copy of 2015 guideline ifs food 6 ro audit .doc

7/23/2019 Copy of 2015 Guideline IFS Food 6 RO audit .doc

1/35

IFS Food Versiunea 6

Ghid de utilizare

Intrebri tipice pentru auditor, exemple de KO/Maor!i re"erin#e speci"ice pentru cerin#ele IFS

Versiunea $, Ianuarie %&$%

're"a#

ScopImplementarea cerinelor IFS depind adesea de situaia existent n compania respectiv. IFS mbuntete calitatea auditului prin furnizarea de explicaii i exemple pentru cerinele IFS. (cest )hid trebuie s "ie utilizat ca uninstrument pentru auditorii care e"ectueaz un audit de con"ormitate cu cerin#ele IFS !i aut companiile care se pre)tesc pentru un audit IFS*

Concentrarea pe produsIFS furnizeaz o schem de certificare de produs, de aceea auditul respectiv este concentrat pe produseprocese. !e aceea, orice dovad obiectiv este str"ns le#at de produse i procese. $rodusele pe care auditorul le ale#e ca %pist de

audit& pentru ntrebrile formulate n timpul auditului sunt importante. !ac auditatul poate demonstra cu dovezi obiective c aceste produse ' selectate de auditor ntr(un numar corespunztor ' sunt fabricate conform specificaiilora#reate i ntr(o manier si#ur, acest lucru asi#ur o evaluare pe care te poi baza a auditatului. )ntrebrile tipice listate n #hid sunt str"ns le#ate de verificarea produselor. *uditorul ar trebui s pun aceste ntrebri pentru a obinemaximum de informaii despre un eantion reprezentativ de produse +produse marc proprie ale retailerilor i despre auditat.

-ist deschisIntrebrile listate sunt doar exemple i nu pot da auditorului o evaluare complet. *uditorul trebuie s adapteze auditul situaiei specifice a companiei, de la caz la caz. *uditul nu este n mod automat complet dac auditorul rspunde lafiecare ntrebare din list. -ista stabilete doar o evaluare minim pe care auditorul trebuie s o e fectueze.eferinele specifice le#ate de le#islaie furnizeaz informaii suplimentare pentru auditori i pentru compania auditat.IFS men#ioneaz +n mod explicit c re"erin#ele le)islatie sunt orientatie !i nu sunt e xhaustie* eferinelespecifice ar trebui privite ca o introducere n le#islaia /uropean i a S0*. 1rebuie luat n considerare faptul c n anumite ri pot exista re#lementri suplimentare i specifice. -ista prezint situaia le#islativ curent i va devenineactualizat imediat ce apar noi re#lementri. -ste responsabilitatea auditorului !i a audita#ilor s se #in la curent cu orice schimbare a le)isla#iei releante*

ImbuntiriIFS este dedicat mbuntirii continue a acestui #hid. !e aceea, IFS dorete s ofere at"t auditorilor c"t i or#anismelor de certificare i companiilor certificate oportunitatea de a spri2ini IFS. !ac avei comentarii sau alte idei pe bazaexperienei proprii, care ar putea a2uta IFS s mbunteasc #hidul, v ru#m s nu ezitai s contacati birourile IFS.


2/35

.r erin#e IFS Ce trebuie s verificai 3Ce trebuie ntrebat 3

45 6a2or eferine speciale+cerine IFS,directive europeneimportante, altecomentarii,le#islaie din S0*

$ 0esponsabilit atea Mana)ement ului

$*$ 'olitica companiei/'rincipii le companiei 7.7.7 15$ 6ana#ementul trebuie s ntocmeasc i s

implementeze opolitic a companiei. *ceasta trebuies includ, ca un minim8(orientarea ctre client(responsabilitatea fa de mediul ncon2urtor( sustenabilitatea Calitate a unei activiti antropice de a se desfurafr a epuiza resursele disponibilei fr a distru#e mediul(etica i responsabilitatea an#a2ailor(cerinele pentru produse +includ8 si#urana produsului, calitatea,le#alitatea, procese i specificaii.*ceast politic a companiei trebuie s fie comunicat tuturoran#a2ailor.

9 Cum i unde este documentat politica companiei 39 Care este coninutul politicii companiei 39 Cum a fost comunicat ctre toi an#a2aii politica companiei 3

:politica companiei;, :postere; :dovezi documentate pentrucomunicarea politicii companiei;

esponsabilitatea fa de mediul ncon2urtor si sustenabilitateasunt incluse n standardul IFS, chiar dac acesta este un standard

pentru calitatatea i si#urana produselor alimentare, pentru ainiiadezvolta n cadrul companiiilor procesul de contientizare acelor dou subiecte.

7.7.< Coninutul politicii companiei trebuie s fi fost transpus n obiective

specifice pentru departamentele corespunztoare. esponsabilitatea iplanificarea aciunilor pentru realizarea acestora trebuie s fie definitepentru fiecare departament al companiei.

9 Ce obiective de calitate pe termen scurt, lun# i mediu sunt

prevzute,39 Cum sunt realizate aceste obiective 39 Care este intervalul de timp pentru realizarea acestor obiective 3

9 Cine este responsabil pentru realizarea obiectivelor 39 Ce msuri sunt luate de fiecare departament, de exempluaprovizionare, pentru realizarea obiectivelor 3

:minute scrise ale edinelor de analiz;, :lista participanilor laedina de analiz;, : obiectivele de calitate;

7.7.= 5biectivele de calitate i de si#urana alimentelor, derivate din politicacompaniei, trebuie s fie comunicate an#a2ailor din departamentelerespective i trebuie s fie implementate eficient.

9 Ce obiective de calitate sunt definite 39 Sunt cunoscute aceste obiective de an#a2aii implicai39 Ce instrumente sunt utilizate pentru msurarea realizriiobiectivelor 3

:lista participanilor la edina de analiz ;, :lista de distribuie a

minutei edinei de analiz;, :postere art"nd obiectivelediferitelor departamente;

7.7.> 15$ 6ana#ementul trebuie s se asi#ure c ndeplinirea obiectiveloreste evaluat cu re#ularitate, minim o dat pe an.

9 C"nd este analizat realizarea obiectivelor 39 C"t de des este efectuat analiza 3

:analiza;, :minuta analizei;,:raport de audit intern;

?u este disponibil nicio analiz alt mod deevaluare a obiectivelor.

7.7.@ 1oate informaiile le#ate de si#urana alimentelor i calitate trebuie sfie comunicate eficient i n timp util ctre an#a2aii pentru care suntrelevante.

9 Cum este transmis informaia relevant ctre persoaneleimplicate 3

:postere;, :distribuie a minutelor nt"lnirilor;

*re loc un eveniment le#at de Si#urana *limentelorsau -e#alitate datorat lipsei de comunicare dininteriorul companiei.

$*% Structura companiei

7.


3/35

:5r#ani#rama;7.


4/35

definite de IS5 +vezi i capitolul .< *ceast analiz trebuie s includ evaluarea msurilor pentru controlul $e baza rezultatului analizei, au fost luate msuri pentru


5/35

sistemului de mana#ement al calitii i si#uranei alimentelor i pentrumbuntirea continu a procesului.

mbuntire 3

:aciuni de mbuntire ;7.>.= Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cu

re#ularitate +ex8 prin audituri interne sau inspecii lafaa locului infrastructura necesar pentru a rea lizaconformitatea cu cerinele pentruprodus. *ceastatrebuie s includ, ca un minim, urmtoarele8(cldirile(sistemele de aprovizionare(utila2ele i echipamentele( transportulezultatele analizei trebuie s fie luate n considerare,

prin prisma eventualelor riscuri, nplanificareainvestiiilor.

9 C"nd este evaluat infrastructura +cldiri, utila2e, transport39 Care a fost rezultatul ultimei evaluri de infrastructur3 :raportde audit;9 Cine a evaluat infrastructura39 Care au fost rezultatele evalurii infrastructurii3:aciuni corective;:plan de investiii;9 *u fost folosite rezultatele evalurii pentru planificareaulterioar de investiii3 :plan de investiii;9 Ce riscuri au fost identificate ca rezultat al evaluriiinfrastructurii 3:analiza de risc;9 Care sunt investiiile le#ate de infrastructur planificate pentruviitorul apropiat3 :plan de investiii;

C"nd infrastructura nu este evaluat i de aceea apareun risc privind le#alitatea , si#urana i calitatea

7.>.> Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cure#ularitate +ex8 prin audituri interne sau inspecii lafaa locului mediul de lucru necesar pentru a realizaconformitatea cu cerinele pentru produs. *ceastatrebuie s includ, ca minim, urmtoarele8(spaiile pentru personal(condiiile de mediu(condiiile de i#ien(confi#uraia locului de munc(influenele externe +ex8 z#omot, vibraii.ezultatul analizei trebuie s fie luat n considerare,

prin prisma eventualelor riscuri, n planificareainvestiiilor.

9 C"nd este evaluat mediul de lucu +spaiile pentru personal,condiiile de mediu, si#urana i securitatea muncii, condiiile dei#ien, desi#nul locului de munc 39 Care a fost rezultatul evalurii mediului de lucru 3:raport de audit;9 Cine a evaluat mediul de lucru39 Care au fost rezultatele evalurii mediului de lucru3:aciuni corective; :plan de investiii;9 *u fost rezultatele folosite pentru planificri ulterioare privindmediul de lucru 3:plan de investiii;9 Ce riscuri au fost identificate ca rezultat al evalurii mediului delucru 3:analiza de risc;9 Care sunt investiiile le#ate de mediul de lucruplanificate

pentru viitorul apropiat3:plan de investiii;

C"nd mediul de lucru nu este evaluat i de aceeaapare un risc privind le#alitatea , si#urana i calitatea

%* Sistemul de Mana)ement al alit#ii !i Si)uran#ei (limentelor

%*$ Mana)ementul alit#ii

%*$*$ erin#e pentru documenta# ie


6/35

an#a2ailor relevani 39Sunt disponbile liste de distribuie a documentelor 3:/xemple;, :procedura;, :liste de distribuie;

1oate documentele care sunt necesare pentru conformitatea cu cerineleprodusului trebuie s fie disponibile n ultima lor versiune.

9 Cum este identificat valabilitatea documentului 39 Cum se asi#ur c doar documentele valabile sunt n circulaie 3

C"nd documente nedatateneactualizate sau care numai sunt valabile se #sesc ca atare i acest lucru

pune n pericol le#alitatea, si#urana i calitateaproduselorJ


7/35

astfel de cerine le#islative vor prevala n faa cerinelorstandardului. eferitor la le#islaia Canadian i a S0*, anumiteformulare i formate sunt obli#atorii.


8/35

:dia#rame de flux pentru toate produsele;


9/35

fost instruit n le#tur cu acest lucru.


10/35

( pr i barb.Cerinele trebuie s fie bazate pe analiza pericolelor i evaluareariscurilor asociatecu produsul i procesul.

9 Ce fel de restricii sunt necesare pentru pr, n care zone3/xemplu de rezultat al analizei pericolelor i evaluarea riscurilorasociate8 dac se folosesc mnui, atunci dezinfecia m"inilor nueste necesar n zonele de producie cu risc sczut.

4*%*$*%KO

KO .r 42 erin#ele pentru i)iena personalului trebuie s existe !is "ie aplicate de ctre to#i an)aa#ii relean#i, parteneriicontractuali !i izitatori*

9 Cum este comunicat politica de i#ien 3 : re#uli de i#ienpentru an#a2ai;9 e#ulile de i#ien sunt respectate i de furnizorii externi deserviciilucrtorii externi i vizitatori 3 : re#uli de i#ien pentruvizitatori;9 Cum se asi#ur c personalul extern cunoate re#ulile relevantede i#iena 3 :re#uli de i#ien pentru vizitatori;9 Cum sunt monitorizai an#a2aii pe durata lucrului 3 :teste desanitaie de pe m"ini, etc.;9 Se verific n mod re#ulat respectarea re#ulilor de i#ien dectre an#a2ai 3 : minute ale inspeciilor locaiilor;, : listaabaterilor identificate;, etc.

C"nd n timpul unui audit sunt identificate nclcrisemnificative ale re#ulilor, care conduc la un risc

pentru si#uran.

=.


11/35

lu"nd n considerare procesele i produsele, compania trebuie sdetermine dac echipamentele trebuie s fie splate la o spltorieextern, la spltoria local sau de ctre an#a2ai.

9 /xist an#a2ai care i spal echipamentul de protecie acas39 6odul de splare a echipamentelor de protecie este bazat peanaliza de risc3:analiza de risc;

produs.

=.


12/35

"acilit#i sociale pentru an)aa#i

=.>.7 Compania trebuie s asi#ure faciliti sociale pentru an#a2ai,proporionale ca mrime, dotate pentru numrul existent de an#a2ai iproiectate i utilizate astfel nc"t s minimizeze riscurile privindsi#uranta alimentelor. *ceste faciliti trebuie s fie meninute curate intr(o stare bun.

9 C"i an#a2ai exist 39 *n#a2aii au acces la o sal de mese 39 /xist vestiare 39 0nde sunt toaletele39 /xist faciliti pentru splare3 : planul fabricii ;9 Faciliti sociale N de exemplu, vestiar, zona de fumat, camerade luat masa, etc

C"nd facilitile sociale nu sunt echipatecorespunztor sau c"nd sunt subdimensionate fa denumrul de personal astfel nc"t rezult un risc pentrusi#uran.

=.>.< iscul contaminrii produsului cu corpuri strine provenind dinfacilitile sociale trebuie s fie evaluat i redus la minimum. 1rebuie sse ia n considerare, de asemenea, i m"ncarea adus la serviciu de

an#a2ai i lucrurile personale ale acestora.

9 *n#a2aii pot aduce m"ncare de acas 3: re#ulile de i#iena personalului;9 $ot an#a2aii aduce medicamente la locul de munc3

: re#ulile de i#iena personalului;9 /xist vreun risc de contaminare cu corpuri strine provenitedin facilitile sociale 3 : analiza de risc;

=.>.= 1rebuie s existe re#uli i faciliti care s asi#ure mana#ementul corectal lucrurilor personale ale an#a2ailor i al alimentelor aduse la lucru dectre an#a2ai, al alimentelor provenite din slile de mas si de laautomatele de alimente. *limentele trebuie sa fie depozitate isauutilizate numai n zonele desemnate.

=.>.> Compania trebuie s asi#ure an#a2ailor, partenerilor contractuali ivizitatorilor vestiare adecvate. *colo unde este necesar, hainele deexterior i echipamentele de protecie trebuie s fie pstrate separat.

9 /xist vestiare pentru an#a2ai i vizitatori, cu separare ntrehainele de strad i echipamentul de protecie 3

C"nd nu exist vestiare sau nu exist separare ntrehainele de strad i echipamentele de protecie deisunt procesate produse de mare risc.

=.>.@ 1oaletele nu trebuie s aib acces direct la o zon unde se lucreaz cuproduse alimentare. 1oaletele trebuie s fie echipate cu facilitiadecvate pentru splarea m"inilor. Krupurile sanitare trebuie s aibventilaie adecvat, natural sau artificial. 1rebuie s se evite cureniide aer dinspre o zon contaminat ctre o zona curat.

9 1oaletele se deschid direct ctre zona de producie3 C"nd aerul de la toalet reprezint un risc decontaminare.

=.>. Faciliti adecvate pentru i#iena m"inilor trebuie s fie asi#urate lapunctele de acces c"t i n zona de producie, precum i n facilitilesociale ale an#a2ailor. )n funcie de analiza pericolelor i evaluareariscurilor asociate, alte zone +ex8 zona de ambalare vor fi echipate nmod similar.

9 Sunt suficiente faciliti pentru splarea m"inilor la intrarea nzona de procesare i n zonele sociale 3

C"nd are loc o situaie de c ontaminare datorit lipseide faciliti de splare a m"inilor.

=.>.D Facilitile pentru i#iena m"inilor trebuie s asi#ure,minim8( ap curenta potabil, la o temperatur corespunztoare( spun lichid( echipament corespunztor pentru uscarea m"inilor

9 Sunt toate facilitile de splare a m"inilor prevzute cuechipament corespunztor pentru uscarea m"inilor, spun lichid idezinfectant 39 Sunt toate facilitile de splare a m"inilor prevzute cu apcurent potabil la o temperatur corespunztoare 3

=.>.E?*

*colo unde se lucreaz cu produse alimentare foarteperisabile, trebuie s fie asi#urate i urmtoarelecerine adiionale cu privire la i#iena m"inilor8( robinet fr acionare manual( dezinfectant pentru m"ini( echipamente de i#ien adecvate

( semnalizri care subliniaz cerinele privind i#iena m"inilor( containere pentru deeuri fr acionare manual

9 Sunt toate zonele n care se manipuleaz produse alimentarefoarte perisabile prevzute cu robinete fr acionare manual,dispozitive pentru dezinfectant i semnalizri i picto#rame 3

:semnalizripicto#rame;

C"nd o problem de contaminare apare datorit lipseide faciliti corepunztoare pentru i#iena m"inilor.

=.>.?*

Lazat pe analiza pericolelor i evaluarea r iscurilor asociate, trebuie sexiste un pro#ram de control al eficienei i#ienizrii m"inilor.

=.>.7G?*

Mestiarele trebuie s fie amena2ate astfel nc"t s permit accesul directn zonele unde se lucreaz cu produsele alimentare. /xcepiile trebuies fie 2ustificate i #estionate pe baza analizei pericolelor i evaluriiriscurilor asociate.

9 /xist faciliti pentru splarea pantofilor i a orurilor deprotecie39 Mestiarele au acces direct ctre zonele de procesare 39 Cum este manipulat echipamentul de protecie n timpul

pauzelorntreruperilor3: re#ulile de i#iena personalului;9 /xist o analiz de risc pentru vestiarele care nu au acces directctre zonele de procesare 3

C"nd are loc o contaminare datorit locaieivestiarelor ceea ce duce la o problem de si#uranaalimentului


13/35

: analiza de risc;

=.>.77?*

*colo unde analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate indicnecesitatea, trebuie s existe i s fie utilizate faciliti pentru curireacizmelor, pantofilor i a altor echipamente de protecie.

1* 'rocesul de 'lani"icare !i 'roduc#ie

1*$ >n#ele)erea contractual

>.7.7 Cerinele care sunt definite ntre partenerii de contract trebuie s fiestabilite, a#reate i revizuite n ceea ce privete acceptabilitatea lornainte ca un contract de furnizare s fie ncheiat. 1oate clauzele le#atede calitatea i si#urana alimentelor trebuie s fie bine cunoscute i

comunicate fiecrui departament relevant.

9 Ce #aranie exist c cerinele clienilor i specificaiile propriisunt echivalente 39 /xist a#reeri scrise de furnizare de produse cu clienii39 /xist cerine specifice ale clienilor pentru produsele

cumprate39 Cine verific i aprob specificaiile 39 Cine asi#ur c materiile prime corespunztoare suntdisponibile oric"nd e nevoie 3

C"nd nu exista specificaii aprobate i nu este clardac produsele solicitate pot fi livrate.

>.7.< 6odificrile la ntele#erile contractuale existente trebuie s fiedocumentate i comunicate ntre partenerii de contract.

9 Cum se asi#ur c este anunat clientul n cazul unei modificride produs39 Cine verific i aprob specificaiile 3

1*% Speci"ica#ii !i Formule

1*%*$ Speci"ica#ii

>...


14/35

a#reate ntre partenerii de contract, formula furnizorului este bazade lucru. )n acest caz, c erina trebuie notat cu ?*.

c reeta a#reat nu este respectat.

1*4* 8ezoltarea de produse/Modi"icarea de produse/Modi"icareaproceselor de produc#ie

Cerinele pentru dezvoltarea de produs trebuie s fie verificatechiar dac exist doar modificri de produs +in#rediente noi,modificri de ambala2 sau modificri de procese de producie.

>.=.7 1rebuie s existe o procedur pentru dezvoltarea de produse, careinclude principiile analizei de pericole, conform sistemului *CC$.

9 Cum sunt stabilite procedurile de procesare, n cadruldezvoltrii de produse 39 $rocedurile de procesare din cadrul dezvoltrii de produseconin o analiz de risc3

:analiza de risc;

C"nd nu au fost stabilite proceduri de procesare ncadrul dezvoltrii de produse i este #enerat o

problem de si#uran isau le#alitate.

>.=.< eeta produsului, procesul de fabricaie, parametrii procesului indeplinirea cerinelor produsului trebuie s fie stabilite i s fi fostasi#urate prin teste n fabric i analize de produs.

9 Cum arat procedura de dezvoltare de produs3: procedura de dezvoltare de produs;

9 Ce teste sunt efectuate pe parcursul dezvoltrii unui produs 3:rezultatele testelor;

9 /ste produsul dezvoltat testat n producie3: nre#istrarea testelor din producie;

C"nd noi proceduri de procesare, reete si cerine deprodus nu sunt verificate prin teste i teste nproducie i sunt introduse direct n producie i astaconduce la o problem de si#uran isau le#alitatecare nu poate fi corectat.

>.=.= 1este de valabilitate sau procese adecvatetrebuie s fie realizate av"ndn vedere reeta produsului, ambalarea, modul de fabricaie i condiiledeclarate. !atele %* se folosi p"n la& sau %* se consuma nainte de&vor fi stabilite n funcie de acestea.

9 Cum este determinat termenul de valabilitate3: teste microbiolo#ice;

9 Sunt efectuate teste pentru validarea termenului de valabilitate3: rezultate teste pentru termenul de valabilitate;

C"nd nu exist dovezi pentru termenul de valabilitatestabilit i poate apare o problem de si#uran.

>.=.> -a stabilirea i validarea termenului de valabilitate a produsului+incluz"nd produsele cu duratde via ndelun#at, cum ar fi produsele etichetate cu

Oa se consuma, de preferin, nainte deO, trebuie sfie luate n considerare rezultatele analizeloror#anoleptice.

9 )n determinarea termenului de valabilitate au f ost luate nconsiderare rezultatele testelor or#anoleptice3

>.=.@ !ezvoltarea produsului trebuie s ia n considerare rezultatele evaluriior#anoleptice.

9 C"t de des sunt efectuate teste or#anoleptice39 Cine particip la testele or#anoleptice 39 Sunt documentate aceste teste or#anoleptice39 Cum sunt luate n considerare rezultatele testelor or#anolepticen cadrul dezvoltrii de produs 3: evaluarea rezultatelor testelor or#anoleptice;

>.=. 1rebuie s existe un proces care s asi#ure c etichetarea este conformcu le#islaia n vi#oare a rii de destinaie i cu cerinele clientului.

9 )n ce ri se face export3Ce ri au cerine speciale 39 Cine ntocmete etichetele39 Cine aprob etichetele 39 Cum este evaluat conformitatea produsului i a etichetei 3

/tichetarea nu este conform c u produsul,determin"nd astfel o problem de le#alitate.

>.=.D 1rebuie s fie elaborate recomandri pentru pre#tirea isau folosirea

produselor alimentare. !ac este necesar, cerinele clientului trebuie sfie incluse.

9 Cum sunt stabilite recomandrile de preparare isau utilizare 3

9 Cum sunt luate n considerare cerinele clientului n timpulprocesului de dezvoltare de produs 3

:exemple;

C"nd se #enereaz o problem de si#uran datorit

lipsei sau formulrii #reite a recomandrilor depreparare isau utilizare +de exemplu, recomandarede a nclzi produse ambalate la microunde, dar frs existe teste de validare corespunztoareJ timpul de

pr2irecoacere este aa de scurt astfel nc"t deexemplu puiul ntre# nu este ptruns corespunztor

1*4*< Compania trebuie s demonstreze prin studii isau s efectueze analizerelevante pentru a valida informaiile nutriionale sau alte afirmaiimenionate pe etichet. *cest lucru se aplic at"t pentru un produs nouc"t i pe toat perioada v"nzrii acestuia.

>.=. !erularea i rezultatul dezvoltrii produsului trebuie s fie nre#istrat nmod corespunztor.

9 Sunt toi paii i rezultatele testelor pentru dezvoltarea deprodus nre#istrate corespunztor 3

C"nd paii i rezultatele dezvoltrii de produs nu suntreproductibile datorit lipsei de documentaie.


15/35

: nre#istrri privind dezvoltarea de produs;

>.=.7G Compania trebuie s se asi#ure c n cazul unor modificri n reteaprodusului, incluz"nd deeurile tehnolo#ice reutilizabile i materialelede ambalare, caracteristicile procesului sunt revizuite pentru a asi#uraconformitatea cu cerinele produsului.

9 Cine revizuiete i se asi#ur c specificaiile sunt respectate ncazul unor schimbri de reet sau procesare 3

C"nd nu este clar dac o problem de si#uran saule#alitate apare datorit modificrilor efectuate.

1*1 (proizionarea

1*1*$ (pro iz ionarea )eneral

>.>.7.7 Compania trebuie s controleze procesele de aprovizionare, pentru a seasi#ura c toate materialele i serviciile aprovizionate din exterior, careau un impact asupra si#uranei alimentelor i calitii, sunt conforme cu

cerinele. )n cazul n care compania ale#e s externalizeze orice procescare poate avea un impact asupra si#uranei alimentelor i calitii,compania trebuie s asi#ure c ontrolul asupra proceselor respective.Controlul unor astfel de procese externalizate trebuie sa fie identificati documentat n sistemul de mana#ement al si#uranei alimentelor icalitii.

9 Cum se asi#ur c produsele i ser viciile aprovizionate suntconforme cu specificaiile 3

C"nd produsele aprovizionate nu sunt conforme cuspecificaiile i acest lucru atra#e o problem desi#uran sau de le#alitate.

>.>.7.< 1rebuie s existe o procedur pentru aprobarea i monitorizareafurnizorilor +interni i externi, a produciei externalizate, total sau

parial.

9 /xist o procedur pentru aprobarea furnizorilor noi i a co(ambalatorilor 3: proceduri pentru furnizori;9 Cum sunt monitorizai furnizorii 39 Sunt furnizorii evaluai3: sistemul de notare al furnizorilor;9 *u fost furnizori blocai 39 Cum este identificat un furnizor blocat 39 Cum este asi#urat calificarea furnizorilor 3: monitorizarea intrrilor de produse;

: audituri de furnizor; : teste de laborator;9 /xist co(ambalatori 3:lista co(ambalatorilor;9 Cum sunt monitorizai co(ambalatorii39 Sunt co(ambalatorii certificai IFS 3:certificat;

C"nd nu exist proceduri de aprobare a furnizorilor ide aici rezult un risc pentru si#uran.

>.>.7.= $rocedura de aprobare i monitorizare trebuie s conin criterii clarede evaluare cum ar fi8 audituri, buletine de analiz, bonitateafurnizorului i reclamaii, precum i standardele necesare de

performan.

9 C"t de des sunt efectuate audituri externe 3: plan de audit extern;9 Ce criterii sunt folosite pentru evaluarea furnizorului39 Ce furnizor are certificate de analiza3: certificate de analiza;9 Cum a fost efectuat analiza de risc pentru aprobareafurnizorilor 3 : analiza de risc;

?u a fost fcut nicio analiz de risc

>.>.7.> ezultatele evalurii furnizorului trebuie analizate periodic si aceastanaliz trebuie s se bazeze pe analiza pericolelor i evaluarea riscurilorasociate. 1rebuie s existe nre#istrri ale analizelor i ale aciunilor

ntreprinse ca urmare a evalurii.

9 Cine analizeaz rezultatele evalurilor furnizorilor39 C"t de des sunt analizate r ezultatele evalurilor furnizorilor39 Ce msuri sunt luate dup analiza rezultatelor e valurilor

furnizorilor3: rezultate audit;

C"nd rezultatele evalurilor furnizorilor nu sunt luaten considerare i de aici rezult o problem desi#uran sau le#alitate.

>.>.7.@ $rodusele achiziionatetrebuie s fie verificate n conformitate cuspecificaiile existentei autenticitatea lor. $ro#ramul acestorverificri trebuie s ia n considerare cel puin urmtoarele criterii8cerinele produsului, situaia furnizorului+conform evalurii acestuiai impactul produselor achiziionate asupra produsului finit. 5ri#inealor trebuie verificat n mod suplimentar, daca acest lucru estementionat n specificaie.

9 Cum sunt evaluate produsele aprovizionate i specificaiile lor 3: lista de verificare a produselor aprovizionate; : teste delaborator;

9 /xist un plan de testare3: plan de testare;

C"nd pentru produsele aprovizionate nu esteniciodat verificat conformitatea cu specificaiile.

>.>.7. Serviciile achiziionatetrebuie s fie verificate n conformitate cuspecificaiile existente. $ro#ramul acestor verificri trebuie s ia inconsiderare cel puin urmatoarele criterii8 cerinele pentru serviciulrespectiv, situaia furnizorului +conform evaluarii acestuia i impactul


16/35

serviciului asupra produsului finit.

1*1*%.( omercializarea de produse )ata "abricate Inseamn produse cumprate, care au fost de2a procesate i caresunt cumprate i depozitate n locaia companiei auditate.Furnizorii acestor produse trebuie s fie ei inii c ertificai IFS

>.>..>...@.< 1rebuie s existe specificaii detaliate pentru toate materialele deambalare, care s fie conforme cu le#islaia relevanta n vi#oare.

9 Cum este asi#urat c materialul de ambalare este conform cule#islaia n vi#oare relevant 39 Cine dezvolt, verific noul material de ambalare39 /xist specificaii disponibile pentru toate materialele deambalare 3

: specificaii pentru materialele de ambalare;

6aterialul de ambalare nu este conform cu cerinelele#islative. ?u toate materialele de ambalare auspecificaii.

>.@.= $entru toate materialele de ambalare care ar putea avea vreo influenasupra produselor, trebuie s existe certificate de conformitate care sfie conforme cu cerinele le#ale relevante n vi#oare. )n cazul n care nuexist cerine le#ale aplicabile, trebuie s existe dovezi care sdemonstreze c materialul de ambalare este potrivit pentru utilizare.*cest lucru se aplic materialelor de a mbalare care ar putea avea oinfluen asupra materiilor prime, semifabricatelor i produselor finite.

1*9*1 $e baza analizei pericolelor i evalurii riscurilor asociate, companiatrebuie s verifice dac materialul de ambalare este adecvat pentrufiecare produs relevant +de ex8 teste or#anoleptice, teste de depozitare,analize chimice, teste de mi#raie.

9 Cum este asi#urat c materialele de ambalare nu au efectene#ative asupra produsului39 * fost efectuat o analiz de risc, pentru a identifica dacmaterialul de ambalare este corespunztor3

:analiza de risc;

?u a fost fcut o analiz de risc.

>.@.@ Compania trebuie s se asi#ure c ambala2ul folosit corespunde cuprodusul care este ambalat.0tilizarea corect a ambala2elor trebuie s fie verificat n mod re#ulati verificrile s fie documentate.

>.@. Informaiile de pe etichet trebuie s fie lizibile, de neters i s fieconforme cu specificaia de produs a#reat de client. *cest lucrutrebuie s fie verificat n mod re#ulat i verificrile s fie documentate.


17/35

1*6* Aoca#ia Fabricii

>..7. Compania trebuie s evalueze n ce msur factorii de mediu +ex8 solul,aerul pot avea un impact advers asupra si#uranei i a calitii

produsului.

*colo unde se stabilete c si#urana sau calitatea produsului ar putea ficompromise, vor fi luate msuri adecvate.

/ficiena msurilor stabilite trebuie s fie analizat periodic + exemple8mult praf n aer, mirosuri puternice.

9 /xist un studiu al locaiei 3 $oate avea locaia respectiv oinfluen ne#ativ asupra calitii produsului3 : analiza locaiei;

9 Ce msuri de protecie au fost stabilite n cazul n carematerialesubstane potenial periculoase se afl n apropiere:msuri de protecie; :aciuni corective;

9 /ficiena msurile de protecie este evaluat n mod re#ulat 39 Cine evalueaz eficiena msurilor de protecie stabilite39 Cum este evaluat eficiena msurilor protective stabilite3

C"nd zona din 2urul companiei are o influenne#ativ asupra produsului +de exemplu tratarea apeii nu au fost stabilite msuri de protecie i de aceeaexist o problem de si#uran.C"nd msurile de protecie stabilite sunt neclare saueficiena lor este discutabil i de aceea exist o

problem de si#uran.

1*; -xteriorul Fabricii>.D.7 Pona ex tern a fabr ic ii trebuie meninut curat i n#r i2 it . 9 /xter iorul fabr ic ii es te curat3

9 /xteriorul fabricii este verificat prin audituri interne3: rezultatele auditului;

>.D.< 1oate zonele externe ale fabricii trebuie meninute n condiii bune.!ac drena2ul natural nu este adecvat, trebuie r ealizat un sistem adecvatde drenare.

9 1erenul din 2urul fabricii este n stare bun 39 Scur#erile naturale sunt suficiente 39 !ac scur#erea natural nu este suficient, a fost implementatun sistem de scur#ere corespunztor 3

>.D.=?*

!epozitarea n exterior trebuie s fie redus la minim. )n cazul n carebunurile sunt depozitate n exterior, trebuie efectuat o analiz apericolelor i o evaluare a riscurilor asociate, pentru a se asi#ura c nuexist nici un risc de c ontaminare sau de efecte adverse asuprasi#uranei sau calitii produselor.

9 /xist bunuri depozitate n exterior 39 Ce se depoziteaz n exterior 39 Ce re#uli exist pentru depozitarea n exterior 39 !epozitarea exterioar este bazat pe o analiz de risc3

:analiza de risc;

?u exist o analiz de risc pentru depozitareaexterioar. Lunurile depozitate n exterior suntinfluenate ntr(un mod care duce la un risc pentrusi#uran + de exemplu, materiale de ambalat primaresunt depozitate afar neprote2ate, muce#iesc i apoinu sunt oprite de la utilizarea n producie

1*< 'lanul "abric ii !i "luxul de produc# ie

>.E.7 1rebuie s fie disponibile planuri clare care s descrie fluxurile internede produs finit, materiale de ambalare, materii prime, deeuri, personal,ap, etc. 1rebuie s fie disponibil o hart a locaiei cuprinz"nd toatecldirile din locaia respectiv.

9 Cum este asi#urat evitarea contaminrii ncruciate3

: planul de evacuare deeuri;: planul fluxului de personal;:planul fluxului de materiale;:planul fluxului de producie;:planul circuitului apei;

C"nd nu exist planuri pentru fluxuri i fluxurileinterne nu respect separarea proceselor de producie+de exemplu, separarea zonelor %murdare& de cele%curate&, dar personalul trece #raniele frechipament de protecie corespunztor

>.E.< Fluxul de producie, de la recepie la livrare, trebuie s fie or#anizat naa fel nc"t s se evite contaminarea materiilor prime, a ambala2elor,materialelor semiprocesate i produselor finite. iscul contaminriincruciate trebuie s fie minimizat prin msuri eficiente.

9 Cum este evitat contaminarea ncruciat n interiorul fabricii3

:dia#rama de flux de procese;

Fluxurile de procese permit contaminarea incruciatntre materii prime, ambala2e, produse semifabricatei produse finite.

>.E.= )n cazul n care exist zone de producie sensibile din punct de vederemicrobiolo#ic, acestea trebuie s fie utilizate i monitorizate astfel inc"ts se asi#ure c si#urana produsului nu este compromis.

9 /xist zone de atenie sporit +sensibile microbiolo#ic39 Ponele de atenie sporit sunt ventilate 39 C"t de des sunt fcute determinri de microor#anisme pentru aer3: rezultate determinri de microor#anisme;9 Cine face msuratorile de microor#anisme3

C"nd nu exist ventilaie n zonele de atenie sporiti rezult o problem de si#uran

1*


18/35

>..7.7 Spaiile n care produsele alimentare sunt preparate,tratate, procesate i depozitate trebuie sfie proiectate i construite n aa fel nc"t s seasi#ure si#urana alimentelor.

9 /xist zone %murdare& i zone %curate& 39 /xist spaii corespunztoare de depozitare 3

C"nd nu exist separare ntre zonele Qmurdare% iQcurate% dei exist cerina le#islativ n acest sens.C"nd nu se respect cerinele le#islative.

1*=*% 'ere#i

>......=.= *pa sau alte lichide trebuie s poat a2un#e la scur#ere fr dificultate,folosind mi2loace adecvate. *cumularile de ap trebuie s fie evitate.

9 /xist acumulri de ap sau alte lichide pe pardoseala zonelorde producie 3

>..=.>?*

)n zonele n care se manipuleaz alimente, utila2ele i evile de evacuaretrebuie amplasate n aa fel nc"t, acolo unde este posibil, apa reziduals a2un# direct la sistemul scur#ere.

9 0nde sunt localizate utila2ele care produc o cantitate mare deap rezidual3:planul de amplasare a utila2elor;

1*=*1 3aane/ 'la"oane

>..>.7 1avanele +sau, acolo unde nu sunt tavane, interiorul acoperiurilor idispozitivele suspendate +incluz"nd traseele de conducte, cablurile,lmpile trebuie s fie construite astfel nc"t s se minimizezeacumularea murdriei i nu trebuie s prezinte niciun risc pentrucontaminare fizic isau microbiolo#ic.

9C"t de des sunt curate tavanele 3

:plan de curenie; : dovezi ale efecturii cureniei ;

1avanele sunt foarte murdare i murdria poate cdeape produs.

>..>...@.< *colo unde exist risc de contaminare, ferestrele i luminatoarele dintavan vor rm"ne nchise i fixate pe parcursul procesului de fabricaie.

9 /xist ferestre inute deschise3 Ferestrele sunt deschise i nu exist plase pentruinsecte, astfel nc"t duntorii pot ptrunde n zona de

producie i exist un risc de contaminare.Se observ prezena duntorilor.

>..@.= !ac ferestrele i luminatoarele sunt proiectate pentru a se deschide nscopul ventilaiei, ele trebuie s fie prevzute cu plase pentru insecte nstare bun, uor de ndeprtat sau alte mi2loace prin care s se previnorice contaminare.

9 Ferestrele sunt prevzute cu plase pentru insecte 3: planul pentru controlul duntorilor;

9 /ste verificat inte#ritatea plaselor de insecte3: plan de monitorizare;

Ferestrele sunt deschise i nu exist plase pentruinsecte, astfel nc"t duntorii pot ptrunde n zona de

producie i exist un risc de contaminare.

>..@.>?*

)n zonele unde sunt manipulate produse neambalate, ferestrele trebuies fie prote2ate mpotriva spar#erii.

9 Cum sunt prote2ate #eamurile contra spar#erii 3 Ferestre fr protecie contra spar#ere sunt situate nzona de producie n care sunt manipulate produseneambalate i sunt sparte i neprote2ate, ceea ce


19/35

conduce la un risc de contaminare.

1*=*6 B!ile !i 'or#ile

>...7 0i le si por i letrebuie s fie n stare bun +ex8 fr crpturi sau cuvopsea deco2it, fr coroziune i uor de i#ienizat.

9 Sunt uile avariate 3 0ile sunt deschise sau avariate, astfel nc"tduntorii pot ptrunde n zonele de producie iastfel exist risc de contaminare. Se observ prezenaduntorilor.

>...< 0i le i por i leexterioare trebuie s fie proiectate astfel nc"t s previnptrunderea duntorilorJ dac este posibil, trebuie s fie cuautonchidereJ

9 $revin uile exterioare accesul duntorilor n zonele deproducie 3

1*=*; Iluminatul

>..D.7 1oate zonele de lucru trebuie s aib iluminareadecvat. 9 Cum este asi#urat c toate z onele de lucru au iluminatcorespunztor 3>..D.< 1oate echipamentele de iluminat trebuie s fie prote2ate cu carcase

contra spar#erii i instalate n aa fel nc"t s minimizeze risculspar#erii.

9 0nde este obli#atorie prezena de dispozitive pentruexterminarea insectelor 3:planul dispozitivelor pentru insecte;

9 Sunt toate dispozitivele pentru exterminarea insectelor ilmpile de iluminat prote2ate cu carcase contra spar#erii 3: protecii de corpuri de iluminat ;

*tunci c"nd dispozitivele pentru insecte i corpurilede iluminat constituie un risc de contaminare

1*=*< (er condi #ionat /Venti la# ie

>..E.7 Mentilaie natural isau artificial adecvate trebuie s existe n toatezonele.

9 Cum este verificat ventilaia 3

>..E.< !ac sunt instalate sisteme de ventilaie, filtrele i celelalte componentecare necesit curire sau nlocuire trebuie s fie uor accesibile.

9 Cum sunt ntreinute i curate filtrele 3: plan de ntreinere;: nre#istrri de ntreinere;: nre#istrri de curenie;

Filtrele care nu sunt curate asa cum este pro#ramatconstituie un risc de contaminare a produsului.

>..E.= /chipamentul de aer conditionat i curenii de aer #enerai artificial nutrebuie s prezinte vreun risc pentru calitatea i si#urana produsului.

9 0tilizarea aerului n producie este bazat pe analiza de risc3:analiza de risc;

9 /xist zone de producie cu sub( sau supra(presiune 3

Cnd admisia de aer cauzeaz o conaminare ce#enereaz un risc pentru si#urana alimentelor.

>..E.> /chipament de aspirare a prafului trebuie s fie instalat n zonele undesunt #enerate cantiti considerabile de praf.

9 /xist zone n care se acumuleaz cantiti mari de praf39 /xist dispozitive de aspirare a prafului n acele zone 3

1*=*= (limentarea cu ap

>...7 *pa care este folosit ca in#redient n procesul de producie sau pentrucurenie trebuie s fie ap potabil i s fie furnizat n cantitisuficienteJ acest lucru se aplic i la aburul i #heaa din zona de

producie. 5 surs de ap potabil trebuie s fie disponibil npermanen.

9 Care este sursa de apa 3 + ora, fora2, rezervoareB 39 ?ecesarul de ap este acoperit n permanen 3

>...

copy of 2015 guideline ifs food 6 ro audit .doc

Documents