chestionar audit intern
Post on 01-Nov-2015
506 Views
Preview:
TRANSCRIPT
ENTITATEA PUBLICServiciul Audit Public InternCHESTIONAR DE CONTROL INTERNMisiunea de audit:Gestiunea resurselor umanePerioada auditata:01.01- 31.12.2014ntocmit: Data:Avizat: Data:ACTIVITATEA DE AUDITDANUOBS.
Obiectivul I.ORGANIZAREA RECRUTRII PERSONALULUI1-17
Proiectulplanului de ocupare a functiilor publice:1
-obiectivele nou preluate au influentat fundamentarea planului?X
-obiectivele transferate au influentat fundamentarea planului?X
-planul se ncadreaza n politicile si obiectivele curente si de perspectiva ale entitatii?X
-exista o fundamentare detaliata a planului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XFundamentarea proiectului
-exista persoana responsabila cu elaborarea planului?X
-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?XAtributiile postului; ROF
-planul contine toate avizele si aprobarile persoanelor autorizate?X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XNu exista lista activitatilor
-realizarea operatiunilor de control intern prin proceduri:-
-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), sunt ntocmite cu respectarea prevederilor legale, iar controalele efectuate au fost formalizate prin acte de control, datate si semnate-
-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), sunt ntocmite cu respectarea prevederilor legale, dar controalele efectuate nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-
-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), care nu respecta n totalitate prevederile legale si nici nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-
-operatiunile de control intern nu sunt nsotite de liste de verificare (check-list), se efectueaza n virtutea unor atributii din fisa postului si nici nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-
-se realizeaza operatiuni de control intern prin proceduri?XNu se elaboreazacheck-list-uri
-examinarea procedurilor:
-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate si se aplica?-
-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate, sunt cunoscute, dar nu se aplic 10410v217k 59;?-
-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate, dar nu sunt cunoscute?-
-exista proceduri de lucru scrise, dar nu sunt aprobate si actualizate si nu sunt cunoscute?-
-exista proceduri de lucruX
-daca "da", va rog sa ni le furnizati.XNu exista proceduri
Organizarea concursurilor2-9
-exista un sistem procedural privind organizarea concursurilor?X
-aveti proceduri scrise si formalizate privind organizarea concursurilor?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rog sa ni le furnizati.X
-atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor prin proceduri si compararea acestora cu cele prevazute n fisa postului:X
-procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor si corespund cu atributiile din fisele postului
-procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor, dar nu corespund cu atributiile din fisele postului
-procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor si separarea sarcinilor, dar corespund cu atributiile din fisele postului, care la rndul lor sunt incomplete/neactualizate;X
-procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor si separarea sarcinilor si nici nu corespund cu atributiile din fisele postului;
-exista proceduri?/ (nu exista proceduri?)
-daca "da", va rugam sa ne naintati fisa postului.XFisa postului
-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?X
-persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara?X
-statul de functii este actualizat n functie de rezultatele procesului de recrutare?X
-daca "da", va rog sa ne furnizatistatul de functii actualizat dupa ultimul concursXStatul de functii
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista activitatilor
Sustinerea concursurilor10-15
-exista un sistem privind sustinerea concursurilor?XExista, dar nu sunt formalizate
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Deciziile de numire16-17
-aveti proceduri scrise si formalizate privind emiterea si comunicarea deciziilor de numire?X
-daca "da", va rugam sa ni le furnizati.X
-exista stabilita persoana responsabila?X
-respectati principiul dublei semnaturi?X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista activitati
Obiectivul II.STABILIREA DREPTURILOR SALARIALE CUVENITE PERSONALULUI18-32
Stabilirea elementelor de natura salariala18-26
-exista un sistem de proceduri pentru stabilirea elementelor de natura salariala?XExista dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rugam sa nefurnizati un exemplar.X
-exista stabilita persoana responsabila pentru elaborarea si actualizarea procedurilor?X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.XFisa postului
Modificarea drepturilor salariale27-28
-exista un sistem procedural de organizare al activitatii privind modificarea si comunicarea drepturilor salariale?XExista, dar nu este formalizat
-exista stabilita persoana responsabila?X
-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?X
-exista responsabil cu actualizarea sistematica a procedurilor?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.XFisa postului
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Salarizarea muncii peste programul normal de lucru29-32
-exista un sistem procedural privindtimpul lucrat pesteprogramul normal de lucru?XExista dar nu este formalizat
-se tine un registru special?X
-aveti stabilit un responsabil pentru analiza si aprobarea fundamentarii timpului lucrat pesteprogramul normal de lucru?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.XFisa postului
-aveti stabilit un responsabil privind aprobarea efectuarii muncii pesteprogramul normal de lucru?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.X
-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
ObiectivulIII.EVIDENIEREA PREZENEI, NVOIRILOR, CONCEDIILOR SI RECUPERRILOR33-37
-exista un sistem general de norme si proceduri referitoare la modul de evidenta a prezentei, nvoirilor, concediilor si recuperarilor?XExista, dar nu este formalizat
-daca da, va rugam ni-l furnizati?X
-aveti un responsabil pentru supravegherea si actualizarea acestui sistem?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.XFisa postului
-exista personal responsabil pentru completarea foilor colective de prezenta si pentru evidenta concediilor de odihna, concediilor medicale si a concediilor de studii?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele posturilor respective.X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
ObiectivulIV.EVOLUIA CARIEREI PERSONALULUI38-39
-exista o procedura scrisa si formalizata?XExista, dar nu este formalizata
-daca da, va rugam sa ne furnizati un exemplar.X
-este asigurata concordanta ntre obiectivele entitatii si capacitatea profesionala a personalului?X
-exista un responsabil cu mbunatatirea/actualizarea acesteia?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.X
-exista planuri de actiune pentru realizarea concordantei?X
-daca da, va rugam sa ni le furnizati.XPlan de actiune
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Obiectivul V.PREGTIREA PROFESIONAL CONTINU A PERSONALULUI40-43
-exista proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rugam sa ne furnizati un exemplar.X
-modificarea politicilor/obiectivelor au influentat fundamentarea planurilor de pregatire profesionala?X
-planurile individuale sunt adaptate la cerintele de pregatire profesionala ale fiecarui salariat?X
-exista o fundamentare detaliata a planurilor?X
-aveti persoane responsabile cu elaborarea planurilor strategice si anuale de pregatire profesionala?X
-exista persoane responsabile cu elaborarea planurilor individuale de pregatire profesionala?X
-aveti persoane responsabile cu realizarea programelor de pregatire profesionala?X
-va rugam sa ne prezentati atributiile specifice acestor functii.XFisa postului
-exista un sistem de indicatori de performanta privind pregatirea profesionala?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati sistemul de indicatori.X
-exista persoana responsabila cu urmarirea realizarii indicatorilor de performanta?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.X
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista de activitati
Obiectivul VI.GESTIONAREA DOSARELOR PROFESIONALE44-47
-exista norme pentru gestionarea dosarelor profesionale?X
-aveti stabilit responsabil cu gestionarea si actualizarea dosarelor profesionale?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.XFisa postului
-sunt nominalizate persoanele care au acces la dosarele profesionale?X
-daca da, va rugam sa ne prezentati situatia persoanelor care au primit acces la dosarele profesionale.XLista persoanelor care au acces
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
-exista proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Obiectivul VII.GESTIONAREA CARNETELOR DE MUNC48-51
-exista un sistem pentru gestionarea carnetelor de munca?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati competentele necesare.X
-aveti personal responsabil?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisa postului.XFisa postului
-sunt nominalizate persoanele care au acces la carnetele de munca?X
-daca da, va rugam sa ne prezentati situatia cu persoanele care au acces.XLista persoane
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
-exista proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Obiectivul VIII.FUNCIONALITATEA SISTEMULUI INFORMATIC UTILIZAT PENTRU GESTIUNEA RESURSELOR UMANE52-64
Evaluarea sistemului informatic52-58
-subsistemul informatic al gestiunii resurselor umane este integrat n sistemul informatic general?X
-va rugam sa ne prezentati cerintele utilizatorilor?X
-asigura prelucrarea tranzactiilor autorizate si corecte?X
-va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le detina personalul de specialitate.X
-personalul responsabil are experienta necesara?X
-exista pregatire profesionala continua pentru personalul de specialitate?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.XPrograme pregatire
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
-aveti proceduri scrise si formalizate pentru utilizarea subsistemului informatic al gestiunii resurselor umane?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rugam sa ni le furnizati.X
Siguranta in exploatare a sistemului informatic59-60
-sistemul informatic este dotat cu echipamente de prevenire a fluctuatiilor sau ntreruperilor curentului electric?X
-exista personal responsabil pentru aceasta activitate?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele posturilor.XLista persoane
-va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le detina personalul de specialitate.X
-personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala continua?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.XPrograme pregatire
-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
-aveti proceduri scrise si formalizate?XManual de instructiuni neactualizat
-daca "da", va rugam sa ni le furnizati.X
Securitatea bazelor de date61-64
-exista un sistem pentru prevenirea si detectarea accesarilor si modificarilor neautorizate n sistem?X
-aveti personal responsabil de specialitate?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.XFisa postului
-personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala continua?X
-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.X
-utilizati programe antivirus, antispyware si firewall?X
-aceste programe sunt actualizate sistematic?X
-completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ni le furnizati.X
-aveti proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
Obiectivul IX.ARHIVAREA DOCUMENTELOR65-68
-aveti un sistem privind organizarea arhivarii documentelor?X
-exista persoana desemnata pentru activitatea de arhivare a dosarelor aferente activitatii de gestiune a resurselor umane?X
-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.XFisa postului
-persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara?X
-va rugam sa ne furnizati atributiile postului.X
-spatiul destinat arhivarii documentelor corespunde cerintelor?X
-completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X
-daca "da", va rog sa ni le furnizati.X
-aveti proceduri scrise si formalizate privind arhivarea documentelor?XExista, dar nu sunt formalizate
-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X
top related