departamentul pentru lupta - guvernul...

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA

ANTIFRAUDĂ – DLAF

RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE

2014

TRATATUL PRIVIND FUNCŢIONAREA UNIUNII EUROPENE

CAPITOLUL 6 - COMBATEREA FRAUDEI

Articolul 325

„(1) Uniunea şi statele membre combat frauda şi orice altă activitate ilegală care aduce

atingere intereselor financiare ale Uniunii prin măsuri luate în conformitate cu prezentul articol,

măsuri care descurajează fraudele şi oferă o protecţie efectivă în statele membre, precum şi

în instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.

(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii,

statele membre adoptă aceleaşi măsuri pe care le adoptă pentru a combate frauda care aduce

atingere propriilor lor interese financiare.

(3) Fără a aduce atingere altor dispoziţii ale tratatelor, statele membre îşi coordonează

acţiunea urmărind să apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest scop,

statele membre organizează, împreună cu Comisia, o cooperare strânsă şi constantă între

autorităţile competente.

(4) Parlamentul European şi Consiliul, hotărând în conformitate cu procedura legislativă

ordinară, adoptă, după consultarea Curţii de Conturi, măsurile necesare în domeniul prevenirii

fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii şi al combaterii acestei fraude,

pentru a oferi o protecţie efectivă şi echivalentă în statele membre, precum şi în instituţiile,

organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.

(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă anual Parlamentului European şi

Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului articol.”

STRATEGIA NAŢIONALĂ ANTICORUPŢIE 2012 – 2015

DECLARAŢIE DE ADERARE I Având în vedere Strategia Naţională Anticorupţie 2012-2015, În calitatea sa: - de coordonator naţional al luptei antifraudă, - de instituţie naţională de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF din cadrul Comisiei Europene, - de instituţie ce asigură, sprijină, coordonează, după caz, îndeplinirea obligaţiilor ce revin României privind protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile art. 325 din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF consideră corupţia drept un fenomen ce aduce atingere gravă intereselor financiare ale Uniunii Europene în România,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF condamnă corupţia în toate formele în care se manifestă,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF exprimă, în mod ferm, angajamentul de continuare a eforturilor anticorupţie prin mijloacele legale corespunzătoare. În acest scop,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF

declară următoarele:

1. aderă la valorile fundamentale şi sprijină principiile şi obiectivele Strategiei Naţionale Anticorupţie, 2. îşi asumă îndeplinirea măsurilor specifice ce ţin de competenţa exclusivă a DLAF, 3. susţine şi promovează adoptarea cadrului legislativ anticorupţie ce vizează, în principal, combaterea corupţiei prin măsuri administrative şi penale, pentru asigurarea protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi informaţionale specifice, în concordanţă cu recomandarile GRECO, 4. participă la îndeplinirea condiţionalităţilor stabilite prin mecanismul de cooperare şi monitorizare a Strategiei Naţionale Anticorupţie, atât la nivelul Platformei de cooperare a autorităţilor independente şi a instituţiilor anticorupţie, cât şi la nivelul Comisiei de monitorizare a progreselor înregistrate de România în cadrul Mecanismului de cooperare şi verificare.

SECRETAR DE STAT

ŞEFUL DLAF

I Prezenta declaraţie a fost adoptată de Şeful DLAF, în numele Departamentului pentru lupta antifraudă, în conformitate cu prevederile

art. 2 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF şi art. 2 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, raportate la HG nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012-2015, a Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi a indicatorilor de evaluare, precum şi a Planului naţional de acţiune pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie 2012-2015.

CUPRINS

DLAF 2014: AFCOS ROMÂNIA - EVOLUŢII şi APRECIERI

DLAF 2014: ACTIVITATEA

� Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri

legislative, administrative sau de cooperare interinstituţională

� Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri

operaţionale

� Cooperarea cu OLAF

� Comunicare publică şi relaţii cu mass – media

� Capacitatea administrativă a DLAF

ABREVIERI

AFCOS Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraudă

AM Autoritate de Management

AM POP Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Pescuit

AM POS

Transport

Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial Transport

ANAF Agenția Națională de Administrare Fiscală

ANPCDEFP Agenția Națională pentru Programe Comunitare în Domeniul Educației și

Formării Profesionale

CAPI Compartiment Public Intern

CD Cabinetul Demnitarului

CE Comisia Europeană

CJUE Curtea de Justiție a Uniunii Europene

COCOLAF Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă

DAJ Direcția afaceri juridice

DEA Direcția economică și administrativă

DC Direcția control

DMI Direcția managementul informațiilor

DMRU Direcția managementul resurselor umane

FC Fondul de Coeziune

FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală

FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională

FEGA Fondul European de Garantare Agricolă

FSE Fondul Social European

IMS Sistemul de Mangement al Informațiilor

IPA Instrument de Asistență pentru Pre-Aderare

ISPA Instrument pentru Politici Structurale de Pre-Aderare

PEAD Planul European de Ajutorare a Persoanelor Defavorizate

PHARE Instrument de Pre-Aderare finanțat de Uniunea Europeană

PNDR Programul Național de Dezvoltare Rurală

PO DCA Programul Operațional Dezvoltarea Capacității Administrative

POR Programul Operaţional Regional

POS DRU Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane

POS CCE Programul Operaţional Sectorial Creșterea Competitivităţii Economice

POS Mediu Programul Operațional Sectorial Mediu

SAPARD Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultură și Dezvoltare Rurală

SAPS Schema de Plată Unică pe Suprafaţă

SRMMPR Serviciul relații mass-media, protocol și registratură

R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -

9

G U V E R N U L R O M Â N I E I

D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă

DLAF 2014: AFCOS ROMÂNIA -

EVOLUŢII și APRECIERI

„După cum știţi, în noul Regulament al OLAF care a intrat în vigoare în luna octombrie a anului

trecut, se prevede obligaţia pentru fiecare stat membru, chiar și pentru vechile state membre, să

aibă un corespondent al OLAF, motiv pentru care am dat ca bun exemplu DLAF.

Sperăm ca și celelalte state membre să urmeze exemplul DLAF și afirm toate aceste cu un

motiv. (...) avem o practică investigativă foarte bine stabilită. În concluzie, sunteţi pe o cale foarte

bună; (*) referitor la fraude, aţi dezvoltat unul dintre cele mai bune sisteme antifraudă. Acesta este

un mod foarte bun de reacţie, care spune foarte multe despre România.”

Extras din discursul Directorului General al OLAF, domnul Giovanni Kessler,

Seminarul Comisiei Europene (cu participarea OLAF)

“Măsuri de combatere a fraudei și corupției la nivelul fondurilor

structurale și de investiții europene”

București, 03 iunie 2014

ACŢIUNI CONJUGATE ANTIFRAUDĂ: COMISIA EUROPEANĂ ȘI ROMÂNIA

DLAF (AFCOS ROMÂNIA) - INSTITUŢIE EUROPEANĂ

� Raportul Comisiei Europene către Parlamentul European și Consiliul Uniunii

Europene privind protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene - Combaterea fraudei

– Raportul anual pe 2013 - Bruxelles, 17.7.2014, COM(2014) 474 final – extras:

”În fiecare an, în conformitate cu articolul 325 alineatul (5) din Tratatul privind funcţionarea

Uniunii Europene (TFUE), Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă Parlamentului

European și Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru combaterea fraudelor și a oricărei

alte activităţi ilegale care aduce atingere intereselor financiare ale UE. Tratatul prevede că Uniunea

Europeană și statele membre au responsabilitatea comună de a proteja interesele financiare ale UE

și de a combate frauda. Autorităţile naţionale gestionează aproape 80% din cheltuielile UE și

colectează resursele proprii tradiţionale (RPT). Comisia supraveghează aceste două domenii,

stabilește standarde și verifică respectarea acestora. Este esenţial ca statele membre și Comisia să

colaboreze îndeaproape pentru a garanta faptul că activităţile întreprinse pentru protejarea

intereselor financiare ale UE sunt eficiente. (...)


10



Prezentul raport subliniază în special necesitatea înfiinţării, în fiecare stat membru, a unui

serviciu de coordonare antifraudă (AFCOS), deoarece acesta va facilita schimbul de informaţii-cheie

referitoare la interesele financiare ale UE între statele membre și OLAF. (...)

Măsuri privind protejarea intereselor financiare ale UE, 2009-2013

În perioada 2009-2013, Comisia a adoptat măsuri juridice și administrative fără precedent

pentru a îmbunătăţi protejarea intereselor financiare ale UE. Această serie de măsuri a început în

2011, cu adoptarea de către Comisie a strategiei sale antifraudă multianuale (CAFS). Adresată

iniţial serviciilor Comisiei, strategia a avut o importanţă crucială în creșterea gradului de sensibilizare

în materie de fraudă în rândul autorităţilor naţionale responsabile. În plus, pe baza strategiei în

cadrul noului program de cheltuieli pentru 2014-2020 au fost introduse dispoziţii antifraudă specifice.

O a doua etapă importantă în ceea ce privește intensificarea eforturilor de combatere a fraudei

a fost marcată de adoptarea, în 2013, a noului regulament al OLAF.(...)

În 2012 și în 2013, Comisia a abordat aspectele de drept penal ale protejării intereselor

financiare ale UE prin adoptarea de propuneri pentru:

• o directivă privind combaterea fraudei prin măsuri de drept penal în scopul de a se elimina

lacunele din legislaţia antifraudă a statelor membre care împiedică urmărirea efectivă a

infractorilor, în iulie 2012;

• un regulament privind înfiinţarea unui Parchet European (EPPO), în iulie 2013.(...)

De asemenea, Comisia a adoptat o serie de măsuri semnificative, în special pentru a proteja

partea de venituri a bugetului UE. Acestea includ:

• o propunere de modificare a Regulamentului nr. 515/97 privind asistenţa administrativă

reciprocă în domeniul vamal;

• directivele privind un mecanism de reacţie rapidă împotriva fraudei în materie de TVA și un

mecanism de taxare inversă;

• semnarea protocolului CCCT împotriva comerţului ilicit cu tutun; și

• comunicarea privind lupta împotriva contrabandei cu ţigări, în 2013.

Prin aceste măsuri, Comisia a conceput o nouă viziune asupra politicii antifraudă la nivelul UE.

Detectarea și raportarea neregulilor (de natură frauduloasă și nefrauduloasă) care aduc

atingere bugetului UE

În 2013 au fost raportate 1609 nereguli ca fiind de natură frauduloasă (aceasta includ atât

suspiciuni de fraudă, cât și fraude confirmate), valoarea fondurilor UE afectate fiind de 309 milioane

EUR. Există încă diferenţe semnificative în ceea ce privește neregulile de natură frauduloasă

raportate de fiecare stat membru, probabil din cauza abordărilor diferite în detectarea fraudelor și, în

anumite cazuri, a interpretărilor neomogene în momentul punerii în aplicare a cadrului juridic.

Numărul neregulilor raportate ca fiind de natură frauduloasă a scăzut pe partea de venituri.

Pe partea de cheltuieli, numărul acestora a înregistrat o scădere semnificativă în perioada 2009-

2011, dar în prezent acestea manifestă din nou o tendinţă ascendentă.


11



În ultimii doi ani, anumite tendinţe s-au accentuat: implicarea organismelor administrative în

detectarea neregulilor de natură frauduloasă a continuat să crească, iar utilizarea de documente

falsificate a devenit cel mai frecvent mod de a comite acte frauduloase.

Numărul neregulilor raportate ca nefiind de natură frauduloasă a crescut, în special în ceea ce

privește sumele. Acest lucru reflectă în special numărul crescut al resurselor puse la dispoziţia

diferitelor programe de cheltuieli, tot mai multe programe fiind puse în aplicare, precum și faptul că

instituţiile europene și serviciile naţionale de audit acordă o atenţie sporită modului de gestionare a

fondurilor.

Măsuri preventive și corective

În 2013, Comisia a adoptat o serie de decizii menite să garanteze că resursele UE sunt

cheltuite conform principiului bunei gestiuni financiare și că interesele financiare ale UE sunt

protejate. În domeniul politicii de coeziune au fost adoptate 217 decizii de întrerupere a plăţii

(implicând peste 5 miliarde EUR). Dintre acestea, 131 erau încă deschise la sfârșitul anului 2013

(implicând aproximativ 2 miliarde EUR aferente plăţilor întrerupte). De asemenea, Comisia a adoptat

patru decizii noi de suspendare (dintre care trei erau încă în curs la sfârșitul anului). Comisia a

aplicat corecţii financiare de peste 2,5 miliarde EUR și a emis ordine de recuperare pentru 955 de

milioane EUR.

Măsurile adoptate în 2013 reprezintă dovada faptului că problema protecţiei intereselor

financiare ale UE este luată în serios de către Comisie și că mecanismele instituite sunt eficiente în

realizarea acestui obiectiv. Totuși, în prezent bugetele naţionale sunt cele care suportă riscul

nerecuperării sumelor care au fost deja achitate beneficiarilor, dar care sunt supuse unor corecţii

financiare.

Serviciile de coordonare antifraudă (AFCOS)

Raportul pentru acest an se axează pe cerinţa ca fiecare stat membru să înfiinţeze un serviciu

de coordonare antifraudă (AFCOS) în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) din Regulamentul (UE)

nr. 883/2013. Obiectivul înfiinţării AFCOS este de a facilita cooperarea efectivă și schimbul de

informaţii cu Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF)”1.

Doar patru State Membre (Irlanda, Suedia, Luxemburg și Spania) nu au înfiinţat încă propriul

AFCOS, însă intenţionează să facă acest lucru până la sfârșitului anului 2014, respectiv 2016.

Un număr de 13 State Membre (inclusiv România, prin DLAF) au organizat serviciul antifraudă

ca un punct de contact, în timp ce celelalte au stabilit o reţea de organizaţii care alcătuiesc structura

AFCOS. Din cele 13 State Membre, doar 3 au desemnat AFCOS ca fiind un organ de investigaţie

(inclusiv România, prin DLAF), și doar 2 servicii antifraudă sunt structuri autonome (inclusiv

România, prin DLAF). ”În România, AFCOS are competenţe extinse de coordonare și investigare și

desfășoară investigaţii în comun cu OLAF, în baza Noului Cod de Procedură Penală”2, fiind singurul

AFCOS care participă efectiv în investigarea cauzelor penale.

1 COM(2014) 474 final – Raportul anual 2013 – pag. 5-8 2 COM(2014) 474 final – Anexa: Punerea în aplicare a articolului 325 de către statele membre în anul 2013 – pag. 59 (s.n)


12



Din punctul de vedere al funcţiilor AFCOS, respectiv, al competenţelor de coordonare, situaţia

comparativă întocmită3 de OLAF, prin Raportul menţionat mai sus, este următoarea:

Funcţii principale ale AFCOS (toate tipurile de AFCOS)

SM Raportare nereguli

Aspecte juridice

Formare profesională antifraudă și prevenire

Investigare Coordonare informaţii

Relaţii publice

Altele

AT √ BE √

BG √ √ √ √ √ √ √ CY √ √ √ √ √ CZ √ √ √ √ √ √ EE √ √ √ FI √ √ FR √ √ √ HR √ √ √ √ √ HU √ √ √ √ √ IT √ √ √ √ √ √ LT √ √ √ √ √ √ LV √ √ MT √ √ √ √ NL √ √ √ √ √ √ √ PL √ PT √ √ √ √ RO √ √ √ √ √ √ √ SI √ √ √ √ √ SK √ √ √ √ √

Competenţele AFCOS în domeniul coordonării

SM Cadru

managementului neregulilor

AFCOS-ul este

informat

Coordonare naţională antifraudă

Posibilitatea de dezvoltare propuneri

antifraudă care să întărească cadrul legal

antifraudă

Formare profesională și prevenire antifraudă

Metodologie Acces la date din sistemul

administrativ Altele

AT √

BE √ √ √ √ √

BG √ √ √ √ √ √ CY √ √ √ √ √ √ CZ √ √ √ √ EE √ √ √ √ √ √ FI √ FR √

HR √ √ √ √ √ √

HU √ √ √ √ √ √ IT √ √ √ √ √ √

LT √ √ √ √

LV √ √ √ MT √ √ √ √ √ √ NL √ PL √ PT √ √ √ √ √ √

RO √ √ √ √ √ √ √ SI √ √ √ √ √ √ SK √ √ √ √ √ √

3 COM(2014) 474 final – Anexa: Punerea în aplicare a articolului 325 de către statele membre în anul 2013– pag. 60 și 66


13



� DLAF – AFCOS în România – anul 2014

Prin rezultatele sale anuale, descrise în prezentul Raport, DLAF a confirmat și în anul

2014, implicarea sa în lupta antifraudă, alături de partenerii naţionali și europeni:

� din punct de vedere al protecţiei intereselor financiare ale UE, prin măsuri legislative,

administrative sau de cooperare interinstituţională, DLAF a menţinut atitudinea proactivă pentru

prevenirea fraudei, și:

- a exercitat competenţele legale în cadrul acţiunilor naţionale și europene, în domeniul

iniţiativelor legislative, al politicilor publice sau al schimbului de experienţă cu ceilalţi actori

interesaţi,

- a încurajat atitudinea antifraudă, prin activităţi preventive, de coordonare, în conformitate cu

standardele anticorupţie naţionale și europene;

� din punct de vedere al protecţiei intereselor financiare ale UE, prin măsuri operaţionale,

DLAF:

- a menţinut rolul său de combatere a fraudelor, printr-un număr constant de acţiuni de control

deschise, respectiv, finalizate, atât în anul 2013, cât și în anul 2014,

- a menţinut politica sa de control orientată spre verificarea tuturor tipurilor de fonduri europene;

cu toate acestea, în anul 2014, faţă de anul 2013, a crescut numărul acţiunilor de control care au

avut ca obiect fondurile agricole, precum și cele europene gestionate de România, prin

management indirect,

- a primit mai multe sesizări cu potenţial de valorificare în cadrul acţiunilor de control, în anul

2014, faţă de anul 2013,

- a întărit colaborarea instituţională cu DNA sau cu autorităţile de gestionare a fondurilor

europene, acestea sesizând DLAF în mai multe cazuri, în anul 2014, faţă de anul 2013,

- a constatat mai multe suspiciuni de fraudă (în special, în domeniul fondurilor agricole sau al

celor europene, gestionate prin management indirect de către România) în anul 2014, faţă de anul

2013.

În acest context, este de subliniat că valorificarea judiciară, prin rechizitorii ale organelor de

urmărire penală, a constatărilor DLAF a crescut în anul 2014, faţă de anul 2013.

De asemenea, în anul 2014, DLAF a continuat colaborarea cu OLAF, atât prin implicarea

DLAF în iniţiativele legislative ale acestuia sau prin participarea la toate reuniunile organizate de

OLAF pentru statele membre, cât și prin cooperare operaţională, asistenţă tehnică sau prin activităţi

de raportare a neregulilor.

Din punct de vedere al resurselor financiare, în anul 2014, DLAF și-a desfășurat activitatea

conform principiului bunei gestiuni financiare.

Din punct de vedere al resurselor umane, în anul 2014, la nivelul DLAF s-a menţinut

situaţia personalului insuficient, specializat în combaterea fraudelor și o supraîncărcare a activităţii

personalului în DLAF, fiind ocupată doar 60% din schema de personal.


14



Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri

legislative, administrative sau de cooperare interinstituţională

În conformitate cu art. 10 din Regulamentul de organizare și funcţionare al Departamentului

pentru lupta antifraudă – DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011, Direcţia afaceri juridice, din cadrul

DLAF, asigură protecţia intereselor financiare ale UE, prin mijloace preventive, legislative sau

administrative, astfel: promovează acte normative sau politici publice, cooperează și comunică

poziţia DLAF în cadrul reuniunilor cu alte instituţii naţionale implicate în protecţia intereselor

financiare ale Uniunii Europene, cu OLAF sau cu alte autorităţi publice relevante din celelalte state

membre ale Uniunii Europene, formulează opinii privind modul de aplicare a legislaţiei din domeniul

protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene, la solicitarea instituţiilor naţionale sau

europene.

Direcţia afaceri juridice avizează, din punctul de vedere al legalităţii, actele emise sau

încheiate de șeful Departamentului și reprezintă interesele instituţiei în faţa instanţelor judecătorești

și a altor organe jurisdicţionale.

Serviciul programe și pregătire profesională din cadrul Direcţiei afaceri juridice

coordonează, la nivel naţional, activitatea de pregătire și perfecţionare profesională în domeniul

protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, dezvoltă, în colaborare cu OLAF,

programe și module de pregătire profesională specifice, coordonează, programează,

implementează, monitorizează și evaluează programele de pregătire profesională în care

Departamentul este parte sau în care are calitatea de furnizor de expertiză tehnică și/sau financiară

către alte state.

� Consolidarea politicilor naţionale și a cadrului legislativ naţional privind protecţia

intereselor financiare ale UE în România

•••• Grupul Interministerial Strategic (GIS) – DLAF este membru al GIS, grup care funcţionează

în subordinea Prim-Ministrului, care are rolul de elaborare și monitorizare a politicii Guvernului

pentru prevenirea și combaterea macrocriminalităţii ce afectează siguranţa cetăţeanului și

funcţionarea instituţiilor publice, precum și pentru creșterea capacităţii de acţiune a instituţiilor

guvernamentale în prevenirea și combaterea criminalităţii ce se circumscrie ameninţărilor în

domeniul securităţii naţionale.

•••• EUROJUST - Șeful DLAF este corespondent naţional EUROJUST și a participat la reuniunile

membrilor Sistemului Naţional de Coordonare Eurojust, în vederea consolidării cooperării judiciare

cu statele membre ale Uniunii Europene.


15



•••• Mecanismul de cooperare și de verificare (MCV) – deși DLAF nu este instituţie monitorizată

prin intermediul acestui instrument, rapoartele periodice întocmite de Comisia Europeană sunt

analizate și valorificate pentru alinierea politicilor publice antifraudă.

•••• Raportul UE anticorupţie – DLAF a valorificat sugestiile formulate la adresa României care

interferează cu domeniul său de activitate, în cadrul iniţiativelor sale curente.

•••• Strategia Naţională Anticorupţie (SNA) – DLAF este membru al Platformei de cooperare a

autorităţilor independente și a instituţiilor anticorupţie, coordonate de Ministerul Justiţiei, raportează

constant evoluţia mecanismelor interne anticorupţie, a comportamentului anticorupţie a personalului

Departamentului și împărtășește bune practici cu celelalte instituţii; toate rapoartele de autoevaluare

se găsesc pe portalul SNA, administrat de Ministerul Justiţiei.

În anul 2014, DLAF a îndeplinit obligaţiile specifice din Obiectivul SNA 3.3 - Asigurarea

protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale

și informaţionale specifice (BM 4), prin organizarea la București, din fonduri bugetare naţionale, în

perioada 12-13 iunie 2014, a Conferinţei „Strategia Naţională Anticorupţie – Protecţia intereselor

financiare ale Uniunii Europene în România” (detalii – în subcapitolul: Alte forme de cooperare

naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în România, din prezentul Raport de

activitate). Totodată, pentru respectarea Rezoluţiei Parlamentului European din 6 aprilie 2011

referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene – Lupta împotriva fraudei –

raportul anual 2009, DLAF, cu acceptul expres al Comisiei Europene, a adoptat soluţia tehnică de a

posta pe site-ul său un link către Portalul de transparenţă al Comisiei Europene, cu un mesaj pentru

public și a demarat măsuri de conștientizare a autorităţilor de management asupra obligaţiilor de

publicare a beneficiarilor de fonduri europene. Portalul conţine informaţii referitoare la beneficiarii de

fonduri direct de la Comisie, la furnizorii de bunuri și servicii pentru Comisie, la alte cheltuieli

administrative ale Comisiei (cu excepţia costurilor de personal), la beneficiarii asistenţei financiare

externe prin EUROPEAID, ai ajutorului umanitar, precum și la beneficiarii politicii agricole, fondurilor

structurale și politicii de pescuit.

• Strategia internă anticorupţie a DLAF – Departamentul a menţinut atitudinea instituţională de

autoevaluare continuă a gradului de implementare a mecanismelor interne anticorupţie, așa cum

sunt acestea descrise în SNA 2012-2015 și alte documente subsecvente, iar comportamentul

personalului DLAF este conform standardelor anticorupţie cuprinse în SNA.

• Strategia naţională de luptă antifraudă (SNLAF) - în contextul elaborării de către OLAF,

împreună cu statele membre (inclusiv România) a Ghidului de elaborare a unei Strategii naţionale

de luptă antifraudă, DLAF, în calitate de serviciu de coordonare antifraudă, a analizat sistemul

naţional antifraudă și a iniţiat demersurile pentru implicarea instituţiilor naţionale în elaborarea

Strategiei naţionale de luptă antifraudă 2015-2020.

• Acordul de Parteneriat al României cu Comisia Europeană, alte documente programatice

aferente gestionării partajate a fondurilor europene 2014-2020 – DLAF a transmis, în perioada de


16



negociere, contribuţia la elaborarea documentelor menţionate, contribuţie legată de rolul și atribuţiile

DLAF în protecţia intereselor financiare ale UE în România.

• Manualul naţional de raportare a neregulilor către Comisia Europeană – în calitatea sa de

coordonator naţional al activităţii de raportare a neregulilor, în dialog permanent cu OLAF, DLAF a

îmbunătăţit proiectul Manualului naţional de raportare a neregulilor către Comisia Europeană, pe

care urmează să îl adapteze la cadrul instituţional naţional de implementare a noilor instrumente

financiare 2014-2020.

• Codul de conduită al personalului cu atribuţii de control în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale UE și Registrul abaterilor de conduită ale demnitarilor, funcţionarilor publici,

personalului contractual, cu atribuţii în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE – ca urmare

a obligaţiilor ce revin DLAF în baza Strategiei Naţionale Anticorupţie, în calitate de coordonator

naţional al luptei antifraudă, DLAF a analizat situaţia legislativă existentă și a elaborat proiecte ale

celor două acte normative în acord cu tendinţele europene.

• Opinii legale privind protecţia intereselor financiare ale UE în România – la solicitarea

instituţiilor naţionale/europene administrative sau a unor structuri judiciare, DLAF a interpretat cadrul

legal privind indicatorii de fraudă și indiciile de fraudă, precum și alte reglementări incidente în

constatarea și recuperarea neregulilor săvârșite în cadrul utilizării fondurilor europene și a

comunicat poziţia sa, Comisiei Europene, după caz.

• OUG nr. 66/2011 - DLAF a transmis către Ministerul Finanţelor Publice, propuneri și

observaţii asupra proiectului de modificare a OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și

sancţionarea neregulilor apărute în obţinerea și utilizarea fondurilor europene și/ sau a fondurilor

publice naţionale aferente acestora.

• Ghidul privind evaluarea riscurilor de fraudă și de adoptare de măsuri eficiente și

proporţionale anti-fraudă, elaborat de DG Regio din cadrul Comisiei Europene – în linie cu

orientarea Comisiei Europene pentru ciclul financiar 2014-2020, care abordează prioritar latura

preventivă a luptei antifraudă, precum și cu rigorile instituţionale impuse, prin regulamentele

europene, autorităţilor de gestionare a fondurilor europene, DLAF, în calitatea sa de coordonator

naţional antifraudă, a diseminat Ghidul DG Regio și a acordat consiliere permanentă autorităţilor de

management în procesul de pregătire pentru implementarea noilor programe europene, referitor la

metode și mijloace de prevenire a fraudei.

� Consolidarea politicilor europene și a cadrului legislativ european privind

protecţia intereselor financiare ale UE

• Comitetul de coordonare a afacerilor europene, Ministerul Afacerilor Externe – DLAF este

membru al acestui grup interinstituţional coordonat de Ministerul Afacerilor Externe, cu activitate

săptămânală, ce vizează stabilirea poziţiilor exprimate de către România în cadrul Consiliului Uniunii

Europene, în domeniul coordonării luptei antifraudă și protejării efective și echivalente a intereselor


17



financiare ale Uniunii Europene, inclusiv mandatele generale aprobate de Guvern și adresate

Consiliului.

• Grupul de lucru Contencios UE, Ministerul Afacerilor Externe - DLAF este membru al acestui

grup interinstituţional, din cadrul Ministerului Afacerilor Externe, care dezbate aspecte orizontale

privind reprezentarea României la Curtea de Justiţie a Uniunii Europene, precum și implicaţiile

pentru instituţiile române ale jurisprudenţei recente a Curţii de Justiţie a Uniunii Europene; DLAF

prezintă opinii Agentului Guvernamental pentru CJUE în cazurile pendinte referitoare la protecţia

intereselor financiare ale Uniunii Europene.

• Grupul de lucru pentru combaterea fraudei, Consiliul Uniunii Europene – DLAF participă la

ședinţele grupului sau transmite poziţia sa către Reprezentanţa Permanentă a României la Uniunea

Europeană, faţă de subiectele referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene,

aflate pe agenda grupului de pregătire al Consiliului Uniunii Europene.

• Grupul de lucru pentru afaceri generale, Consiliul Uniunii Europene - DLAF participă la

ședinţele grupului sau transmite poziţia sa către Reprezentanţa Permanentă a României la Uniunea

Europeană, faţă de subiectele referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene,

aflate pe agenda grupului de pregătire al Consiliului Uniunii Europene.

• Raportul Comisiei Europene către Parlamentul European și către Consiliu privind protecţia

intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei – în calitatea sa de coordonator

naţional al luptei antifraudă și conform art. 325 TFUE, DLAF a elaborat, în cooperare cu instituţiile

naţionale implicate și a transmis contribuţia României la Raportul anual pentru 2013 (raport ce a fost

publicat la data de 17 iulie 2014) și a demarat, totodată, pregătirea contribuţiei la Raportul anual

pentru 2014.

• Recomandările formulate de Comisia Europeană în Raportul privind protecţia intereselor

financiare ale UE – combaterea fraudei, aferent anului 2012 – DLAF a coordonat elaborarea

raportului de progrese pentru România și a notificat, în consecinţă, OLAF.

• Raportul de activitate al Oficiului European de Luptă Antifraudă - 2013 (publicat în aprilie

2014) – DLAF a monitorizat evoluţia activităţii OLAF și a cooperării sale cu statele membre, în

scopul aplicării, la nivel naţional, a bunelor practici identificate și remedierii situaţiilor semnalate.

• Muntenegru: negocierile de aderare la UE – DLAF a monitorizat și a comunicat Ministerului

Afacerilor Externe poziţia sa cu privire la evoluţiile de negociere aferente Capitolul 32 „Controlul

financiar”.

• Serbia: negocierile de aderare la UE – DLAF a monitorizat și a comunicat Ministerului

Afacerilor Externe poziţia sa cu privire la evoluţiile de negociere aferente Capitolul 32 „Controlul

financiar”.

• Partidele Politice Europene și Fundaţiile Politice Europene – în calitate de instituţie de

contact a OLAF și de punct naţional de contact pentru Baza de Date a Excluderilor, gestionată de

Comisia Europeană, DLAF a făcut parte din grupul interinstituţional care a elaborat mandatul


18



României în contextul negocierilor care au precedat adoptarea Regulamentului (UE, Euratom) nr.

1141/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 22 octombrie 2014 privind statutul și

finanţarea partidelor politice europene și a fundaţiilor politice europene și a Regulamentului (UE,

Euratom) nr. 1142/2014 al Parlamentului European șși al Consiliului din 22 octombrie 2014 de

modificare a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 966/2012 în ceea ce privește finanţarea partidelor

politice europene.

• Protecţia intereselor financiare ale UE prin mijloace penale – DLAF a contribuit la poziţia

României faţă de propunerea de Directivă a Parlamentului European și a Consiliului privind

combaterea fraudelor îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului

penal, care are drept scop stabilirea unui cadru comun european de incriminare a infracţiunilor

respective.

• Procurorul Public European – DLAF a contribuit la poziţia României faţă de propunerea

Comisiei Europene de Regulament privind instituirea Parchetului European, care are drept scop

întărirea instituţională a luptei antifraudă și conjugarea eforturilor europene în acest sens.

• Programe europene de finanţare în domeniul antifraudă – DLAF a colaborat cu

Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE și a contribuit la consolidarea propunerilor

legislative ale Comisiei Europene privind programele Hercule III și Pericles 2020, adoptate în

februarie 2014, respectiv, martie 2014.

• Reforma OLAF și modificarea normelor de aplicare a Regulamentului Financiar european –

DLAF a colaborat cu Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă Uniunea Europeană și a

contribuit la îmbunătăţirea proiectului privind reforma instituţională a OLAF în ceea ce privește

înfiinţarea inspectorului de garanţii procedurale (pe fondul unei rezerve parlamentare naţionale);

totodată, a monitorizat modul de modificare a criteriilor europene de excludere a unui operator

economic de la procedurile de achiziţii și a sistemului european aferent, de detectare timpurie și de

excludere.

� Alte forme de cooperare naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale

UE în România

În calitate de coordonator naţional al luptei antifraudă, DLAF a organizat și derulat programe

de formare profesională, pentru partenerii naţionali:

• 01-30.04.2014 - Workshop-ul antifraudă „Protecţia intereselor financiare ale Uniunii

Europene în România - Întărirea colaborării dintre structurile de control antifraudă”

Evenimentul a constat în 14 sesiuni organizate de DLAF, la sediul său, din fonduri naţionale, și

a făcut parte din programul unitar de pregătire profesională în domeniul luptei antifraudă pentru anul

2014, destinat tuturor structurilor de control din cadrul autorităţilor de gestionare a fondurilor

europene. Sesiunile de lucru au reunit reprezentanţi ai DLAF și ai autorităţilor de gestionare a

fondurilor europene, ai Inspecţiei Economico – Financiare din cadrul Ministerului Finanţelor Publice


19



sau ai Autorităţii de Audit și au fost structurate pe două paliere: 1) prezentarea de către DLAF a

Ghidurilor OLAF de bune practici în domeniul conflictului de interese și al detectării documentelor

false – ghiduri elaborate în anul 2013, de statele membre (inclusiv România), sub coordonarea

OLAF și, respectiv, 2) abordarea comună a dificultăţilor întâmpinate în practică de către structura de

control invitată și identificarea de posibile soluţii ale acestora.

• 12-13.06.2014 - Conferinţa „Strategia naţională anticorupţie - Protecţia intereselor financiare

ale Uniunii Europene în România”

Evenimentul a fost organizat de DLAF în parteneriat cu Institutul Naţional al Magistraturii și a

reprezentat implementarea unuia dintre obiectivele propuse de DLAF, pentru anul 2014, în domeniul

formării profesionale: familiarizarea reprezentanţilor puterii judecătorești cu iniţiativele europene în

domeniul protejării intereselor financiare ale UE, obiectiv inclus și în Strategia Naţională Anticorupţie

2012-2015 (Obiectivul specific SNA 3.3.). La conferinţă au participat reprezentanţi ai DLAF, INM,

Tribunalului București, DNA, Ministerului Justiţiei și Autorităţii de Audit.

Conferinţa a avut ca scop schimbul de informaţii referitoare la rolul și importanţa activităţii

fiecărui participant în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE, precum și la greutăţile

întâmpinate în practică. Discuţiile din cadrul conferinţei au urmărit identificarea măsurilor legislative

și administrative care să ducă la îmbunătăţirea premiselor pentru o luptă antifraudă, naţională și

europeană mai eficientă.

Conferinţa a contribuit la consolidarea contactelor între diferiţi reprezentanţi ai autorităţilor

naţionale implicate cu atribuţii în protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene (DLAF, INM,

DNA, judecători), în vederea combaterii mai eficiente a fenomenului infracţional care afectează

interesele financiare ale UE. Au fost create premisele încheierii unui nou protocol de colaborare

între DLAF și DNA și includerii temei privind protecţia intereselor financiare ale UE, în programul de

formare continuă al INM pe anul 2015.

La invitaţia instituţiilor partenere, reprezentanţii DLAF au participat la evenimente organizate la

nivel naţional, în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în România și al luptei împotriva

fraudării fondurilor europene:

• 28.01.2014 - Conferinţa „Provocări și soluţii pentru îmbunătăţirea cadrului legal și instituţional

privind achiziţiile publice din România”, organizată de Partners for Social Development din Croaţia,

în parteneriat cu Expert Forum, în București;

• 20-21.02.2014 - Seminarul internaţional „Dezvoltarea unei reţele profesionale de aplicare a

legii în România, Ungaria, Serbia și Bulgaria, implicată în lupta împotriva contrabandei și

contrafacerii de ţigări”, organizat de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Arad, în municipiul Arad;

• 19-20.03.2014 - Seminarul regional „Combaterea contrabandei cu ţigări și bunuri

contrafăcute”, organizat de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Neamţ, în municipiul Piatra-Neamţ;


20



• 28.03.2014 - Videoconferinţa „Măsuri antifraudă privitoare la achiziţiile publice din Piaţa

Unică a UE. Soluţii legislative, instituţionale și tehnice”, organizată de Partners for Social

Development din Croaţia, în parteneriat cu Expert Forum, în București;

• 03-04.04.2014 – Cursul „Reglementări fundamentale în noul Cod Penal și în noul Cod de

Procedură Penală", eveniment organizat de Facultatea de Drept a Universităţii din București, prin

Asociaţia Conferinţele Facultăţii de Drept a Universităţii din București, în Aula Facultăţii de Drept din

București;

• 28.04.2014 - Conferinţa de presă „Raportul de activitate pe anul 2013” – organizată de

Consiliul Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor și Reprezentanţa Comisiei Europene în România,

în București;

• 03.06.2014 - Seminarul „Ghidul și instrumentul de evaluare a riscurilor de fraudă și măsuri

antifraudă eficiente și proporţionale și instrumentul IT ARACHNE”, organizat de Comisia Europeană

prin DG REGIO, cu sprijinul Ministerului Fondurilor Europene, în București;

• 19-20.06.2014 - Reuniunea „Monitorizarea cheltuielilor cu publicitatea din proiectele

europene – Experienţa României”, organizată de Centrul pentru Jurnalism Independent, în

București;

• 08.07.2014 - Conferinţa „Re-utilizarea în scopuri sociale a bunurilor confiscate din infracţiuni:

către standarde comune în UE”, organizată de Centrul de Resurse Juridice, Universitatea din

Palermo, Reţeaua FLARE și Centrul pentru studierea democraţiei, în București;

• 10.07.2014 – Dezbaterea „Lobby in Romania vs Lobby in UE”, organizată de Institutul

European din România (IER), în București;

• 18.07.2014 - Inchiderea oficială a proiectului internaţional „Dezvoltarea unei reţele

profesionale de aplicare a legii în România, Ungaria, Serbia și Bulgaria, implicată în lupta împotriva

contrabandei și contrafacerii de ţigări”, organizată de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Arad, în

municipiul Arad;

• 06-07.10.2014 - a doua ediţie a Conferinţei Naţionale Anticorupţie cu tema „Bune practici în

prevenire corupţiei, promovarea integrităţii și transparenţei”, organizată de Ministerul Justiţiei, în

parteneriat cu Direcţia Servicii Online și Design din cadrul Cancelariei Primului – Ministru, în

București;

• 19-20.11.2014 – Workshop-ul „Achiziţii Publice Sustenabile în România”, organizat de

Institutul pentru Politici Publice, în București;

• 27.11.2014 - Lansarea Raportului Anual al Consiliului Concurenţei „Mediul concurenţial

românesc – evoluţii în sectoare esenţiale”, organizat de Consiliul Concurenţei, în București;

• 27.11.2014 - Dezbaterea cu tema „Programul Operaţional Capacitate Administrativă (PO

CA) 2014-2020”, organizată de Clubul OGP (Parteneriatul pentru o Guvernare Deschisă), în

București;


21



• 04.12.2014 - Workshop „Achiziţii Publice Sustenabile în România prin cunoașterea

experienţei olandeze”, organizat de Institutul pentru Politici Publice, în București;

• 10.12.2014 - Conferința de lansare a Proiectului „Împreună în lupta împotriva contrabandei

cu ţigarete și tutun/Together, fighting against smuggled cigarettes and tobacco”, organizată de

Inspectoratul de Poliţie Judeţean Călărași, în Călărași;

• 11.12.2014 - Conferința „Provocări politice si economice: răspunsuri pentru Europa",

organizată de Institutul European din România, în București;

• 11.12.2014 - Seminarul „Bune practici în domeniul achiziţiilor publice”, organizat de Consiliul

Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor, în București;

• 11.12.2014 - Ediţie specială a Clubului OGP „Premiile OGP România 2014”, organizată de

Parteneriatul pentru o Guvernare Deschisă, în București;

• 17.12.2014 – „Marcarea împlinirii unui an de la operaţionalizarea Direcţiei Generale

Antifraudă Fiscală, din cadrul ANAF”, eveniment organizat de ANAF, în București.

� Protocoale de colaborare și participarea la studii externe

Având în vedere necesitatea dezvoltării unor parteneriate cu alte instituţii implicate în protecţia

intereselor financiare ale UE, pe parcursul anului 2014, au fost perfectate protocoale de

cooperare, complementar formelor de colaborare de tip bilateral, deja încheiate, cu:

• Agenţia Naţională de Administrare Fiscală - Direcţia Generală Antifraudă Fiscală, în vederea

îndeplinirii, cu celeritate, a atribuţiilor ce revin celor două instituţii, potrivit legii, precum și pentru

stabilirea unor modalităţi concrete de cooperare și informare reciprocă;

• Ministerul Dezvoltării Regionale și Administraţiei Publice (AM POR), în scopul stabilirii

domeniilor și procedurii de cooperare interinstituţională, pentru îndeplinirea funcţiilor și atribuţiilor

specifice fiecărei instituţii, conform competenţelor.

DLAF a fost cooptat să participe la elaborarea unor studii externe, precum:

• ianuarie - noiembrie 2014: „Ghid privind elaborarea Strategiei naţionale de luptă antifraudă”,

elaborat de OLAF împreună cu statele membre; documentul prezintă orientări generale privind

elaborarea strategiilor naţionale antifraudă, ce trebuie avute în vedere de serviciile naţionale de

coordonare antifraudă;

• ianuarie - noiembrie 2014: „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și

detectarea fraudei”, elaborat de OLAF împreună cu statele membre; documentul prezintă aspecte

instituţionale privind organizarea sistemului de audit și rolul acestuia în domeniul prevenirii și

combaterii fraudei la nivelul statelor membre.

� Alte forme de cooperare europeană în domeniul protecţiei intereselor financiare

ale UE

Vizita partenerilor europeni la DLAF:


22



• 10.04.2014 - vizita de lucru a domnului Antonio Miceli, Șeful Unităţii A2 din cadrul OLAF, cu

ocazia căreia au fost discutate acţiuni comune referitoare la protecţia intereselor financiare ale UE în

România

• 03.06.2014 - întâlnire de lucru a domnului Giovanni KESSLER, Directorul General al Oficiului

European de Luptă Antifraudă – OLAF cu Șeful DLAF, cu ocazia Seminarului Comisiei Europene -

„Măsuri de combatere a fraudei și corupției la nivelul fondurilor structurale și de investiții europene”

• 24-26.09.2014 - Vizita de studiu a Serviciului Naţional de Coordonare Antifraudă din

Macedonia - AFCOS Macedonia

Evenimentul a fost organizat prin programul TAIEX (Instrumentul de Asistenţă Tehnică și

Schimb de Informaţii) al Comisiei Europene, cu sprijinul DLAF și a avut ca tematică lupta împotriva

utilizării frauduloase a fondurilor UE.

Scopul vizitei l-a reprezentat schimbul de bune practici pentru îmbunătăţirea sistemului

AFCOS din Macedonia prin întărirea competenţelor sale privind: gestionarea neregulilor apărute ca

urmare a utilizării fondurilor europene, formarea profesională a ofiţerilor de nereguli și proceduri de

formare profesională, activitatea de coordonare la nivel naţional pentru protecţia intereselor

financiare ale UE, elaborarea de strategii pentru protecţia intereselor financiare ale UE în

Macedonia, iar domeniile de interes au vizat infrastructura existentă în domeniul protecţiei

intereselor financiare ale UE, strategia de training pe termen mediu în domeniul managementului

neregulilor și al fraudelor, implementarea regulamentelor, metodologia de management al riscului

privind neregulile și fraudele, strategii de comunicare și orice alte elemente relevante.

Implicarea DLAF în acest proiect a reprezentat un exerciţiu de întărire a colaborării cu AFCOS

Macedonia și un beneficiu de imagine pentru expertiza naţională și europeană a DLAF în domeniul

protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene; la eveniment au participat și reprezentanţi ai

Autorităţii de Audit, Autorităţii de Management Programul Operaţional Regional, Autorităţii de

Certificare și Plată, Agenţiei pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale.

• 08-10.10.2014 - Vizita de studiu a reprezentanţilor Centrului Naţional Anticorupţie (CNA) din

Republica Moldova

Proiectul a demarat la solicitarea partenerului extern având ca tematică „Tehnici de investigare

în domeniul antifraudei” și s-a concretizat sub forma unor întrevederi consultative privind aplicarea

în practică a tehnicilor și a metodelor de investigare a fraudelor fondurilor UE.

Vizita de studiu a avut ca scop extinderea activităţii și atribuţiilor legale ale CNA din Republica

Moldova în domeniul luptei împotriva fraudării fondurilor UE și a reprezentat, totodată, un prilej de a

împărtăși experienţa DLAF în a construi o capacitate instituţională adecvată pentru protecţia

intereselor financiare ale UE.

• 03-07.11.2014 - Vizita de studiu a reprezentanţilor AFCOS Bulgaria

Evenimentul a avut ca scop schimbul de experienţă și bune practici în domenii precum:

prevenirea, detectarea, gestionarea, investigarea și raportarea neregulilor și a fraudelor apărute ca


23



urmare a utilizării fondurilor europene, cadrul instituţional naţional în domeniul absorbţiei și

gestionării fondurilor europene, activitatea de coordonare la nivel naţional pentru protecţia

intereselor financiare ale UE.

Alături de DLAF, au împărtășit experienţa lor și reprezentanţi ai Ministerului Fondurilor

Europene, Agenţiei pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale, Autorităţii de Management pentru

Programul Operaţional Regional, Agenţiei de Plăţi și Intervenţie pentru Agricultură, Ministerului

Justiţiei, DNA, Agenţiei Naţionale de Integritate, Autorităţii de Certificare și Plată, Direcţiei pentru

Coordonarea Agenţiilor de Plăţi.

Valoarea adăugată a vizitei de studiu a fost reprezentată de numărul mare de studii de caz

prezentate, cât și de experienţa reprezentanţilor instituţiilor invitate (autorităţi de gestionare, de

coordonare, de control). Atât reprezentanţii AFCOS Bulgaria cât și reprezentanţii DLAF au subliniat

importanţa și beneficiile organizării unor asemenea întâlniri și pe viitor, deoarece acestea constituie

un bun prilej de cunoaștere și îmbunătăţire a sistemelor de management și control a fondurilor

europene din ambele State Membre.

Participarea DLAF la evenimente europene

• 06.02.2014 și 16.09.2014, Bruxelles, Belgia – Sub-grupul de lucru OLAF „Strategii naţionale

antifraudă pentru fonduri structurale și de investiţii”

• 20.02.2014, Bruxelles, Belgia – Sub-grupul de lucru OLAF „Rolul auditorilor în prevenirea și

detectarea fraudei”

Pe agendele de lucru ale celor două workshop-uri au fost abordate subiecte privind

organizarea sub-grupurilor de lucru și elaborarea următoarelor studii - „Ghid privind elaborarea

Strategiei naţionale de luptă antifraudă” și „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și

detectarea fraudei”.

• 26-27.03.2014, Skopje, Macedonia - Workshop-ul „Prevenirea și detectarea neregulilor și

fraudei în cadrul Instrumentului de pre-aderare pentru dezvoltare rurală”

Evenimentul a fost organizat de Comisia Europeană, cu sprijinul biroului TAIEX (Instrumentul

de Asistenţă Tehnică și Schimb de Informaţii), și a avut ca scop schimbul de experienţă și bune

practici între statele membre și cele în curs de aderare. Workshop-ul a reunit aproximativ 50 de

participanţi din Macedonia, Albania, Serbia, Muntenegru, Kosovo și Bosnia-Herţegovina.

• 29.04.2014, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă

(COCOLAF) Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”

Agenda evenimentului a cuprins următoarele subiecte: aprobarea minutei aferente reuniunii

COCOLAF din data de 2 decembrie 2013, Raportul privind protecţia intereselor financiare ale UE

aferent anului 2014, raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar Multianual 2014-2020,

modulele IMS (Sistemul de Management al Informaţiilor) etc.


24



• 22.05.2014, Bruxelles, Belgia - a 45-a întâlnire plenară a Comitetului Consultativ pentru

Coordonarea Luptei Antifraudă

În cadrul întâlnirii au fost discutate următoarele: principalele iniţiative de politici publice și

legislative (stadiul implementării reformei OLAF, rezultatul primului schimb interinstituţional de opinii

(conform art. 16 din Regulamentul UE nr. 883/2013), stadiul desemnării de AFCOS-uri în statele

membre, iniţiative în domeniul legislaţiei penale ce vizează protecţia intereselor financiare și

procurorul public european, lupta împotriva contrabandei cu produse din tutun, programul de lucru

pentru Hercule III 2014, raportarea neregulilor în noul cadru financiar multianual 2014-2020),

prezentarea raportului OLAF pe anul 2013, prezentarea proiectului de Raport art. 325 TFUE pe anul

2013, discutarea subiectelor care vor fi incluse în Chestionarul pe anul 2014.

• 12-13.06.2014, Zagreb, Croaţia - a 24-a întâlnire a Reţelei OLAF a comunicatorilor

antifraudă (OAFCN)

Principalele subiecte abordate în cadrul reuniunii s-au referit la: aprobarea minutei celei de a

23-a întâlniri a OAFCN, organizată la Bruxelles, în data de 29 noiembrie 2013, un an de la aderarea

Croației la UE - Ministerul Dezvoltării Regionale și a Fondurilor Europene, scurtă prezentare pentru

jurnaliști în cooperare cu ZKA – ZollKriminalamt (ZKA) - Customs Criminal Office, Germania, planul

de acţiune al OAFCN pentru anul 2014, strategii de comunicare care să vizeze mai multe categorii

de public, de culturi diferite, Fondul Global care luptă împotriva SIDA, Tuberculozei și Malariei

(Elveţia), comunicarea rezultatelor OLAF: Raportul OLAF pe anul 2013, jurnalismul și lupta

împotriva fraudei în Croaţia - Asociaţia jurnaliștilor croaţi; strategii de comunicare de succes -

Autoritatea Vamală din Croaţia, studii de caz.

• 20.06.2014, Podgoriţa, Muntenegru - Masa rotundă în domeniul Protecţiei intereselor

financiare ale UE în Muntenegru: „Consolidarea sistemului de protecţie a intereselor financiare ale

UE”

Evenimentul a fost organizat de Comisia Europeană cu sprijinul biroului SIGMA (Sprijin pentru

îmbunătăţirea în guvernare și management) și a avut ca scop schimbul de experienţă și bune

practici între statele membre și cele în curs de aderare.

Discuţiille purtate au avut ca obiective principale: planurile Guvernului din Muntenegru

referitoare la elaborarea unei strategii antifraudă, ce vizează protecţia intereselor financiare ale UE

și furnizarea de lecţii învăţate de Statele Membre ale UE (Malta, România, Estonia).

• 30.07.2014 Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă

(COCOLAF), Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”

Reuniunea a avut ca subiecte: raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar

Multianual 2014-2020 – stadiul, modulele IMS 5.0 etc.

• 24-26.09.2014, Sofia, Bulgaria - Seminar dedicat Serviciilor de Coordonare Antifraudă

(AFCOS) din perspectiva statelor în curs de aderare/negociere


25



Evenimentul a fost dedicat unui număr de 7 state aflate în curs de aderare/negociere

(Macedonia, Albania, Serbia, Muntenegru, Turcia, Kosovo și Bosnia-Herţegovina). OLAF a invitat

AFCOS-uri din numai șase State Membre, printre care și România (alături de Bulgaria, Croaţia,

Estonia, Italia, Portugalia).

• 13-14.10.2014, Roma, Italia - Conferinţa „Aspecte operaţionale în lupta împotriva fraudei în

domeniul Fondurilor Structurale”

Evenimentul a fost organizat de OLAF pentru diseminarea de informaţii și schimbul de

experienţă în ceea ce privește practicile operaţionale și tehnicile de investigaţie în domeniul

fondurilor structurale. Reprezentanţii statelor membre au discutat despre experienţa proprie în

prevenirea, detectarea și urmărirea penală a fraudelor, cu accent pe principalele provocări întâlnite

în activitatea investigativă.

• 16.10.2014, Bruxelles, Belgia – Prima întâlnire a Grupului de lucru AFCOS din cadrul

COCOLAF

În cadrul întâlnirii au fost discutate subiecte importante pentru activitatea AFCOS România:

prezentarea bunelor practici în statele membre referitoare la cooperarea și colaborarea dintre

autorităţile naţionale și OLAF în prevenirea, detectarea și lupta împotriva fraudelor; cooperarea

dintre autorităţile croate și OLAF, prezentarea strategiei naţionale bulgare în domeniul protecţiei

intereselor financiare ale UE, discuţii și schimb de bune practici cu privire la rolul și responsabilităţile

AFCOS-urilor, alte subiecte legate de metodologia de raportare financiară și judiciară cuprinse în

raportul OLAF pe 2013, informaţii despre Aranjamentele Cooperării Administrative (ACA) dintre

OLAF și AFCOS-urile din statele membre, stadiul elaborării Ghidului privind crearea strategiilor

naţionale antifraudă, destinate protecţiei intereselor financiare ale UE.

• 13.11.2014 Bruxelles, Belgia - Grupul de lucru OLAF privind „Prevenirea fraudelor în

fondurile agricole, structurale și de investiţii”

În cadrul reuniunii au fost prezentate și aprobate studiile „Ghid privind elaborarea Strategiei

Naţionale de luptă antifraudă” și „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și

detectarea fraudei”.

• 02.12.2014, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă

(COCOLAF) Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”

În cadrul evenimentului au fost abordate următoarele subiecte: informaţii despre acţiunile care

se vor întreprinde și implementa pe „Raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar

Multianual 2014-2020”, prezentarea Raportului Anual 2014 al fostului Grup de lucru Articolul 325:

măsuri luate în 2013 și Chestionarul pentru anul 2014, IMS (Sistemul de Management al

Informaţiilor): IMS4 – primele concluzii, dezvoltare IMS5, modulul de raportare, prezentare MABmail

și AFISmail etc.


26



Protecția intereselor financiare ale UE în România,

prin măsuri operaționale

I) Direcția control din cadrul DLAF, exercită, conform legii, funcția de control operativ, în

scopul identificării de nereguli, fraude și alte activități ilicite ce aduc atingere intereselor financiare

ale Uniunii Europene în România, astfel:

- derulează investigații administrative, controale la fața locului, analize și verificări

documentare sau coordonează acțiuni de control;

- efectuează sau coordonează acțiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor și

altor activități ilicite în legătură cu gestionarea, obținerea și utilizarea fondurilor europene și a celor

de cofinanțare aferente, precum și a oricăror altor fonduri ce intră în sfera intereselor financiare ale

Uniunii Europene, inclusiv a împrumuturilor și garanțiilor acordate de Banca Europeană de Investiții;

- efectuează sau coordonează acțiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor și

altor activități ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, prin

diminuarea ilegală a resurselor proprii.

DLAF are calitatea de organ de constatare, în sensul art. 61 din Codul de procedură

penală, în privința aspectelor de natură infracțională care aduc atingere intereselor financiare ale

Uniunii Europene în România.

DLAF poate, la solicitarea procurorului, să efectueze controale cu privire la respectarea

dispozițiilor legale în materia protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene.

� În anul 2014, DLAF a derulat verificări specifice în 317 de acțiuni de control (96 - se

aflau în lucru la începutul anului, iar 221 - au fost deschise pe parcursul anului), din care, 179 au

fost finalizate.


27



Grafic nr. 1

Numărul acțiunilor de control, aflate în derulare – comparație anii 2012, 2013 și 2014

� Cele 317 acțiuni de control, aflate în derulare, în anul 2014, au avut următoarele

surse de sesizare:

•••• Autorități de gestionare: 160

•••• Direcția Națională Anticorupție: 114

•••• Persoane fizice și juridice: 15

•••• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 10

•••• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 9

•••• Sesizare din oficiu: 8

•••• Corpul de Control al Primului Ministru:1

I) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL, AFLATE ÎN DERULARE, ÎN ANUL

2014


28



Grafic nr. 2

Sursa sesizării pentru cele 317 acțiuni de control, aflate în derulare, în anul 2014

� Cele 317 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014, au reprezentat verificări

privind atât perioada postaderare, cât și cea de preaderare, astfel:

• Perioada postaderare: 305 acțiuni de control (fonduri structurale, de coeziune, agricole

și granturi UE)

• Perioada de preaderare: 12 acțiuni de control (PHARE: 5, SAPARD: 4, ISPA: 3)


29



Grafic nr. 3

Distribuția acțiunilor de control, aflate în lucru în anul 2014,

în funcție de perioada de programare verificată

Grafic nr. 4

Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul celor 305 acțiuni de control,

aflate în derulare, în anul 2014


30



Grafic nr. 5

Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, aflate în derulare

- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -

� În funcție de tipul programului/schemei de plată pe suprafață, finanțate din fonduri

postaderare, cele 305 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014, se distribuie astfel:

•••• PNDR: 80

•••• SAPS: 76

•••• POSDRU: 47

•••• Youth in Action: 29

•••• POSCCE: 28

•••• POR: 21

•••• POS Mediu: 10

•••• POS Transport: 5

•••• POP: 2

•••• PODCA: 1

•••• Comenius: 1

•••• Cooperare transfrontalieră: 1

•••• PEAD: 1

•••• Alte granturi UE: 3


31



Grafic nr. 6

Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare și verificate în cadrul

celor 305 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014

Grafic nr. 7


acțiunilor de control, aflate în lucru - comparație anii 2012, 2013 și 2014


32



Grafic nr. 8

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 12 acțiuni de control,

aflate în derulare în anul 2014

Grafic nr. 9

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, aflate în derulare



33



Grafic nr. 10

Numărul acțiunilor de control deschise – comparație anii 2012, 2013 și 2014

� Pentru cele 221 acțiuni de control, deschise în anul 2014, sursa sesizării a fost

următoarea:

• Autorități de gestionare: 119

• Direcția Națională Anticorupție: 71

• Persoane fizice și juridice: 9

• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 8

• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 7

• Sesizare din oficiu: 6

• Corpul de Control al Primului Ministru: 1

II) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL DESCHISE ÎN ANUL 2014


34



Grafic nr. 11

Sursa sesizării pentru cele 221 acțiuni de control deschise în anul 2014

Grafic nr. 12

Sursa sesizării pentru acțiunile de control deschise - comparație anii 2012, 2013 și 2014


35



� Cele 221 acțiuni de control, deschise în anul 2014, au avut ca obiect verificarea

modului de obținere și de utilizare atât ale fondurilor din perioada postaderare, cât și ale celor din

perioada de preaderare, astfel:

• Perioada postaderare: 213 acțiuni de control (fonduri structurale, de coeziune, agricole

și granturi UE)

• Perioada preaderare: 8 acțiuni de control (SAPARD: 4, PHARE: 4)

Grafic nr. 13

Distribuția acțiunilor de control, deschise în 2014, în funcție de

perioada de programare verificată

Grafic nr. 14


deschise în anul 2014


36



Grafic nr. 15

Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control deschise


� În funcție de tipul programelor/schemei de plată pe suprafață finanțate prin fonduri

postaderare, cele 213 acțiuni de control, deschise în anul 2014, au fost distribuite astfel:

• SAPS: 62

• PNDR: 49

• POSDRU: 34

• Youth in Action: 28

• POR: 13

• POS Mediu: 9

• POSCCE: 9

• POS Transport: 2

• POP: 2

• PODCA: 1

• PEAD: 1

• Comenius: 1

• Alt grant UE: 1

• Cooperare transfrontalieră: 1


37



Grafic nr. 16


celor 213 acțiuni de control, deschise în anul 2014

Grafic nr. 17


acțiunilor de control deschise - comparație anii 2012, 2013 și 2014


38



Grafic nr. 18

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 8 acțiuni de control

deschise în anul 2014

Grafic nr. 19

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control deschise



39



� Din cele 317 acțiuni de control aflate în lucru în anul 2014, au fost finalizate un număr

de 179 verificări.

Grafic nr. 20

Numărul acțiunilor de control finalizate – comparație anii 2012, 2013 și 2014

� În cazul celor 179 acțiuni de control finalizate, sursa sesizării a fost următoarea:


•••• DNA: 65





•••• Corpul de Control al Primului Ministru: 1

III) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL, FINALIZATE ÎN ANUL 2014


40



Grafic nr. 21

Sursa sesizării pentru cele 179 acțiuni de control finalizate în anul 2014

� Cele 179 acțiuni de control, finalizate în anul 2014, au avut ca obiect ambele

perioade de programare:

• Perioada postaderare: 172 (fonduri structurale, de coeziune, agricole și granturi UE)

• Perioada de preaderare: 7 (PHARE: 3, SAPARD: 1, ISPA: 3)


41



Grafic nr. 22

Distribuția acțiunilor de control, finalizate în anul 2014, în funcție de

perioada de programare verificată

Grafic nr. 23


finalizate în anul 2014


42



Grafic nr. 24

Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, finalizate


Grafic nr. 25

Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare, verificate în cadrul

celor 172 acțiuni de control, finalizate în anul 2014


43



Grafic nr. 26


acțiunilor de control finalizate – comparație anii 2012, 2013 și 2014

Grafic nr. 27

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 7 acțiuni de control,

finalizate în anul 2014


44



Grafic nr. 28

Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control finalizate


Grafic nr. 29

Numărul acțiunilor de control DLAF, finalizate în anul 2010, 2011, 2012, 2013 și 2014


45



� Din cele 179 acțiuni de control finalizate în anul 2014, în 125 s-au constatat indicii

privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, în 5

s-au constatat nereguli, iar în 49 de cazuri nu s-au confirmat faptele sesizate.

Grafic nr. 30

Rezultatul verificărilor derulate în cadrul acțiunilor de control, finalizate în anul 2014

Grafic nr. 31

Rezultatul verificărilor derulate în cadrul acțiunilor de control finalizate



46



� În cazul celor 125 acțiuni de control DLAF, finalizate în anul 2014, în care s-au constatat

indicii privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene,

sursa sesizării a fost următoarea:


� APDRP / AFIR: 21

� ANPCDEFP: 16

� APIA: 12

� AM POS DRU: 6

� AM POS CCE: 5

� AM POR: 4

� AM POS Transport: 3

•••• Direcția Națională Anticorupție: 38






Grafic nr. 32

Sursa sesizării pentru cele 125 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă


47



� În cadrul celor 125 acțiuni de control DLAF, finalizate în anul 2014, perioada de

programare verificată și afectată de suspiciuni de fraudă a avut următoarea pondere:

• Perioada postaderare: 119 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, astfel:

� FEADR: 37

� FEGA: 29

� Grant UE: 17

� FEDR: 16

� FSE: 14

� FC: 4

� FEP: 2

• Perioada de preaderare: 6 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, din care:

� PHARE: 2

� SAPARD: 1

� ISPA: 3

Grafic nr. 33

Distribuția acțiunilor de control, finalizate în anul 2014, cu suspiciune de fraudă,

în funcție de perioada de programare verificată


48



Grafic nr. 34


finalizate în anul 2014 cu suspiciune de fraudă

Grafic nr. 35


celor 119 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, în anul 2014


49



Grafic nr. 36


acțiunilor de control finalizate cu suspiciuni de fraudă - comparație anii 2012, 2013 și 2014

� Valoarea celor 179 de proiecte ce au făcut obiectul acțiunilor de control DLAF,

finalizate în anul 2014 a fost de aproximativ 320.590.000,00 EUR, iar valoarea impactului financiar

estimat în cazul neregulilor și posibilelor fraude descoperite a fost de aproximativ 53.390.000,00

EUR.

Grafic nr. 37

Valoarea proiectelor controlate și a impactului financiar - comparație anii 2012, 2013 și 2014


50



� În anul 2014, Departamentul pentru lupta antifraudă a transmis autorităților de

gestionare a fondurilor europene sau altor autorități naționale, un număr de 99 Note de control și

40 adrese de informare, astfel:

•••• APDRP / AFIR: 39

•••• APIA: 29

•••• ANPCDEFP: 16

•••• AMPOSDRU: 13

•••• AMPOR: 8

•••• AMPOSCCE: 7


•••• Ministerul Dezvoltării Regionale și Administrației Publice: 4

•••• AM POS Transport: 3

•••• Agenția Națională de Integritate: 3

•••• Ministerul Fondurilor Europene: 2

•••• AM POP: 2

•••• AMPOS Mediu: 1

•••• Ministerul Transporturilor: 1


•••• Persoane fizice și persoane juridice: 6

Conform prevederilor legale, în cazul identificării unor suspiciuni de fraudă sau nereguli,

DLAF transmite actul de control autorităților cu competențe în gestionarea fondurilor europene, în

vederea luării măsurilor de remediere a deficiențelor semnalate și, după caz, a recuperării

cheltuielilor neeligibile.

� În anul 2014, valorificarea judiciară a activității DLAF s-a concretizat prin

transmiterea către DNA, a unui număr de 156 Note de control (din care 64 cazuri au fost

constituite la solicitarea DNA) și a unei Note de control către Parchetul de pe lângă Curtea de Apel

București.

IV) VALORIFICAREA ADMINISTRATIVĂ / JUDICIARĂ A ACȚIUNILOR

DE CONTROL DLAF, FINALIZATE ÎN ANUL 2014


51



Grafic nr. 38

Valorificarea judiciară a notelor de control DLAF – comparație anii 2012, 2013 și 2014

� În anul 2014, actele de control DLAF au fost utilizate ca mijloace de probă, prin

întocmirea de către procurorii DNA a unui număr de 12 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea în

judecată a 52 inculpați persoane fizice și 13 persoane juridice. Din numărul total de rechizitorii,

4 au fost instrumentate la sesizarea DLAF, iar în alte 8 dosare DLAF a efectuat verificări la

solicitarea DNA.

Grafic nr. 39

Număr de rechizitorii DNA/inculpați ca urmare a acțiunilor DLAF



52



Grafic nr. 40

Numărul acțiunilor de control DLAF transmise DNA și/sau efectuate la solicitarea DNA


� Valoarea prejudiciului stabilit de DNA în cauzele penale finalizate prin

rechizitoriile emise în anul 2014, în care au fost valorificate notele de control DLAF este de

26.527.946,22 RON și 150.076,00 EUR.

II) Direcția managementul informațiilor din cadrul DLAF, în conformitate cu prevederile

art. 21 din Regulamentul de organizare și funcționare al DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011, are

următoarele atribuții: primește sesizări cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activități ilegale

ce afectează interesele financiare ale UE, soluționează cererile de asistență administrativă,

efectuează verificări preliminare în raport cu sesizările primite, acordă suport operațional pe

parcursul desfășurării controalelor, asigură raportarea neregulilor către OLAF, culege, analizează și

prelucrează datele în scopul realizării analizelor relevante în domeniul protecției intereselor

financiare ale UE.

� În anul 2014, Direcția managementul informațiilor a desfășurat activități specifice într-un

număr de 1173 lucrări, reprezentând petiții, cereri soluționate conform dispozițiilor Legii nr.


53



544/2001 privind liberul acces la informațiile de interes public și alte lucrări primite spre soluționare,

după cum urmează:

� Verificări preliminare: 607, din care 139 sunt în lucru, iar 468 au fost soluționate prin

următoarele modalități:

� clasare: 282

� redirecționare către alte instituții: 31

� propuneri deschidere control: 155

� Număr petiții primite spre soluționare: 312, din care 6 sunt în lucru, iar 306 au fost

soluționate prin următoarele modalități:

� clasare: 86

� redirecționare către alte instituții: 220

� Număr cereri soluționate, conform dispozițiilor Legii nr. 544 / 2001 privind liberul acces la

informațiile de interes public, cu excepția celor formulate de mass-media: 6

� Număr solicitări informații și situații statistice de către autoritățile naționale: 172, toate

finalizate

� Număr solicitări informații și situații statistice ale DLAF către autoritățile naționale: 76,

finalizate 72, iar în lucru 4.

Grafic nr. 41

Număr de lucrări înregistrate la Direcția managementul informațiilor



54



Grafic nr. 42

Categorii de lucrări aflate în lucru la Direcția managementul informațiilor în anul 2014

Grafic nr. 43

Număr lucrări finalizate de Direcția managementul informațiilor prin propuneri de deschidere

control - comparație anii 2013 și 2014


55



Grafic nr. 44

Număr de lucrări soluționate de Direcția managementul informațiilor



56



Cooperarea

cu Oficiul European de Luptă Antifraudă

România a consacrat, la nivel legislativ, modul de colaborare cu instituția europeană,

dând, astfel, eficacitate sporită prevederilor Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 al

Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de

Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999

al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al

Consiliului.

În conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din Regulamentul de organizare și funcționare al

Departamentului pentru lupta antifraudă, aprobat prin HG nr. 738/2011, DLAF cooperează cu OLAF,

în calitate de instituție națională de contact și de coordonator național al luptei antifraudă (AFCOS

ROMÂNIA).

1. Cooperare prin acțiuni administrative

1.1. DLAF participă la reuniunile organizate de OLAF: Reuniunea anuală a șefilor serviciilor de

coordonare a luptei antifraudă din statele membre ale Uniunii Europene, Rețeaua comunicatorilor

antifraudă a OLAF, Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă – COCOLAF și

sub-grupurile de lucru sau alte asemenea întâlniri de lucru.

1.2. DLAF desfășoară, în colaborare cu OLAF, programe și module de pregătire profesională

specifice protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene.

2. Cooperare prin măsuri operaționale

2.1. Pe teritoriul României, reprezentanții DLAF și cei ai OLAF desfășoară acțiuni comune de

control sau își acordă sprijin operațional/asistență tehnică în cadrul investigațiilor.

2.2. În afara României, DLAF poate asista la investigațiile OLAF.

2.3. În situația în care OLAF transmite DLAF informații obținute în cursul investigațiilor externe

care nu s-au finalizat prin raportul final de control, Departamentul declanșează, după caz, propria

acțiune de control.

2.4. În situația în care OLAF transmite DLAF raportul final de control, care conține indicii de

fraudă, Departamentul sesizează parchetul competent, în baza raportului OLAF.

3. Cooperare prin asistență tehnică

3.1. OLAF sesizează DLAF cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activități ce aduc

atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.


57



3.2. DLAF pune la dispoziția OLAF toate informațiile și documentele relevante referitoare la:

existența unor suspiciuni privind nereguli, fraude și alte activități ilicite ce aduc atingere intereselor

financiare ale Uniunii Europene, operatorii economici sau persoanele fizice care au legătură cu

obținerea, derularea și utilizarea fondurilor europene, proiectele sau programele de finanțare,

evoluția cazurilor controlate de Departament sau orice alte informații solicitate, în condițiile legii.

3.3. DLAF transmite informații, la solicitarea OLAF, cu privire la stadiul cercetărilor în dosarele

penale în care au fost identificate suspiciuni privind săvârșirea infracțiunilor împotriva intereselor

financiare ale Uniunii Europene și pune la dispoziție copii ale rechizitoriilor parchetelor și ale

hotărârilor instanțelor judecătorești din aceste cauze.

3.4. DLAF facilitează solicitările de asistență tehnică adresate OLAF de către instituțiile sau

autoritățile naționale.

3.5. DLAF oferă OLAF informațiile și clarificările necesare privind legislația națională aplicabilă

în domeniul protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

4. Cooperare pentru raportarea neregulilor

DLAF asigură, coordonează și monitorizează raportarea neregulilor între instituțiile naționale

și OLAF, oferind informațiile și clarificările necesare în acest sens și asigură transmiterea

informațiilor primite de la OLAF către entitățile implicate în raportarea neregulilor.

Toate aceste prevederi sunt răspunsul legislativ al statului membru față de calitatea OLAF de

a asigura cooperarea între statele membre și Comisia Europeană pentru protejarea intereselor

financiare ale UE, prevăzută la articolul 325 TFUE, și de a desfășura investigații administrative

externe în vederea combaterii fraudei, corupției și a altor activități ilegale care dăunează bugetului

european. De asemenea, România a avut în vedere modalitatea de valorificare a informațiilor sau

rapoartelor de control, transmise de OLAF, conform Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 al

Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de

Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999

al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al

Consiliului, astfel încât actele finale de control ale instituției europene să beneficieze de același

regim și valoare juridică cu cele întocmite de instituția națională.

În anul 2014, în majoritatea cazurilor, cooperarea operațională DLAF - OLAF a avut ca

obiect acordarea de asistență tehnică reciprocă, care a constat în schimb de informații și date

privind suspiciuni de nereguli sau fraude care afectează interesele financiare ale UE în România,

precum și cele privind evoluția cazurilor controlate de DLAF sau stadiul cercetărilor penale, cu

respectarea legii.


58



În acest sens, OLAF a solicitat DLAF asistență tehnică în 61 cazuri, iar în 4 cazuri DLAF

a acordat OLAF suport operațional.

� Raportarea neregulilor către Comisia Europeană – OLAF

În anul 2014, în calitate de instituție de contact în România, DLAF a centralizat și transmis

către OLAF un număr de 2546 rapoarte aferente neregulilor (1113 rapoarte inițiale și 1433

rapoarte de actualizare), după cum urmează:

� 1532 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor de finanțare a

Politicii Agricole Comune, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1848/2006 al

Comisiei privind neregulile și recuperarea sumelor acordate pe nedrept în cadrul finanțării politicii

agricole comune și organizarea unui sistem de informare în acest domeniu și de abrogare a

Regulamentului (CEE) nr. 595/91 al Consiliului, dintre care:

•••• 756 reprezintă rapoarte inițiale,

•••• 776 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 25 sunt rapoarte care anulează nereguli,

18 transmise inițial, anterior anului 2014 și 7 în anul 2014.

� 573 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor structurale, în

conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei de stabilire a normelor

de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor

dispoziții generale privind Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European și

Fondul de coeziune și a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European și al

Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regională, din care:


•••• 293 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 7 sunt rapoarte care anulează nereguli, 6

transmise inițial, anterior anului 2014 și 1 în anul 2014.

� 29 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentului de finanțare a Politicii

Comune în domeniul Pescuitului, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 498/2007

al Comisiei de stabilire a unor norme detaliate pentru punerea în aplicare a Regulamentului (CE) nr.

1198/2006 al Consiliului privind Fondul European pentru Pescuit, astfel cum a fost modificat prin

Regulamentul (UE) nr. 1249/2010 al Comisiei, dintre care:


•••• 25 reprezintă rapoarte de actualizare.

� 271 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare

SAPARD, în conformitate cu prevederile Acordului Multianual de Finanțare SAPARD, dintre care:


•••• 220 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 5 sunt rapoarte care anulează nereguli, 5

transmise inițial, anterior anului 2014.


59



� 108 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare

PHARE, în conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanțare PHARE, dintre care:


•••• 94 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 10 sunt rapoarte ce anulează nereguli

transmise inițial anterior anului 2014.

� 33 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare ISPA, în

conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanțare ISPA, dintre care:


•••• 25 reprezintă rapoarte de actualizare.

În cadrul instrumentelor de finanțare IPA și Facilitatea de Tranziție, nu s-au transmis

rapoarte în cursul anului 2014.

Comunicare publică și relații cu mass - media

În conformitate cu prevederile art. 7 din Regulamentul de organizare și funcţionare a

Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011 privind organizarea

și funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, Serviciul relaţii mass-media, protocol și

registratură este o structură direct subordonată Șefului DLAF care asigură eficientizarea procesului

de comunicare al DLAF cu entităţile naţionale și internaţionale cu atribuţii în domeniul protecţiei

intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, pe de o parte, și cu reprezentanţii mass-

media, pe de altă parte.

De asemenea, Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură asigură

reprezentarea Departamentului în cadrul Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF (OAFCN).

În anul 2014, DLAF a participat la Reuniunile Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF și a

contribuit la îmbunătăţirea procesului de comunicare cu instituţiile implicate în protecţia intereselor

financiare ale Uniunii Europene în România, prin schimbul permanent de informaţii despre tendinţe

europene și modalităţi de abordare ale comunicării instituţionale – mijloc important preventiv în

domeniul luptei antifraudă.

� Asigurarea accesului la informaţiile de interes public

În îndeplinirea atribuţiilor specifice prevăzute de Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la

informaţiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare, și de Normele metodologice

de aplicare a Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, aprobate prin

Hotărârea Guvernului nr. 123/2002, Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură a


60



asigurat publicarea unui număr de 71 de comunicate și informări de presă cu privire la: cazurile

trimise în judecată sau condamnate definitiv ca urmare a verificărilor efectuate de DLAF, activităţile

organizate de DLAF sau la care reprezentanţi ai instituţiei au participat, reuniunile anuale ale

Serviciilor de coordonare a luptei antifraudă (AFCOS), Comitetului Consultativ pentru Coordonarea

Luptei Antifraudă (COCOLAF), OAFCN, precum și aspecte privind Strategia Naţională Anticorupţie.

Mai mult, pentru o corectă și completă informare a publicului, pagina web a Departamentului

a fost îmbunătăţită prin crearea de rubrici sau secţiuni noi, precum: scurt istoric al DLAF, Trimiteri

în judecată cazuri DLAF și Condamnări definitive cazuri DLAF; Buletin informativ; Cod de conduită

etică și profesională a personalului DLAF și reconfigurarea rubricilor: Informare publică – ce

conţine, în prezent, secţiuni noi referitoare la: date cu privire la punctul de informare/ documentare,

modalităţi de contestare prevăzute de Legea nr. 544/2001 și Centru de presă - Declaraţii/Interviuri.

Pe de altă parte, în perioada de referinţă, în baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la

informaţiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare, Departamentul a dat curs

tuturor celor 14 solicitări adresate, telefonic sau prin intermediul poștei electronice, de către

reprezentanţii mass-media. În funcţie de complexitatea solicitării, timpul minim de răspuns a fost de

1 oră respectiv, termenul maxim, de 5 zile.

Grafic nr. 45

Timp de răspuns la solicitările adresate de către reprezentanții mass-media


61



Solicitările de informaţii publice adresate de către reprezentanţii mass-media s-au axat pe

teme de interes precum: activitatea de control, posibile nereguli/fraude în cadrul proiectelor

finanţate din bugetul UE, cooperare instituţională, evenimente interne și internaţionale.

� Monitorizarea fluxului de știri

Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură efectuează zilnic monitorizarea

mass-media și transmite rapoarte la nivelul întregului Departament, în funcţie de specificul activităţii

fiecărui compartiment.

În anul 2014, au fost identificate un număr de 121 referiri directe ale mass-media (presă

scrisă, audiovizuală, radio, on-line inclusiv bloguri și forumuri de discuţii) la Departamentul pentru

lupta antifraudă.

În urma activităţii de monitorizare, Departamentul pentru lupta antifraudă a declanșat un

număr de 5 verificări preliminare.

� Actualizarea permanentă a paginii de web a Departamentului

Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură a actualizat permanent pagina web

a Departamentului cu informaţii referitoare la: bugetul instituţiei și bilanţul DLAF, lista documentelor

de interes public, lista documentelor produse și/sau gestionate de instituţie, actele normative,

organizarea examenelor/concursurilor la nivelul DLAF, declaraţiile de avere și interese, informaţiile

cu privire la conducerea instituţiei, Raportul Comisiei Europene, Raportul OLAF 2013.

Pentru facilitarea accesului la datele publice, următoarele categorii de informaţii au fost

publicate în format open – data: comunicate de presă, informaţii referitoare la implementarea

Strategiei Naţionale Anticorupţie, documente financiare, lista documentelor de interes public și cea

a documentelor produse și/sau gestionate de DLAF, istoricul DLAF, buletinul informativ al DLAF

aferent anului 2014.

� Accesarea paginii de internet www.antifrauda.gov.ro (sursa: Google Analytics)

În anul 2014, interesul public pentru activitatea DLAF s-a cuantificat printr-un număr de

39.817 accesări ale paginii de internet a Departamentului. Dintre acestea, 1.576 au fost din afara

României.

În perioada de referinţă au fost înregistraţi 28.688 de utilizatori, din care 70,53% au accesat

pentru prima dată pagina de internet a instituţiei.

Durata medie petrecută pe sesiunea de accesare a fost de 2 minute și 50 de secunde.


62



Grafic nr. 46

Accesări ale website-ului în anii 2013 și 2014

Grafic nr. 47

Accesări ale website-ului din afara României, în anii 2013 și 2014


63



Grafic nr. 48

Secțiunile care au înregistrat cele mai multe accesări

Capacitatea administrativă a DLAF

DLAF funcţionează ca instituţie cu personalitate juridică, cu structuri interne proprii și în

calitate de ordonator terţiar de credite, fiind finanţată de la bugetul de stat, prin bugetul

Secretariatului General al Guvernului.

� RESURSE ECONOMICO – FINANCIARE

Direcţia economică și administrativă din cadrul DLAF, are atribuţii privind gestionarea,

urmărirea și utilizarea eficientă a resurselor financiare ale DLAF, organizează și conduce

contabilitatea de gestiune proprie, organizează și derulează procedurile de achiziţii, administrează

bunurile proprietate publică și privată aflate în patrimoniul Departamentului, organizează și

controlează inventarierea anuală și ocazională a mijloacelor materiale și bănești, în condiţiile legii.

Conform situaţiei de la finele anului 2014, bugetul DLAF s-a constituit din fonduri de la bugetul

de stat – sume în cuantum de 7.750.000 lei.


64



Tabel nr. 1

Componența bugetului DLAF în anul 2014

- RON -

CHELTUIELI DE

PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII

CHELTUIELI DE CAPITAL

TOTAL

BUGET INIȚIAL 5.700.000,00 1.900.000,00 150.000,00 7.750.000,00

BUGET FINAL 6.531.000,00 1.715.000,00 0,00 8.246.000,00

Situaţia creditelor deschise, în anul 2014, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost

următoarea:

Tabel nr. 2

Situația creditelor deschise de DLAF, în anul 2014

- RON -

DENUMIRE INDICATOR CREDITE DESCHISE PLĂȚI EFECTUATE DISPONIBIL LA

30.12.2014

CHELTUIELI DE PERSONAL 6.438.285,00 6.427.006,57 11.278,43

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII 1.579.574,00 1.551.057,84 28.516,16

CHELTUIELI DE CAPITAL 0,00 0,00 0,00

SUME UTILIZATE ÎN ANII PRECEDENȚI ȘI RECUPERATE ÎN ANUL CURENT

14.869,00

TOTAL 8.017.859,00 7.978.064,41 54.663,59

Execuția bugetară, în anul 2014, a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat, se prezintă

astfel:

Tabel nr. 3

Situația execuției bugetare a DLAF, în anul 2014

- RON -

DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ

TOTAL CHELTUIELI 50.00 7.978.064,41

CHELTUIELI CURENTE 1 7.978.064,41

CHELTUIELI DE PERSONAL 10 6.427.006,57

CHELTUIELI SALARIALE ÎN BANI 10.01 5.078.990,57

SALARII DE BAZĂ 10.01.01 4.944.794,00

ALTE SPORURI 10.01.06 100.924,00

INDEMNIZAȚII PLĂTITE UNOR PERSOANE DIN AFARA UNITĂȚII

10.01.12 283,00

INDEMNIZAȚII DE DELEGARE 10.01.13 12.860,57

ALTE DREPTURI SALARIALE ÎN BANI 10.01.30 20.129,00

CONTRIBUȚII 10.03 1.348.016,00

CONTRIBUȚII DE ASIG. SOCIALE DE STAT 10.03.01 1.005.910,00

CONTRIBUȚII DE ASIG. DE ȘOMAJ 10.03.02 21.395,00


65



CONTRIBUȚII DE ASIG. SOCIALE DE SĂNĂTATE 10.03.03 263.098,00

CONTRIBUȚII DE ASIG. PT. ACCIDENTE DE MUNCĂ 10.03.04 6.486,00

CONTRIBUȚII PENTRU CONCEDII ȘI INDEMNIZAȚII 10.03.06 51.127,00

BUNURI ȘI SERVICII 20 1.551.057,84

BUNURI ȘI SERVICII 20.01 1.425.760,29

FURNITURI DE BIROU 20.01.01 20.362,13

POȘTĂ, TELECOMUNICAȚII, RADIO, TV, INTERNET 20.01.08 58.240,09

MATERIALE ȘI PRESTĂRI DE SERVICII CU CARACTER FUNCȚIONAL

20.01.09 1.336.330,97

ALTE BUNURI ȘI SERVICII PT. ÎNTREȚINERE ȘI FUNCȚIONARE

20.01.30 10.827,10

DEPLASĂRI, DETAȘĂRI, TRANSFERĂRI 20.06 84.844,74

DEPLASĂRI INTERNE, DETAȘĂRI, TRANSFERĂRI 20.06.01 71.825,50

DEPLASĂRI ÎN STRĂINĂTATE 20.06.02 13.019,24

CĂRȚI, PUBLICAȚII ȘI MATERIALE DOCUMENTARE 20.11 511,31

PREGĂTIRE PROFESIONALĂ 20.13 9.195,00

PROTECȚIA MUNCII 20.14 5.940,00

ALTE CHELTUIELI 20.30 24.806,50

PROTOCOL ȘI REPREZENTARE 20.30.02 1.274,31

ALTE CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII 20.30.30 23.532,19

SUME UTILIZATE ÎN ANII PRECEDENȚI ȘI RECUPERATE ÎN ANUL CURENT

85 14.869,00

Tabel nr. 4

Situația bugetului și a execuției bugetare DLAF, în anul 2014

- RON -

DENUMIRE INDICATOR CHELTUIELI DE

PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII

CHELTUIELI DE CAPITAL

TOTAL

BUGET APROBAT INIȚIAL 5.700.000,00 1.900.000,00 150.000,00 7.750.000,00

BUGET APROBAT FINAL 6.531.000,00 1.715.000,00 0 8.246.000,00

EXECUȚIE BUGETARĂ 6.427.006,57 1.551.057,84 0 7.978.064,41

În ultimii doi ani, DLAF a cheltuit echilibrat resursele de la bugetul de stat, dovadă fiind că la

capitolul cheltuieli cu bunuri și servicii, DLAF nu înregistrează diferenţe la execuţia bugetară,

încadrându-se în aceeași limită valorică.

Totodată, în anul 2014, DLAF nu a efectuat cheltuieli de capital, iar suma aprobată iniţial a

fost redistribuită la alte capitole unde erau necesare fonduri bugetare, conform rectificării bugetare.

DLAF a efectuat achiziţii publice, conform programului aprobat.


66



Toate achiziţiile efectuate în Sistemului Electronic de Achiziţii Publice – SEAP sunt postate

pe adresa de web www.e-licitaţie.ro, conform normelor legale în vigoare privind iniţierea,

desfășurarea și finalizarea procedurilor privind achiziţiile publice.

Contractele încheiate de către DLAF au avut ca obiect furnizarea de bunuri/ prestarea de

servicii necesare funcţionării în condiţii optime a Departamentului și anume: chirie și întreţinere

sediu, transport autoturisme, întreţinere și reparaţii echipament informatic, abonament legislaţie și

alte programe informatice, protecţia muncii etc.

� RESURSE UMANE

Direcţia managementul resurselor umane din cadrul DLAF, îndeplinește atribuţiile

prevăzute de art. 8 din Regulamentul de organizare și funcţionare al DLAF, aprobat prin HG nr.

738/2011.

În anul 2014, Direcţia managementul resurselor umane a elaborat și completat Codul de

conduită etică și profesională a personalului DLAF, a organizat procedura de constituire a Comisiei

de disciplină și a Comisiei paritare la nivel DLAF, a elaborat statele de funcţii și personal, a formulat

propuneri de finanţare a posturilor din cadrul instituţiei în raport cu volumul de activitate al

structurilor sale, a formulat propuneri de numire, delegare, detașare sau încetare a raporturilor de

muncă pentru personalul DLAF, a organizat concursurile și testările profesionale pentru ocuparea

posturilor vacante și temporar vacante și a coordonat activităţile legate de evaluarea performanţelor

profesionale ale angajaţilor și organizarea examenelor de promovare în grad profesional pentru

angajaţii DLAF.

În vederea asigurării activităţii DLAF ca instituţie cu personalitate juridică, Șeful DLAF a emis

un număr de 76 acte administrative în domeniul managementului resurselor umane, reprezentând

numirea în funcţii, modificarea raporturilor de serviciu/muncă, delegarea de atribuţii, desemnarea

personalului în diverse comisii constituite la nivelul DLAF, etc.

În conformitate cu Planul anticorupţie DLAF, în perioada 2 – 10 iunie 2014 s-au desfășurat la

nivelul instituţiei 4 anchete sociologice: anchetă sociologică privind evaluarea gradului de

cunoaștere și de respectare a normelor privind regimul conflictului de interese, anchetă sociologică

privind regimul incompatibilităţilor, anchetă sociologică privind declararea averilor la nivelul DLAF și

anchetă sociologică privind gradul de cunoaștere a principiilor și normelor de conduită și au fost

transmise periodic personalului DLAF informări referitoare la activitatea de consiliere etică.

Comisia de disciplină, constituită la nivelul DLAF, și-a desfășurat activitatea în două cauze, ca

urmare a depunerii a unui număr de două sesizări.

Pe parcursul anului 2014, un număr de 47 de persoane, reprezentând un procent de

aproximativ 60% din personalul încadrat la DLAF, a participat la diverse forme de perfecţionare

profesională în domenii specifice funcţionarilor publici, precum: comunicare și transparenţă


67



decizională, drept și legislaţie comunitară, gestionarea fondurilor externe, IT&C tehnologia

informaţiei și comunicaţiilor, management. Din cele 57 de sesiuni de formare profesională la care au

participat funcţionarii publici din cadrul DLAF, doar aproximativ 4% au fost finanţate din bugetul

propriu.

Din punct de vedere al resurselor umane, DLAF dispune de un total de 131 de posturi, din

care 117 posturi de funcţie publică, 13 posturi contractuale și 1 post de demnitar cu rang de

secretar de stat, aferent conducerii instituţiei. În anul 2014, au fost finanţate un număr de 86 de

posturi.

La finele anului 2014, în cadrul DLAF erau angajate 78 de persoane, din care 77 cu studii

superioare de lungă durată (circa 99% din personal) și 1 persoană cu studii superioare de scurtă

durată (circa 1% din personal). Un număr de 45 de angajaţi din DLAF sunt femei (circa 58%), iar 33

bărbaţi (circa 42%).

Din totalul posturilor ocupate, cele aferente funcţiilor publice reprezintă 91%, cele cu contract

individual de muncă reprezintă 9%.

Tabel nr. 5

Distribuția posturilor pe funcții DLAF, ocupate în anul 2014

NUMĂR TOTAL DE POSTURI OCUPATE LA NIVELUL DLAF, DIN CARE:

TOTAL 78

BĂRBAȚI 33

FEMEI 45

STUDII SUPERIOARE DE LUNGĂ DURATĂ

STUDII SUPERIOARE DE SCURTĂ DURATĂ

NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII DE DEMNITATE PUBLICĂ OCUPATE

0 0 0 0 0

NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII PUBLICE DE CONDUCERE OCUPATE

7 3 4 7 0

NUMĂR TOTAL DE FUNCTII PUBLICE DE EXECUȚIE OCUPATE

64 28 36 63 1

NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII CONTRACTUALE DE EXECUȚIE

7 2 5 7 0

Tabel nr. 6

Distribuția posturilor bugetate/ocupate la nivelul fiecărei structuri DLAF, în anul 2014

POSTURI

BUGETATE POSTURI OCUPATE

TOTAL POSTURI

DEMNITAR 1 1* 1

CD 0 0 4

DAJ 13 11 17

DC 38 33* 52

DMI 14 14 16

DMRU 7 6 16

DEA 9 9 16

CAPI 0 0 1

SRMMPR 4 4 8

*Conform Deciziei Primului - Ministru nr. 252/2013


68



Grafic nr. 49

Distribuția posturilor bugetate/ocupate la nivelul fiecărei structuri DLAF, în anul 2014

REGULAMENTUL (UE, EURATOM) NR. 883/2013 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL

CONSILIULUI

din 11 septembrie 2013

privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de

abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului

și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului

Art. 3 alin. 4: Fiecare stat membru desemnează un serviciul de coordonare antifraudă – AFCOS

(Anti – Fraud Coordination Service) pentru a facilita cooperarea efectivă și schimbul de informații,

inclusiv informații de natură operațională, cu OLAF.

Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta

antifraudă - DLAF

Art. 2 alin. 1 și 2: Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF îndeplinește funcţia de coordonare

a luptei antifraudă, în scopul asigurării unei protecţii efective şi echivalente a intereselor financiare

ale Uniunii Europene în România și este instituţia de contact cu Oficiul European de Luptă

Antifraudă – OLAF.

departamentul pentru lupta - guvernul...

Documents