RASPUNDEREA PENALA A PERSOANEI JURIDICE COD PENAL IN VIGOARE1. Titlul VI din Partea generala a Codului penal:a) reuneste majoritatea dispozitiilor care reglementeaza raspunderea penala a persoanei juridice; b) nu cuprinde dispozitii privind regimul pedepselor complementare aplicate persoanei juridice in caz de pluralitate de infractiuni; c) reuneste principalele dispozitii care reglementeaza raspunderea penala a persoanei juridice, inscriind expres cazurile de transmitere a raspunderii penale de la persoana juridica disparuta, la persoana juridica succesoare.2. In materia raspunderii penale a persoanei juridice:a) in aprecierea doctrinei majoritare, legea inscrie modelul raspunderii penale generale si directe (model reflectat si de Codul penal anterior, potrivit dispozitiilor Legii nr. 278 / 2006); b) modelul legal instituie raspunderea penala obiectiva (cat timp nu mai mentine partea finala a art. 19 indice 1 CPA, respectiv daca fapta a fost savarsita cu forma de vinovatie prevazuta de legea penala); c) raspunderea penala a persoanei juridice nu este conditionata de raspunderea penala a persoanei fizice, legea confirmand posibilitatea cumulului de raspunderi, nefiind exclusa nici tragerea la raspundere penala numai a persoanei juridice.3. In materia raspunderii penale a persoanei juridice:a) statul si autoritatile publice nu raspund penal; b) sunt exceptate institutiile publice care desfasoara o activitate care nu poate face obiectul domeniului privat, indiferent daca infractiunea a fost savarsita in exercitarea unei activitati ce nu poate face obiectul domeniului privat sau in exercitarea unei activitati ce poate face obiectul domeniului privat; c) s-a instituit raspunderea penala a institutiilor publice care desfasoara o anumita activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, pentru infractiuni savarsite in exercitarea activitatilor ce pot face obiectul domeniului privat.4. In conditiile legii, raspunderea penala a persoanei juridice poate fi antrenata:a) in principiu, de o sfera larga de persoane fizice care prin actiunile / inactiunile relevante penal pot antrena, in conditiile legii, raspunderea penala a persoanei juridice; b) doar de actiunile / inactiunile savarsite de persoane fizice din conducerea persoanei juridice; c) indiferent de infractiunea savarsita de catre orice persoana fizica ce are o relatie de fapt sau de drept cu persoana juridica.5. Din punct de vedere subiectiv, in cazul raspunderii penale a persoanei juridice: a) formele de vinovatie in care aceasta poate comite o infractiune sunt reprezentate doar de intentie sau culpa; b) in stabilirea vinovatiei persoanei juridice la savarsirea unei infractiuni se va avea in vedere pozitia persoanei fizice fata de persoana juridica; c) formele de vinovatie in care aceasta poate comite o infractiune sunt reprezentate, dupa caz, de intentie, culpa sau praeterintentie.6. Reprezinta sanctiuni de drept penal aplicabile persoanelor juridice:a) doar sanctiunile prevazute expres in art. 136 Cod penal, cu executare dupa ramanerea definitiva a hotararii de condamnare; b) sanctiunile prevazute expres in art. 136 Cod penal, la care se adauga pedeapsa accesorie a interzicerii de a participa la procedurile de achizitii publice); c) sanctiunile penale prevazute in art. 136 Cod penal, la care se adauga, in conditiile legii, masura de siguranta de natura patrimoniala.7. In materia pedepselor aplicabile persoanelor juridice:a) pedeapsa de ordin pecuniar se stabileste prin sistemul zilelor-amenda, avind limite generale net superioare celor prevazute de lege pentru persoana fizica; b) in conditiile legii, pedepsele complementare cunosc un regim obligatoriu, respectiv un regim facultativ de aplicare; c) suspendarea activitatii persoanei juridice echivaleaza cu suspendarea executarii pedepsei sub supraveghere, institutie ce se poate dispune in cazul persoanei fizice.8. Individualizarea pedepsei principale pentru persoana juridica:a) nu poate atrage dispunerea renuntarii la aplicarea pedepsei sau a amanarii aplicarii pedepsei ori a suspendarii executarii pedepsei sub supraveghere; b) se realizeaza - exclusiv - conform dispozitiilor cuprinse in art. 137 alin.3 Cod penal, in baza criteriilor generale de individualizare a pedepsei potrivit art. 74 Cod penal; c) in caz de atenuare a raspunderii penale (tentativa pedepsibila; circumstante generale atenuante), se realizeaza prin aplicarea regimului amenzii prevazut de lege pentru persoana fizica (sunt functionale aceleasi reguli ca si in cazul persoanei fizice).9. Pluralitatea de infractiuni in cazul persoanei juridice: a) poate imbraca, dupa caz, formele reprezentate de concursul de infractiuni, recidiva, pluralitatea intermediara, pluralitatea nenumita; b) in ipoteza recidivei, aceasta stare poate imbraca forma postcondamnatorie sau postexecutorie; c) exclude luarea unor masuri de siguranta de natura diferita, masuri care sa se cumuleze.10. In ceea ce priveste tratamentul penal al recidivei in cazul persoanei juridice:a) in cazul recidivei postcondamnatorii, legea reflecta conscrarea sistemului cumulului aritmetic, insa mecanismul de aplicare a pedepsei este diferit de cel prevazut in cazul retinerii starii de recidiva a persoanei fizice; b) in cazul recidivei postexecutorii, limitele speciale ale pedepsei prevazute de lege pentru noua infractiune se pot majora cu jumatate, putandu-se chiar depasi maximul general al amenzii; c) in cazul recidivei postexecutorii, limitele speciale ale pedepsei prevazute de lege pentru noua infractiune se majoreza cu jumatate, fara a depasi maximul general al pedepsei amenzii.11. Potrivit regimului pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice:a) aplicarea acestor pedepse este obligatorie - regula in materie (art. 138 alin. 1 Cod penal, norma avind caracter imperativ, se dispune si alin. 2), pedepse ce se pot aplica cumulativ (art. 138 alin.3 Cod penal); b) pedeapsa dizolvarii este obligatorie, in conditiile si cu distinctiile prevazute de lege; c) pedeapsa inchiderii unor puncte de lucru are caracter facultativ, fiind o pedeapsa aplicabila exclusiv persoanelor juridice cu scop lucrativ, indiferent de forma de vinovatie ce caracterizeaza infractiunea savarsita.12. In conditiile legii, o persoana juridica poate comite:a) in principiu, orice infractiune - indiferent de sediul incriminarii faptei si de forma de vinovatie ceruta de legea penala, in cel putin una dintre modalitatile de realizare prevazute de lege; b) doar infractiuni momentane si prescriptibile; c) o infractiune prin care sa urmareasca obtinerea unui folos patrimonial, caz in care legea inscrie - ca si in cazul persoanei fizice - o cauza generala si obligatorie de majorare a pedepsei.13. Agravarea raspunderii penale a persoanei juridice este: a) obligatorie - in caz de concurs de infractiuni, recidiva, pluralitate intermediara; b) facultativa - in cazul comiterii unei infractiuni complexe care este compatibila de savarsire in mod continuat; c) obligatorie - in caz de retinere a circumstantelor generale agravante legale. 14. In materia pedepselor aplicabile persoanei juridice:a) pedeapsa principala prezinta limite generale si limite speciale, legea inscriind expres imposibilitatea depasirii maximului general sub efectul cauzelor de agravare; b) pedepsele complementare sunt - ca pedepse abstracte - pedepse cu un caracter relativ determinat, cu exceptia dizolvarii; c) limitele pedepsei principale, respectiv limitele pedepselor complementare, cu exceptia dizolvarii, se reduc la jumatate, in cazul tentativei pedepsibile.15. In urma comiterii unei infractiuni care antreneaza raspunderea penala a persoanei juridice:a) nu sunt operante cauzele generale care inlatura raspunderea penala; b) dintre cauzele care inlatura raspunderea penala, in cazul persoanei juridice opereaza doar prescriptia raspunderii penale (art. 148 Cod penal); c) in conditiile legii, impacarea intervenita intre persoana juridica ce a savarsit infractiunea si persoana vatamata nu produce efecte fata de persoanele fizice care au participat la comiterea aceleiasi fapte.16. In materia prescriptiei, cu referire la persoana juridica: a) legea inscrie aceleasi termene generale de prescriptie a raspunderii penale ca si in cazul persoanei fizice (art.154 Cod penal), termene care sunt determinate in functie de natura si gravitatea pedepselor prevazute de lege pentru infractiunile savarsite ; b) legea inscrie aceleasi termene de prescriptie a executarii pedepsei ca si in cazul persoanei fizice; c) pedepsele complementare nu se prescriu.17. In sistemul raspunderii penale directe a persoanei juridice:a) nu este exclusa raspunderea penala a persoanei fizice care a contribuit la savirsirea aceleiasi fapte; b) se consacra o raspundere pentru fapta altuia, raspundere conditionata de identificarea persoanei fizice care a comis fapta; c) in comiterea faptei, sub aspectul formelor de vinovatie nu pot exista diferente intre persoana fizica si persoana juridica.18. Dintre sanctiunile penale aplicabile persoanei juridice care raspunde penal:a) amenda este unica pedeapsa principala; b) dizolvarea persoanei juridice este unica pedeapsa complementara ce nu poate fi aplicata persoanelor juridice care isi desfasoara activitatea in domeniul presei; c) afisarea hotararii definitive de condamnare este singura pedeapsa complementara comuna persoanelor fizice / juridice care savarsesc infractiuni, pedeapsa cu durata nedeterminata.19. Ca si in situatia persoanei fizice, in cazul persoanei juridice:a) starea de recidiva are un caracter relativ, in sensul dispozitiilor din 50 alin. 2 Cod penal;b) reabilitarea de drept intervine daca, in decurs de 3 ani de la data implinirii termenului de supraveghere in caz de suspendare a executarii pedepsei amnezii aplicate, aceasta nu a mai savarsit nicio alta infractiune; c) pedepsele complementare nu se aplica in mod independent, ci numai pe langa (dependent) de pedeapsa principala, pedepse dintre care cele infamante sunt de aplicare facultativa si se executa dupa ramanerea definitiva a hotararii de condamanare.20. In materia pluralitatii de infractiuni, deopotriva in cazul persoanei fizice si al persoanei juridice:a) daca dupa ce pedeapsa anterioara a fost executata sau considerata ca executata se savarseste o noua infractiune in stare de recidiva postexecutorie, fiind indeplinite conditiile legii privind recidiva in cazul persoanei fizice / persoanei juridice, limitele speciale ale pedepsei prevazute de lege pentru noua infractiune se majoreaza cu jumatate, instanta individualizind amenda, fara a se putea depasi maximul general al pedepsei; b) nu exista pluralitate intermediara daca noua infractiune este savarsita dupa o condamnare definitiva (neexecutata sau executata doar partial) in raport de prevederile art. 42 lit. a), b) Cod penal; c) in caz de concurs de infractiuni, cand s-au stabilit numai pedepse cu amenda, se aplica pedeapsa cea mai grea la care se poate adauga un spor de o treime din totalul celorlalte pedepse, neputandu-se depasi suma acestora.21. In materia pluralitatii de infractiuni, spre deosebire de cazul persoanei fizice:a) recidiva in cazul persoanei juridice are caracter absolut; b) unicul caz de pluralitate intermediara exista doar atunci cind una dintre infractiuni este o infractiune din culpa; c) concursul de infractiuni nu poate intra in structura celui de al doilea termen al recidivei.22. Atunci cand in structura celui de al doilea termen al recidivei in cazul persoanei juridice intra un concurs de infractiuni:a) dispozitiile relative la recidiva se vor aplica inaintea celor de la concursul de infractiuni, daca recidiva imbraca forma postexecutorie; b) in cazul savarsirii din nou a mai multor infractiuni dupa o condamanare definitiva (neexcutata sau executata partial), infractiuni dintre care cel putin una este in stare de recidiva postcondamnatorie - in tacerea legii -, se pot contura doua solutii; c) coexistenta acestor stari de agravare a pedepsei poate atrage depasirea maximului general al pedepsei amenzii.23. Deopotriva in cazul persoanei fizice si al persoanei juridice, daca se are in vedere pluralitatea de infractiuni (sub forma concursului sau a pluralitatii intermediare):a) aceste forme reprezinta circumstante generale de agravare a raspunderii penale, producand efectele prevazute de art. 78 Cod penal; b) ulterior stabilirii pedepselor concrete pentru fiecare infractiune concurenta, ca pedepse de ordin pecuniar (in cazul persoanei fizice, numai pedepse din aceasta specie), se aplica pedeapsa cea mai grea, la care se adauga un spor de o treime din totalul celorlate pedepse stabilite; c) dintre pedepsele complementare de aceeasi natura si cu acelasi continut, se aplica cea mai grea dintre acestea.24. Dispozitiile legale (aplicabile persoanelor fizice) se aplica in mod corespunzator si persoanei juridice, atunci cind se refera la:a) intreruperea / suspendarea cursului prescriptiei in materie penala; b) anularea amanarii aplicarii pedepsei si anularea reabilitarii; c) revocarea sau anularea suspendarii executarii pedepsei sub supraveghere.25. Daca se are in vedere ansamblul cauzelor operante in materie juridico-penala: a) unele dintre cauzele justificative / cauze de neimputabilitate reprezinta cauze incidente ce profita si persoanei juridice; b) cu referire la cauzele de agravare a raspunderii penale a persoanei juridice, opereaza - ca si in cazul persoanei fizice (si) interesul distinctiei intre stari si circumstante de ordin general; c) inlatura executarea pedepsei amenzii aplicate persoanei juridice, dupa caz, incidenta clementei sub forma unui act de amnistie proprie sau intervenirea reabilitarii de drept.26. In materia pedepselor aplicabile persoanei juridice se instituie urmatoarele reguli:a) posibilitatea cumulului pedepselor complementare, cu exceptia dizolvarii; b)prescriptibilitatea infractiunilor savirsite, cu exceptiile prevazute de lege; c) prescriptibilitatea sanctiunilor penale, cu exceptia pedepselor complementare.27. Deopotriva in cazul persoanei fizice si al persoanei juridice:a) institutia impacarii are caracter personal; b) in conditiile legii, opereaza inlocuirea pedepsei amenzii cu pedeapsa inchisorii; c) daca pe durata supravegherii persoanei condamnate care a beneficiat de liberare conditionata, aceasta reitereaza comportamentul infractional, se poate retine, dupa caz, recidiva postcondamnatorie sau pluralitatea intermediara.28. Sunt sanctiuni penale aplicabile persoanelor juridice care raspund penal:a) amenda judiciara; b) internarea medicala; c) suspendarea activitatii sau a uneia dintre activitatile persoanei juridice.29. Deopotriva in cazul persoanei fizice (infractor major) si al persoanei juridice:a) in conditiile legii, savarsirea de infractiuni concurente se poate realiza prin actiuni sau inactiuni distincte ori prin aceeasi actiune sau inactiune, desemnand o cauza generala (stare) de agravare a pedepsei; b) reabilitarea cunoaste doua forme: reabilitare legala si reabilitare facultativa; c) gratierea inlatura raspunderea penala pentru infractiunea savarsita.30. Deopotriva in cazul persoanei fizice (infractor minor) si al persoanei juridice:a) pluralitatea intermediara de infractiuni reprezinta o cauza generala de agravare a raspunderii penale; b) legea inscrie imprescriptibilitatea raspunderii penale in cazul unor infractiuni deosebit de grave; c) opereaza (strict) aceleasi cauze generale de atenuare / agravare a raspunderii penale (stari si circumstante), cauze care produc aceleasi efecte asupra sanctiunilor penale.