procedura audituri interne

Revizie nr. Denumirea instituiei AUDITURI INTERNE Cod procedur Ediie nr... PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM Pag.

1

1. SCOP Prezenta procedur are drept scop implementarea i planificarea auditurilor

interne ale calitii pentru a determina dac sistemul de management al calitii: - este conform cu msurile planificate referitoare la cerinele standardului

SR EN ISO 9001:2008 i la cerinele sistemului de management al calitii stabilit de ctre organizaie;

- este meninut eficace; Procedura descrie modul de organizare, planificare, documentare, raportare,

urmrire i nchidere a auditurilor calitii precum i responsabilitile n fiecare etap. Rezultatele auditurilor interne ale calitii reprezint date de intrare ale

activitilor de analiz efectuat de management. 2. DOMENIU DE APLICARE

Procedura se aplic n toate departamentele organizaiei, pe baza unui

program de audit ntocmit de RMC din organizaie, pentru activiti de audit asupra sistemului de management al calitii propriu, la toate nivelurile structurii organizatorice.

3. DEFINIII I PRESCURTRI 3.1. Terminologia utilizat n prezenta procedur este n conformitate cu

definiiile din standardul de referin SR EN ISO 9000:2006.

3.2.Definiii specifice procedurii Nu este cazul.

3.2. Prescurtri

- SMC sistemul de management al calitii; - RMC reprezentantul managementului pentru calitate; - BC Birou calitate; - NC neconformitate; - AC aciune corectiv; - AP aciune preventiv; - AS auditor ef; - FNACP fi de neconformitate i aciuni corective/preventive la audit. 4. DOCUMENTE DE REFERIN I CONEXE 4.1. Documente de referin

- SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de management al calitii. Principii

fundamentale i vocabular; - SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de management al calitii. Cerine; - SR EN ISO 9004:2001 Sisteme de management al calitii. Linii

directoare pentru mbuntirea performanelor;


2

- SR ISO 10011-1:1994 Linii directoare pentru auditul sistemelor calitii. Auditarea;

- SR ISO 10011-2:1994 Linii directoare pentru auditul sistemelor calitii. Criterii de calificare pentru auditori;

- MC Manualul Calitii din organizaia respectiv. 4.2. Documente conexe - Controlul nregistrrilor; - Analiza efectuat de management 5. DESCRIEREA PROCEDURII 5.1. Descrierea etapelor procesului - elaborarea planului anual de audit:

planificarea se face de ctre RMC, n cursul lunii ianuarie, astfel nct s fie auditate managementul de vrf i toate departamentele firmei;

- pregtirea activitilor de audit: BC va ntiina n scris, cu cel puin 10 zile nainte departamentele care

vor fi auditate; echipa de audit va fi alctuit din membrii personalului firmei care

ndeplinesc condiiile de la punctul 5.2 i care nu au responsabiliti n zona supus auditrii;

echipa de audit completeaz, n urma analizelor efectuate asupra documentelor SMC, Chestionare de audit intern;

- desfurarea auditului i ntocmirea Raportului de audit intern: pe tot parcursul desfurrii auditului se vor nota toate NC constatate i

observaiile aferente; AS va ntocmi Raportul de audit intern (n dou exemplare); NC constatate precum i AC/AP necesare se vor nscrie pe FNACP (n

dou exemplare); pe baza cauzelor constatate, eful centrului auditat va stabili i

completa ambele exemplare AC/AP, termene i responsabilitile pentru realizarea lor;

dup expirarea termenelor stabilite pentru realizarea AC/AP, AS verific modul de implementare a acestora, completnd ulterior rubrica corespunztoare din raportul de audit.

5.2. Personalul auditor:

Auditorii sunt evaluai de o comisie de evaluare format din RMC, BC i

Biroul Resurse Umane. Pentru fiecare auditor, BC deine o Fi auditor. Auditorii i AS trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: - s fie competeni n domeniul auditat; - s cunoasc documentele de referin pe baza crora se desfoar

auditul; - s posede calificarea i experiena necesar;


3

- auditorul trebuie s ndeplineasc un punctaj de minim 6 puncte, iar AS de minim 8 puncte precum i demonstrarea de aptitudini privind conducerea eficient a echipei de audit;

- s participe la cursuri de perfecionare i s fie instruii permanent n probleme de audit;

- BC ntocmete Lista auditorilor interni.

6. ATRIBUII I RESPONSABILITI 6.1. Directorul general: - aprob planul anual de audituri; - aloc resurse pentru realizarea AC/AP; - dispune de efectuarea de audituri neplanificate; - ia msuri n cazuri de neaplicare a AC/AP; - aprob Lista auditorilor interni, Fiele auditorilor i Raportul de audit intern

pentru verificare. 6.2. Reprezentantul managementului pentru calitate: - coordoneaz ntreaga activitate a SMC; - este membru al comisiei de evaluare a auditorilor interni; - stabilete echipa de audit i AS; - efectueaz auditul intern la BC; - ntocmete Planul anual de audit i Raportul de audit de verificare; - centralizeaz NC i AC/AP pentru a putea prezenta conducerii date pentru

analiza SMC; - reprezint conducerea la auditurile externe. 6.3. Biroul de Calitate: - aduce la cunotin compartimentelor data desfurrii auditurilor interne; - ntocmete i pstreaz fiele de auditori interni, lista auditorilor i raportul

de audit dac AS face parte din BC; - difuzeaz rapoartele de audit; - pstreaz rapoartele de audit, alte documente referitoare la audit precum

i toate nregistrrile rezultate din audituri interne. 6.4. Auditorul ef: - propune membrii echipei de audit i stabilete sarcinile auditorilor; - ntocmete raportul de audit; - verific ndeplinirea AC/AP i nchide raportul. 6.5. Auditorii: - respect i execut sarcinile trasate de eful echipei de audit;


4

- comunic efului echipei de audit, observaiile i NC constatate; 6.6. eful departamentului auditat: - asigur desfurarea auditului la data planificat; - asigur accesul echipelor de audit la documentele solicitate; - stabilete AC/AP n baza neconformitilor constatate la audit i asigur

condiii pentru aplicarea acestora; - este reprezentantul compartimentului i nsoete echipa de audit, n timpul

auditului. 7. ANEXE, FORMULARE - Criterii de evaluare a auditorilor interni; - Chestionar de audit intern; - Fi de neconformitate i aciuni corective/preventive la audit; - Fi auditor; - Lista auditorilor interni; - Raport de audit intern;


5

Denumirea organizaiei .....................................

CRITERII DE EVALUARE A AUDITORILOR INTERNI

1. AUDITORII: - trebuie s ndeplineasc un punctaj minim de 6 puncte din care 3 puncte

pentru calificare i minim 3 puncte pentru experien.

2. AUDITORII EFI: - trebuie s ndeplineasc un punctaj minim de 8 puncte din care minim 3

puncte pentru calificare i minim 5 puncte pentru experien.

CALIFICARE: - Studii medii sau superioare sau calificare echivalent n discipline tehnico-

tiinifice sau SMC (3 puncte) ............................................................................................................................. - A absolvit un curs de auditori interni a SMC (3 puncte) .............................................................................................................................

TOTAL =

EXPERIEN: Experien n domeniul de specialitate (1 punct / fiecare an; max. 5 puncte) ............................................................................................................................. Experiena n domeniul SMC (1 punct / fiecare an; max. 5 puncte) .............................................................................................................................

TOTAL =

TOTAL GENERAL =

Formular ........cod.......Ediie


6


CHESTIONAR DE AUDIT INTERN (Audit check list)

Pag..../...

Compartiment auditat: Auditor: Data:

Legenda: R rezolvat; NR nerezolvat; NA - neaplicabil

Audit Para- graf

Condiia standard de referin SR EN ISO 9001:2008

Observaii Evaluare

R NR NA

Semntur auditor

Avizat Auditor ef

Formular.........cod...........Ediie


7


FI DE NECONFORMITATE I ACIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE LA AUDIT

Documentul de referin:

Paragraf:

I. Descrierea neconformitii:

II. Descrierea cauzei:

Data Semntur auditor

III. Aciune corectiv/preventiv propus

Semntur

ef Compartiment auditat: Data implementrii:

IV. Analiza implementrii aciunii corective/preventive propuse:

IV. a) Implementare AC/AP: IV. b) Urmrire:

AC/AP finalizat/neconformitatea

eliminat

Parial:

Definitiv:

Data:

Semntura auditor:

Data:

Semntur auditor:

Difuzare:

1.ef compartiment 4.

2.RMC 5.

3. 6.



8

Denumirea organizaiei Aprobat: ..................................... DIRECTOR GENERAL

FI AUDITOR INTERN

1. Numele i prenumele:.................................................................................

2. Funcia:...........................................................................................................

.............................................................................................................................

3. Calificare

3.1. Studii medii sau superioare (max. 3 pct)

.............................................................................................................................

3.2. Cursuri de auditori absolvite (max. 3 pct.)

.............................................................................................................................

TOTAL PUNCTAJ........

4. Experiena

4.1. Experien n specialitate (1 pct /an; max. 5 pct.)

.............................................................................................................................

4.2. Experien n AC/AP (1 pct / an; max.5 pct)

.............................................................................................................................

TOTAL PUNCTAJ........

PUNCTAJ GENERAL......

ntocmit: Data:

BC



9

Denumirea organizaiei Aprobat: ..................................... DIRECTOR GENERAL

LISTA AUDITORILOR INTERNI

Anul...........

Nr.crt Numele i prenumele Compartiment Auditor (A) Auditor ef (AS)

Observaii

ntocmit: Data:

BC



10

Denumirea

organizaiei

RAPORT DE AUDIT INTERN Nr.........../.............

Pag.............

1. COMPARTIMENT/ACTIVITATE AUDITAT (A):

......................................................................................................................................

......................................................................................................................................

......................................................................................................................................

2. SCOPUL AUDITULUI:

......................................................................................................................................

......................................................................................................................................

......................................................................................................................................

3. DOCUMENTE DE REFERIN:

SR EN ISO 9001

Manualul Calitii

Proceduri

Altele

4. Componena echipei de audit:

Numele: Semntura

Auditor ef:..................................... .............................

Auditori ........................................... ...............................

5. Persoane auditate

Nume Funcie

............................. ........................

.............................. ........................

................................ ........................

6. Neconformiti constatate conform anexe

TOTAL:

7. Nr. Anexe la raport


procedura audituri interne

Documents