al directorului general al societatii depozitarul sibex s.a ...privat de nationalitate romana, fiind...
TRANSCRIPT
2015
intocmit in conformitate cu prevederile
art.108, lit.g) din Regulamentul C.N.V.M.
nr.13/2005 privind autorizarea si
functionarea depozitarului central,
caselor de compensare si contrapartilor
centrale
Raport de activitate al Directorului General al societatii Depozitarul
Sibex S.A.
- Extras -
2
Cuprins
1. Scurta prezentare a societatii............................................................................................................... 3
2. Contextul economico - financiar ......................................................................................................... 4
3. Structura actionariatului ...................................................................................................................... 5
4. Organizarea societatii Depozitarul Sibex S.A. .................................................................................... 6
4.1. Consideratii generale si separarea functiilor operationale ........................................................... 6
4.2. Organigrama ................................................................................................................................ 8
4.3. Consiliul de Administratie ........................................................................................................... 9
4.4. Conducerea societatii ................................................................................................................... 9
4.5. Alte modificari in organizarea societatii ...................................................................................... 9
4.6. Auditul ....................................................................................................................................... 10
5. Activitatea societatii in anul 2015 ..................................................................................................... 11
5.1. Participantii la sistemul Depozitarului Sibex si evolutia acestora in anul 2015 ........................ 11
5.2. Activitatea de compensare-decontare ........................................................................................ 14
5.2.1. Analiza activitatii de compensare-decontare in cursul anului 2015 .................................... 14
5.3. Activitatea de registru ................................................................................................................ 17
5.3.1. Analiza activitatii de registru in cursul anului 2015 ........................................................... 17
6. Managementul riscului ...................................................................................................................... 19
7. Controlul respectarii procedurilor interne si a legislatiei incidente in vigoare ................................. 20
8. Masuri de siguranta ........................................................................................................................... 22
3
1. Scurta prezentare a societatii
Societatea Depozitarul Sibex S.A. a fost infiintata in anul 2009 ca persoana juridica de drept
privat de nationalitate romana, fiind organizata ca societate comerciala pe actiuni.
Depozitarul Sibex functioneaza in baza prevederilor Legii nr. 31/1990 privind societatile si a
reglementarilor Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare/Autoritatii de Supraveghere
Financiara si ale Bancii Nationale a Romaniei incidente. Cele doua entitati asigura totodata
reglementarea si supravegherea permanenta a activitatii Depozitarului Sibex.
Functionarea Depozitarului Sibex a fost autorizata prin Decizia Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare nr. 1285/19 august 2009 si prin Autorizatia Bancii Nationale a Romaniei
nr. 2/14 ianuarie 2010.
Fiind o institutie cu un sistem propriu de operare, performant, Depozitarul Sibex reuseste sa
vina in intampinarea emitentilor listati pe piata de capital cu servicii de inalta calitate la
preturi competitive. Depozitarul Sibex are calitatea de administrator al unui sistem de plati
care asigura compensarea fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare.
Depozitarul Sibex are ca obiect principal de activitate:
− operatiuni de depozitare pentru emitentii de valori mobiliare, conform dispozitiilor
art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, precum si
prevederilor Titlului II, Capitolul 3, Sectiunea 2 din Regulamentul C.N.V.M. nr.
13/2005;
− operatiuni de registru pentru emitentii de valori mobiliare, in conformitate cu
prevederile art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, precum
si in conformitate cu prevederile Titlului II, Capitolul 3, Sectiunea 3 din Regulamentul
C.N.V.M. nr. 13/2005;
− operatiuni de compensare decontare a tranzactiilor cu valori mobiliare, in
conformitate cu prevederile art. 143, 144 si 145, art. 146 alin. (2) din Legea nr.
297/2004 privind piata de capital, precum si in conformitate cu dispozitiile Titlului II,
Capitolul 3, Sectiunile 5, 6 si 7 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005.
In paralel, societatea desfasoara si alte activitati conexe, legate de obiectul principal de
activitate, cum ar fi:
− activitati de dezvoltare, promovare si comercializare de produse si servicii informatice
si de comunicatii;
− facilitarea comunicarii dintre emitenti, membri si investitori;
− pregatirea si atestarea tehnico-operationala a personalului participantilor in sistem in
legatura cu activitatea societatii sau administrarea garantiilor referitoare la valorile
mobiliare pastrate in sistem.
4
De asemenea, societatea ofera si facilitatea organizarii de cursuri si examene online pentru
membrii sai, participanti la sistemul de compensare-decontare si registru al Depozitarului
Sibex.
La data de 31.12.2015, in cadrul sistemului Depozitarului Sibex erau admisi un numar de 40
emitenti, 8 participanti la sistemul de compensare – decontare si registru, 4 agenti custode
(dintre care unul are suspendata aceasta calitate) si 4 banci de decontare.
2. Contextul economico - financiar
Conform raportului anual asupra stabilitatii financiare emis de Banca Nationala a Romaniei,
contextul economic si financiar international a fost caracterizat de o volatilitate in crestere,
dar efectele asupra stabilitatii financiare din Romania au fost mixte. Mentinerea unui grad
insemnat de incertitudine privind evolutiile economice si financiare internationale viitoare,
inclusiv prin prisma divergentei dintre politicile monetare ale principalelor banci centrale din
lume, a prelungirii nesigurantei legate de situatia din Grecia si a evolutiilor din economia
Chinei, reprezinta principala provocare la adresa stabilitatii financiare dinspre sectorul extern.
Cresterea economiei globale este estimata la 3,8% în 2016 (conform prognozei Fondului
Monetar Internațional, iulie 2015), cu o eterogenitate pronuntata in functie de gradul de
dezvoltare a tarilor. La nivel european, consolidarea cresterii economice este mai timida,
Comisia Europeana (CE) preconizand o majorare de 2,1% în 2016 (Prognoza de primavara a
CE, 2015), neuniforma la nivelul statelor membre.
Romania a inregistrat anul trecut o crestere economica de 3,7% fata de anul 2014, nivel care
se afla peste estimarile Comisiei Europene din toamna, de 3,5%. Potrivit estimarilor "semnal"
publicate de Institutul National de Statistica (INS), produsul intern brut al tarii noastre a
crescut cu 3,7% in 2015, pe serie bruta, comparativ cu anul precedent.
Referitor la evolutia dobanzilor, perioada 2013-2015 a marcat o scadere abrupta a dobanzilor
medii pe piata bancara din Romania, atat pentru credite, dar mai ales pentru depozite. Astfel,
dobanzile la depozite au continuat trendul descendent pe tot parcursul anului 2015. Ca o
alternativa la nivelul scazut al dobanzilor, se observa o imbunatatire a perceptiei investitorilor
fata de piata de capital in anul 2015 si fata de investirea lichiditatilor la bursa, aceasta avand
un impact favorabil asupra cererii de pe piata de capital.
In anul 2015, in contextul aplicarii Legii nr. 151/22.10.2014 privind clarificarea statutului
juridic al acţiunilor care se tranzactioneaza pe Piata RASDAQ sau pe piata valorilor
mobiliare necotate si a Regulamentului nr. 17/2014 privind statutul juridic al actiunilor care
se tranzactioneaza pe piata RASDAQ sau pe piata valorilor mobiliare necotate, Depozitarul
5
Sibex a reusit atragerea a 35 de noi emitenti in sistemul sau de compensare-decontare si
registru. Acesta reprezinta un pas important in procesul de dezvoltare a activitatii
Depozitarului Sibex.
In contextul modificarilor aduse cadrului legislativ aplicabil pietei de capital, incepand cu
anul 2015 Depozitarul Sibex a realizat distrubuirea centralizata a dividendelor catre
detinatorii de actiuni ai companiilor listate pe piata reglementata la vedere si in cadrul
sistemului alternativ de tranzactionare administrate de Sibex – Sibiu Stock Exchange S.A.
De asemenea, in ceea ce priveste demersurile legislative de punere in aplicare a
Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European si al Consiliului din 23 iulie 2014
privind imbunatatirea decontarii titlurilor de valoare in Uniunea Europeana si privind depozitarii
centrali de titluri de valoare si de modificare a Directivelor 98/26/CE si 2014/65/UE si a
Regulamentului (UE) nr. 236/2012 (CSDR), anul 2015 a adus progrese semnificative, in data de 28
septembrie 2015 ESMA transmitand Comisiei Europene proiectele pentru o parte din
standarde tehnice de implementare a prevederilor CSDR. Standardele tehnice anterior
mentionate urmeaza a fi aprobate pe parcursul anului 2016.
In vederea armonizarii activitatii cu noile prevederi europene, Depozitarul Sibex a realizat un
prim demers prin migrarea la ciclul de decontare T+2, incepand cu data de 1 ianuarie 2015.
3. Structura actionariatului
Capitalul social al Depozitarului Sibex este de 22.950.000 lei, impartit in 229.500 actiuni cu o
valoare nominala de 100 lei pe actiune.
Structura actionariatului societatii Depozitarul Sibex S.A. nu a suferit modificari in decursul
anului 2015. Astfel, la data de 31.12.2015, structura actionariatului era urmatoarea:
Nr. Crt. Denumire actionar
1. SIBEX-SIBIU STOCK EXCHANGE S.A.
2. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MOLDOVA S.A.
3. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MUNTENIA S.A.
4. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A.
5. SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE TRANSILVANIA S.A.
6. S.S.I.F. BROKER S.A.
7. DELTA SOLAR INVESTMENTS S.A.
6
8. S.S.I.F. EASTERN SECURITIES S.A.
9. S.S.I.F. ESTINVEST S.A.
10. S.S.I.F. INTERCAPITAL INVEST S.A.
11. NOVA INVEST S.A.
12. S.S.I.F. PRIME TRANSACTION S.A.
4. Organizarea societatii Depozitarul Sibex S.A.
4.1. Consideratii generale si separarea functiilor operationale
Administrarea Depozitarului Sibex este incredintata unui Consiliu de Administratie format
din 5 membri. Modul de constituire, atributiile si responsabilitatile Consiliului de
Administratie sunt stabilite in Actul Constitutiv al societatii Depozitarul Sibex S.A.
Conducerea efectiva a societatii Depozitarul Sibex S.A. este asigurata de catre Directorul
General, autorizat in conformitate cu reglementarile C.N.V.M./A.S.F. Pe parcursul anului
2015, conducerea Depozitarului a fost asigurata de catre:
• domnul Septimiu-Stefan Rusu, validat in functie prin decizia A.S.F. nr.
957/05.08.2014, in perioada 01.01.2015 - 30.06.2015;
• doamna Iulia-Anca Ghise, validata in functie prin decizia A.S.F. nr. 120/16.07.2015,
incepand cu data de 01.07.2015.
Activitatea Depozitarului Sibex se desfasoara in cadrul unor departamente specializate,
numarul de posturi aferent fiecarui departament fiind stabilit prin decizia Directorului
General al societatii.
Personalul de executie si cel de conducere raspund, conform principiului subordonarii
ierarhice, pentru indeplinirea tuturor atributiilor, responsabilitatilor si competentelor
incredintate.
Atributiile, sarcinile si responsabilitatile specifice fiecarui post din cadrul Depozitarului
Sibex se stabilesc prin fisa postului, aprobata de catre Directorul General.
Anual, personalul societatii este evaluat pentru evidentierea competentelor profesionale ale
fiecarui angajat.
7
Functiile operationale in cadrul societatii Depozitarul Sibex S.A. sunt separate prin
organizarea activitatii pe departamente. In cadrul fiecarui departament sunt elaborate
proceduri de lucru, care asigura desfasurarea activitatii departamentelor in conditii optime.
In cadrul societatii Depozitarul Sibex S.A., fiecare departament (cu exceptia departamentului
de audit si departamentului de control intern) se afla in relatie de subordonare fata de
Directorul General si in relatie de colaborare cu celelalte departamente ale societatii. Fiecare
angajat al depozitarului colaboreaza cu conducatorul ierarhic, impreuna cu care stabileste
planul de actiune.
Fiecare angajat trebuie sa cunoasca si sa respecte reglementarile incidente pietei de capital,
regulamentele societatii si interdictiile referitoare la divulgarea si/sau folosirea in scopuri
personale a informatiilor confidentiale.
Societatea colaboreaza cu autoritatile competente in lupta impotriva finantarii actelor de
terorism si impotriva spalarii banilor. In acest sens, pe site-ul Depozitarului Sibex exista o
sectiune dedicata acestui obiectiv.
Structura organizatorica a Depozitarului Sibex este redata de organigrama societatii.
4.2. Organigrama
9
4.3. Consiliul de Administratie
Pe parcursul anului 2015, componenta Consiliului de Administratie nu a suferit modificari.
Astfel, la finele anului 2015, Consiliul de Administratie al Depozitarului Sibex avea urmatoarea
componenta:
Presedinte Costea Ciprian Dan validat prin Decizia A.S.F. nr. A/701/19.12.2013
Membru Calitoiu Elena validat prin Decizia A.S.F. nr. A/702/19.12.2013
Membru Isac Ovidiu Lucian validat prin Decizia A.S.F. nr. A/700/19.12.2013
Membru Rusu Septimiu Stefan validat prin Decizia A.S.F. nr. A/703/19.12.2013
Membru Stanila Sonia validat prin Decizia A.S.F. nr. A/2/09.01.2014
4.4. Conducerea societatii
Pana la data de 30.06.2015, managementul societatii a fost asigurat de catre domnul Septimiu-
Stefan Rusu, in calitate de Director General, conform Contractului de mandat nr. 49/01.07.2014.
Incepand cu data de 01.07.2015, conducerea societatii a fost asigurata de catre doamna Iulia-
Anca Ghise, in calitate de Director General, conform Contractului de mandat nr. 73/30.06.2015.
4.5. Alte modificari in organizarea societatii
Organizarea si functionarea societatii Depozitarul Sibex S.A. este reglementata de regulamentele
proprii, respectiv Regulamentul nr. 1 privind organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. si
Regulamentul nr. 2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. Pe langa cele doua
regulamente, organizarea si functionarea societatii intra sub incidenta legislatiei in vigoare
elaborate de C.N.V.M./A.S.F. si B.N.R.
In anul 2015, societate a transmis B.N.R. si A.S.F. o cerere de aprobare prelabila/aprobare a
modificarilor aduse Regulamentului nr. 2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.
De asemenea, in conformitate cu prevederile Dispunerii de Masuri C.N.V.M. nr. 27/20.12.2012,
modificata prin Decizia A.S.F. nr. 805/27.09.2013 şi nr. 81/27.03.2014, Depozitarul Sibex a
transmis A.S.F., in data de 09.10.2015, documentele necesare retragerii calitatii de Reprezentant
al Compartimentului Control intern pentru doamna Veronica Ciuntu, iar in data de 12.10.2015,
10
documentele necesare pentru autorizarea doamnei Ramona-Diana Popa in calitatea de
Reprezentant al Compartimentului Control intern. Prin Decizia A.S.F. nr. 2784/22.10.2015 a fost
retrasa autorizatia de reprezentant al compartimentului de control intern in numele societatii
Depozitarul Sibex S.A acordata doamnei Ciuntu Veronica prin Autorizatia nr. 175/05.11.2013.
Doamna Popa Ramona-Diana a fost autorizata in calitate de reprezentant al compartimentului
control intern al societatii Depozitarul Sibex S.A. prin Autorizatia A.S.F. nr. 260/11.12.2015 .
4.6. Auditul
In cadrul Depozitarului Sibex, departamentul de audit este subordonat Consiliului de
Administratie.
Auditul intern
Auditul intern al societatii in cursul anului 2015 a fost asigurat de societatea LEXEXPERT
AUDIT S.R.L.
Auditorul financiar
Adunarea generala ordinara a actionarilor societatii Depozitarul Sibex S.A. din data de 28 aprilie
2014 a hotarat numirea ERNST&YOUNG S.R.L. ca auditor financiar al societatii Depozitarul
Sibex S.A. pentru exercitiile financiare incheiate la 31.12.2014 si 31.12.2015.
Auditarea sistemului de compensare-decontare si registru al Depozitarului Sibex (DSClear)
se efectueaza anual de catre o firma specializata care, pe langa faptul ca este autorizata C.I.S.A.,
respecta cerintele C.N.V.M./A.S.F., iar metodologia aplicata pentru evaluarea sistemului se
bazeaza pe standardul ISO 27001, ghidurile I.S.A.C.A. si deriva din cele mai bune practici.
11
5. Activitatea societatii in anul 2015
5.1. Participantii la sistemul Depozitarului Sibex si evolutia acestora in anul 2015
La finalul anului 2015, in cadrul sistemului Depozitarului Sibex activau 8 participanti la sistemul
de compensare-decontare si registru, 4 agenti custode (dintre care unul are suspendata aceasta
calitate) si 4 banci de decontare.
Pe parcursul anului 2015, s-au retras din sistemul Depozitarului Sibex 3 participanti la sistemul
de compensare-decontare si registru si o banca de decontare. si au fost admisi 2 participanti la
sistemul de compensare- decontare si registru. Situatia modificarilor aparute in cadrul
participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru si al bancilor de decontare din
sistemul Depozitarului Sibex este sintetizata in tabelul de mai jos:
Calitate Denumire
Retrageri
Participant la sistemul
de compensare-
decontare si registru
S.S.I.F. Goldring S.A.
S.S.I.F. Intercapital Invest SA
S.S.I.F. Blue Rock Financial Services S.A.
Banca de decontare Banca Comerciala Carpatica S.A.
Admiteri
Participant la sistemul
de compensare-
decontare si registru
S.S.I.F. Vienna Investment Trust SA
S.S.I.F. Intercapital Invest SA
Graficul de mai jos prezinta o situatie comparativa pe participanti la sistemul de compensare-
decontare si registru si pe agenti custode a valorii totale a decontarilor efectuate in sistemul
Depozitarului Sibex (vanzare+cumparare) in anul 2015, exprimata ca si procent din total valoare
decontata.
12
Situatie comparativa pe participanti la sistemul de compensare-decontare si registru si pe
agenti custode a valorii totale a decontarilor efectuate in sistemul Depozitarului Sibex
(vanzare+cumparare), exprimata ca si procent din total valoare decontata
In urmatorul grafic, sunt prezentate realizarile participantilor la sistemul de compensare-
decontare si registru, in functie de locul ocupat de respectivul participant in clasamentul anual,
din punct de vedere al tranzactiilor decontate.
SSIF Broker
41.44%
SSIF Estinvest
0,07%
SSIF IFB Finwest
19,03%SSIF
Intercapital
Invest
0,01%
SSIF Interfinbrok
Corporation
1,99%
SSIF
Tradeville
0,04%
Raiffeisen Bank
37,42%
Clasamentul Participantilor in anul 2015
5.2. Activitatea de compensare
5.2.1. Analiza activitatii de compensare
Activitate de compensare si decontare
reglementata la vedere si in cadrul sistemului alternativ
SIBEX, s-a desfasurat pe parcursul anului
Numarul total de instrumente financiare
fost de 38.709.958 actiuni, in crestere cu
inregistrate in anul 2014, valoarea totala
in anul 2015 fiind de 105.771.868,94 lei.
Cea mai favorabila luna, din punct de vedere al valorii tranzactiilor efectuate
cumparare), a fost luna august
lei.
0,00
10.000.000,00
20.000.000,00
30.000.000,00
40.000.000,00
50.000.000,00
13
ntul Participantilor in anul 2015 in functie de valoarea actiunilor decontate
5.2. Activitatea de compensare-decontare
5.2.1. Analiza activitatii de compensare-decontare in cursul anului 201
decontare a tranzactiilor cu instrumente financiare e
reglementata la vedere si in cadrul sistemului alternativ de tranzactionare administrate de
pe parcursul anului 2015 fara incidente.
Numarul total de instrumente financiare tranzactionate (vanzare + cumparare
, in crestere cu 1.030,31% fata de numarul instrumentelor financiare
, valoarea totala (vanzare + cumparare) aferenta tranzactiilor
2015 fiind de 105.771.868,94 lei.
luna, din punct de vedere al valorii tranzactiilor efectuate
august 2015, cand s-a inregistrat o valoare a tranzactiilor de
in functie de valoarea actiunilor decontate
decontare in cursul anului 2015
lor cu instrumente financiare efectuate pe piata
de tranzactionare administrate de
vanzare + cumparare) in anul 2015 a
numarul instrumentelor financiare
aferenta tranzactiilor incheiate
luna, din punct de vedere al valorii tranzactiilor efectuate (vanzare +
a inregistrat o valoare a tranzactiilor de 99.587.794
Cele mai lichide actiuni in cursul sedintelor de tra
actiunile emise de societatea
alternativ de tranzactionare administrat de SIBEX
anului 2015, au fost tranzactionate un numar total de
Imobiliare S.A. , cu o valoare totala de
total numar actiuni tranzactionate si
in cursul anului 2015.
Valoarea totala a instrumentelor financiare decontate
de 105.769.285,24 lei, in crestere
anului 2014.
Din punct de vedere al valorii decontarilor
2015, cu un total (vanzare + cumparare
evidentiata valoarea totala a instrumentelor financiare
Reprezentare grafica a valorii totale a instrumentelor financiare decontate
0,00
10.000.000,00
20.000.000,00
30.000.000,00
40.000.000,00
50.000.000,00
60.000.000,00
70.000.000,00
80.000.000,00
90.000.000,00
100.000.000,00
Valoare decontata 2015 (lei)
14
Cele mai lichide actiuni in cursul sedintelor de tranzactionare aferente anului
ea Prodplast Imobiliare S.A., tranzactionate
alternativ de tranzactionare administrat de SIBEX – Sibiu Stock Exchange S.A. Astfel, in cursul
au fost tranzactionate un numar total de 8.179.217 actiuni ale societatii
cu o valoare totala de 49.810.088,74 lei, reprezentand aproximativ
zactionate si aproximativ 94,18% din total valoare actiuni tran
Valoarea totala a instrumentelor financiare decontate in anul 2015 (vanzare + cumparare
crestere cu peste 633% comparativ cu valorile in
Din punct de vedere al valorii decontarilor efectuate, cea mai favorabila lun
vanzare + cumparare) de 99.591.983,24 lei.In graficul urm
a instrumentelor financiare decontate pe parcursul anul
a valorii totale a instrumentelor financiare decontate
anului 2015.
Valoare decontata 2015 (lei)
nzactionare aferente anului 2015 au fost
, tranzactionate in cadrul sistemului
Sibiu Stock Exchange S.A. Astfel, in cursul
ale societatii Prodplast
lei, reprezentand aproximativ 42,25% din
% din total valoare actiuni tranzactionate
vanzare + cumparare) a fost
% comparativ cu valorile inregistrate in cursul
luna a fost luna august
n graficul urmator este
contate pe parcursul anului 2015.
a valorii totale a instrumentelor financiare decontate in fiecare luna a
Graficul de mai jos ilustreaza valoarea decontarilor
decontare admise in sistemul Depozitarului Sibex
Valoarea decontarilor (credit + debit)
societatii Depozitarul Sibex S.A.
5.3. Activitatea de registru
5.3.1. Analiza activitatii de registru
Activitatea de registru a inregistrat o evolutie
serie de eforturi sustinute, Depozitarul Sibex
societati:
� ARMAX GAZ S.A.
� CASA ALBA - INDEPENDEN
� CONFECTII VASLUI S.A.
� EL-CO S.A.
� VIROLA-INDEPENDE
� PRODHART S.A.
0,00
5.000.000,00
10.000.000,00
15.000.000,00
20.000.000,00
25.000.000,00
30.000.000,00
35.000.000,00
40.000.000,00
BRD Groupe
Societe Generale
15
ilustreaza valoarea decontarilor (debit + credit) efectuate de
admise in sistemul Depozitarului Sibex pe parcursul anului 2015
(credit + debit) efectuate de bancile de decontare in cadrul sistemului
societatii Depozitarul Sibex S.A. in cursul anului 2015
registru in cursul anului 2015
Activitatea de registru a inregistrat o evolutie favorabila in cursul anului 201
Depozitarul Sibex a reusit sa atraga in sistemul sau
INDEPENDENTA S.A.
II VASLUI S.A.
INDEPENDENTA S.A.
BRD Groupe
Societe Generale
Raiffeisen Bank Unicredit Bank Banca Comerciala
Romana
efectuate de bancile de
5.
n cadrul sistemului
favorabila in cursul anului 2015. Astfel, dupa o
in sistemul sau urmatoarele
Banca Comerciala
Romana
16
� REMAT MARAMURES S.A..
� ROFEP S.A.
� SATURN S.A.
� SIGSTRAT S.A.
� ABO MIX S.A.
� SELCA S.A.
� ICERP S.A.
� PETAL S.A.
� ROMANOFIR S.A.
� SOFTCHIM S.A.
� SIN S.A.
� TRANSCOM S.A.
� TRANSGEX S.A.
� COMAT ALBA S.A.
� COMAT CARAS SEVERIN S.A.
� MECANICA S.A.
� MECANICA-SIGHETU S.A.
� METALUL MESA S.A.
� TARNAVA S.A.
� COMBGORJ S.A.
� BALNEOCLIMATERICA S.A.
� I.C.S.H. S.A.
� METEX COM S.A.
� TURNATORIA CENTRALA ORION S.A.
� ALBAPAM S.A.
� CONFECTIA S.A.
� AGROMEC RAMNICU VALCEA S.A.
� VINARIA S.A.
� SIRAJ AD IMPEX S.A.
17
Numarul detinatorilor nerezidenti inregistrati la data de 31.12.2015 in cadrul registrelor
actionarilor societatilor inregistrate in sistemul Depozitarului Sibex, este de 143 persoane, acestia
detinand o pondere de 2,76% din totalul actiunilor gestionate de catre Depozitarul Sibex S.A.
6. Managementul riscului
In scopul limitarii riscului de nedecontare, asociat tranzactiilor cu instrumente financiare,
depozitarul a stabilit pentru fiecare participant la sistemul de compensare-decontare si registru, in
parte, o limita de tranzactionare. Pe parcursul anului 2015, niciun participant la sistemul de
compensare-decontare si registru nu a depasit limita de tranzactionare.
Fiecare participant a constituit in favoarea depozitarului garantii sub forma contributiilor la
fondul de garantare si marja. De la inceputul activitatii si pana in prezent, nu s-a apelat la aceste
fonduri, deoarece compensarea si decontarea tranzactiilor a fost asigurata de catre Depozitarul
Sibex, fara sa fie semnalate erori sau sa se apeleze la vreo procedura de management al riscului
(cum ar fi cele de buy–in/ buy-in speciale, si/sau cele de sell-out/sell-out speciale).
Pe parcursul anului 2015, s-au retras din sistemul Depozitarului Sibex 3 participanti la sistemul
de compensare-decontare si registru si o banca de decontare, astfel incat, conform obligatiilor
contractuale si regulilor depozitarului, fiecarui participant la sistemul de compensare-decontare
si registru i s-a returnat integral contributia la fondul de garantare si marja depusa, impreuna cu
dobanzile aferente. Tot pe parcursul anului 2015, au fost admişi în sistemul Depozitarului Sibex
2 participanţi la sistemul de compensare- decontare,care au depus, conform reglementarilor
aplicabile contributia la fondul de garantare si marja.
7. Controlul respectarii procedurilor interne si a legislatiei incidente in
vigoare
Controlul intern, conform legislatiei incidente in vigoare, are obligatia de a verifica activitatea in
cadrul tuturor departamentelor si de a propune Consiliului de Administratie masuri de remediere
a neregulilor constatate.
Supravegherea interna a activitatii desfasurate in cadrul societatii Depozitarul Sibex S.A. este in
principal in sarcina Departamentului Control Intern si respectiv a reprezentantilor autorizati din
18
cadrul acestuia, in conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, ale
Regulamentului C.N.V.M. nr. 13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central,
caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, ale Dispunerii de măsuri C.N.V.M. nr.
27/20.12.2012, modificată prin Decizia A.S.F. nr. 805/27.09.2013 şi nr. 81/27.03.2014, precum
şi în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 1 privind organizarea S.C. Depozitarul
Sibex S.A. şi ale Regulamentului nr. 2 privind funcţionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.
In anul 2015, in cadrul societatii Depozitarul Sibex S.A., atributiile specifice activitatii de control
intern au fost exercitate de catre urmatoarele persoane:
• doamna Veronica Ciuntu, in calitate de Reprezentant al Compartimentului de Control
Intern, autorizat de A.S.F. prin Autorizatia nr. A/175/05.11.2013, in perioada 01 ianuarie
- 12 octombrie 2015;
• doamna Cristina-Maria Padure, in calitate de Reprezentant al Compartimentului de
Control Intern, autorizat de A.S.F. prin Autorizatia nr. 18/12.02.2015, in perioada 12
februarie - 31 decembrie 2015;
• doamna Ramona-Diana Popa in calitate de Reprezentant al Compartimentului de Control
Intern, autorizat de A.S.F. prin Autorizatia nr. nr. 260/11.12.2015, in perioada 11
decembrie - 31 decembrie 2015.
Reglementarile interne, precum si procedurile de supraveghere si control intern descrise in
cuprinsul Regulamentului nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. vor fi respectate
atat de persoanele cu functii de conducere, cat si de angajatii din departamentele care
functioneaza in cadrul Depozitarului Sibex, dupa cum sunt prezentate in Regulamentul nr.1
privind organizarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.
Atributiile fiecarui departament sunt instituite prin Regulamentul nr.1 privind organizarea S.C.
Depozitarul Sibex S.A. si Regulamentul nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A.,
care sunt asumate de catre intreg personalul angajat in cadrul societatii Depozitarul Sibex S.A.
prin Fisa postului si prin proceduri interne aplicabile fiecarui departament.
In cuprinsul Regulamentului nr.2 privind functionarea S.C. Depozitarul Sibex S.A. sunt
mentionate in mod expres mecanismele de control intern, care au in vedere supravegherea
activitatii societatii pe cele trei directii generale, activitati autorizate de către A.S.F.:
a) activitatea de compensare-decontare;
b) activitatea de registru;
c) activitatea de depozitare.
19
Controlul operatiunilor realizate de persoanele angajate in cadrul unui departament este realizat
de catre directorul respectivului departament, iar Directorul General si reprezentantii
Departamentului Control intern verifica activitatea directorilor de departamente. Referitor la
monitorizarea activitatii desfasurate de catre participantii la sistemul de compensare-decontare si
registru in sistemul Depozitarului Sibex (DSClear), aceasta revine tuturor angajatilor societatii
Depozitarul Sibex S.A.
In cazul in care se vor sesiza erori/nereguli, persoana care a sesizat aparitia acestora va raporta
acest lucru directorului departamentului din care face parte si Directorului General. In functie de
gravitatea, natura si recurenta aparitiei, directorul departamentului sau Directorul General va
dispune masurile necesare in vederea evitarii reaparitiei respectivei erori.
Pe parcursul anului 2015, s-au efectuat investigaţii prin sondaj in cadrul departamentelor
societatii, in conformitate cu Planul de control intern pentru anul 2015 aprobat de catre membrii
Consiliului de Administratie, in sedinta din data de 30.01.2015.
Rapoartele de control intern intocmite in conformitate cu Planul de control intern pentru anul
2015 au fost aduse la cunostinta Consiliului de Administratie al societatii.
In urma investigatiilor efectuate de catre reprezentantii Departamentului Control intern s-a
constatat ca nu s-a inregistrat niciun eveniment neprevazut care sa impiedice functionarea la
parametri optimi a serviciilor si functiilor critice din cadrul societatii.
In cadrul departamentului registru si emitenti, serviciile de depozitare si registru, de emitere de
extrase de cont, de eliberare istorice de cont, registre consolidate si diferite date statistice s-au
desfasurat ordonat, in conformitate cu legislatia incidenta in vigoare.
In cadrul departamentului de compensare-decontare toate decontarile s-au desfasurat in
conformitate cu orarul zilnic al decontarilor, nu s-au inregistrat decontari esuate sau amanate,
toate instrumentele financiare tranzactionate s-au finalizat prin transfer de proprietate.
Personalul societatii Depozitarul Sibex S.A. este informat cu privire la legislatia incidenta
referitoare la sanctiunile internationale si la prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii
terorismului. In cadrul societatii exista persoane desemnate care au obligatia de a aplica legislatia
incidenta in vigoare, exista proceduri interne in acest sens, iar pe site-ul societatii Depozitarul
Sibex S.A., este creat un meniu special “Sanctiuni Internationale”. In aceasta sectiune sunt
publicate listele site-urilor referitoare la “Prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii
terorismului”, “Sanctiuni internationale”, “Comitetul MONEYVAL” si “Oficiul National de
Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor”.
20
8. Masuri de siguranta
Pentru a asigura un grad cat mai inalt de siguranta sistemelor de compensare-decontare si
registru, societatea Depozitarul Sibex S.A. efectueaza anual auditul de securitate si functional al
sistemului informatic. Totodata, toti angajatii Depozitarului Sibex elaboreaza, testeaza si verifica
procedurile de operare ale aplicatiei DSClear, planul de continuitate operationala a activitatii de
compensare-decontare, manualul de utilizare a aplicatiei DSClear, procedura de administrare a
riscurilor asociate sistemului DSClear, procedura de monitorizare a echipamentelor informatice
ale sistemului DSClear, procedura de prezentare a infrastructurii utilizate de sistem, impreuna cu
functionalitatea sistemului informatic utilizat de societatea Depozitarul Sibex S.A. Toate
procedurile si functionalitatea sistemului au fost auditate de catre un auditor certificat de
securitate a datelor (CISA – Certified Information Security Auditor), independent fata de
sistemul auditat, care a certificat gradul de siguranta al sistemului DSClear.
Bazele de date ce contin informatiile referitoare la activitatea de compensare-decontare si
registru, precum si bazele de date care contin tranzactiile efectuate sunt pastrate la sediul
Depozitarului Sibex, si sunt replicate pe serverele aflate in locatiile de back-up.
Resursele proprii si fondurile aflate la dispozitia societatii au fost plasate urmarindu-se cel mai
bun randament, siguranta si lichiditate si cu respectarea prevederilor referitoare la investitiile
depozitarului central, prevazute la art. 93 al Regulamentului CNVM nr.13/2005 privind
autorizarea si functionarea depozitarului central, caselor de compensare si contrapartilor
centrale.
Director General,
Iulia-Anca Ghise