m7-ghid de analiza a sistemului de managemet al riscului - e

Upload: sorin-buta

Post on 03-Mar-2016

14 views

Category:

Documents


0 download

DESCRIPTION

M1-MEDIU STRATEGIC - EAG OPRAN V2 dec12.pdf

TRANSCRIPT

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    1/26

    Manager al sistemului de management al riscului. - "MSMR"

    Workshop simularea unui sistem de management al riscului

    Model aplicativ

    EXPERT AUDIT GROUP

    SOCIETATE CONSULTAN I TRAINING

    LOCAIE: POIANA BRAOV, Complex RINA HOTELS

    PERIOADA: 13-16 decembrie 2012

    Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    2/26

    1.INFORMAII DESPRE CONSORIUL PROIECTULUI DE AFACERI

    1.1. Date despre Organizaia Contractoare (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)

    Numele organizaiei

    Acronim

    Tipul organizaiei

    Domeniul de activitate

    Competena n domeniul proiectului

    Contribuia in cadrul proiectului

    Adresa

    Strada Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Persoana de Contact

    Domnul Doamna Nume: Prenume:

    Funcia:

    Strada: Number Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara E-mail: Web.pag.:

    Telefon ++ / Fax ++ /

    1.2. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 1(structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)

    Numele organizaiei

    Acronim

    Tipul organizaiei

    Domeniul de activitate

    Competena n domeniul proiectului

    Contribuia in cadrul proiectului

    Adresa

    Strada Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Persoana de Contact

    Domnul Doamna Nume: Prenume:

    Funcia:

    Strada: Number Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Telefon ++ / Fax ++ /

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    3/26

    1.3. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 2 (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)

    Numele organizaiei

    Acronim

    Tipul organizaiei

    Domeniul de activitate

    Competena n domeniul proiectului

    Contribuia in cadrul proiectului

    Adresa

    Strada Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Persoana de Contact

    Domnul Doamna Nume: Prenume:

    Funcia:

    Strada: Number Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Telefon ++ / Fax ++ /

    1.4. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 3 (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)

    Numele organizaiei

    Acronim

    Tipul organizaiei

    Domeniul de activitate

    Competena n domeniul proiectului

    Contribuia in cadrul proiectului

    Adresa

    Strada Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Persoana de Contact

    Domnul Doamna

    Nume: Prenume:

    Funcia:

    Strada: Number Numr

    Codul Potal Sectorul/Judeul ara

    Telefon ++ / Fax ++ /

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    4/26

    2. REZUMATUL PROIECTULUI

    A. Realizai rezumatul proiectului pe o singur pagin dup urmtoarea structur:

    2.1.Titlul proiectului (max. 150 caractere sau conform ghid de elaborare propunere proiect):

    2.2.Acronimul proiectului (max. 8 caractere) :

    2.3.Cuvinte cheie (maximum cinci cuvinte):

    2.4.Durata proiectului (exprimat n luni; recomandat 18-max.36 luni):

    2.5. Programul / domeniul n care se nscrie proiectul, din care se poate face finanarea parial a proiectului - sursa de finanare nerambursabil.

    2.6.Scop proiect (max.4 rnduri); Justificarea necesitii proiectului (max.4 rnduri).

    2.7.Stadiul actual al problematicii proiectului la nivel naional i internaional.

    2.8.Obiective generale evaluabile ale proiectului (max. 3); in proiectele finantate prin fonduri

    structurale a se prevede un (1) obiectiv general; obiective specifice evaluabile ale proiectului (3-

    max.6).

    2.9.Activiti principale desfurate n cadrul proiectului (rezolv obiectivele).

    2.10.Rezultatele evaluabile ateptate ca urmare a realizrii proiectului :

    2.11.Utilizatori i /sau beneficiari ai rezultatelor proiectului:

    2.12.Impactul i eficiena economic evaluabile ale proiectului:

    2.13.Impactul social evaluabil estimat al proiectului:

    2.14.Impactul ecologic evaluabil al proiectului:

    2.15.Costuri estimate proiect (cost total=finanare+cofinanare; recomandat 50%-50%): (lei)

    B. Realizai organigrama proiectului pe o singur pagin (reprezentare grafic rezumat)

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    5/26

    3. PRE- PROPUNEREA PROIECTULUI

    3.1.Obiectivele proiectului

    Descriei n detaliu obiectivele generale i obiectivele specifice ale proiectului. (maxim 1000 caractere)

    3.3.Descrierea activitilor proiectului Punei n eviden principalele activiti propuse pentru realizarea proiectului (maxim 2000 de caractere)

    3.2.Rezultate estimate ale proiectului:

    Evideniai rezultatele i impactul estimat n cadrul proiectului (maxim 500 de caractere)

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    7/26

    3.4. Calendarul activitilor

    Completai tabelul de mai jos cu activitile proiectului, att cele care au avut loc pn la momentul depunerii Cererii de finanare (exemplu achiziii de servicii de consultan) ct i cele previzionate a se realiza dup momentul depunerii Cererii de finanare (n vederea implementrii proiectului), precum i cu perioadele la care acestea s-au realizat/ se vor realiza, corelate cu informaiile de la punctele Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului, Managementul proiectului i Achiziiile publice

    Specificai, de asemenea, data (estimat a) elaborrii/ actualizrii studiului de fezabilitate/ documentaiei de avizare a lucrrilor de intervenii (dup caz)

    Nr. Crt. Activitate /

    Subactivitate Responsabil

    Anul 1 Anul n

    Luna 1* Luna

    2

    Luna

    3 Luna 12

    Luna

    1

    Luna

    2

    Luna

    3 Luna 12

    Activitate 1 [ Titlul (sub)activitii, sugestiv, concis ]

    [ Funcia / numele persoanei responsabile

    de implementarea

    activitii/ subactivitii ]

    Subactivitate

    1.1

    Subactivitate

    1.n.

    Activ. 2

    *) Anul 1, luna 1 = luna n care s-a realizat prima activitate/ subactivitate din cadrul proiectului.

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    8/26

    4. ELABORARE PROPUNERE PROIECT

    4.1. Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului (model aplicativ )

    Activitate /

    Subactivitate

    Denumire

    Activitate /

    Subactivitate

    Participani /

    Responsabiliti

    Durata (de la: ziua/

    luna/an pn la:

    ziua/

    luna/an)

    Necesar

    resurse

    umane (echivalent

    om x lun)

    informativ)

    Rezultate Documente

    de

    prezentare

    rezultate

    informativ)

    Nivel

    diseminare

    informativ)

    Necesar resurse financiare

    (Lei) (informativ) Categorii de cheltuieli

    informativ)

    Total

    Din care

    Finanare din buget

    program

    Finanare din alte surse

    (cofinanare)

    Din bugetul

    programului

    Din alte surse

    (cofinanare)

    Activitate 1 (Analiza stadiului actual)

    (Restrictiv)

    Subactivitate

    1.1

    (Analiza

    stadiului actual)

    (Restrictiv)

    Subactivitate

    1.2

    . . . . (Confidenial) . .

    Subactivitate

    1.3

    . . . .

    Subactivitate

    1.4

    ..

    Activitate 2 (Definirea sistemului nou)

    Subactivitate

    2.1

    .

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    9/26

    Subactivitate

    2.2

    .

    Subactivitate

    2.3

    .

    Subactivitate

    2.4

    ..

    Activitate 3 (Proiectarea sistemului nou)

    Subactivitate

    3.1

    .

    Subactivitate

    3.2

    .

    Subactivitate

    3.3

    Activitate 4 (Realizarea sistemului nou)

    Subactivitate

    4.1

    Subactivitate

    4.2

    Subactivitate

    4.3

    Activitate 5 (Implementarea sistemului nou)

    Subactivitate

    5.1

    ..

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    10/26

    Subactivitate

    5.2

    (Testarea

    sistemului nou)

    Subactivitate

    5.3

    (Diseminarea

    sistemului

    realizat)

    (Public)

    Activitate 6 Management proiect

    ..

    ..

    ..

    ..

    (Confidenial)

    Subactivitate

    6.1.

    Management

    Activitate 1

    Procese de initiere

    a proiectului

    Subactivitate

    6.2.

    Management

    Activitate 2

    Procese de

    planificare a

    proiectului

    Subactivitate

    6.3.

    Management

    Activitate 3

    Procese de

    planificare a

    proiectului

    Subactivitate

    6.4.

    Management

    Activitate 4

    Procese de

    executie,

    monitorizare si

    control

    Subactivitate

    6.5.

    Management

    Activitate 5

    Procese de

    executie,

    monitorizare,

    control si

    Inchidere a

    proiectului

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    11/26

    Subactivitate

    6.6.

    Analiza

    dezvoltrii domeniului

    proiectului la

    nivel naional /international

    Procese de

    planificare a

    proiectului

    Prima zi - ultima zi

    de realizare

    proiect

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    12/26

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    13/26

    5. MANAGEMENTUL RISCURILOR

    5.1. Evaluarea riscurilor / surse de risc

    Nr.

    Risc

    Risc /

    Surs de risc

    Risc

    acoperit

    contractu

    al

    (Da/Nu)

    Perioada de

    apariie n cadrul

    proiectului

    (activitate/

    lun)

    Coeficient

    de

    importan al riscului n

    proiect

    (CIR)

    (scala:min.0-

    max.10)

    Gradul de apariie al riscului

    Dimensiunea financiar a riscului

    Dimensiunea social a riscului

    Scorul de

    risc

    (scala:

    min.0-

    max.3000)

    (SR)

    Ierarhiza

    re riscuri

    (1 Risc

    Maxim n Risc

    minim)

    Strategie reducere efecte negative risc

    Probabilita

    te de

    apariie risc

    (scala:

    min.0-

    max.10)

    (PAR)

    Impact

    apariie risc

    (scala:

    min.0-

    max.10)

    (IAR)

    Probabilitat

    e apariie risc

    financiar

    (scala:min.0-

    max.10)

    (PFR)

    Impact

    financiar

    al riscului

    (scala

    min.0-

    max.10)

    (IFR)

    Probabilita

    te apariie risc social

    (scala:

    min.0-

    max.10)

    (PRS)

    Impact

    social al

    riscului

    (scala:

    min.0-

    max.10)

    (IRS)

    1

    2

    ...

    n

    Procedura de calcul Scorul de Risc - SR:

    SR = CIR (PAR x IAR + PFR x IFR + PRS x IRS) (max. 3000)

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    14/26

    5.2. Planificarea rspunsului la factorii de risc Se vor evidenia strategiile pentru reducerea posibilelor efecte negative a riscurilor reziduale rmase ct i strategiile pentru dezvoltarea oportunitilor i creterea efectelor pozitive. Se prezint n final planul privind managementul riscurilor n cadrul proiectului.

    5.3. Monitorizarea i controlul riscurilor Se vor prezenta strategii de monitorizare a evenimentelor pentru riscurile reziduale rmase cu evaluarea efectelor negative ale acestora asupra proiectului. Se vor evidenia noi riscuri.

    5.4. Analiza profilului de risc al proiectului

    Element de analizat Notare

    a. Propunerea de proiect este : Nou 3 Combinaie cu una veche 2 Continuarea unei propuneri mai vechi 1

    b. Managerul de proiect este Fr experien n domeniu 3 Cu 2-4 ani experien 2 Experien ndelungat n domeniu 1

    c. Durata proiectului este : Mai mare de 12 luni 3

    Mai mare de 6 luni 2

    Mai mic de 6 luni 1

    d. Numrul de parteneri implicai n desfurarea proiectului : Mai mult de 3 3

    2-3 departamente 2

    Unul singur 1

    e. Domeniul de aplicabilitate al proiectului, este : Nou pentru echipa de proiect 3

    Nou pentru unii membrii ai echipei de proiect 2

    Este cunoscut pentru toi membrii proiectului 1

    f. Echipa de proiect este : Nou n totalitate 3 Unii dintre membrii au mai colaborat 2

    Este o echip care a mai colaborat n alte proiecte 1

    g. Bugetul proiectului a fost construit : Independent (de ctre membrii echipei de proiect) 3 Autoritatea contractant (sponsorul proiectului) 2 Autoritatea contractant i managerul de proiect 1

    h. Desfurarea temporal a activitilor, a fost stabilit Independent (de ctre membrii echipei de proiect) 3 Autoritatea contractant (sponsorul proiectului) 2 Autoritatea contractant i managerul de proiect 1

    i. Suportul acordat managerului de proiect de ctre echipa de proiect, este : Sczut (lsat n seama finanatorului) 3 Mediu (numai dac se traseaz directive n mod expres) 2 Mare (implicare total) 1

    j. Proiectul prezint n final o interfa ctre : Exterior (alte proiecte similare) 3

    Interior (proiecte interne ale partenerilor proiectului) 2

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    15/26

    De sine stttor 1

    Modul de evaluare al profilului de risc:

    1. Rspundeni la fiecare ntrebare a profilului de risc atribuind fiecreia o notare cuprins ntre 1 i 3 conform grilei de mai sus

    2. Utilizai pentru calcul urmtoarea formul cu ponderi: 5a +5b+3c+5d+4e+3f+5g+5h+5i+4j

    3. Interpretai rezultatele conform grilei: 44 66 risc sczut 67 112 risc mediu 113 132 risc ridicat

    6.Structura defalcat a riscului (RBS) din cadrul proiectului

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    16/26

    Riscurile proiectului

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    17/26

    Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert

    Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert Data:

    Identificare Analiza calitativ echivalent Analiz cantitativ echivalent Planul de rspuns la risc Monitorizare i Control

    Nr.

    Risc

    Risc

    identificat

    Stare

    risc

    Categorie

    risc

    Perioada

    de apariie n cadrul

    proiectului

    Declanarea riscului

    Parametrii

    afectai de risc (cost,

    calitate,

    timp,scop)

    Probabilitate

    apariie risc Impact

    risc

    Matricea riscului (Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,

    M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)

    Evaluare

    probabilitate

    apariie risc (FS-2, S-4, M-

    6, R-8, FR-10)

    Evaluare

    impact

    risc (FS-2, S-4,

    M-6, R-8,

    FR-10)

    Evaluare

    efect risc

    Strategie de

    rspuns Gestionarea riscului

    Respons

    abilitate Observaii

    Ierarhi

    zare

    riscuri

    (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

    =(11)x(12

    ) (14) (15) (16) (17) (18)

    1

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    n

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

    CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    18/26

    Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice

    Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice Data:

    Identificare Analiza calitativ echivalent Analiz cantitativ echivalent Planul de rspuns la risc Monitorizare i Control

    Nr. Risc

    Risc

    identificat

    Stare

    risc

    Categorie

    risc

    Perioada

    de

    apariie n cadrul

    proiectul

    ui

    Declanarea riscului

    Parametrii

    afectai de risc (cost, calitate,

    timp,scop)

    Probabilit

    ate

    apariie risc

    Impac

    t risc

    Matricea riscului (Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,

    M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)

    Evaluare probabilitat

    apariie risc

    (%)

    Evaluare

    impact risc

    (lei sau zile)

    Evaluar

    e efect

    risc (lei sau

    zile)

    Evaluare

    efect risc -

    echivalent

    n lei

    Strategie

    de

    rspuns Gestionarea riscului

    Respon

    sabilita

    te

    Observ

    aii

    Ierar

    hizar

    e

    riscu

    ri

    (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) =(11)x

    (12) (14) (15) (16) (17) (18) (19)

    1

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    2

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    3 P

    rob

    ab

    ilit

    ate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    4

    Pro

    ba

    bil

    itate

    FR

    R

    M

    S

    FS

    FS S M R FR

    Impact

    5

    Pro

    bab

    ilit

    ate

    FR

    R M

    S FS

    FS S M R FR

    Impact

  • SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

    13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

    19/26