instruire ai

20
INSTRUIRE INSTRUIRE AUDITORI INTERNI AUDITORI INTERNI

Upload: elenaadee

Post on 04-Nov-2015

15 views

Category:

Documents


0 download

DESCRIPTION

INSTRUIRE

TRANSCRIPT

  • INSTRUIREAUDITORI INTERNI

  • Continutul cursului de auditori interniPartea 1- MANAGEMENTUL CALITATII- ISO 9001:2008Partea 2- AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL CALITATII- ISO 19011:2002

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiicapabilitate abilitatea unei organizaii (3.3.1), sistem (3.2.1), sau proces (3.4.1) de a realiza un produs (3.4.2) care va ndeplini cerinele (3.1.2) pentru acel produssistem ansamblu de elemente corelate sau n interaciune sistem de management sistem (3.2.1) prin care se stabilesc politica i obiectivele i prin care se realizeaz acele obiective NOT - Un sistem de management al unei organizaii (3.3.1) poate include diferite sisteme de management cum ar fi un sistem de management al calitii (3.2.3), un sistem de management financiar, sau un sistem de management al mediului.

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiisistem de management al calitii sistem de management (3.2.2) prin care se orienteaz i se controleaz o organizaie (3.3.1) n ceea ce privete calitatea (3.1.1)politica referitoare la calitate intenii si orientri generale ale unei organizaii (3.3.1) referitoare la calitate (3.1.1) aa cum sunt exprimate oficial de managementul de la cel mai nalt nivel (3.2.7) NOTA 1 - n general politica referitoare la calitate este consecvent cu politica global a organizaiei i furnizeaz un cadru pentru stabilirea obiectivelor calitii (3.2.5). NOTA 2 - Principiile managementului calitii prezentate n acest Standard Internaional pot forma o baz pentru stabilirea unei politici referitoare la calitate

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiiobiectiv al calitii ceea ce se urmrete sau spre care se tinde, referitor la calitate (3.1.1) NOTA 1 - n general obiectivele calitii se bazeaz pe politica organizaiei referitoare la calitate (3.2.4). NOTA 2 - n general obiectivele calitii sunt specificate pentru nivelurile i funciile relevante din organizaie (3.3.1).management activiti coordonate pentru a orienta i a controla o organizaie NOT - n limba englez, termenul management se refer uneori la persoane, adic o persoan sau un grup de persoane cu autoritate i responsabilitate pentru conducerea i controlul unei organizaii. Atunci cnd management este utilizat n acest sens ar trebui ntotdeauna s fie utilizat cu un calificativ pentru a evita confuzia cu conceptul de management definit mai sus. De exemplu, managementul trebuie... nu este recomandat, pe cnd managementul de la cel mai nalt nivel (3.2.7) trebuie... este acceptat.

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiimanagement de la cel mai nalt nivel persoan sau grup de persoane care orienteaz i controleaz o organizaie (3.3.1) la cel mai nalt nivelMANAGEMENTUL CALITATII activiti coordonate pentru a orienta i a controla o organizaie (3.3.1) n ceea ce privete calitatea (3.1.1) NOTA - n general orientarea i controlul referitoare la calitate includ stabilirea politicii referitoare la calitate (3.2.4) i a obiectivelor calitii (3.2.5), planificarea calitii (3.2.9), controlul calitii (3.2.10), asigurarea calitii (3.2.11) i mbuntirea calitii (3.2.12).

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiiplanificarea calitii parte a managementului calitii (3.2.8) concentrat pe stabilirea obiectivelor calitii (3.2.5) i care specific procesele (3.4.1) operaionale necesare i resursele aferente pentru a ndeplini obiectivele calitii controlul calitii parte a managementului calitii (3.2.8), concentrat pe ndeplinirea cerinelor (3.1.2) referitoare la calitateasigurarea calitii parte a managementului calitii (3.2.8), concentrat pe furnizarea ncrederii c cerinele (3.1.2) referitoare la calitate vor fi ndeplinite

  • Termeni si definitii in Managementul CalitatiiEFICACITATE msura n care sunt realizate activitile planificate i sunt obinute rezultatele planificate eficien relaie ntre rezultatul obinut i resursele utilizateinfrastructur sistem de faciliti, echipamente i servicii necesare pentru funcionarea unei organizaii (3.3.1)

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiiproces ansamblu de activiti corelate sau n interaciune care transform elemente de intrare n elemente de ieire NOTA 1 - n general elementele de intrare ntr-un proces sunt elemente de ieire ale altor procese. NOTA 2 - n general procesele dintr-o organizaie (3.3.1) sunt planificate i se desfoar n condiii controlate pentru a aduga valoare. NOTA 3 - Un proces, n care conformitatea (3.6.1) produsului (3.4.2) rezultat nu poate fi verificat prompt sau economic, este n mod frecvent denumit proces special.

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiiconformitate ndeplinirea unei cerine (3.1.2). NOTA 1 - Termenul conformare este sinonim dar nerecomandat.neconformitate nendeplinirea unei cerine (3.1.2).defect nendeplinirea unei cerine (3.1.2) referitoare la o utilizare intenionat sau specificat.

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiiaciune preventiv aciune de eliminare a cauzei unei neconformiti (3.6.2) poteniale sau a altei posibile situaii nedorite NOTA 1 - Pot exista mai multe cauze pentru o neconformitate potenial NOTA 2 - Aciunea preventiv este ntreprins pentru a preveni apariia n timp ce aciunea corectiv (3.6.5) se ntreprinde pentru a preveni reapariia.

    ACTIUNE CORECTIVA aciune de eliminare a cauzei unei neconformiti (3.6.2) detectate sau a altei situaii nedorite NOTA 1 - Pot exista mai multe cauze pentru o neconformitate. NOTA 2 - Aciunea corectiv este ntreprins pentru a preveni reapariia n timp ce aciunea preventiv (3.6.4) este ntreprins pentru a preveni apariia. NOTA 3 - Exist o distincie ntre corecie (3.6.6) i aciune corectiv..

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiicorecie aciune de eliminare a unei neconformiti (3.6.2) detectate NOTA 1 - O corecie poate fi efectuat mpreun cu o aciune corectiv (3.6.5). NOTA 2 - O corecie poate fi, de exemplu, reprelucrare (3.6.7) sau reclasare

    reprelucrare aciune asupra unui produs (3.4.2) neconform, pentru a-l face conform cu cerinele (3.1.2)

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiidocument informaia (3.7.1) mpreun cu mediul su suport EXEMPLU: nregistrare (3.7.6), specificaie (3.7.3), document procedur, desen, raport, standard. NOTA 1 - Mediul poate fi hrtia, discuri magnetice, electronice sau optice pentru computer, fotografie sau mostr, sau combinaii ale acestora. NOTA 2 - Un set de documente, de exemplu specificaii i nregistrri este frecvent denumit documentaie. NOTA 3 - Unele cerine (3.1.2) (ca de exemplu, cerina de a fi lizibile) se refer la toate tipurile de documente, totui pot fi cerine diferite pentru specificaii (de exemplu, cerina de a fi controlate prin revizii) i nregistrri (de exemplu, cerina de a fi regsibile).

  • Termeni si definitii in Managementul Calitatiinregistrare document (3.7.2) prin care se declar rezultate obinute sau furnizeaz dovezi ale activitilor realizate NOTA 1 - nregistrrile pot fi utilizate, de exemplu, pentru a documenta trasabilitatea (3.5.4) i pentru a furniza dovada verificrii (3.8.4), aciunii preventive (3.6.4) i a aciunii corective (3.6.5).

  • Audit Proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii de dovezi de audit i evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit .Echip de auditUnul sau mai muli auditori care efectueaz un audit NOTA 1 - Un auditor din echipa de audit este n general desemnat ca auditor ef.NOTA 2 - Echipa de audit poate include auditori n curs de formare i dac este necesar, experi tehnici .NOTA 3 - Obsevatorii pot nsoi echipa de audit dar nu pot aciona ca parte din aceasta.

  • program de auditansamblu de unul sau mai multe audituri (3.9.1) planificate pe un anumit interval de timp i orientate spre un scop anume.

    criterii de auditansamblu de politici, proceduri (3.4.5) sau cerine (3.1.2) utilizate ca o referin.

    dovezi de auditnregistrri (3.7.6), declaraii ale faptelor sau alte informaii (3.7.1) care sunt relevante n raport cu criteriile de audit (3.9.3) i verificabile.NOT - Dovezile de audit pot fi calitative sau cantitative.

  • Constatri ale audituluirezultatele evalurii dovezilor de audit colectate, n raport cu criteriile de audit NOT - Constatrile de audit pot indica fie conformitatea sau neconformitatea cu criterii de audit, fie oportuniti pentru mbuntire.

    Concluzii ale audituluirezultatele unui audit furnizate de echipa de audit , dup luarea n considerare a obiectivelor auditului i a tuturor constatrilor de audit

  • Auditorii trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine:

    Cunoaterea aprofundat a standardelor aplicate n domeniul managementului calitii;Cunotiine despre structura i procedurile caracteristice firmei;Experien n conceperea i utilizarea chestionarelor;Cunotiine despre produse i procese;Caliti organizatorice;Experien n domeniul specific;Independent fa de domeniul/funcia auditat;Trsturi de personalitate i caracter adecvate.

  • Auditorii trebuie s aib urmtoarele caliti personale:

    Receptivitate;Deschidere;Capacitate de ascultare activa ;Caliti analitice;Perseveren;nelegerea proceselor complexe;Cunostinte generale de psihologie si de comunicare

  • Auditorul trebuie s aib un anumit comportament n timpul auditului:S fie punctual;S pstreze confidenialitatea;S fie metodic i riguros;S aib ntotdeauna standardul la el;S fie mbrcat corespunztor;S fie politicos i calm n orice situaie;S nu intre niciodat ntr-o zon nensoit;S fie amabil i decent atunci cnd se prezint i spune scopul vizitei pentru care se afl acolo;S pun ntrebrile pe un ton politicos i neutru, s nu contrazic, s nu critice i s nu dea sfaturi;S fie politicos, dar ferm la orice tactici diversioniste;S accepte dreptul auditatului de a contesta orice neconformitate.