Download - Criminalistica- Golubenco
Universitatea Liber Internaional din Moldova
Gheorghe Golubenco
cRIMInAlISTIc:obiect, sistem, istorieStudiu monografic
Chiinu, 2008
CZU 343.98(075.8) G 68
Lucrarea este recomandat spre publicare de ctre Consiliul profesoral al facultii Drept i de Senatul Universitii Libere Internaionale din Moldova Recenzeni: M. Gheorghi, doctor habilitat n drept, profesor universitar, Universitatea Liber Internaional din Moldova V. Berchean, doctor n drept, profesor universitar, Universitatea Romn de tiine i Arte Gheorghe Cristea S. Dora, doctor n drept, confereniar universitar, Universitatea de Stat din MoldovaPrezenta lucrare este parte a unui curs de lecii n problemele actuale ale cri minalisticii. Prezentnd sintetic varietatea de probleme general teoretice, monografia og lindete starea actual a criminalisticii moderne. Autorul sper c lucrarea va fi util cadrelor didactice, doctoranzilor, mas teranzilor, studenilor de la facultile de drept ale instituiilor de nvmnt su perior, dar i lucrtorilor practici de profil n activitatea lor profesional de comba tere a criminalitii.
Descrierea cIP a camerei naionale a crii Gheorghe Golubenco criminalistic: obiect, sistem, istorie / Gheorghe Golubenco; Univ. Liber Int. din Moldova. Ch.: F.E.P. Tipogr. Central, 2008. 216 p. Bibliogr. la sfritul cap. ISBN 9789975785976 1000 ex. 343.98(075.8) Gh. Golubenco, 2008
ISBN 9789975785976
n semn de recunotin, dedic aceast lucrare conductorului meu tiinific, profesorului Alexandru Fomici VOLNSKI, Jurist Emerit al Rusiei
CUPRINSPrefa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Cuvnt nainte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Capitolul I. IstorIa dezvoLtrII tIIneI CrIMInaLIstICa . . . . . . 1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic 2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica . . . . . 3. Formarea colii sovietice de criminalistic. . . . Dezvoltarea criminalisticii n ara noastr . . . Capitolul II. obIeCtUL I sIsteMUL CrIMInaLIstICII . . . . . . . . . . . . . . . 1. Constituirea teoriei privind obiectul de studiu al tiinei criminalistica . . . . . . . . . . . . . 2. Modele sistematice de criminalistic pe plan mondial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Sarcinile i metodele criminalisticii. . . . . . . . Evoluia i problemele actuale ale sistemului criminalisticii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Caracterul criminalisticii moderne, locul ei n sistemul tiinelor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9 .9 21 38 55
. . . . . 67 . . . . 67 . . . . 99 . . . 108 . . . 126 . . . 151
date biografice succinte despre unii reprezentani ai tiinei criminalisticii naionale. . . . . . . . . . . . . . . 169 structura i tematica orientativ a cursului de criminalistic. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178 Lista unor acte normative i surse tiinifice de specialitate ce pot fi utilizate n procesul de studiere a cursului de criminalistic. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
PREFAn lucrare, autorul, ntro form sintetic, n mod cronologic, analizeaz constituirea teoriei privind obiectul de studiu al tiinei criminalistica, modelele conceptuale de criminalistic pe plan mondial, sarcinile i metodele criminalisticii, evoluia i proble mele actuale ale sistemului criminalisticii, caracterul criminalisticii moderne i locul ei n sistemul tiinelor. Dei concentrat, seciunile respective se disting prin volumul mare de informaii, fundamentul tiinific al opiniilor exprimate i, nu n ultimul rnd, soliditatea argumentelor invocate. Toate acestea l recomand pe domnul Gheorghe Golubenco ca pe unul din reprezentanii de frunte ai criminalisticii contemporane, un fin cercettor i investigator. Prin maniera de abordare i tratare, lucrarea, contribuie n mod substanial la nelegerea corect a noiunilor i a rolului cri minalisticii n prevenirea i combaterea fenomenului infracional, constituinduse ntrun veritabil ndrumar n domeniu. Prin stilul clar, concis i la obiect, lucrarea se nscrie printre realizrile de referin n domeniul criminalisticii, publicarea ei venind n spri jinul tuturor slujitorilor legii i avnd menirea de a nelege impor tana i locul pe care trebuie s l ocupe criminalistica n rndul celorlalte tiine.
Prof. univ. dr. VASILE BERCHEAN, Universiatea Romn de tiine i Arte Gheorghe Cristea Bucureti
5
Soluia problemei poate muri, problemele ns rmn venic vii. G. GEOFFTING Privete nainte, cci altfel te vei pomeni n urm. B. FRANKLIN
CUVNT NAINTE Criminalistica este tiina investigrii infraciunilor, care a aprut la finele sec. al XIXlea, n urma eforturilor unor cercettori luminai, printre care un loc de frunte l ocup Hanns Gross, judector de instrucie austriac, ulterior pro fesor universitar, care a folosit aceast noiune pentru a con tura ansamblul de cunotine sistematizate ale unei noi ra muri ce trateaz tehnica, tactica i metodica cercetrii faptelor penale. Mai apoi, pe parcursul ntregii sale evoluii, crimi nalistica revenea de fiecare dat la sistemul i obiectul su de cunoatere. i aceasta pentru c, la nceputurile criminalisticii, nu mai specificul obiectului de studiu i permitea s se desprind de la alte tiine de aceeai natur din cadrul disciplinelor ciclului criminal i si dovedeasc autonomia i individua litatea sa, locul su distinct n sistemul tiinelor juridice. n perioadele urmtoare de dezvoltare, criminalistica, ase menea altor discipline cu statut independent, a struit asupra aprofundrii i perfecionrii cunotinelor sale, ca s devin o veritabil baz teoretic pentru toi slujitorii Femidei n activitatea lor profesional de combatere a criminalitii. Astzi, dup mai bine de un secol de dezvoltare a crimina listicii, problema obiectului i a sistemului ei este din nou n centrul ateniei savanilor, fapt ce denot impulsionarea cer cetrilor general teoretice din acest domeniu. ncercrile de a7
reevalua, prin prisma noii legislaii procesualpenale, viziu nile ncetenite privind obiectul i sistemul su constituie re zultatul maturizrii teoriei generale a acestei tiine, a crei funcie primordial este sistematizarea i comprimarea volu mului imens de cunotine acumulate, controlul intelectual asupra lor. Lucrarea este consacrat analizei succinte a acestor noi viziuni cu privire la obiectul i sistemul criminalisticii apru te n literatura de specialitate, mai cu seam n Rusia, dar i n materialele savanilor din Romnia i Republica Moldova. Pentru o nelegere mai profund a problematicii n cau z, autorul a considerat necesar s dedice un capitol celor mai importante repere istorice privind apariia i dezvoltarea criminalisticii, urmat de dezvluirea unor concepte de crimi nalistic, promovate, la ora actual, pe plan mondial: meto dologia, sarcinile, caracterul i locul criminalisticii moderne n sistemul tiinelor. Lucrarea prezint mai curnd un studiu teoretic dect un material instructiv, cu toate c la scrierea ei a fost folosit i experiena didactic a autorului, care ia sugerat stringena elaborrii unui curs de lecii venit s sprijine strduina stu denilor, masteranzilor i doctoranzilor n cercetarea proble melor actuale ale criminalisticii. Studiul n cauz, fiind poate primul de acest gen din a r, probabil nu este scutit de lacune i, n acest sens, nu ne rmne dect s contm pe critica binevoitoare a destinata rilor, aceasta, marturisind interesul, dar i acceptarea invita iei la polemic. Gheorghe Golubenco
8
Exist nu numai fapte, dar i judecat asupra acestor fapte. V. BELINSKI
Ceea ce cunoatem noi este limitat, ceea ce nu cunoatem este infinit. P. LAPLACE
capitolul I ISToRIA DezvolTRII TIIneI cRIMInAlISTIcA1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic Geneza cunotinelor cu semnificaie criminalistic, de terminate de necesitile practice de lupt contra delincven ilor, coboar n adncurile antichitii, cnd au nceput s se formeze primele state, s apar unele norme de convieuire i structuri autoritare menite s asigure ordinea public, pa cea i linitea obteasc. Istoria umanitii, istoria civiliza iei, n mare parte, constituie i istoria comiterii faptelor an tisociale, a pedepsirii celor vinovai. nsi apariia omului, a societii umane este legat de activitatea practic a acestuia, de asocierea lui n grupuri i comuniti, ntruct numai n colectivitate a fost posibil supravieuirea i existena sa. i dac aceasta este adevrat, atunci a trebuit s apar i necesitatea organizrii activitii practice a omului, buna desfurare a creia totdeauna pre supune soluionarea a cel puin trei obiective: 1) a crea reguli de activitate n comun. 2) a urmri ca acestea s fie respectate de ctre toi membrii comunitii. 3) dac, ns, aceste nor9
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
me vor fi nclcate, va trebui s fie identificate fptaul, m prejurrile incidentului, msurile ce urmeaz a fi adoptate pentru a preveni pe viitor astfel de nclcri. Odat cu dezvoltarea forelor de producie, a relaiilor sociale, dreptul i normele de drept ce apar concomitent n cep s reglementeze doar o parte a devierilor sociale, i anu me cele care amenin nsi existena clasei dominante. Ast fel apare problema faptei social periculoase, denumit mai trziu infraciune i necesitatea descoperirii acesteia. n etapele timpurii de dezvoltare ale civilizaiei, cpete nia ginii ndeplinea, practic, majoritatea absolut a funciilor obteti, baznduse pe bunul sim i experiena sa de via. Cu trecerea timpului, dar cu mult nainte de formarea statu lui i dreptului, i fac apariia oameni speciali, scutii de pro ducerea nemijlocit a bunurilor, n sarcina crora se pune meninerea ordinii i cercetarea faptelor infracionale. Subiecii acestor activiti au neles c folosirea, n aceast munc, a metodei de observare direct a activitilor ilicite nu este cu putin, ns practica a gsit o cale care des chidea posibiliti de a reconstitui fapta i de a identifica autorul. Sa stabilit c, de fiecare dat cnd se comitea o in fraciune, n mod obligatoriu se modificau i strile de fapt, obiectele implicate n delict. De cele mai multe ori, aceste schimbri erau generate de micrile corpului uman, de uneltele i instrumentele aplicate de ctre fpta. Sa obser vat c, n acele prefaceri ale ambianei cmpului infracional, se fixa forma, dimensiunile i caracteristicile exterioare ale obiectelor ce veneau n contact. Astfel, ideea fundamental a folosirii urmelor n scopul descoperirii i cercetrii infrac iunilor devenise raionamentul central n activitatea de combatere a criminalitii. Divizarea societii n clase, consolidarea statului i10
1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic
dreptului a determinat i necesitatea perfecionrii ntregului proces penal, inclusiv problema cutarii i a demascrii de lincvenilor. De la subiecii acestor preocupri se cerea nu numai caliti personale deosebite curaj, spirit ntreprinz tor i de observaie, perseveren, dar i deprinderi speciale, care mult mai trziu aveau s se transforme n procedee i metode criminalistice de descoperire i prevenire a infrac iunilor. Profesorul R. Belkin menioneaz c, deja n crile sacre ale iudeilor, cretinilor, musulmanilor Tora (Penta teuh), Biblie, Coran exist descrieri ale unor procedee de descoperire a adevrului n diverse cauze, prin ceea ce nu mim noi astzi interogatorii, percheziii, prezentri spre recunoatere etc. [1, p. 1]. Acestea se amintesc i n monumen tele de drept ale Romei, Greciei, Rusiei, Germaniei, Chinei i ale altor ri. Bunoar, n China, cu cteva mii de ani n urm, au fost create metode de cercetare bazate pe psihofizio logia omului. Pentru stabilirea vinoviei, bnuitului i se d dea s mnnce o mn de orez crud. Dac reuea s fac aceasta, el era recunoscut drept nevinovat, dac nu, era con siderat vinovat i pedepsit cu asprime. ncercarea cu orez se sprijinea pe un proces psihofiziologic al organismului uman ce rezid n faptul c, n situaia unor emoii i tensiuni nervoase excesive, se stopeaz producerea salivei. Metode analogice se utilizau i n Europa medieval, iar n unele triburi ale Africii Ecuatoriale ele sau pstrat chiar pn la nceputul secolului XX. Cu toate c aceast metod pare a fi naiv, exist n ea elemente pretiinifice. Oricum, perceperea, msurarea i analiza unor astfel de reacii ale organismului uman consti tuie fundamentul tiinific al poligrafului contemporan, de numit, uneori, i detector al minciunii.11
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
n India antic se utiliza o metod bazat pe superstiiile induilor: celui bnuit i se propunea s intre ntro ncpere ntunecat i sl apuce de coad pe mgarul sacru. Coada mgarului se presra n prealabil cu funingine, iar bnuitului i se spunea c, dac el este vinovat, mgarul va urla. Vinovat se considera persoana ce ieea din ncpere cu minile cu rate. Lipsa urmelor de funingine pe palmele bnuitului se explica prin faptul c el, temnduse de demascare, nu se atingea de coada animalului [4]. i n Roma antic existau astfel de procedee. De exem plu, Legea celor XII Table (Primul cod de legi al Romei anti ce, a. 451450 . Hr.) cuprindea unele prescripii cu caracter criminalistic privind percheziia. Persoanei ce urma s efec tueze percheziia i se indica si scoat haina i s in o cup n mini [2, p. 11]. Este greu s ne imaginm cum sar putea efectua astfel o percheziie n realitate, ns sensul practic al acestei recomandaii este destul de actual i pentru zilele noastre: ca s nu apar dubii precum c cel ce efectueaz percheziia ar putea s arunce pe furi ceva important sub aspect probant n locul cercetat. Mai trziu, vremurile cumplite ale Evului Mediu au in staurat aanumitul proces inchizitoriu, n care cercetrile se efectuau n mod secret, clandestin de ctre organe speciale, pe baza unor documente n scris. Sub aspect structural, acest proces se mprea n dou faze: pn la stabilirea bnuitu lui (cercetarea general) i dup reinerea acestuia (cerceta rea special). Cercetarea general includea colectarea diverse lor zvonuri, denunuri, audieri i alte aciuni de cutare. Cercetarea special se efectua cu scopul de a obine de la b nuit declaraii de recunoatere a vinoviei sale [3, p. 16]. Datele istorice mrturisesc c, n aceast epoc, pe lng acumularea unor experiene pozitive privind demascarea12
1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic
fptuitorilor, n multe ri se aplica pe larg tortura, ordaliile i alte metode slbatice fa de persoanele bnuite de comi terea infraciunilor. Procedeele de torturare erau cele mai diverse: urubul de for pentru zdrobirea oaselor. fierul ro u. apa, care se turna prin plnie n gura celor torturai pn le plesnea stomacul etc. Aceste tipuri de tortur, reglemen tate pe trepte i niveluri, sunt descrise amnunit de ctre clugrii inchizitori H. Institoris i Ia. Schprenher n cartea Ciocanul vrjitoarelor[2, p.13]. Ordalia era un procedeu mistic la care erau supui bnuiii i care era aproape imposi bil de trecut cu bine. Oricum, cei care rezistau ncercrii erau considerai nevinovai. Dup metoda care se aplica, ordalia purta diverse nume: ordalia otrvii, ordalia focului, ordalia apei, ordalia cociugului etc. De exemplu, ordalia otrvii, rspndit n India i la unele triburi slbatice din Africa, const n faptul c cel acuzat era obligat s nghit o anumit cantitate de otrav. Dac scpa cu via, acesta era declarat nevinovat, iar dac murea sau se mbolnvea, culpa se con sidera dovedit. Folosirea torturii i a altor practici susmenionate pot fi explicate att prin absolutizarea rolului probelor verbale, a recunoaterii vinoviei de ctre bnuit (numit i regina probelor), prin nivelul sczut al contiinei sociale, ct i prin lipsa de mijloace i procedee tiinifice de stabilire a adevrului. De multe ori, aplicarea lor se solda cu pedepsirea unor oameni nevinovai, ns, treptat, cu sporirea rolului dreptului n societate, a progresului tehnicotiinific, a con diiilor economice de via, n activitatea de cercetare a in fraciunilor ncepe a fie neleas paguba aplicrii acestor tradiii barbare, motenite din antichitate i apare necesitatea elaborrii unor mijloace de stabilire a adevrului, mai raio nale i mai civilizate.13
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
Pe parcursul acestor veacuri chinuitoare, inclusiv pn pe la mijlocul sec. XIX, experiena aplicrii metodelor i pro cedeelor de cercetare a infraciunilor se generaliza i se stu dia n cadrul urmririi judiciare penale astzi disciplin a dreptului procesual penal. n lucrrile ce in de acest do meniu, mai cu seam ncepnd cu sec. XVII, se ntlnesc recomandaii de a folosi cunotinele de specialitate ale unor persoane versate n cercetarea nscrisurilor, n detectarea unor otrvuri, n diagnosticarea monedelor contrafcute etc. Uneori, specialitii n cauz se asociau n corporaii spe cifice, spre exemplu, Comunitatea scriitorilor experi verifi catori (Paris, a. 1570) [6, p. 17]. n Frana i Italia se public primele lucrri consacrate cercetrii desenelor papilare, a scrisului, semnate de cunoscui cercettori: F. Demelle (a. 1609). E. Raveneau (a. 1666). M. Malpigi (a. 1686). B. Albi nus (a. 1764). J. Purkinje (a. 1823) .a. ns sec. XIX, care a fost numit i secolul aburului, se evideniaz net de alte perioade istorice printro serie de par ticulariti: revoluia industrial n economie, creterea ver tiginoas a populaiei oraelor, apariia burgheziei ca ptur a societii cu interese economice i lozinci politice deose bite, divizarea i profesionalizarea muncii, spiritul ntreprin ztor ca garanie a succesului i riscul ca norm a vieii etc. Aceast imixtiune de factori necunoscui pn atunci au detonat un alt fenomen apariia criminalitii profesio nale, iar mai trziu i a celei organizate. narmnduse cu cele mai performante instrumente i tehnici ale perioadei respective (echipament, transport, mij loace de legtur etc.), metode de pregtire i tinuire a in fraciunilor, aceasta a inundat practic toate rile Europei Occidentale. Bunul sim i judecata sntoas de care se con duceau organele de represalii pn atunci sau dovedit a fi1
1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic
neputincioase n lupta cu noua criminalitate. Se simea ne voia crerii unor mijloace i metode mai eficiente, a elabor rii unor msuri speciale de protecie a cetenilor mpotriva atacurilor criminale, asigurrii inevitabile a pedepsirii celor vinovai. Unul dintre pionierii acestor ac tivitii a fost celebrul E. Vidocq (17751857), de numele cruia este legat crearea, n 1811, a poliiei cri minale franceze La Sret [Sigu rana]. Dup cum ne relateaz scrii torul german J. Thorwald, acesta, fiind implicat anterior n diverse fap te social periculoase, asociate cu mul Eugne Vidocq tiple evadri din nchisori i avnd o experien bogat, dar destul de compromitoare, n anul 1810, ca s pun capt antajului din partea fotilor camarazi de breasl, a ndrznit si propun serviciile sale autoritilor oficiale pentru a fi n cadrat n lupta cu criminalitatea [5, p. 18]. Reuind s conving administraia prefecturii din Paris c are cunotine profunde asupra lumii criminale, posed arta de a se deghiza i de a face s vorbeasc orice vinovat, o memorie vizual neobinuit, iniiativ i spirit organizato ric, alte caliti personale, E. Vidocq a fost acceptat i doar cu o duzin de colaboratori care, de asemenea, aveau o repu taie ndoielnic, a demascat i reinut pe parcursul unui an peste opt sute de asasini, hoi, jefuitori, escroci. n activitatea sa se conducea de unele devize destul de dubioase: Pentru a reui, trebuie s utilizezi trdarea, denunul i instinctele josnice ale oamenilor, Totul se cumpr i totul este corupt [6, p. 20], Numai criminalul poate nvinge criminalitatea15
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
[5, p. 18]. Ca ef al poliiei criminale pariziene, dup 2 dece nii de activitate, el a lsat o arhiv poliieneasc de mare va loare (fie personale ale deinuilor, elemente embrionare de identificare dup Modus operandi sistem, aanumitele parade ale arestanilor, cnd deinuii se micau n jurul unui poliist, care memoriza semnalmentele exterioare ale acestora, o reea important de informatori, plantarea aa numiilor mutoni n celulele nchisorilor pentru a culege informaii de la cei reinui, alte metode i procedee folosite i astzi de ctre agenii de poliie sub acoperire n activitatea lor operativ de investigaii etc. O dat cu plecarea lui Vidocq, n anul 1833, poliia judi ciar francez a fost reorganizat i fondat pe alte principii, unul dintre care este actual i astzi: Persoanele trase la rs pundere pentru comiterea unor fapte penale, chiar i achitate de ctre instana de judecat, nu sunt angajate n serviciul poliiei judiciare [1, p. 236]. Dup demisionarea sa, n 1833, Vidocq nfiineaz o agenie de detectivi particulari (probabil prima din lume), devine un comerciant destul de nstrit, scriitor i prieten al marelui Honor de Balzac, cruia ia sugerat nu o dat teme pentru viitoarele sale romane. Memoriile lui Vidocq, publi cate n 1828 i devenite mai trziu vestite, au fost editate i n Rusia, iar n zilele noastre, n anul 1991, acestea au fost reeditate la Kiev. Aproximativ n aceeai perioad, au fost organizate i poliiile judiciare profesionale din Londra (anul 1829), Chi cago (1851), New York (1844), n alte orae de pe continen tul european i cel american de ctre fondatori cu reputaii, la fel de faimoase H. Fielding, J. Fielding, A. Pinkerton. Acesta din urm, considerat ntemeietor al poliiei ameri cane, a nfiinat n anul 1851, la New York, o agenie particu16
1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic
lar de urmrire penal i paz cu multe filiale n ri europe ne, agenii creia purtau o insign cu imaginea unui ochi larg deschis i cu sloganul Noi veghem ntruna. Fiind inco ruptibili i srguincioi n activitatea lor, pinkertonii de la bun nceput au confirmat justeea acestei fraze, descoperind o serie de crime ce au avut un mare ecou, comise pe teritoriul Americii de Nord, inclusiv un complot contra preedintelui A. Lincoln n anul 1861 [20, p. 253]. n perioada Rzboiului Civil, agenia lui Pinkerton a fost reorganizat n serviciu de recunoatere, cu scopul de a culege informaii cu caracter militar pentru guvernul federal. Ulterior, agenii acestui bi rou au participat la lichidarea multiplelor bande de criminali i gangsteri care activau fr team pe teritoriul SUA. Meto dele criminalistice folosite de ctre aceti detectivi nenfricai (fotografia, evidena hoilor i a complicilor lor, infiltrarea n nucleul organizaiilor criminale etc.), alternate cu buna cunoatere a psihologiei i artei de a se deghiza, cu mnuirea perfect a armei de foc, leau permis s se nale deasupra haosului i corupiei ce exista n societate la acea etap i s devin unica for de ndejde n lupta cu criminalitatea, simbol al poliiei criminale americane. Ct privete poliia criminal londonez, cunoscut i sub denumirea de Scotland Yard, ea a fost nfiinat cu c teva decenii mai devreme (n anul 1829), prin legea cu pri vire la poliia capitalei, adoptat de Parlament (The Metro politan Police Act). La leagnul ei au fost puse ideile i metodele cunoscutului H. Fielding, judector i scriitor, care a reuit s conving autoritile oficiale de necesitatea nfiinrii serviciului de detectivi ai judectoriei poliieneti (Bow Street Runners), pentru a face fa valului de frdelegi i violene ce inundase Londra la rscrucea sec. XVIIIXIX. Banii alocai n aceste scopuri iau permis lui H. Fielding s17
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
recruteze o duzin de voluntari, si narmeze cu arme de foc, si mbrace n jachete roii (probabil, prima uniform poliieneasc), pentru a patrula, la necesitate, pe principalele strzi ale capitalei i a acorda ajutor cetenilor n cercetarea infraciunilor. Dup moartea lui H. Fielding (1754), postul de ef al poliiei criminale engleze a fost preluat de ctre fratele su John, care, dup cum mrturisete istoria sau poate i legenda, la sfritul vieii sale, dei era orb, putea s recunoasc dup voce i vorbire peste 3000 de infractori. Lsnd pe seama istoricilor aceste fapte ieite din comun, menionm c, dup datele unor cercettori contemporani, memoria de lung durat a omului poate conserva doar circa o sut de voci, cei drept, necunoscnduse capacitile orbilor n acest sens. Oricum, metodele folosite de ctre primii detectivi englezi erau metodele epocii respective i puin se deosebeau de cele folosite de ctre Vidocq, Pinkerton sau ali pionieri ai poliiei profesioniste: filajul, deghizarea, evidena recidivitilor, publicarea n ziare a semnalmentelor infractorilor cutai etc. Desigur, poliia londonez Scotland Yard, creat pe baza acestor servicii de detectivi, a fost organizat pe alte principii, mult mai avansate comparativ cu perioada ante rioar, o parte din care sunt valabile i pentru epoca contem poran: 1) eficacitate, stabilitate, organizare militar. 2) con trolul statal asupra poliiei. 3) lipsa infraciunilor este indiciul cel mai bun al muncii poliitilor. 4) mediatizarea informaiei cu privire la infraciunea svrit. 5) dezvoltarea forei poliiei n spaiu i timp. 6) stpnirea de sine i pstra rea calmului de ctre poliist este mai bun dect aciunile lui violente. 7) nfiarea ngrijit a poliistului contribuie la buna lui reputaie. 8) necesitatea instruirii poliitilor. 9) fiecare poliist trebuie s aib numr personal. 10) sectoarele18
1. Geneza cunotinelor cu caracter criminalistic
de poliie trebuie plasate astfel, nct s asigure accesul uor al cetenilor spre ele. 11) poliitii trebuie supui unui ter men de ncercare [24, p. 47]. Primele recomandaii pur criminalistice ce priveau mai cu seam procedeele de efectuare a examinrii locului faptei, a percheziiei, interogrii, sau cristalizat n procedura pe nal de mult timp. Unele ghiduri practice, n acest sens, au aprut n prima jumtate a sec. XIX, cum ar fi Handbuch der gerichtlichen Untersuchungskunde [ndrumar cu privire la ancheta judi ciar], semnat de procesualistul L.H.F. Jagemann (Frankfurt pe Main, vol. I a. 1838. vol. II a. 1841). Experiena unui scurt ndreptar pentru efectuarea cercetrilor, ntocmit de N. Orlov (Moscova, 1833). Bazele procedurii judiciare pena le, alctuit de I. Barev (Sankt Petersburg, a. 1841) [7, p. 6] .a. Dezvoltarea medicinii legale, disciplin ale crei cuno tine se foloseau din vremurile strvechi n aflarea adevru lui, a scos n eviden persoana specialistului medic legist, care devenea, neaprat, participant n elucidarea cauzelor de omor, a leziunilor corporale etc. Treptat, aceasta a fcut ca n urmrirea penal s fie invitate i alte persoane competente n ramurile tehnicii, tiinei, artei, meseriei, ceea ce a condus la apariia institutului de expertiz judiciar. Istoria crimina listicii trebuie privit i prin aceast prism de consolidare i dezvoltare a cunotinelor de specialitate n activitatea ju diciar penal i creare a unitilor specializate de expertiz. La nceputurile criminalisticii, aceste cunotine aveau un ca racter mai curnd empiric dect teoreticotiinific, de aceea, purttorii lor erau apreciai drept persoane versate, acestea sprijininduse doar pe experiena practic personal i spi ritul de observaie (spre exemplu, banii fali erau cercetai de ctre funcionarii bancari, vechimea mpucturii o deter19
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
minau armurierii, scrisul era comparat de factorii potali). Prin urmare, n ultimul sfert al sec. XIX, n Europa sau creat premise i condiii obiective de cimentare a cunotin elor menite s contribuie la descoperirea i cercetarea infrac iunilor, la crearea unui domeniu distinct al jurisprudenei, ce avea n sarcin elaborarea unor metode i mijloace prac tice de investigaie a faptelor penale, ntemeiate pe realizrile tiinelor cu un caracter tehnic i natural.
20
Mie filozofia mea nu mi-a dat absolut nici un ctig, ns m-a izbvit de foarte multe risipe. A. SCHOPENHAUER Noi stpnim cunotine omeneti, schimbtoare, i nu absolute, desvrite. Adevrurile care erau considerate definitiv stabilite sunt nlocuite cu altele, volumul cunotinelor noastre sporete. V. DOKUCEAEV nelept este acela care cunoate nu multe, dar ceea ce este necesar. ESCHIL
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica Rscrucea secolelor XIXXX a fost marcat de descope riri i realizri tehnicotiinifice de mare valoare pentru pro gresul social. Acestea au atins i sfera relaiilor penale, mai cu seam procesualpenale. Organele de drept au nceput s im plementeze metode i mijloace mai performante n activita tea de cutare, identificare i demascare a delincvenilor. Stabilirea indivizilor cu antecedente penale sau a persoa nelor date n urmrire, ori a celor care au prsit locul faptei, a ajuns n acea perioad una dintre cele mai stringente pro bleme ale poliiei judiciare. Dac pn la mijlocul evului me diu, iar n unele ri i mai trziu, pentru identificarea i pe depsirea rufctorilor se aplica frecvent marcarea acestora cu fierul rou (de pild, n Frana, hoii erau marcai cu ma juscula V (voleur), falsificatorii F (faux), recidivitii W, sau mutilarea (tierea nasului, a unei mini, a urechi lor), apoi, mai trziu, dup anularea acestor procedee [19],21
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
evident inumane i necorespunztoare secolului luminilor, poliia suferea eecuri n reinerea celor care anterior au mai comis infraciuni. Cutarea lor dup metoda portretului vorbit prin descrierea aspectului exterior, iniiat nc de primul ef al poliiei franceze E. Vidocq, prezenta multe ine xactiti i, deseori, se solda cu eschivarea fptuitorilor de la rspunderea penal. De aceea, crearea i perfecionarea mijloacelor de eviden a infractorilor devenise una dintre principalele direcii de dezvoltare i consolidare a cunotin elor criminalistice. n acest sens, un aport primordial i aparine colaboratorului Siguranei fran ceze Alphonse Bertillon (18531914), ca re n a. 1879 a propus, iar la 20 februarie a. 1883 a demonstrat practic posibilitatea nregistrrii, evidenei i identificrii ul terioare a infractorilor dup datele lor antropometrice. Metoda se baza pe teo ria statisticianului belgian Lambert Qu Alphonse Bertillon telet (17961874), precum c toate fiin ele umane difer una de alta prin dimensiunile diferitelor pri ale corpului i c suma acestor msurtori produc o for mul deosebit pentru fiecare individ. Esena ei consta n ur mtoarele: dimensiunile oaselor unui adult rmn invariabile pe tot parcursul vieii. Dac ansa ca dou persoane s aib aceeai nlime este de 1:4, apoi nlimea plus nc o m surtoare (de exemplu, lungimea trunchiului), coboar po sibilitatea de a gsi dou persoane cu aceleai dimensiuni la 1:16 (proporie geometric). ns, dac sar lua n consideraie 11 parametri ai delincventului, propui de ctre A. Bertillon, atunci, potrivit calculelor probabilitilor, ansa de a gsi un alt infractor cu aceiai parametri va fi 1:4191304 de indivizi.22
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
Un astfel de sistem, destul de complicat, poate chiar nu prea perfect, numit mai trziu bertillonaj, a devenit unul dintre primele contribuii ale tiinei sec. XIX n activitatea profesional de urmrire penal. El a pus capt vechiului vic leug al delincvenilor de a se ascunde sub alt nume, mbr cminte sau coafuri diferite, aducnd primele raze de gndi re tiinific n aceast activitate. Sistemul n cauz a nceput s fie implementat n toate rile dezvoltate (n Rusia din a. 1890, n Germania din a. 1895, n alte state dup a. 1900). Cele mai slabe puncte ale sistemului, dup cum recuno tea nsui autorul, era complexitatea msurtorilor, imposibili tatea identificrii persoanelor sub 20 de ani, dificulti n sta bilirea identitii femeilor, legate de coafura lor. De aceea, mai trziu, A. Bertillon a continuat s perfecioneze sistemul su, completndul cu descrierea aspectului exterior al delincven ilor aanumitul portrait parl, precum i cu fotografierea acestora dup metoda fotografiei signalectice. Descrierea ver bal se efectua ntro anumit consecutivitate, folosinduse o terminologie unitar i sistematizat. n plus, fiecare termen avea i un cod literal, ansamblul crora crea o formul a sem nalmentelor exterioare ale persoanei nregistrate sau cutate. n scopul standardizrii procesului de fotografiere, el a ela borat un scaun special, pozele realiznduse din fa i pro filul drept la scara 1:7. Cu toate acestea, bertillonajul, nereuind s se afirme pe deplin, a avut drept concurent un alt sistem de nregistrare a delincvenilor cel dactiloscopic, aprut, practic, conco mitent cu primul. Prima comunicare despre posibilitatea de identificare a infractorilor dup evidena dactiloscopic poate fi datat din a. 1877, cnd unul dintre funcionarii poliiei britanice din Bengal (India), William Herschelle (18331917), adre23
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
Msurtorile corpului uman dup metoda lui A. Bertillon
seaz n acest sens un memoriu inspectorului general al n chisorilor din aceast regiune, care, din pcate, a fost lsat fr atenie [20, p. 32]. Herschelle, confruntnduse cu fap tul c unii veterani indieni, semnnd unul pentru altul, soli citau plata pensiei de mai multe ori, a cerut fiecruia si lase impresiunile a dou degete pe lista cu pensii. Analiza comparativ a desenelor papilare a fcut posibil stabilirea multiplelor fraude n acest sens, determinnd necesitatea adoptrii unor msuri de contracarare, dup care falsurile au luat sfrit. Aplicarea amprentelor digitale alturi de nu mele deinuilor pe fiele de eviden a curmat i posibilitatea substituirii unor pucriai cu alte persoane pltite, care tre buiau s ispeasc n locul lor pedeapsa. Tot n aceast perioad, un medic scoian, Henry Faulds, care lucra la un spital din Tokio, ntrun articol publicat n2
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
octombrie 1880 de revista englez Nature, fr a ti de preocuprile lui W. Herschelle, a propus s se aplice me toda dactiloscopic n scopul identific rii autorilor infraciunilor pe baza ur melor digitale ridicate de la locul faptei. Dndui seama c aceast metod poa te revoluiona munca tuturor poliiilor din lume, el a verificato de mai multe ori n practic, reuind s stabileasc vi William Herschelle novia a doi hoi, dar i pentru a discul pa un suspect reinut de poliie. Dup apariia acestei scrisori, W. Herschelle i H. Faulds au disputat tot restul vieii prio ritatea descoperirii individualitii desenelor papilare digi tale [6, p. 28]. Oricum, pentru noi este evident c ambii autori au ajuns la o idee comun de a folosi impresiunile digitale n combate rea criminalitii unul la nivel poate mai mult teoretic, iar altul la nivel mai practic. ns, dincolo de aceast disput, ac tivitile acestor pionieri ai criminalisticii sau completat n mod perfect, dnd natere ulterior unor cercetri valoroase n ramura dactiloscopiei. De aceea, credem c dactiloscopia, de altfel, ca i criminalistica n ansamblu, a aprut din necesiti practice, la momen tul potrivit specialitii tiind s folo seasc realizrile tiinei n acest sens. n ceea ce privete prioritatea, cu noscutul criminalist francez Ed. Locard meniona, pe bun dreptate, c nu exis t descoperiri care s fie cu certitudine fapta exclusiv a unui om. Descoperi rea este ntotdeauna un produs realizat Henry Faulds25
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
cu concursul a multor sute, poate chiar i mii de mini omeneti. De aceea, ele sunt anonime sau, mai bine zis, colective. Nimeni personal nu a descoperit focul, fierul, roata, hrtia, vsla, pnza de corabie. Des coperirea se face atunci cnd ideea despre ea apare n mintea mai mul tor persoane. Cel cruia i se atribuie Francis Galton descoperirea sau care io nsuete singur, de obicei, doar concretizeaz sau sintetizeaz ideea deja coapt. n anul 1891, sir Francis Galton (18281911), antropolog i statistician englez, dup o analiz comparativ minuioas a metodei antropometrice i a celei dactiloscopice, d prefe rin celei din urm i tiprete, n anul 1892, la Londra, cartea The Finger Prints [Amprentele digitale], n care sistematizeaz desenele papilare, fcnd i alte observaii im portante referitor la folosirea acestora n identificarea per soanelor. ntruct clasificarea prea destul de greoaie, de aceast problem sa preocupat un alt savant funcionarul britanic de poliie Edward Henry (18501931), care, mai tr ziu, pentru lucrrile sale fructuoase n dac tiloscopie, sa nvrednicit de titlul nobi liar de sir. Datorit eforturilor acestuia, Anglia devine, n anul 1900, prima ar din Europa care introduce sistemul dacti loscopic de identificare n locul bertillo najului. Cartea lui E. Henry Classification and Uses of Finger Prints se bucura de un mare succes, nct tot mai multe ri Edward Henry aveau s introduc acest sistem de identi26
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
ficare: Ungaria, Austria, Danemarca i Spania (1902), Germania (1903), Belgia (1904), Brazilia, Chile i Uru guay (1905), Rusia (1906), Norvegia, Suedia, Italia, Peru i Paraguay (anul 1908) [6, p. 29]. De menionat c, n Argentina, sis temul dactiloscopic de nregistrare a nceput s fie introdus nc din anul Juan Vucetich 1892, acesta fiind elaborat de ctre un funcionar de poliie din La Plata, originar din Croaia Juan Vucetich (18581925) una dintre cele mai tragice figuri din tagma pionierilor criminalisticii. Juan Vucetich, crend i transpunnd n practica poliiei Argentinei i a altor ri sudamericane un sistem dactiloscopic original de identificare, a murit ntro srcie cumplit, nimicind cu civa ani mai nainte, ntrun acces de furie, ultima sa lucrare, Teoria uni versal a identificrii [2, p. 18]. n Rusia, primul om care a apreciat importana dactilo scopiei a fost, de asemenea, un funcionar de poliie V. Le bedev, care n 1909 a publicat un tratat practic, Arta des coperirii crimelor n 3 volume: Vol. I Dactiloscopia. Vol. II Antropometria. Vol. III Fotografia judiciar poliie neasc. Anterior, la 30 decembrie 1906, n Rusia fusese in trodus amprentarea deinuilor n nchisori, iar doi ani mai trziu, n 1908, sa adoptat i o lege cu privire la nregistrarea dactiloscopic n seciile de poliie judiciar ale Imperiului Rus, lege care, un timp oarecare, a funcionat n paralel cu bertillonajul, acceptat n Rusia nc din anul 1890. Dezvoltarea ulterioar a dactiloscopiei a condus la fap tul c urmele de mini, ridicate din scena infraciunii, au devenit obiecte ale cercetrilor dactiloscopice. Primele ca27
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
zuri de folosire a rapoartelor de expertiz dactiloscopic, n calitate de probe judiciare n instanele de judecat, sau semnalat n Ungaria (1907), Anglia (1908), Norvegia (1910), SUA (1911), Rusia (1912) [3, p.21]. Este important s subliniem c sistemul dactiloscopic a coexistat cu bertillonajul pn la 1914 data cnd, la Mona co, Congresul internaional al poliitilor a recomandat dac tiloscopia ca principal metod de nregistrare penal. Fr ndoial, ea este mult mai simpl i mai exact dect antro pometria, numit uneori de ctre deinui i procedur ve terinar. Dup calculele matematice ale lui F. Galton, posibi litatea de coinciden a 10 amprente digitale ale unui individ cu 10 amprente ale altei persoane este extrem de redus i constituie 1:60 de miliarde de oameni. Actualmente, acest sis tem de eviden rmne a fi cel mai frecvent folosit, n unele ri completnduse cu metoda amprentei genetice (ADN). Desigur, progresul tiinific a contribuit prin procedeele i mijloacele sale att la descoperirea i cercetarea infraciu nilor, ct i la perfecionarea metodelor de identificare a de lincvenilor. Astfel, o alt linie de dezvoltare a criminalisti cii, dup cum menioneaz profesorul R. Belkin, a fost ela borarea metodelor de expertiz a urmelor i a altor obiecte materiale ca probe, ridicate din cmpul infraciunii [8, p. 3]. La nceputurile criminalisticii acestea se preluau, mai cu seam, din alte domenii, precum fizica, medicina, chimia, biologia, balistica militar etc. nc n anul 1835, poliistul englez H. Goddard (18911955), dup urmele rmase pe glon de la particularitile interiorului evii unei arme de foc, folosite n cazul unui omor, a reuit s identifice arma concret, contribuind astfel la stabilirea fptuitorului, ns ba zele tiinifice ale acestei subramuri a criminalisticii balis tica judiciar sunt legate de numele americanului Ch. Waite28
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
(decedat n anul 1926). n anii 20 ai sec. XX, acesta afirma c mecanismul fiecrei arme las pe gloane i pe tuburi de cartu amprente, destul de constante i irepetabile. Colin dnd uzinele de armament din America i Europa n perioa da anilor 19191923, el a reuit s colecioneze peste 1500 de modele de arme de foc, prin intermediul crora putea stabili proveniena gloanelor drept corpuri delicte. ns balistica judiciar a atins culmi superioare doar dup inventarea, n anul 1925, a microscopului de comparare, de ctre Ph. Gra velle, distins pentru aceast descoperire cu medalia de aur Bernard a Societii Londneze de microfotografie [9, p. 11]. Acest instrument fcea posibil ca dou gloane (unul extras din cadavru, iar altul tras experimental din arma sus pect) s fie vzute i examinate simultan, ntro singur imagine a microscopului. O contribuie nsemnat la consolidarea i dezvoltarea metodelor tiinifice de examinare a probelor materiale, nu mite metaforic i martori tacii, incoruptibili, au adus cer cettorii italieni C. Lumbroso (18361909) i V. Ottolenghi, elveianul R. A. Reiss (18751929), francezul Ed. Locard (18771952), germanul R. Heindl (18831958), americanul Mac Caughey, chiliana Miranda Pinto .a. La acea vreme, savanii criminaliti acordau o atenie sporit problemelor legate de expertiza manuscriselor i a altor documente, frec vent disputate de ctre pri n instanele de judecat, de multe ori consemnnduse falsul total sau parial al acestora. n 1895, C. Lumbroso, devenit deja cunoscut dup lucrarea sa Luomo delinquente, consacrat teoriei criminalului n nscut, tiprete la Bologna cartea Grafologia. Ideea cen tral a lucrrii consta n afirmaia c procesul de scriere este o funcie fireasc a organismului uman i c scrisul prezint oglinda personalitii ce reflect nsuirile josnice, natu29
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
rale ale omului. De fapt, dup cum menioneaz profesorul R. Belkin, aceasta era aceeai concepie a criminalului n nscut, aezat pe solul expertizei [8, p. 3]. La acest compartiment iau adus aportul i cunoscuii crimina liti A. Bertillon i Ed. Locard, aces ta din urm crend, n 1910, la Lyon (Frana), primul laborator de poli ie tiinific, impunnduse i prin publicarea, ntre anii 19311939, a unui valoros Tratat de criminalistic n 7 volume, n care se elaboreaz, Edmond Locard pentru prima dat, metodica cerce trii particulelor de praf i a altor microobiecte, a poroscopiei dactiloscopice [23, p. 247263]. De notat c metodele propuse de ctre aceti savani n ra mura scrisului i a semnturii nu au avut ns o fundamen tare tiinific destul de solid, de unde i utilitatea lor prac tic nesemnificativ. Aceast direcie de dezvoltare a criminalisticii privind cercetarea de laborator a probelor materiale a fost, n mare parte, susinut i de cercettorii rui: V. Molcianov i I. Skop nin, care au elaborat metode spectroscopice, chimice, roent gen i biologice de analiz a orificiilor create prin folosirea armelor de foc; R. Borhman, care a propus metoda ridicrii urmelor de adncime lsate de nclminte cu ajutorul solu iei de ghips; E. Burinski (18491912), unul dintre ntemeie torii fotografiei judiciare de examinare a probelor i, n par ticular, a metodei separatoare de culori i de sporire a contrastului, care a fcut posibil citirea textelor invizibile i restabilirea documentelor. Esena metodei consta n fotogra fierea de mai multe ori a aceluiai document i obinerea30
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
multiplelor negative. Ulterior, acestea erau suprapuse unul peste altul, obinnduse o imagine cumulativ de un contrast sporit, n funcie de numrul negativelor. Aplicnd aceast metod, el a reuit s descifreze coninutul unor per gamente provenite din perioada domniei cneazului rus Dmitri Donskoi i descoperite n anul 1843, n timpul repa raiilor Kremlinului din Moscova. Pentru elaborarea meto dei separatoare de culori i refacerea acestor texte, n anul 1898, E. Burinski obine premiul M. Lomonosov cea mai mare distincie a Academiei de tiine a Rusiei [1, p. 14]. La boratorul de fotografie judiciar din Sankt Petersburg, creat nc n anul 1889 de ctre acest pionier al criminalisticii ru se, a servit ca prototip la formarea primelor uniti de exper tiz din Europa de est (Kiev, Odesa, Moscova n anii 1913 1914), extinse ca numr i transformate n institute de cercetri tiinifice n anii 2030 ai sec. XX n fosta URSS. Bilanul activitii sale fructuoase n ra mura expertizei a fost ncununat de pub licarea, n anul 1903, a uneia dintre pri mele lucrri criminalistice originale din Rusia Expertiza judiciar a documen telor, efectuarea i utilizarea ei. n aceast lucrare, autorul formuleaz unul dintre principiile de baz ale dezvoltrii crimi nalisticii transformarea creativ i adap tarea constructiv a realizrilor altor tiin Evghenii Burinski e la necesitile actului de Justiie. O importan deosebit pentru consolidarea ramurii n cauz a avuto activitatea de elaborare i sistematizare a procedeelor de depistare i colectare a materialelor ce con stituie prob incriminatorie orientare legat, mai cu seam, de numele austriacului Hanns Gross (18471915), magistrat31
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
i profesor la universitatea din Praga i din Graz, considerat, pe bun dreptate, ntemeietor al criminalisticii. Dup dou decenii de munc n calitate de judector de instrucie, H. Gross i ncepe activitatea didactic la Universitatea din Cernui, mai apoi la Universitatea din Praga, unde a con dus cu prima catedr de criminalistic din lume, iar din 1902 la Graz, unde fondeaz primul muzeu criminalistic [8, p. 3]. n anul 1893, editeaz o lucrare monumental cu un coninut enciclopedic Manualul judectorilor de in strucie, al funcionarilor de jandarmerie i poliie, consi derat drept moment de referin n naterea criminalisticii. Reeditat mai trziu, lucrarea apare sub o alt denumire Manualul judectorilor de instrucie n sistemul crimina listicii. H. Gross argumenteaz caracterul independent al acestui domeniu de cunoatere, completeaz substanial i sistematizeaz tot arsenalul de metode i mijloace de cerce tare a infraciunilor din perioada respectiv. Meritul auto rului const i n crearea sistemului tiinei n cauz, propu nnd pentru intitularea acestei noi discipline termenul de Criminalistic (anul 1898). Lucrarea depete 1000 de pa gini i este structurat n 21 de capitole, fiind alctuit din dou pri Partea general i Partea special. Partea general conine patru capitole: 1. Despre judectorul de instrucie. 2. Despre inte rogatoriu. 3. Despre inspectarea locului. 4. Aciunile premergtoare descinderii la locul faptei. n acest compartiment, H. Gross, sprijininduse pe practica de anchet, formuleaz recomandaii de efectuare a unor acte de urmrire pe nal. Acordnd o atenie sporit surselor materiale ca prob de incriminare, auto Hanns Gross32
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
rul subliniaz, totodat, i importana declaraiilor fcute de persoanele interogate. Vorbind despre studierea persoanei in fractorului, el apreciaz negativ teoria lui C. Lumbroso pri vind criminalul nnscut i arat caracterul ei nefondat. H. Gross acord o importan prioritar personalitii anchetatorului, calitilor morale, intelectuale i volitive ale acestuia. El scrie: Strict vorbind, anchetatorului trebuie si fie caracteristice cele mai bune caliti pe care le poate ntru chipa o personalitate: rvn nencetat i ardoare, fermitate i spirit de sacrificiu, ingeniozitate i buna cunoatere a oame nilor, cultur, atitudine strict respectuoas fa de orice om, sntate de fier i cunotine n toate domeniile... aceste caliti se presupun de la sine [11, p. 9]. n Partea special, autorul scoate n eviden o multitu dine de alte aspecte, structurate n patru seciuni, ce includ 17 capitole: A. Mijloace auxiliare n sprijinul judectorului de instrucie, n care se trateaz problematica persoanelor versate (a spe cialitilor de astzi n.a.), i un alt capitol despre pres. Ca persoane versate, Gross menioneaz mai frecvent medicii legiti i unii meseriai lctui, armurieri, lemnari, citeaz exemple de folosire a cunotinelor de specialitate ale unor vntori, numismai, dentiti, specialiti n microscopie, fi zicieni, zoologi, chimiti, grafologi. Gross este adeptul gra fologiei, ns respinge categoric chiromania. Tot aici, el arat prioritile fotografiei judiciare, a dactiloscopiei n comparaie cu metoda antropometric. b. Cunotine deosebite necesare judectorului de instruc ie cuprinse n 6 capitole, n care se expun diverse procedee infracionale (ceea ce numim noi astzi moduri de operare), argoul hoilor, modul de via i particularitile iganilor, despre superstiii, informaii privind armele, muniiile i un dicionar medical.33
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
c. Unele procedee artificiale, n care se descrie minuios teh nica de alctuire a schiei locului faptei (pentru prima dat, se propune aanumitul plan desfurat al ncperii, n care este posibil a reda urmele depistate pe podea, perei i tavan), se arat tehnologia de obinere a mulajelor i tiparelor de pe urme, multiplicarea desenelor, restabilirea documentelor rup te, arse etc. Tot aici se abordeaz i problematica depistrii, fixrii i ridicrii urmelor de picioare, a urmelor de snge, procedeele de descifrare a criptogramelor. D. Despre unele infraciuni n particular. n aceasta seciu ne, autorul formuleaz recomandaii de cercetare a leziuni lor corporale, a furturilor, escrocheriilor, incendierilor, ac cidentelor feroviare etc., n care se arat i modurile de comitere a acestora, cunoaterea crora, n opinia autorului, poate conduce la descoperirea lor [11]. Opera lui H. Gross a fost nalt apreciat de contempo ranii si din mai multe ri i continente, aceasta fiind o ade vrat carte de cpti pentru toi slujitorii Femidei. La Con gresul Uniunii Internaionale de Drept penal, desfurat la Linz, n august 1895, cu concursul substanial al acestui sa vant, pentru narmarea magistratului cu cunotine prac tice, sa adoptat decizia de a include disciplina criminalistica n programa de studii a facultilor de drept. Anume la acest Congres, participanii lau numit pe H. Gross printele cri minalisticii. Nemuritoarea sa lucrare, reeditat n limba rus n 2002 la Moscova, a avut mai mult de 10 ediii, multe aspecte men inndui valoarea tiinific i practic pn n zilele noastre. Discipolii lui H. Gross din rile Europei Occidentale (A. Niceforo, R. Reiss, E. Goddefroy, A. Veingardt, E. Annus chat .a.), inclusiv savani din Romnia (M. Minovici, N. Mino3
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
vici, . Minovici, M. Moldoveanu .a.) i din Rusia (E. Bu rinski, S. Tregubov, V. Lebedev, N. Makarenko, I. Iakimov, S. Potapov .a.), au avut marele merit de a fi precursorii cre rii bazelor tiinifice ale acestui domeniu de cunoatere. Dar inem totui s subliniem c autorii lucrrilor editate la acea vreme att n Rusia prerevoluionar, ct i n alte ri, n ma re parte, au fost influenai de viziunile cercettorilor vest europeni. Muli dintre ei (de exemplu, criminalitii rui S. Tre gubov, V. Lebedev, S. Potapov .a.) au ascultat leciile profesorului R. A. Reiss, organizate la Lausanne n 19111912 i au luat cunotin de activitatea labora toarelor de poliie tiinific de la cen trele criminalistice din Europa. Evident c literatura de specialitate din perioada respectiv era dominat i de traduceri ale lucrrilor savanilor occidentali, ca Mina Minovici re satisfceau doar parial necesitile practicii judiciare i de expertiz. n acest sens, o mare n semntate pentru afirmarea criminalisticii n Rusia a avuto adoptarea Legii cu privire la nfiiarea cabinetelor de ex pertiz din S. Petersburg, Moscova, Kiev, Odesa n perioada 19121914, colaboratorii crora (N. Maka renko, S. Potapov, V. Ruseki, V. Favorski .a.) erau preocupai i de munca tiinific. Con gresul experilor criminaliti din 19 iulie 1916, desfurat la Petrograd, a ntrunit di rectorii administrativi i lociitorii cabine telor de expertiz, judectori de instrucie, medici legiti i ali specialiti fizicieni, bio logi, chimiti etc. Congresul a constatat nive lul nalt tiinific al cercetrilor de expertiz, Rudolph Reiss35
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
demonstrnd faptul c n Rusia ia fcut apariia o nou tiin i activitate practic aflat n serviciul Justiiei [1, p. 24]. Generaliznd coninutul activitilor i al publicaiilor din acea perioad, considerate drept jaloane n acest dome niu de cunoatere, putem trage cteva concluzii: Majoritatea lucrrilor exprim o idee comun privind formarea unei discipline de sine stttoare criminalistica, denumit mai trziu i tehnic penal, poliie tehnic, poliie tiinific, n unele ri denumirile pstrnduse pn n prezent (Frana, Italia, Spania .a.). i aceasta pentru c, la etapa timpurie de dezvoltare, tnra tiin ncerca s soluioneze sarcini doar de factur poliieneasc. Sistemul antropometric, dactiloscopic, portretul vorbit, fotografia sig nalectic, fotografia metric, studierea modurilor de comi tere a infraciunilor i multe altele, erau destinate, n primul rnd, pentru poliie consumatorul principal al acestor cunotine i mai apoi pentru alte organe judiciare. Dezvoltarea de mai departe a jurisprudenei a demon strat ns, destul de convingtor, c n activitatea de comba tere a criminalitii sunt necesare nu numai metode i mij loace de expertizare a materialelor de prob, elaborate, de regul, n cadrul disciplinei poliia tiinific, dar i cuno tine, procedee i deprinderi mult mai vaste ce in de pre venirea, descoperirea i cercetarea infraciunilor n ansamblu aspecte care formeaz, de fapt, coninutul actual al tiinei criminalistica. Dup coninut, aceast disciplin are un caracter mai curnd eclectic i include dou mari desprituri: 1) expu nerea modurilor de comitere a infraciunilor, a argoului cri minal, a obinuinelor i a altor particulariti ale activitilor infracionale. 2) formularea unor recomandaii privind orga nizarea descoperirii i a cercetrii cauzelor penale.36
2. Istoria apariiei tiinei Criminalistica
Deci, n lucrrile de la acea vreme, se expun dou genuri de activitate diametral opuse i interdependente activi tatea infracional i activitatea criminalistic de cercetare a acesteia. n practica de combatere a infraciunilor se aplic cu notine nu numai din domeniul tehnicii i al tiinelor na turii, dar, ceea ce este important i din psihologie idee la care criminalistica din spaiul URSS avea s revin mult mai trziu.
37
Deloc nu este obligatoriu s te miti spre ceva Se poate pleca de la ceva Important este micarea sau schimbarea unei sau altei poziii E. de BONO Obinuiete spiritul s se ndoiasc, iar inima s tolereze. G. LICHTENBERG Omul nicicnd nu trebuie s se sfiasc de erorile sale, adic de faptul c astzi el este mai nelept dect ieri. J. SWIFT
3. Formarea colii sovietice de criminalistic Sub aspect istoric i conceptual, nu este greit, n opinia noastr, a evidenia coala sovietic de criminalistic, avnd n vedere contribuia i influena ei semnificativ asupra dez voltrii acestei ramuri n rile fostului lagr socialist, dar i pentru o nelegere mai profund a temeliilor, strii actuale i perspectivelor de dezvoltare ale ei n rile Comunitii Statelor Independente (CSI), inclusiv n Republica Moldova. Premisele formrii acestei coli au fost aezate, dup cum am menionat mai sus, nainte de apariia statului URSS, n perioada prerevoluionar din Rusia de la nceputul sec. XX. De asemenea subliniem c coala sovietic este descris, cu lux de amnunte, de ctre cunoscutul savant rus R. Belkin n monumentala sa lucrare . [Istoria criminalisticii naionale] M.: Edi tura NORMA, 1999. Unele date i idei din aceast lucrare leam utilizat la scrierea acestui paragraf. Revoluia din octombrie 1917, evenimentele legate de primul Rzboi Mondial, dar i de cel civil de pe teritoriul38
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
Rusiei, precum i haosul, foametea, dezastrul economic, n soite de o erupie infracional nemaipomenit n perioada de dup revoluie, au generat un ir de transformri social economice i politice radicale, cu impact n primul rnd asupra sferei ocrotirii ordinii de drept. n cursul acestor reforme, a fost distrus sistemul judiciar al Rusiei ariste i instituit o nou organizare judectoreasc. Concomitent, se rennoia i personalul organelor de repre salii. O mare parte din cadrele recrutate constituiau, ns, persoane slab instruite i lipsite de experien, ntruct muli specialiti ai aparatelor de urmrire penal din garda veche (S. Tregubov, B. Brasol .a.) au emigrat n strintate, alii boicotau puterea sovietic sau trezeau suspiciuni ca elemen te strine cauzei proletariatului. Situaia criminogen extrem de ncordat de la acea vre me cerea de la organele speciale de urmrire cele mai active i eficiente msuri de contracarare a faptelor penale, imple mentarea realizrilor tiinelor tehnice i naturale n aceast activitate, inclusiv posibilitile tiinei proaspt aprute criminalistica. Deci, perioada incipient de consolidare a criminalisticii sovietice avea un caracter vdit practic, determinat de nece sitatea luptei cu criminalitatea. Specialitii cu experien r mai n ar (V. Ruseki, I. Iakimov, S. Potapov, P. Semenovs ki, N. Bokarius, N. Makarenko, V. Gromov, S. Golunski .a.) iau continuat cercetrile ncepute anterior, axndui aten ia, mai cu seam, asupra elaborrii procedeelor i metodelor de descoperire i cercetare a faptelor penale. n acest sens, o mare nsemntate pentru afirmarea criminalisticii n spaiul sovietic au avuto lucrrile pionierilor criminaliti de pn la revoluie. Unul dintre ei, S. Tregubov, consultant juridic al Ministerului de Justiie, profesor de drept penal la Academia39
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
JuridicoMilitar i la coala Imperial de drept, avea s edi teze, la Petrograd, n anul 1915 cartea Bazele tehnicii pena le. Procedee tiinifice de cercetare a infraciunilor. Lucrarea, dup cum recunotea nsui autorul, nu este pe deplin ori ginal, deoarece coninutul ei prezint, de fapt, o expunere i o completare a leciilor profesorului R. Reiss, predate n anul 1911 la Lausanne (Elveia) n faa a 16 asculttori rui ai departamentului judiciar [1, p. 16]. Printre acetia a fost i viitorul criminalist sovietic cu renume S. Potapov, care avea s elaboreze mai trziu bazele tiinifice ale identificrii cri minalistice. Lucrarea n cauz coninea 16 capitole, dedicate mai cu seam tehnicii criminalistice: 1. Aciunile de anchet la locul faptei. 2. Urmele de snge. 3. Urmele de picioare l sate de om. 4. Urmele digitale. 5. Alte diverse urme. 6. Cer cetarea incendiilor i a incendierilor. 7. Cercetarea cata strofelor feroviare. 8. Falsul n documente. 9. Deschiderea scrisorilor i falsificarea tampilelor. 10. Falsul hrtiilor de valoare. 11. Restabilirea documentelor arse. 12. Efectuarea percheziiilor. 13. Relaiile tainice ale infractorilor. 14. Uti lizarea radiaiilor ultraviolete. 15. Stabilirea persoanei (iden tificarea) infractorului. 16. Procedee de pstrare a probelor materiale i expedierea lor pentru cercetare [1, p. 16]. Un alt reper important n formarea viitoarei coli sovie tice de criminalistic a fost i lucrarea semnat n 1916 de ctre B. Brasol: Studii privind activitatea de anchet. Istorie. Practic, consacrat problemelor tacticii efecturii unor ac iuni de urmrire penal. B. Brasol, printre primii, menionea z existena unui raport direct ntre reuita cercetrii infrac iunilor i calitile personale ale anchetatorului, cunoaterea de ctre acesta a metodelor tiinifice de cercetare. Lucrarea const din dou pri: prima conine schie cu privire la dez voltarea institutului de anchet preliminar ncepnd cu mo0
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
mentul scoaterii lui din cadrul organelor de poliie, n anul 1860, i crearea institutului judectorilor de instrucie. n a doua parte se expune metodologia cercetrii la faa locului i a percheziiei n cauzele privind catastrofele feroviare. Pe lng lucrrile menionate, n rndul crora trebuie inclus i opera amintit mai sus a lui E. Burinski Expertiza judiciar a documentelor, n primul deceniu al sec. XX au fost publicate i cri cu un caracter criminalistic informativ ce conineau indicaii cu privire la tactica efecturii percheziiei, cercetrii la faa locului, arestului etc: Dicionarul de cp ti al poliistului (L. Dobkeivici, Odesa, 1904), Participarea poliiei la activitatea de cercetare a faptelor penale (V. Dol goplecev, Varovia, 1901), ndreptar pentru funcionarii de poliie n cauzele penale (Chiinu, 1907) .a. [1, p. 19]. Dei lucrrile lui H. Gross erau deja traduse i editate n limba rus nc n anii 18951896 la Smolensk, n 1908 n St. Petersburg, criminalistica nc nu devenise cunoscut pe larg lucrtorilor practici din sfera justiiei. Premisele afirmrii definitive a acestui domeniu a fost posibil doar o dat cu crearea instituiilor de expertiz judiciar, amintite mai sus, i rspndirea cunotinelor de specialitate prin traducerea literaturii vesteuropene, ndeosebi a autorilor germani: R. Heindl Tehnica penal. Din atelierul de urmrire penal (1925); Dactiloscopia i alte metode de cercetare a infraciunilor (1927); E. Annuschat Arta descoperirii infraciunii i legile logicii (1927) primul autor care a abordat problematica ap licrii de ctre anchetator a raionamentelor logice, a reguli lor de elaborare i de verificare a versiunilor; H. Schneikert Teoria privind semnalmentele de recu noatere (1925); Introducere n tehnica penal (1926); Taina infractorului i cile de descoperire a acesteia (1925).1
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
De mare popularitate se bucura n aceast perioad i lucrarea fundamental a lui Ed. Locard, Manual de crimi nalistic, ultimul (al VIIlea) volum al cruia a fost tradus i publicat la sfritul anilor treizeci, n care, pentru prima dat, se abordeaz problematica utilizrii prafului i a altor micro obiecte n activitatea de descoperire a infraciunilor. n anii 20 ai sec. XX au fost publicate n traducere i alte lucrri ale savanilor occidentali (A. Osborn, S. Ottolenghi, A. Gelvik, H. Schneikert, G. Schtiber), cu tiraje ntre 35 mii de exemplare, i, desigur, nu puteau s satisfac cerinele cres cnde ale practicii, acestea fiind doar ca suplimente la crile autorilor rui. Aceste traduceri au contribuit totui substan ial la rspndirea cunotinelor de specialitate i la apariia primelor practici de aplicare a metodelor tiinifice n pro cesul penal sovietic. n fosta URSS, criminalistica, n dezvoltarea sa, a parcurs cteva etape: etapa empiric anii 19171930, care se caracteri zeaz prin acumulare de experien i materiale empirice. Prima lucrare monografic de valoare este considerat, pe bun dreptate, cartea lui P. Semenovski (18831959) Dacti loscopia ca metod de nregistrare, editat la Moscova n 1923. Autorul pune n eviden o tipologie original a de senelor papilare i metoda de identificare a persoanelor du p caracteristicele particulare ale acestor desene. O serie de idei teoretice originale n perioada incipient de dezvoltare se conin i n lucrrile lui G. Manns (a. 1921), G. Akimov (a. 1924), N. Makarenko (a. 1926), n care se fac deja ncercri de a determina obiectul criminalisticii, sarci nile, scopul i sistemul acesteia. Bunoar, G. Manns, profe sor la Universitatea din Irkutsk, n lucrarea sa Criminalistica disciplin aplicat i obiect de predare, consider c obiec2
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
tul criminalisticii prezint, pe de o parte, modurile de co mitere a infraciunilor, particularitile profesionale i obi nuinele infractorilor (argoul i superstiiile lor), iar pe de alt parte procedeele de cercetare a infraciunilor, inclusiv identificarea fptuitorilor [8, p. 7]. La consolidarea criminalisticii sovietice de la sfritul anilor 20 contribuie i cercettorul V. Gromov (18691952), care face primii pai n elaborarea teoriei versiunilor cri minalistice i a planificrii cercetrilor, propunnd n anul 1929 noiunea de metodic de cercetare a anumitor tipuri de infraciuni, care a i devenit mai trziu titlul ultimului compartiment al sistemului criminalisticii. Caracteriznd activitatea lui V. Gromov, profesorul R. Belkin menioneaz c spectrul de interese al acestui savant este extrem de larg, activitatea sa creativ este uimitoare i trezete profund res pect [1, p. 55]. Este suficient a remarca doar c multiplele sale lucrri erau foarte solicitate de ctre practicieni, iar une le dintre ele au fost reeditate de 56 ori. Avnd aproape 80 de ani, el particip activ, n anul 1949, la elaborarea primei cri de cpti a anchetatorului. n aceast perioad, o definiie mai desfurat a crimi nalisticii este formulat de un alt renumit fondator al crimi nalisticii sovietice I. Iakimov (18841954), n lucrarea sa Criminalistica. Manual de tehnic i tactic penal, editat la Moscova n 1925. Criminalistica ca tiin, noteaz auto rul, are ca obiect de studiu cele mai oportune moduri i pro cedee de aplicare a metodelor tiinelor naturii, tehnicii, medicinii n cercetarea infraciunilor, precum i studierea personalitii fizice i morale a infractorului n scopul acor drii unui ajutor justiiei n descoperirea adevrului material n cauza penal [10, p. 5]. De asemenea menionm i fap tul, c Iakimov a fost primul savant n criminalistica sovietic3
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
care a formulat noiunea de urm: Ur ma prezint tiparul unui obiect pe ceva, care permite a judeca despre forma sau utilitatea lui [Citat dup: 1, p. 4243]. Tot n acest manual, autorul a fcut pri ma ncercare de a expune bazele tiin ifice ale nregistrri penale, pornind de la axioma empiric precum c fiecrui om i este caracteristic o individualita Ivan Iakimov te fizic, iar aceasta, combinat cu une le obinuine i deprinderi ale persoa nei (mersul, manierele, gesturile, scrisul, vocea etc.), poate fi recunoscut cu uurin [10, p. 34]. n lucrrile sale ulterioa re: Arta interogrii, M., 1928. Criminalistica. Tactic pe nal, M., 1929. Cercetarea, M., 1935 i altele, autorul for muleaz bazele teoriei operative de investigaie, elaboreaz printre primii tactica prezentrii spre recunoatere, aspectul psihologic al interogrii, problematica prevenirii infraciu nilor prin mijloace criminalistice. Lucrrile lui I. Iakimov, dei acestea nu au fost scutite de influena viziunilor criminalitilor vesteuropeni, de sup raestimare a urmelor materiale n activitatea de cercetare a infraciunilor, comparativ cu probele obinute din mrturii le verbale, au jucat un rol important n rspndirea cunotin elor de specialitate, n sistematizarea primelor experiene de aplicare a metodelor tiinifice n lupta cu criminalitatea. Aceste lacune au fost parial depite de ctre autorii pri mului manual de criminalistic, tiprit n anii 19351936 n 2 volume i destinat instituiilor de nvmnt superior juri dic. La elaborarea manualului au participat ilutrii savani criminaliti: S. Potapov, I. Iakimov, V. Gromov, P. Tarasov Rodionov, S. Golunski, E. Zier. Lucrarea este structurat, dup cum urmeaz:
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
1) Criminalistica. Vol. I: Tehnica i tactica cercetrii in fraciunilor, M., 1935, constituit din trei pri: Partea I Principiile de baz ale criminalisticii (introducere, istoria dezvoltrii criminalisticii). Partea II Tehnica penal (nre gistrarea i recunoaterea infractorilor. cercetarea probelor materiale i a urmelor. cercetarea documentelor). Partea III Tactica penal (schema tipic de cercetare. percheziia i ridicarea. cercetarea la faa locului. interogarea. efectuarea expertizei. identificarea persoanelor i confruntarea. ncheie rea cercetrii i forma de prezentare a dosarului). 2) Criminalistica. Vol. II: Metodica cercetrii anumi tor genuri de infraciuni, M., 1936, compartimentat n dou pri: Partea I Metodica cercetrii omorurilor i a unor infraciuni penale generale (cercetarea omorurilor obinuite i a actelor de terorism, jafurilor i tlhriilor, infraciunilor de viol, de incendiere. Partea II Metodica cercetrii sustra gerilor din proprietatea socialist, a infraciunilor economi ce, a infraciunilor svrite de persoane cu funcii de rs pundere (cercetarea sustragerilor din proprietatea socialist, a delapidrilor, a producerii de mrfuri de proast calitate). Peste trei ani (19381939), acest manual, revzut i adu git, a fost reeditat de acelai colectiv de autori, la care sau alturat i V. Cervakov, A. Vinberg, B. aver. Dei manualul era prea politizat, iar unele interpretri, apreciate de pe poziiile de astzi, sunt depite i chiar gre ite, el a jucat un rol important n consolidarea criminalisti cii sovietice, rmnnd, inclusiv pn la nceputul anilor 50, singurul material didactic al cursului de criminalistic desti nat instituiilor de nvmnt superior. Pentru colile juri dice, n care se pregteau cadre profesionale de nivel mediu, n anul 1940 a fost elaborat manualul de criminalistic ntr un singur volum, semnat de B. aver i A. Vinberg, n care5
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
aceast disciplin a fost sistematizat n dou pri: partea general i partea special. n partea general, autorii au in clus metodele i procedeele de colectare, depistare, fixare i expertizare a probelor, cutarea i identificarea infractorului recomandaii aplicate conform necesitilor n cercetarea tuturor categoriilor de cauze, iar n partea special cele mai oportune procedee i metode de descoperire i cercetare a anumitor categorii de infraciuni. Manualele enumerate mai sus reflec tau nivelul de dezvoltare a criminalisti cii ca tiin. n acea etap, din motive bine cunoscute, legturile profesionale cu cen trele criminalistice din Europa au fost, practic ntrerupte. Concepiile crimina litilor strini au fost supuse unor revizii i critici nentemeiate, iar lucrrile lor de clarate drept dogmatice. n aceste ma Boris aver nuale, dar i n alte lucrri din domeniul criminalisticii, cu toate c se sublinia im portana metodelor i mijloacelor tehnicotiinifice n afla rea adevrului n cauzele penale, practica organelor NKVD KGBMGB demonstra c nu arareori criminalistica era pus n serviciul asigurrii unor scopuri politice. Totui, operele savanilor criminaliti din aceast perioa d au jucat un rol hotrtor n pregtirea cadrelor de profil n fosta URSS, altoindule preferine fa de metodele tiin ifice n lupta contra delincvenilor. etap tiinific (anii 4050 ai sec. XX) de dezvolta re a criminalisticii sovietice perioada de formare a teoriilor criminalistice particulare ncepe cu publicarea de ctre B. a ver, n anul 1938, a articolului Obiectul i metoda crimina listicii sovietice ( , 1938,6
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
nr. 6), precum i a altei lucrri semnate de S. Potapov, Prin cipiile identificrii criminalistice ( , 1940. nr. 1), ambele de o deosebit importan conceptual, care au pus nceputurile crerii bazelor teoretice ale criminalisticii i a uneia dintre conceptele ei principale teoria identificrii criminalistice. n perioada anilor 19411945, sa n trerupt activitatea de cercetri fundamen tale, dezvoltarea criminalisticii fiind con format necesitii acordrii de ajutor organelor de drept n lupta cu criminali tatea att n zona luptelor, ct i n spa tele frontului. Totui, n regiunile mai ndeprtate de front, munca teoreticotiinific, pri Serghei Potapov vind, mai cu seam, unele probleme prac tice actuale, se desfura din plin. Astfel, n anii 19421943, n or. Ahabad (Turkmenistan), au fost publicate o serie de lucrri, precum: S. Golunski, Interogarea n ancheta preli minar. S. Kubiki, Cercetarea la faa locului n cauzele pe nale. M. Bogatriov, Urmele de transport auto i urmele preluate de la faa locului de la acestea .a. n aceast perioad, au fost elaborate o multitudine de instruciuni, ndreptare i ghiduri practice, n special pentru procurorii militari, anchetatorii flotei maritime etc. Practica simea o necesitate acut de mijloace i metode de detectare a actelor false, confecionate de ctre serviciile speciale ger mane pentru agenii lor infiltrai n spatele frontului, dar i pentru a stabili autenticitatea documentelor ce reglementau distribuirea produselor alimentare populaiei. O actualitate sporit avea i elaborarea metodicilor de cercetare a diverse lor varieti de infraciuni militare, comise cu aplicarea arme7
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
lor de foc. Identificarea acestora dup gloane i tuburi de car tue devenise, n acel timp, una dintre cele mai actuale probleme ale expertizei balistice. De utilitate mare se bucura i lucrarea criminalistului B. Komarine Identificarea dactiloscopic la distan (M., 1937), ntruct Biroul Central de nregistrare Penal se afla departe de linia frontului, dincolo de munii Ural, i informaiile necesare se puteau obine doar prin tele fon sau telegraf, folosinduse sistemul de codificare a particu laritilor desenului papilar, elaborat de ctre acest savant. Trebuie menionat c i consolidarea tiinei, a avut o importan semnificativ asupra activitii practice a orga nelor de drept. Dac, pn la mijlocul anilor 30, n URSS activa doar un singur sistem de asisten tehnicocrimina listic n organele de miliie, apoi, ncepnd cu anul 1936, n instituiile de nvmnt superior din Moscova, Leningrad, Saratov, Kazan au nceput s fie create laboratoare crimina listice care, pe lng pregtirea cadrelor de juriti, executau expertize pentru organele practice i, totodat, efectuau cer cetri tiinifice pe baza expertizelor. Imediat dup rzboi, se nfiineaz Laboratorul Central de criminalistic al Comisariatului Norodnic de Justiie i Institutul de Cercetri tiinifice n domeniul criminalisticii al MAI din URSS (astzi, respectiv, Centrul Federal de Ex pertiz Judiciar al Federaiei Ruse de pe lng Ministerul Justiiei i Centrul de Expertiz i Criminalistic al MAI din Federaia Rus). n anul 1949, se fondeaz Institutul Unional de Cercetri tiinifice n domeniul criminalisticii al Procu raturii URSS, reorganizat mai trziu n Institutul Unional de cercetri tiinifice asupra cauzelor criminalitii i pentru elaborarea msurilor de prevenire a acestui fenomen) [12, p. 33]. Pe la nceputul anilor 50 ai sec XX, n toate instituiile de procuratur ncep s fie fondate cabinete de criminalistic,8
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
iar n statele lor de personal se introduce funcia de procuror criminalist. Extinderea reelei de instituii criminalistice a contribuit i la sporirea numrului specialitilor de nalt calificare n acest domeniu. I. Krlov scrie c dac n perioada de pn la rzboi gradul de doctor habilitat n drept l deinea doar S. Golunski, iar n timpul rzboiului apruse nc un dein tor de acest grad N. Terziev, apoi n anii 19471950, nu mrul doctorilor habilitai a crescut pn la 6 persoane (I. Iakimov, S. Potapov, A. Vinberg, S. Mitricev, M. alamov, S. Tihenko). n perioada anilor 19601970, numrul lor sa ridicat mult mai mult, atingnd cifra de 28 de doctori habi litai n drept cu specializare n criminalistic [15, p. 128]. Creterea permanent a numrului de teorii criminalis tice particulare i determinarea coninutului lor n primii ani de dup rzboi au scos n eviden necesitatea precizrii unor categorii criminalistice doctrinare: obiectul de studiu, sistemul i natura criminalisticii etc. n acest sens, un rol im portant au jucat discuiile tiinifice desfurate n anii 1952, 1955 n cadrul Conferinelor unionale sub egida Institutului Unional de Cercetri tiinifice n domeniul criminalisticii al Procuraturii URSS. Ca urmare a acestor dezbateri, a fost respins conceptul tehnicnaturalist al cri minalisticii susinut de G. Manss, E. Zi er .a. i acceptat natura juridic a ei, argumentat de cunoscuii cercettori S. Mitricev, A. Vinberg, A. Vasiliev, S. Go lunski. Pn la sfritul anilor 50, sistemul criminalisticii a fost dominat de ideile Stepan Mitricev lui B. aver, aceasta fiind mprit la9
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
fel ca i alte tiine juridice, n partea general i partea spe cial. Abia n 1958, n manualul pregtit sub redacia lui S. Mi tricev, criminalistica este din nou prezentat tripartit: tehnica criminalistic, tactica de anchet i metodica particular. O contribuie nsemnat n dezvoltarea criminalisticii n aceast perioad au aduso disertaiile susinute de: I. Iaki mov Cercetarea de anchet (1947). A. Vinberg Bazele expertizei criminalisticii sovietice (1954), precum i lucr rile originale ale altor savani: B. evcenko Bazele tiini fice ale traseologiei contemporane (1947). S. Potapov In troducere n criminalistic, n care a fost elaborat concepia de identificare criminalistic, precizat n lucrrile altor cer cettori: (N. Terziev, M. Segai, V. Koldin). B. Komarine Identificarea criminalistic a armelor de foc dup tuburile trase (1945). S. Potapov Fotografia judiciar (1948). N. Se livanov Fotografia judiciar operativ (1955). V. Orlov Bazele identificrii persoanei dup scris (1952) .a. Pe la mijlocul anilor 50, ncepe o activitate de elaborare a teoriei versiuni lor i planificrii cercetrilor (A. Vasiliev, S. Golunski, N. Iakubovici .a.), este re flectat problematica tacticii unor aciu ni de urmrire penal, inclusiv a experi mentului de anchet (L. Aroker, 1951. N. Gukovski, 1958. R. Belkin, 1959), a tacticii interogrii .a. Serghei Golunski Prin urmare, n aceast etap, crimi nalistica a devenit cunoscut ca o tiin ce studiaz procedeele i mijloacele tehnice i tactice de depi stare, colectare, fixare i expertizare a probelor judiciare uti lizate n descoperirea i prevenirea infraciunilor (A. Vinberg, 1950), definiie care urma s fie folosit cu unele precizri nensemnate n urmtoarele cteva decenii.50
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
La finele anilor 50, sau extins mult cercetrile teoretice n aceast ramur, aplicarea intens a realizrilor ei n acti vitatea practic de lupt cu criminalita tea. n legtur cu aceasta, savanii crimi naliti iau orientat cercetrile asupra problemelor generale teoretice, fapt care a condus la formarea unui nou compar timent al ei Bazele teoretice i metodo Abram Vinberg logice ale criminalisticii, plasat n faa celorlalte trei tehnica, tactica i meto dica criminalistic. A aprut iari n vizorul cercettorilor problema obiectului criminalisticii, a sistemului ei, naturii i altor elemente conceptuale ale acestei ramuri. Sa resimit necesitatea consolidrii i comprimrii ntro singur teorie a tuturor celor particulare, elaborate deja sau aflate n curs de elaborare. etapa a treia de dezvoltare a criminalisticii sovietice (anii 60 80 ai sec. XX) a fost determinat de necesitatea prioritar de elaborare a teoriei generale i a metodologiei tiinei criminalistica. Piatra unghiular a acestei metateorii, de necesitatea ela borrii creia semnala nc la sfritul anilor 40 A. Vinberg, o constituie lucrrile fundamentale ale lui S. Mitricev Ba zele tehnice ale criminalisticii sovietice (1965). R. Belkin i A. Vinberg Criminalistica i probaiunea (1969). N. Seliva nov, V. Tanasevici, A. Eisman, N. Iakubovici Criminalisti ca sovietic. Probleme teoretice (1978). A. Vasiliev, N. Iablo kov Obiectul, sistemul i bazele teoretice ale criminalisticii (1984) .a.. O contribuie deosebit de important la soluionarea acestei probleme complexe a adus R. Belkin (19222002),51
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
savant criminalist de prim mrime din Rusia, autor a peste 300 de lucrri n domeniul criminalisticii i procedurii pe nale. Cu participarea sa au fost editate n jur de 25 de ma nuale de criminalistic. Sub conducerea acestui cercettor au fost pregtite i susinute peste 116 teze de doctorat [7, p. 5. 14, p. 6]. Operele profesorului R. Belkin au servit drept baz pentru crearea unei coli tiinifice de ctre discipolii si. De fapt, aceast coal a nceput s se contureze nc pe la mijlocul anii 60 perioad cnd el a debutat cu un ciclu de lucrri con sacrate, n exclusivitate, problemelor teoretice i metodologice ale crimina listicii moderne. ntro serie de volu me, care au un caracter mai mult po lemic dect academic, precum sunt Colectarea, cercetarea i evaluarea probelor (1966). Legea, tiina pro cesualpenal i criminalistica (1971). Rafail Belkin Criminalistica. Probleme teoretice ge nerale (coautor A. Vinberg 1973). Curs de criminalistic sovietic. 3 vol. (19771979), reeditat i revzut n 1997, 2001). Criminalistica: probleme, tendine, perspective (1987). Criminalistica: probleme la ordinea zilei. Chestiuni arztoare ale criminalisticii ruseti (2001) i multe alte, n care autorul analizeaz, dezbate, prognozeaz i formuleaz noi idei i recomandaii pentru practica judiciar. n aceste lucrri, el a elaborat un concept integral al teoriei generale a criminalisticii, a formulat o nou definiie a obiectului tiin ei n cauz, a propus o serie de noiuni fundamentale ce in de tactica i metodica criminalistic, a argumentat o nou viziune asupra naturii criminalisticii. Pentru prima dat, R. Belkin a prezentat structura i esena teoriei generale a52
3. Formarea colii sovietice de criminalistic
criminalisticii, ca sistem de principii conceptuale, noiuni i categorii, definiii i conexiuni ce interpreteaz obiectul tiin ei n ansamblu, n opera Teoria leninist a reflectrii i pro blemele metodologice ale criminalisticii sovietice (1970). Aceasta este reflectat mai detaliat n Vol. 1 al Cursului de criminalistic, publicat n 1977. La baza ei se afl conceptul filozofic al reflectrii ca fundament gnoseologic al crimina listicii ca tiin. Concluziile principale privind obiectul, sarcinile, meto dele, legile de dezvoltare ale criminalisticii, alte categorii doctrinare, au mbogit i au precizat considerabil tiina n cauz, deschiznd noi direcii de cercetare, elaborate ulterior de ctre criminalitii acestui spaiu, precum sunt: teoria privind modul de comitere a infraciunilor i de tinuire a urmelor (G. Zuikov, Ig. Luzghin, V. Lavrov). elaborarea problematicii ce ine de aplicarea psiholo giei i a logicii n activitatea de cercetare a infraciunilor (A. Ratinov, A. Dulov, V. Vasiliev, A. Eisman, I. Luz ghin), care, ulterior, sau desprins de criminalistic, formnd ramuri aparte. caracteristica criminalistic a infraciunilor (R. Belkin, N. Selivanov, A. Vasiliev, N. Iablokov, V. Obrazov). aplicarea cunotinelor de specialitate n activitatea de cercetare a infraciunilor (N. Selivanov, V. Goncearen ko, M. Saltevski, A. Levi, G. Gramovici, Iu. Koruhov, A. Volnski, V. Volnski, I. Sorokateaghin .a.). teoria situalogiei criminalistice (I. Gherasimov, L. Drap kin, V. ikanov, O. Baev, T. Volcekaia .a.). teoria i practica combinaiilor (operaiilor) i a deci ziilor tactice, precum i a riscului tactic (A. Dulov, R. Belkin, S. vetkov, G. Zorin .a.). elaborarea bazelor conceptuale privind metodica cri minalistic (A. Kolesnicenko, I. Vozgrin, V. Obrazov).53
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
expertologia judiciar (A. Vinberg, A. leahov, N. Ma lahovskaia, Iu. Koruhov, V. Snetkov, A. Volnski, E. Ros sinskaia, T. Averianova .a.). victimologia criminalistic (V. Burdanova, V. ikanov, V. Bkov). micrologia i odorologia judiciar (M. Vander, A. Vin berg, M. Saltevski, V. ikanov, G. Fiodorov) aplicarea mainilor electronice de calcul n urmrirea penal, matematizarea i algoritmizarea procesului de cercetare a infraciunilor (N. Polevoi, R. Lanman, Z. Kirsanov, L. Aroker, N. Selivanov, A. atalov). Cele menionate mai sus permit a conchide c coala sovietic de criminalistic de pn la 1991, lund n con sideraie spectrul i nivelul cercetrilor, realizrile ei, mai cu seam n soluionarea problemelor teoretice, poate fi plasat printre cele de frunte, prezentnd o baz tiinific i practic solid pentru dezvoltarea de mai departe a criminalisticii, prin eforturile comune ale savanilor care activeaz astzi n statele aprute n urma destrmrii URSS, inclusiv n Republica Moldova.
5
A reaciona insuficient de rapid sau ineficient la ceea ce se ntmpl n jurul nostru este la fel ca i cum nu am reaciona deloc. ncremenirea n faa schimbrilor ce necesit reacie poate fi numit drept Lovitur dat de Viitor. E. TOFFLER Cine se strduiete s-i nving natura sa, las s nu-i pun sarcini nici prea grele i nici prea uoare, deoarece n primul caz va fi mereu dezamgit de eecuri, iar n al doilea caz va obine puine succese, cu toate c va nvinge adeseori. F. BACON Visul nu este un refugiu de la realitate, ci un mijloc de a ne apropia de ea. S. MAUGHAM
4. Dezvoltarea criminalisticii n ara noastr n Moldova, istoria dezvoltrii criminalisticii ca tiin a sistemului de drept ncepe mai cu seam in perioada aflrii republicii n cadrul fostei Uniuni Sovietice. Dup cum afir ma profesorul R. Belkin, istoria acestei tiine rmne comu n pentru toi membrii acestei Uniuni, indiferent de limba n care actualmente o expunem [1, p. X]. Oricum, consolidarea acestei ramuri este strns legat de procesul de formare a organelor de ocrotire a normelor de drept n RSS Moldoveneasc parte constituent a fostei URSS. Pn la anexarea forat a Basarabiei de ctre URSS, la 28 iunie 1940, folosirea metodelor i mijloacelor tehnico tiinifice n activitatea de combatere a criminalitii pe teri toriul Basarabiei sa sprijinit pe sistemul de drept romnesc, n structura cruia criminalistica ocupa o poziie distinct.55
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
La sfritul anilor 30 ai sec. XX, coala criminalistic din Romnia era deja constituit, cu tradiii aproape centenare, slujit de personaliti bine cunoscute. Se bucurau de popu laritate lucrrile profesorului C. urai Elemente de poliie tehnic (1937); E. Bianu Tactica i tehnica percheziionrii (1941); V. Sava Manual de dactiloscopie (1943) .a. ns dezvoltarea ulterioar a criminalisticii naionale a fost in fluenat de coala sovietic de criminalistic, ara noastr aflnduse n spaiul URSS timp de jumtate de secol. O dat cu declararea RSSM, n 1940, se desfoar lucr ri de creare a sistemului judiciar al organelor Procuraturii, a Comisariatului Poporului pentru Afacerile Interne (NKVD) activiti ntrerupte de rzboi i reluate n 1944. Prima subdiviziune de criminalistic, care se numea Bi roul tehnicotiinific, n frunte cu I. V. Teriohin, expert cri minalist superior, a fost nfiinat la 14 octombrie 1940 n cadrul serviciului special al Direciei de miliie a Comisaria tului Poporului pentru Afacerile Interne. Patru ani mai trziu, aceast unitate este transformat n subsecie tehnicotiinific (ST) n componena biroului operativ, condus consecutiv, n diferite perioade, de P. K. Olei nikov (19441952), S. V. Alfiorov (19521955), N. I. Pekarov ski (19551961), D. T. Pavlenok (19611965), n iunie 1965 aceasta fiind reorganizat n secie tehnicotiinific a Di reciei de miliie a Ministerului de Ocrotire a Ordinii Publice (MOOP RSSM). Principala sarcin a unitilor criminalistice din sistemul organelor afacerilor interne consta n acordarea sprijinului tehnicotiinific serviciilor operative de investigaie, pre cum i organelor de anchet ale MAI, Procuraturii, MGB KGBlui n descoperirea i cercetarea infraciunilor, iden tificarea autorilor faptelor penale. Colaboratorii acestor uniti56
4. Dezvoltarea criminalisticii n ara noastr
Conductorii serviciului criminalistic al Ministerului Afacerilor Interne n epoca sovietic
acordau ajutor criminalistic n realizarea msurilor opera tive de investigaii, aciunilor de anchet, n examinarea pro belor materiale prin efectuarea unor expertize simple, tradi ionale. n cazul n care aprea necesitatea efecturii unor investigaii criminalistice mai complexe, lucrtorii organe lor de anchet, instanele de judecat erau nevoite s se ad reseze la instituiile de expertiz judiciar ale Ucrainei din57
Capitolul I. IstorIa dezvoltrII tIIneI CrImInalIstICa
oraele Odesa, Kiev, Harkov, precum i la Institutul Unional de cercetri tiinifice privind expertiza judiciar (Moscova), alteori la institutele de ramur ale Academiei de tiine din republic. Aceast stare de lucruri a existat pn la 28.06.1962, da t cnd guvernul RSSM, prin hotrrea nr. 535p, a decis n fiinarea unui laborator criminalistic de cercetri tiinifice propriu pe lng Universitatea de Stat din Chiinu, care pes te puin timp devine un centru tiinificopractic de dezvol tare a acestei ramuri de drept n Republica Moldova. Primul director al laboratorului, numit la 22.09.1962, a fost N. S. Volvaci, colaborator tiinific superior, invitat de la laboratorul similar din or. Odesa. A dirijat timp ndelungat cu aceast instituie, ulterior reorganizndo n laborator de cercetri tiinifice n ramura expertizei judiciare. n 1971, o dat cu crearea Ministerului de Justiie al RSSM, laboratorul este transferat n subordinea acestui minister, la nceput ca filial a Institutului Unional de cercetri tiinifice privind expertiza judiciar, iar mai trziu ca instituie repu blican autonom. Iniial, structura laboratorului avea dou secii de expertiz criminalistic i de expertiz tehnic auto. Mai trziu, secia de expertiz contabil din cadrul Di reciei de revizie i control a Ministerului de Finane a fost de asemenea transferat n subordinea acestui laborator. Pe lng efectuarea expertizelor judiciare i participarea n cali tate de specialiti la aciunile de anchet, personalul laborato rului desfoar i cercetri tiinifice n domeniul expertizei judiciare i criminalisticii n cadrul unor programe unionale. n anii 60, i ncepe activitatea de colaborator al seciei de expertize criminalistice cunoscutul criminalist S. Gh. Dora, specialist n expertiza documentelor. Cercetarea scrisului i a vorbirii n scris n actele executate n limba romn au con stituit preocuprile de baz ale acestui savant i pedagog,58
4. Dezvoltarea criminalisticii n ara noastr
dnsul susinnd teza de doctorat pe aceast tem. La ora actual, confereniarul universitar S. Dora desfoar o acti vitate prodigioas la catedra Drept procesual penal i crimi nalistic a facultii de Drept a Universitii de Stat din Mol dova, impunnduse prin editarea primelor dou volume ale manualului de criminalistic, de o valoare incontestabil pentru consolidarea i dezvoltarea cunotinelor criminalis tice in ara noastr. Cercetri tiinifice solide se efectuau i n secia de exper tiz autotehnic, condus n perioada anilor 19721978 de A. M. vang, care a pregtit, de asemenea, i a susinut teza de doctorat n problema viznd ghidarea automatizat a ampli ficatoarelor de frnare ale automobilelor. n aceast secie, condus ulterior de ctre cunoscutul specialist n materie M. V. Hapatnikovski, a fos
