40 Septimiu CHELCEA

gndirea creativ, voina puternic .a.m.d. De fiecare dat va trebui s artm denotaia termenilor, folosindu-ne de cuvinte a cror semnificaie este cunoscut. n aceasta const definirea conceptelor.

Concepte, termeni i noiuni n tiinele socioumane

Societate, personalitate, cultur, subcultur, anomie, standarde universalistice, devian, gulere albe,

relaii difuze, acculturaie, alienare, introversie, organizaie formal, naiune, coeficient de inteligen, interacionism simbolic sunt tot atia termeni din vocabularul de specialitate al sociologiei, psihologiei sau psihosociologiei.

n continuare nu vom face distincie ntre termen,concept i noiune, dei prea bine se tie c noiunile sunt forme logice care reflect nsuirile eseniale i generale ale unei clase de obiecte, iar conceptele reprezint formele logice cu cea mai nalt treapt de abstractizare.

Un termen este o expresie lingvistic minim cu neles distinct. Exist termeni care au ca designat o entitate fizic (mulime uman, sat, ora, persoan) sau o entitate ideal (inteligen, anomie). Acetia sunt termeni refereniali. Mulimea obiectelor fizice sau a entitilor ideale constituie extensiunea termenului, iar totalitatea calitilor care aparin obiectelor i entitilor ideale delimiteaz intensiunea termenului. Ali termeni ntlnii n teoriile sociologice sau psihologice in de vocabularul logicii ( de exemplu, i, sau, implic, este egal, este inclus). Ei sunt termeni nerefereniali sau termeni logici.

n orice teorie vor exista termeni extralogici (refereniali) conectai ntre ei cu ajutorul termenilor logici. De asemenea, n orice teorie din tiinele sociale i comportamentale ar trebui s gsim un numr restrns de termeni extralogici, aa-numitele noiuni originare sau simple, cu ajutorul crora pot fi definite noiuni derivate prin combinarea noiunilor simple ntre ele cu ajutorul termenilor logici (Zetterberg, 1972).

Dac ne ntoarcem la termenii din vocabularul tiinelor socioumane, constatm c o bun parte din ei sunt preluai din limbajul comun: de exemplu, societate, personalitate, cultur, naiune. Ei au un anumit neles pentru orice persoan cultivat care vorbete romnete. Ali termeni, precum: anomie, standarde universalistice, gulere albe, aculturaie .a., rmn fr neles pentru persoanele lipsite de o cultur de specilitate (sociologic, psihologic etc).

Pe de alt parte, unii termeni preluai din limbajul comun sunt imprecii sau au o ncrctur afectiv, puternic, ceea ce face dificil utilizarea lor. Termenul de societate poate avea ca designat sistemul social global, dar i ptura superioar, ptura celor zece mii cum atrgea atenia Hans L. Zetterberg (1972, 260). Termenul de subcultur nu este neutru din punct de vedere afectiv: de asemenea, termenul de birocraie i atia alii (devian, criminalitate, sinucidere, supradotare, creativitate etc.). Dat fiind aceast situaie, se pune problema de a opta pentru una din cele dou strategii de mbogire a vocabularului tiinelor socioumane: denumirea unui nou fenomen printr-un termen din limbajul comun sau crearea unui termen nou pentru designarea fenomenului descoperit. Ambele strategii au avantaje i dezavantaje.

Dac utilizm termenul de relaii difuze n locul termenului de relaii intime ne asigurm de neutralitatea afectiv a comunicrii, dar riscm s nu fim nelei de cei care nu au o pregtire de specialitate n domeniul psihosociologiei. Acelai lucru se ntmpl cnd facem apel la termenul de standarde universalistice, preferndu-l celui de drepturi egale. Sigur, este o chestiune de gust, dar trebuie s avem n vedere c nu facem tiin de dragul tiinei, ci pentru a influena viaa social, iar comunicarea rezultatelor cercetrilor tiinifice, introducerea informaiei sociologice n comunitile investigate reprezint un mod de a influena societatea.

Influena va fi cu att mai intens cu ct rezultatele comunicate vor fi nelese de un numr mai mare de persoane. Ne asociem, deci, acelor specialiti care consider c tiinele sociale i comportamentale nu au nimic de pierdut dac utilizeaz termeni din limbajul comun, crora le dau ns o semnificaie precis. Prelum, deci, semne crora le asociem o semnificaie bine delimitat sau, altfel spus, utilizm cuvintele din limbajul natural specificndu-le nelesul.

S vedem acum ce fel de concepte (noiuni sau termeni) ntlnim n tiinele socioumane. n ceea ce privete coninutul, ntlnim, n primul rnd, conceptele care designeaz uniti sociale: oamenii ca fiine sociale, rezultatele materiale i spirituale ale activitii oamenilor, precum i grupurile, colectivitile i societile umane. A doua categorie de concepte cu care se opereaz n tiinele sociale i

TEHNICI DE CERCETARE SOCIOLOGIC 41

comportamentale o constituie conceptele care au ca referenial calitile obiectelor sociale: coeziune, tnr, nelept, democratic etc.

Cele dou categorii de concepte (care designeaz uniti sociale i caliti) sunt intim corelate. Conceptele care designeaz caliti pot fi, la rndul lor, clasificate dup cum se refer la caracteristici individuale (trsturi, proprieti, caliti ale indivizilor) sau la caracteristici grupale. i unele i celelalte pot semnifica: moduri de a fi (vrst, sex, inteligen) sau moduri de a face (a muncii, a cltori, a nva).

n categoria conceptelor care designeaz caliti se includ i conceptele care semnific relaia (prieten, duman, bunic, fiu) sau contextul (de exemplu, calitatea unei persoane de a fi romn sau francez sau de alt naionalitate, de a aparine unei clase sociale etc.).

Renate Mayntz, K. Holm i P. Hbner (1969, 11-14), din lucrarea crora am preluat clasificarea conceptelor, atrgeau atenia c ntre diferitele clase de concepte nu exist delimitri foarte rigide. Aa i trebuie s nelegem clasificarea conceptelor n tiinele socioumane.

Unele concepte semnific proprieti care rezult din nsumarea caracteristicilor individuale ale membrilor unui grup (de exemplu, vrsta medie a elevilor dintr-o clas sau a muncitorilor dintr-un atelier). Acestea sunt caracteristici analitice. Spre deosebire de astfel de caracteristici rezultate din agregarea calitilor indivizilor, n tiinele socioumane ntlnim adesea conceptele care au ca designat caracteristici globale (sau integrale), cum ar fi structura de putere, birocratizarea ntr-o organizaie, democratizarea sau totalitarismul. Democraia nu rezult din comportamentul indivizilor X, Y sau Z. Ea este aa cum remarca Serge Moscovici (1990) un fapt social total, penetrnd ntreaga via social, relaiile n familie i la locul de munc, raporturile interumane i intergrupale etc.

n literatura de specialitate se mai face distincie ntre conceptele cantitative i conceptele calitative, ntre concepte individuale i concepte generale, ntre concepte istorice i universale. Conceptele care au ca referenial mrimea, greutatea, gradul de intensitate ale caracteristicelor unitilor sociale alctuiesc clasa conceptelor cantitative. Interaciune slab, coeziune puternic, vrsta de zece ani, grup numeros, coeficient de inteligen 120, creativitate ridicat sunt concepte care fac parte din aceast categorie.

Conceptele: stil de conducere democratic, sex masculin, activitate intelectual sunt concepte calitative, caracteristica desemnat sau exist sau nu exist. Din punct de vedere formal, diferena dintre cele dou clase de concepte nu ridic nici o problem. Dac avem ns n vedere realitatea pe care o designeaz conceptele calitative nu putem s nu remarcm faptul c exist diferite niveluri ale democraiei, c o persoan de sex masculin are unele caracteristici ale persoanelor de sex femenin, c activitatea intelectual conine i elemente de munc fizic .a.m.d.

Efortul specialitilor din tiinele socioumane se concentreaz asupra msurrii tuturor calitilor asociate unitilor sociale. Indemnul adresat de Max Planck (18581947) fizicienilor de a msura tot ce este msurabil i s fac msurabil tot ce nu este astfel are o mare actualitate pentru sociologi i psihologi.

tiinele sociale i comportamentale urmresc formularea unor enunuri adevrate cu niveluri de generalitate din ce n ce mai nalte. Conceptele utilizate n astfel de enunuri (termeni extralogici) au diferite grade de generalitate. Conceptul de student are un grad de generalitate mai mare dect conceptul de student la sociologie. Conceptele care au referenial o clas de obiecte sau de caliti sunt concepte generale (indiferent de gradul lor de generalitate), spre deosebire de conceptele care designeaz o singur unitate social (studentul Ionescu, municipiul Bucureti), care alctuiesc clasa conceptelor individuale. Conceptele individuale sunt considerate concepte istorice, designatul lor are o determinare spaio-temporal. Conceptele generale, precum: grup, norm, interaciune sunt considerate invariani, concepte aistorice, sau universalii (de exemplu, universaliile culturii).

i de aceast dat se pune problema dificultii de a face distinciile ntre cele dou clase de concepte: istorice i aistorice.

Definirea conceptelor

Aa cum ndeobte se tie, definiia reprezint operaia logic prin care se apreciaz nelesul

termenilor utilizai. Ea constituie o operaie general a cunoaterii i comunicrii interumane. Definiia este o operaie logico-semantic, prin care se stabilete o identitate de designat ntre un nume comun i o descripie general (Popa, 1972, 67).

42 Septimiu CHELCEA

Fr a discuta diferitele accepii filosofice sau logice ale difiniiei, vom meniona funciile definiiilor, aa cum le-a sistematizat Cornel Popa (1972): funcia referenial-designatoare, constnd n delimitarea unei clase de obiecte; funcia de introducere a unor termeni noi n vocabularul unui agent cunosctor; funcia de concentrare a informaiei, de prescurtare a comunicrii; funcia de relevare a schimbrilor intervenite n procesul cunoaterii, pe baza analizei intensiunii termenilor; funcia sintetic-calculatorie, care permite prelucrarea informaiei ntr-un alt limbaj. Aceste funcii sunt caracteristice i diferitelor tipuri de definiii din tiinele sociale i comportamentale.

Avnd n vedere lucrarea de referin Fundamentele formrii conceptelor n tiinele empirice, de Carl G. Hempel (1952), n tiinele socioumane se disting, n principal, trei tipuri de definiii: ostensiv, nominal i operaional. Le vom analiza n continuare.

Definiia ostensiv (lat. ostends, ostendere a arta) a fost introdus n tiin de W. L. Johnson ntr-o lucrare de logic aprut n 1921. Problema definiiei ostensive a fost reluat i aprofundat n lucrarea Cunoaterea uman. Posibilitile i limitele sale (1948) de filosoful, umanistul i savantul englez Bertrand Russel (18721970). Cu ajutorul definiiei ostensive un agent cunosctor afl semnificaia unui cuvnt, fr ca pentru aceasta s se fac apel la alte cuvinte. Persoana care intenioneaz s mbogeasc vocabularul altei persoane cu un nou termen rostete cuvntul, artnd concomitent obiectul designat. Acesta este specificul definiiei ostensive: simultaneitatea pronunrii unui termen necunoscut de un agent cunosctor (S2), dar cunoscut de alt agent cunosctor (S1), i indicarea designatului.

Evident, definiiile ostensive se aplic doar termenilor refereniali i, n tiinele socioumane cu precdere, termenilor care desemneaz uniti sociale, nu caliti. Dac cineva nu cunoate termenul de ran nu avem dect s-i artm o persoan care lucreaz pe un teren agricol (ar, seamn, prete etc.) i n acelai timp s pronunm cuvntul ran. Astfel i mbogesc vocabularul copii sau persoanele care nva o limb strin. Procedeul se ntlnete i n tiinele sociale i comportamentale. n sociologie, de exemplu, se recomand cuprinderea dintr-o privire, de undeva de pe o nlime, a ntregii localiti rurale ce urmeaz a fi cercetat. Profesorul spune, artnd localitatea: Aceasta este un sat format prin colonizare. Studenii vd casele rneti i uliele ce se ntretaie n unghi drept: ei neleg astfel semnificaia termenului sat de coloniti, fr a li se mai explica prin alte cuvinte nelesul termenului.

i ali termeni, precum sunt cei de delincvent, brbat, femeie, orean, militar etc., pot fi introdui prin definiii ostensive. Vor trebui ns respectate o serie de condiii. n primul rnd, va trebui ca ntotdeauna s se asocieze acelai semn (cuvnt) obiectelor indicate. Aceast condiie lingvistic asigur asocierea semnificaiei la semnul utilizat. Condiia simultaneitii impune rostirea cuvntului concomitent cu artarea obiectului desemnat, fapt ce conduce la fixarea legturii dintre semn i semnificaie. Pentru ca aceast legtur s se realizeze va trebui ca att obiectul desemnat, ct i semnul propus s fie perceptibile (condiia operaional). Subiectul cunosctor percepe concomitent cuvntul (percepie auditiv) i obiectul (percepie vizual). Din punct de vedere psihologic, definiia ostensiv presupune un plan complex sensorial i logic, diacronic i sincronic. n fine, ultimele dou condiii privind folosirea definiiilor ostensive vizeaz cerinele psihologice, concentrarea ateniei subiectului cunosctor att asupra semnului, ct i asupra obiectului, i cerinele pedagogice, de repetare a asocierii dintre semn i obiect. Respectndu-se aceste condiii se pot introduce termeni noi n vocabularul persoanelor care se specializeaz n domeniul tiinelor sociale i comportamentale. Pot fi definite ostensiv mai ales conceptele individuale i conceptele calitative.

Definiia nominal (sau verbal) const din specificarea nelesului unui termen cu ajutorul altor termeni sau, altfel spus, din descrierea verbal a semnificaiei unui concept. Definiendum-ul, cuvnt al crui neles trebuie artat, are aceeai semnificaie ca i definiens-ul, cuvintele cu ajutorul crora se instituie un nume, se introduce un termen nou n vocabularul tiinei sau n vocabularul unui agent cunosctor. S presupunem c vrem s introducem n vocabularul agentului cunosctor (S2) termenul de rol social (definiendum). Noi (S1) cunoatem att termenul de rol social, ct i termenii ansamblul de comportamente ateptate n mod legitim din partea persoanelor care au un status social (definiens). S2 nu cunoate dect definiensul. Pentru a arta semnificaia definiendum-ului utilizm numai termeni cunoscui de S2, preluai din limbajul comun sau anterior definii.

Termenii de ansamblu, partea, are fac parte din vocabularul cotidian. Termenii mod legitim, persoane, comportament, status social, trebuie definii nainte de a-i utiliza n structura definiensului. Definiendum-ul i definiens-ul au acelai designat. Pentru a exprima aceast relaie legm

TEHNICI DE CERCETARE SOCIOLOGIC 43

definiendum-ul de definiens prin semnul = df., ceea ce nseamn c prima parte a expresiei are acelai neles ca i partea a doua a ei. De exemplu: rol social = df. ansamblul de comportamente ateptate n mod legitim din partea persoanelor care au un status social. O alt modalitate de scriere a relaiei dintre definindum i definiens const din punerea ntre ghilimele a acestora i intercalarea ntre ele a expresiilor: nseamn, are acelai neles, semnific, definete. Vom scrie deci: Rol social semnific ansamblul comportamentelor ateptate n mod legitim din partea persoanelor care au un status social. Utilizndu-se aceste modaliti de scriere a definiiilor nominale se relev faptul c se are n vedere relaia dintre semne, dintre expresiile lingvistice, i nu relaia dintre semn i designat (Opp, 1970, 98).

Rezult de aici c definiia nominal nu poate fi nici adevrat i nici fals. Ea este o convenie: ori de cte ori citim sau auzim un anumit cuvnt nelegem un anumit lucru. De exemplu, cnd citim termenul deprivare relativ nelegem percepere de ctre factorii sociali a discrepanei dintre expectaia valorilor i capacitatea valoric a lor. Expectaia valorilor semnific bunurile i condiiile de via pe care oamenii cred c sunt ndreptii s le obin, iar capacitatea valoric desemneaz bunurile i condiiile de via pe care oamenii apreciaz c sunt capabili s le obin. Cu aceste precizri definirea nominal a termenului de deprivare relativ nu s-a epuizat. Aa cum artau Chava Nachmias i David Nachmias (1981, 30), din lucrarea crora am preluat acest exemplu, va trebui s definim n continuare termenii, expectaie, a fi capabil, a percepe. Manifestarea normelor dominante impuse de mediul economic, social, cultural i politic imediat se desemneaz prin expectaie. Mai departe vor fi definii termenii de norm, mediu, imediat, economic,social, cultural, politic. Prin norm vom nelege o regul care ghideaz comportamentul oamenilor, iar prin comportament vom desemna totalitatea reaciilor la solicitrile externe.

Din analiza definiiei nominale a termenului de deprivare relativ reinem c exist o ierarhizare a definiiilor i c fiecare definiie nominal este constituit din termeni primari i termeni derivai. Termenii derivai sunt definii cu ajutorul termenilor primari. n exemplul discutat avem de-a face cu o ierarhizare pe patru niveluri a definiiilor, n care termenii deprivare relativ, expectaie, norm i comportament sunt termeni derivai, n timp ce termenul de reacie este un termen primar. Aa cum s-a precizat, definiia nominal nu ofer nici o informaie despre realitate, definiendum-ul neavnd alt neles dect definiens-ul. Astfel stnd lucrurile de ce apelm, totui, la acest tip de definiie? Care sunt funciile definiiei nominale? Din cele cinci funcii ale definiiilor menionate anterior, definiiei nominale i sunt proprii funciile:de introducere a unor termeni noi n vocabularul agenilor cunosctori, de concentrare a informaiei i de prelucrare a informaiei ntr-un alt limbaj (funcia sintetic-calculatorie). n ceea ce privete funcia referenial-designatoare va trebui analizat raportul dintre definiens i designat. Definiia explicit (definiensul) poate consta fie din relevarea genului proxim i a diferenei specifice (de exemplu: infractor = df. persoan condamnat definitiv de instanele judectoreti), fie din enumerarea caracteristicilor specifice (de exemplu: om = df. fiin bio-psiho-socio-cultural) sau prin enumerarea obiectelor care fac parte din clasa denumit de definiens (de exemplu: fostele ri comuniste din Europa de Est = df. Albania, Bulgaria, Cehoslovacia, R.D.German, Polonia, Romnia, Ungaria, U.R.S.S.).

Definiia operaional are o deosebit importan n tiinele sociale i comportamentale pentru c cele mai multe din obiectele i calitile designate prin termenii din vocabularul acestor tiine nu pot fi direct observabile. Valorile, atitudinile, inteligena .a. nu pot fi direct observate: nici alienarea, structura social sau deprivarea relativ. n astfel de cazuri se ncearc traducerea conceptelor n evenimente observabile sau operaionalizarea conceptelor.

Ideea c nelesul unui termen tiinific trebuie stabilit prin indicarea operaiilor de testare, pe baza crora se decide dac termenul este sau nu aplicabil cazului dat, a aprut n cadrul orientrii filosofice a operaionalismului, orientare filosofic ilustrat de lucrarea The Logic of Modern Physics de Percy W. Bridgman (1927). n anii 1940-1950 au aprut mai multe lucrri de referin n problema operaionalizrii conceptelor din tiinele socioumane (George A. Lundberg, 1941: Herbert Blumer, 1941: Gustav Bergman i Kenneth W. Spence, 1941: Carl G. Hempel, 1954). Operaionalizarea conceptelor a rmas n actualitate, fiind abordat i n literatura de specialitate din ara noastr (Hoffman, 1977). Definiia operaional reprezint un procedeu eficient de a decide dac o calitate poate fi atribuit unei uniti sociale. De exemplu, frumuseea feminin. Se organizeaz concursuri de frumusee naionale,internaionale i mondiale. Cum decide juriul care este cea mai frumoas femeie din lume? Sigur, o femeie frumoas trebuie s corespund unor standarde culturale privind talia, greutatea,circumferina bustului i a oldurilor etc. Toate aceste componente corporale, dincolo de

44 Septimiu CHELCEA

armonia lor,au funcia de indicatori ai frumuseii feminine. Nu trebuie ns s tragem concluzia c definiia operaional se confund cu enumerarea elementelor componente. Putem lua ca indicator pentru frumusee numrul de declaraii de dragoste primite de respectiva persoan nainte de cstorie.

A. J. Bachrach (1962) remarca: Definiia operaional a unei mncri este...reeta sa. Caracteristicile designatului nu reprezint obligatoriu indicatorii utilizai n operaionalizarea conceptelor. Dragostea ntre un brbat i o femeie este, din punct de vedere psihologic, un sentiment. Srutul este un indicator al dragostei. n timp ce srutrile le putem observa i numra, dragostea nu este direct observat. n definiia operaional stabilim o relaie ntre semnele direct observabile i simbolurile ce apar la nivelul teoriei. Aa cum sublinia i Julian L. Simon (1969), o definiie este operaional numai dac cel care analizeaz conceptul: specific procedeul (incluznd i instrumentele folosite) pentru identificarea sau generarea definiendum-ului i gsete un nalt coeficient de siguran (consisten n aplicare) pentru definiia dat.

n continuare vom prezenta pentru exemplificare operaionalizarea conceptului de autoritarianism. Operaionalizarea acestui concept este luat ca model n literatura de specilitate (Backer, 1988, 114).

Conceptul de autoritarianism, desemnnd un sistem sociopolitic bazat pe subjugarea drepturilor individului fa de stat i liderii (Reber,1985, 70), a fost formulat n 1923 de cercettorii de la Institutul de Cercetri Sociale din Frankfurt.Venirea la putere a lui Hitler, n 1933, i-a forat pe muli cercettori din Germania s emigreze n SUA. Aa se face c sociologul Theodor W. Adorno, mpreun cu unii din colaboratorii si din Frankfurt, i-a continuat cercetrile la Universitatea Columbia din New York i, apoi, la Universitatea din California la Berkeley. n 1950 public lucrarea The Authoritarian Personality referitoare la tipul de personalitate care se caracterizeaz prin subordonare i acceptare servil a autoritii. n perioada 1940 1950 s-au studiat diferite aspecte ale personaliti autoritarienecu ajutorul scalelor de atitudine; A-S (scala de antisemitism), E (sacala de etnoocentrism), P-E-C (scala de coservatorism politico-economic), F(scala de atitudine fascist, numit apoi scala de atitudine antidemocratic). Scala F, elaborat de psihologul Daniel J. Levison, este structurat pe nou dimensiuni, i anume: convenionalism; supunere autoritarian; agresiune autoritarian; anti-subiectivitate; superstiie i stereotipuri; putere i ncpnare; distructivitate i cinism; proiectivitate; preocupare exagerat pentru problemele morale referitoare la sex. Pentru fiecare dimensiune au fost stabilii indicatori specifici. Pe un continuum cu 7 trepte (de la -3 la +3), persoanele testate i exprim acordul sau dezacordul cu enuurile (indicatorii) din structura scalei. n final se calculeaz scorul total, pe baza cruia se determin tipul de personalitate. De exemplu, enunul: o persoan care are comportamente i obiceiuri rele i o educaie proast cu greu se poate atepta s fie acceptat de oamenii decenireprezint un indicator n cadrul dimensiunii convenionalism. Cei care se declar total de acord cu acest enun probabil c aparin tipului de personalitate autoritarian. Probabilitatea devine mult mai mare dac respectiva persoan posed i indicatorii celorlalte dimensiuni (dac sunt de acord cu enunurile): Supunerea i respectul fa de autoritate sunt cele mai importante virtui pe care copiii trebuie s i le nsueasc (supunerea autoritarian). Homosexualitatea reprezint o form grav de delincven i trebuie pedepsit cu severitate (preocuparea exagerat pentru problemele morale legate de sex) .a.m.d. Specialitii apreciaz c Scala F poate msura n ansamblu autoritarianismul ca sindrom al atitudinilor care predispun la acceptarea ideologiei fasciste, extremist antidemocratice. Personalitatea autoritarian este marcat de prejudeci, fa de grupurile minoritare, de antisemitism i etnocentrism.

Analiza indicatorilor definiionali

Am folosit pn acum de mai multe ori termenul de indicator fr a-l defini. Din exemplele date s-

a putut deduce c n cercetarea sociouman empiric indicatorii sunt semne observabile i msurabile cu ajutorul crora pot fi caracterizate unitile sociale i calitile acestora. Un fapt de observaie (marca automobilului), rspunsul la o ntrebare (Care este profesia dv.?) sau raportul dintre dou mrimi (venituri/nr. membrilor familiei) funcioneaz ca indicatori pentru definirea conceptelor (de exemplu, pentru conceptul de status social). Indicatorii utilizai n operaionalizarea conceptelor poart numele de indicatori definiionali. n continuare vom analiza acest tip de indicatori urmnd modelul propus de sociologul polonez Stefan Nowak (1972).

TEHNICI DE CERCETARE SOCIOLOGIC 45

O prim problem este cea a determinrii relaiei dintre indicatorii definiionali i conceptele definite operaional. Relaia poate fi: total sau statistic. Dac lum ca indicator pentru termenul de student faptul de a fi nmatriculat la o instituie de nvmnt superior, avem de-a face cu o relaie total: ori de cte ori este prezent indicatorul, tot de attea ori este prezent i indicatul. Dar n tiinele sociale i comportamentale nu ntlnim astfel de cazuri att de simple: de cele mai multe ori operm cu indicatori care sunt ntr-o relaie statistic cu fenomenele desemnate prin concepte. A fi proprietarul unui autoturism constituie un indicator pentru bunstare material, dar relaia dintre indicator i indicat este statistic, n sensul c exist o probabilitate mai mic sau mai mare ca prezena indicatorului s coincid cu prezena indicatului: cele mai multe persoane caracterizate prin bunstare material posed autoturisme, dar exist i situaii n care persoanele cu bunstare material s nu aib automobil proprietate personal (datorit vrstei naintate, mbolnvirii etc).

Analiza indicatorilor definiionali urmrete determinarea (specificarea) probabilitii sau a corelaiei dintre indicator i indicat, cu scopul de a reine n cercetrile socioumane empirice pe acei indicatori care coreleaz puternic cu indicatul.

Determinarea puterii de discriminare a indicatorilor definiionali reprezint, de asemenea, o important problem n operaionalizarea conceptelor. Aceasta presupune examinarea relaiei statistice dintre indicator i indicat. Stefan Nowak (1972, 154) apreciaz c exist trei genuri distincte de putere de discrimare a indicatorului: puterea de respingere, puterea de coninere i puterea de discriminare. Puterea de respingere este proprietatea unui indicator de a lsa n afara sferei lui toate unitile sociale care nu posed indicatul. De exemplu, a fi proprietarul unei vile este un indicator cu o putere de respingere mai mare dect indicatorul a fi proprietarul unui autoturism, dac avem n vedere indicatorul bunstare material. Probabilitatea ca ntre persoanele care au indicatorul (vil proprietate), dar nu se caracterizeaz prin bunstare material (indicatul) este foarte mic. n afara indicatorului sunt cuprinse aproape toate unitile sociale caracterizate prin respectivul indicat. Probabilitatea apariiei concomitente a indicatorului i a indicatului tinde spre 1. n cercetrile socioumane concrete se urmrete maximizarea acestei probabiliti. Puterea de coninere reflect capacitatea indicatorului de a reine n cadrul distins de el toate elementele ce se caracterizeaz prin posedarea indicatorului. Indicatorul a fi proprietarul unui autoturism pentru indicatul bunstare material are o putere de coninere mai mare dect indicatorul a fi proprietarul unei vile. n sfera indicatorului cu o putere de coninere mare intr i elementele care nu conin indicatul dat. Concret: vor fi persoane care au automobil proprietate personal, dar nu beneficiaz de bunstare material (de exemplu, persoane care au ctigat un autoturism la concursurile ce se organizeaz).

n stabilirea indicatorilor definiionali vom cuta maximizarea att a puterii de coninere, ct i a puterii de respingere, astfel nct corelaia dintre indicator i indicat s tind spre 1 (cnd utilizm pentru definiia operaional un singur indicator). n astfel de situaiii vorbim despre puterea de discriminare a indicatorului. De regul, ns, cnd definim operaional un termen utilizm nu unul, ci mai muli indicatori.

S examinm ce se ntmpl cnd utilizm doi indicatori, o situaie mai simpl, dar care ilustreaz tipul de probleme ce apar frecvent n cercetrile empirice. Dac dorim s caracterizm o populaie din punctul de vedere al bunstrii materiale i lum ca indicatori a poseda o locuin tip vil (I1) i a avea venituri lunare mai mari dect salariul mediu pe economie (I2), ajungem n urmtoarea situaie.

Rezult trei grupuri de persoane, dintre care despre dou din ele putem spune cu destul precizie c sunt formate din bogai i sraci, iar despre cel de-al treilea grup, care posed doar unul din cei doi indicatori, nu putem spune nici c posed indicatul (bunstarea material), nici c nu l posed. Aceasta reprezint spaiul de nedeterminare al indicatorilor definiionali luai n considerare. Este de dorit ca spaiul de nedeterminare s fie ct mai mic, astfel ca pe baza indicatorilor stabilii s se fac departajri cu o precizie acceptabil. Cnd se apeleaz nu la doi, ci la mai muli indicatori, spaiul de nedeterminare este delimitat de indicatorii cu cea mai mare putere de discriminare.

Alegerea indicatorilor definiionali va fi precedat, aadar, de analiza puteriilor de respingere, de coninere i de discriminare. Dar n stabilirea setului de indicatori pentru operaionalizarea conceptelor vom avea n vedere i tipul de indicatori la care vom face apel: vom utiliza indicatori expresivi sau indicatori predictivi?

Referindu-se la personalitatea autoritarian, Paul Lazarsfeld (1965) aprecia c indicatorul Supunerea i respectul fa de autoritate sunt cele mai importante virtui pe care copiii trebuie s le

46 Septimiu CHELCEA

nsueasc este de tip expresiv, n timp ce indicatorul Majoritatea oameni lor nu-i dau seama ct de mult este dirijat viaa noastr de comploturile urzite de politicieni este de tip predicativ. Aceti indicatori inclui n Scala F au o legtur mai slab (indicatorii expresivi) sau mai puternic (indicatorii predictivi) cu indicatul. Persoanele care accept c Supunerea i respectul fa de autoritate sunt cele mai importante virtui pe care trebuie s i le nsueasc copiii au o probabilitate mai redus de a fi de tip autoritarian dect persoanele care sunt de acord c Majoritatea oamenilor nu-i dau seama ct de mult este dirijat viaa noastr de comploturile urzite de politicieni. Aceast a doua categorie de persoane se caracterizeaz foarte probabil prin antisemitism, avnd atitudini antidemocratice. Totdeauna trebuie s facem apel att la indicatorii expresivi, ct i la indicatorii predictivi. Dac vrem, de exemplu, s studiem coeziunea grupului, lum ca indicatori expresivi rspunsurile la ntrebrile de genul: V place grupul din care facei parte?, V face plcere activitatea grupului dumneavoastr? .a.m.d., dar vom avea grij s introducem i indicatori predictivi, precum: Intenionai s prsii grupul din care facei parte?, n ce condiii ai prsi grupul dumneavoastr?

Indicatorii definiionali cu o putere de discriminare ridicat coreleaz ntre ei. Se vorbete n acest caz de corelaie intern a indicatorilor sau de indicatorii corelativi intern. Pentru operaionalizarea conceptului de status social pot fi utilizai mai muli indicatori: avuia material, locuin, veniturile financiare, apartenena la anumite organizaii, bunurile culturale. Intre aceti indicatori exist corelaii ridicate: persoanele care au venituri ridicate au de regul i o locuin bun, posed bunuri materiale i culturale, fac parte din cluburi cu acces limitat. Corelaia intern a indicatorilor definiionali ne permite s reinem pentru operaionalizarea conceptelor doar civa dintre ei, chiar unul singur. Aa a procedat sociologul american Stuart Chapin, n anii '30, cnd, pentru a msura statusul social al familiei, a reinut ca indicator mobila din locuina rerspectivei familii: telefonul sau radioul erau cotate cu +8 puncte, ceasul detepttor cu 2 puncte .a.m.d. S-a ajuns n acest fel la un indice, deat fiind faptul c scara sufrageriei coreleaz pozitiv cu veniturile i cu profesia membrilor familiei.

O alt categorie de indicatori este cea a indicatorilor corelativi extern. S-a constatat c status-ul social coreleaz cu orientarea politic. Dac am msurat status-ul social prin indicatorul mobila din sufragerie i orientarea politic prin comportamentul de vot ntre cei doi indicatori va exista o corelaie. Comportamentul de vot nu reprezint ns un atribut al indicatului, nu este un indicator definiional, dar corelez cu indicatorul reinut pentru msurarea status-ului social. Vom spune c el este un indicator corelativ extern.

n strategia alegerii indicatorilor vom ine seama i de contextul social n care se desfoar cercetarea, tiut fiind c n timp se produce o deplasare a semnificaiei lor. A ndemna foarte des i pe alii spre credina religioas, ca indicator pentru persoan foarte religioas, are alt putere de discriminare n prezent, comparativ cu puterea lui de discriminare n investigaiile de sociologie a religiei desfurate n ara noastr n trecut. De asemenea, indicatorul numrul de bolnavi vindecai, ca indicatori pentru capacitatea profesional a medicului, nu poate fi analizat n afara contextului social: trebuie s lum n considerare progresul medicinei, maladia .a.

Pe de alt parte, va trebui s vedem dac indicatorii definiionali sunt uor manevrabili, dac sunt direct observabili sau dac nu cumva genereaz probleme de natur s compromit investigaia. mbrcmintea unei persoane reprezint un indicator cu o putere de discriminare mai mic dect cea a indicatorului mobilarea locuinei cnd ne referim la status-ul social. Cu toate acestea, vom opta pentru indicatorul mbrcminte, pentru c este mai uor observabil (i pentru c el coreleaz intern cu indicatorul mobilarea locuinei). n acelai sens, vom opta pentru indicatorul a poseda un autoturism, renunnd la rspunsul Ci bani ai economisit n ultimul an?.

E. J. Webb i colab. au ales uzura (erosion) din material plastic din jurul pieselor de muzeu ca indicator al interesului publicului pentru diferitele exponate. n cercetarea lor la Museum of Science and Industry din Chicago au gsit c n jurul unor exponate covorul din plastic se nlocuiete, datorit uzurii, din sau n ase sptmni, n timp ce mprejurul altor exponate covorul rmne neschimbat ani de zile. E. J. Webb i colab. (1966, 37) au sugerat c rata schimbrii covorului constituie un bun indicator, uor manipulabil i nederanjant (unobtrusive) pentru msurarea popularitii exponatelor (dup Bernard, 1995, 333).

n concluzie, vom spune c strategia alegerii indicatorilor definiionali trebuie s urmreasc maximizarea puterii de discriminare i minimizarea spaiului de nedeterminare, n contextul social

TEHNICI DE CERCETARE SOCIOLOGIC 47

concret, pe de o parte, pe de alt parte, se impune a fi reinui indicatorii care nu induc schimbri prin msurarea lor i sunt relativ uor manevrabili.

Trecerea de la indicatori la indici Dup reprezentarea imaginistic a conceptului, cnd cercettorul, bazndu-se pe experiena vieii

cotidiene, schieaz o construcie abstract ce confer sens observaiilor, dup ce au fost stabilite dimensiunile i au fost alei indicatorii, se poate trece la construirea indicilor (Lazarsfeld, 1965).

Prin indice (index) se nelege o variabil unidimensional cu r valori pe care sunt ordonate v clase de posibile combinri de caracteristici dintr-un spaiu de atribute multidimensional (Mayntz i colab., 1969, 44). Prelum din lucrarea mai sus citat prezentarea strategiei de construire a indicatorilor n cercetrile sociologice empirice. Pentru c majoritatea conceptelor cu care operm n tiinele sociale i comportamentale sunt multidimensionale (de exemplu, status social, coeziune a grupului, satisfacie a muncii, anomie), se pune problema clasificrii unitilor sociale, a obiectelor din realitatea concret, concomitent dup mai multe criterii.

Dac acceptm c statusul social al unei persoane poate fi apreciat dup criteriile: nivel de colaritate, calificare profesional i venituri, nu ne va mai fi greu s observm, de exemplu, c o persoan va avea un status social ridicat, conform dimensiunii nivel de colaritate, dar un status social sczut, conform dimensiunii venituri. Va trebui s trecem de la spaiu cu n dimensiuni la o variabil unidimensional pe care s ordonm unitile sociale investigate.

S analizm cazul cel mai simplu: trecerea dintr-un spaiu bidimensional la ordonarea unitilor sociale pe o variabil unidimensional. Satisfacia muncii poate fi msurat cu ajutorul a dou dimensiuni: satisfacia produs de coninutul muncii i satisfacia produs de veniturile obinute prin munc. Lum ca indicatori rspunsurile la ntrebrile: Ct de satisfcui suntei de munca pe care o facei? (pentru prima dimensiune) i Ct de satisfcut suntei de salariul pe care l primii? (pentru ce-a de-a doua dimensiune). Preformulm rspunsurile: foarte nesatisfcut = 1; nesatisfcut = 2; nici satisfcut, nici nesatisfcut = 3; satisfcut = 4; foarte satisfcut = 5 (cifrele reprezint ponderile asociate fiecrui rspuns). Persoanele investigate se vor plasa ntr-una din clasele de la a la x.

Conform primei dimensiuni, vor avea o satisfacie a muncii nalt subiecii din clasele: e, j, o, t, v. Dac reducem, prin sinteza indicatorilor, spaiul bidimensional la o variabil unidimensional, ajungem la urmtoarea ordonare a claselor de subieci.

O astfel de ordonare, dei permite ierarhizarea claselor de subieci, nu este totui satisfctoare pentru c indicele construit din sinteza celor doi indicatori nu are intervalul de variaie normalizat. Normalizarea intervalului de variaie a indicelui presupune ca valorile minime i maxime s fie zero i unu, zero i zece, zero i o sut sau -1 i +1; -10 i +10; -100 i +100. Pentru a ndeplini aceast condiie vom acorda alte ponderi unuia sau ambilor indicatori. De exemplu, vom acorda ponderile: 0; 1; 2,50; 4,50 pentru fiecare indicator. Clasele de subieci se vor ordona ntr-un interval de variaie normalizat de la zero la zece. Apare ns o problem: nu se pstreaz acelai interval ntre clasele ordonate pe variabila unidimensional. Prin acordarea unor ponderi adecvate va fi depit i aceast dificultate.

Rezult din cele artate c proiectarea unui indice nu este o operaie mecanic de nsumare a valorilor acordate indicatorilor, ci reprezint un travaliu intelectual care presupune: fixarea condiiilor n care indicele trebuie s ia valorile extreme; normalizarea intervalului de variaie; precizarea condiiilor care determin ordinea valorilor n interiorul intervalului de variaie.

Hans Zeisel (1965), care precizeaz aceste condiii, ofer dou exemple de construire a indicilor. Indicele de monopolizare a difuzrii informaiilor este ilustrativ pentru ingeniozitatea implicat n proiectarea lui. S-a pornit de la numrul surselor de informaie (staii radio i ziare) i de la gradul de concentrare a acestora sub o unic administraie. S-a stabilit ca indicele s aib valoarea minim (zero) cnd toate sursele de informaie au conducere distinct i valoare maxim (unu), cnd toate sursele de informare din respectiva comunitate se afl sub o singur administraie (conducere). Valoarea indicelui trebuie s varieze n relaie direct cu raportul dintre numrul de surse de informaie aflate sub aceeai conducere i numrul total de surse de informaie din comunitate. n fine, s-a pus condiia ca, la un numr egal de uniti n competiie, indicele s varieze n funcie de dezacordul unitilor.

48 Septimiu CHELCEA

Astfel s-a ajuns la formula: 1

12

22 2

Nx x xn+ +..... , unde: N = numrul total al surselor de informare

(staii radio i ziare) din comunitate; n = numrul de asocieri ale surselor de informaie; x = numrul de surse de informaie asociate.

De exemplu, dac ntr-o comunitate oarecare exist patru surse de informaie vor exista cinci posibiliti de asociere: toate sursele sunt asociate. Indicele are valoa rea1, corepunztor situaiei de monopol absolut ; trei surse sunt asociate i o surs este independent. Indicele are valoarea 0,75, corespunztor unei monopolizrii ridicate ; sunt asociate dou cte dou surse de informaii. Indicele are valoarea 0,71, reflectnd o monopolizare mai redus; sunt asociate doar dou surse, celelalte dou surse acionnd independent. Indicele ia valoarea 0,50, exprimnd o monopolizare sczut; nu exist nici o asociere a surselor de informaii. Indicele are valoarea zero.

Calculnd indicele de monopolizare dup formula propus, se obin valori diferite, corespunztoare situaiilor diferite. Utilizarea rdcinii sumei ptratelor numrului unitilor asociate sub aceeai conducere permite relevarea gradului de concentrare a surselor de informaie, lucru nerealizabil prin simpla raportare a numrului unitilor asociate la numrul total al surselor de informaie din comunitate.

Analiza conceptelor reprezint un element esenial n procesul cercetrii empirice n tiinele sociale i comportamentale. Examinarea preciziei i consistenei conceptelor, verificarea traducerii definiiilor nominale n definiii operaionale, evaluarea puterii de discriminare a indicatorilor i a modului de construire a indicilor sunt tot attea probleme de interes metodologic, de rezolvarea crora depinde valoarea teoretic i pratic-aplicativ a cercetrilor socioumane empirice.

Termeni-cheie

concepte

- calitative - cantitative - generale - istorice - individuale

caracteristici - analitice - globale - grupale - individuale

conotaie definiendum definiens definiie

- nominal - operaional

ostensiv ierarhizarea definiiilor indicatori

- corelativi externi - corelativi interni - definiionali - expresivi - predictivi

invariani indice normalizarea intervalului de variaie a

indicelui polisemie puterea indicatorului

- de coninere - de discriminare - de respingere

regul semantic semn semnificaie spaiu de nedeterminare termeni

- derivai - nerefereniali - primari - refereniali

TEHNICI DE CERCETARE SOCIOLOGIC 49

Probleme recapitulative

1. Ce este o regul semantic? 2. Dai ct mai multe exemple de termeni polisemici. 3. Care este deosebirea dintre termenii refereniali i cei nerefereniali? 4. Dai exemple de concepte calitative utilizate n tiinele socioumane. 5. Definii nominal i apoi operaional conceptul de lider eficient al grupului de munc. 6. Definii operaional conceptul de persoan moral. 7. Analizai puterea de discriminare a indicatorilor utilizai. 8. Construii un indice din sinteza indicatorilor propui de dv. 9. Ce condiii trebuie s ndeplineasc un indice pentru a fi utilizabil n cercetrile socioumane

empirice? 10. Calculai valoarea indicelui de monopolizare a surselor de informaii ntr-o comunitate n care

numrul total de surse de informaii (staii de emisie radiotv sau ziare) este de ase uniti.