Evident modificarilor:

S.C. ZET CORPORATE S.R.L.PROCEDURA GENERALA

AUDIT INTERNCod: PG-003

Data: .2008

Pag. 1 din 9

Evident modificarilor:

Nr. crt.PaginaCapitolDescrierea modificariiData/ VersiuneaObservatii

NUME FUNCTIADATASEMNATURA

ELABORAT.2008

VERIFICAT.2008

APROBAT.2008

Note:1. Acest document contine informatii si date care sunt proprietatea SC ZET CORPORATE SRL.2. Prezenta procedura este destinata utilizarii exclusive pentru propriile cerinte.3. Utilizarea integrala sau partiala a acestei proceduri in orice scop sau activitate sau reproducerea partiala / integrala in orice publicatie si prin orice procedeu ( electronic, mecanic, fotocopiere, microfilmare etc) este interzisa fara acordul scris al PROPRIETARULUI.Cod: FPG0011/1.1.

1. SCOP

Prezenta procedura documenteaza si descrie:

activitatile desfasurate in cadrul ZET CORPORATE pentru realizarea auditurilor interne;

formularele de audit intern utilizate;

functiile care au responsabilitati pentru efectuarea activitatilor de audit.

2. DOMENIU DE APLICARESe aplica la desfasurarea activitatilor de audit intern desfasurate in ZET CORPORATE.3. DOCUMENTE DE REFERINTA3.1. SR EN ISO 9001: 2001, Sisteme de management al calitatii. Cerinte.3.2. SR EN ISO 9004-3: 2001, Sisteme de management al calitatii. Linii directoare pentru imbunatatirea

performantelor.

3.3. SR EN ISO 9000/ 2006, Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular.

3.4. SR EN ISO 19011/ 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu.

4. DEFINITII SI PRESCURTARI4.1.DEFINITIISunt valabile definitiile din standardele SR EN ISO 19011/ 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu si din standardul SR ISO 9000/ 2006: Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular.

4.2.PRESCURTARI

SMC: Sistemul de management al calitatii

MC: Manualul Calitatii

PG: Proceduri Generale

DC: Director Calitate 5. ASPECTE PREALABILE, FORMULARE5.1. Completarea formularului, Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1/ 1.1.

Camp Completarea campului

1Anul pentru care se intocmeste lista auditorilor

2Numarul curent

3Numele auditorului

4Documente care dovedesc instruirea auditorului intern

5Zonele pentru care este imputernicit sa efectueze audituri interne

6Observatii

7Nume si semnatura elaboratorului (DC)

8Data elaborarii listei

9Aprobarea Director General

SIGLALISTA DE AUDITORI INTERNIAnul: . (1)

Nr. crt.Numele auditoruluiInstruirea auditoruluiZone de auditare Observatii

(2)(3)(4)(5)(6)

Elaborator, DC(7)...Data elaborarii:

(8)APROBAT, Director General

..............(9).......Cod: FPG003-1/1.1.

5.2. Completarea formularului Program de audituri interne pentru anul..., Cod: FPG-003-2 / 1.1.

CampCompletarea campului

1Anul pentru care se face planificarea

2Data elaborarii

3Numar curent

4Zona auditata

5Luna din an cand este planificat auditul

6Luna din an cand a fost realizat auditul

7Numele conducatorului echipei de audit

8Semnatura reprezentantului zonei auditate

9Observatii privind activitatea auditata

10Nume si semnatura DC (elaboratorul documentului)

11Semnatura de aprobare a Directorului General

SIGLA

PROGRAM DE AUDITURI INTERNE

pentru anul ....(1)....Data elaborarii:

... (2)....

Nr. crt.Zona auditataLuna din anConducator echipa de audit Semnatura reprezentantului zonei auditate Observatii

PR

(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)

DC,

. (10) ..

APROBAT, Director General.. (11) Cod: FPG003-2/1.1.

5.3. Completarea formularului, Plan de audit, Cod: FPG003-3 /1.1.

CampCompletarea campului

0Numarul planului de audit

1Data completarii formularului

2Criterii de audit (ex. SR EN ISO 9001/ 2001, Proceduri Generale etc)

3Denumirea zonei auditate

4Obiectivele urmarite (exemplu: stabilirea conformitatii cu documentul specificat, supraveghere, verificarea reclamatiilor, urmarirea finalizarii actiunilor corective)

5Numar curent al examinarii

6Denumire faze si examinari precum si referinta din ISO 9001:2000

7Data auditului / Intervalul orar pentru examinare

8Numele persoanei de contact din partea zonei auditate pentru cerinta respectiva

9Observatii

10Numele si semnatura DC

11Numele si semnatura membrilor echipei de audit

12Numele si semnaturile persoanelor auditate

SIGLAPLAN DE AUDIT Nr...(0)

Data elaborarii: (1)

Cod: FPG003-3/1.1.

Criterii de audit:

(2)Zona auditata

(3)Obiective:

(4)

Nr.

crt.Etape si examinari / Cerinta ISO 9001Data / Interval orarPersoana de contactObservatii

(5)(6)(7)

(8)(9)

Conducator echipa de audit: (10)Echipa de audit: (11)Auditat: (12)

5.4. Completarea formularului, Chestionar de audit, Cod: FPG003-4 / 1.1.

CampCompletarea campului

1Numarul chestionarului de audit

2Data planul de audit de referinta

3Denumirea zonei, proceselor, cerinte ISO 9001 aplicabile pentru procesul respectiv. Intrebari.

4Se bifeaza in functie de tipul raspunsului:I (indeplinit), PI (partial indeplinit), NI (neindeplinit), NA (neaplicabil)

5Observatii privind raspunsurile la intrebari, documente justificative.

6Numele si semnatura auditorului

7Data completarii chestionarului

8Numarul de pagini al chestionarului

SIGLA

CHESTIONAR DE AUDIT Nr. ..(1)..

Ref: PLAN DE AUDIT din data......(2).........

Nr.Crt.

Zona / Proces / Cerinte ISO 9001 / Intrebari

I

PININAObservatii

(3)(4)(5)

1.Zona:

1.1.Proces: ..

1.1.1Cerinta ISO 9001

Intrebari:

1. .........

2. .....

1.1.2.Cerinta: .

Intrebari:

2.1. ............

Auditor (6)

Data: (7)Cod: FPG-003-4/ 1.1.

Nr. pag. (8)

5.5. Completarea formularului, Raport de neconformitate pentru procese, Cod: FPG003-5A/ 1.1.

Acest document este utilizat pentru inregistrarea neconformitatilor majore si minore identificate la procese.CampCompletarea campului

1Numarul si data raportului de neconformitate

2Documentul de referinta (ex. Planul de audit din data.., )

3Denumirea zonei / procesului evaluat / auditate

4Se descrie neconformitatea

5Numele persoanei care a constatat neconformitatea

6Descrierea corectiei pentru rezolvarea neconformitatii

7Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii

8Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii

9Comentarii despre modul de rezolvare al neconformitatii (ex: neconformitatea a fost eliminata sau neconformitatea nu a fost eliminata deoarece....)

10Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de rezolvare al neconformitatii

11Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

SIGLARAPORT DE NECONFORMITATE

pentru proceseCod: FPG-003-5A/ 1.1.

Nr/ data(1)

Document de referinta: (2)

Zona / Proces: (3)

Descrierea neconformitatii:(4)Cine a constat: (5)

Corectia intreprinsa: (6)Responsabil: (7)

Termen: (8)

Constatarea rezolvarii: (9)Responsabil: (10)

Comentarii:

(11)

5.6. Completarea formularului, Raport de observatii, Cod: FPG003-5B/ 1.1.

Acest document este utilizat pentru inregistrarea observatiilor identificate la procese si activitati.CampCompletarea campului

1Numarul si data raportului de observatie

2Documentul de referinta (ex. Planul de audit din data.., )

3Denumirea zonei / procesului evaluat / auditate

4Descrierea observatiei

5Numele persoanei care a facut observatia

6Descrierea corectiei pentru rezolvarea observatiei

7Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei

8Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei

9Comentarii despre modul de rezolvare al observatiei

10Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de rezolvare al observatiei

11Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

SIGLARAPORT DE OBSERVATIICod: FPG-003-5B/ 1.1.

Nr/ data(1)

Document de referinta: (2)

Zona / Proces: (3)

Descrierea observatiei:(4)Cine a constat: (5)

Corectia intreprinsa: (6)Responsabil: (7)

Termen: (8)

Constatarea rezolvarii: (9)Responsabil: (10)

Comentarii: (11)

5.5. Completarea formularului, Raport de audit, Cod: FPG003-6/ 1.1.

CampCompletarea campului

0Numarul raportului de audit

1Denumirea zonei auditate

2Data efectarii auditului

3Obiectivele efectuarii auditului (conformitatea cu documentatia de referinta)

4Criterii de audit (MC, PG, Standarde, Reglementari etc)

5Identificarea planului de audit (data)

6Numele si semnatura persoanelor carora li se difuzeaza raportul de audit (de obicei reprezentantii zonelor auditate).

7Numele si semnaturile membrilor echipei de audit

8Reprezentantii auditatului (nume si semnatura)

9Comentarii privind desfasurarea auditului, neconformitatile identificate si tipul neconformitatilor

10Concluziile si recomandarile conducatorului echipei de audit

11Se enumera anexele raportului de audit

12Numele si semnatura conducatorului echipei de audit

SIGLA

RAPORT DE AUDIT Nr ...(0)

1. Zona auditata: (1) 2. Data auditului:

(2)

3. Obiective: (3)

4. Criterii de audit: (4)

5. Plan de audit: (5) 6.Distributie raport audit : (6)

7. Echipa de audit: (7)

8. Reprezentantii auditatului: (8)

9. Comentarii privind desfasurarea auditului: (9)

10. Concluzii: (10)

11. Anexe la raportul de audit: (11)

Conducator echipa de audit: (12)

Cod: FPG-003-6/ 1.3.

6. DESCRIEREA PROCESULUI6.1. Auditorii interni

6.1.1.Calificare si experienta.

Personalul care efectueaza audituri interne are cunostintele si experienta corespunzatoare in domeniul care trebuie auditat, precum si in asigurarea calitatii.

6.1.2.Independenta.

Personalul care efectueaza audituri interne este independent de activitatea sau zona auditata.

6.1.3.Instruire.

Personalul care efectueaza audituri interne este instruit periodic prin diverse cursuri interne si externe. Aceasta instruire trebuie sa se efectueze pe baza prezentei proceduri precum si a standardelor: SR ISO 9000/ 2001, SR ISO 19011/ 2003. Se pastreaza de catre DC inregistrari ale acestor instruiri.

Lista de auditori interni (cod: FPG-003-1) se intocmeste pe baza calificarii, a experientei si a instruirii astfel incat sa se asigure auditori interni pentru toate departamentele si procesele firmei. Aceasta lista se aproba de catre Directorul General.

6.2.Programarea auditurilor interne.

Programarea auditurilor interne se realizeaza de catre DC si se aproba de catre Directorul General, completandu-se Programul de audituri interne la sfarsitul anului in curs pentru anul urmator sau cel mai traziu la inceputul anului (luna FEBRUARIE). Programul este realizat astfel incat fiecare element al SMC sa fie verificat cel putin o data pe an(zona)

Atunci cand sunt necesare audituri suplimentare din diferite motive precum: reclamatii, constatarea unor neconformitati, modificari ale structurii organizatorice, necesitatea verificarii rezultatelor unor modificari ale SMC, Programul de audituri interne este actualizat si supus aprobarii Directorului General. Dupa aprobarea programului, acesta este adus la cunostinta Sefilor de departament(serviciu,compartiment,birou,etcr). 6.3. Planificarea modului de desfasurare a auditurilor interne.

Se definesc obiectivele, domeniul si criteriile auditului.

Obiectivele auditului pot fi:

determinarea gradului de conformitate a sistemului de management al calitatii cu criteriile de audit (cu standardele, cu documentele sistemului calitatii, cu cerintele contractuale etc.);

identificarea zonelor de imbunatatire a sistemului de managemant al calitatii;

evaluarea capabilitatii sistemului de managemant de a asigura conformitatea cu cerintele reglementate;

evaluarea eficacitatii sistemului de management in atingerea obiectivelor specificate.

Conducatorul echipei de audit completeaza Planul de audit (cod: FPG-003-3).

Se selecteaza echipa de audit avandu-se in vedere:

competenta globala a echipei;

asigurarea independentei si evitarea conflictelor de interese;

abilitatea membrilor echipei de a interactiona eficace.

Se anunta echipa de audit stabilita de comun acord cu conducerea zonei auditate, se convoaca echipa de audit si se prezinta planul de audit, declansandu-se astfel perioada de pregatire a auditului.In etapa de pregatire, fiecare auditor isi extrage din plan responsabilitatile care ii sunt atribuite folosind documentele de referinta din plan si intocmeste Chestionarul de audit (cod: FPG-003-4) care este verificat de Conducatorul echipei de audit.

6.4. Desfasurarea auditului intern

6.4.1. Elemente care pot fi luate in considerare la desfasurarea auditurilor interne (in functie de situatie): - implementarea eficienta si eficace a proceselor;

- capabilitatea proceselor;

- oportunitatile pentru imbunatatirea continua;

- utilizare eficienta si eficace a resurselor;

- relatiile cu partenerii organizatiei;

- performantele produsului si procesului;

6.4.2.Deschiderea auditului intern.

Auditul incepe cu sedinta de deschidere la care participa Conducatorul echipei de audit, Echipa de audit, Seful zonei auditate.

In cadrul sedintei, Conducatorul echipei de audit prezinta:

membrii echipei de audit;

obiectivele auditului;

responsabilitatile fiecarui auditor;

domeniului pentru care se efectueaza auditul;

planul de audit;

activitatile de audit;

alte informatii solicitate de auditat

6.4.3.Auditul intern.

Este inceput de fiecare auditor in zona ce i s-a repartizat conform planului de audit. Instrumentul de lucru este Chestionarul de audit, cod: FPG003-4. La inceput, auditorii vor discuta despre sistemul calitatii cu seful zonei auditate. Se discuta cu cate o singura persoana. Auditorii nu se vor limita la discutii numai cu factorii responsabili ci se vor contacta si alti angajati din zona.

Dovezile sunt colectate prin intermediul:

interviurilor;

examinarii documentelor;

observarii activitatilor si conditiilor din zonele de interes.

Daca se constata neconformitati se colecteaza dovezi reprezentative.

Auditorul va nota suficiente date pentru a se informa si a avea o sursa din care sa poata rezulta concluzii clare.

Informtiile obtinute prin interviuri se verifica utilizand si alte surse (documente, observatii etc)

Numai informatia care care este verificata poate fi dovada de audit

Examinarile care se executa trebuie sa aibe in vedere elementele SMC si cerintele standardului de referinta SR EN 9001/ 2001, precum si specificatii privind modul de desfasurare a activitatii.

Se va urmari ca pe parcursul unui an calendaristic sa fie evaluate toate specificatiile standardului aplicabil.6.4.4. Atunci cand se constata o neconformitate (abateri de la cerintele specificate, care pot fi: cerinte din contract, standarde de calitate, manualul calitatii, proceduri de lucru etc.) in cadrul auditului intern, se completeaza un Raport de neconformitate pentru procese, cod: FPG-003-5A.

6.4.5. Atunci cand se constata observatii (aspecte care nu au referinta in standard) se completeaza Raport de observatii, cod: FPG-003-5B.

6.4.6. Se centralizeaza rezultatele auditului si se intocmeste de catre Conducatorul echipei de audit, Raportul de audit, cod: FPG-003-6

6.4.7. Inainte de sedinta de inchidere, echipa de audit se intruneste pentru a se pune de acord cu privire la constatarile

rezultate in urma auditului. Neconformitatile se analizeaza cu auditatul pentru a obtine confirmarea ca dovada de audit este corecta si ca neconformitatile sunt intelese.

6.4.8.Inchiderea auditului intern.

Auditul intern se incheie cu sedinta de inchidere la care participa:

- echipa de audit;

- conducerea zonei auditate

- eventual personalul auditat.Conducatorul echipei de audit prezinta constatarile, concluziile si neconformitatile depistate in urma auditului.

Concluziile auditului reprezinta aprecierea gradului in care zonele auditate satisfac cerintele standardelor si documentelor de referinta si dupa caz, necesitatea unui nou audit.6.4.9. Raportul de audit se difuzeaza la o data ulterioara stabilita de Conducatorul echipei de audit, dar nu mai tarziu de o saptamana de la data finalizarii auditului.

6.4.10. Auditul este finalizat atunci cand activitatile descrise in planul de audit au fost indeplinite si raportul de audit aprobat a fost difuzat.

Raportul de audit se difuzeaza catre:

conducere;

seful zonei auditate

DC

6.4.11. In situatia in care s-au constatat neconformitati majore (neindeplinirea cerintelor unui capitol din standard, lipsa inregistrailor, etc) se poate planifica audit de urmarire. Cu aceasta ocazie se va examina completitudinea si corectitudinea inlaturarii neconformitatilor precum si a cauzelor care le-au produs.

6.4.12. DC acorda o importanta deosebita actiunilor preventive pentru a se evita producerea de noi neconformitati de tipul celor semnalate.

6.5. Abordarea ca proces a auditului intern:

Elemente ale abordariiDefinire elemente

Denumire procesAudit intern

Indicatori de performantaNumar de audituri planificate/ numar de audituri realizate.

Numar de neconformitati datorate desfasurarii necorespunzatoare a auditurilor.

Proprietar de procesDC

Intrari

a) cerintele sistemului de management al calitatii implementat in organizatie;

b) cerintele standardelor de referinta: ISO 9001, ISO 19011;

c) constatari si rezultate ale auditurilor interne si externe efectuate care au avut loc in intervalul respectiv de timp de la ultimul audit. Analiza si modul de rezolvare al neconformitatilor impreuna cu actiunile corective/ preventive intreprinse;

d) feedback-ul de la clienti si parteneri rezultat in urma studiilor de evaluare efectuate;

e) stadiul actiunilor corective si preventive;

f) performantele proceselor si conformitatea produselor si serviciilor cu cerintele impuse prin normative;

g) actiunile de monitorizare a analizelor de management efectuate anterior;

h) eficacitatea globala a SMC in realizarea obiectivelor calitatii;

i) considerente asupra actualizarii SMC in concordanta cu schimbarile aduse de introducerea unor noi tehnologii, unor noi strategii de piata, de modificarea conditiilor sociale si in general orice modificari care duc la modificarea proceselor, procedurilor de lucru si a documentelor SMC.

j) reclamatiile si modul de rezolvare;

k) nivelul de atingere a obiectivelor calitatii;

l) performantele furnizorilor;

m) efectele financiare ale activitatilor referitoare la calitate;

o) implementarea eficienta si eficace a proceselor;

p) capabilitatea proceselor;

r) oportunitatile pentru imbunatatirea continua;

s) utilizare eficieta si eficace a resurselor;

t) analiza costurilor calitatii;

u) relatiile cu partenerii organizatiei;

v) performantele produsului si procesului;

Iesiri

Raportul de audit va contine (daca este cazul) :

concluzii, aprecieri si comentarii privind desfasurarea auditului constatari pozitive si negative;

descrierea neconformitatilor si observatiilor identificate;

referiri la documentatie de referinta; referiri la documentatia de audit;

semnaturile participantilor;

data la care are loc sedinta de analiza, numele si semnaturile persoanelor participante;

Proces din amonte

Procese referitoare la relatia cu clientii si partenerii organizatiei.

Procese interne de management, asigurare de resurse, adaugare de valoare si procese de sustinere.

Furnizor de procesManagementul organizatiei.

Proces din aval

Strategii si politici.

Masuri corective.

Programe de imbunatatire a proceselor organizatiei.

Client intern Director General.

Sefii de departamente (responsabilii zonelor auditate).

7. RESPONSABILITATI

7.1. Directorul General7.1.1.Aproba Lista de auditori interni, cod: FPG003-1.7.1.2. Aproba Program de audituri interne, cod: FPG003-2.7.1.3. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor neconformitati care nu suporta amanarea analizei pana la urmatorul audit planificat.

7.2. DC 7.2.1. Completeaza Lista de auditori interni, cod: FPG003-1.

7.2.2. Desemneaza echipa de audit conform Listei de auditori interni, cod: FPG003-1 precum si sarcinile si responsabilitatile auditorilor. Desemneaza Conducatorul echipei de audit.

7.2.3. Asigura selectarea si instruirea membrilor echipei de audit si pastreaza inregistrari ale instruirii personaluluide audit.

7.2.4. Organizeaza activitatea de programare a auditurilor interne si intocmeste Programul de audituri interne, cod: FPG003-2.7.2.5. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor neconformitati care nu pot suporta amanarea analizei pana la urmatorul auditul planificat.

7.2.6. Supravegheaza modul de implementare a prezentei proceduri.

7.2.7. Intocmeste a Planului de audit, cod: FPG003-3.7.2.8. Arhiveaza originalul Raportului de audit cod: FPG003-6. Timp de arhivare: 5 ani

7.3. Seful zonei auditate

7.3.1. Asigura conditiile necesare desfasurarii auditului in conditii normale.

7.3.2. Asigura participarea personalului din subordine la activitatile auditate.

7.3.3. Pune la dispozitia echipei de audit toate documentele necesare: reglementari, normative, standarde, proceduri generale si specifice, instructiuni si alte documente specifice.

7.3.4. Primeste o copie a Raportului de audit.

7.4. Conducatorul echipei de audit

7.4.1. Stabileste, impreuna cu DC, scopul si obiectivele auditului si intocmeste Planul de audit.

7.4.2. Coordoneaza activitatea de pregatire a auditului.

7.4.3. Supravegheaza modul de intocmire a Chestionarului de audit, cod: FPG003-4.7.4.4. Anunta data auditului, componenta echipei de audit si transmite Planul de audit colectivului ce urmeaza a fi auditat.

7.4.5. Prezinta in sedinta de deschidere Planul de audit, cod: FPG003-3 si in sedinta de inchidere concluziile auditului cuprinse in Raportul de audit, cod: FPG003-6.

7.4.6. Coordoneaza desfasurarea auditului.

7.4.7. Rezolva problemele care apar in timpul desfasurarii auditului, modificand daca este cazul Planul de audit, cod: FPG003-3.7.4.8. Intocmeste Rapoartele de neconformitati, cele de observatii si elaboreaza Raportul de audit.

7.4.9. Difuzeaza Rapoartele de neconformitati si observatii, cod: FPG003-5 si Raportul de audit, cod: FPG003-6 reprezentantilor zonelor auditate.7.4.10. Arhiveaza originalele Rapoartelor de neconformitati si observatii, cod: FPG003-5 si Rapoartele de audit, cod: FPG003-6.

7.5. Membrii echipei de audit

7.5.1. Studiaza Planul de audit si procedurile de desfasurare a auditului, completeaza chestionarele de auditsi desfasoara auditul intern cu respectarea specificatiilor procedurii.

8. MASURI DE ASIGURARE A CALITATII8.1. Prezenta procedura se revizuieste la cinci ani sau ori de cate ori se constata necesitatea, prin grija DC.

8.2. Urmarirea implementarii prevederilor prezentei proceduri este condusa de catre DC.

8.3. Utilizatorii procedurii care observa neconcordante in continutul procedurii, intre proceduri sau intre proceduri si

modul de desfasurare a activitatii au obligatia de a le comunica, imediat, in scris DC care analizeaza modalitatea de solutionare.

9. INREGISTRARI ALE CALITATII9.1Lista de auditori interni, cod: FPG003-19.2. Program de audituri interne, cod: FPG003-29.3. Plan de audit, cod: FPG003-39.4. Chestionar de audit, cod: FPG003-4

9.5. Raport de neconformitati, cod: FPG003-5A

9.6. Raport de observatii, cod: FPG003-5B9.7. Raport de audit, cod: FPG003-6

10. ANEXE

Anexa 1 - Schema informationala a proceselor de audit intern si de rezolvare a neconformitatilor / observatiilor

proceselor.

Acesta procedura este una dintre procedurile cerute in mod obligatoriu de ISO 9001: 2000.

Responsabilitatile si cerintele pentru planificarea si efectuarea auditurilor, pentru raportarea rezultatelor si mentinerea inregistrarilor trebuie definite in procedura.

Procedura a fost intocmita pentru arezolva cerintele pct. 8.2.2. Audit intern/

ISO 9001:2000

Este necesar ca pana la certificare sa se efectueze un audit intern complet al proceselor firmei.

Nefectuarea acestui audit constituie neconformitate.

Cerintele pentru desfasurarea auditurilor se gasesc in standardele ISO 9001: 2000 si in ISO 19011:2003.

Standardele se pot obtine de la ASRO: WWW.ASRO.RO

Organizatia trebuie sa efectueze audituri interne la intervale planificate pentru a determina daca sistemul de management al calitatii

a) este conform cu cerintele ISO 9001 si cu cerintele sistemului de management al calitatii

b) este implementat si mentinut.

Selectarea auditorilor si modul de efectuare al auditurilor trebuie sa asigure obiectivitatea si impartialitatea procesului de audit. Auditorii nu isi vor audita propria lor activitate.

In aceasta lista trebuie sa includeti minimum 2 persoane. Ex. Directorul Calitatii (DC) si inca o persona. Directorul calitatii va evalua toate procesele firmei mai putin cele care se refera la managementul calitatii.

DC nu poate sa-si evalueze propria activitate.

A doua persoana poate fi un consultant colaborator, Directorul General sau alta persoana care are calificarea necesara.

Calificarea necesara poate fi dovedita prin cursuri de audit intern sau extern.

Analizati si cerintele SR EN ISO 19011: 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu.

Trebuie planificat un program de audit, luand in considerare starea si importanta proceselor si zonelor care trebuie auditate, precum si rezultatele auditurilor precedente.

Trebuie definite criteriile, domeniul de aplicare, frecventa si metodele auditului.

Intocmirea programului de audit se face in functie de numarul de procese care trebuie evaluate.

Se poate evalua un proces intr-un audit sau se pot evalua mai multe procese in cadrul unui audit.

In cazul fiecarui audit se completeze un Program de audit.

Managementul responsabil pentru zona auditata trebuie sa se asigure ca sunt intreprinse, actiuni pentru eliminarea neconformitatilor detectate si a cauzelor acestora.

Activitatile de monitroizare trebuie sa includa verificarea actiunilor intreprinse si raportarea rezultatelor acestora.

Atentie la definierea indicatorilor de performanta (parametrilor) ai procesului.

Nu definiti indicatori pe care nu puteti sa-i monitorizati.

Alegeti 1-2 indicatori care se pot monitoriza. Ex. Valoarea resusrelor implicate in desfasurarea auditurilor este un indicator care poate fi difil de monitorizat.

Versiunea: 1.1.Document: Original