Indeplinirea conditiilor legale si procedurale

pentru organizarea si desfasurarea Adunariii Generale Ordinare a Actionarilor

14/15 aprilie 2014

Actionarii SIF Moldova pot vedea transmisiunea în timp real a adunării generale, cu traducere simultana in limba engleza, pe internet, pe www.sifm.ro, folosind userul si parola de la exercitarea votului electronic.

1

Prezenta preliminara ora 9.00

prezentata pe ecran

AGA

14/15 apr 2014

2

Structura de actionariat la data de referinta-31.03.2014

(Raport Curent din 04.04.2014)

Din cei 5,81 mil actionari, 92% sunt detinatori a cel mult 5 actiuni primite in temeiul Legii 133/1996, cu titlu de dividende, pentru anii 1993-1996.

Structura actionariatului la data de referinta (31.03.2014)- 5.793.792 actionari- dupa criteriul limitei de detinere (praguri istorice ale limitei de detinere: 0,1%, 1%, 5%)

AGA

14/15 apr 2014

persoane fizice persoane juridice total

actionari nerezidenti 0,63% 19,08% 19,71%

detineri <=0,1% capital social 0,63% 0,84% 1,47%

detineri intre [0,1%- 1% ] capital

social

0,00% 7,53% 7,53%

detineri intre [1% -5%] capital social 0,00% 10,71% 10,71%

actionari rezidenti 49,69% 30,60% 80,29%

detineri <=0,1% capital social 41,00% 2,52% 43,53%

detineri intre [0,1%- 1% ] capital

social

3,72% 8,44% 12,16%

detineri intre [1% -5%] capital social 4,96% 19,64% 24,60%

TOTAL 50,31% 49,69% 100,00%

3

Cvorumul AGOA este stabilit de prevederile:

• art. 112 alin. (2) din Legea 31/1990 republicata cu modificarile si completarile

ulterioare:

“adunarea ce se va întruni la o a doua convocare poate sa delibereze asupra

punctelor de pe ordinea de zi a celei dintâi adunări, indiferent de cvorumul

întrunit, luând hotărâri cu majoritatea voturilor exprimate. Pentru adunarea

generală întrunită la a doua convocare, actul constitutiv nu poate prevedea un

cvorum minim sau o majoritate mai ridicată”.

• art. 6 alin. 21 din actul constitutiv al SIF Moldova SA

“Daca nu sunt îndeplinite conditiile de validitate, va avea loc o a doua

convocare a adunarii, aceasta putând sa delibereze asupra problemelor puse

pe ordinea de zi, oricare ar fi partea de capital reprezentata de actionarii

prezenti/reprezentati, hotarârile fiind luate cu majoritate (peste 50% din voturile

exprimate.”

AGA

14/15 apr 2014

4

Actul Constitutiv al SIF Moldova

art.6 (27) Adunarea generala a actionarilor este prezidata de

Presedintele Consiliului de Administratie, iar în absenta

acestuia de catre Vicepresedinte.

AGA

14/15 apr 2014

5

Organele de lucru ale adunarii generale

a) Presedintele adunarii generale

b) Secretariatul AGA

c) Comisiile tehnice numite de consiliul de administratie:

Secretariat tehnic de prezenta

Secretariatul tehnic de numarare a voturilor

Comisia care se ocupa cu culegerea voturilor exprimate

anterior adunarii generale (prin buletine de vot si procuri

speciale), cu verificarea si centralizarea voturilor

d) Notarul public

AGA

14/15 apr 2014

6

Comisiile tehnice numite de Consiliul de Administratie

In activitatea sa secretariatul AGA este sprijinit de comisii tehnice, formate din

angajati ai societatii si anume:

1. „Comisia care se ocupa cu culegerea voturilor exprimate anterior adunarii

generale (prin buletine de vot si procuri speciale), cu verificarea si

centralizarea voturilor”- conform art. 154 si art.155 din Regulamentul CNVM nr

15/2004 si Legii 297/2004.

2. Secretariat tehnic de prezenta - intocmeste lista de prezenta a actionarilor

prezenti in adunare in mod direct, prin reprezentanti sau prin corespondenta.

3. Secretariatul tehnic de numarare a voturilor – efectueaza numararea si

centralizarea voturilor cu o aplicatie informatica

Consiliul de Administratie a adoptat masurile necesare ca activitatea comisiilor

sa se desfasoara in regim de confidentialitate [conform art. 154 si art.155 din

Regulamentul CNVM nr 15/2004 si Legii 297/2004]

AGA

14/15 apr 2014

7

Notarul public

Participarea unui notar public la lucrarile AGA in vederea asistarii si

certificarii activitatii organelor alese de AGA si a deliberarilor din cadrul

sedintei, in baza prevederilor art. 129 alin.(3) din legea societatilor

nr.31/1990.

art. 129 alin.(3) din legea societatilor nr.31/1990

“Adunarea generală va putea hotărî ca operaţiunile prevăzute în alineatul

precedent să fie supravegheate sau îndeplinite de un notar public, pe

cheltuiala societăţii.”

Inregistrarea audio-video si stenodactilografierea lucrarilor

art. 129 alin.(5) din legea societatilor nr.31/1990

“Preşedintele va putea desemna, dintre angajaţii societăţii, unul sau

mai mulţi secretari tehnici, care să ia parte la executarea operaţiunilor

prevăzute la alineatele precedente.”

AGA

14/15 apr 2014

8

VOT

Supun la vot inchiderea prezentei si stabilirea cvorumului adunarii generale dupa 30 de minute de la ora stabilita in convocator privind desfasurarea lucrarilor sedintei, respectiv ora 9.30. Supun aprobarii comisiile tehnice ale AGA, formate din angajati ai societatii care sprijina activitatea Secretariatului ales de AGA, participarea unui notar public care sa asiste lucrarile AGA, stenodactilografierea dezbaterilor, inregistrarea audio-video a sedintei si transmisiunea în timp real a lucrarilor adunarii generale a actionarilor.

AGA

14/15 apr 2014

9

VOT

Pentru ca organele de lucru sa-si intre in atributii propun supunerea la vot a primului punct de pe ordinea de zi: 1. Alegerea secretariatului sedintei AGA dintre

actionarii societatii conform Legii 31/1990 art 129, (21), format din 3 persoane, dintre actionarii societatii: Lupascu Gabriel, Nicolaescu George Catalin si Puscas Michaela.

AGA

14/15 apr 2014

10

Comunicare Convocator AGA

Convocatorul AGA-O a fost publicat in:

Raport curent - convocare AGA din 12.03.2014

M.O. partea. a IV-a, nr. 1627/13.03.2014

Bursa, Desteptarea - 13.03.2014

• Buletin ASF nr. 10/10-14.03.2014

AGA

14/15 apr 2014

11

Ordinea de zi

1 Alegerea secretariatului sedintei AGA dintre actionarii societatii conform Legii 31/1990 art 129, alin.(21).

2 Aprobarea Raportului de activitate al Consiliului de Administratie pentru exercitiul financiar 2013.

3 Aprobarea situatiilor financiare individuale pentru exercitiul financiar 2013, insotite de opinia auditorului

financiar.

4

Aprobarea repartizarii pe destinatii a profitului net realizat in anul 2013; aprobarea dividendului

brut/actiune;aprobarea participarii la profit a directorilor si administratorilor; stabilirea termenului si a

modalitatilor de plata a dividendelor.

5 Aprobarea prescrierii dividendelor aferente exercitiului financiar 2010 stabilite prin AGOA din 22.04.2011,

neridicate pana la data de 23.06.2014 si inregistrarea lor la “alte venituri”.

6 Aprobarea descarcarii de gestiune a administratorilor pentru exercitiul financiar 2013.

7 Aprobarea Declaratiei de politici investitionale 2014-2018 si a Programului de activitate 2014; aprobarea

Bugetului de venituri si cheltuieli pentru exercitiul financiar 2014.

8 Aprobarea limitelor generale de remunerare pentru administratori si directori si a oricaror alte avantaje

acordate in conformitate cu art. 15318 din legea 31/1990 privind societatile.

9

Aprobarea stingerii litigiilor civile si penale dintre societate si dl. Matei Alexandru (fost administrator), in

conformitate cu acordul de mediere propus spre aprobare AGAO (litigii initiate in temeiul hotararii nr.

7/24.09.2011). Aprobarea descarcarii de gestiune a dl. Matei Alexandru pentru perioada mandatului

aferenta anului 2011 si eliberarea garantiei constituita, conform prevederilor din acordul de mediere.

10 Aprobarea datei de 05.05.2014 ca data de inregistrare a actionarilor asupra carora se rasfrang efectele

hotararilor adoptate de catre adunarea generala ordinara a actionarilor.

AGA

14/15 apr 2014

12

Procedura de desfasurare a

Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor SIF Moldova

I. Accesul actionarilor in mod direct in cadrul adunarii generale

A. actionari persoane fizice

B. actionari persoane juridice

II. Accesul in cadrul adunarii si exercitarea dreptului de vot prin reprezentant (procura

speciala)

A. actionari persoane fizice

B. actionari persoane juridice

III. Procedura generala de vot; se aplica votului exprimat direct, prin buletine de vot

tiparite si electronice, prin formulare de procuri speciale

a) conditiile de validitate pentru voturile exprimate

b) conditiile statutare de adoptare a hotararilor

c) precizari privind calculul cvorumului de prezenta si al majoritatii de adoptare a hotararilor

d) votul deschis. votul secret

IV. Exercitarea votului direct

AGA

14/15 apr 2014

13

Procedura de desfasurare a

Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor SIF Moldova

V. Exercitarea Votului prin procura speciala

VI. Exercitarea dreptului de vot prin corespondenta

VII. Organele de lucru ale adunarii generale

a) Presedintele adunarii generale

b) Secretariatul AGA

c) Comisiile tehnice numite de consiliul de administratie:

Secretariat tehnic de prezenta

Secretariatul tehnic de numarare a voturilor

Comisia care se ocupa cu culegerea voturilor exprimate anterior adunarii generale

(prin buletine de vot si procuri speciale), cu verificarea si centralizarea voturilor

d) Notarul public

VIII. Precizari privind desfasurarea adunarii generale a actionarilor

IX. Anexe:

1. Procedura de exercitare a votului prin corespondenta

2. Procedura de exercitare a votului prin procura speciala

3. Procedura de lucru a comisiilor tehnice

4. Angajament de confidentialitate pentru membrii comisiilor tehnice

AGA

14/15 apr 2014

14

Modalitatile de participare si de vot

1. PARTICIPARE DIRECTA

procedura de desfasurare a AGA detaliaza aspectele legate de:

Accesul actionarilor in mod direct

A. actionari persoane fizice

B. actionari persoane juridice

Accesul in cadrul adunarii si exercitarea dreptului de vot prin reprezentant (procura speciala)

A. actionari persoane fizice

B. actionari persoane juridice

Formularul de vot pe care – l primesc la intrarea in sala de sedinte : formular de vot deschis,

pentru toate punctele de pe ordinea de zi

(sursa: procedurile de vot)

AGA

14/15 apr 2014

15

Modalitatile de participare si de vot

2. VOT PRIN REPREZENTARE IN BAZA UNEI PROCURI SPECIALE

mandatarii au depus odata cu procura speciala si Declaratie pe proprie raspundere;

formularele de procura prin care se mandateaza reprezentanti care nu sunt actionari,

sunt autentificate;

votul discretionar nu este permis;

Consiliul de Administratie al SIF Moldova nu a propus o lista cu mandatari.

(sursa: procedurile de vot)

AGA

14/15 apr 2014

16

Modalitatile de participare si de vot

3. VOT PRIN CORESPONDENTA PRIN BULETIN DE VOT SCRIS

Votul prin buletin de vot scris este insotit de urmatoarele

documente :

pentru persoanele fizice: copia actului de identitate;

pentru persoanele juridice: copia actului de identitate al

reprezentantului legal si documente din care sa rezulte calitatea de

reprezentant legal: certificat constatator emis de Registrul Comertului

sau alta autoritate competenta emise cu cel mult 3 luni înainte de data

publicării convocatorului AGA;

(Procedura de exercitare a votului prin corespondenta)

17

Modalitatile de participare si de vot

4. VOT PRIN CORESPONDENTA PRIN BULETIN DE VOT ELECTRONIC

UTILIZAND APLICATIA SECURIZATA DE PE WEBSITE www.sifm.ro “AGA-VOT ELECTRONIC”

Votul electronic s-a exercitat pe baza de certificat digital calificat, accesand aplicatia securizata “Vot electronic”

de pe site-ul www.sifm.ro.

(a) aplicatia informatica este realizata de societatea specializata SC SITI SA si a fost folosita la adunarile generale

ale SIF Moldova, incepand cu anul 2008; procedura a fost aprobata de actionari in cadrul fiecarei AGA;

(b) realizatorul aplicatiei si reprezentantul compartimentului de control intern al SIF Moldova au certificat faptul

ca aplicatia informatica respecta conditiile legale in vigoare pentru utilizarea mijloacelor electronice in

exprimarea votului, aspect comunicat si catre CNVM:

asigura confidentialitatea optiunilor de vot exprimate prin buletin de vot electronic

informatiile de sinteza privind votul anteexprimat (prin buletin de vot prin corespondenta tiparit, electronic

sau procura speciala) sunt dezvaluite doar in cadrul AGA, dupa ce s-au cules/introdus si voturile exprimate in

sala catre comisiile tehnice cu atributii corespunzatoare.

avem din partea furnizorului de soft , SC SITI SA raportul privind securitatea si protectia sistemului

informatic.

(a) incepand cu data de 08.03.2013 SIF Moldova a obtinut certificarea Sistemului de Management al

Securitatii Informatiei (SMSI), in conformitate cu cerintele ISO 27001:2005, din partea organismului de

certificare United Register of Systems Ltd, acreditat UKAS (Raport curent din 15.03.2013).

(sursa: procedurile de vot)

AGA

14/15 apr 2014

AGA

14/15 apr 2014

18

19

VOT

Supun la vot aprobarea procedurii de vot,

procedura facuta publica odata cu materialele

AGA-O, in data de 12 martie 2014.

AGA

14/15 apr 2014

20

Validarea hotararilor

Validarea hotararilor adoptate de adunarile generale se face conform prevederilor art. 6

din Actul constitutiv S.I.F. Moldova S.A., autorizat prin Decizia C.N.V.M. nr.

3368/14.12.2005 si avizul CNVM nr.13/29.03.2012, astfel:

La prima convocare –“(20) Pentru validitatea deliberarilor adunarii generale ordinare

este necesara prezenta/reprezentarea actionarilor care sa reprezinte cel putin jumatate

din capitalul social, iar hotararile sa fie luate de actionarii ce detin majoritatea absoluta

din capitalul social reprezentat in adunare.”

La a doua convocare - “(21) Daca nu sunt indeplinite conditiile de validitate, va avea loc

o a doua convocare a adunarii, aceasta putand sa delibereze asupra problemelor puse

la ordinea de zi, oricare ar fi partea de capital social reprezentata de actionarii

prezenti/reprezentati, hotararile fiind luate cu majoritate (peste 50% din voturile

exprimate).”

AGA

14/15 apr 2014

21

Modul de desfasurare a lucrarilor

1. prezentarea punctelor de pe ordinea de zi

2. dezbateri pentru punctele de pe ordinea de zi

3. exprimarea votului deschis punctele de pe ordinea de zi

4. afisarea rezultatelor votului – prezentarea hotararilor

5. inchiderea lucrarilor

VOT

VOT

Supun apobarii modul de desfasurare a lucrarilor, de expunere a materialelor si

limitarea dreptului la interventii legate de problematica AGA, la 3-5 minute.

Supun aprobarii “Procesul verbal de constatare a prezentei”.

AGA

14/15 apr 2014