experi, dreptul expertului la recurs i la revizuire.

Codul de procedur civil cuprinde materie referitoare la: incompatibilitate, abinere i recuzare; un grupaj de articole intitulat Expertiza; reglementri referitoare la cheltuieli i la revizuire.

Materialele normative specifice se refer la suita de decrete i legi care au operat i opereaz n domeniu. Actul normativ curent este O.G. nr. 2/2000, aprobat prin Legea nr. 156/2002, act care a nlocuit Decretul nr. 79/1971 (publicat n M. Of. Nr. 32/1971) privind expertiza contabil i expertiza tehnic, primul document cu referire expres la expertiza tehnic din legislaia romneasc. Materialele normative anterioare fceau referire la expertiza contabil (v. Decretul nr.434/1957 pentru reglementarea efectuarii expertizelor contabile judiciare, modificat prin Decretul nr. 321/1958 si republicat la 31 iulie 1958).

Principalele aspecte reglementate de O.G. nr. 2/2000 se refer la: definirea expertizelor judiciare i extrajudiciare, modul de organizare la nivel central i local a experilor judiciari, calitatea de expert judiciar (condiii de obinere, drepturi, limite), reguli de procedur n expertiza tehnic judiciar, reglementarea expertizei tehnice extrajudiciare (calitatea de expert i efectuarea expertizei), atribuiile birourilor central i locale de expertize, rspunderi i sanciuni. Documentul stabilete c prevederile sale se completeaz cu dispoziiile privind expertiza din codurile juridice, n msura n care prin aceast ordonan nu se dispune altfel.De asemenea, dispoziile ordonanei nu se aplic n situaia n care expertiza urmeaz s fie efectuat de un serviciu medico-legal, de Institutul central de Expertize criminalistice sau de un laborator de expertiz cirminalistic, precum i de orice alt institut de specialitate.

n baza O.G. nr. 2/2000, Ministerul Justiiei a emis Regulamentul privind organizarea i procedura de desfurare a examenelor de atribuire a calitii de expert tehnic judiciar i de testare a specialitilor.

Similar, ministerele i instituiile centrale abilitate au propriile regulamente referitoare la examenul de expert tehnic extrajudiciar, elaborate n baza O.G. nr. 2/2000.

Regulamentele stabilesc n detaliu condiiile de participare la examen, componena dosarului de examen, tematica examenului, procedura de desfurare i de evaluare / notare, procedura contestaiei, finalizarea. Indicaii similare sunt precizate pentru testarea specialitilor la care instanele apeleaz pentru expertize. Dispunerea expertizei judiciare

Aa cum sugereaz i termenul dispunere, aceast situaie este specific doar expertizelor judiciare, n care o situaie controversat a ajuns obiect de judecat pentru instana care, din proprie iniiativ sau la solicitarea uneia sau ambelor pri aflate n litigiu, dispune expertiza, n general alturi de alte materiale probante (probe cu documente / nscrisuri, probe cu martori etc.). De fapt, atunci cnd iniiativa aparine prilor se consider c instana procedeaz la admiterea expertizei, iar cnd iniiativa aparine instanei de judecat se poate vorbi de dispunerea expertizei.

n cauzele penale se ntlnete expresia ordonarea expertizei (art 116 Cpp) pentru dispunerea expertizei, la cerere sau din oficiu.

Admiterea, respectiv dispunerea expertizei are caracter facultativ, organul judiciar fiind singurul n msur s considere dac aceast msur este sau nu este oportun. Pentru aceasta, se iau n considerare toate materialele dosarului cauzei, se apreciaz utilitatea acestui demers suplimentar i concludena potenial. Se consider deopotriv avantajele pe care le-ar oferi o astfel de prob pentru soluionarea cauzei, dar i posibilitatea ca n acest fel s se ntrzie finalizarea actului de judecat.

n speele penale sunt frecvente cazurile expertizelor obligatorii (Art. 117 Cpp): n cazul infraciunii de omor deosebit de grav, precum i atunci cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat are ndoial asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului. Expertiza se efectueaz n instituii sanitare de specialitate, dup internarea persoanei respective. De asemenea, efectuarea unei expertize este obligatorie pentru a se stabili cauzele morii, daca nu s-a ntocmit un raport medico-legal.

Admiterea expertizei ca mijloc de prob presupune ndeplinirea a dou condiii, cumulativ: a) s fie necesar consultarea unui specialist pentru probleme n cauz i b) expertiza s fie concludent, uurnd soluionarea corect a cauzei.

Cnd instana consider expertiza ca fiind necesar, stabililete prin ncheiere de edin obiectivele expertizei i solicit Biroului local o list cu trei sau cinci experi, valizi, n specialitatea respectiv. Dac nu exist experi n specialitate, se poate apela la specialitii aflai n evidena Biroului Central de Expertize Tehnice Judiciare.

Numirea experilor se face la un termen ulterior, n urma tragerii la sori, de regul. Prile au dreptul s se opun, pentru motive justificate, desemnrii unui anumit expert n cauz. De asemenea, prile au dreptul s propun, pe cheltuiala lor, experi judiciari, valizi, din listele oficiale, de aceeai specialitate, pentru a participa la efectuarea expertizei. Totodat, se precizeaz termenul de depunere a expertizei i se stabilete onorariul (provizoriu) pentru expertiz, cel mai adesea pltibil n pri egale de ambele pri n litigiu. Toate aceste elemente trebuie menionate n Incheierea de edin.

In domeniile strict specializate, n care nu exist experti autorizai, din oficiu sau la cererea oricreia dintre pri judectorul poate solicita punctul de vedere al uneia sau mai multor personaliti ori specialiti din domeniul respectiv. Punctul de vedere va fi prezentat n camera de consiliu sau n edina public, prile avnd dreptul s pun ntrebri.

Dispunerea efecturii expertizei i stabilirea obiectivelor acesteia constituie pentru expert punctul de plecare n realizarea sarcinii sale.Solicitarea expertizei extrajudiciare

Aa cum s-a artat deja, expertiza extrajudiciar nu face obiectul dispunerii, adic nu are un caracter imperativ, ci se solicit de persoane fizice sau juridice interesate de acest demers.

S-a precizat c expertizele extrajudiciare se efectueaz de experi judiciari sau experi extrajudiciari. Ambele categorii de experi pot desfura activitate de expertiz fie n calitate de persoane fizice autorizate, fie n cadrul unor societi comerciale care au ca obiect de activitate efectuarea de expertize.

Documentul n baza cruia se desfoar activitatea de expertiz este contractul scris de prestri de servicii, care va conine clauze ce fac referire la toate aspectele convenite de pri, inclusiv la baza normativ n vigoare, respectiv O.G. nr. 2/2000, care reglementeaz aceste aspecte.

ntre aspectele coninute neaprat de contractul de prestri servicii se vor regsi urmtoarele:

prile contractante: nume, prenume, denumire societate (dac este cazul), adrese, date specifice de identificare (numrul legitimaiei de expert i emitentul, respectiv date de identificare a persoanei/persoanelor juridice, n cazul n care una sau ambele pri contractante sunt persoane juridice);

obiectivele expertizei, clar definite i delimitate, innd seama c acestea reprezint elementul esenial al expertizei i c nenelegerile ulterioare determin cel mai adesea redactarea de acte adiionale la contract; termenul de predare a Raportului de expertiz sau a finalizrii n alt form, dac s-a solicitat astfel; elementele materiale sau de logistic ce cad n sarcina beneficiarului expertizei, necesare realizrii expertizei; onorariul / contravaloarea expertizei, cu indicarea datei i modalitii de plat a sumei/sumelor respective; meniuni cu privire la plata impozitului aferent sumelor pltite cu titlul de onorariu; de menionat c n cazul expertizelor efectuate pentru persoane juridice, obligaia de a vrsa acest impozit revine persoanelor juridice beneficiare ale expertizei, iar n cazul expertizelor efectuate pentru persoane fizice, aceast obligaie revine expertului care a efectuat lucrarea, cu respectarea dispoziiilor legale privitoare la impozitul pe venitul global; penaliti convenite pentru situaia nerespectrii clauzelor contractului.

Procedura expertizei

Din punct de vedere procedural, expertiza este un demers complex, cu desfurare specific n timp i spaiu a unor activiti ce fac obiectul bazei normative n domeniu, al profesiei de expert i al unei deontologii riguroase, toate alctuind un set de reguli cunoscute i cutume.

n acest demers se evideniaz un ir de etape, tipic pentru orice expertiz, prezentate n continuare.-Solicitarea expertizei este specific n expertizele extrajudiciare i cele mai multe din expertizele judiciare.-Dispunerea / ordonarea efecturii expertizei; se dispun expertizele judiciare, cu sau fr solicitarea acestora de ctre pri; n cazul expertizelor penale, expertizele se ordon de organul de urmrire penal sau de instana de judecat, la cerere sau din oficiu (art. 116 Cpp), iar n unele spee penale (decese fr raport medico-legal, omor deosebit de grav, ndoieli asupra strii psihice a nvinuitului / inculpatului) este chiar obligatorie ordonarea unei expertize (art. 117 Cpp).-Stabilirea obiectivelor expertizei: obiectivele se stabilesc de ctre organele de urmrire penal, de ctre instane, de ctre pri sau de ctre clieni. Obiectivele expertizelor extrajudiciare se stabilesc de partea contractant care le prezint expertului, cu care le negociaz i apoi sunt menionate n contract. Obiectivele speelor civile se pot formula de partea care a cerut expertiza sau de ambele pri; sunt situaii cnd acest aspect este lsat n seama instanei. Obiectivele expertizei din speele penale sunt de regul n sarcina organului de urmrire penal, respectiv a instanei de judecat, care ns poate avea n vedere i opinia prilor n cauz.-Numirea / alegerea expertului constituie totdeauna atributul, dup caz, al organelor de cercetare penal, al instanelor, al prilor aflate n proces, sau al clienilor, dar nu i al experilor. n nici o situaie expertul nu este cel care decide numirea sa pentru realizarea unei expertize. Evident, nu trebuie fcut confuzie ntre numirea expertului i acceptarea expertizei. n cazul expertizelor extrajudiciare este proprie alegerea expertului, care se face dup considerente ca: specializare, reputaie, nivel onorarii etc.; n cazul expertizelor judiciare, alegerea se face prin tragere la sori din lista de experi comunicat de Biroul local de expertize, dup consultarea prilor cu privire la eventuale obieciuni asupra experilor din list. Codurile de procedur stabilesc i posibilitatea prilor aflate n proces de a cere ca un expert recomandat de ele s participe la efectuarea expertizei (art. 118 Cpp). n expertizele din speele penale se impune ca, atunci cnd ntr-o specialitate exist experi oficiali, s nu poat fi numit expert n cauz o alt persoan, dect dac mprejurri deosebite ar cere aceast situaie. Dac expertiza urmeaz s fie efectuat de un institut de specialitate / serviciu medico-legal etc., organul de urmrire penal ori instana trebuie s se adreseze acestora pentru efectuarea expertizei; dac aceste institute de specialitate consider necesar ca la efectuarea expertizei s participe sau s prezinte opinii i specialiti din alte instituii, este permis acest demers (art. 119 Cpp). Prin extensie, practica judiciar i arbitral prezint frecvente situaii cnd experii numii solicit organelor sau instanelor care i-au numit s accepte colaborarea lor cu ali experi sau specialiti pentru lrgirea ariei de investigare i o mai bun relevare a elementelor indicate n obiectivele expertizei, iar aceste solicitri sunt ncuviinate i oficializate. Totdeauna, la numirea expertului se stabilete i onorariul / onorariul provizoriu al expertului.-Chemarea / apelarea expertului constituie o etap tipic i cu problematic proprie n expertizele judiciare. Aceast etap se petrece n perioada urmtoare redactrii ncheierii de numire a expertului. Instana trimite expertului judiciar scrisoare recomandat prin care informeaz asupra faptului c dispus numirea sa pentru efectuarea expertizei n cauza dosarului menionat. Se mai indic data ncheierii de edin, termenul pentru care trebuie depus expertiza, onorariul stabilit de instan pentru expertiz i sarcina plii onorariului (cel mai frecvent, plata onorariului revine ambelor pri, n cote egale). -Cercetarea dosarului speei: expertul judiciar trebuie s mearg la arhiva organului care a dispus expertiza i s lectureze dosarul cauzei. Se urmresc n mod special piesele principale ale dosarului (cererile de chemare n judecat, ntmpinrile i cererile reconvenionale, cererile intervenienilor, cererile completatoare, ncheierile de edin, lista de obiective), dar i documentele care au importan special pentru expert: rspunsul Biroului local de expertize, dovezile de plat a onorariului .a.-Acceptarea expertizei: nu constituie o etap propriuzis, dei este un moment important n procedura expertizei. La lectura dosarului cauzei, pot s apar elemente care sunt precizate clar n codurile de procedur judiciar i care oblig expertul la comunicarea situaiei sale ctre organul care a dispus expertiza. Este cazul unor elemente care conduc fie la abinerea, fie la recuzarea expertului. Elementele respective fac obiectul art. 48-53 Cpp i vizeaz: existena unui interes al expertului (chiar i al soiei sau vreunei rude apropiate), sub orice form, n cauza respectiv, relaia de rudenie cu vreuna din pri, implicarea expertului sau a rudelor sale ntr-o cauz asemntoare, exprimarea de ctre expert a unor opinii privitoare la cauz, nainte de a fi numit, primirea de daruri sau fgduieli de la prile n cauz. Art 50 Cpp prevede obligaia expertului de a declara organului care a dispus expertiza c se abine de la efectuarea expertizei, artnd motivele. Dac expertul nu a declarat abinerea sa, atunci oricare din prile aflate n cauz pot cere recuzarea expertului imediat ce au luat cunotin de cazul de incompatibilitate. n ambele cazuri, instana va decide dac expertul se nlocuiete sau se menine sarcina sa. Art. 54 Cpp reglementeaz situaia alternativ expert -martor. Calitatea de martor este incompatibil cu aceea de expert n aceeai cauz, calitatea de martor avnd ntietate. Participarea ca expert de mai multe ori n aceeai cauz nu constituie motiv de recuzare. Dac expertul nu declar abinerea sa sau dac nu solicit nlocuirea sa pentru motive ntemeiate se consider c a acceptat expertiza. Efectuarea expertizei tehnice judiciare este obligatorie, ea neputand fi refuzata decat pentru motive temeinice (art. 15 - OG 2/2000).

-Pregtirea cercetrii de teren este o etap important pentru orice fel de expertiz, avnd particulariti evidente de la o specializare la alta i chiar de la o spe la alta. Particularitile se refer la echipamentele i instrumentarul pregtit pentru expertiz, informaiile adiionale ce se vor culege pe teren, metodele de lucru etc. Se distinge ns i o schem comun de elemente care sunt specifice multor categorii de expertize, cum ar fi alctuirea unui desfurtor al activitilor la cercetarea de teren i lista de informaii de solicitat de la pri. -Convocarea prilor pentru cercetarea de teren (expertiza propriuzis): prile se convoac, prin scrisoare recomandat cu confirmare de rspuns, cu cinci zile nainte de data cercetrii de teren. n scrisoarea de convocare de menioneaz numrul dosarului, data, orele i locul la care se desfoar cercetarea de teren, documentele pe care trebuie s le aduc prile, datele de contact ale expertului.-Terenul: la cercetarea de teren se culeg informaiile, datele i observaiile vizate n perioada de pregtire, se realizeaz msurtori specifice, se efectueaz schie, desene, fotografii, se consemneaz observaiile personale, se rein orice fel de elemente care sunt pertinente i relevante pentru realizarea obiectivelor expertizei. Cadrul normativ specific interzice transferarea de ctre expert a sarcinii sale ctre alt expert, dei expertul n cauz poate folosi competenele i ajutorul altui expert sau specialist n domeniul pe care l expertizeaz, situaie frecvent n faza cercetrii de teren. Pentru situaii justificate, expertul poate ntocmi pe teren anumite documente (procese-verbale, minute, angajamente ale prilor) pe care le va ataa la Raportul de expertiz. La cercetarea de teren, expertul poate fi n situaii diverse care s conduc la incompatibilitatea sa, asupra crora codurile judiciare fac trimitere expres: primire de daruri sau fgduieli de la pri, luare de mit (art. 254 Cpp), primirea de foloase necuvenite (art. 256 Cpp), traficul de influen (art. 257 Cpp).-Cercetarea post-teren: n aceast faz, expertul continu investigaiile n literatura de specialitate, culege date de la instituii de profil, cerceteaz piaa specific, contacteaz specialiti din domeniul expertizei etc., colectnd informaii de care are nevoie n faza prelucrrii datelor.-Prelucrarea datelor: toate informaiile reinute de expert din cercetarea dosarului cauzei, de la cercetarea de teren i din cercetrile sale ulterioare se supun prelucrrilor specifice. Cele mai frecvente tehnici de prelucrare sunt cele matematice, statistice, fizico-chimice, economice, sociologice etc. Datele prelucrate trebuie convertite n informaii simplificate, adecvate unei perceperi corecte de ctre nespecialiti, perfect accesibile organelor care dispun expertize. Metodele folosite se vor meniona n raportul de expertiz. -Redactarea raportului de expertiz constituie etapa de cea mai mare responabilitate n demersul unui expert. Aproape n toate cazurile, raportul de expertiz are form scris. Cnd sunt mai muli experi se ntocmete un singur raport de expertiz; dac sunt deosebiri de preri, opiniile separate se consemneaz n cuprinsul raportului sau ntr-o anex la raport. Expertul trebuie s respecte mai nti principalele reguli de form i procedurale privind raportul de expertiz (alctuire, ordinea prilor, unele informaii obligatorii, semnarea i parafarea paginilor); de asemenea, trebuie s dovedeasc profesionalism n organizarea materialului informativ i s formuleze clar concluziile raportului. Cerinele deontologice specifice trebuie respectate cu cea mai mare grij: trebuie evitate sistematic judeci bazate pe date i informaii incoerente, necredibile, vicioase; trebuie evitate situaiile periculoase n care afirmaiile raportului pot fi dovedite ca fiind mincinoase, situaie sancionabil de legea penal (mrturia mincinoas art. 260 Cpp). De asemena, expertul trebuie s fac imediat cunoscute instanei mprejurri n care este ndreptat, de ctre pri sau ali factori, ctre vicierea raportului, legea penal fcnd trimitere expres la aceste situaii (infraciuni care mpiedic nfptuirea justiiei - art. 261, 266 Cp). -Vizarea i depunerea raportului: dup realizarea raportului ntr-un numr de exemplare suficient pentru instan, pri i expert, setul de exemplare se prezint Biroului local de expertize pentru viz i nregistrare. Prezentarea setului la Biroul local de expertize se face cu cel puin cinci zile naintea termenului de judecat. n speele penale, raportul se depune la registratura organului care a dispus expertiza. n cazul expertizelor extrajudiciare, modul de finalizare a aciunii expertului este convenit prin contract. Nedepunerea raportului de expertiz pentru trmenul solicitat, fr motive temeinice, poate declana efectele art. 198 Cpp, respectiv amend pentru tergiversarea ndeplinirii nsrcinrilor primite.

-Decontul i plata expertizei: n cazul expertizelor judiciare, decontul i factura se depun odat cu raportul la Biroul local de expertize. Onorariul definitiv pentru expertiza judiciar se stabilete de organul care a dispus efectuarea expertizei, n funcie de complexitata lucrrii, de volumul de lucru depus i de gradul profesional ori tiinific al expertului / specialistului. Plata onorariului se face prin grija Biroului local de expertize.-Analiza raportului de expertiz este etapa care intereseaz beneficiarii aciunii expertului, respectiv instanele sau organele de urmrire penal, prile, ori, dup caz, clienii care au comandat expertiza. n analiza raportului de expertiz se urmrete corectitudinea demersului expertului. Intereseaz deopotriv aspectele de form i procedurale (menionarea datelor / informaiilor obligatorii, numerotare pagini, semnturi i parafe, indicarea surselor i a bazei normative etc.), ca i cele de coninut (calcule, justeea i logica formulrilor, fundamentarea concluziilor). Evidenierea unor vicii conduce la formulele de ndreptare. Cele mai cunoscute formule de ndreptare a unui raport de expertiz sunt: rspunsul la obieciuni, suplimentul de expertiz, contraexpertiza, o nou expertiz.-Obieciuni la raportul de expertiz: n urma analizei raportului de expertiz, dac de descoper erori de orice fel sau elemente nerezolvate fa de obiectivele stabilite, este deschis calea formulrii de obieciuni la raportul de expertize. Dac obieciunile sunt formulate de ctre pri, acestea trebuie s depun, n scris, lista obieciunilor la primul termen de la depunerea raportului. Expertul este chemat, prin scrisoare recomandat, s ia cunotin de coninutul listei de obieciuni i s redacteze rspunsul la obieciuni pn la termenul proxim.- Completri / ndreptri / contraexpertiza / o nou expertiz. Articolul 212 Cpc stabilete c dac instana nu este lmurit prin expertiza fcut, poate dispune ntregirea expertizei sau o nou expertiz. ntregirea expertizei se face printr-un supliment de expertiz, de ctre acelai expert. O nou expertiz se face, de regul, de ctre alt expert. Acelai articol conine meniunea potrivit creia expertiza contrarie (contraexpertiza) trebuie cerut motivat la primul termen dup depunerea lucrrii (expertizei iniiale).Autor: I. Schileru, feb. 2009PAGE 6