DREPT PROCESUAL PENAL - partea special -

Lect.univ.dr. Bogdan MICU

DREPT PROCESUAL PENAL CUPRINSLect.univ.dr. Bogdan MICU

Unitatea de nvare nr. IURMRIREA PENAL1. Consideraii preliminare 2. Competena organelor de urmrire penal i a organelor de constatare 3. Supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal 4. Sesizarea organelor de urmrire penal 5. Actele premergtoare 6. nceperea urmririi penale 7. Efectuarea urmririi penale 8. Suspendarea urmririi penale (art. 239-241 C.pr.pen.) 9. Netrimiterea n judecat 10. Procedura prezentrii materialului de urmrire penal 11. Terminarea urmririi penale 12. Trimiterea n judecat 13. Reluarea urmririi penale 14. Plngerea mpotriva actelor i msurilor de urmrire penal

Unitatea de nvare nr. IIDISPOZIII GENERALE PRIVIND FAZA DE JUDECAT. JUDECATA N PRIM INSTAN1. Consideraii preliminare 2. Dispoziii generale privind pregtirea edinei de judecat 3. Dispoziii generale privind desfurarea edinei de judecat 4. Dispoziii generale privind soluionarea cauzei 5. Judecata n prim instan

Unitatea de nvare nr. IIIJUDECATA N CILE ORDINARE DE ATAC1. Consideraii preliminare

2

2. Apelul 3. Recursul

Unitatea de nvare nr. IVCILE EXTRAORDINARE DE ATAC1. Consideraii preliminare 2. Contestaia n anulare 3. Revizuirea 4. Recursul n interesul legii

Unitatea de nvare nr. VEXECUTAREA HOTRRIILOR PENALE1. Consideraii preliminare 2. Momentele la care hotrrile judectoreti penale rmn definitive 3. Punerea n executare a pedepselor principale 4. Punerea n executare a pedepselor complementare 5. Punerea n executare a msurilor de siguran 6. Punerea n executare a dispoziiilor privind nlocuirea rspunderii penale i a celor prin care s-au aplicat sanciunile prevzute n art. 181 C.pen. 7. Punerea n executare a amenzii judiciare i a cheltuielilor judiciare avansate de stat 8. Punerea n executare a dispoziiilor civile din hotrre 9. Schimbri n executarea unor hotrri 10. Amnarea executrii pedepsei nchisorii sau a deteniunii pe via 11. ntreruperea executrii pedepsei nchisorii sau a deteniunii pe via 12. Dispoziii comune privind procedura la instana de executare i contestaia la executare

Unitatea de nvare nr. VIPROCEDURI SPECIALE1. Noiune. Clasificare. 2. Urmrirea i judecarea unor infraciuni flagrante 3. Procedura n cauzele cu infractori minori 4. Procedura reabilitrii judectoreti 5. Procedura de reparare a pagubei materiale sau a daunei morale n cazul condamnrii pe nedrept sau al privrii ori restrngerii de libertate n mod nelegal 6. Procedura n caz de dispariie a nscrisurilor oficiale 7. Procedura privind tragerea la rspundere penal a persoanei juridice

3

OBIECTIVELE CURSULUI. CRITERIILE DE EVALUARE A CUNOTINELOR1 Obiectivele cursului Suportul de curs se adreseaz studenilor Universitii Nicolae Titulescu, anul IV nvmnt la distan, avnd ca finalitate explicarea instituiilor Dreptului procesual penal-partea special. Lucrarea este conceput n vederea tratrii aspectelor fundamentale ale prii speciale a Dreptului procesual penal, astfel nct studenii s aib posibilitatea de a-i nsui noiunile i termenii de specialitate din cadrul acestei discipline universitare. La elaborarea cursului a fost avut n vedere Codul de procedur penal din 1969, cu actualizrile i completrile legislative la zi. De asemenea, n considerarea caracterului de uniformizare a practicii judiciare n materie, au fost prezentate deciziile naltei Curi de Casaie i Justiie, Secii Unite, cu relevan n ceea ce privete instituiile Prii speciale a Codului de procedur penal. Cursul de fa are ca obiective: 1. S analizeze instituiile fundamentale ale Dreptului procesual penal, partea special i conexiunile existente ntre aceste instituii; 2. S transmit studenilor informaiile necesare pentru interpretarea i aplicarea corect a legii procesual penale; 3. S transmit n mod clar studenilor cunotinele de Drept procesual penal, partea special, care s le permit acestora s devin specialiti n domeniul juridic. Conform fiei disciplinei, competenele specifice acesteia sunt urmtoarele: 1. Competene de cunoatere i nelegere cunoaterea din punct de vedere tiinific a coninutului normelor procesual penale, precum i a jurisprudenei referitoare la aplicarea acestora nelegerea instituiilor Prii speciale a Dreptului procesual penal nsuirea unui mod de gndire logico-juridic corect nelegerea corelaiilor existente ntre normele Prii speciale i cele ale Prii generale 2. Competene de explicare i interpretare (explicarea i interpretarea unor idei, proiecte, procese, precum i a coninuturilor teoretice i practice ale disciplinei) explicarea instituiilor Prii speciale a Dreptului procesual penal explicarea i interpretarea normelor procesual penale explicarea corelaiilor ntre Partea special a Dreptului procesual penal i instituiile cuprinse n Partea general a Dreptului procesual penal explicarea i nelegerea soluiilor pentru problemele aprute n practic interpretarea corect a normelor procesual penale.

4

3. Competene instrumental aplicative (proiectarea, conducerea i evaluarea activitilor practice specifice; utilizarea unor metode, tehnici i instrumente de investigare i aplicare) analiza evoluiei legislaiei i a jurisprudenei n materie aspecte de drept comparat soluionarea unor spee prin folosirea cunotinelor acumulate 4. Competene atitudinale (manifestarea unei atitudini pozitive i responsabile fa de domeniul tiinific / cultivarea unui mediu tiinific centrat pe valori i relaii democratice / promovarea unui sistem de valori culturale, morale i civice / valorificarea optim i creativ a propriului potenial n activitile tiinifice / implicarea n dezvoltarea instituional i n promovarea inovaiilor tiinifice / angajarea n relaii de parteneriat cu alte persoane instituii cu responsabiliti similare / participarea la propria dezvoltare profesionala) formarea unei atitudini pozitive fa de tiina dreptului procesual penal dezvoltarea abilitilor de gndire juridico-penal incitarea pentru o abordare multidisciplinar a instituiilor Dreptului procesual penal, partea special obinuina de a interpreta corect normele procesual penale i aplicarea sistematic a acestora nsuirea temeinic a disciplinei Drept procesual penal, partea special presupune, pe lng activitile didactice programate, un efort consistent din partea studenilor n ceea ce privete studiul individual pe baza bibliografiei recomandate n suportul de curs. De asemenea, fiecare student are obligaia ntocmirii a dou referate (un referat n semestrul I i un referat n semestrul al IIlea), avnd ca obiect de studiu instituii ale Dreptului procesual penal, partea special. Tema referatului va fi stabilit pentru fiecare student de ctre titularul disciplinei. Referatul trebuie s conin elemente de originalitate i nu poate avea mai puin de 10 pagini i mai mult de 20. 2 Evaluarea cunotinelor La stabilirea notei finale se iau n considerare rspunsurile la examen (80%) i activitatea de redactare a referatelor (20%). Examinarea oral n cadrul examenului va fi structurat n 2 subiecte teoretice. Cerine minime pentru nota 5: studentul trebuie s dovedeasc nsuirea unui minim de cunotine. Cerine minime pentru nota 10: studentul trebuie s obin un punctaj maxim la lucrarea scris de examen i la referatele din timpul semestrului.

5

Unitatea de nvare nr. IURMRIREA PENAL Cuprins:1. Consideraii preliminare; 2. Competena organelor de urmrire penal i a organelor de constatare; 3. Supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal; 4. Sesizarea organelor de urmrire penal; 5. Actele premergtoare; 6. nceperea urmririi penale; 7. Efectuarea urmririi penale 8. Suspendarea urmririi penale (art. 239-241 C.pr.pen.); 9. Netrimiterea n judecat; 10. Procedura prezentrii materialului de urmrire penal; 11. Terminarea urmririi penale; 12. Trimiterea n judecat; 13. Reluarea urmririi penale; 14. Plngerea mpotriva actelor i msurilor de urmrire penal.

Obiectivele unitii de nvare

6

Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s caracterizai: obiectul urmririi penale, limitele urmririi penale, trsturile caracteristice urmririi penale, organele de urmrire penal, actele organelor de urmrire penal, competena organelor de cercetare ale poliiei judiciare, competena organelor de cercetare penal speciale, competena procurorului n efectuarea urmririi penale, competena organelor de constatare, modaliti de exercitare a supravegherii, plngerea, denunul, sesizarea din oficiu, moduri speciale de sesizare a organelor de urmrire penal, organele competente s efectueze acte premergtoare, actele premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire, efectuarea urmririi penale fa de nvinuit, punerea n micare a aciunii penale, efectuarea urmririi penale fa de inculpat, ncetarea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal, clasarea, terminarea urmririi penale fr aciune penal pus n micare, terminarea urmririi penale cu aciunea penal pus n micare, verificarea lucrrilor urmririi penale, rezolvarea cauzelor de ctre procuror, reluarea urmririi penale dup suspendare, reluarea n caz de restituire a cauzei de ctre instana de judecat, reluarea n caz de redeschidere a urmririi penale, plngerea mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal ale organelor de cercetare penal, plngerea mpotriva msurilor i actelor procurorului, plngerea n faa instanei mpotriva rezoluiilor sau a ordonanelor procurorului de netrimitere n judecat ori a dispoziiei de netrimitere n judecat cuprins n rechizitoriu.

1 Consideraii preliminare

Obiectul urmririi penale

1.1. Urmrirea penal are ca obiect strngerea probelor necesare cu privire la existena infraciunilor, la identificarea fptuitorilor i la stabilirea rspunderii acestora, pentru a se constata dac este sau nu cazul s se dispun trimiterea n judecat (art. 200 C.pr.pen.) Strngerea probelor: att operaia de adunare a probelor, ct i operaia de examinare i evaluare a lor, pentru a se constata dac sunt sau nu temeiuri suficiente pentru a se putea trimite cauza n faza de judecat Existena infraciunilor: legea are n vedere orice infraciune, indiferent de faza n care a ajuns aceasta infraciune consumat sau tentativ

7

Identificarea fptuitorului: aflarea datelor necesare cunoaterii fptuitorilor (autori, instigatori, complici), att n privina persoanei lor fizice, ct i cu privire la identitate Stabilirea rspunderii fptuitorilor: materialul probator trebuie s elucideze aspectele legate de materialitatea faptelor, de vinovia fptuitorului i de existena unor temeiuri n baza crora acesta s poat fi tras la rspundere penal pentru fapta svrit Identificarea persoanei vtmate Soluionarea aciunii civile n vederea realizrii obiectului urmririi penale organele de urmrire penal pot lua anumite msuri n vederea bunei desfurri a procesului (reinerea, obligarea de a nu prsi localitatea, aplicarea unui sechestru asigurtor etc.); acestea i concretizeaz activitatea n acte de urmrire penal, care pot fi acte procesuale sau de dispoziie i acte procedurale prin care sunt aduse la ndeplinire dispoziiile cuprinse n actele procesuale. 1.2. Sub aspectul desfurrii n timp, urmrirea penal se situeaz ntre dou limite, o limit iniial i o limit final; Limita iniial, nceperea urmririi penale, marcheaz nceputul raporturilor juridice procesuale ntre subiecii ce particip la rezolvarea cauzei penale, ea corespunznd cu declanarea procesului penal; Actele de ncepere a urmririi penale Proces-verbal (cnd organul de cercetare penal se sesizeaz din oficiu) Rezoluie (cnd organul de cercetare penal este sesizat printr-o plngere sau printr-un denun) Ordonan (n ipoteza n care procurorul, nvestit cu soluionarea unui conflict de competen aprut ntre organele de cercetare penal, consider c sunt date i informaii suficiente pentru a dispune declanarea procedurii judiciare) Limita final const n trimiterea sau netrimiterea n judecat Trimiterea n judecat Rechizitoriul redactat de procuror; Netrimiterea n judecat Scoaterea de sub urmrire penal (ordonan, rezoluie sau rechizitoriu);

Limitele urmririi penale

8

ncetarea urmririi penale (ordonan, rezoluie sau rechizitoriu); Clasarea (ordonan). 1.3. Trsturile caracteristice urmririi penale sunt urmtoarele: lipsa de publicitate a urmririi penale, caracterul necontradictoriu al urmririi penale, caracterul preponderent al formei scrise i subordonarea ierarhic n efectuarea actelor de urmrire penal; Lipsa de publicitate Trstur diametral opus fa de publicitatea specific judecii; Urmrirea penal i poate realiza obiectul numai n msura n care este lipsit de publicitatea specific judecii, ntruct dac s-ar desfura n mod public ar putea exista riscul ca nvinuitul sau inculpatul ori celelalte pri, s denatureze probele i, n final, s ngreuneze aflarea adevrului; Urmrirea penal nu este secret (spre exemplu, n situaia efecturii unei percheziii pot participa prile, martorii asisteni, aprtorii prilor etc.); Caracterul necontradictoriu al urmririi penale Sistemul procesual penal romn este un sistem contradictorial, deoarece n desfurarea lui apar i se dezvolt dou aciuni paralele, dar contradictorii: aciunea de tragere la rspundere penal i aciunea opus de aprare mpotriva acesteia. Caracterul necontradictoriu al urmririi penale este rezultatul lipsei de publicitate a urmririi penale; organul de urmrire penal administreaz probele fr a le pune n discuia prilor existente n cauz; Exist momente n care contradictorialitatea apare i n faza urmririi (spre exemplu, n situaia confruntrii); Caracterul preponderent al formei scrise Prile nu pot aciona oral n faa organelor de urmrire penal, ci numai n scris, prin formularea de cereri sau memorii scrise; Forma preponderent scris a urmririi nu exclude ns, folosirea limbajului oral ca mijloc de comunicare ntre participanii la cauza penal; Subordonarea ierarhic n efectuarea actelor de urmrire penal

Trsturile caracteristice urmririi penale

9

Dispoziiile organelor superioare devin obligatorii pentru cei ce li se subordoneaz; procurorul are printre atribuiile sale, menionate de Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, i pe aceea de supraveghere a activitii de cercetare penal efectuat de poliie i de alte organe de cercetare penal; Dispoziiile date de procuror sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal. 1.4. Activitatea de urmrire penal se desfoar de ctre procurori i de ctre organele de cercetare penal (art. 201 alin. 1 C.pr.pen.) Organele de cercetare penal Organele de cercetare ale poliiei judiciare (lucrtori specializai din ministerul administraiei i internelor, desemnai nominal de ministrul administraiei i internelor, cu avizul conform al procurorului de pe lng nalta curte de casaie i justiie); Organele de cercetare penal speciale (art. 208 C.pr.pen.) o Ofierii anume desemnai de ctre comandanii unitilor militare, corp aparte i similare, precum i de ctre comandanii acestor uniti; o Ofierii anume desemnai de ctre efii comenduirilor de garnizoan, precum i de efii comenduirilor de garnizoan; o Ofierii anume desemnai de ctre comandanii centrelor militare, precum i de ctre comandanii centrelor militare; o Ofierii poliiei de frontier, anume desemnai pentru infraciunile de frontier; o Cpitanii porturilor. 1.5. Actele organelor de urmrire penal sunt: Rechizitoriul; Ordonana; Rezoluia; Procesul-verbal; Referate cu propunere motivat; Diferite adrese; Rechizitoriu10

Organele de urmrire penal

Actele organelor de urmrire penal

Este folosit n vederea dispunerii trimiterii n judecat a inculpatului; mai poate reprezenta, n ipoteza n care urmrirea penal s-a desfurat fr aciune penal pus n micare, act de inculpare, dac procurorul dispune trimiterea n judecat; de asemenea, n ipoteza n care, la terminarea urmririi penale, se constat c pentru unul sau mai muli inculpai nu se impune trimiterea n judecat, prin rechizitoriu se va dispune, pe de o parte, trimiterea n judecat a celorlali inculpai i, pe de alt parte, netrimiterea n judecat a celorlali; Ordonana Este folosit acolo unde legea prevede aceasta, att de ctre procuror ct i de ctre organul de cercetare penal; Organele de urmrire penal dispun prin ordonan, spre exemplu, n cazul lurii msurilor de prevenie sau a msurilor asiguratorii; Ordonana trebuie s cuprind urmtoarele elemente: data i locul ntocmirii, numele, prenumele i calitatea celui care o ntocmete, cauza la care se refer, obiectul actului sau msurii procesuale, temeiul legal, semntura celui care a ntocmit-o i meniuni speciale prevzute de lege pentru anumite acte sau msuri; Rezoluia Se folosete n ipotezele n care legea nu prevede n mod expres necesitatea redactrii unei ordonane (spre exemplu, confirmarea de ctre procuror a propunerii organului de cercetare penal de a nu se dispune nceperea urmririi penale se face prin rezoluie); Proces-verbal Proces-verbal de ncepere a urmririi penale, cnd organul de urmrire penal s-a sesizat din oficiu; Proces-verbal de cercetare la faa locului etc. Referat cu propunere motivat Cnd organul de cercetare penal consider c este cazul s fie luate anumite msuri, de competena exclusiv a procurorului, face propuneri motivate n cuprinsul unui referat (spre exemplu, referat cu propunere motivat pentru punerea n micare a aciunii penale). Diferite adrese Adresele i actele de procedur ntocmite n cauza penal se semneaz de procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori, dup caz, de

11

organul de poliie judiciar care le-a emis (art. 2031 C.pr.pen.).

2 Competena organelor de urmrire penal i a organelor de constatare2.1. Organele de cercetare ale poliiei judiciare efectueaz cercetarea penal pentru orice infraciune care nu este dat n mod obligatoriu n competena altor organe de cercetare (procuror sau organele de cercetare penal speciale); Competena organelor de cercetare ale poliiei judiciare nu este condiionat de competena unei anumite instane de a judeca o cauz penal, ntruct, pentru ele nu funcioneaz criteriile dup care sunt repartizate cauzele instanelor de grade diferite n funcie de gravitatea faptelor; Sunt situaii n care anumite acte de cercetare penal trebuie s fie efectuate n afara razei de competen teritorial Pot fi efectuate personal de ctre organul de cercetare penal, cu condiia ntiinrii n prealabil a organului corespunztor din raza teritorial n care se efectueaz acele acte Se poate dispune efectuarea lor prin comisie rogatorie sau delegare n cuprinsul aceleiai localiti, organul de cercetare penal efectueaz toate actele de cercetare, chiar dac unele dintre acestea trebuie ndeplinite n afara razei sale teritoriale; Organul de cercetare penal este obligat s efectueze actele de cercetare ce nu sufer amnare, chiar dac acestea privesc o cauz ce nu este de competena lui (art. 213 C.pr.pen.). 2.2. Ofierii anume desemnai de ctre comandanii unitilor militare corp aparte i similare efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile svrite de militarii din subordine; cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandant; Ofierii anume desemnai de ctre efii comenduirilor de garnizoan efectueaz cercetarea penal pentru

Competena organelor de cercetare ale poliiei judiciare

Competena organelor de cercetare penal speciale

12

infraciunile svrite de militari n afara unitilor militare; cercetarea poate fi efectuat personal de efii comenduirilor de garnizoan; Ofierii anume desemnai de ctre comandanii centrelor militare efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile de competena instanelor militare, svrite de persoanele civile n legtur cu obligaiile lor militare; cercetarea poate fi efectuat personal de efii comenduirilor de garnizoan; Ofierii anume desemnai din cadrul Poliiei de Frontier efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile legate de regimul de frontier; Cpitanii porturilor efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile contra siguranei navigaiei pe ap i contra disciplinei i ordinei la bord, precum i n cazul infraciunilor de serviciu sau n legtur cu serviciul, prevzute n Codul penal, svrite de personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus sau ar fi putut pune n pericol sigurana navigaiei sau a navei. 2.3. Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu, de ctre procuror, n cauzele care privesc infraciuni cu un grad de pericol social ridicat: Spre exemplu, infraciunile contra siguranei statului (art. 155-173 C.pen.), infraciunea de omor (art. 174 C.pen.), luarea de mit (art. 254 C.pen.);, arestarea nelegal i cercetarea abuziv (art. 266 C.pen.), infraciunile svrite cu intenie, care au avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei, infraciunea de splare a banilor, infraciunile privind traficul i consumul ilicit de droguri, n alte cauze penale, prevzute n legi speciale (potrivit art. 27 alin. 2 din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de procuror n cazul infraciunilor svrite de poliitii care au calitatea de organe de cercetare ale poliiei judiciare); n toate cazurile enumerate, competena s efectueze urmrirea penal i s exercite supravegherea asupra activitii de cercetare penal, revine procurorului de la parchetul corespunztor instanei, care, potrivit legii, judec n prima instan, cauza. 2.4. 2.4.1. Organele de constatare prevzute n art. 214 C.pr.pen.13

Competena procurorului n efectuarea urmririi penale

Competena organelor de constatare

Sunt organe de constatare: Organele inspeciilor de stat, alte organe de stat, precum i ale unitilor la care se refer art. 145 C.pen., pentru infraciunile care constituie nclcri ale dispoziiilor i obligaiilor a cror respectare o controleaz potrivit legii; Organele de control i cele de conducere ale administraiei publice, ale altor uniti la care se refer art. 145 C.pen., pentru infraciunile svrite n legtur cu serviciul de cei aflai n subordine ori sub controlul lor; Ofierii i subofierii din cadrul Jandarmeriei Romne pentru infraciunile constatate pe timpul executrii misiunilor specifice. Au calitatea de organe de constatare, spre exemplu, Inspectoratului de poliie sanitar i medicin preventiv, Oficiul pentru Protecia Consumatorilor, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor (n domeniul controlului aplicrii legislaiei cu privire la drepturile de autor i drepturile conexe); n cazul constatrii unor infraciuni, aceste organe sunt obligate s efectueze o serie de activiti, dup cum urmeaz: Luarea de declaraii de la fptuitor i de la martorii care au fost de fa la svrirea unei infraciuni; ntocmirea unui proces-verbal despre mprejurrile concrete ale svririi acesteia Reinerea corpurilor delicte; Evaluarea pagubelor; Orice alte acte prevzute n lege. Actele ncheiate se nainteaz procurorului n cel mult 3 zile de la descoperirea faptei ce constituie infraciune; De ndat, n caz de infraciuni flagrante; n termenul reglementat de anumite legi speciale (spre exemplu, conform Legii nr. 103/1996 privind fondul cinegetic i protecia vnatului, procesele-verbale ncheiate de personalul salariat cu atribuii de ocrotire a vnatului se trimit n termen de maxim 5 zile unitii de care aparine agentul constatator; conductorul unitii are obligaia de a transmite actele ntocmite organelor de cercetare penal n termen de 25 de zile); Procesele-verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob.

14

2.4.2. Organele de constatare prevzute n art. 215 C.pr.pen. Sunt organe de constatare: Comandanii de nave i aeronave, pentru infraciunile comise pe nave i aeronave, pe timpul ct navele i aeronavele se afl n afara porturilor sau aeroporturilor; Agenii poliiei de frontier, pentru infraciunile de frontier; Activitile de constatare ale acestor organe Actele de constatare conferite prin lege n competena organelor menionate n art. 214 C.pr.pen.; Posibilitatea efecturii de percheziii corporale asupra fptuitorului; Posibilitatea verificrii lucrurilor pe care fptuitorul le are cu sine; Prinderea fptuitorului; Actele ncheiate se nainteaz organului de urmrire penal n cel mult 5 zile de la prima constatare efectuat; De ndat, n cazul reinerii fptuitorului; Cnd infraciunea a fost svrit pe o nav sau aeronav, termenele de mai sus curg de la ancorarea navei ori aterizarea aeronavei pe teritoriul romn; Procesele-verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob.

3 Supravegherea exercitat de procuror n activitatea urmrire penalConsideraii preliminare

de

3.1. Supravegherea urmririi penale reprezint un complex de activiti specifice desfurate de ctre procuror, pentru ca n cursul urmririi penale s se respecte legea i s se afle adevrul, respectiv, s fie lmurit cauza sub toate aspectele pentru strngerea probelor necesare att n favoarea ct i n defavoarea nvinuitului sau inculpatului, n vederea realizrii scopului urmririi penale. Supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal are ca obiect: Vegherea ca orice infraciune s fie descoperit, orice infractor s fie tras la rspundere penal i ca nici o persoan s nu fie urmrit penal fr s existe indicii15

temeinice c a svrit o fapt prevzut de legea penal; Vegherea ca nici o persoan s nu fie reinut sau arestat dect n cazurile i condiiile prevzute de lege; ndeplinirea scopului procesului penal n condiiile respectrii legalitii procesuale; Este competent s exercite supravegherea asupra activitii de cercetare penal procurorul de la parchetul corespunztor instanei care, potrivit legii, judec n prim instan cauza (art. 209 alin. 4 C.pr.pen.). 3.2. Supravegherea urmririi penale se realizeaz prin urmtoarele modaliti: trecerea cauzei de la un organ la altul, participarea direct a procurorului la efectuarea urmririi penale, verificarea lucrrilor de cercetare penal, dispoziii obligatorii date de procuror, autorizarea, confirmarea, ncuviinarea i infirmarea actelor i msurilor procesuale de ctre procuror; Trecerea cauzei de la un organ la altul Procurorul poate s dispun, ca ntr-o cauz n care cercetarea penal trebuie efectuat de un anumit organ de cercetare, s fie efectuat de un alt asemenea organ, cu condiia ca att organul de cercetare de la care se ia cauza, ct i cel la care cauza se trece, s se afle sub supravegherea aceluiai procuror; Preluarea unei cauze de ctre un organ de cercetare penal ierarhic superior se dispune de procurorul de la parchetul care exercit supravegherea acestuia, pe baza propunerii motivate a organului de cercetare penal care preia cauza i dup ncunotinarea procurorului care exercit supravegherea acesteia; Participarea direct a procurorului la efectuarea urmririi penale Procurorul poate s asiste la efectuarea oricrui act de cercetare penal, ocazie cu care procurorul poate s l ndrume pe organul de cercetare penal cu privire la efectuarea unor acte de cercetare penal ori s efectueze personal orice act de cercetare penal; Verificarea lucrrilor de cercetare penal Procurorul poate cere spre verificare orice dosar de la organul de cercetare penal, care este obligat s l trimit, cu toate actele materiale i datele privitoare la fapte care formeaz obiectul cauzei (art. 218 alin. 3 C.pr.pen.);

Modaliti de exercitare a supravegherii

16

Se poate deplasa la sediul organului de cercetare penal cu care ocazie verific toate dosarele aflate n curs de cercetare; Verific actele de cercetare cu ocazia solicitrii de ctre organul de cercetare penal a unei autorizaii prealabile, a unei ncuviinri, a unei confirmri atunci cnd legea prevede aceasta; Dispoziii obligatorii date de procuror Dispoziiile trebuie s fie date n scris i motivat; Sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal, precum i pentru alte organe ce au atribuii prevzute de lege n constatarea infraciunilor; Organele ierarhic superioare organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare nu pot s le dea ndrumri sau dispoziii privind cercetarea penal; n ipoteza n care organul de cercetare penal nu aduce la ndeplinire sau aduce la ndeplinire n mod necorespunztor dispoziiile procurorului o Procurorul poate sesiza conductorul organului de cercetare penal, cruia i revine obligaia ca n termen de 3 zile de la sesizare s comunice procurorului msurile dispuse; o Procurorul poate dispune aplicarea amenzii judiciare de la 500 lei (RON) la 5.000 lei (RON); o Procurorul poate propune ministrului administraiei i internelor eliberarea din funcia de lucrtor de poliie judiciar (art. III pct. 7 din Legea nr. 281/2003). Autorizarea, confirmarea, ncuviinarea i infirmarea actelor i msurilor procesuale de ctre procuror Autorizarea este prealabil efecturii actului de urmrire penal (spre exemplu, organul de cercetare penal poate dispune nceperea urmririi penale pentru o infraciune svrit n afara teritoriului rii, de ctre un cetean strin sau de o persoan fr cetenie, care nu domiciliaz pe teritoriul rii, prin care s-a adus o vtmare grav integritii corporale sau sntii unui cetean romn, numai cu autorizarea prealabil a procurorului general al parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie); Confirmarea actului de urmrire penal este o ratificare a acestuia, posterioar actului, fr aceast confirmare cerut expres de lege, neputndu-se produce efecte juridice (spre exemplu, confirmarea rezoluiei sau a procesului-verbal prin care organul de cercetare penal a dispus nceperea urmririi penale);

17

ncuviinarea se refer la acte a cror efectuare este atribuia organului de cercetare penal, dar valabilitatea actului este supus aprobrii procurorului; poate fi att prealabil, ct i posterioar efecturii actului (spre exemplu, ncuviinarea exhumrii n vederea constatrii cauzelor morii); Infirmarea :cnd procurorul constat c un act sau o msur procesual a organului de urmrire penal nu este dat cu respectarea dispoziiilor legale, o infirm prin ordonan.

4 Sesizarea organelor de urmrire penalConsideraii preliminare

4.1. Prin mod de sesizare a organului de urmrire penal se nelege mijlocul prin care acesta ia cunotin, n condiiile legii, despre svrirea unei infraciuni, determinnd obligaia acestuia de a se pronuna cu privire la nceperea urmririi penale referitoare la acea infraciune. Modurile de sesizare se clasific, n raport cu sursa de informare n: Moduri de sesizare externe (plngerea, denunul); Moduri de sesizare interne (sesizarea din oficiu); Modurile de sesizare se clasific, n raport de efectele pe care le produc n: Moduri de sesizare generale (plngerea, denunul, sesizarea din oficiu), care produc efectul de a ncunotina organul de urmrire penal, nefiind indispensabile pentru nceperea urmririi penale deoarece pot fi nlocuite; Moduri de sesizare speciale (plngerea prealabil, sesizarea i autorizarea organului competent, manifestarea dorinei guvernului strin), care produc efectul de a ncunotina organul de urmrire penal, dar, spre deosebire de cele generale, sunt indispensabile pentru nceperea urmririi penale, neputnd a fi nlocuite. 4.2. Plngerea reprezint ncunotinarea fcut de o persoan fizic sau de o persoan juridic, referitoare la o vtmare ce i s-a cauzat prin infraciune. Plngerea trebuie s conin calitatea i domiciliul petiionarului; numele, prenumele,

Plngerea

18

Descrierea faptei care formeaz obiectul plngerii, indicarea fptuitorului, dac este cunoscut, indicarea mijloacelor de prob); Plngerea poate fi fcut n scris (situaie n care ea trebuie semnat de petiionar; lipsa semnturii nu va putea mpiedica organul de urmrire s in seam de ea, putnd s o considere fie denun anonim, fie o sesizare din oficiu) sau oral (situaie n care se consemneaz ntr-un procesverbal de organul care o primete); Persoanele care pot face plngere sunt: Persoana creia i s-a cauzat o vtmare prin infraciune; plngerea ntocmit de o persoan cu capacitate de exerciiu restrns (minor ntre 14 i 18 ani), va fi ncuviinat de ctre persoanele prevzute de legea civil (printe, tutore, curator); Prin mandatar; mandatul trebuie s fie special, iar procura rmne ataat plngerii; Prin substituii procesuali (unul dintre soi pentru cellalt so sau copilul major pentru prini,; persoana vtmat poate s declare c nu i nsuete plngerea, situaie n care nscrisul respectiv nu poate fi luat n considerare ca fiind plngere); Prin reprezentani legali, pentru persoanele lipsite de capacitate de exerciiu (minorul care nu a mplinit 14 ani i persoana pus sub interdicie); Plngerea greit ndreptat la organul de urmrire penal sau la instana de judecat se trimite organului competent (art. 222 alin. 7 C.pr.pen.). 4.3. Denunul reprezint ncunotinarea fcut de ctre o persoan fizic sau persoan juridic despre svrirea unei infraciuni Coninutul denunului este similar cu cel al plngerii Denunul poate fi fcut n scris (situaie n care este necesar semntura denuntorului; denunul nesemnat este considerat o simpl informare n baza creia, dup o prealabil verificare a veridicitii sale, organul de urmrire penal se poate sesiza din oficiu) sau oral (situaie n care se consemneaz ntr-un proces-verbal de ctre organul n faa cruia a fost fcut); Denunul poate fi formulat de ctre orice persoan; n anumite situaii, denunul poate fi fcut chiar de ctre persoana care a svrit infraciunea (ipoteza autodenunului);

Denunul

19

Denunul este facultativ, cu urmtoarele excepii: Omisiunea de a denuna de ndat svrirea vreuneia dintre infraciunile contra siguranei statului prevzute n art. 155-163, 1661 i 167 C.pen. constituie infraciune; Omisiunea de a denuna de ndat svrirea vreuneia dintre infraciunile prevzute n art. 174, 175, 176, 211 C.pen. etc., constituie infraciune. 4.4. Sesizarea din oficiu reprezint modalitate de sesizare intern care const n posibilitatea (dreptul i obligaia) organului de urmrire penal de a se autosesiza, ori de cte ori afl, pe alt cale dect prin denun sau plngere, c s-a svrit o infraciune. Constatarea unor infraciuni flagrante, n care situaie organul de urmrire penal ncheie un proces-verbal ce constituie actul de ncepere din oficiu a urmririi penale; Prin denunuri anonime, scrise sau verbale (telefonice); n aceast situaie se impune ca cercetrile cu privire la faptele semnalate s fie ntreprinse cu mult operativitate, discreie i atenie, deoarece s-ar putea ca ele s nu fie veridice; Prin mijloace de informare n mas (pres scris i vorbit); Zvonul public; Cercetarea altor fapte; astfel, organul de urmrire penal se sesizeaz din oficiu cnd, desfurnd o cercetare n legtur cu o cauz, descoper fapte sau aspecte noi, uneori cu totul strine de ceea ce se cerceteaz; Constatarea unor infraciuni de ctre alte organe dect cele de urmrire penal (organele de constatare prevzute de art. 214 C. Pen., comandanii de nave i aeronave, agenii poliiei de frontier etc.). 4.5. 4.5.1. Plngerea prealabil Plngerea prealabil reprezint un mod special de sesizare a organelor de cercetare penal i a procurorului; Aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil n cazul urmtoarelor infraciuni: lovirea sau alte violene (art. 180 C.pen.), vtmarea corporal (art. 181 C.pen.), vtmarea corporal din culp (art. 184 alin. 1 i 3 C.pen.), violarea de domiciliu (art. 192 C.pen.), ameninarea

Sesizarea din oficiu

Moduri speciale de sesizare a organelor de urmrire penal

20

(art. 193 C.pen.), violarea secretului corespondenei (art. 195 C.pen.), divulgarea secretului profesional (art. 196 C.pen.), violul (art. 197 alin. 1 C.pen.), pedepsirea unor furturi la plngerea prealabil (art. 210 C.pen.), abuzul de ncredere (art. 213 C.pen.), distrugerea (art. 217 alin. 1 C.pen.), tulburarea de posesie (art. 220 C.pen.), abandonul de familie (art. 305 C.pen.), nerespectarea msurilor privind ncredinarea minorului (art. 307 C.pen.), tulburareafolosinei locuinei (art. 320 C.pen.). Plngerea prealabil poate fi introdus de ctre urmtoarele categorii de persoane: Persoana vtmat (cnd cel vtmat este un minor cu capacitate de exerciiu restrns, plngerea trebuie introdus de acesta cu ncuviinarea reprezentantului legal); Reprezentani convenionali (mandatul trebuie s fie special; procura se ataeaz plngerii); Reprezentanii legali (pentru persoanele lipsite de capacitate de exerciiu, pot face plngere prealabil reprezentanii lor prinii, tutorele sau curatorul); n cazul n care o infraciune a vtmat mai multe persoane i numai una dintre aceste persoane a fcut plngere prealabil, aceasta este suficient pentru a subzista rspunderea penal; Fapta atrage rspunderea penal a tuturor participanilor la svrirea ei, chiar dac plngerea prealabil s-a fcut sau se menine cu privire numai la unul dintre ei. Plngerea prealabil trebuie s cuprind descrierea faptei, indicarea autorului, artarea mijloacelor de prob, indicarea adresei prilor i a martorilor, precizarea dac persoana vtmat se constituie parte civil, indicarea persoanei responsabile civilmente (cnd este cazul). Plngerea prealabil formulat oral este consemnat de organul judiciar care este sesizat n acest mod; n cazul infraciunilor pentru care legea prevede c este necesar o plngere prealabil, aceasta trebuie s fie introdus n termen de 2 luni; Din ziua n care persoana vtmat a tiut cine este fptuitorul; De la data cnd persoana ndreptit a reclama a tiut cine este fptuitorul (n situaiile cnd persoana vtmat este un minor sau un incapabil) n cazul n care plngerea prealabil a fost introdus n termenul prevzut de lege la un organ necompetent, ea se consider valabil introdus.

21

n cazul n care infraciunea este flagrant Organul de urmrire penal este obligat s constate svrirea acesteia, chiar dac nu s-a introdus plngerea prealabil; Dup constatarea infraciunii flagrante, organul de urmrire penal cheam persoana vtmat i dac aceasta declar c face plngere prealabil; n caz contrar, procurorul dispune ncetarea urmririi penale. n caz de conexitate sau indivizibilitate ntre o infraciune pentru care punerea n micare a aciunii penale se face la plngerea prealabil i o alt infraciune pentru care punerea n micare a aciunii penale nu se face la plngerea prealabil a persoanei vtmate, dac disjungerea nu este posibil, se aplic procedura prevzut n art. 35 C.pr.pen. Dac ntr-o cauz n care s-au fcut acte de cercetare penal se consider ulterior c fapta urmeaz a primi o ncadrare juridic pentru care este necesar plngerea prealabil, organul de cercetare penal cheam partea vtmat i o ntreab dac nelege s fac plngere; Dac persoana vtmat face plngere, organul de cercetare penal continu cercetarea; Dac persoana vtmat nu face plngere, organul de cercetare transmite actele procurorului n vederea ncetrii urmririi penale. 4.5.2. Sesizarea organului prevzut de lege Sesizarea comandantului pentru infraciuni comise de militari sau de civili n legtur cu obligaiile militare (infraciuni contra ordinii i disciplinei militare, sustragerea de la serviciul militar, sustragerea de la recrutare, etc.); Sesizarea organelor competente ale cilor ferate, pentru unele infraciuni contra siguranei circulaiei pe cile ferate; Cererea Camerei Deputailor, Senatului i Preedintelui Romniei, pentru infraciuni svrite n exerciiul funciei de ctre membrii Guvernului Hotrrea Camerei Deputailor i Senatului de a pune sub acuzare Preedintele Romniei pentru nalt trdare; 4.5.3. Autorizarea organului prevzut de lege Autorizarea prealabil a procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, pentru infraciunile svrite n afara teritoriului rii contra statului romn sau contra vieii unui cetean romn ori prin care s-a adus o vtmare grav integritii corporale sau sntii unui cetean romn, cnd sunt svrite de ctre22

un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul rii (art. 5 C. Pen.); Exprimarea dorinei guvernului strin pentru infraciuni contra vieii, integritii corporale, sntii, libertii sau demnitii svrite mpotriva unui reprezentant al statului respectiv.

5 Actele premergtoareConsideraii preliminare

5.1. Situate nainte de declanarea urmririi penale, actele premergtoare se efectueaz n vederea nceperii urmririi penale Actele premergtoare se efectueaz n vederea ndeplinirii urmtoarelor obiective: Completarea informaiilor organelor de urmrire penal pentru a le aduce la nivelul unor cunotine i constatri care s determine nceperea urmririi penale; Verificarea informaiilor deja deinute n baza sesizrii primite; Verificarea existenei sau inexistenei vreunuia din cazurile prevzute la art. 10 C.pr.pen. a cror inciden ar putea determina, dup caz, dispunerea nceperii sau nenceperii urmririi penale; n cadrul actelor premergtoare se pot desfura o multitudine de activiti: Activiti care nu au elemente comune cu regulile procesuale penale, nefiind reglementate n codul de procedur penal (spre exemplu, filajul unor persoane suspecte, organizarea de filtre, efectuarea de razii etc.); Activiti care, sub aspect formal, pot semna cu unele acte procedurale, dar care nu capt haina juridic a acestora (spre exemplu, verificarea gestiunii prin efectuarea unei revizii contabile, relaii scrise sau verbale de la diferite persoane care pot avea aspecte comune cu declaraiile prilor sau ale martorilor etc.); Activiti desfurate conform regulilor procesuale penale (spre exemplu, cercetarea la faa locului, n cazul constatrii unei infraciuni flagrante); Actele premergtoare se efectueaz pn la momentul n care organul judiciar competent are suficiente informaii n baza crora s poat dispune nceperea urmririi penale; Actele premergtoare se consemneaz ntr-un procesverbal care poate constitui mijloc de prob.

23

Organele competente s efectueze acte premergtoare

5.2. Actele premergtoare pot fi efectuate de ctre: Organele de urmrire penal (att procurorul, ct i, mai ales, organele de cercetare penal); Lucrtorii operativi anume desemnai din Ministerul Administraiei i Internelor, alii dect cei cu atribuii de cercetare penal; Lucrtorii operativi din celelalte organe de stat cu atribuii n domeniul siguranei naionale, anume desemnai n acest scop, pentru fapte care constituie, potrivit legii, ameninri la adresa siguranei naionale; Investigatorii sub acoperire anume desemnai din cadrul poliiei judiciare; 5.3. Se pot folosi investigatori sub acoperire doar n condiiile existenei autorizrii motivate a procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal; Condiiile premis pentru obinerea autorizrii procurorului sunt urmtoarele: Existena indiciilor temeinice i concrete despre svrirea ori pregtirea unor infraciuni grave (infraciuni contra securitii naionale prevzute n codul penal i n legi speciale, infraciuni de trafic de stupefiante i arme, trafic de persoane etc.) Infraciunea respectiv s nu poat fi descoperit ori fptuitorii s nu poat fi identificai prin alte mijloace. Coninutul cererii de autorizare adresat procurorului Datele i indiciile privitoare la faptele i persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune; Perioada pentru care se cere autorizarea. Coninutul ordonanei procurorului de autorizare Indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; Activitile pe care le poate desfura investigatorul sub acoperire; n cazuri urgente i temeinic autorizate se poate solicita autorizarea i a altor activiti dect cele iniiale, procurorul trebuind a se pronuna de ndat; Persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune; Identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate; Perioada pentru care se d autorizarea este de cel mult 60 de zile (art. 2242 alin. 2 C.pr.pen.); perioada poate fi24

Actele premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire

prelungit, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile; durata total, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an. Alte meniuni prevzute de lege; Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvluit, acest aspect fcnd parte din secretul profesional.

6 nceperea urmririi penale nceperea urmririi penale presupune ndeplinirea urmtoarelor condiii: Svrirea unei fapte prevzute de legea penal; Existena unei sesizri a organului de urmrire penal care s cuprind un minim de date sau informaii, pe baza crora s se poat dispune nceperea urmririi penale; Inexistena vreunuia din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penale prevzute n art. 10 C.pr.pen., cu excepia celor prevzute la lit. b1 i i; nceperea urmririi penale se poate dispune de procuror sau de organul de cercetare penal prin urmtoarele acte: n cazul sesizrii prin plngere sau denun rezoluia de ncepere a urmririi penale (act simplu, att n form ct i n coninut, cuprinznd doar temeiul legal, dispoziia de ncepere a urmririi penale, data i ora la care s-a nceput urmrirea penal, ncadrarea juridic, numele i prenumele fptuitorului, dac acesta este cunoscut i semntura organului de urmrire penal); rezoluia va fi nregistrat ntr-un registru special; n cazul sesizrii din oficiu, procesul-verbal de ncepere a urmririi penale (act complex n comparaie cu rezoluia, care va cuprinde, n afara dispoziiilor prevzute n art. 91 C.pr.pen., ncadrarea juridic a faptei, precum i dispoziia de ncepere a urmririi penale); Ordonana prin care procurorul soluioneaz un conflict de competen, dispunnd totodat i nceperea urmririi penale; Rezoluia prin care se dispune nceperea urmririi penale de ctre organul de cercetare penal vor fi supuse confirmrii motivate a procurorului n termen de cel mult 48 de ore de la

25

data nceperii urmririi penale; procurorului i se va prezenta cu acest prilej i dosarul cauzei. Organul de urmrire penal comunic organului care a nregistrat persoana juridic despre nceperea urmririi penale mpotriva persoanei juridice, n vederea efecturii meniunilor corespunztoare (art. 4797 alin. 1 C.pr.pen.); Cu ocazia sesizrii organelor judiciare n vederea nceperii urmririi penale pot fi incidente urmtoarele ipoteze: Se constat existena vreunuia din cazurile prevzute la art. 10 C.pr.pen., cu excepia celor de la lit. b1 i i; Se constat existena cazului prevzut n art. 10 lit. b1 C.pr.pen.; Se constat existena cazului prevzut n art. 10 lit. i C.pr.pen.; Ipoteza existenei vreunuia din cazurile prevzute la art. 10 C.pr.pen., cu excepia celor de la lit. b1i i Organul de cercetare penal nainteaz procurorului actele ncheiate cu propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal; Dac procurorul este de acord cu propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal, o confirm prin rezoluie motivat i ntiineaz despre aceasta persoana care a fcut sesizarea; mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale se poate face plngere la instana de judecat; Dac ulterior se constat c nu a existat sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal, procurorul infirm rezoluia i restituie actele organului de cercetare penal, dispunnd nceperea urmririi penale; Dac procurorul constat c n cauz nu este incident vreunul din cazurile prevzute n art. 10 C.pr.pen., cu excepia lit. b1 i i i1, restituie actele organului de cercetare penal, fie pentru completarea actelor premergtoare, fie pentru nceperea urmririi penale. Ipoteza existenei cazului prevzut n art. 10 lit. b1 C.pr.pen. Organul de cercetare penal dispune nceperea urmririi penale; Organul de cercetare penal nainteaz dosarul procurorului cu propunerea de a dispune scoaterea de sub urmrire penal; Dac procurorul este de acord cu propunerea, dispune prin ordonan scoaterea de sub urmrire penal i ntiineaz despre aceasta, cnd este cazul, persoana care a fcut sesizarea;

26

Dac procurorul constat c n cauz nu este incident cazul prevzut la art. 10 lit. b1 C.pr.pen. Restituie dosarul organului de cercetare penal, care are obligaia de a continua urmrirea penal, procednd la efectuarea acesteia, potrivit legii i innd seama de mprejurrile speciale ale fiecrei cauze. Ipoteza existenei cazului prevzut n art. 10 lit. i C.pr.pen. Singurul organ judiciar penal competent a dispune o soluie corespunztoare este instana de judecat Dosarul este necesar a ajunge n faa instanei de judecat pentru ca aceasta s dispun ncetarea procesului penal i nlocuirea rspunderii penale.

7 Efectuarea urmririi penaleConsideraii preliminare

7.1. Urmrirea penal se poate desfura: In rem, cnd nu se cunoate persoana fptuitorului, caz n care se efectueaz acte de urmrire penal pentru lmurirea mprejurrilor n care s-a svrit infraciunea i pentru a descoperi identitatea persoanei care a svrit fapta; In rem i in personam, cnd se cunoate persoana fptuitorului. Urmrirea penal se poate desfura: Numai fa de nvinuit, n cauzele penale mai simple i dac nu este necesar privarea de libertate a nvinuitului pe o durat mai mare de 10 (zece) zile; n aceast ipotez, la finalizarea urmririi penale se va dispune punerea n micare a aciunii penale i trimiterea nvinuitului n judecat n calitate de inculpat; Fa de inculpat, n cauzele penale complexe, cnd exist probe temeinice c fptuitorul poate fi nvinovit de svrirea infraciunii, ceea ce determin punerea n micare a aciunii penale, precum i posibilitatea privrii de libertate a inculpatului pe o durat de cel mult 180 de zile. 7.2. Urmrirea penal efectuat fa de nvinuit se caracterizeaz printr-o serie de aspecte particulare, cum ar fi: Cauzele instrumentate nu sunt complexe;

Efectuarea urmririi penale fa de nvinuit

27

Participarea persoanelor interesate, nvinuitul i persoana vtmat, fr a avea calitatea de pri n procesul penal i avnd drepturi procesuale mai restrnse; Intervenia redus a procurorului n activitatea organului de cercetare penal. Organul de cercetare penal desfoar o serie ntreag de activiti: Audierea nvinuitul i a prilor, a martorilor; Dispoziia de efectuare a constatrilor tehnico-tiinifice sau medico-legale; Ridicarea de obiecte sau nscrisuri; Reinerea nvinuitului (cu obligaia ncunotinrii de ndat a procurorului); Solicitri adresate procurorului n vederea autorizrii unor activiti de anchet penal (spre exemplu, punerea n micare a aciunii penale, luarea msurii arestrii preventive, efectuarea de interceptri i nregistrri audio-video, efectuarea unei percheziii domiciliare); n ipoteza n care urmrirea penal este efectuat de ctre procuror, ntreaga activitate de strngere a probelor este realizat, n principiu, de ctre acesta 7.3. n cazul n care organul de cercetare penal consider c sunt temeiuri pentru punerea n micare a aciunii penale ntocmete un referat cu propuneri n acest sens, pe care l nainteaz procurorului; acesta va dispune: Punerea n micare a aciunii penale, prin ordonan, act de inculpare, care va conine, meniunile prevzute n art. 203 C.pr.pen., date cu privire la persoana inculpatului, fapta pentru care este nvinuit i ncadrarea juridic a acesteia; Infirmarea propunerii organului de cercetare penal, prin rezoluie; n aceast ipotez, procurorul poate s dispun restituirea dosarului organului de cercetare penal, dac consider necesar continuarea cercetrii penale sau clasarea, scoaterea de sub urmrire, ncetarea urmririi penale, ori suspendarea urmririi penale. 7.4. Se efectueaz, n principiu, toate actele de urmrire penal care sunt efectuate i fa de nvinuit; exist acte de urmrire penal specifice acestei situaii

Punerea n micare a aciunii penale

Efectuarea urmririi penale fa de inculpat

28

Arestarea preventiv a inculpatului; Inculpatul este chemat de ctre organul de urmrire penal pentru a-i comunica fapta pentru care este nvinuit i pentru a-i da explicaii cu privire la drepturile i obligaiile pe care le are (n cazul n care inculpatul este disprut, se sustrage de la cercetare sau nu locuiete n ar, organul de cercetare penal va continua urmrirea, dup punerea n micare a aciunii penale i fr a-l asculta).

8 Suspendarea urmririi penale (art. 239-241 C.pr.pen.)Suspendarea urmririi penale const n ntreruperea temporar a procesului penal ca urmare a existenei unei boli grave a nvinuitului sau inculpatului, care l mpiedic s ia parte la activitatea procesual, boal constatat printr-o expertiz medico-legal. Pentru a se putea dispune suspendarea urmririi penale, se impune ndeplinirea urmtoarelor condiii: nvinuitul sau inculpatul s sufere de o boal grav care l mpiedic s ia parte la procesul penal; boala poate fi de ordin fizic sau psihic, temporar (de scurt sau de lung durat), sau permanent, curabil sau incurabil, independent de voina nvinuitului sau inculpatului, ori, dimpotriv, rezultatul propriei sale activiti; boala grav s fie constatat printr-o expertiz medico-legal; n ipoteza suspendrii urmririi penale, organul de cercetare penal ndeplinete urmtoarele activiti: Dispune efectuarea unei expertize medico-legale (n ipoteza n care cererea nvinuitului sau inculpatului de suspendare nu este nsoit de depunerea la dosar a unui asemenea mijloc de prob); Va nainta procurorului de supraveghere un referat cu propunerea de suspendare a urmririi penale, mpreun cu dosarul cauzei; Continu s efectueze toate actele a cror ndeplinire nu este mpiedicat de situaia nvinuitului sau inculpatului; Se intereseaz periodic dac mai subzist cauza care a determinat suspendarea urmririi penale; n cazul n care c a ncetat cauza de suspendare, nainteaz dosarul procurorului pentru a dispune reluarea urmririi penale; Procurorul ndeplinete urmtoarele activiti:

29

Dispune suspendarea urmririi penale prin ordonan; Comunic nvinuitului sau inculpatului i persoanei vtmate despre luarea msurii; Restituie dosarul organului de cercetare penal.

9 Netrimiterea n judecatConsideraii preliminare

9.1. Pe parcursul urmririi penale, constatndu-se existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 C.pr.pen., se poate dispune scoaterea de sub urmrire penal, ncetarea urmririi penale sau clasarea; 9.2. ncetarea urmririi penale reprezint o soluie de netrimitere n judecat, care are loc cnd se constat existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. fh, i1 i j C.pr.pen. i exist nvinuit sau inculpat n cauz. Pentru a se dispune ncetarea urmririi penale este necesar a fi ndeplinite urmtoarele condiii: S existe nvinuit sau inculpat n cauz; S existe vreunul din cazurile prevzute la art. 10 lit. fh, i1 i j C.pr.pen. ncetarea urmririi penale poate fi: Total (cnd stingerea cauzei penale are loc n ntregime); Parial (dac n aceiai cauz sunt mai muli nvinuii sau inculpai, ori dac mai multe fapte fac obiectul aceleiai cauze, iar cazul de mpiedicare a exercitrii aciunii penale se aplic numai pentru anumii nvinuii sau inculpai, ori numai la anumite fapte); Dac organul de cercetare penal constat existena vreunui caz de ncetare ntocmete un referat cu propunere n acest sens pe care, mpreun cu dosarul cauzei, l nainteaz procurorului care exercit supravegherea activitii de cercetare penal Procurorul poate dispune: Restituirea dosarului la organul de cercetare penal, cu dispoziia de a termina cercetarea n ipoteza n care constat c nu este cazul s dispun ncetarea sau cnd a dispus ncetarea parial; ncetarea urmririi penale prin ordonan (n cazul n care s-a pus n micare aciunea penal) sau prin30

ncetarea urmririi penale

rezoluie motivat (n cazul n care nu s-a pus n micare aciunea penal); Termenul nluntrul cruia procurorul trebuie s se pronune asupra ncetrii urmririi penale din momentul nregistrrii dosarului cu propunerea organului de cercetare penal la secretariatul parchetului nu este precizat; Excepie: procurorul se va pronuna asupra ncetrii urmririi penale n aceeai zi n care a primit propunerea de ncetare de la organul de cercetare penal, cnd cazul de ncetare privete un nvinuit sau inculpat arestat; Alte obligaii ale procurorului n ipoteza dispunerii ncetrii urmririi penale ntiinarea persoanelor interesate; Solicitarea revocrii arestrii preventive a nvinuitului ori inculpatului. 9.3. Scoaterea de sub urmrire penal reprezint o soluie de netrimitere n judecat, care are loc cnd se constat existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. a-e C.pr.pen. i exist nvinuit sau inculpat n cauz. Pentru a se dispune scoaterea de sub urmrire penal este necesar a fi ndeplinite urmtoarele condiii: S existe nvinuit sau inculpat n cauz; s existe vreunul din cazurile prevzute la art. 10 lit. ae C.pr.pen.; Scoaterea de sub urmrire penal poate fi: Total (cnd stingerea cauzei penale are loc n ntregime); Parial (dac n aceiai cauz sunt mai muli nvinuii sau inculpai, ori dac mai multe fapte fac obiectul aceleiai cauze, iar cazul de mpiedicare a exercitrii aciunii penale se aplic numai pentru anumii nvinuii sau inculpai, ori numai la anumite fapte). Dac organul de cercetare penal constat existena vreunuia dintre cazurile de scoatere de sub urmrire penal, va nainta procurorului dosarul, mpreun cu un referat cu propunerea de scoatere de sub urmrire penal. Procurorul poate dispune Restituirea dosarului la organul de cercetare penal, cu dispoziia de a continua cercetarea, n cazul n care constat c nu este cazul s dispun scoaterea de sub urmrire sau cnd a dispus scoaterea de sub urmrire parial;

Scoaterea de sub urmrire penal

31

Scoaterea de sub urmrire penal prin ordonan (n cazul n care s-a pus n micare aciunea penal), prin rezoluie motivat (n cazul n care nu s-a pus n micare aciunea penal) sau numai prin ordonan, n cazul prevzut de art. 10 lit. b1 C.pr.pen., indiferent dac aciunea penal a fost sau nu pus n micare; Termenul nluntrul cruia procurorul trebuie s se pronune asupra scoaterii de sub urmrire penal din momentul nregistrrii dosarului cu propunerea organului de cercetare penal la secretariatul parchetului nu este precizat Excepie: procurorul se va pronuna asupra scoaterii de sub urmrire penal n aceeai zi n care a primit propunerea de ncetare de la organul de cercetare penal, cnd nvinuitul sau inculpatul este arestat. Alte obligaii ale procurorului n ipoteza dispunerii scoaterii de sub urmrire penal ntiinarea persoanelor interesate; Solicitarea revocrii arestrii preventive a nvinuitului ori inculpatului n cazul n care s-a dispus scoaterea de sub urmrire penal pe considerentul lipsei gradului de pericol social se vor pune n executare sanciunile cu caracter administrativ. 9.4. Clasarea reprezint o soluie de netrimitere n judecat, care are loc cnd se constat existena anumitor cazuri prevzute n art. 10 C.pr.pen. i nu exist nvinuit n cauz. Clasarea presupune ndeplinirea urmtoarele condiii: S nu existe nvinuit n cauz (fie organul de urmrire penal nu are nici un fel de date cu privire la persoana care a svrit fapta, fie urmarea produs nu provine dintr-o aciune uman, ci dintr-o mprejurare neavnd legtur cu activitile umane, cum ar fi, de exemplu, o moarte natural); S existe anumite cazuri prevzute la art. 10 C.pr.pen.;clasarea nu se poate dispune cu ocazia incidenei oricruia dintre cazurile prevzute la art. 10 C.pr.pen.; nu se pot reine ca temeiuri ale clasrii cauzei aspectele din art. 10 C.pr.pen., care sunt aplicabile intuitu personae, cum ar fi nlocuirea rspunderii penale, mpcarea prilor, etc.

Clasarea

32

Clasarea se dispune de ctre procuror, din oficiu sau la propunerea organului de cercetare penal, prin ordonan.

10 Procedura prezentrii materialului de urmrire penalPrezentarea materialului de urmrire penal constituie acea activitate desfurat de organele de urmrire penal, la sfritul urmririi penale, prin care probele administrate sunt aduse la cunotina nvinuitului sau inculpatului n vederea cunoaterii de ctre acesta a ntregului material probator i pentru a i se da posibilitatea de a combate probele n acuzare prin noi cereri sau declaraii suplimentare. Prezentarea materialului de urmrire penal se efectueaz de ctre: Procuror (n cazul n care aciunea penal nu a fost pus n micare pe parcursul urmririi penale sau n cazul n care infraciunea respectiv este de competena exclusiv a procurorului, indiferent dac aciunea penal a fost sau nu pus n micare); Organul de cercetare penal (cnd infraciunea este de competena acestuia iar aciunea penal a fost pus n micare); Prezentarea materialului de urmrire penal implic ndeplinirea urmtoarelor condiii: Cercetarea penal s fie terminat; S existe suficient material probator n cauz, care s fac posibil trimiterea inculpatului n judecat; nvinuitul sau inculpatul s fie prezent pentru a putea lua contact cu organul de urmrire penal (nvinuitul sau inculpatul va fi adus, n cazul n care se afl n arest preventiv, ori va fi chemat, n cazul n care este cercetat n stare de libertate); Dac nvinuitul sau inculpatul se prezint, este prins ori adus, pn la momentul naintrii dosarului la procuror, organul de cercetare penal procedeaz la prezentarea materialului de urmrire penal; Dac nvinuitul sau inculpatul se prezint, este prins ori adus, dup naintarea dosarului la procuror, acesta procedeaz la prezentarea materialului de urmrire penal; Prezentarea materialului de urmrire penal are n vedere ndeplinirea de ctre organul de urmrire penal a urmtoarelor obligaii:

33

Informarea nvinuitului sau inculpatului c are dreptul de a lua cunotin de materialul de urmrire penal; Indicarea ncadrrii juridice a faptei; Asigurarea posibilitii de a lua de ndat cunotin de material (nvinuitul sau inculpatul va studia dosarul fil cu fil, n mod nelimitat sub aspect temporal; nvinuitului sau inculpatului i se vor citi lucrrile din dosar, dac nu poate s citeasc; nvinuitului sau inculpatului care nu cunoate limba romn i se va traduce materialul de urmrire penal de ctre un interpret); nvinuitul sau inculpatul este ntrebat dac are de formulat cereri noi sau dac voiete s fac declaraii suplimentare; Se va ntocmi un proces-verbal de prezentare a materialului de urmrire penal; n ipoteza unor cereri noi formulate de nvinuit sau inculpat, organul de urmrire penal, prin ordonan: Va admite cererile i va dispune completarea urmririi penale; Va respinge cererile de noi probe.

11 Terminarea urmririi penaleConsideraii preliminare

11.1. Terminarea urmririi penale reprezint o etap a acestei faze n care organul de cercetare, dup ce a apreciat c a administrat toate probele necesare n cauz, pregtete dosarul n vederea naintrii lui procurorului, pentru ca acesta s se pronune potrivit legii. Terminarea urmririi penale este reglementat sub dou modaliti: Terminarea urmririi penale cu aciunea penal pus n micare; Terminarea urmririi penale fr aciune penal pus n micare. 11.2. Se disting trei momente: Ascultarea nvinuitului nainte de terminarea cercetrii; naintarea dosarului privind pe nvinuit; Prezentarea materialului de urmrire penal de ctre procuror;

Terminarea urmririi penale fr aciune penal pus n micare

34

Ascultarea nvinuitului nainte de terminarea cercetrii Cercetarea se consider terminat dac nvinuitul nu a propus noi probe ori a propus noi probe, dar organul de cercetare penal a respins propunerea ca netemeinic i dac a propus noi probe i propunerea sa a fost gsit temeinic, cercetarea penal, n urma acestor propuneri fiind completat; naintarea dosarului privind pe nvinuit la procuror Organul de cercetare penal ntocmete un referat n care va consemna rezultatul cercetrii, dup care va nainta dosarul la procuror; Referatul de terminare a urmririi penale va cuprinde date despre persoana nvinuitului, fapta reinut n sarcina nvinuitului, probele administrate, ncadrarea juridic a faptei, respectiv, dac este cazul, datele suplimentare prevzute la art. 260 C.pr.pen.; Prezentarea materialului de urmrire penal de ctre procuror Conform procedurii analizate. 11.3. Organul de cercetare penal nainteaz de ndat procurorului dosarul cauzei, nsoit de un referat care va avea acelai coninut cu cel al referatului ntocmit la terminarea urmririi penale, fr aciune penal pus n micare; Momentul terminrii cercetrii penale intervine dup completarea cercetrii i dup ndeplinirea dispoziiilor privitoare la prezentarea materialului de urmrire penal.

Terminarea urmririi penale cu aciunea penal pus n micare

12 Trimiterea n judecat12.1. Singurul organ competent s dispun trimiterea n judecat este procurorul; n cadrul acestei etape a fazei de urmrire penal, se pot desfura urmtoarele activiti: Verificarea lucrrilor urmririi penale; Rezolvarea cauzei, constnd n trimiterea n judecat, netrimiterea n judecat, suspendarea urmririi penale, restituirea sau trimiterea cauzei n vederea completrii sau refacerii urmririi penale sau trimiterea cauzei la organul competent s efectueze urmrirea penal.

Consideraii preliminare

35

Verificarea lucrrilor urmririi penale

12.2. Referatul de terminare a urmririi penale mpreun cu dosarul cauzei sunt naintate la procuror n vederea verificrii lucrrilor urmririi penale; Termenul de verificare de ctre procuror: 15 zile de la primirea lucrrilor sau de urgen i cu precdere, n cauzele n care sunt arestai. Se vor constata urmtoarele aspecte Urmrirea penal a fost efectuat de organul competent (n caz contrar, procurorul va trimite dosarul organului competent s efectueze urmrirea penal); Urmrirea penal a fost efectuat cu respectarea dispoziiilor legale privind aflarea adevrului; Urmrirea penal este complet (n caz contrar, procurorul va dispune restituirea cauzei sau trimiterea ei la alt organ de urmrire penal); Probele necesare n cauz au fost legal administrate; Urmrirea penal a fost efectuat cu respectarea garaniilor dreptului la aprare. 12.3. 12.3.1. Trimiterea n judecat Procurorul dispune trimiterea n judecat dac constat ndeplinirea urmtoarelor condiii, n mod cumulativ: Au fost respectate dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului; Urmrirea este complet, probele fiind suficiente i legal administrate; Exist o fapt prevzut de legea penal; Fapta a fost svrit de nvinuit sau de inculpat; nvinuitul sau inculpatul rspunde penal. Trimiterea n judecat se poate dispune sub dou modaliti: Dac aciunea penal nu a fost pus n micare, n cursul urmririi penale, procurorul emite rechizitoriu, prin care va dispune punerea n micare a aciunii penale i trimiterea n judecat; n aceast situaie, rechizitoriul are o dubl funcionalitate, fiind att act de inculpare, ct i act de sesizare a instanei de judecat; Dac aciunea penal a fost pus n micare n cursul urmririi penale, procurorul emite rechizitoriu prin care va dispune trimiterea n judecat; n aceast situaie rechizitoriul are o singur funciune i anume, sesizarea instanei de judecat;

Rezolvarea cauzelor de ctre procuror

36

Rechizitoriul reprezint ultimul act de urmrire penal, prin care este sesizat instana de judecat cu faptele care urmeaz s fac obiectul judecii i persoanele care urmeaz s fie trase la rspundere penal pentru aceste fapte. Rechizitoriul acesta trebuie s cuprind: Meniunile prevzute n art. 203 C.pr.pen. (data i locul ntocmirii, numele, prenumele i calitatea celui care l ntocmete, cauza la care se refer obiectul actului, temeiul legal, semntura procurorului); Datele privitoare la persoana inculpatului; Fapta sau faptele pentru care s-a dispus trimiterea n judecat indicate prin artarea denumirii infraciunii i ncadrarea juridic; Probele pe care se bazeaz nvinuirea, cu indicarea paginii din dosar; Msura preventiv luat i durata acesteia; Numele i prenumele persoanelor care trebuie citate n instan, cu indicarea calitii lor procesuale i a locului unde urmeaz a fi citate; Dispoziia de punere n micare a aciunii penale (n cazul n care aciunea penal nu a fost pus n micare n cursul urmririi penale); Dispoziia de trimitere n judecat; Eventuala propunere de arestare preventiv ori de obligare a inculpatului la tratament medical sau internarea medical; Datele suplimentare, prevzute de art. 260 C.pr.pen.; Procurorul ntocmete un singur rechizitoriu, chiar dac lucrrile urmririi penale privesc mai multe fapte ori mai muli nvinuii sau inculpai i chiar dac se dau acestora rezolvri diferite; Sesizarea instanei de judecat se face de ctre procurorul care a dat rechizitoriul; Rechizitoriul este naintat, mpreun cu dosarul cauzei, conductorului parchetului care, n termen de 48 de ore, n cauzele cu arestai preventiv, sau n termen de 20 de zile n celelalte cauze, verific temeinicia i legalitatea soluiei adoptate; n ipoteza confirmrii rechizitoriului, acesta va fi naintat instanei competente; Procurorul comunic organului care a nregistrat persoana juridic despre trimiterea n judecat a persoanei juridice, n

37

vederea efecturii meniunilor corespunztoare (art. 4797 alin. 1 C.pr.pen.). 12.3.2. Netrimiterea n judecat Dac se constat c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru trimiterea n judecat, procurorul va dispune, prin ordonan, scoaterea de sub urmrire penal, ncetarea urmririi penale sau clasarea cauzei; Dac nvinuitul sau inculpatul se afl n stare de deinere n urma lurii msurii arestrii preventive procurorul va solicita revocarea msurii preventive. 12.3.3. Suspendarea urmririi penale Dac procurorul constat c nvinuitul sau inculpatul sufer de o boal grav care l mpiedic s ia parte la procesul penal, va dispune, prin ordonan, suspendarea urmririi penale. 12.3.4. Restituirea sau trimiterea cauzei n vederea completrii sau refacerii urmririi penale Cnd procurorul constat c urmrirea penal nu este complet, sau c nu au fost respectate dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului, poate dispune: Restituirea cauzei la organul de urmrire penal n vederea completrii urmririi penale, n situaia n care acesta a respectat dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului, dar nu a lmurit toate aspectele impuse de buna rezolvare a cauzei; Trimiterea cauzei la alt organ de urmrire penal n vederea completrii urmririi penale, n situaia n care organul care a efectuat urmrirea a respectat dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului, dar nu a lmurit toate aspectele impuse de buna rezolvare a cauzei; Restituirea cauzei la organul de urmrire penal n vederea refacerii urmririi penale, n situaia n care urmrirea penal a fost efectuat prin nclcarea dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului n procesul penal; Trimiterea cauzei la alt organ de urmrire penal n vederea refacerii urmririi penale, n situaia n care urmrirea penal a fost efectuat prin nclcarea dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului n procesul penal. 12.3.5. Trimiterea cauzei la organul competent s efectueze urmrirea penal38

Cnd procurorul constat c urmrirea penal s-a fcut de un alt organ dect cel prevzut n lege, dispune prin ordonan ca urmrirea s fie fcut de organul competent Restituirea cauzei la organul competent se va dispune n urmtoarele cazuri: Cercetarea penal a fost efectuat de ctre organul de cercetare al poliiei judiciare n loc de organul de cercetare penal prevzut la art. 208 lit. a, b i c C.pr.pen.; Cercetarea penal a fost efectuat de ctre organele de cercetare penal prevzute la art. 208 lit. a, b i c C.pr.pen., n loc de organul de cercetare al poliiei judiciare; Cercetarea penal a fost efectuat de organele de cercetare penal, n loc de procuror, n cazurile prevzute la art. 209 alin. 3 C.pr.pen.; n cazul n care procurorul trimite cauza organului competent s efectueze urmrirea penal, rmn valabile msurile asiguratorii luate, actele sau msurile procesuale confirmate sau ncuviinate de procuror, precum i actele procesuale care nu pot fi refcute.

13 Reluarea urmririi penaleConsideraii preliminare

13.1. Instituie procesual complementar, cu caracter excepional, care are ca scop aducerea procesului penal pe linia de desfurare normal. Reluarea urmririi penale este posibil n urmtoarele cazuri: ncetarea cauzei de suspendare; Restituirea cauzei de ctre instana de judecat n vederea refacerii urmririi; Redeschiderea urmririi penale. 13.2. Constatarea dispariiei cauzei care a determinat suspendarea urmririi penale, respectiv nsntoirea nvinuitului sau inculpatului Organul de cercetare penal nainteaz procurorului referatul cu propunerea de reluare a urmririi penale, actul medical prin care se constat ncetarea strii de boal i dosarul cauzei; Procurorul poate constata

Reluarea urmririi penale dup suspendare

39

ncetarea cauzei de suspendare, caz n care va dispune prin ordonan reluarea urmririi penale i restituirea dosarului la organul de cercetare penal, n vederea continurii urmririi penale, temporar ntrerupte; Meninerea cauzei de suspendare, caz n care va dispune, prin rezoluie, restituirea cauzei la organul de cercetare penal, care va continua s efectueze actele a cror ndeplinire nu este mpiedicat de situaia nvinuitului sau inculpatului. 13.3. Restituirea cauzei de ctre instana de judecat se va dispune n vederea refacerii urmririi penale, cnd se constat nainte de terminarea cercetrii judectoreti, c urmrirea penal s-a efectuat de un alt organ dect cel competent; Reluarea urmririi penale se face n baza hotrrii prin care instana a dispus restituirea, hotrre care constituie actul de sesizare a procurorului n vederea relurii urmririi. 13.4. Redeschiderea urmririi penale se dispune n urmtoarele ipoteze: S-a dispus ncetarea urmririi penale i ulterior se constat c nu a existat n fapt cazul care a determinat luarea acestei msuri sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia ncetarea urmririi penale; S-a dispus scoaterea de sub urmrire penal i ulterior se constat c nu a existat n fapt cazul care a determinat luarea acestei msuri sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia scoaterea de sub urmrire penal; Instana de judecat, potrivit art. 2781 C.pr.pen., admite plngerea mpotriva ordonanei sau, dup caz, a rezoluiei procurorului de scoatere de sub urmrire penal, ncetare a urmririi penale ori de clasare; Redeschiderea urmririi penale se dispune de ctre procuror prin ordonan; Organul de cercetare penal nainteaz procurorului referatul cu propunerea de reluare a urmririi penale i dosarul cauzei; Procurorul poate constata Inexistena cazului sau dispariia mprejurrii pe care se ntemeia soluia de netrimitere sau neurmrire, situaia n care va dispune, prin ordonan reluarea

Reluarea n caz de restituire a cauzei de ctre instana de judecat

Reluarea n caz de redeschidere a urmririi penale

40

urmririi penale prin redeschiderea acesteia i restituirea dosarul la organul de cercetare penal; Existena cazului sau mprejurrii pe care se ntemeiaz soluia de netrimitere sau neurmrire, situaie n care va dispune prin rezoluie, meninerea soluiei pronunate anterior.

14 Plngerea mpotriva actelor i msurilor de urmrire penalConsideraii preliminare

14.1. mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal pot face plngeri prile i orice alte persoane, chiar strine de cauz, dac prin msurile i actele respective au adus o vtmare intereselor legitime ale acestora Obiectul plngerii poate fi o msur sau un act intervenite n cursul efecturii activitii de urmrire penal, sau un act efectuat nainte de nceperea urmririi penale i anume, rezoluia de a nu se ncepe urmrirea penal Se disting urmtoarele ipoteze: Plngerea n faa procurorului mpotriva actelor efectuate de organele de cercetare penal; Plngerea n faa procurorului mpotriva actelor efectuate de procuror sau n baza dispoziiilor acestuia; Plngerea n faa instanei mpotriva rezoluiilor sau a ordonanelor procurorului de netrimitere n judecat, ori mpotriva dispoziiei de netrimitere n judecat cuprins n rechizitoriu. 14.2. Se adreseaz procurorului care supravegheaz activitatea organului de cercetare; Se poate depune direct la procuror sau la organul de cercetare penal; Reguli de procedur Introducerea plngerii nu suspend aducerea la ndeplinire a msurii sau a actului care formeaz obiectul plngerii; Cnd plngerea a fost depus la organul de cercetare penal, acesta este obligat ca n termen de 48 de ore de la primirea ei s o nainteze procurorului mpreun cu explicaiile sale, atunci cnd acestea sunt necesare; dac organul de cercetare penal nu a naintat, n aceast situaie, explicaiile necesare, n raport de obiectul

Plngerea mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal ale organelor de cercetare penal

41

plngerii, procurorul le va cere oricnd consider c este nevoie; Procurorul, primind plngerea, este obligat s o rezolve n termen de cel mult 20 de zile i s comunice de ndat persoanei care a fcut plngerea modul n care a fost rezolvat. 14.3. Se poate face plngere mpotriva actelor efectuate de procuror ori actelor efectuate de organele de cercetare penal, pe baza dispoziiilor date de procuror; Plngerea mpotriva actelor procurorului se rezolv de ctre procurorul ierarhic superior; Termen de exercitare a dreptului de a face plngere: ct timp dosarul se afl la procuror, n timpul fazei de urmrire penal (prin excepie, mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale sau a ordonanei ori, dup caz, rezoluiei de scoatere de sub urmrire penal sau ncetare a urmririi penale se poate face plngere n termen de 20 de zile de la momentul comunicrii acestor soluii de ctre procuror). 14.4. Se poate uza de aceast instituie n ipoteza respingerii de ctre procuror a plngerii ndreptate mpotriva actelor de urmrire penal; Termen de exercitare: 20 de zile de la data comunicrii de ctre procuror a ordonanei prin care a dispus asupra plngerii formulate Instana competent: instana creia i-ar reveni competena de a judeca n prim instan cauza; Actele de urmrire penal care pot fi atacate n faa instanei de judecat sunt: Rezoluia de nencepere a urmririi penale; Rezoluia ori ordonana de clasare; Rezoluia ori ordonana de scoatere de sub urmrire penal; Rezoluia ori ordonana de ncetare a urmririi penale; Dispoziia de scoatere de sub urmrire penal ori de ncetare a urmririi penale cuprins n rechizitoriu; Reguli de procedur Judectorul solicit trimiterea dosarului; Parchetul va trimite dosarul n termen maxim de 5 zile de la nregistrarea adresei instanei de judecat; Participarea procurorului este obligatorie;

Plngerea mpotriva msurilor i actelor procurorului

Plngerea n faa instanei mpotriva rezoluiilor sau a ordonanelor procurorului de netrimitere n judecat ori a dispoziiei de netrimitere n

42

Persoana care a fcut plngerea, aceasta este citat; neprezentarea sa nu mpiedic soluionarea cauzei, dect n ipoteza n care instana constat c se impune prezena acesteia; Persoana care a fcut plngerea i reprezentantului parchetului sunt audiate; Termenul de soluionare: cel mult 20 de zile de la primirea plngerii. Soluiile care pot fi pronunate sunt: Respingerea plngerii, prin sentin, ca tardiv sau inadmisibil ori, dup caz, ca nefondat, meninnd rezoluia sau ordonana atacat; Admiterea plngerii, prin sentin, cu desfiinarea rezoluiei sau ordonanei atacate i trimiterea cauzei la procuror n vederea nceperii sau redeschiderii urmririi penale; judectorul este obligat s arate motivele pentru care a trimis cauza procurorului, indicnd totodat faptele i mprejurrile ce urmeaz a fi constatate i prin care anume mijloace de prob; Admiterea plngerii, prin ncheiere, cu desfiinarea rezoluiei sau a ordonanei atacate i reinerea cauzei pentru judecarea cauzei, n complet legal constituit, dispoziiile privind judecata n prim instan aplicndu-se n mod corespunztor; Hotrrile instanei de judecat se comunic de ndat persoanei interesate, n ipoteza n care aceasta nu a fost prezent la judecat; Sentinele pronunate n primele dou ipoteze pot fi atacate cu recurs de procuror sau de persoana care a sesizat instana de judecat.

43

TEST DE AUTOEVALUARE IOrganele de cercetare ale poliiei judiciare au ntocmit dosar de urmrire penal inculpatului pentru svrirea infraciunii de furt calificat. Pe parcursul urmririi penale o serie de acte de urmrire penal au fost efectuate de ctre procuror. Acesta a dispus, la terminarea urmrii penale, trimiterea n judecat a inculpatului, prin rechizitoriu. n faa instanei de judecat s-a invocat nclcarea normelor relative la competena material, prin efectuarea de ctre procuror a unor acte de urmrire penal ntr-un dosar de competena organelor de cercetare ale poliiei judiciare.ntrebare

Este fondat excepia invocat?

Rspuns

Procurorul, are printre atribuiile sale, menionate de Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, i pe aceea de supraveghere a activitii de cercetare penal efectuat de poliie i de alte organe de cercetare penal; n exercitarea acestei atribuii, procurorul conduce i controleaz activitatea de cercetare penal, dispoziiile date de procuror fiind obligatorii pentru organul de cercetare penal. Aceast relaie dintre procuror i organele de cercetare penal trebuie interpretat i prin prisma coninutului art. 209 C.pr.pen., potrivit cruia procurorul exercit supravegherea asupra actelor de urmrire penal, iar n exercitarea acestei atribuii, procurorii conduc i controleaz nemijlocit activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare i a altor organe de cercetare speciale. Printre alte modaliti, supravegherea activitii de cercetare penal se poate realiza prin participarea procurorului la efectuarea anumitor acte de urmrire penal. Astfel, potrivit art. 218 alin. 3 C.pr.pen., procurorul poate a). s asiste la efectuarea oricrui act de cercetare penal, ocazie cu care procurorul poate s l ndrume pe organul de cercetare penal cu privire la efectuarea unor acte de cercetare penal; b). s efectueze personal orice act de cercetare penal. Din cele prezentate mai sus, rezult c excepia de necompeten material invocat n faa instanei este nefondat.

44

Bibliografie Bibliografie obligatorie Ion Neagu, Drept procesual penal. Partea special. Tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2008 Ion Neagu, Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Sinteze de teorie. Spee. Grile, ediia a III-a, Editura Rentrop&Straton, Bucureti, 2007 Bibliografie facultativ Grigore Theodoru, Drept procesual penal. Tratat, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Partea special, ediia a II-a, revzut i adugit, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004 tefan Popa, Cercetarea penal. Aspecte teoretice i practice, Editura Global Print, Bucureti, 1999, 398 p. Gheorghi Mateu, Investigatorii sub acoperire. Utilizarea lor n timpul actelor premergtoare. Comentariu asupra noilor texte procedurale introduse n Codul de procedur penal prin Legea nr. 281/2003, Revista Dreptul nr. 1/2005, p. 154-178 Augustin Lazr, Supravegherea procurorului asupra actelor premergtoare. Activitatea informativ-investigativ a poliiei judiciare i materializarea ei n mijloace de prob, Revista Dreptul nr. 1/2005, p. 179-210 Horaius Dumbrav, Plngerea mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal n lumina reglementrilor introduse prin Legea nr. 281/2003, Revista Dreptul nr. 3/2005, p. 209-241 Dinu D. Nica, Competena material a organelor de urmrire penal, Revista Dreptul nr. 3/2005, p. 242-245 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Urmrirea penal. Caracter secret, Revista Dreptul nr. 3/2005, p. 246-252 Gheorghe Vidican, Diana Maria Munteanu, Un alt punct de vedere n legtur cu dispoziiile procedurale privind plngerea mpotriva actelor procurorului, prevzut de art. 2781 din Codul de procedur penal, Revista Dreptul nr. 4/2005, p. 221-229 Radu Botea, Claudia-Florina Uvat, O interpretare critic a dispoziiilor privitoare la plngerea contra actelor procurorului formulat n baza art. 278 1 din Codul de procedur penal, Revista Dreptul nr. 4/2005, p. 241-261 Gheorghe Neacu, nc o opinie despre prevederile art. 2781 din Codul de procedur penal, Revista Dreptul nr. 6/2005, p. 202-211 Dorin Ciuncan, Aurelian Niculi, Controlul ierarhic al procurorilor, Revista de Drept Penal nr. 1/2005, p. 95-101

45

Lucian Stnescu, Trimiterea n judecat a inculpatului n lips, Revista de Drept Penal nr. 1/2005, p. 117-121 Costel Cristinel Ghigheci, Plngerea la instan mpotriva soluiilor procurorului. Controverse, Revista de Drept Penal nr. 1/2006, p. 118-124 Rzvan Ptru, Caracterul neconstituional i neconvenional al imposibilitii atacrii n justiie, n temeiul art. 2781 din Codul de procedur penal, a soluiilor de netrimitere n judecat dispuse prin rechizitoriu, Revista Dreptul nr. 5/2006, p. 151-172 Ilie Naria, Evoluii i involuii n ancheta penal, Revista Dreptul nr. 5/2006, p. 173-183 Magdalena Iordache, Consideraii n legtur cu actul procesual al nceperii urmririi penale n cazul infraciunii de audien, precum i n situaia aplicrii dispoziiilor art. 335, 336 i 337 din Codul de procedur penal, Revista Dreptul nr. 5/2006, p. 184-193

46

Unitatea de nvare nr. IIDISPOZIII GENERALE PRIVIND FAZA DE JUDECAT. JUDECATA N PRIM INSTAN

Cuprins:1. Consideraii preliminare; 2. Dispoziii generale privind pregtirea edinei de judecat; 3. Dispoziii generale privind desfurarea edinei de judecat; 4. Dispoziii generale privind soluionarea cauzei; 5. Judecata n prim instan.

Obiectivele unitii de nvareDup studiul acestei uniti de nvare vei reui s caracterizai: principiile specifice fazei de judecat, rolul activ al instanei de judecat, locul unde se desfoar judecata, fixarea termenului, desemnarea completului de judecat, citarea prilor i a altor persoane, asigurarea aprrii, atribuiile preedintelui completului de judecat, strigarea cauzei i apelul celor citai, asigurarea ordinii i solemnitii edinei, constatarea infraciunilor de audien, verificarea sesizrii instanei, verificarea regularitii arestrii inculpatului la primirea dosarului, drepturile procurorului i ale prilor n instan, suspendarea judecii, consemnarea desfurrii edinei de judecat, deliberarea, pronunarea hotrrii, redactarea hotrrii, felul hotrrilor judectoreti, obiectul judecii n prim instan, participanii la judecata n prim instan, desfurarea judecii n prim instan.

1 Consideraii preliminareNoiune

1.1. Conceptul de judecat poate fi definit prin prisma a dou accepiuni

47

n sens restrns, prin judecat se nelege operaia logic prin care completul de judecat soluioneaz cauza penal cu care a fost sesizat; n sens larg, prin judecat se nelege cea de-a doua faz a procesului, alctuit dintr-un ansamblu de activiti desfurate, n principal, de instana de judecat, cu participarea activ a procurorului i a prilor asistate de ctre aprtori, avnd drept finalitate aflarea adevrului cu privire la fapta i inculpatul cu care instana a fost sesizat. Judecata se poate desfura pe mai multe grade de jurisdicie Judecata n prim instan; Judecata n apel; Judecata n recurs. 1.2. 1.2.1. Publicitatea fazei de judecat edina de judecat este public; Orice persoan care nu are calitate procesual n cauza respectiv poate avea acces liber n sala de judecat; nclcarea dispoziiilor relative la publicitatea edinelor de judecat se sancioneaz cu nulitate absolut, care poate fi ridicat de oricare dintre pri ori din oficiu, pe tot parcursul procesului penal, pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti (art. 197 alin. 2 C.pr.pen.) De la publicitatea edinei de judecat se poate deroga dac judecarea n edin public ar putea aduce atingere unor interese de stat (art. 290 alin. 2 C.pr.pen.), dac prin publicitatea edinei ar fi lezate normele morale (art. 290 alin. 2 C.pr.pen.), dac judecarea n edin public ar aduce atingere demnitii sau vieii intime a unei persoane (art. 290 alin. 2 C.pr.pen.) etc. Procedura declarrii i judecrii n edin public presupune urmtoarele reguli: edina este declarat secret la cererea procurorului, a prilor ori din oficiu; edina se poate desfura n secret pentru tot cursul judecrii cauzei sau pentru o anumit parte a judecrii cauzei. Declararea edinei secrete se face n edin public, dup ascultarea prilor prezente i a procurorului; Se permite accesul n sal prilor, reprezentanilor acestora, aprtorilor i altor persoane chemate de instan n interesul cauzei;

Principiile specifice fazei de judecat

48

Chiar dac edina a fost declarat secret, pronunarea hotrrii se face n edin public. 1.2.2. Nemijlocirea Toate actele procesuale i procedurale trebuie s se efectueze n faa completului de judecat, n mod direct; Principiul nemijlocirii presupune ca judectorii care fac parte din completul de judecat trebuie s ia contact direct cu probele administrate; Este necesar a se asigura stabilitatea completului de judecat pe tot parcursul judecrii cauzei Pn la nceperea dezbaterilor este posibil schimbarea completului de judecat fr vreo consecin asupra continurii judecii; Dup nceperea dezbaterilor orice schimbare intervenit n compunerea completului presupune reluarea de la nceput a dezbaterilor. 1.2.3. Contradictorialitatea Probele administrate n faza de judecat sunt supuse discuiei participanilor la edin (pri, procuror, instan), evideniindu-se poziiile procesuale diferite ale prilor angajate n proces; Contradictorialitatea se manifest n etapa cercetrii judectoreti (spre exemplu, la audierea unui martor, pot pune ntrebri toate prile, nu numai cele care l-au propus) precum i n etapa dezbaterilor (principiul contradictorialitii se aplic pe deplin, ntruct n aceast etap, prin punerea n discuie a probelor, prile cu interese contrare se combat reciproc, realizndu-se distincia ntre cele dou funcii procesuale opuse - acuzarea i aprarea). 1.2.4. Oralitatea ntreaga activitate procesual desfurat n faza de judecat se realizeaz prin viu grai; activitile de judecat desfurate oral se consemneaz n scris; declaraiile prilor sunt orale, dar ele se consemneaz n scris; susinerile martorilor, experilor sunt orale, dar, de asemenea, ele sunt consemnate n scris Dintre reglementrile n acest sens, amintim: Strigarea cauzei (art. 297 C.pr.pen.); Ascultarea prilor i a martorilor (art. 323-327 C.pr.pen.); Ultimul cuvnt al inculpatului (art. 341 C.pr.pen.); Pronunarea hotrrii (art. 310 C.pr.pen.) etc.

49

Rolul activ al instanei de judecat

1.3. Instana de judecat i exercit atribuiile n mod activ, n vederea aflrii adevrului i a realizrii rolului educativ al judecii (art. 287 alin. 1 C.pr.pen.); n conformitate cu aceast regul instana de judecat are obligaia: De a interveni n desfurarea edinei de judecat; De a administra probe (nu numai la propunerea prilor sau a procurorului, ci i din oficiu); De a lua msuri procesuale; De a aduce la cunotina subiecilor procesuali drepturile i obligaiile pe care le au. 1.4. Judecata se desfoar la sediul instanei (art. 288 C.pr.pen.); Cu titlu de excepie, pentru motive temeinice, instana poat dispu