registru extins risc cjb- 5 pag
TRANSCRIPT
Obiectivul specificasociat
Cod riscDescrierea riscului
şi a impactului estimatCauze
Probabilitateestimată
Impactestimat
ExpunereStrategiade risc
aplicată1
Măsuri de control /Acţiuni preventive
Responsabil Termen
Risc2
A Î
INSTITUŢIA ARHITECTULUI ŞEF
Îmbunătăţirea cadrului instituţional în domeniul amenajarea teritoriului şi urbanism
ARH 1Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul structurii
Lipsa personalului calificat pe anumite domenii Grad scăzut de atractivitate a funcţiei publice
3 5 15 TR
- Recrutarea şi încadrarea personalului calificat.- Motivarea şi perfectionarea personalului existent
Arh. Sef
Ofiter de riscAnual A
Îmbunătăţirea calităţii vieţii comunităţilor locale pringestionarea eficientă a resurselor aflate în responsabilitate (teritoriul, elemente de infrastructură şi urbanism).
ARH 2Pierderea oportunităţilor de finanţare
Capacitate limitată în atragerea de fonduri din surse externe bugetului CJCapacitate redusă pentru promovarea proiectelor propriiConcurenţa pe resurse financiare
3 4 12 TR
- Identificarea unor surse suplimentare de finanţare. - Accesarea unor fonduri prin programe guvernamentale/ parteneriat public-privat.- Derularea unor acţiuni publicitare.
Arh. Sef
Ofiter de riscAnual
A
Utilizarea eficientă a unei platforme GIS pentru identificarea rapidă a soluţiilor fezabile la o serie de probleme din domeniile: amenajarea teritoriului şi urbanism, gestionarea situaţiilor de urgenţă, ordine şi siguranţă publică, dezvoltare durabilă.
ARH 3
Nevalorizarea, în parametrii proiectaţi, a platformei GIS achiziţionate
Grad scăzut de adecvare a platformei GIS la cerinţele iniţialeInconsistenţa datelor şi informaţiilor utilizateReticenţa unor autorităţi publice la cooperare pe date specifice GIS
4 5 20 TR
- Dezvoltarea sistemului GIS.- Instruire specialişti operare GIS.- Încheierea unor acorduri/parteneriate privind colaborarea cu instituţiile publice furnizoare de date specifice GIS.
Arh. Sef
Ofiter de riscAnual A
Menţinerea unui nivel ridicat al calităţii mediului
ARH4Derularea unor activităţi pe baza unor date eronate
Utilizarea datelor şi informaţiilor neactualizate, obţinute de la alte entităţi publiceReticenţă în cooperare
3 4 12 TR
- Încheierea unor parteneriate cu instituţiile publice furnizoare de date în domeniul protecţiei mediului şi a patrimoniului construit.
Arh. Sef
Ofiter de risc Anual A
Prezervarea infrastructurii construite cu valoare patrimonială
DIRECŢIA TEHNICĂ ŞI DE GOSPODĂRIRE COMUNALĂ
Menţinerea – în parametrii de funcţionalitate optimă, şi dezvoltarea infrastructurii rutiere din responsabilitatea CJ Brăila.
DTGC 1
Imagine publică negativă a CJ din cauza stării defectuoase a drumurilor avute în administrare
Resurse financiare insuficienteSistem de pază şi supraveghere neadecvatLipsa unei strategii de comunicare externă
4 4 16 TR
Atragerea unor resurse financiare suplimentare inclusiv din fonduri europene/ guvernamentale. Încheierea unor parteneriate public-private.
Director DTGC
Ofiter de riscAnual A
Îmbunătăţirea cadrului instituţional necesar pentru iniţierea, supervizarea şi derularea investiţiilor de interes judeţean, în
DTGC 2 Nerespectarea termenelor asumate şi apariţia de neconformităţi în
Supraîncărcarea cu sarciniPrevederi legale restrictiveNeconcordanţa dintre nevoile reale şi resursele disponibile
3 2 6 TO Recrutarea şi motivarea personalului calificat.Imbunătăţirea cadrului legal în vederea
Director DTGC
Ofiter de risc
Anual A
1 Tolerat – TO/ tratat - TR / transferat - TF2 A – activ; Î - închis
1 din 5
Obiectivul specificasociat
Cod riscDescrierea riscului
şi a impactului estimatCauze
Probabilitateestimată
Impactestimat
ExpunereStrategiade risc aplicată
Măsuri de control /Acţiuni preventive
Responsabil TermenRisc
domeniul lucrări publice.
realizarea proiectelor/programelor derulate
simplificării procedurilor de achiziţie publică
Dezvoltarea edilitar gospodărească şi administrarea eficientă a bunurilor aflate în responsabilitatea CJ Brăila
Director DTGC
Ofiter de riscAnual A
Creşterea gradului de securitate şi a calităţii transportului public local.
DTGC 3Neacoperirea necesarului de transport public local
Refuzul operatorilor de transport de a executa serviciile contractate pe baza licenţei acordateGrad scăzut de atractivitate a unor trasee de transport public
1 3 3 TO
Anticiparea evoluţiei fluxurilor transport persoane.Actualizarea periodică a traseelor şi programului de transport.Verificarea periodică a modului de executare a serviciului de transport public.Stabilirea unor măsuri de remediere a deficienţelor aparute în executarea serviciului de transport.
Director DTGC
Ofiter de riscAnual A
DIRECTIA ECONOMICA
Creşterea eficienţei în organizarea şi asigurarea evidenţei contabile
EC 1Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul structurii
Lipsa unei proceduri operaţionale pentru asigurarea back-up-ului pentru datele şi informaţiile gestionate exclusiv de către structurăInteroperabilitate redusă a aplicaţiilor software utilizate cu aplicaţiile MFPSupraîncărcarea cu sarciniNeatractivitatea funcţiei publice
2 4 8 TR
Intocmirea unei proceduri pentru asigurarea back-up-ului.Solicitare catre furnizorul aplicatiei utilizate de adaptare la aplicatiile MFP. Redistribuirea sarcinilor privind asigurarea evidentelor ontabile.Prefecţionarea personalului prin cursuri atractive.
Director DE
Ofiter de risc
Trimestrial
Anual
Anual
Anual
A
Îmbunătăţirea proceselor de fundamentare, elaborare şi execuţie bugetară
EC 2Executarea defectuoasă a bugetului
Capacitate limitată de planificare bugetară la nivelul structurilor aflate în subordinea / sub autoritatea CJ
2 3 6 TR
Analiza executiei bugetare si efectuarea de virari de credite, daca e cazul
Director DE
Ofiter de riscTrimestrial
A
Dezvoltarea capacităţii administrative şi de specialitate pentru întocmirea şi urmărirea contractelor de achiziţii publice
EC 3
Nerespectarea termenelor pentru depunerea documentaţiei de specialitate
Nerespectarea clauzelor contractuale de către terţi 1 3 3 TO
Sesizarea în scris a directiilor de specialitate cu obligatii in urmarirea executarii contractelor
Director DE
Ofiter de risc
Cu 7 zile inainte de
termenul de finalizare contract
A
2 din 5
DIRECŢIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEANĂ, RELAŢII INTERNAŢIONALE
Valorificarea superioară a oportunităţilor de finanţare în acord cu instrumentele specifice de finanţare şi cu prevederile legale în vigoare
şi
Îmbunătăţirea cadrului instituţional necesar derulării în condiţii optime a proiectelor / programelor angajate sau cu potenţial de a fi angajate
DSIERI 1Pierderea oportunităţilor de finanţare
Capacitate limitată de a identifica viciile ascunse în documentaţia tehnică realizată de către terţiLipsa expertizei tehnice pe anumite domeniiInterpretarea eronată, din perspectiva auditului extern, a unor criterii de calitate utilizate în procesul de achiziţiiConcurenţa regională pe sursele de finanţare
4 5 20 TR
Derularea unor activităţi pe teren, cu reprezentanţi ai proiectantului si ai beneficiaruluiInserarea in contract a unor clauze asiguratoriiRecrutarea şi perfecţionarea personalului propriuVerificarea concordantei dintre documentaţia tehnica si situaţia reala din terenIdentificarea si crearea portofoliului de proiecte al instituţieiPrioritizarea şi monitorizarea proiectelor propriiConsultarea unor experţi externi in domeniul achiziţiilor publicePregătirea riguroasă a documentaţiei tehnice preliminare
DirectorDSIERI
Ofiţer de risc
Semestrial A
DIRECŢIA ADMINISTRAŢIE PUBLICĂ, CONTENCIOSReprezentarea, cu succes, a intereselor unităţii administrativ-teritoriale judeţul Brăila, în cazul litigiilor în care aceasta (sau reprezentanţii ei) este parte.
APC 1
Acţionarea în instanţă a CJ pe fondul decalării termenelor de consiliere internă
Capacitate limitată de raspuns în absenţa unei hotărâri judecatoreşti ca baza de referinţă pentru cererile de consiliere interna.
3 4 12 TR
Identificarea apriorică a posibilelor litigii generate de modul de funcţionare a aparatului de lucru al CJ Brăila
DirectorDAPC
Ofiţer de riscTrimestrial A
Eficientizarea procesului de elaborare şi comunicare a hotărârilor CJ Brăila şi a dispoziţiilor Preşedintelui CJ Brăila.
APC 2Întârzierea procesului de elaborare a unor documente specifice
Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificNerespectarea termenelor stabiliteLipsa personalului
3 3 9 TRElaborarea unei proceduri de sistem
DirectorDAPC
Ofiţer de riscTrimestrial A
Îmbunătăţirea procesului de coordonare, din punct de vedere juridic şi administrativ, a activităţii consiliilor locale.
APC 3
Imagine publică negativă a aparatului de lucru al CJ pe fondul unor aşteptări supralicitate ale structurilor coordonate
Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificPercepţie unilaterală a structurilor consiliate
1 2 2 TODerularea oportună a activităţilor de consiliere / coordonare
DirectorDAPC
Ofiţer de riscSemestrial A
Creşterea gradului de transparenţă în adoptarea deciziilor de interes pentru cetăţenii judeţului Brăila.
APC 4
Imagine publică negativă pe fondul percepţiei greşite asupra utilităţii şi responsabilităţilor aparatului de lucru al CJ
Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificLipsa unei strategii de comunicare externă
1 3 3 TOElaborarea unei strategii de comunicare
DirectorDAPC
Ofiţer de riscSemestrial A
Funcţionarea ATOP în condiţii de APC 5 Cantonarea activităţii Lipsa personalităţii juridice a 3 3 9 TR Promovarea unor Director Semestrial A
3 din 5
DIRECŢIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEANĂ, RELAŢII INTERNAŢIONALE
eficienţă şi eficacitate ATOP la nivel formal
ATOPLipsa instrumentelor cu valoare acţională (ex.: buget)Lipsa personalului dedicat acestei activităţiCadrul legislativ deficitar
iniţiative legislative care să modifice reglementările vigoare
DAPC
Ofiţer de risc
SERVICIUL ADMINISTRAREA PATRIMONIULUI PUBLIC ŞI PRIVAT
Îmbunătăţirea cadrului instituţional de administrare a patrimoniului public şi privat
SAP 1Realizarea incorectă a documentaţiilor specifice
Lipsa pesonalului specializatAplicaţii software neadecvate proceselor tehnice gestionate
2 4 8 TR
Achiziţionarea de aplicaţii software adecvate.Perfecţionarea personalului prin participarea la cursuri;Verificarea cunoştinţelor personalului referitoare la subdomeniile de activitate ale serviciului
Sef SAP
Ofiţer de riscTrimestrial A
Exploatarea eficientă a oportunităţilor de valorificare a patrimoniului public şi privat
SAP 2Implicarea aparatului de lucru al CJ în litigii legate de patrimoniu
Mobilitate limitată pentru efectuarea activităţilor în terenResurse financiare insuficiente în raport cu necesarul realIdentificarea greşită a elementelor aparţinând patrimoniului
2 3 6 TR
Realizarea punctajelor cu celelalte direcţii de specialitate, pentru identificarea posibilelor cauze litigioase legate de patrimoniu;Realizarea măsurilor prealabile pentru evitarea acţiunilor în instanţă.
Sef SAP
Ofiţer de riscTrimestrial A
SERVICIUL DE MONITORIZARE A SERVICIILOR COMUNITARE ŞI DE UTILITĂŢI PUBLICE
Valorificarea oportunităţilor de dezvoltare a serviciilor comunitare şi de utilităţi publice
UP 1
Pierderea oportunităţilor de finanţare prin parteneriatul public-privat
Capacitate limitată în cointeresarea operatorilor privaţi şi în atragerea fondurilor private
4 4 16 TR
Informarea periodica a factorilor decizionali privind oportunitatile si avantajele investitiilor in regim public privat
Sef UP
Ofiter de riscTrimestrial A
Creşterea calităţii serviciilor comunitare şi de utilităţi publice
UP2
Imagine negativă a CJ pe fondul percepţiei publice eronate faţă de raportul cost/beneficiu pentru utilităţile publice
Lipsa unei strategii de comunicare externă
3 4 12 TR
Mediatizarea la nivelul populatiei judetului Braila a beneficiilor rezultate in urma investitiilor realizate in domeniul serviciilor de utilitati publice
Sef UP
Ofiter de riscSemestrial A
SERVICIUL ADMINISTRATIV
Menţinerea unui nivel ridicat de securitate şi integritate pentru bunurile din patrimoniul de care dispun aparatul de lucru al CJ Brăila şi instituţiile aflate sub autoritatea CJ Brăila.
SAD 1
Prejudicierea patrimoniului aflat în CJ pe fondul unor situaţii de urgenţă
Caracteristicile tehnice ale infrastructurii tehnice neadecvate necesarului de funcţionareCalitatea de chiriaş în unele spaţiiLipsa personalului
4 3 12 TR
Redimensionarea adecvată a infrastructurii tehnico-edilitareOptimizarea necesarului la caracteristicile tehnice de funcţionare
Sef SAD
Ofiter de riscTrimestrial A
4 din 5
BIROUL RESURSE UMANE, SALARIZARE, CABINET PREŞEDINTE
Atragerea şi menţinerea personalului competent.
RU 1
Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul aparatului de lucru al CJ Brăila
Grad scăzut de atractivitate a funcţiei publicePrevederi legislative restrictive în ceea ce priveşte managementul resurselor umaneResurse financiare insuficiente în raport cu necesarul de perfecţionare a personalului
4 4 16 TR
Identificarea pârghiilor instituţionale care permit creşterea atractivităţii funcţiei publice prin:- Recompensarea personalului meritoriu- Derularea unor activităţi de team-building cu accesarea resurselor existente la nivelul CJ Brăila- Crearea oportunităţilor de perfecţionare prin parteneriat, la reciprocitate (judeţe / localităţi „înfrăţite” etc.)
Sef BRUSCP
Ofiţer de risc
Semestrial A
Îmbunătăţirea cadrului instituţional specific domeniului management resurse umane
RU 2
Identificarea aparatului de lucru al CJ Brăila drept loc de muncă „de supravieţuire”
4 3 12 TR
Sef BRUSCP
Ofiţer de riscSemestrial A
COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN
Identificarea oportună a elementelor de vulnerabilitate specifice structurilor auditate.
AI 1
Identificarea, de o manieră incompletă a vulnerabilităţilor critice ale structurilor auditate
Capacitate limitată pentru derularea unui audit extins şi simultan pe toate structurile din compunerea aparatului de lucru 3 3 9 TR
Optimizarea planului de audit internParticiparea activă la şedinţele comisiei constituită pentru dezvoltării sistemului de control intern managerialPerfecţionarea personalului
Şef CAI
Ofiţer de riscSemestrial /
după cazA
Managementul riscurilor conform profilului de risc al organizaţiei.
AI 2Formularea incompletă şi evaluarea eronată a riscurilor
Lipsa practicii curente în managementul riscurilor conform normativelor în vigoare 3 3 9 TR
Participarea activă la şedinţele comisiei constituită pentru dezvoltării sistemului de control intern managerialPerfecţionarea personalului
Şef CAIOfiţer de risc Semestrial A
BIROUL ACHIZIŢII PUBLICE
Creşterea eficienţei în derularea procedurilor de achiziţii publice
AcPub 1Pierderea finanţării în cazul unor achiziţii publice
Numărul foarte mare de contestaţiiDurata mare a procesului de derulare a achiziţiei publice
4 4 16 TR
Prioritizarea nevoilor de achiziţii publiceConsolidarea procedurilor de recepţie a proiectelor tehnice
Şefii structuri lor beneficiare
Şef Birou Achiziţii Publice
Ofiter de risc
Semestrial A
5 din 5