LEGE Nr. 112 din 15 mai 2008

pentru ratificarea Protocolului, semnat la Bucureti la 10 septembrie 2007, la Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999

EMITENT: PARLAMENTUL ROMNIEI

PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL NR. 389 din 22 mai 2008

Parlamentul Romniei adopt prezenta lege.

ARTICOL UNIC

Se ratific Protocolul, semnat la Bucureti la 10 septembrie 2007, la Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999, ratificat prin Ordonana Guvernului nr. 93/1999, aprobat prin Legea nr. 53/2000.

Aceast lege a fost adoptat de Parlamentul Romniei, cu respectarea prevederilor art. 75 i ale art. 76 alin. (2) din Constituia Romniei, republicat.

PREEDINTELE CAMEREI DEPUTAILOR

BOGDAN OLTEANU

PREEDINTELE SENATULUI

NICOLAE VCROIU

Bucureti, 15 mai 2008.

Nr. 112.

PROTOCOL

la Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999

Avnd n vedere art. 3 alin. (2) din Acordul de asisten judiciar dintre Statele Unite ale Americii i Uniunea European, semnat la 25 iunie 2003, denumit n continuare Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., Romnia i Statele Unite ale Americii au convenit dup cum urmeaz i au stabilit c, n conformitate cu dispoziiile prezentului protocol, Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E. se aplic n relaia cu Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, semnat la 26 mai 1999, denumit n continuare Tratatul de asisten judiciar din 1999, n urmtoarele condiii:

ART. 1

Asistena judiciar acordat autoritilor administrative

Potrivit art. 8 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtorul articol se va aplica ca articolul 1 bis din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"ART. 1 bis

Asistena judiciar acordat autoritilor administrative

a) Asistena judiciar se acord i unei autoriti administrative naionale, care efectueaz cercetri n legtur cu anumite activiti n vederea urmririi penale sau n vederea sesizrii organelor de cercetare sau urmrire penal asupra actelor respective, potrivit competenei administrative i de reglementare a acestei autoriti de a efectua astfel de cercetri. Asistena judiciar se poate acorda i altor autoriti administrative n aceleai mprejurri. Asistena nu este permis pentru chestiuni n legtur cu care autoritatea administrativ estimeaz c nu va avea loc urmrirea sau, dup caz, nu vor fi sesizate organele de cercetare ori urmrire penal.

b) Cererile de asisten formulate n baza prezentului articol se transmit ntre autoritile centrale desemnate conform art. 2 din prezentul tratat sau ntre orice alte autoriti acceptate de autoritile centrale."

ART. 2

Autoriti centrale

Articolul 2 din Tratatul de asisten judiciar din 1999 va fi nlocuit de urmtorul articol:

"ART. 2

Autoritile centrale

(1) Fiecare parte contractant va desemna o autoritate central pentru ntocmirea i primirea cererilor formulate n baza prezentului tratat.

(2) Pentru Romnia, autoritatea central este Ministerul Justiiei. Pentru Statele Unite ale Americii, autoritatea central este ministrul justiiei sau o persoan desemnat de ctre ministrul justiiei.

(3) Autoritile centrale vor comunica direct ntre ele n aplicarea prezentului tratat."

ART. 3Mijloace rapide de transmitere a cererilor

Potrivit art. 7 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtoarele se vor aplica n locul articolului 4 alineatul (1) din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"(1) Cererea de asisten judiciar se formuleaz n scris, cu excepia situaiilor urgente n care autoritatea central a statului solicitat poate accepta cererea n alt form. Atunci cnd cererea nu este formulat n scris, ea trebuie confirmat n scris n termen de 10 zile, dac autoritatea central a statului solicitat nu convine altfel. n sensul prezentului alineat, cererile transmise prin fax sau e-mail sunt considerate a fi formulate n scris.

(1 bis) Cererile de asisten judiciar i comunicrile care in de acestea pot fi transmise prin mijloace rapide de comunicare, inclusiv fax sau e-mail, cu confirmare formal, dac aceasta este cerut de ctre statul solicitat. Statul solicitat poate transmite rspunsul la cerere prin oricare dintre aceste mijloace rapide de comunicare."

ART. 4

Costurile privind videoconferina Potrivit art. 6 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtoarele se vor aplica n locul articolului 6 alineatul (1) din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"(1) Statul solicitat va suporta toate cheltuielile privind ndeplinirea unei cereri, inclusiv cheltuielile de reprezentare, cu excepia celor de mai jos, care vor fi suportate de statul solicitant:

a) onorariile experilor;

b) costurile legate de traducere, interpretare i transcriere;

c) diurna i cheltuielile de deplasare ale persoanelor, n conformitate cu art. 10, 11, 12 i 17 quater; i

d) costurile legate de stabilirea i funcionarea transmisiunii video, conform art. 17 quater, dac statul solicitant i cel solicitat nu convin altfel. Alte costuri care survin n cursul acordrii unei asemenea asistene, inclusiv costurile legate de deplasarea participanilor n statul solicitat, vor fi suportate n conformitate cu celelalte dispoziii ale prezentului articol."

ART. 5 Restricii privind folosirea, cu scopul de a proteja datele cu caracter personal i alte date

Potrivit art. 9 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtorul articol va nlocui articolul 7 din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"ART. 7

Restricii privind folosirea, cu scopul de a proteja datele cu caracter personal i alte date

(1) Statul solicitat poate solicita statului solicitant s limiteze folosirea oricrei probe sau informaii obinute de la statul solicitat n urmtoarele scopuri:

a) n vederea desfurrii cercetrilor i procedurilor penale;

b) n vederea prevenirii unei ameninri imediate i grave la adresa siguranei publice;

c) n cadrul procedurilor judiciare sau administrative nonpenale direct legate de cercetrile sau procedurile penale:

(i) prevzute la lit. a); sau

(ii) pentru care s-a acordat asisten judiciar, conform art. 1 bis din prezentul tratat;

d) n orice alt scop, dac informaiile sau probele au fost fcute publice n cadrul procedurii pentru care au fost transmise sau n una dintre situaiile descrise la lit. a), b) i c); i

e) n orice alt scop, numai cu acordul prealabil al statului solicitat.

(2) a) Prezentul articol nu aduce atingere posibilitii statului solicitat de a impune condiii suplimentare ntr-un anumit caz, atunci cnd executarea cererii de asisten examinate depinde de ndeplinirea acestor condiii. Dac s-au impus condiii conform prevederilor prezentei litere, statul solicitat poate cere statului solicitant s furnizeze informaii privind utilizarea probelor sau a informaiilor.

b) Statul solicitat nu poate impune, cu titlu de condiii prevzute la lit. a) pentru furnizarea de probe sau informaii, restricii generale legate de normele legale ale statului solicitant n materia prelucrrii datelor cu caracter personal.

(3) Dac, dup dezvluirea ctre statul solicitant, statul solicitat ia cunotin despre mprejurri care ar putea s duc la impunerea unei condiii suplimentare ntr-un anumit caz, statul solicitat se poate consulta cu statul solicitant pentru a stabili msura n care probele i informaiile pot fi protejate."

ART. 6

Identificarea informaiilor bancare

Potrivit art. 4 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtorul articol se va aplica ca articolul 17 bis din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"ART. 17 bis

Identificarea informaiilor bancare

(1) a) La cererea statului solicitant, statul solicitat verific cu promptitudine dac bncile de pe teritoriul su dein informaii asupra posibilitii ca o persoan fizic sau juridic identificat, bnuit sau acuzat de svrirea unei infraciuni, s fie titulara unuia sau a mai multor conturi bancare. Statul solicitat comunic n mod prompt rezultatele cercetrilor sale statului solicitant.

b) Aciunile descrise la lit. a) pot fi ntreprinse i cu scopul de a identifica:

(i) informaii privind persoane fizice sau juridice condamnate pentru svrirea unei infraciuni sau care au fost implicate n alt mod ntr-o infraciune;

(ii) informaii deinute de instituii financiare nonbancare; sau

(iii) operaiuni financiare care nu sunt legate de conturile bancare.

(2) n plus fa de cerinele art. 4 alin. (3) din prezentul tratat, cererea de informaii prevzut la alin. (1) trebuie s cuprind:

a) identitatea unei persoane fizice sau juridice care permite localizarea acestor conturi sau operaiuni;

b) informaii suficiente pentru a permite autoritii competente a statului solicitat:

(i) s aib motive rezonabile de a bnui c persoana fizic sau juridic respectiv a fost implicat ntr-o infraciune i c bncile sau instituiile financiare nonbancare de pe teritoriul statului solicitat ar putea dispune de informaiile cerute;

(ii) s conchid c informaiile cerute au legtur cu cercetrile sau procedurile penale; i

c) n msura posibilului, informaiile referitoare la numele bncii sau al instituiei financiare nonbancare, susceptibil a fi implicat, precum i alte informaii a cror dezvluire ar putea contribui la reducerea amplorii anchetei.

(3) Cu excepia modificrilor ulterioare aduse prin schimb de note diplomatice ntre Uniunea European i Statele Unite ale Americii, cererile de asisten prevzute de prezentul articol se transmit ntre:

a) pentru Romnia, n locul cii prevzute la art. 2 alin. (2) din prezentul tratat, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie; i

b) pentru Statele Unite ale Americii, n locul cii prevzute la art. 2 alin. (2) din prezentul tratat, ataatul pentru Romnia al:

(i) Departamentului de Justiie al S.U.A., Administraia de Aplicare a Legii n Domeniul Narcoticelor, n ceea ce privete chestiunile care sunt de competena sa;

(ii) Departamentului de Siguran Naional al S.U.A., Biroul de Aplicare a Legii n Materie de Imigraie i Vam, n ceea ce privete chestiunile care sunt de competena sa; i

(iii) Departamentului de Justiie al S.U.A, Biroul Federal de Investigaii, n ceea ce privete toate celelalte chestiuni.

(4) n aplicarea prezentului articol, Romnia i Statele Unite ale Americii acord asisten cu privire la activitile de splare de bani i terorism pedepsite de legislaiile ambelor state, precum i cu privire la orice alte activiti infracionale asupra crora prile vor conveni ulterior.

(5) Statul solicitat rspunde la cererea de prezentare a evidenelor privind conturile sau operaiunile identificate potrivit prevederilor prezentului articol, n conformitate cu celelalte prevederi ale prezentului tratat."

ART. 7

Echipe comune de anchet

Potrivit art. 5 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtorul articol se va aplica ca articolul 17 ter din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"ART. 17 ter

Echipe comune de anchet

(1) Echipele comune de anchet pot fi constituite i pot funciona pe teritoriile Romniei i Statelor Unite ale Americii cu scopul de a facilita investigaiile sau urmririle penale care implic Statele Unite ale Americii i pe unul sau mai multe dintre statele membre ale Uniunii Europene, atunci cnd acest lucru este considerat oportun de ctre Romnia i Statele Unite ale Americii.

(2) Procedurile care reglementeaz funcionarea acestor echipe, precum componena, durata, locaia, organizarea, funciile, scopul i condiiile de participare a membrilor unei echipe la activiti de anchet ce se desfoar pe teritoriul altui stat, se stabilesc prin acordul autoritilor competente s desfoare cercetrile sau urmrirea infraciunilor, desemnate de ctre fiecare dintre statele implicate.

(3) Autoritile competente desemnate de ctre fiecare dintre statele implicate comunic direct n vederea nfiinrii i funcionrii echipei, cu excepia situaiilor n care complexitatea excepional, anvergura sau alte circumstane sunt considerate de natur a impune o coordonare central sporit n privina unora sau tuturor dintre aspecte, cnd statele pot conveni asupra altor ci de comunicare adecvate acestui scop.

(4) Dac echipa comun de anchet apreciaz c este necesar ndeplinirea unor acte de cercetare pe teritoriul unuia dintre statele care au nfiinat echipa, un membru al echipei care aparine acelui stat poate cere autoritilor competente din propriul stat s ndeplineasc acele acte fr ca celelalte state s mai depun o cerere de asisten judiciar. Procedurile juridice cerute pentru obinerea ndeplinirii actului n acel stat vor fi cele aplicabile activitilor de cercetare penal din statul respectiv."

ART. 8

Videoconferine

Potrivit art. 6 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., urmtorul articol se va aplica ca articolul 17 quater din Tratatul de asisten judiciar din 1999:

"ART. 17 quater

Videoconferine

(1) Folosirea tehnologiei de transmisie video este permis ntre Romnia i Statele Unite ale Americii pentru a obine n cadrul unei proceduri pentru care se poate acorda asisten judiciar mrturia unui martor sau expert care se afl n statul solicitat. n msura n care ele nu sunt specificate n prezentul articol, modalitile care guverneaz aceast procedur sunt cele prevzute de prezentul tratat.

(2) Statul solicitant i statul solicitat se pot consulta pentru a facilita soluionarea oricror probleme de ordin juridic, tehnic sau logistic ce pot aprea pe parcursul executrii cererii.

(3) Fr a afecta vreo competen prevzut de legea statului solicitant, fapta de a depune cu intenie mrturie mincinoas sau conduita necorespunztoare a martorului ori expertului pe parcursul videoconferinei se pedepsete n statul solicitat ca i cnd ar fi fost comis n cadrul unei proceduri naionale.

(4) Prezentul articol nu afecteaz folosirea celorlalte mijloace de obinere a mrturiei n statul solicitat, care sunt prevzute de tratatul sau legea aplicabil.

(5) Statul solicitat poate permite folosirea tehnologiei de videoconferin i n alte scopuri dect cele descrise la alin. (1), inclusiv n scopul identificrii persoanelor sau obiectelor ori lurii declaraiilor n faza de cercetare."

ART. 9

Aplicarea temporal

(1) n conformitate cu art. 12 din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., prezentul protocol se aplic infraciunilor svrite att nainte, ct i dup intrarea sa n vigoare.

(2) Prezentul protocol se aplic cererilor formulate dup intrarea sa n vigoare. Totui, n conformitate cu art. 12 alin. (2) din Acordul de asisten judiciar S.U.A. - U.E., art. 3, 4 i 8 din prezentul protocol se aplic cererilor aflate n curs de soluionare n statul solicitat la momentul intrrii n vigoare a prezentului protocol.

ART. 10

Intrarea n vigoare i ncetarea

(1) Prezentul protocol este subordonat ndeplinirii de ctre Romnia i Statele Unite ale Americii a procedurilor lor interne pentru intrarea n vigoare. n acest sens, Romnia i Statele Unite ale Americii vor efectua un schimb de instrumente privind ndeplinirea procedurilor interne de ratificare. Prezentul protocol va intra n vigoare la data intrrii n vigoare a Acordului de asisten judiciar dintre Statele Unite ale Americii i Uniunea European.

(2) n cazul ncetrii Acordului de asisten judiciar S.U.A. - U.E., prezentul protocol i nceteaz efectele i se aplic Tratatul de asisten judiciar din 1999. Cu toate acestea, Romnia i Statele Unite ale Americii pot conveni s continue s aplice toate sau doar o parte din dispoziiile prezentului protocol.

Drept care, subsemnaii, legal mputernicii, am semnat prezentul protocol.

Semnat la Bucureti n dou exemplare, astzi, 10 septembrie 2007, n limbile romn i englez, ambele texte fiind egal autentice.

Pentru Romnia,

Tudor-Alexandru Chiuariu,

ministrul justiiei

Pentru Statele Unite ale Americii,

Nicholas F. Taubman,

ambasador extraordinar i plenipoteniar

al Statelor Unite ale Americii n Romnia

---------------