1
Proiect
Anexă
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare
nr. ____ din _____________ 2014
Regulament
privind modul de ținere a registrului deținătorilor de unități de fond
Prezentul Regulament transpune parțial Directiva 2009/65/CE a
Parlamentului European şi a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor
cu putere de lege şi a actelor administrative privind organismele de plasament
colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene L 302 din 17 noiembrie 2009 și Directiva 2010/43/UE a
Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a
Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele
organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului
și conținutul acordului dintre depozitar și societatea de administrare, publicată în
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 176 din 10 iulie 2010.
Capitolul I
Dispoziţii generale
1. Prezentul regulament stabileşte cerințe față de registrul deținătorilor de
unități de fond și față de modul de ținere a acestuia.
2. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia
prevăzută în Legea nr. 171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital (în continuare -
Legea privind piaţa de capital). În sensul prezentului Regulament, termenii şi
expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de unități de fond - activitate
desfăşurată de către depozitarul fondului de investiții, care constă în colectarea,
înregistrarea, prelucrarea și păstrarea datelor în vederea formării şi ţinerii
registrului deținătorilor de unități de fond, precum şi furnizarea datelor din acest
registru;
cont colector al fondului de investiții – cont, deschis în banca – depozitar al
fondului de investiții şi destinat colectării mijloacelor băneşti în scopul emiterii şi
răscumpărării continue a unităților de fond;
cont de evidență al deținătorului de unități de fond – cont, deschis în registrul
deținătorilor de unități de fond pentru evidenţa dreptului de proprietate asupra
unităților de fond ale deținătorului de unități de fond;
cont de evidență al fondului de investiții – cont, deschis în registrul
deținătorilor de unități de fond pentru evidența cantitativă a unităților de fond ale
fondului de investiții;
2
extras din registru – document, ce confirmă înscrierea unităților de fond în
contul de evidență al deținătorului de unități de fond, la data eliberării extrasului
din registrul deținătorilor de unități de fond sau la o dată de evidenţă;
intermediar– societate de investiții, care deține licenţă de categoria B sau C
pe piaţa de capital, și agenții ei delegați, care oferă servicii de intermediere la
subscrierea/plasamentul titlurilor de participare și/sau oferă consultanță cu privire
la investițiile potențiale în OPCVM, în baza contractului încheiat cu
SAFI/compania investițională;
registrul deținătorilor de unități de fond – totalitatea informațiilor
documentate, ținute manual și/sau în sisteme informaționale automatizate, cu
privire la deținătorii de unități de fond, care permite identificarea acestor deținători,
precum și a cantității de unități de fond deținute;
sistem de ținere a registrului deținătorilor de unități de fond – totalitatea de
resurse şi tehnologii informaţionale interdependente, destinată colectării,
înregistrării, prelucrării, păstrării şi furnizării de informaţie în cadrul activității de
ținere a registrului deținătorilor de unități de fond;
suport durabil - instrument (suport de hîrtie, CD-ROM, DVD, hard discuri ale
calculatoarelor personale) care permite depozitarului să stocheze informații, într-un
mod accesibil pentru consultări ulterioare și pentru o perioadă de timp adecvată
scopurilor informației respective, și care face posibilă reproducerea exactă a
informațiilor stocate.
Capitolul II
Condiții generale de ținere a Registrului
3. Registrul deținătorilor de unități de fond (în continuare - Registru) se ţine în
temeiul contractului de prestare a serviciilor de depozitare, încheiat între
depozitarul fondului de investiții (în continuare - depozitar) și SAFI.
4. În procesul de ținere a Registrului depozitarul este obligat:
a) să asigure condiţiile juridice, organizatorice şi financiare pentru crearea şi
ţinerea Registrului;
b) să elaboreze şi să aplice reguli de identificare şi de administrare a
conflictelor de interese ce pot apărea între deţinătorii de acțiuni în capitalul social
al depozitarului şi/sau persoanele cu funcție de răspundere din cadrul
depozitarului/subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare, deținătorii de
unități de fond și alte persoane implicate;
c) să elaboreze şi să aplice reguli privind securitatea, integritatea şi
confidenţialitatea informaţiilor interne;
d) să elaboreze şi să aplice un plan de testare periodică a sistemelor backup,
precum și un plan de urgenţă privind recuperarea datelor în caz de disfuncţiuni;
e) să dispună de dotarea tehnică şi de sistemele informaţionale automatizate
pentru a asigura ţinerea corectă şi în siguranţă a evidenţei deţinătorilor de unități de
fond, precum şi o activitate ordonată şi continuă;
f) să efectueze auditul tehnic al sistemelor informaţionale utilizate cel puţin o
dată la doi ani;
g) să asigure înregistrarea și evidența în ordine cronologică a fiecărei
înregistrări în sistemul de ținere a Registrului;
3
h) să asigure autenticitatea, plenitudinea şi integritatea datelor din Registru;
i) să nu admită modificarea, distrugerea şi/sau utilizarea ilegală a datelor din
Registru;
j) să elibereze extrase din Registru;
k) să asigure tuturor destinatarilor acces la datele din Registru;
l) să asigure păstrarea pe un termen de cel puţin 7 ani a informațiilor și
documentelor, care au servit drept temei pentru introducerea înregistrărilor în
sistemul de ținere a Registrului;
m) să prelucreze datele cu caracter personal în condiţiile stabilite de legislaţia
care reglementează domeniul protecţiei datelor cu caracter personal.
5. Subiecţi ai raporturilor juridice apărute ca rezultat al instituirii Registrului
sînt:
1) depozitarul, în calitate de proprietar al Registrului privat, care realizează
dreptul său de posesie, folosință și dispoziție asupra Registrului, instituit și
administrat din contul său;
2) SAFI și deținătorii de unități de fond, în calitate de furnizori ai datelor ce se
stochează în Registru;
3) Comisia Națională a Pieței Financiare (în continuare – Comisia Națională),
SAFI și deținătorii de unități de fond, în calitatea de destinatari mandatați cu
dreptul de a primi datele din Registru.
6. Registrul se ţine în limba de stat. Registrul poate fi tradus în altă limbă în
conformitate cu Legea cu privire la funcţionarea limbilor vorbite pe teritoriul
Republicii Moldova.
7. Registrul se ţine manual sau în formă electronică.
8. Ţinerea electronică a Registrului se realizează prin intermediul constituirii
resursei informaţionale care reprezintă ansamblul obiectelor informaţionale, cu
utilizarea sistemului informaţional automatizat corespunzător. Fiecare înregistrare
în registru trebuie confirmată prin semnătura electronic a persoanei cu funcție de
răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de depozitare.
9. Înregistrarea în Registrul manual trebuie executată astfel încît să excludă
posibilitatea de a fi radiată (ştearsă, distrusă) în mod mecanic, chimic sau în orice
alt mod, fără a lăsa urme vizibile ale radierii (ştergerii, distrugerii).
10. Înscrierile în Registru trebuie făcute citeţ şi clar, fără prescurtări pentru a
se evita diferite interpretări. Spaţiile libere din rîndurile incomplete şi alte locuri
goale se barează pentru a se elimina posibilitatea includerii unor alte date sau texte.
11. Registrul ținut manual trebuie să fie şnuruit, iar filele numerotate.
Numărul de file se indică pe ultima pagină şi se autentifică de persoana cu funcție
de răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de depozitare prin
aplicarea semnelor de control: semnătura şi ştampila.
12. Înlocuirea filelor din Registru prin extragerea lor şi încleierea unor file noi
se interzice.
13. Registrul trebuie să cuprindă, în mod obligatoriu, denumirea Registrului,
denumirea depozitarului, numărul şi termenele de ţinere şi păstrare a Registrului.
14. Fiecare înscriere, rectificare, modificare şi completare în Registru se
certifică prin semnătura şi/sau parafa depozitarului.
4
15. Datele din Registru trebuie să reflecte starea veridică şi actuală a
fondurilor de investiții și a deținătorilor de unități de fond înregistrați în Registru.
Datele se păstrează în Registru în ordine cronologică. Modalitatea de păstrare a
datelor trebuie să asigure posibilitatea obţinerii datelor despre fondurilor de
investiții și a deținătorilor de unități de fond la o etapă determinată de timp.
16. Fiecărui fond de investiții și deținător de unități de fond i se atribuie, în
mod obligatoriu, un identificator unic, care rămîne invariabil pe parcursul întregii
perioade de existenţă în Registru. După radierea din Registru, atribuirea
identificatorului acestuia unui alt fond de investiții sau deținător de unități de fond
este interzisă.
17. Toate documentele aferente activității de ținere a Registrului sunt semnate
de către persoana cu funcție de răspundere din subdiviziunea responsabilă de
activitatea de depozitare sau de către interimarul acesteia și se certifică prin
aplicarea ștampilei.
18. Introducerea primelor înregistrări în Registru se efectuează după
înregistrarea ofertei publice de unități de fond la Comisia Națională și achitarea de
către investitor a contravalorii unităților de fond subscrise în contul colector al
fondului de investiții.
19. Drept temei pentru efectuarea înregistrărilor în Registru servesc
dispozițiile SAFI privind înregistrarea, modificarea sau radierea datelor din
Registru sau deciziile Comisiei Naționale și ale instanţei de judecată, emise în
conformitate cu legislaţia în vigoare.
20. Dispozițiile SAFI sunt centralizate și înregistrate de către depozitar
imediat după primire și vor include informații cu privire la:
a) denumirea fondului de investiții;
b) persoana care dă sau transmite dispoziția;
c) persoana care primește dispoziția;
d) data și ora primirii dispoziției;
e) condițiile și mijloacele de plată;
f) tipul dispoziției;
g) data executării dispoziției;
h)numărul de unități de fond subscrise sau răscumpărate;
i) prețul de subscriere sau de răscumpărare pentru fiecare unitate de fond;
j) valoarea totală subscrisă sau răscumpărată a unităților de fond, valoarea
brută, inclusiv comisioanele de subscriere, sau valoarea netă după deducerea
comisioanelor de răscumpărare.
21. Dispoziția SAFI se semnează de către administratorul din cadrul SAFI cu
aplicarea ștampilei.
22. Toate înregistrările în Registru se efectuează în baza datelor din
documentele transmise de SAFI, atît pe hîrtie cît şi în formă electronică.
23. Depozitarul este obligat să noteze pe fiecare document primit data şi ora
primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective.
24. În cazul depistării unor erori sau inexactităţi în documentele sau datele
primite, depozitarul este obligat să informeze despre aceasta SAFI.
25. Depozitarul va refuza înregistrarea în Registru, cu prezentarea imediată a
argumentărilor de rigoare SAFI sau deținătorul de unități de fond, în cazul:
5
1) neprezentării tuturor documentelor necesare;
2) necorespunderii documentelor prezentate cu prevederile legislaţiei;
3) necorespunderii rechizitelor indicate în dispoziția SAFI cu prevederile
prezentului Regulament sau cu rechizitele contului de evidență al deținătorului de
unități de fond;
4) constatării divergențelor dintre numărul de unități de fond indicate în
dispoziţia SAFI și numărul de unități de fond aflate pe contul de evidență al
deținătorului de unități de fond;
5) insuficienței numărului de unități de fond pe contul de evidență al
deținătorului pentru efectuarea răscumpărării unităților de fond;
6) existenței deciziei de grevare cu obligații a unităților de fond;
7) existenței deciziei Comisiei Naționale sau a instanței de judecată privind
suspendarea temporară sau limitarea emisiunii și/sau răscumpărării unităților de
fond.
26. Documentele ce indică refuzul de înregistrare în Registru se semnează de
către persoana cu funcție de răspundere din subdiviziunea responsabilă de
activitatea de depozitare sau de către interimarul acesteia și se certifică prin
aplicarea ștampilei.
27. Modificarea informației din contul de evidență al fondului de investiții și
al deținătorului de unități de fond se efectuează de către depozitar la dispoziția
SAFI sau la cererea deținătorului de unități de fond. Împreună cu datele
modificate, în Registru se introduce informaţia privitor la faptul înregistrării
modificărilor operate şi la documentele în baza cărora a fost adoptată decizia de
modificare.
28. Toate modificările în contul de evidență al fondului de investiții și al
deținătorului de unități de fond se introduc în Registru nu mai tîrziu de 3 zile
lucrătoare din ziua primirii dispoziției SAFI sau a cererii deținătorului de unități de
fond, cu anexarea copiilor de pe documentele justificative.
29. SAFI, precum și deținătorul de unități de fond sînt responsabili pentru
integritatea, complexitatea şi corectitudinea informaţiei prezentate pentru formarea
și ținerea Registrului.
30. Depozitarul poartă responsabilitate în cazul comiterii erorilor la efectuarea
înregistrărilor/ modificărilor datelor în Registru.
31. Depozitarul nu poartă responsabilitate pentru prejudiciile suportate de
către persoanele înregistrate în Registru în rezultatul neprezentării sau prezentării
incomplete sau neveridice a informaţiilor stocate în Registru.
32. Depozitarul radiază unităţile de fond din Registru ca rezultat al
răscumpărărilor, prin anularea unităților de fond din conturile deţinătorilor de
unităţi de fond.
33. Radierea unităţilor de fond din Registru se efectuează de către depozitar în
baza dispoziției SAFI prin inserarea unei note speciale şi nu reprezintă excluderea
fizică a datelor despre unitățile de fond din Registru.
34. În rezultatul radierii unităţilor de fond din Registru, depozitarul închide
conturile personale ale fondului de investiții sau ale deținătorilor de unități de fond.
Capitolul III
6
Sistemul de ținere a Registrului
35. În sistemul de ținere a Registrului sunt efectuate următoarele tipuri de
operațiuni:
1) deschiderea, modificarea sau închiderea contului de evidență a fondului de
investiții și deținătorului de unități de fond;
2) înregistrarea, modificarea și radierea informațiilor referitoare la SAFI;
3) înregistrarea sau radierea unităților de fond de pe contul de evidență al
fondului de investiții și al deținătorului de unități de fond ca rezultat al
plasamentului sau răscumpărării unităților de fond;
4) grevarea cu obligații a unităților de fond;
5) eliberarea extraselor din Registru;
6) prezentarea dărilor de seamă, rapoartelor către SAFI și Comisia Națională.
36. Sistemul de ținere a Registrului se formează din următoarele documente și
informații:
1) copia de pe actele de constituire și licența de SAFI;
2) copia de pe avizul de constituire a fondului de investiții și regulile
fondului avizate de către Comisia Națională;
3) Registrul deținătorilor de unități de fond, care va conține inclusiv evidenţa
unităților de fond grevate cu obligații:
a) numărul de ordine;
b) numele şi prenumele/denumirea deţinătorului de unități de fond grevate cu
obligații;
c) denumirea fondului de investiții;
d) numărul de unități de fond grevate cu obligații;
e) data înregistrării grevării cu obligații a unităților de fond;
f) termenul grevării cu obligații a unităților de fond;
g) persoana care a grevat cu obligații unitățile de fond (numele, prenumele
sau denumirea completă a persoanei juridice);
h) temeiul grevării cu obligații a unităților de fond;
i) persoana care a înregistrat grevarea cu obligații a unităților de fond;
j) data sistării grevării cu obligații a unităților de fond, temeiul şi persoana,
care a sistat grevarea;
registrul de evidență a documentelor transmise la arhivă;
acte de predare-primire;
4) dispozițiile SAFI privind efectuarea operațiunilor în Registru cu anexarea
copiilor de pe documentele aferente operațiunilor (copiile de pe cererile de
subscriere/răscumpărare, acordurile de aderare la contractul de societate civilă al
fondului și la contractul de administrare fiduciară a activelor fondului, actul de
identitate a persoanei fizice / actele de constituire a persoanei juridice);
5) dările de seamă privind executarea dispozițiilor SAFI;
6) documentele ce indică refuzurile privind executarea dispozițiilor SAFI;
7) documentele primite de către depozitar de la SAFI în perioada de
valabilitate a contractului, precum și cele primite de la depozitarul precedent;
8) registrul de evidență a dispozițiilor SAFI și a cererilor deținătorilor de
unități de fond, care conține următoarea informație:
a) numărul de ordine;
7
b) data şi ora recepţionării;
c) denumirea SAFI;
d) denumirea fondului de investiții și a deținătorului de unități de fond în
contul căruia se efectuează operațiunea de înregistrare / modificare a datelor sau de
radiere a unităților de fond ca rezultat al plasamentului sau răscumpărării;
e) identificatorul unic;
f) numărul de unități de fond;
g) valoarea unei unități de fond;
h) data executării/refuzului executării dispoziţiei SAFI şi/ sau a cererii
deţinătorilor de unităţi de fond;
9) registrul de evidenţă a extraselor din registru, care conține următoarea
informație:
a) data solicitării extrasului;
b) numărul extrasului;
c) numele şi prenumele/denumirea deţinătorului de unități de fond;
d) denumirea fondului de investiții;
e) data eliberării şi/sau expedierii extrasului, semnătura persoanei care a
primit extrasul;
10) registrul de evidență a documentelor transmise la arhivă;
11) acte de predare-primire;
12) alte documente pe baza cărora sunt efectuate operațiuni în sistemul de
ținere a registrului.
37. Registrele menţionate în pct. 36, în cazul în care vor fi ținute manual, vor
avea foile numerotate, vor fi şnuruite, sigilate şi semnate de către persoana cu
funcție de răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de depozitare,
iar în cazul în care vor fi ținute în formă electronică, se va utiliza sistemul
informațional automatizat corespunzător, confirmate prin semnătura electronic a
persoanei cu funcție de răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de
depozitare.
38. Fiecare din registrele menționate la pct. 36 trebuie să cuprindă, în mod
obligatoriu denumirea registrului, denumirea depozitarului, numărul şi termenele
de ţinere şi păstrare a registrului.
39. Registrul conține următoarea informație:
1) denumirea SAFI, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO), numărul și
data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă electronică,
administratorul;
2) denumirea depozitarului, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO),
numărul și data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă
electronică, administratorul din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de
depozitare;
3) denumirea fondului de investiții, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de
poștă electronic, identificatorul unic;
4) datele de identificare ale deținătorului de unități de fond și identificatorul
unic;
5) numărul de înregistrare de stat (codul ISIN) a unităților de fond;
6) numărul de unități de fond deținute de fiecare persoană;
8
7) raportul în % dintre valoarea unităților de fond deținute și numărul total al
unităților de fond înregistrate pe contul de evidență al fondului de investiții;
8) operațiunile de înregistrare, modificare sau radiere a unităților de fond ca
rezultat al plasamentului sau răscumpărării.
40. Pentru deschiderea contului de evidență al fondului de investiții, SAFI
prezintă depozitarului o dispoziție la care se anexează copiile de pe următoarele
documente:
1) licența de SAFI;
2) decizia Comisiei Naționale de avizare a fondului de investiții și înregistrare
a ofertei publice de unități de fond;
3) regulile fondului de investiții;
4) actul notarial care legalizează specimenele semnăturii administratorului din
cadrul SAFI investit cu emiterea de dispoziții.
41. Contul de evidență al fondului de investiții conține următoarea informaţie:
1) denumirea SAFI, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO), numărul și
data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă electronică,
administratorul;
2) denumirea depozitarului, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO),
numărul și data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă
electronică, administratorul din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de
depozitare;
3) denumirea fondului de investiții, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de
poștă electronică;
4) identificatorul unic;
5) numărul de înregistrare de stat (codul ISIN) al unităților de fond, cantitatea
și valoarea unităților de fond plasate;
6) tipul operațiunii: înregistrarea sau radierea unităților de fond ca rezultat al
plasamentului sau răscumpărării (subscriere/răscumpărare) sau introducerea
modificărilor.
42. Pentru deschiderea contului de evidență al deținătorului de unități de fond,
SAFI prezintă depozitarului o dispoziție la care se anexează copiile de pe
următoarele documente:
1) cererea de subscriere;
2) acordul de aderare la contractul de societate civilă al fondului de investiții
și la contractul de administrare fiduciară a activelor fondului de investiții;
3) actul de identitate a persoanei fizice;
4) actele de constituire a persoanei juridice / actul de identitate a
administratorului persoanei juridice.
43. Contul de evidență al deținătorului de unități de fond conține următoarea
informaţie:
1) denumirea SAFI, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO), numărul și
data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă electronică,
administratorul;
2) denumirea depozitarului, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO),
numărul și data eliberării licenței, numărul de telefon, fax, adresa de poștă
9
electronică, administratorul din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de
depozitare;
3) denumirea fondului de investiții, sediul, numărul de telefon, fax, adresa de
poștă electronică;
4) identificatorul unic;
5) datele de identificare a deținătorului de unități de fond:
a) pentru persoana fizică: numele, prenumele, data naşterii, numărul de
identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de poștă
electronică; b) pentru reprezentantul legal, în cazul în care persoana este un minor sau o
persoană fizică limitată în capacitate de exerciţiu: numele, prenumele, data naşterii,
numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon, adresa de
poștă electronic, inclusiv pentru persoana reprezentată;
c) pentru persoana juridică:
- denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înregistrării
de stat, denumirea organului care a efectuat înregistrarea, sediul, numărul de
telefon, fax şi adresa de poștă electronică;
- numele, prenumele administratorului sau persoanei împuternicite, data
naşterii, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul, numărul de telefon,
adresa de poștă electronică;
6) numărul de înregistrare de stat (codul ISIN) a unităților de fond şi
cantitatea unităților de fond deținute;
7) tipul operațiunii: înregistrarea sau radierea unităților de fond ca rezultat al
plasamentului sau răscumpărării (subscriere/răscumpărare) sau introducerea
modificărilor.
44. Deținătorii de unități de fond vor fi informați referitor la prelucrarea
datelor sale cu caracter personal și vor beneficia de drepturile stabilite în
conformitate cu legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.
Capitolul IV
Procedura de transmitere a Registrului în cazul înlocuirii depozitarului
45. În cazul înlocuirii depozitarului, transmiterea Registrului către noul
depozitar se realizează concomitent cu procedura de transmitere a evidenței
patrimoniului fondului de investiții către noul depozitar, în conformitate cu
prevederile Regulamentului privind avizarea constituirii și funcționării
organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare.
46. La finalizarea tuturor acţiunilor aferente activității de ţinere a Registrului,
depozitarul, în termen de 5 zile lucrătoare din data rezilierii contractului, va
expedia depozitarului succesor:
1) informația privind deţinătorii de unități de fond la data rezilierii
contractului;
2) toate documentele și informaţiile aferente activității de ținere a Registrului
referitoare la: SAFI, fondul de investiții, deținătorii de unități de fond,
comunicările recepţionate de la /sau referitoare la deţinătorii de unități de fond,
dispoziţiile SAFI cu documentele anexate, etc.
10
3) regulile fondului de investiții cu modificările ulterioare;
4) toate registrele deținute;
5) informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau
disputele existente privind fondul de investiții sau deţinătorii de unități de fond;
6) confirmarea, prin intermediul unei declarații, a faptului că toată informaţia
prezentată este completă şi veridică.
47. Depozitarul va întocmi un act de primire-predare în 3 exemplare, în care
se enumeră categoriile informaţiei prezentate, cu indicarea denumirii mapelor cu
documente şi a numărului de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de
primire-predare vor fi semnate de către depozitarul care transmite Registrul şi de
către depozitarul succesor în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar
al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către
depozitarul succesor, va fi expediat către SAFI.
48. Toate documentele supuse transmiterii depozitarului succesor urmează a fi
sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura
persoanei cu funcţie de răspundere din subdiviziunea responsabilă de activitatea de
depozitare care transmite Registrul şi prin aplicarea ştampilei.
49. În decursul a 5 ani de la data rezilierii contractului, depozitarul cu care se
reziliază contractul este obligat să păstreze toate înregistrările din Registru,
inclusiv informațiile referitoare la problemele existente nesoluţionate, pe un suport
durabil (suport de hîrtie, CD-ROM, DVD, hard discuri ale calculatoarelor
personale, etc.). Aceste înregistrări vor fi accesibile depozitarului succesor pe tot
parcursul termenului menționat.
50. Înregistrările din Registru trebuie să fie accesibile Comisiei Naționale în
viitor și să se respecte următoarele condiții:
1) accesarea rapidă a informațiilor și reconstituirea fiecărei etape esențiale a
procesării cererilor de subscriere/răscumpărare a unităților de fond;
2) constatarea cu ușurință a modificărilor, precum și a conținutului
înregistrărilor înainte de modificările respective;
3) imposibilitatea manipulării sau modificării înregistrărilor.
Capitolul V
Procedura de subscriere/răscumpărare a unităților de fond
51. Unitățile de fond sunt emise numai la momentul în care contravaloarea
acestora este înregistrată în contul fondului de investiții.
52. Distribuţia unităților de fond emise de fondul de investiții se poate face
direct de către SAFI sau prin intermediari în baza unui contract încheiat cu SAFI.
53. Subscrierile la fondul de investiții se pot efectua la sediul SAFI sau la
sediul intermediarului unităților de fond prin completarea unei cereri de subscriere
și a unui acord de aderare la contractul de societate civilă a fondului de investiții și
la contractul de administrare fiduciară a activelor fondului de investiții.
54. Acordul de aderare se va completa o singură dată, la data primei subscrieri
de unități de fond.
55. Prin semnarea cererii de subscriere și a acordului de aderare, investitorul
certifică faptul că a aderat la contractul de societate civilă a fondului de investiții și
11
la contractul de administrare fiduciară a activelor fondului de investiții, a primit, a
citit și a însușit prevederile prospectului de emisiune al fondului de investiții și că
subscrie în conformitate cu condițiile prezentate în prospect. Semnarea cererii de
subscriere reprezintă acceptarea necondiționată a condițiilor ofertei.
56. În cazul persoanelor fizice, cererea de subscriere inițială și acordul de
aderare sunt completate şi semnate de titular. Investitorii persoane fizice pot
desemna unul sau mai mulţi împuterniciţi pentru efectuarea operaţiunilor ulterioare
de subscriere/răscumpărare, completînd clauza de împuternicire a acordului de
aderare cu datele de identificare ale împuternicitului, sau pe baza unei procuri.
57. În cazul persoanelor juridice, cererea de subscriere inițială și acordul de
aderare pot fi completate şi semnate fie de către administrator, fie de către
persoanele împuternicite în acest sens pe baza unei procuri.
58. Cererea de subscriere/răscumpărare conține următoarea informație:
1) pentru persoana fizică – numele şi prenumele, domiciliul şi numărul
personal de identificare (IDNP);
2) pentru persoana juridică – denumirea, sediul şi numărul de înregistrare de
stat (IDNO);
3) denumirea fondului de investiții;
4) denumirea şi sediul SAFI;
5) datele referitoare la contul colector al fondului de investiții;
6) declaraţia deţinătorului de unități de fond privind solicitarea
subscrierii/răscumpărării unităților de fond cu indicarea numărului de unități de
fond.
59. Pentru nerezidenţi se indică datele similare, confirmate de documentele
eliberate de statul respectiv, traduse în limba de stat şi legalizate sau apostilate în
condiţiile legii.
60. Pentru fiecare cerere de subscriere se anexează dovada efectuării plății pe
contul colector al fondului de investiții dedicat operaţiunilor de subscriere.
61. Pentru prima subscriere investitorii au obligaţia de a pune la dispoziţia
SAFI sau a intermediarului copiile de pe următoarele documente:
1) pentru persoana fizică – buletinul de identitate;
2) pentru persoana juridică – actele de constituire, actul de identitate a
administratorului persoanei juridice;
3) pentru nerezidenți – datele similare, confirmate de documentele eliberate
de statul respectiv, traduse în limba de stat şi legalizate sau apostilate în condiţiile
legii.
62. Operaţiunea de subscriere este condiţionată de achitarea de către investitor
a contravalorii unităților de fond subscrise în baza unui ordin de plată într-un cont
colector al fondului de investiții. Suma plății se convertește într-un număr de
unități de fond potrivit valorii de achiziție a unei unități în ziua executării plății.
63. Orice deținător de unități de fond are obligația de a deține în permanență
cel puțin o unitate de fond.
64. Diferențele între suma subscrisă și contravaloarea unităților de fond
alocate la prețul de ofertă vor fi returnate subscriitorilor în termen de maxim 5 zile
lucrătoare de la data înscrierii în Registru, în contul colector al fondului de
investiții indicat în cererea de subscriere.
12
65. La subscriere, unitățile de fond se înregistrează în contul de evidență al
deținătorului unităților de fond, un număr similar de unități de fond fiind reflectat
și în contul de evidență al fondului de investiții.
66. Unităţile de fond pot fi răscumpărate la cerere la preţul de răscumpărare.
Răscumpărarea are loc prin semnarea şi predarea cererii de efectuare a operaţiunii
de răscumpărare prin care se solicită valoarea care se răscumpără. Cererea de
răscumpărare poate fi depusă, în cazul persoanelor fizice, atît de către titulari, cît şi
de către persoanele împuternicite. În cazul persoanelor juridice, cererea de
răscumpărare poate fi depusă de către administrator sau de către persoanele
împuternicite în acest sens.
67. În cazul moștenitorilor și succesorilor legali, răscumpărarea poate fi
solicitată numai cu prezentarea documentelor din care să rezulte această calitate:
1) în cazul persoanelor fizice rezidente/nerezidente:
a) copia de pe actul de identitate;
b) procura notarială în original pentru împuternicit;
2) în cazul persoanelor juridice rezidente/nerezidente:
a) copia de pe actul de identitate pentru administrator/persoana
împuternicită;
b) hotarîrea organului statutar al societății, în cazul în care aceasta deleagă o
altă persoană decît administratorul/persoana împuternicită inițial să efetueze
operațiuni de răscumpărare.
68. Cererea de răscumpărare este irevocabilă. Dacă, în urma unei cereri de
răscumpărare, clientul rămîne cu mai puțin de o unitate de fond, în mod
obligatoriu, va fi răscumpărată și fracțiunea reziduală.
69. Depozitarul efectuează plăţi din contul fondului de investiții numai la
primirea dispoziției corespunzătoare de la SAFI pentru răscumpărarea titlurilor de
participare ale fondului de investiții.
70. Răscumpărarea se va reflecta în Registru și, respectiv, în extrasul din
Registru la momentul achitării valorii unităților răscumpărate.
71. La răscumpărare, unitățile de fond de pe contul de evidență al
deținătorului se radiază, iar pe contul de evidență al fondului de investiții se
reflectă micșorarea numărului de unități de fond plasate.
72. Plata contravalorii unităților de fond răscumpărate se face automat în
contul colector indicat în cererea de răscumpărare.
Capitolul VI
Extrasul din Registru
73. Participarea la un fond de investiţii este atestată printr-un extras din
Registru, emis de către depozitarul fondului de investiții.
74. Depozitarul eliberează deţinătorului de unităţi de fond extrasul din
Registru ce confirmă numărul respectiv de unităţi de fond în termen de cel mult 3
zile lucrătoare de la data la care plata a fost executată pe contul colector al fondului
de investiții. La solicitarea investitorului extrasul poate fi remis prin fax sau prin
poşta electronică. Extrasul din Registru este numai o formă de evidenţă a
13
operaţiunilor cu unităţi de fond executate în contul investitorului, acesta neavînd
natura juridică a unui titlu de valoare.
75. Eliberarea extrasului din Registru, ce confirmă subscrierea pentru prima
dată a unităților de fond, se face din contul fondului de investiții. În cazul eliberării
următorului extras aceleiaşi persoane, se stabileşte o taxă ce nu va depăşi
cheltuielile de perfectare a extrasului, dacă regulile fondului sau contractul cu
depozitarul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul fondului de
investiții.
76. Extrasul din Registru conține următoarea informație:
1) denumirea fondului de investiții;
2) denumirea, sediul, numărul înregistrării de stat (IDNO) și numărul licenței
SAFI;
3) denumirea depozitarului, adresa juridică, numărul de telefon, fax;
4) informații privind deținătorul de unități de fond:
a) pentru persoana fizică- numele, prenumele, numărul de identificare
personal (IDNP), domiciliul;
b) pentru persoana juridică - denumirea, sediul, numărul înregistrării de stat
(IDNO);
5) identificatorul unic;
6) numărul de înregistrare de stat (codul ISIN) al unităților de fond și
cantitatea unităților de fond;
7) raportul în % dintre valoarea unităților de fond deținute și numărul total al
unităților de fond înregistrate pe contul de evidență al fondului de investiții;
8) locul și data eliberării extrasului din Registru;
9) ștampila și semnătura persoanei care a eliberat extrasul din Registru.
77. Extrasul din Registru se semnează de către administratorul din cadrul
subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare și se certifică prin aplicarea
ștampilei.
Capitolul VII
Ansamblul măsurilor şi al mijloacelor de protecţie a informaţiei
în procesul de ținere a Registrului
78. Ansamblul măsurilor şi al mijloacelor de protecţie a informaţiei în
procesul de ținere a Registrului va include:
1) protecţia informaţiei contra accesului neautorizat şi detectarea
intruziunilor;
2) controlul intern permanent al sistemului securităţii informaţionale;
3) protecţia informaţiei contra acţiunilor neintenţionate, inclusiv copierea de
rezervă şi arhivarea datelor;
4) asigurarea accesibilităţii, inclusiv asigurarea continuităţii funcţionării
complexului de echipamente tehnice şi de program al depozitarului;
5) protecţia informaţiei contra extorcării prin canalele tehnice şi cele
auxiliare.
79. În cadrul sistemului informaţional depozitarul este obligat permanent:
1) să asigure funcţionarea eficientă şi neîntreruptă a sistemului informaţional;
14
2) să implementeze protecţia antivirus şi antispam;
3) să efectueze deservirea tehnică a componentelor, să înlăture operativ şi la
timp defecţiunile în funcţionarea sistemului informaţional;
4) să ia măsuri de perfecţionare şi eficientizare a funcţionării sistemului
informaţional;
5) să efectueze controlul sistemului de securitate, să fixeze cazurile şi
tentativele de încălcare a acestuia, precum şi să întreprindă măsurile ce se impun
pentru prevenirea şi lichidarea consecinţelor.
80. Complexul de echipamente (mijloace software şi hardware) utilizat de
depozitar va asigura executarea de către acesta a funcţiilor de formare, prelucrare,
stocare şi prezentare a informaţiei din Registru.
81. Complexul de echipamente ale depozitarului va asigura posibilitatea
copierii de rezervă şi păstrării informaţiei din Registru şi altei informaţii necesare
pentru activitatea sa, restabilirii operative şi complete a informaţiei în caz de refuz
al deservirii, de incidente sau erori în sisteme, precum şi instalării, în caz de
necesitate, a resurselor tehnice suplimentare sau de rezervă.
82. Pentru evitarea pierderii informației din Registru, depozitarul este obligat
să asigure posibilitatea copierii de rezervă şi păstrării informaţiei din Registru şi
altei informaţii necesare pentru activitatea sa pe 2 complexe de echipamente
(mijloace software şi hardware).
83. Înregistrările Registrului pot fi restabilite, integral sau parţial, în baza
documentelor şi copiilor de rezervă ale fişierelor electronice ce au constituit temei
pentru efectuarea înscrierilor, extraselor din Registru, iar dacă documentele
respective nu s-au păstrat – în baza copiilor acestora, autentificate în modul stabilit,
precum şi în baza altor surse de informaţii.
84. Restabilirea înregistrărilor stocate în Registru se efectuează sub
supravegherea persoanei care exercită funcția de control intern asupra ţinerii lui.
85. Depozitarul este obligat să asigure administrarea complexului de
echipamente numai de către persoane autorizate să administreze, precum şi să
excludă modificările nesancţionate ale configuraţiilor echipamentului, ale
algoritmilor de funcţionare a mijloacelor software.
86. Depozitarul asigură securitatea informaţiei confidenţiale la colectare,
păstrare, prelucrare şi transmitere prin canalele de comunicaţii, aplicînd
tehnologiile de criptare a informaţiei cu utilizarea mijloacelor de protecţie
criptografică a informaţiei.
87. Depozitarul va lua măsurile organizatorice şi tehnice necesare pentru
protecţia datelor cu caracter personal împotriva distrugerii, modificării, blocării,
copierii, răspîndirii, precum şi împotriva altor acţiuni ilicite, măsuri menite să
asigure un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte
riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor prelucrate, în conformitate cu
cerinţele stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.
Cerinţele faţă de asigurarea securităţii datelor cu caracter personal la prelucrarea
acestora în cadrul sistemelor informaţionale de date cu caracter personal, se
stabilesc de Guvern.
Capitolul VIII
Obligațiile de raportare legate de executarea dispozițiilor
15
de subscriere sau de răscumpărare
88. După executarea dispozițiilor de subscriere sau de răscumpărare, SAFI
notifică deținătorul de unități de fond, prin intermediul unui suport durabil,
confirmînd executarea dispoziției de îndată ce este posibil și cel tîrziu în prima zi
lucrătoare după executare sau, dacă SAFI primește confirmarea de la o terță parte,
cel tîrziu în prima zi lucrătoare după primirea conformării de la terța parte.
89. Prevederile pct. 88 nu se aplică atunci cînd notificarea ar conține aceleași
informații pe care le conține o confirmare trimisă cu promptitudine deținătorului de
unități de fond de către intermediarul unităților de fond.
90. Notificarea deținătorului de unități de fond include următoarele informații:
1) denumirea SAFI;
2) datele de identificare a deținătorului de unități de fond (pentru persoana
fizică - numele, prenumele, numărul de identificare personal (IDNP), domiciliul,
numărul de telefon, adresa de poștă electronică; pentru persoana juridică -
denumirea completă, numărul înregistrării de stat (IDNO), data înregistrării de stat,
denumirea organului care a efectuat înregistrarea, sediul, numărul de telefon, fax şi
adresa de poștă electronică);
3) data și ora primirii dispoziției și modalitatea de plată;
4) data executării;
5) denumirea fondului de investiții;
6) tipul dispoziției (de subscriere sau de răscumpărare);
7) numărul de unități de fond;
8) valoarea unitară la care au fost subscrise sau răscumpărate unitățile de
fond;
9) data valorii de referință;
10) valoarea brută a dispoziției, inclusiv comisioanele de subscriere, sau
valoarea netă după deducerea comisioanelor de răscumpărare;
11) suma totală a comisioanelor și a cheltuielilor facturate și, la cererea
deținătorului de unități de fond, defalcarea în funcție de elemente.
91. Atunci cînd sunt executate periodic ordine pentru un anumit deținător de
unități de fond, SAFI, la înțelegerea părților, îndeplinește acțiunea prevăzută la
pct.88 sau îi furnizează deținătorului de unități de fond, cel puțin o dată la șase
luni, informațiile enumerate la pct. 90.
92. Suplimentar, la cerere, SAFI îi furnizează deținătorului de unități de fond
informații privind situația executării dispozițiilor de subscriere sau de
răscumpărare.
93. Depozitarul calculează şi certifică valoarea activului net, valoarea
activului net unitar, numărul de investitori şi transmite aceste date SAFI şi
Comisiei Naţionale conform reglementărilor Comisiei Naționale.
Capitolul IX
Controlul asupra ţinerii Registrului și responsabilitatea
16
94. Ţinerea Registrului este supusă controlului intern şi extern, în
conformitate cu prevederile art.31 al Legii nr.71-XVI din 22 martie 2007 cu privire
la registre.
95. Reprezentanţii organului de control au dreptul de acces la Registru şi la
mijloacele de ţinere a acestuia, totodată, au acces în încăperile destinate prelucrării
datelor corespunzătoare sau în care se află mijloacele tehnice destinate acestui
proces.
96. Subiecţii raporturilor juridice apărute ca rezultat al instituirii Registrului,
precum și terții, care au acces la informațiile și datele cu caracter personal din
Registru, sunt obligați să asigure confidențialitatea informaţiilor și datelor obţinute
şi poartă responsabilitate în conformitate cu prevederile legislaţiei civile,
administrative și penale pentru neasigurarea confidenţialităţii şi admiterea
accesului persoanelor neautorizate la informaţiile în cauză.
