ALPHA FINANCE

ALPHA FINANCE ROMANIA S.A.

Calea Dorobanilor nr. 237B, etaj 2, sector 1, Bucureti, 010566, ROMNIA

Tel.: +40 (21) 455 72 06 Fax: +40 (21) 231 53 32 E-mail: office@alphafinance.ro

Registrul Comerului: J40/20269/1994, CUI: 6641837, Capital social subscris i vrsat: 4.337.000 RON

Autorizaie CNVM nr. 2666/05.08.2003; Numr de nregistrare n registrul unic al CNVM: PJR01SSIF/40036; Numr de nregistrare n registrul ANSPDCP: 3907

DOCUMENT DE PREZENTARE

1. DATE DE IDENTIFICARE ALE SOCIETII

Alpha Finance Romania SA (denumita in continuare AFR) este o societate de servicii de

investiii financiare autorizat de Comisia Naionala a Valorilor Mobiliare prin Decizia nr.

2666/05.08.2003 i nregistrat n Registrul Unic al ASF cu numrul PJR01SSIF/40036.

Sediul AFR este n Bucureti, sector 1, Calea Dorobanilor nr. 237B, etaj 2. AFR este

inmatriculata la Registrul Comerului cu numrul J40/20269/1994 i are cod unic de

nregistrare 6641837.

AFR este membr a Grupului Alpha Bank (Grecia) care este prezent in Romania prin: Alpha

Bank Romania SA, Alpha Leasing Romania SA, Alpha Insurance Romania SA, Alpha Astika

Akinita Romania SRL.

AFR este membru fondator al Bursei de Valori Bucureti.

AFR are un capital social de 4.337.000 RON.

AFR i conducerea sa pot fi contactate la telefon +40 (21) 455-7206, fax +40 (21) 231-5332,

e-mail: office@alphafinance.ro.

Persoanele din conducerea executiv a AFR sunt Dl. Emilian Dobran numit Director general,

n curs de autorizare la ASF si Dna. Nicoleta Ruxndescu, Director general adjunct, ambii

avnd calitatea de conductori conform prevederilor Legii 297/2004. Birourile conducerii se

gsesc n Bucureti, sector 1, Calea Dorobantilor nr. 237B, etaj 2.

Autoritatea de Supraveghere Financiar poate fi contactat la adresa: Splaiul Independenei nr.

15, sector 5, cod potal 050092, Bucureti, telefon 021-65.96.314/315/308/312, fax

021.659.60.51 i 021.659.64.36 i e-mail office@asfromania.ro.

2. COMPARTIMENTUL DE CONTROL INTERN

Compartimentul de control intern desfoar un ansamblu de activiti i operaiuni cu scopul

de a asigura respectarea de ctre AFR i angajaii si a legilor, reglementrilor pieei de

capital, precum i a regulilor si procedurilor interne ale AFR.

Compartimentul de Control Intern al AFR este reprezentat de Valentina Laura Turcescu si

Viorica Nagy.

Transmiterea eventualelor reclamaii se poate face la sediul societii, precum i prin fax sau

e-mail la:

Fax: +40 (21) 231-5332

ALPHA FINANCE

Pagina 2

E-mail: petitie@alphafinance.ro

Mai multe informaii despre procedura de soluionare a petiiilor gsii pe pagina de internet,

www.alphafinance.ro

3. SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE AUTORIZATE

AFR este autorizat de Autoritatea de Supraveghere Financair (A.S.F.), prin Autorizaia nr.

65/28.02.2018, s presteze urmtoarele servicii i activiti de investiii, precum i servicii

conexe:

ACTIVITATI ACTIVITATI DESFASURATE IN PREZENT

1. servicii i activiti de investiii:

a) preluarea si transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare DA

b) executarea ordinelor in numele clientilor DA

d) administrarea portofoliilor NU

e) consultanta de investitii NU

g) plasamentul de instrumente financiare fara un angajament ferm DA

2. servicii conexe:

a) pastrarea in siguranta si administrarea instrumentelor financiare in contul

clientilor, inclusiv custodia si servicii in legatura cu acestea,

cum ar fi administrarea fondurilor sau a garantiilor DA

b) acordarea de credite sau imprumuturi unui investitor, pentru a-i permite

acesteia efectuarea unei tranzactii cu unul sau mai multe instrumente financiare,

in cazul in care firma care acorda creditul sau imprumutul este implicata in tranzactie NU

c) consultanta acordata entitatilor cu privire la structura capitalului, strategia

industriala si aspectele conexe acesteia, precum si consultanta si servicii privind

fuziunile si achizitiile unor entitati DA

d) servicii de schimb valutar in legatura cu activitatea de servicii de investitii prestate NU

e) cercetare pentru investitii si analiza financiara sau alte forme de recomandare

generala referitoare la tranzactiile cu instrumente financiare DA

f) servicii in legatura cu subscrierea in baza unui angajament ferm DA

g) servicii si activitati de investitii, precum si servicii conexe de tipul celor prevazute la

pct. 1 si 2 legate de activul suport al urmatoarelor instrumente derivate, in cazul in care

acestea sunt in legatura cu prevederile privind serviciile de investitii si conexe NU

4. SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE PRESTATE

AFR a dezvoltat o activitate solid n domeniul intermedierii bursiere n Romnia,

numrndu-se printre primii intermediari care au reprezentat investitori strini de portofoliu

pe piaa romneasc de capital, prin dezvoltarea de metode i tehnici menite s satisfac

cerinele occidentale de tranzacionare, decontare, custodie i raportare.

Serviciul ALPHATRADE ofer clienilor AFR posibilitatea de a tranzaciona i de a avea

acces n timp real la evoluia pieei de capital i a propriilor investiii prin intermediul

internetului. Utiliznd acest serviciu, investitorul poate transmite ctre AFRordinele de

cumprare/vnzare pentru instrumentele financiare tranzacionate la Bursa de Valori

Bucureti (aciuni, drepturi, produse structurate) folosind ca mijloc de comunicare internetul.

http://www.alphafinance.ro/

ALPHA FINANCE

Pagina 3

Dup executarea ordinelor, clientul este informat cu promtitudine asupra detaliilor tranzactiei

(volum, pre etc.).

Prin deschiderea unui cont de tranzacionare prin internet, clientul are acces de asemenea i la:

preul ultimei tranzacii cu fiecare din instrumentele financiare tranzacionate la BVB, primele

5 nivele de pre i cantitile aferente la cumprare (BID) i la vnzare (ASK), vizualizarea i

evaluarea n timp real a portofoliului, confirmarea executrii ordinelor, istoricul miscarilor de

instrumente fnanciare i numerar din contul de investiii, rapoarte de analiz financiar

(disponibile n englez) i alte materiale informative despre societile cotate la burs. Pentru

detalii suplimentare putei accesa site-ul nostru www.alphafinance.ro.

Serviciul Alpha Cosmos Trade presupune preluarea ordinelor clienilor AFR i transmiterea

lor spre execuie ctre Convergex Limited (CL). AFR nu ncheie direct tranzacii n numele

clienilor, ci transmite ordinele clienilor spre execuie ctre CL. Tranzaciile sunt efectuate de

CL pe contul AFR, iar evidena la nivel de client se realizeaz n aplicaia de back-office a

AFR. Tranzaciile se deconteaz prin UniCredit Bank. Pentru facilitarea decontrii, fondurile

necesare trebuie transferate n urmtoarele conturi deschise la UniCredit Bank, sucursala

Grigore Mora:

RON: RO95 BACX 0000 0012 7575 9000

EUR: RO68 BACX 0000 0012 7575 9001

USD: RO41 BACX 0000 0012 7575 9002

Beneficiar: Alpha Finance Romania SA

Banca: UniCredit Bank, sucursala Grigore Mora

Explicaii: Investiii pe piaa de capital pentru contul numrul contului de investiii al

clientului comunicat de Alpha Finance Romania SA sau numele contului.

n cazul clienilor de retail, suma minim pentru deschiderea contului este de 10.000 EUR, iar

valoarea minim a unui ordin este de 5.000 EUR. n cazul clienilor instituionali, valoarea

minim a unui ordin este de 15.000 EUR.

Pieele pe care urmeaz a fi realizate tranzaciile n urma transmiterii ordinelor pentru clienii

AFR sunt:

Tara Piata

Europa

Austria Viener Boerse

Finlanda OMX Nordic

Franta Euronext

Germania Deutsche Borse

Grecia Athens Stock Exchange

Italia Borsa Italiana

Marea Britanie LSE

Olanda Euronext

Portugalia Euronext

Spania

Cehia

Polonia

Ungaria

Bolsa de Madrid

Prague Stock Exchange

Warsaw Stock Exchange

Budapest Stock Exchange

Suedia OMX Nordic

Turcia Istanbul Stock Exchange

America de Nord

Canada Toronto Stock Exchange

SUA NYSE & Nasdaq

http://www.alphafinance.ro/

ALPHA FINANCE

Pagina 4

Instrumentele financiare care pot fi tranzacionate prin intermediul AFR pe pieele externe

sunt cele cu decontare la vedere.

AFR a semnat cu Depozitarul Central un contract prin care poate elibera ctre clieni sau ctre

mputernicii extrase de cont i coduri confideniale pentru instrumentele financiare deinute

n conturile deschise la Depozitarul Central. Pentru acest serviciu, AFR percepe clientului

tarifele impuse de Depozitarul Central. Din aceste tarife un procent de 60% revine AFR.

AFR a devenit, de asemenea, unul dintre principalii consultani n tranzaciile de pe piaa de

capital, implicndu-se n activiti i servicii legate de majorrile de capital pe pieele

naionale (BVB i AERO), prin organizarea i conducerea de Oferte Publice primare i

secundare i plasamente private.

De asemenea, n gama de servicii a AFR intr i consultana cu privire la alegerea surselor

suplimentare de finanare, evaluarea afacerilor i recomandri cu privire la cea mai indicata

metoda de finanare:

- emisiune public de aciuni - emisiune public de obligaiuni

AFR poate