rasfoire infractiunile de coruptie in contextul reglementarilor europene - tomul 6

Dr. CLAUDIA-FLORINA UVAT Judector

INFRACIUNILE DE CORUPIE

N CONTEXTUL REGLEMENTRILOR

EUROPENE

Universul Juridic Bucureti

-2010-

Editat de S.C. Universul Juridic S.R.L. Copyright 2010, S.C. Universul Juridic S.R.L. Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin S.C. Universul Juridic S.R.L. Nicio parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al S.C. Universul Juridic S.R.L.

NICIUN EXEMPLAR DIN PREZENTUL TIRAJ NU VA FI COMERCIALIZAT DECT NSOIT DE SEMNTURA I TAMPILA EDITORULUI, APLICATE PE INTERIORUL ULTIMEI COPERTE. Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei UVAT, CLAUDIA-FLORINA Infraciunile de corupie n contextul reglementrilor europene / Dr. Claudia-Florina Uvat. - Bucureti : Universul Juridic, 2010 Bibliogr. ISBN 978-973-127-306-8 328.125

REDACIE: tel./fax: 021.314.93.13

tel.: 0732.320.665 e-mail: [email protected]

DEPARTAMENTUL telefon: 021.314.93.15; 0733.673.555 DISTRIBUIE: tel./fax: 021.314.93.16

e-mail: [email protected]

www.universuljuridic.ro

COMENZI ON-LINE, CU REDUCERI DE PN LA 15%

TITLU 5

ABREVIERI

alin. - alineatul/alineatele; art. - articolul/articolele; B. Of. - Buletinul oficial; C. Ap. - Curtea de Apel; CDP - Caiete de Drept Penal CETS - Seria de Tratate a Consiliului Europei C.S.J. - Curtea Suprem de Justiie; C. civ. - Codul civil; C. civ. fr. - Codul civil francez; C. m. - Codul muncii; C. pen. - Codul penal; C. pen. francez - Codul penal francez; C. pen. elveian - Codul penal elveian; C. pen. italian - Codul penal italian; C. pr. civ. - Codul de procedur civil; C. pr. pen. - Codul de procedur penal; Dec./dec. - decizia; dec. civ. - decizia civil; H.G. - Hotrrea de Guvern; .C.C.J. - nalta Curte de Casaie i Justiie; JO - Jurnalul Oficial al Uniunii Europene lit. - litera/literele; Loc. cit. - locul citat; LP - Legalitatea populara L. - Legea M. Of. - Monitorul oficial al Romniei, partea I; nr. - numrul; O.G. - Ordonana de Guvern; O.U.G. - Ordonana de urgen a Guvernului; op. cit. - opera citat; p. - pagina/paginile;

6 INFRACIUNILE DE CORUPIE

par. - paragraful; RDP - Revista de Drept Penal R.R.D. - Revista Romana de Drept R.R.D.M. - Revista Romn de Dreptul muncii; S./s. - Secia/secia; S./s. civ. - Secia/secia civil; S./s. cont. adm. - Secia/secia de contencios administrativ; sent. - sentina; sent. civ. - sentina civil; T. - Tribunalul; T. Jud. - Tribunalul judeean; T.M.B. - Tribunalul Municipiului Bucureti; T.B. - Tribunalul Bucureti T.S. - Tribunalul Suprem.

NOIUNI INTRODUCTIVE 7

T i t l u l I

NOIUNI INTRODUCTIVE

1. Introducere

1.1. Etimologia cuvntului

Cuvntul corupie vine de la latinescul CORUPTIO care ca-racterizeaz o anumit conduit a funcionarului ce i comercia-lizeaz, i vinde atributele funciei i ncrederea acordat de socie-tate, n schimbul primirii unor bani sau altor foloase.1

1.2. Conceptul de corupie

Dreptul, prin multiplele lui discipline, nu abordeaz conceptul de corupie la nivel empiric. Corupia se aseamn cu o prism cu multiple faete, care poate fi privit din mai multe unghiuri. Ea poate fi privit ca un fenomen social sau din unghiul tiinelor poli-tice, a teoriei economice i organizaionale, ori din cel al dreptului penal sau al dreptului civil.

Este greu de definit cu exactitate conceptul de corupie, acesta fiind neles n diferite feluri, n funcie de realitatea social i eco-nomic din fiecare stat. n rapoartele naionale prezentate de Frana i Ungaria cu ocazia Congresului Internaional de Drept Penal de la Beijing din septembrie 2004, definiia corupiei este limitat la aceea de schimb ntre un avantaj nedatorat pe de o

1 A se vedea, Gh. Nistoreanu, Al. Boroi, V. Dobrinoiu, Drept penal, partea

special, Ed. Europa Nova, Bucureti 1997, p. 345.


parte, i ndeplinirea sau abinerea de la ndeplinirea unui act care face parte din atribuiile de serviciu legate de sectorul public sau privat. n alte rapoarte naionale, cum este spre exemplu, cel al USA, corupia nglobeaz toate formele de abuz de autoritate.1

Conform unui studiu, autorii infraciunilor de corupie aparin nu doar mass-media, administraiei sau afacerilor, ci, n acelai timp, i sferei politice.2 Tot astfel, s-a stabilit c unele fapte de co-rupie au avut ca scop finanarea partidelor politice i a candidatu-lui la Preedinie.3

Studii sociologice din anii 1960 au scos n eviden caracterul funcional al corupiei n dezvoltarea aa-ziselor efecte pozitive ale corupiei n modernizarea rilor n curs de dezvoltare astfel nct, cauzele corupiei nu trebuie cutate n lipsa de moralitate a indivi-zilor, ci n reacia raional raportat la injustiia economic.4

n esen, corupia relev mai degrab un abuz de putere sau o lips de probitate la nivelul lurii deciziilor. Este greit asocie-rea n mod automat a corupiei cu corupia din dreptul penal, chiar dac este adevrat c aceasta este ntotdeauna n strns legtur cu lumea infracional. Diversitatea formelor n care se manifest este demonstrat de diversitatea vocabularului folosit pentru a o descrie: comision ocult, baci, cadou, practic comercial neloial etc.5

innd cont de dificultile ntmpinate n elaborarea unei de-finiii comune n ceea ce privete corupia, diversele instane inter-naionale au preferat s se concentreze mai degrab pe definiia de

1 A se vedea, D. Dolling, Rapport General, n Revue international de droit

penal nr. 1-2/2005. 2 A se vedea, R. Gassin, Delinquance et milieu politique dans les societes

democratiques: le cas de la France, citat de F. Chopin n Le nouveau Code penal dix ans apres, Ed. Pedone, Paris, 2005, p. 160.

3 A se vedea, Rapport mondial sur la corruption 2004, Transparency In-ternational, aflat pe site-ul www.globalcorruptionreport.org

4 A se vedea, J. Cartier-Bresson, Practiques et controle de la corruption, Ed. Montchrestien, 1997, p. 28.

5 A se vedea, Programme daction contre la corruption, adoptat de Comite-tul de Minitri la a 578-a sesiune din noiembrie 1996 aflat pe site-ul www.coe.int/t/dg1/greco/


plat ilicit, dect pe noiunea mult prea larg de corupie, care nglobeaz i plata ilicit, fr a se limita ns la aceasta.1

Ulterior, Grupul Multidisciplinar asupra Corupiei (GMC) a adoptat, la rndul su, o definiie, considerat i ea mult prea vag i care nu corespunde definiiilor juridice propuse de majoritatea statelor membre i mai ales definiiilor din domeniul dreptului pe-nal, potrivit creia corupia const n acordarea de comisioane oculte i alte foloase care implic persoanele nvestite cu funcii publice sau private, care au violat propriile obligaii decurgnd din calitatea de funcionar public, de angajat privat, de agent indepen-dent sau de o alt relaie de acest gen, n vederea obinerii de avantaje ilicite de orice natur, pentru el sau pentru altul.2

n necesitatea de a gsi soluii comune pentru definirea corup-iei, GMC a elaborat o list de infraciuni legate de corupie,3 ane-xat programului de aciune, list ce face obiectul a numeroase dez-bateri i care trebuie mbuntit.

1.3. Istoric

Fenomenul corupiei a debutat odat cu organizarea societii umane i a fost generat pentru prima oar de instituiile publice destinate s protejeze activitatea uman i dezvoltarea acesteia.4

n antichitate, corupia era unul din comportamentele cele mai grave i mai rspndite ale funcionarilor publici.5 Astfel, n Grecia antic, mita era att de frecvent nct Platon propunea s fie pe-depsii cu moartea funcionarii care primeau daruri pentru a-i face datoria.6

1 A se vedea, Programme daction aflat pe site-ul www.coe.int/t/dg1/greco/ 2 Ibidem. 3 Pe lng infraciunile clasice de corupie, se regsesc i infraciunile de a

avantajelor economice i a produselor infraciunilor enumerate, precum i alte infraciuni cum ar fi finanarea partidelor politice prin violarea dispoziiilor legale, cumprarea de voturi, perceperea sau solicitarea a ceea ce nu este datorat cu titlu de redeven, cum ar fi anumite taxe, drepturi vamale.

4 A se vedea, J-L Ravera, La Corruption: reponses europeennes, n Revue Penitentiaire et de Droit Penal nr. 2/2006, p. 425.

5 A se vedea, V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Ed. Atlas Lex, Bucureti 1995, p. 5.

6 A se vedea, G. Antoniu, t. Dane, Codul penal pe nelesul tuturor, Ed. Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1995, p. 204.


De asemenea, astfel cum rezult din scrierile lui Herodot i Cicero, erau pedepsii aspru magistraii care judecau strmb n schimbul banilor primii.1

Ulterior, la Roma, unde la nceput, cnd corupia era n floare, judectorul care primea mit se pedepsea cu moartea, s-a permis magistrailor s primeasc daruri, fr ca acestea s depeasc o anumit sum ntr-un an.2

Principiul gratuitii prestaiilor a fost aprat doar din timpul lui Cato cel Btrn, cnd mbogirea incorect a avocailor i ma-gistrailor a nceput s se reprime prin msuri legislative. De altfel, Legea celor XII Table permitea deja reprimarea corupiei judecto-rului sau a unui arbitru cu ocazia ndeplinirii unui act n virtutea funciei.3 Astfel, corupia, mult rspndit n societatea roman, a fost sancionat printr-o serie de legi ca un delict de repetundae, prin care se nelegea orice mbogire injust realizat de persoa-ne ce aveau o funcie public sau semipublic.4 Ulterior, n vremea Republicii, mituirea a fost reprimat printr-o serie de legi: Calpurnia (149 . Ch.), Cornelia (81 . Ch.), Servilia (110 . Ch.), Acilia (123 . Ch.), Iulia repetundarum (59 . Ch.).5

i n Rusia, pe vremea arilor, corupia funcionarilor era ceva obinuit, chiar n rndul demnitarilor de stat.6 n anii 1860, s-a cerut abolirea rangurilor stabilite anterior, ntruct se estima c aceast instituie garanta cu siguran servilismul i corupia.7 Un secol mai trziu, Uniunea Sovietic din anii 1970 a fost n opinia juritilor rui, vrsta de aur a mafiei Partidului comunist. Corup-ia sub Brejnev nu s-a limitat la abuzul de putere a aparatului func-ionarilor, ci, mpreun cu conductorii au contribuit la mafia-tizarea statului.8

n Frana, confundat iniial cu infraciunea de nedreapt luare din dreptul roman i din vechiul drept penal francez, infraciunea

1 A se vedea, G. Antoniu, t. Dane, Codul penal op. cit., p. 204. 2 A se vedea, Th. Mommsen, Le droit penal romain, vol. III Paris, 1907, p. 1. 3 A se vedea, V. Dobrinoiu, Corupia op. cit., p. 86. 4 A se vedea, I. Munteanu, La corruption des funcionnaires publics en

droit penal roumain, Geneva, 1931, p. 19. 5 A se vedea, Th. Mommsen, op. cit., p. 1. 6 A se vedea, G. Antoniu, t. Dane, Codul penal op. cit., p. 204. 7 A se vedea, B. Henri, La corruption: Un mal endemique, Ed. L'Hermes,

2002, p. 43-51. 8 A se vedea, B. Henri, La corruption op. cit., p. 43-51.


de corupie i-a dobndit autonomia n cuprinsul Codului penal din 1791 i n Codul penal napoleonian (art. 177 .u.)1. Astfel, dreptul intermediar francez a fcut n mod net distincie ntre nedreapta luare (concusiune) i corupie, incriminndu-le separat, n articole distincte. n ceea ce privete traficul de influen, aceast infraci-une a fost incriminat prin Legea din 4.07.1889, n urma unui scandal datnd de la sfritul sec. XIX, lege completat ulterior prin Legea din 16.03.1943, aceasta din urm constituind o adev-rat reform pe linia incriminrilor.2 Ulterior, alte texte de lege au lrgit progresiv cele trei incriminri, respectiv corupia activ, co-rupia pasiv i traficul de influen.3

i colonizarea a favorizat corupia nu pentru c popoarele co-lonizate aveau mai muli mituitori sau funcionari mituii, ci, dato-rit faptului c aceast situaie a dat natere unor dezechilibre n colonii. Astfel, sosirea funcionarilor olandezi n Indonezia a provo-cat un avnt al baciurilor. n 1757, Companiile din India au de-venit, n numele Coroanei, atotstpnitoare n practicarea corupiei pe ntreg teritoriul Indiei. i n Hongkong, marile afaceri privind corupia au excelat n epoca coloniei britanice.4

n Spania, dictatura lui Franco (1939-1975) a creat, fr niciun dubiu, condiiile pentru creterea corupiei. Birocraia, srcia i n acelai timp, sistemul autarhic au dus la creterea practicilor co-rupiei curente.5

n Romnia, corupia este consecina clientelismului constatat n contextul istoriei noastre. Este de analizat, comparativ, propor-ia rzeilor i a monenilor fa de aceea a ranilor aservii, n diferite ri. De asemenea, vechiul regim a dezvoltat mai curnd un spirit paternalist, idee mai aproape de adevr, dect o real pro-tecie social. Lionardo Panzini, fost perceptor al fiilor lui Alexan-dru Ipsilanti scria c minitrii de lng domn tiu s fac ntocmai ce face el. Toi slujbaii au grij s le urmeze pilda, ntruct ntrea-

1 A se vedea, R. Merle, A. Vitu, Droit penal special, Ed. Cujas 1982, p. 285. 2 Ibidem. 3 A se vedea, V. Dobrinoiu, Corupia op. cit., p. 91. 4 A se vedea, B. Henri, La corruption op. cit., p. 43-51. 5 A se vedea, P. Heywood, De la dictature a la democratie: les formes

changeantes de la corruption en Espagne, n Democratie et corruption en Europe, Ed. La Decouverte, 1995, p. 223.


ga crmuire nu este altceva dect un jaf; toi membrii ei sunt nite lipitori dornice s sug ultima pictur de snge a unor mulimi vlguite.1

Niciunul dintre evenimentele care au nrurit existena politic i care au distrus spiritul public al moldovenilor i valahilor n-a fost ns att de dezastruos ca sistemul politic introdus de Fanar. Totul este pstrat cu grij i trimis la Stambul, unde vor fi pltii prietenii, ocrotitorii domnului, care, astfel, i pregtete propriile izbnzi.

n vechiul drept romnesc, corupia este incriminat abia n perioada domniilor fanariote, ceea ce nu nseamn ns c n peri-oadele anterioare nu existau cazuri de mituire, n special n leg-tur cu mprirea dreptii i c ele nu erau pedepsite.2

n Pravila lui Matei Basarab din 1632, luarea de mit era as-pru pedepsit. n dreptul feudal romn, pedepsele al cror scop principal era intimidarea, nu erau ns limitate la cele prevzute de pravile, cci domnul avea dreptul s aplice i alte pedepse, iar, pe de alt parte, puteau s fie fixate dup voia judectorului. Miron Costin, n Letopiseul Moldovei spune c domnii erau severi i fa de judectorii corupi care erau pedepsii dup vechile legi.3

Frecventele cazuri de corupie din timpul domniilor fanariote, au impus implementarea unor texte penale nc din timpul ultime-lor domnii fanariote. Astfel, n anul 1780, a aprut Pravilniceasca Condic a domnitorului Alexandru Ipsilante, care prevede aplica-rea unor pedepse aspre pentru faptele de corupie. Traficul de in-fluen a fost i el reprimat pe vremea domnitorului Ipsilante, cu-noscut sub numele de exerciiu de influen, cu o sfer de apli-care mult mai larg dect traficul de influen4.

1 A se vedea, M. Holban, M.M. Alex. Dersaca Butnaru, P. C. Mustafa Ali Mehmet (pentru unele volume), Cltori romni despre rile romne, 9 vol., Ed. tiinific, ulterior Ed. tiinific i Enciclopedic, i Ed. Academiei (pentru ultimul volum) Bucureti, 1968 - 1997; N. Iorga, Istoria romnilor prin cltori, 4 vol., 1928; D. A. Lzrescu, Imaginea Romniei prin cltori, 2 vol., 1985; N. Djuvara, ntre Orient i Occident, rile romne la nceputul epocii moderne, Humanitas, Bucureti, ed. a II-a, 2002.

2 A se vedea, V. Dobrinoiu, Corupia op. cit., p. 92. 3 Ibidem, p. 93. 4 Aadar, n dreptul romn, traficul de influen a fost incriminat cu un se-

col nainte de dreptul penal francez.


n Condica criminaliceasc i procedura ei din anul 1826, ap-rut n Moldova sub domnia lui Ion Sandu Sturdza, delictul de co-rupie era prevzut n articole distincte.1

O reacie mai adecvat fa de fenomenul extins al corupiei din acele vremuri a constituit-o Condica de drept penal i proce-dur penal, intrat n vigoare la 1.01.1852 n Muntenia, sub domnia lui Barbu tirbei.2

Codul penal din 1865, dei a avut ca model Codul penal francez din 1810, nu a incriminat dect mituirea pasiv, n schimb a incri-minat traficul de influen ntr-un articol separat, ceea ce a consti-tuit o real inovaie a legiuitorului de atunci. Codul din 1865 nu a incriminat corupia activ care fusese incriminat pe vremea lui Barbu tirbei, iar, pe de alt parte, renun la noiunea de funcio-nar public existent n legislaia din vremea lui Barbu tirbei, ceea ce a determinat multe modificri ulterioare pentru a cuprinde pe toi funcionarii din sectoarele publice.3

Concomitent cu aplicarea Codului penal din 1865, pe teritoriile romneti aflate sub stpnire strin se aplicau dispoziiile altor coduri penale, cum este, spre exemplu, situaia din Bucovina, unde erau aplicabile i dispoziiile din Codul penal austriac care incrimi-na corupia activ.4

Ca urmare a evoluiei societii romneti, la 17.03.1936 a fost adoptat un nou Cod penal, care, n Titlul III din partea special - Crime i delicte contra administraiei publice, cap. II intitulat Delicte svrite de funcionari sau particulari incrimina darea de mit, luarea de mit i traficul de influen, iar la cap. I, intitulat Crime i delicte svrite de funcionari publici, incrimina remu-neraia injust, devenit ulterior infraciunea de primire de foloase necuvenite. Aceste texte de lege au fost ulterior supuse mai multor modificri alternative.5

Ulterior, sistemul dictatorial a modificat succesiv sistemul de drept romnesc, ntre anii 1938-1989, ns, cu toate acestea, legis-laia privind corupia nu a fost modificat, n esen, ea reflectnd

1 A se vedea, I. Teodorescu, Curs de drept penal i procedur, Bucureti,

1929, p. 187. 2 A se vedea, V. Dobrinoiu, Corupia op. cit., p. 98. 3 Ibidem, p. 100. 4 Ibidem, p. 101. 5 Publicat n M. Of. nr. 65 din 18.03.1936 i intrat n vigoare la 1.01.1937.


principii ce reprezint constante ale dreptului penal ce i menin valabilitatea. Chiar i Codul penal intrat n vigoare n 1.01.1969 a pstrat coninutul infraciunilor de corupie incriminate anterior.1

ncepnd cu sfritul secolului XIX, corupia era n mod egal perceput ca o ameninare major i pentru sistemul privat, ntru-ct aducea atingere ncrederii necesare meninerii i dezvoltrii relaiilor sociale i economice.2

Mai recent, interesul din ce n ce mai crescut pentru acest su-biect a suscitat reacii naionale i internaionale. n presa a nume-roase ri, ncepnd cu anii 1990, corupia n-a ncetat s in pri-mele pagini i s invadeze literatura juridic indiferent de regimul economic sau politic al statelor. rile din Europa occidental, cen-tral i oriental sunt de prere c acest fenomen reprezint cea mai serioas ameninare mpotriva sistemului democratic i eco-nomic.3 Corupia a devenit o problem pe care guvernele i parla-mentele o trateaz cu toat seriozitatea, niciun sistem de guvern-mnt sau de administraie nefiind la adpost de acest fenomen care este atributul celor ce abuzeaz de puterea conferit.

2. Lupta mpotriva corupiei

2.1. Lupta mpotriva corupiei din perspectiv european

n plan european, se constat o intensificare a luptei mpotriva corupiei desfurat la nivelul Uniunii europene prin adoptarea unor programe de aciune, organizarea unor conferine pe aceast tem, adoptarea unor instrumente de lucru prin care se urmrete definirea, precum i gsirea unor modaliti de prevenie i sanci-onare a acestui fenomen.

ntr-un articol se vorbete despre existena corupiei internai-onale, care excede graniele naionale ale unui stat, fapt care modi-fic formele luptei mpotriva acestui fenomen, cunoscut n majori-

1 A se vedea, V. Dongoroz .a., Noul Cod penal i Codul penal anterior,

prezentare comparativ, Ed. politic, Bucureti, 1968, p. 166-170. 2 A se vedea, La lutte contre la corruption: une priorite pour le Conseil de

lEurope, aflat pe site-ul http://www.coe.int/t/dg1/greco/documents/ 3 A se vedea, Programme daction aflat pe site-ul www.coe.int/t/dg1/

greco/documents/


tatea sistemelor de drept.1 Existena corupiei internaionale are ca efect, n primul rnd, internaionalizarea interesului protejat de norma penal i pune accentul, pe de o parte, pe funcionarul unui alt stat, iar pe de alt parte, pe funcionarul internaional, astfel nct, nu mai e dect un pas de la aprarea bunului public naional la aprarea bunului public extranaional sau supranaional.

n al doilea rnd, internaionalizarea se mbin cu diversifica-rea interesului protejat n economie, viznd privatizarea acestuia, diversificare perceptibil cu ajutorul examenului comparat al legis-laiilor naionale. Pe aceast cale, se poate distinge ntre corupia public prin care se aduce atingere unui interes public i corupia privat care sancioneaz concurena neloial.

2.1.1. Istoricul luptei mpotriva corupiei

Lupta mpotriva corupiei este stipulat nc n cuprinsul art. 29 din Tratatul Uniunii Europene, care o amintete ca pe un obiec-tiv ce permite crearea i conservarea unui spaiu european al liber-tii, securitii i justiiei.

Dezvoltarea economic a trasat apariia unor multiple eveni-mente marcante, ncepnd cu 1981, determinnd Comitetul de minitri al Consiliului Europei s recomande luarea unor msuri mpotriva criminalitii economice (cuprinznd aici i corupia).2

Crearea Grupului multidisciplinar asupra corupiei (GMG) n septembrie 1994 sub auspiciile Comitetului European pentru pro-bleme infracionale (CDPC) i ale Comitetului european pentru coo-perare juridic (CDCJ) a evideniat faptul c, lupta mpotriva co-rupiei s-a afirmat ca fiind una dintre prioritile Consiliului Europei.3

n 18-21 noiembrie 1996, la cea de-a 578-a sesiune, Comitetul de Minitri a adoptat Programul de aciune mpotriva corupiei GMC (96) 95, elaborat de Grupul multidisciplinar asupra corupiei, fixnd data de 31.12.2000 pentru punerea n aplicare. Obiectivele

1 A se vedea, J. Tricot, La corruption internationale, n Revue de Science

Criminelle nr. 4/2005, p. 235. 2 Recomandarea (81)12 aflat pe site-ul http://www.coe.int/t/dg1/greco/

documents/ 3 A se vedea, site-ul http://www.coe.int/t/dg1/greco/documents


GMC constau n pregtirea unor convenii internaionale privind lupta mpotriva corupiei i n prevederea unor mecanisme care s asigure respectarea normelor cuprinse n aceste instrumente.

n iunie 1997, la cea de-a 21-a Conferin de la Praga, minitrii de justiie ai Statelor membre ale Consiliului Europei i-au expri-mat preocuparea n faa noilor tendine ale criminalitii de a stu-dia caracterul organizat, sofistic i transnaional ale acestor activi-ti criminale. Lupta mpotriva criminalitii organizate implic, n mod necesar, un rspuns adecvat la problematica corupiei. n plus, a subliniat c fora corupiei pune n pericol stabilitatea insti-tuiilor democratice i fundamentele morale ale societii. Minitrii au propus adoptarea de urgen a unei convenii penale recoman-dat de Comitetul de Minitri, care s reprezinte un instrument eficace n lupta mpotriva corupiei, deschis att statelor membre, ct i statelor nemembre ale Consiliului Europei, n mod egal.1

n octombrie 1997, la cel de-al doilea Summit de la Strasbourg, efii de state i de guverne ale Statelor membre ale Consiliului Eu-ropei au decis gsirea unor rspunsuri comune cu privire la pro-blemele dificile puse de dezvoltarea corupiei i criminalitii orga-nizate. A fost nsrcinat Comitetul de Minitri s adopte principiile directoare aplicabile n legislaiile i practica naional, s traseze de urgen activitatea de elaborare a instrumentelor juridice inter-naionale conforme cu Programul de Aciune mpotriva Corupiei, viznd stabilirea fr ntrziere a unui mecanism eficace pentru respectarea principiilor directoare i pentru adoptarea instrumen-telor juridice internaionale pertinente.

n noiembrie 1997, la cea de-a 101-a Sesiune de la Strasbourg, Comitetul de minitri a adoptat Rezoluia (97) asupra celor 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corupiei i a nsrcinat GMC s-i nainteze fr ntrziere un proiect de text care s pun n aplicare un mecanism eficace pentru respectarea i adoptarea instrumentelor normative ale Consiliului Europei n materie de lupt mpotriva corupiei.

n martie 1998, GMC innd cont de sfatul dat de CDCJ i CDPC, a aprobat un proiect de acord, instituind Grupul Statelor

1 Ibidem.


mpotriva corupiei GRECO. n mai 1998, la cea de-a 102-a sesiu-ne de la Strasbourg, prin Rezoluia (99)5, Comitetul de Minitri a autorizat punerea n aplicare a Grupului Statelor mpotriva corup-iei GRECO sub forma unui acord parial lrgit, iar n 1 mai 1999, GRECO a fost creat de 17 state membre1 ale Consiliului Europei.2

2.1.2. Organizaii implicate n lupta mpotriva corupiei

Principala organizaie n lupta mpotriva corupiei este, aa cum am artat anterior, Grupul multidisciplinar asupra corupiei (GMG), creat n septembrie 1994 sub auspiciile Comitetului Euro-pean pentru probleme infracionale (CDPC) i ale Comitetului euro-pean pentru cooperare juridic (CDCJ), ceea ce evideniaz, aa cum am artat anterior, faptul c lupta mpotriva corupiei s-a afirmat ca fiind una dintre prioritile Consiliului Europei. Obiecti-vul su principal l constituie, conform art. 1 din Statutul GRECO, ameliorarea capacitii statelor membre n lupta mpotriva corup-iei prin punerea n lucru a unor angajamente n acest domeniu.3 Activitatea GMC s-a desfurat n trei etape4: n prima etap au fost evaluate instituiile anticorupie ale statelor i s-au monitorizat imunitile acordate acestor state; n etapa a doua a fost monitori-zat corupia n instituiile publice i, alturi de ea, splarea bani-lor, precum i responsabilitile persoanelor angajate. Etapa a treia

1 Iniial, aceste state erau: Belgia, Bulgaria, Cipru, Estonia, Finlanda,

Frana, Germania, Grecia, Islanda, Irlanda, Lituania, Luxemburg, Romnia, Slovacia, Slovenia, Spania i Suedia.

2 n prezent, numrul acestor state este mult mai mare, din acestea fcnd parte: Albania, Andora, Armenia, Austria, Azerbaidjan, Belgia, Bosnia i Her-egovina, Bulgaria, Croaia, Cipru, Republica Ceh, Danemarca, Estonia, Fin-landa, Frana, Georgia, Germania, Grecia, Ungaria, Islanda, Irlanda, Italia, Letonia, Lituania, Luxemburg, Malta, Moldova, Monaco, Muntenegru, rile de Jos, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Federaia Rus, Serbia, Slovacia, Slovenia, Spania, Suedia, Elveia, Macedonia, Turcia, Ucraina, Regatul Unit, SUA.

3 A se vedea, site-ul www.coe.int/t/dg1/greco/documents 4 A se vedea, Discursul preedintelui Grupului de State mpotriva Corupi-

ei, la Conferina european pe tema utilizrii fondurilor europene din 22.05.2008, aflat pe site-ul www.just.ro


este considerat cea mai important pentru c se monitorizeaz modul n care statele implementeaz reglementrile Consiliului Europei i, pentru prima dat, se monitorizeaz transparena fi-nanrii partidelor politice.

La nivelul Uniunii Europene exist n prezent o singur insti-tuie care abordeaz problema corupiei i anume, Oficiul de Lupt Anti-Fraud (OLAF), care devine din ce n ce mai activ n zona co-rupiei, pn la nfiinarea acestuia neexistnd niciun alt organism n Uniunea European care s se ocupe de aceast problem1. na-inte, OLAF nu fcea dect s protejeze interesele financiare ale UE n ceea ce privete cheltuielile i veniturile, dar a nceput s vor-beasc i despre corupie pentru c a descoperit c exist proble-me majore n ce privete utilizarea acestor fonduri, ceea ce denot existena corupiei i n acest domeniu.2

Un rol important l are i reeaua de cooperare judiciar Eurojust, instituit n 2002 prin Decizia nr. 2002/187/JAI a Consi-liului din 28.02.2002,3 a crei competen acoper n principal frauda, corupia, splarea de bani i participarea n cadrul unei organizaii criminale. Eurojust este un organism specializat al Uni-unii Europene cu sediul la Haga i are personalitate juridic.4 Eurojust se nate ca rspuns la ncercrile Comisiei Europene de a nfiina un Minister Public, avnd totodat legtur i cu Reeaua Judiciar European.5 De asemenea, un rol important l are i Eu-ropol (Loffice europen de police) n acest domeniu, actul definito-riu pentru aceast ultim instituie fiind Convenia privind Europo-lul din 26.07.1995.

1 Principala activitate a OLAF este combaterea fraudei i, cum la Bruxelles

corupia este echivalent cu frauda, atenia acestei organizaii a fost extins i cu privire la aceasta din urm a se vedea, Discursul aflat pe site-ul www.just.ro

2 A se vedea, Discursul, aflat pe site-ul www.just.ro 3 Acordul ntre Romnia i Eurojust, semnat la Bruxelles la 2.12.2005, a

fost publicat n M. Of. nr. 300/2006. 4 A se vedea, V. Brutaru, Eurojust. Constituire. Activitate. Cile de conso-

lidare a Eurojust. Raportul dintre suveranitatea naional i cea a Uniunii Europene, RDP nr. 3/2008, p. 140.

5 A se vedea, G. Antoniu, Legea penal op. cit., p. 19.


Preocupri legate de lupta mpotriva corupiei are i INTER-POL, aceast infraciune fiind una dintre cele ase infraciuni aflate n sfera de preocupare a acestuia.1 n acest sens, la acest nivel s-a creat INTERPOL Group of Expert on Corruption (IGEC)2, al crui scop este s dezvolte i s implementeze noi iniiative de eficienti-zare a legislaiei n lupta mpotriva corupiei.3 IGEC s-a constituit cu prilejul primei Conferine Internaionale n materie de corupie, organizat de Secretariatul General INTERPOL, care a avut loc n Lyon n aprilie 1998, fiind un grup multidisciplinar reprezentnd toate regiunile INTERPOL, care faciliteaz coordonarea i armoni-zarea diferitelor legislaii n combaterea corupiei.

O alt organizaie important n ceea ce privete lupta mpo-triva corupiei este Transparency International, o organizaie non-guvernamental fondat n 1993, avnd sediul n Berlin. Transparency International sau TI reprezint o coaliie de persoa-ne, organisme i societi, care intenioneaz s scoat n eviden pagubele create de fenomenul corupiei i al crei scop este acela de a combate corupia la nivel global. Transparency International are, printre altele, i iniiativa de a stabili indicele de corupie din diferitele ri ale lumii.4

De asemenea, astfel cum se stipuleaz n Preambulul Conven-iei penale privind corupia, au fost apreciate realizrile recente care contribuie la ameliorarea contiinei i cooperrii la nivel in-ternaional n lupta mpotriva corupiei, inclusiv aciunile desfu-rate de O.N.U., Banca Mondial, Fondul Monetar Internaional, Organizaia Mondial a Comerului, Organizaia Statelor America-ne, Organizaia de Cooperare i Dezvoltare Economic i Uniunea European.

1 A se vedea, site-ul http://www.interpol.int 2 Spre deosebire de GMC constituit la nivel european, IGEC este o grupare

cuprinznd state din ntreaga lume. 3 A se vedea, site-ul http://www.interpol.int 4 A se vedea, F. Vincke, Lanti-corruption op. cit., p. 361.


2.1.3. Instrumente juridice europene relevante n materie de corupie

2.1.3.1. Instrumente juridice europene relevante n materie de corupie

Convenii1 Chiar Tratatul asupra Uniunii Europene menioneaz n cu-

prinsul art. 29 faptul c prevenirea corupiei i lupta contra acestui fenomen este unul dintre obiectivele permanente ale crerii i con-servrii unui spaiu european de libertate, securitate i justiie, n timp ce Programul de aciune contra criminalitii organizate din 1997 pledeaz pentru instituirea unei politici anticorupie comun, bazat pe msuri preventive.2

1. Prima convenie important, cu implicaii indirecte asupra corupiei o constituie Convenia privitoare la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene din 26.07.1995, denumit i Convenia PIF3, avnd drept scop instituirea competenei Comuni-tilor n domeniul dreptului penal, n cuprinsul creia se definete frauda comunitar i, totodat, se instituie obligativitatea penaliz-rii acestor fapte.

1 Pe lng aceste Convenii elaborate la nivel european, exist i Convenii

de o importan similar la nivel internaional, la care vom mai face referire n cuprinsul lucrrii, dar pe care nu le-am enumerat expres n acest subtitlu, dat fiind c lucrarea are n vedere reglementrile europene n materie de corupie. Este vorba, printre altele, despre Convenia ONU mpotriva corupiei, adoptat n decembrie 2003. Alte documente internaionale relevante n domeniul pre-venirii i controlului social al corupiei elaborate de Organizaia Naiunilor Unite, amintite n Anexa 1 a H.G. nr. 1065/2001 sunt: Codul de conduit pentru funcionari publici (Rezoluia nr. 51/59 din 12 decembrie 1996), Declaraia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei i mitei n tranzaciile comer-ciale internaionale (Rezoluia nr. 51/191 din 21 februarie 1997), Aciunea mpotriva corupiei i mitei n tranzacii comerciale internaionale (Rezoluia nr. 53/176 din 25 ianuarie 1999), Rezoluia cu privire la prevenirea i combate-rea practicilor coruptive i transferului ilegal de fonduri (Rez. nr. 55/188 din 20 decembrie 2000), Programul global anticorupie din 23 aprilie 1999.

2 A se vedea, A.M. Truichici, Lupta mpotriva corupiei la nivelul Uniunii Europene, RDP nr. 4/2007, p. 94.

3 Publicat n JO C 316 din 27.11.1995, p. 49-57.


Un rol important n materia corupiei l-a constituit Primul Pro-tocol la Convenia privind protecia intereselor financiare ale Co-munitilor europene1 semnat de Statele membre la 26.09.1996 care, n primul rnd, vizeaz actele de corupie svrite de i m-potriva funcionarilor, att naionali, ct i comunitari, responsabili cu perceperea, gestionarea i cheltuirea fondurilor comunitare pe care le controleaz. n cuprinsul acestui protocol se definete co-rupia activ i pasiv i se instituie obligativitatea sancionrii acestor fapte.

n ce privete cel de-al doilea Protocol la Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, sem-nat de statele membre la 19.06.1997, acesta are ca obiectiv spla-rea de bani i instituirea rspunderii persoanei juridice.

Un rol important l-a avut i Protocolul din 29.11.1996 privind interpretarea cu titlu prejudicial de ctre Curtea de Justiie a Co-munitilor Europene a Conveniei privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, precum i a Primului Pro-tocol la aceast Convenie.2

2. Un alt document important n ce privete lupta mpotriva co-rupiei l constituie Convenia privitoare la lupta mpotriva corupiei viznd funcionarii Comunitilor Europene sau funcionarii statelor membre ale Uniunii Europene3, adoptat de Consiliul Uniunii Euro-pene la 26.05.1997.4 Prin Decizia nr. 2007/751/CE a Consiliului adoptat la Bruxelles n 8.11.2007, Romnia i Bulgaria au aderat la aceast convenie. Aceasta nu se preocup doar de corupia care atenteaz sau este susceptibil s atenteze asupra intereselor finan-ciare ale Comunitilor europene, ci vizeaz toate formele de corup-ie activ i pasiv n care sunt implicai funcionarii Comunitilor europene sau ai statelor membre ale Comunitilor europene, ori persoanele asimilate acestora, cum sunt minitrii.

1 Publicat n JO C 313 din 23.10.1996, p. 2-10. 2 G. Antoniu, Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (3), RDP

nr. 3/2007, p. 28. 3 Publicat n J.O.C.E C195 din 25.06.1997, aflat pe site-ul

http://eur-lex.europa.eu/Notice. 4 Corupia agenilor publici strini a fost incriminat pentru prima oar de

Statele Unite ale Americii, prin adoptarea Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) de ctre Senatul american la 19.12.1977.


3. O convenie asemntoare cu cea anterioar o constituie Convenia OCDE privitoare la lupta mpotriva corupiei agenilor publici strini n tranzaciile comerciale internaionale, adoptat n 21.11.1997, cu implicaii n combaterea corupiei din cadrul tranz-aciilor comerciale internaionale1.

4. Convenia penal n materie de corupie adoptat la Stras-bourg n 27.01.1999, intrat n vigoare la 1.07.2002,2 reprezint un instrument eficient viznd incriminarea n manier coordonat a unui larg evantai de fapte de corupie i ameliorarea cooperrii internaionale pentru accelerarea sau permiterea procedurii mpo-triva coruptorilor i a persoanelor corupte. Convenia are un cmp vast de aplicare i completeaz instrumentele juridice deja existente, i anume, Convenia Uniunii Europene din mai 1997 privitoare la corupia care implic doar funcionarii Comunitilor Europene sau funcionarii statelor Uniunii Europene, n timp ce Convenia OCDE din decembrie 1997 se limiteaz doar la lupta mpotriva corupiei agenilor publici strini n tranzaciile comerci-ale internaionale.

Protocolul adiional la Convenia penal privitoare la corupie, adoptat la Strasbourg la 15.05.2003 i intrat n vigoare la 1.02.2005,3 extinde cmpul de aplicare a Conveniei i cu privire la arbitrii n materie comercial, civil i alte materii, precum i cu privire la jurai, completnd astfel dispoziiile acestei Convenii.

5. Convenia civil privitoare la corupie, adoptat la Strasbo-urg n 4.11.1999, intrat n vigoare la 1.11.2003,4 definete pentru prima oar regulile comune adoptate la nivel internaional n do-

1 Organizaia de cooperare i dezvoltare economic a succedat OECE (Or-

ganizaia European de Cooperare Economic) ncepnd cu anul 1961, misiu-nea sa fiind aceea de a ajuta guvernele s realizeze creteri economice i s creasc nivelul de trai al statelor membre. Romnia nu se regsete printre cele 30 de state semnatare a Conveniei, dar, aa cum rezult din Anexa 1 a H.G. nr. 1065/2001, au fost declanate formalitile pentru dobndirea statutu-lui de membru cu drepturi depline n grupul de lucru privind combaterea co-rupiei n tranzaciile comerciale internaionale.

2 Publicat n CETS nr. 173/1999, aflat pe site-ul http://www.coe.int/t/ dg1/greco/ documents

3 Publicat n CETS nr. 191/2003. 4 Publicat n CETS nr. 174/1999.

rasfoire infractiunile de coruptie in contextul reglementarilor europene - tomul 6

Documents