cadrul privind ajutoarele de stat pentru cercetare...

European Commission, B-1049 Brussels – Belgia.Telefon: 32-2) 299 11 11 Birou: SPA-3 8/17. Telefon: linie directă (32-2) 2985687. Fax: (32-2) 2961242.

Cadrul privind ajutoarele de stat pentru cercetare, dezvoltare și inovare

Document de consultare

Scopul prezentei consultări este de a invita atât statele membre, cât și părțile interesate să furnizeze observații referitoare la modul de aplicare al Cadrului privind ajutoarele de stat pentru cercetare, dezvoltare și inovare și la politica în domeniul cercetării, dezvoltării și inovării în general.

Comisia invită statele membre și părțile interesate să transmită DG Concurență observațiile pe care le au până la data de 24 februarie 2012.

1. Introducere

Promovarea cercetării, dezvoltării și inovării (sectoare denumite în continuare „C&D&I) reprezintă un obiectiv important de interes comun. Articolul 179 alineatul (1) din TFUE prevede următoarele: „Uniunea are ca obiectiv consolidarea bazelor sale științifice și tehnologice, prin crearea unui spațiu european de cercetare în care cercetătorii, cunoștințele științifice și tehnologiile să circule liber, precum și favorizarea creșterii competitivității sale, inclusiv în industrie, precum și promovarea activităților de cercetare considerate necesare în temeiul altor capitole din tratate (…)”. În comunicarea Europa 20201, Comisia identifică politica în domeniul C&D&I ca fiind o componentă esențială a strategiei sale pentru creștere și pentru crearea de locuri de muncă. În cadrul comunicării „O Uniune a inovării”2, una dintre cele șapte inițiative emblematice menționate în cadrul strategiei Europa 2020, Comisia subliniază importanța îmbunătățirii condițiilor-cadru și a accesului la finanțare pentru cercetare și inovare, astfel încât să se garanteze posibilitatea transformării ideilor inovatoare în produse și servicii care creează creștere și locuri de muncă. Alături de politicile UE, politica publică națională poate contribui semnificativ la promovarea C&D&I având în vedere condițiile-cadru menționate mai sus. Sprijinul financiar bine orientat poate contribui, de asemenea, la stimularea investițiilor private în domeniul C&D&I. În anumite circumstanțe, sprijinul financiar poate fi considerat ajutor de stat și intră sub incidența normelor din tratat de asigurare a unei concurențe loiale între întreprinderi și state membre pe piața internă.

1 Comunicare a Comisiei: Europa 2020 O strategie europeană pentru o creștere inteligentă, durabilă și favorabilă

incluziunii, COM (2010) 2020 final, 3.3.2010. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:2020:FIN:RO:PDF.

2 Comunicare a Comisiei către Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic și Social European și Comitetul Regiunilor „Inițiativă emblematică a Strategiei Europa 2020 - O Uniune a inovării” COM (2010) 546 final, 6.10.2010.

http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32008R0800:RO:NOT



-- 2

În conformitate cu articolul 107 alineatul (3) din TFUE, anumite categorii de ajutore acordate de statele membre pot fi considerate compatibile cu piața internă, în special în cazul în care ajutoarele au drept obiectiv „să faciliteze dezvoltarea anumitor activități sau a anumitor regiuni economice, în cazul în care acestea nu modifică în mod nefavorabil condițiile schimburilor comerciale într-o măsură care contravine interesului comun” [articolul 107 alineatul (3) litera (c)]. Articolul 108 precizează aspectele procedurale ale normelor UE privind ajutoarele de stat. Comunicarea privind strategia Europa 2020 face referire în mod special la rolul ajutoarelor de stat: „Politica privind ajutoarele de stat poate contribui, de asemenea, în mod activ și pozitiv la realizarea obiectivelor strategiei Europa 2020 prin stimularea și sprijinirea inițiativelor de dezvoltare a unor tehnologii mai inovatoare, mai eficiente și mai ecologice, facilitând totodată accesul la ajutoare publice pentru investiții, capital de risc și finanțare destinată cercetării și dezvoltării”. Comisia a stabilit criteriile pe care le folosește în procesul de evaluare a compatibilității ajutoarelor de stat pentru C&D&I în Cadrul comunitar pentru ajutoarele de stat pentru cercetare, dezvoltare și inovare3 (denumit în continuare: Cadrul privind C&D&I). Din 29.8.2008, un număr mare de categorii de ajutoare pentru C&D&I au fost exceptate de la notificarea prealabilă în cazul în care respectă condițiile stabilite în Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare (RGECA)4. În conformitate cu testul comparativ formulat în Planul de acțiune pe 20055 privind ajutoarele de stat pentru C&D&I pot fi declarate compatibile cu piața internă în cazul în care ajutoarele vizează compensarea unei disfuncționalități a pieței în activitatea de C&D&I și sunt necesare pentru creșterea nivelului de C&D&I, cu condiția ca denaturarea concurenței și efectul asupra schimburilor comerciale rezultate în urma acordării ajutorului să nu fie contrare interesului comun. Scopul Cadrului privind C&D&I este de a asigura atingerea acestui obiectiv și de a le ajuta pe statele membre să orienteze mai bine ajutoarele spre disfuncționalitățile relevante ale pieței. În Cadrul privind C&D&I se recunoaște că, fără ajutor public, nivelul de C&D&I ar putea fi mai scăzut decât ceea ce se dorește în societate. În același timp, cadrul atrage atenția asupra unor eventuale denaturări ale concurenței între întreprinderi și ale localizării investițiilor pe teritoriul Uniunii. Ajutoarele de stat pentru C&D&I care nu sunt bine orientate ar putea elimina concurenții de pe piață, reducând astfel volumul total al inovațiilor apărute pe piață (prin reducerea stimulentelor care îi determină pe ceilalți operatori de pe piață să-și continue activitățile de C&D), menținând o structură de piață ineficientă (prin sprijinirea artificială a prezenței pe piață a

3 JOUE C 323/1, 30.12.2006;

http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:52006XC1230(01):RO:NOT

4 JOUE L 214/3, 9.8.2008; http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32008R0800:RO:NOT

RGECA le permite statelor membre să acorde ajutoare în favoarea IMM-urilor, cercetării și dezvoltării, inovării, dezvoltării regionale, formării, ocupării forței de muncă, capitalului de risc și protecției mediului precum și măsuri de ajutor pentru promovarea antreprenoriatului, cum ar fi ajutoarele pentru întreprinderile inovatoare noi, pentru întreprinderile mici nou-create în regiuni asistate și pentru femeile antreprenor.

5 Planul de acțiune privind ajutoarele de stat (PAAS) - ajutoare de stat mai puține și mai bine direcționate: foaie de parcurs pentru reforma ajutorului de stat pentru perioada 2005-2009. A se vedea, de asemenea, testul comparativ, astfel cum este prevăzut în Orientările comunitare privind ajutorul de stat pentru protecția mediului. Jurnalul Oficial C 82, 1.4.2008, p. 1.

-- 3

întreprinderii) și/sau sporind sau menținând puterea de piață a întreprinderii care beneficiază de ajutor. Având în vedere expirarea Cadrului privind C&D&I și a RGECA în decembrie 2013 și ca o primă etapă pregătitoare pentru noile norme, la 10 august 2011, Comisia a publicat o evaluare intermediară privind aplicarea Cadrului privind C&D&I6, îndeplinind astfel angajamentul nr. 13 prevăzut în comunicarea „O Uniune a inovării”. Ca o a doua etapă, Comisia solicită în prezent mai multe reacții din partea statelor membre și a părților interesate cu privire la aplicarea normelor privind C&D&I și contribuții substanțiale în vederea revizuirii acestora.

2. Modalități de participare la consultare

Statele membre și alte părți interesate sunt invitate să răspundă la chestionarul prezentat în cele ce urmează. Răspunsurile pot fi prezentate în toate limbile oficiale ale UE7.

În timp ce unele întrebări vizează, în mod special, autoritățile publice, altele sunt destinate atât autorităților publice, cât și altor părți interesate. Pentru a facilita demersul dumneavoastră, întrebările sunt clasificate în funcție de publicul-țintă. Dacă vi se pare că o anumită întrebare nu vă este adresată, vă rugăm să răspundeți cu mențiunea „nu se aplică”.

Întrebările care fac referire la „statul membru de care aparțineți” sau la „autoritățile din statul dumneavoastră” și la alte aspecte similare pot fi interpretate de entitățile internaționale, care nu aparțin de un anumit stat membru, ca făcând referire la „statele membre” și la „autoritățile statelor membre”.

Termenul-limită pentru trimiterea răspunsurilor este 24 februarie 2012. Răspunsurile trebuie trimise Comisiei Europene, la adresa European Commission, DG COMP, State aid registry, 1049 Brussels, cu referința „HT 618”, de preferință prin e-mail, la adresa [email protected].

Serviciile Comisiei urmează să publice răspunsurile la acest chestionar pe site-ul http://ec.europa.eu/competition/consultations/open.html. Prin urmare, în cazul în care respondenții nu doresc să se facă publică identitatea lor sau anumite părți din răspunsul dat, acest lucru trebuie menționat cu claritate și, în același timp, trebuie să se prezinte o versiune neconfidențială. În cazul în care nu se face nicio precizare cu privire la eventualele elemente confidențiale, DG COMP va presupune că răspunsul nu conține asemenea elemente și că acesta poate fi publicat în întregime.

6 http://ec.europa.eu/competition/state_aid/legislation/rdi_mid_term_review_en.pdf

7 Având în vedere eventualele întârzieri în ceea ce privește traducerea răspunsurilor în anumite limbi, transmiterea unei traduceri și a răspunsului în engleză ar fi binevenită.

mailto:[email protected]

http://ec.europa.eu/competition/consultations/open.html

-- 4

CHESTIONAR

INFORMAțII DESPRE DUMNEAVOASTRĂ

Pentru informații referitoare la dispozițiile privind protecția datelor cu caracter personal, vă rugăm să consultați site-ul internet EUROPA: http://ec.europa.eu/geninfo/legal_notices_en.htm#personaldata

Declarație de confidențialitate specifică: Contribuțiile primite, alături de datele privind identitatea participantului la consultare, vor fi publicate pe internet, cu excepția cazului în care participantul nu este de acord cu publicarea datelor cu caracter personal, motivând că aceasta ar putea aduce atingere intereselor sale legitime. În acest caz, contribuția poate fi publicată păstrându-se anonimatul autorului. Altfel, contribuția nu va fi publicată și, în principiu, conținutul acesteia nu va fi luat în considerare.

Vă rugăm să completați, mai jos, datele dumneavoastră de contact:

Numele Dana Gheorghe Rolanda Predescu

Organizația reprezentată National Authority for Scientific Research Locul (țara) Romania Adresa de e-mail: [email protected]; [email protected]

Vă rugăm să descrieți principalele activități ale societății/organizației/asociației dumneavoastră.

SECțIUNEA A: ÎNTREBĂRI GENERALE PRIVIND POLITICA ÎN DOMENIUL C&D&I ÎN GENERAL

A.1. Politica în domeniul C&D&I – stabilirea datelor

Întrebări care vizează autoritățile publice:

1. Vă rugăm să descrieți modul în care autoritățile din statul dumneavoastră sprijină C&D&I. Vă rugăm să furnizați o prezentare generală din perspectivă istorică a politicii din domeniul C&D&I și a instrumentelor juridice pe care se bazează intervențiile publice. În ce măsură se gestionează această politică la nivel național, regional sau local?

NASR promoted the strategic documents that define the development perspective of the RDI domain in the post-accession period 2007-2013, and which were adopted by Romania’s Government in 2007:

The National RDI Strategy for 2007-2013, approved by Government Decision no. 217/ 2007;

The National RDI Plan for 2007-2013, also called National Plan II – NP II, approved by Government Decision no. 475/ 2007, and which represents the main instrument for implementing the National Strategy.

http://ec.europa.eu/geninfo/legal_notices_en.htm#personaldata

-- 5

The National RDI Strategy and Plan for 2007-2013 established long term strategic objectives and priorities, and thus, they represent the reference according to which NASR develops the whole process of planning and implementing the policies that the Government promotes for the RDI field in the post-accession period.

The National RDI Plan was elaborated taking into account the final outcomes of a large consultation of the scientific community, achieved during 2005–2006, in the framework of the first national foresight in science and technology, and also, the situation of the national economy and of the RDI system, the strategic objectives formulated through the National Strategic Reference Framework for 2007–2013, as well as the requirements imposed by Romania’s accession to the European Union. Also, it was taken into account the experience accumulated in organising and developing RDI activities during the first National RDI Plan 1999–2006, the Programme of grants for scientific research during 1995–2006, the Programme Research of excellence (CEEX) during 2005–2006.

The structure of the National RDI Plan 2007-2013 (NP RDI) includes six programmes, with the following objectives:

Program 1. Human resources Objective: Increase of the number of researchers and of their professional performances, as well as increase of the attractiveness of research careers.

Program 2. Capacities Objective: Development of the research capacities and opening of the RDI system to the international scientific environment and to the national social-economic environment. The program aims at the improvement of the working environment in order to give researchers the possibility to work with high technology equipment, to benefit from a proper management and to maintain a permanent relationship with the socio-economic needs.

Program 3. Ideas Objective: To get cutting-edge scientific and technologic results, comparable with the ones at the European level, reflected through the increase of the visibility and the international acknowledgement of the Romanian research sector. The program supports the fundamental research, considering its importance in the development of knowledge and the fact that it provides a solid basis for applicative research and technological development. The accent is put on excellence and international visibility, through complex researches in frontier fields and interdisciplinarity and the participation in international networks of excellence research.

Program 4. Partnerships in the priority RDI fields Objective: The increase of the competitiveness of the R&D activities through the stimulation of partnerships in the priority RDI fields materialised through innovative technologies, products and services. The program aims at creating conditions for a better collaboration among the different RDI entities, firms and/or public administration units in order to come up with innovative solutions to the complex problems raised by the development of science and of the cutting-edge technologies in Romania and also at fulfilling the strategic objectives of economic and social development. The research is assessed in relation to its innovative capacity.

Program 5. Innovation Objective: Increase of the capacity of innovation, technological development and assimilation in production of the research results at the level of the enterprises, in order to improve the competitiveness of the national economy and increase the quality of life. The program supports technological development and innovation projects initiated and lead by the enterprises, as well as projects for the development of the technology transfer and innovation infrastructure.

-- 6

Program 6. The institutional performance Objective: The support of the institutional performance by ensuring the continuity and the stability of the activities of the RDI entities. The program allows the research institutions considered of national interest to implement their own development strategies in accordance with the National RDI Strategy. The program sets out mechanisms of institutional financing by competition, as well as the international assessment of the research performances of the participating institutions, at intervals of 3-5 years.

The implementation of the 2nd National Plan is coordinated by the NASR and carried out in collaboration with the three advisory bodies on RD&I, composed of scientific and business community representatives, which assist in the development of policies and programmes:

(i) the Advisory Board for RD&I (AB-RD&I), supporting the development of policies for increasing the capacity and performance of the R&D system, with a special focus on institutional evaluation (coordinates the “Increase of institutional Performance” programme in the National RDI Plan);

(ii) the National Council for Scientific Research (NCSR) is mainly oriented towards the promotion of fundamental research and scientific career development (coordinates the programmes Human Resources and Ideas in the National RDI Plan);

(iii) the National Council for Development and Innovation (NCDI) supports NASR in promoting applied research and innovation (coordinates the programmes Partnerships in priority S&T domains and Innovation in the National RDI Plan).

2. Vă rugăm să descrieți structura bugetului financiar global care a fost angajat pentru

dezvoltarea politicii generale în domeniul C&D&I în ultimii 5 ani în statul membru pe care îl reprezentați. Vă rugăm să furnizați o defalcare pe următoarele criterii:


The Government budget appropriations, by socio-economic objectives, reflecting the RDI policies implementation, show the following for the period 2007-2011:

- Million RON -

Romania 2007 2008 2009 2010 2011

OBJECTIVE

1 1. EXPLORATION AND EXPLOITATION OF THE EARTH 10.0 21.3 28.7 27.3 56.9 2 2. ENVIRONMENT 29.8 78.2 121.0 134.1 132.3 3 3. EXPLORATION AND EXPLOITATION OF SPACE 128.9 54.0 53.0 15.0 50.2 4 4. TRANSPORT, TELECOMMUNICATION AND OTHER INFRASTRUCTURES 274.4 235.5 163.1 116.4 82.9 5 5. ENERGY 112.6 151.1 101.8 75.2 89.7 6 6. INDUSTRIAL PRODUCTION AND TECHNOLOGY 277.9 421.5 285.8 213.3 201.0 7 7. HEALTH 199.2 305.6 191.0 175.5 133.9 8 8. AGRICULTURE 99.2 184.2 117.6 250.7 164.6 9 9. EDUCATION 84.5 69.9 72.3 48.7 87.8

10 10. CULTURE, RECREATION, RELIGION AND MASS MEDIA 3.7 11.7 17.3 55.2 66.5 11 11. POLITICAL AND SOCIAL SYSTEMS, STRUCTURES AND PROCESSES 6.9 17.4 21.7 131.9 120.2

12 12. GENERAL ADVANCEMENT OF KNOWLEDGE : R&D FINANCED FROM GENERAL UNIVERSITY FUNDS (GUF) .. .. .. .. ..

13 13. GENERAL ADVANCEMENT OF KNOWLEDGE : R&D FINANCED FROM OTHER SOURCES THAN GUF 278.9 443.2 302.6 217.8 279.9

131 R&D related to Natural Sciences - financed from other sources than GUF 82.1 102.7 79.6 33.0 66.0 132 R&D related to Engineering Sciences - financed from other sources than GUF 77.5 154.6 94.9 65.1 70.8 133 R&D related to Medical Sciences - financed from other sources than GUF 25.8 50.5 31.3 1.4 0.8 134 R&D related to Agricultural Sciences - financed from other sources than GUF 27.9 57.5 34.7 1.6 1.1 135 R&D related to Social Sciences - financed from other sources than GUF 32.8 38.9 31.1 58.2 70.0 136 R&D related to Humanities - financed from other sources than GUF 32.8 39.0 31.1 58.5 71.2

14 14. DEFENSE 35.7 56.0 52.3 26.9 29.8 TOTAL 1541.6 2049.6 1528.2 1488.0 1495.6


The total volume of funds planned to be provided the National RDI Plan II, according to Government Decision no. 475/ 2007, is of 15 billion lei, is distributed as follows:

I. Human resources – 1.350 million lei; II. Capacities - 2.025 million lei; III. Ideas - 2.700 million lei; IV. Partnerships in priority S&T domains - 5.400 million lei, out of which, by domain:

1 Information and Communications Technology 10% 2 Energy 10% 3 Environment 14% 4 Health 14% 5 Agriculture, food safety and security 12% 6 Biotechnology, biology and genetics 7% 7 Innovative materials, processes and products 15% 8 Space and security 8% 9 Socio-economic and humanistic research 10%

V. Innovation - 2.025 million lei; VI. Institutional performance - 1.500 million lei. The total budget of the Priority Axis 2 "Competitiveness through R&D&I" of SOP "Increase of Economic Competitiveness" (structural funds) is 705 million euro for 2007-2013.

According to the Europe 2020 Strategy objectives, Romania established, as national target, to attain a level of R&D expenditures of 2% of GDP in 2020, with equal contribution from the public and private sectors.

-- 9

a) tipuri de sprijin:

The the state aid scheme supporting the National RDI Plan is N542/ 2007. The Plan represents the main instrument for the implementation of the National RDI Strategy, which is achieved in synergy with the following national RDI programmes: Sectoral Operational Programme ”Increase of Economic Performance” (SOP-IEC) The Sectoral Operational Programme for Increasing the Economic Competitiveness (POS-CCE) is one of the five Sectoral Operational Programmes (POS) – instruments for achieving the prioritites established thorugh the National Strategic Reference Framework (CNSR) and the National Development Plan (PND) 2007 – 2013. These strategic national level documents pursue the consolidation and the application in Romania of policies for social and economic cohesion, as well as for regional development, with their specific adaptation to european policies. Thus, SOP-IEC has the main objective to increasing the productivity of the Romanian enterprises in order to bridge the gap with respect to the average productivity level of EU 27. the Priority Axis 2 of SOP-IEC – “Competitiveness through Reasearch and Innovation” is consisting in the following measures:

�Increase the research capacity of both public and private research organizations by aquiring the adequate human resources i.e. high skilled researcers in IT fields;

�Strenghten the supply of ST knowledge from universities and national institutes; �Stimulating the technology transfer among the public RD organizations and enterprises; �Stimulating the demand for innovation of the enterprises.

The Sectoral RDI plans of ministries

Sectoral R&D plans, introduced by Govenrment Ordinance 57/2002 and implemented on the basis of the methodology approvrd by Government Decsion 1266/2004, support the achievement of overall development objectives specific at sectoral level. The following ministries coordinate sectoral R&D plans: Ministry of Education, Research, Youth and Sports, Ministry of Economy and Business Environment, Ministry of Agriculture and Rural Development, Ministry of National Defense, Ministry of Administration and Home Affairs, Ministry of Communications and Information Society. The sectoral R&D plans give financial support to projects won by open competition, which aim to valorise research results in the economic and social environrment, including the supply of scientific background for policy making, in those sectors or domains coordinated by the respective ministries. The Core Programmes (NUC) The core R&D programmes are developed by the R&D institutions of national interest (national R&D institutes) and are oriented towards strategic, long term objectives, specific to the sectors where these institutions are developing their activity. These are financing instruments operating in institutional regime. The core R&D programmes are advised by the ministries which coordinate the respective sectors and are approved and financed by NASR. The core R&D programmes bring a very important contribution to the development and implementation of both the National RDI Strategy, and of the sectoral specific development strategies. These programmes will be closed on 31st of May 2012. Fiscal incentives Romania also promoted, by Government Ordinance 200/2008 a 120% deduction of RDI expenses done by firms (when calculating the profit taxation). The measure became actually operational in the 2011 fiscal year.

b) obiective de C&D&I la nivel național (și la nivel regional și local, dacă este cazul). Obiective cum ar fi, de exemplu, finanțările pentru organizațiile de cercetare, pentru

-- 10

proiectele de C&D, pentru infrastructuri de cercetare, pentru promovarea clusterelor și a transferului de cunoștințe;

The main strategic objectives established by the National RDI Strategy for the development of the RDI system during 2007-2013 are the following:

• Knowledge creation, respectively to obtain high level scientific and technological results, competitive internationally.

• The increase of the competitiveness of the Romanian economy through innovation with an impact at the level of enterprises and the transfer of knowledge in the economic practice;

• The improvement of the social life quality through the development of solutions, including technological, generating direct benefits on the company.

Accordingly, the specific objectives pursued by the National RDI Strategy mainly refer to the following aspects: i) development of the R&D system capacity:

- the development of the human capital and of the material base for research, especially in public R&D institutions and in universities, in order to achieve the critical mass and the necessary facilities for developing the internal sources of competence in high technology domains and the capacity to use and to supply scientific and technical services specialized for these domains;

- the development of integrated R&D platforms and networks, especially in high technology domains, by stimulating the formation of research-industry consortia and the promotion of RDI projects that these consortia achieve in partnership;

- the development of large research infrastructures, including the support for building pan-european research infrastructures in Romania;

ii) increasing the performance level in R&D activities: - improving the quality of scientific/ technical production: increasing the number of

articles in scientific publications of the main streams, as well as increasing the number of pattents registered at national and international level, along with a higher share of pattents in high technology domains;

- orientation of national RDI programmes towards priority domaind and topics, with particular impact on economic competitiveness and for ensuring sustainable development;

iii) increasing the involvement of the private sector in R&D activities - the promotion of public-private partnerships in science and technology, by

developing competentence centres, technology platforms, S&T parks, as well as specialized interfaces between the RDI demand and supply;

- strengthening the research and innovation capacity in enterprises and increasing their own contribution to the innovation of the technologies/ products and services they offer/ utilize;

- simplifying the access of innovative firms to the RDI financing schemes supporting their collaboration with public R&D institutes and universities.

iv) Developing international cooperation - extending international cooperation in programmes and projects; - improving Romania’s representation in international RDI bodies and institutions at

both institutional and experts level; - participation of the Romanian diaspora in research projects, and also to the

evaluation of projects, programmes and policies, in order to promote the R&D sector of Romania.

-- 11

c) tipuri de măsuri, în cazul în care este posibil, așa cum este prevăzut în Cadrul privind C&D&I (ajutoare pentru proiecte de C&D, ajutoare pentru studii de fezabilitate tehnică, ajutoare pentru acoperirea costurilor aferente drepturilor de proprietate industrială pentru IMM-uri, ajutoare pentru întreprinderile inovatoare noi, ajutoare pentru inovarea proceselor și inovarea organizațională în domeniul serviciilor, ajutoare pentru servicii de consultanță în domeniul inovării și pentru servicii de sprijinire a inovării, ajutoare pentru împrumutul de personal cu înaltă calificare, ajutoare pentru clustere de inovare);

The categories of projects supported by the NP RDI and by SOP-IEC/ Axis 2 include all the measures mentioned above, with the exception of loans for highly qualified personnel.

d) sectoare (pentru defalcarea sectorială puteți utiliza codurile NACE sau rubricile propuse în cadrul funcției „select” din motorul de căutare a cazurilor de ajutor de stat găsit la următoarea adresă: http://ec.europa.eu/competition/elojade/isef/index.cfm?clear=1&policy_area_id=2;

e) dimensiunea beneficiarilor (întreprinderi mici, mijlocii și mari8) și natura acestora (întreprindere, organizație de cercetare, inclusiv instituțiile de învățământ superior, entitate fără scop lucrativ, altele);

The programmes in the National RDI Plan are opened with no restriction for all the components of the Romanian RD&I system, which is currently consisting of: i) More than 1300 organizations performing RD&I activities out of which

- 266 public organizations including 168 organizations of national importance: 56 public universities, 48 national R&D institutes coordinated by eight ministries, including the National Authority for Scientific Research (NASR) with 19 institutes, and 65 organizations of the Romanian Academy - 14 research centers and 51 institutes.

other 96 public institutes, research centers, and research resosrts. - About 1000 private companies and (according to the 2010 NASR statistics with respect to

accession of the enterprises to the public funds) ii) The network of institutions specialized in technology transfer and innovation (ReNITT), currently consisting of 50 specific organizations, out of which 39 are accredited (technology transfer centres, technology info centres, technology and business incubators), and 4 science and technology parks. The only NP RDI programme which imposes restrictions in participation is Programme 6 the “Institutional Performance’. It is not yet operational. It will be launcehed this year and only high performance R&D organisations (certified with grade A+ in the institutional evaluation process) will be accepted as competitors.

f) tipuri de instrumente de ajutor (de exemplu, granturi directe, avansuri rambursabile, împrumuturi, credite preferențiale, stimulente fiscale, furnizarea de capital, garanții, despăgubiri peste prețul pieței pentru bunuri sau servicii, consultanță, formare, furnizare

8 Pot fi identificate subcategorii, în cazul în care sunt disponibile și relevante.

-- 12

de infrastructuri, politica de achiziții publice, reducerea contribuțiilor de asigurări sociale, anularea datoriilor).

All national RDI programmes function in the open competition regime, with no direct allocation funds. All the categories of projects the NP RDI II are financed through direct grants. The same for Priority Axis 2 of SOP-IEC.

3. Punerea în aplicare și dezvoltarea schemelor de ajutoare de stat pentru C&D&I

a) Vă rugăm să întocmiți o listă cu schemele de sprijin pentru C&D&I existente în prezent în statul membru pe care îl reprezentați.

b) Vă rugăm să specificați, în cazul fiecărei scheme, dacă aceasta are un obiectiv de C&D, un obiectiv de inovare9 sau obiective mixte (de C&D&I).

c) Care este proporția din bugetul total inițial al fiecărei scheme care a fost realmente utilizată (plătită)?

d) Ce proporție din bugetul fiecărei scheme a fost absorbită de IMM-uri, de întreprinderile mari și de alți beneficiari?

State Aid Scheme Objective % payments of total budget

Payments to SMEs (lei)

And to large enterprises

(lei) “Financing R&D&I projects in line with the National Plan for Research Development and Innovation II 2007-2013” (N542/2007)

RDI 20,08% 51.124.350* 8.258.090*

"Financing R&D&I projects within the Sectoral Operational Programme - Increase of Economic Competitiveness" (X158/2008)

RDI 1,46% 16.770.958** 2.300.846**

„Financing initial investment projects in R&D&I” – SOP Increase of Economic Competitiveness (XR108/2008)

Regional aid

5,79% 37.443.289** 7.850.246**

*) Basis: end of 2010 **) Basis: end of 2011

4. Vă rugăm să descrieți importanța programelor și a finanțării UE pentru strategia privind C&D&I a statului membru pe care îl reprezentați. În cazul în care este posibil, puteți să indicați importanța relativă a următoarelor programe și a finanțării UE:

– programe-cadru ale UE (cel de-al 7-lea program-cadru actual10);

9 Prin scheme cu obiectiv de inovare înțelegem următoarele măsuri de ajutor pentru inovare prevăzute în Cadrul

privind C&D&I (ajutoare pentru întreprinderile inovatoare noi, ajutoarele pentru inovarea proceselor și inovarea organizațională în domeniul serviciilor, ajutoare pentru servicii de consultanță în domeniul inovării și pentru serviciile de sprijinire a inovării, ajutoare pentru împrumutul de personal cu înaltă calificare, ajutoare pentru clustere de inovare).

10 http://ec.europa.eu/research/fp7/index_en.cfm

-- 13

– Programul-cadru pentru competitivitate și inovare11;

– Institutul European de Inovare și Tehnologie12;

– politica de coeziune, în special prin finanțarea din cadrul fondurilor structurale pentru cercetare, dezvoltare și inovare, pentru antreprenoriat, pentru TIC și pentru dezvoltarea capitalului uman13;

– Banca Europeană de Investiții (BEI), în special prin mecanismul de finanțare cu partajarea riscurilor (MFPR)14.

The cohesion programmes and the 7th Framework Programme are by far the most important instruments in support of national RDI policies. There are more than 450 projects with Romanian participants funded in FP7 with a total budget of aprox 76 million euro. CIP's objectives are to a lesser degree conected to RDI policies, but the situation could change from 2014 when the Framework Programme and CIP are merged into one instrument: HORIZON 2020. BEI/RSFF and EIT are less accessed by Romanian organisations at the moment, but their role could increase in the future.

Întrebări care vizează atât autoritățile publice, cât și alte părți interesate

5. Cât de important este nivelul de finanțare privată pentru dezvoltarea politicii în domeniul C&D&I în statul membru pe care îl reprezentați? Puteți indica importanța relativă a diverselor surse de finanțare privată precum finanțarea prin împrumut de la bănci, resursele de capital propriu, acționarii existenți, capitalul de risc (investiții efectuate de fondurile de investiții) și investiții cu capital de risc (investiții de capital propriu și cvasi-capital propriu în întreprinderi aflate în stadii incipiente de dezvoltare)?

The need to increase the private investments in RDI activities represents the main and most difficult challenge in attaining the 2% national target. In order to reach the national 2020 target, a 6-7 times increase of these source of funds for RDI activites is necessary (from a current average of around 0,15% of GDP to 1% of GDP). This imposes the development of a strong and and focused set of measures (state aid instruments) from different policies areas, besides RDI (industrial, financial, fiscal, etc).

6. În ce măsură a avut criza economică și financiară actuală un impact asupra:

– politicii publice generale în domeniul C&D&I;

– acordării de ajutoare de stat pentru C&D&I în statul membru pe care îl reprezentați;

11 http://ec.europa.eu/cip/

12 http://eit.europa.eu/

13 http://ec.europa.eu/regional_policy/activity/research/index_ro.cfm#

14 MFPR este cofinanțat de UE (prin intermediul PC7) și de BEI și are drept scop încurajarea, în Europa, în special a investițiilor din sectorul privat în domeniul cercetării, al dezvoltării tehnologice, al demonstrării și inovării. http://www.eib.org/products/loans/special/rsff/?lang=en și http://ec.europa.eu/invest-in-research/funding/funding02_en.htm.

http://eit.europa.eu/

http://ec.europa.eu/regional_policy/activity/research/index_ro.cfm

http://www.eib.org/products/loans/special/rsff/?lang=en

http://ec.europa.eu/invest-in-research/funding/funding02_en.htm

http://ec.europa.eu/invest-in-research/funding/funding02_en.htm

-- 14

– nivelului cheltuielilor private în domeniul C&D&I? Dacă există un astfel de impact, puteți să îl descrieți și să indicați dacă, și în ce mod, și-au adaptat autoritățile din statul dumneavoastră politica generală în domeniul C&D&I și în special politica de acordare a ajutoarelor de stat ca răspuns la această criză? Cum intenționează autoritățile din statul dumneavoastră să asigure fonduri pentru C&D&I în cazul IMM-urilor, care au fost afectate în mod special de impactul crizei financiare asupra creditării bancare?

The financial crisis phenomena in the period 2009-2010 had a particular impact on the structure and effectiveness of the RDI system in Romania, with seriously negative implications for the country’s longer term competitiveness and growth. Fundamental improvement thus will require a common understanding of the challenges, consensus building on the need to change, and execution of a comprehensive national reform agenda improving governance throughout the system (government superstructure, institutes, human resource incentives, funding levels and allocation, performance monitoring, etc.), strengthening the country’s science base, dramatically increasing private sector RD&I, and more dynamic commercialization of public research. As a consequence of the financial crisis, Romania’s GERD was (perhaps disproportionately) reduced to only 0.27% of GDP in 2009, reaching about EUR 430 million. Reductions of GERD were driven in the public sector by fiscal constraints stemming from reduced growth, revenues, and access to international capital markets. Another reason for the decline in Romania is that private firms had to allocate more of their internal funds to finance working capital in response to worsened credit conditions for the country as a whole. The decline in sales by innovative firms in Romania was more than twice as large as the average for a sample of neighboring countries (Bulgaria, Hungary, Latvia, Lithuania and Turkey). A.2. Principiile de bază ale politicii în domeniul C&D&I


7. Care au fost principalele obiective ale politicii în domeniul C&D&I a statului membru pe care îl reprezentați (de exemplu, creșterea investițiilor în C&D&I, o mai bună alocare a resurselor, dezvoltarea unui anumit sector sau a unei anumite activități sau regiuni, ocuparea forței de muncă, mediul înconjurător)? În cazul în care nu considerați că măsurile relevante au fost orientate spre un obiectiv specific, puteți indica motivul?

8. Considerați că statul membru pe care îl reprezentați urmărește obiective de C&D&I diferite atunci când pune în aplicare măsuri privind C&D&I care nu constituie ajutoare de stat și atunci când pune în aplicare măsuri privind C&D&I care constituie ajutoare de stat? În caz afirmativ, puteți identifica aceste diferențe?

Not at all. For instance, there is a clear synergy between the measures in the National RDI Plan and SOP-IEC/ Priority Axis 2 with or without state aid.

9. Care este părerea statului membru pe care îl reprezentați cu privire la echilibrul din cadrul politicilor sale în domeniul C&D&I dintre intervențiile care implică ajutoare de stat și alte politici care vizează stimularea C&D&I? În ce situații considerați că principala contribuție provenită din măsuri privind ajutoarele de stat depășește măsurile generale orizontale?

We consider that the percentage of state aid dedicated to RDI activities should be significantly increased through policy-mix measures, combining the specific R&D policy measures (supported

-- 15

by national RDI programmes) with those of the industrial, fiscal, as well as financial policies (e.g.: further introduction of favourable loans for in-house RDI activities of firms).

10. Cum ați evalua eficacitatea politicii dumneavoastră în domeniul C&D&I? Efectuați analize de evaluare a măsurilor sau a programelor individuale?

Yes. The Mid-Term Evaluation of the National RD&I Strategy and Plan 2007-2013 was recently concluded: http://www.ancs.ro/ro/articol/2775/despre-ancs-organizare-mid-term-evaluation-of-the-national-strategy-and-of-the-national-rd-i-plan-2007-2013 The evaluation was done by an international consortium coordinated by the Technopolis group Vienna and including two Romanian consultancies specialized in RDI policy analysis (GEA Strategy Group, FMMC). Also, in 2011 a functional review of the RDI sector was undertaken by the World Bank, within the framework of an overall functional review of the Romanian Government.

Întrebări care vizează atât autoritățile publice, cât și alte părți interesate:

11. Având în vedere strategia Europa 2020 menționată mai sus și punerea în aplicare a acesteia, cum preconizați că va evolua politica dumneavoastră în domeniul C&D&I?

Romania’s current position in the European Innovation Scoreboard, according to the cumulated summary innovation index (SII), is roughly at the half of the EU average (0,237 as compared to 0,516). This places Romania in the group of follower countries.

Indicator RO UE 27 Gap

Summary Innovation Index SII 0.237 0.516 < 1/2

System Capacity Researchers (share of total employment)

5,6%o 7,3%o ~ 2/3

RD Personnel (share of total employment) 6,7%o 11,7%o ~ 1/2

Human Res. in ST (share of total employment) 24,1% 40,1% > 1/2

Financial support GERD (% GDP) 0.48 2.00 ~ 1/4

Public RD expenditure (% GDP) 0.39 0.75 ~ 1/2

Business RD expenditure (% GDP) 0.19 1.25 ~ 1/6

Economic Effects Mid and HiTech Product Exports

50.14% 47.36% almost no gap!

Knowledge Intensive Services Exports 44.91% 49.43% almost equal

Employment in knowledge intensive activities 6.16% 13,03% ~ 1/2

http://www.ancs.ro/ro/articol/2775/despre-ancs-organizare-mid-term-evaluation-of-the-national-strategy-and-of-the-national-rd-i-plan-2007-2013


-- 16

Thus, Romania’s main objective in the following decade is to fully cover the gap to the EU average SII, shifting from follower countries to catching-up countries. The foreseen evolution for attaining the 2% target is the following:

PROVISIONED GERD EVOLUTION (%GDP)

2009 2011 2013 2015 2020

Investment in RD (public sources)

0.31 0.33 0.60 0.80 1.00

Investment in RD (private sources)

0.17 0.15 0.25 0.50 1.00

Investment in RD (public and private sources) 0.48 0.48 0.85 1.30 2.00

The National Programme of Reforms identifies three main directions of action in line to reaching the „2% target” investing in RD, with the sources 1% public and 1% private. 1. Increase the capacity and performances of the RD&I system. The legislative reform measures15 have been considered in order to increase the effectiveness of the actions taken by the institutions with responsibilities in RD&I, as well as the efficiency of public spending in the performance sectors. The priority of public funding of the scientific research, experimental development and innovation, the main activities that create knowledge and generating economic and social progress must be synchronized with the implementation of legally established regulations, as follows:

- Establish detailed procedures for implementing a new system of institutional financing, with the components of core funding and additional funding based on performance. The core funding is calculated on the basis of cost standards and shall be subsidized on a framework of a financing contract, concluded for a time interval not exceeding the certification validity. The additional institutional funding is granted annually in competitive system, via a specific programme of the National Plan on economic and social impact of research results and development, innovation and technology transfer. The improvement of the efficiency of the work of researchers is also expected due to the setting of a higher threshold for the time share devoted to administrative activities at most 10% of his working time.

- The implementation of the unique national system of assessment, classification and certification of RD organizations, where certification is exclusively granted on performance criteria, and is mandatory to obtaining both the core and complementary institutional funding. In the case of the national RD&I institutes, the certification requirements are addressing the concentration of the financial and human resource onto the research areas that are likely to return significant added value. In the case of universities, the eligibility to getting additional funding16 includes quality standards that reflect the relevant international outputs of the RD&I activities.

- Establish detailed procedures for identifying, evaluating and archiving the documentation, collections and databases of national interest, including the procedures to preserve back up copies. 15 Government Ordinance (OG) no. 6 /26 Jan 2011 to modify OG no. 57/2002, HG no.133/2011 to modify HG. no.1265/2004, and

HG no.134/2011.

16 According to Law no. 1/2011, Art. 197 a)

-- 17

Particularly, ANCS continues the previously planned activities in line with the measures of the Plan to increase the effectiveness and efficiency of public expenditures on RD&I17.

- Support the research infrastructure, particularly the large facilities located inside the country with significant scientific and technological added value (e.g. the Extreme Light Infrastructure - ELI project).

- Coordinates the mid-term evaluation of the National Strategy and National Plan 2007-2013. - Designs and implements a unified system of monitoring and reporting on programmes and the

National Plan. - Supports the focus on the further development of human resources for research to counterbalance

the current trend of decreasing of the mean level of scientific and technological competences18. Due to the implementation of the methodologies listed above, a better effectiveness for using public and private resources - as provisioned by the Fiscal budget strategy 2011-2013 - is expected. 2. Stimulating the private RD&I investments The measures take into account both the recent legislative changes to simplify the access of the companies to financing RD&I activities, within the limits of state aid , and conducting analysis, consultation and impact studies for launching new mechanisms to support public-private partnership.

- Waiving the requirement for the existence of the certification of the trading companies for the RD activities. - Providing advice for applying the methodological rules for granting the tax incentives19. - Promoting, with priority (the requirement of the international assessment does not apply) the

projects co-financed in a proportion of at least 50% by the trading companies or with a value less than € 20,000.

- Regular consultation of the major companies to find solutions to increase their investment levels: intellectual property regime, human resource quality.

- Implementation of flexibility measures and market orientation of the national institutes, which have the latitude to establish trading companies, or may acquire shares in private companies, in order to stimulate the transfer and the revaluation exploitation of their own results of the research and development activities.

- Inserting the instrument type "voucher" for innovation. In the long term, there is a collaboration to identify, in top-down scheme, the RD & I areas of

interest and niches of competitiveness of the Romanian economy. - Development, by ANCS, of a national innovation strategy, in collaboration with the Ministry of

Economy. - Support to establish technology cluster oriented to the high technology fields, in the strategic

sectors (energy, transports- electric vehicle industry, large investment objectives of the research – e.g. Technological Development Pole Măgurele)

- Development and launch of prospective studies in the horizontal industries (renewable energy, nanotechnology, e-services etc.) and use of their findings in the RD sectoral plans and programmes of the National Plan, through the calls that will be launched in the period 2011-2013.

17 Part of Memorandum of Understanding no 8590 4.05.2010 between Romania and EU.

18 OECD (2010), PISA 2009 Results: What Students Know and Can Do – Student Performance in Reading, Mathematics and Science (Vol. I) http://dx.doi.org/10.1787/9789264091450-en

19 Ordin Comun nr. 2086/4504/ pentru aprobarea Normelor privind deducerile pentru cheltuielile de cercetare-dezvoltare la determinarea profitului impozabil.

http://dx.doi.org/10.1787/9789264091450-en

-- 18

Other measures take account of continuous updating and diversifying required by the knowledge-based economy.

- Insertion, in the Classification of Occupations in Romania, of some new occupations: "technology broker", "innovation manager" etc.

3. Developing the European dimension of RD&I policies and programmes As an EU member, Romania RDI policy can only be closely linked to the European one. Consequently, ANCS obligation to identify, track and spread the good practices for RD&I activities in the countries of EU and of the Organization for Economic Cooperation and Development is legislated. Identification of niches of competitiveness is synergistic and complementary with the objectives of RDI policies in ERA20 framework.

- Development of MoU's participation in major initiatives within the European Research Area, in the context of implementing the flagship initiatives "An Union of Innovation."

- Funding RD programmes, technology initiatives and pan-European RD infrastructures, such as CERN21, FAIR22, or ESA23 programmes and initiatives.

- Promoting Extreme Light Infrastructure (ELI) and the identification of financial resources, based on the results of the assessment achieved with JASPERS24 support.

- Support for strategic projects for the integration of research and its results in the economic environment representing Romania's contribution to the EU Strategy for the Danube Region, namely: "International Center for Advanced Studies - Danube Delta - Black Sea".

- Establishing collaborative framework programmes with significant research organizations from developed countries with well known Hi-Tech competences.

A.3. Impactul Cadrului privind C&D&I asupra politicii în domeniul C&D&I


12. V-au influențat prevederile Cadrului privind C&D&I în elaborarea politicii dumneavoastre generale în domeniul C&D&I (de exemplu, categoriile de ajutoare eligibile, evaluarea efectului de stimulare)? Există exemple de măsuri de sprijin care au suferit modificări față de modul în care fuseseră concepute inițial pentru a respecta dispozițiile prevăzute în Cadrul privind C&D&I? În caz afirmativ, puteți prezenta motivele?

The new State Aid Framework for Research, Development and Innovation affected in a positive way the design of RDI policy mix in Romania. In principal this was due to the introduction of the concept of research organisations, due to the clarification of activities definitions, and due to the introduction of innovation activities. All the measures undertaken by national programmes RDI programmes are in line with provisions of the RDI State Aid Framework. There were some

20 European Research Area

21 Conseil Européen pour la Recherche Nucléaire.

22 Facility for Anti-proton and Ion Research.

23 European Space Agency.

24 Joint Assistance to Support Projects in European Regions

-- 19

intended measures which where abandoned knowing that they are not compatible with new State Aid Framework.


13. Considerați că actualul Cadru C&D&I a furnizat indicații statelor membre să elaboreze scheme individuale mari de ajutoare pentru C&D care sunt mai bine orientate spre disfuncționalitățile pieței decât cele elaborate în temeiul normelor precedente privind ajutoarele de stat pentru C&D?

For sure the answer is yes. The new Framework it is a certain improvement at the conceptual level, in the first place, but also at practical level compared to the framework that existed before 2007. We strongly support the development of large state aid schemes for RDI, in order to respond to sector (and market) development requirements, especially in advanced technology sectors. We have specifically in view the strengthening and enhancement of the cooperation between industry and R&D organisations, including the creation and consolidation of trans-national clusters in high-tech domains.

SECțIUNEA B: ÎNTREBĂRI GENERALE PRIVIND AJUTOARELE DE STAT PENTRU C&D&I

B.1. Eficacitatea ajutoarelor de stat pentru C&D&I


14. În cazul în care statul membru pe care îl reprezentați a atins obiective de C&D&I prin măsuri care nu pot implica acordarea de ajutoare de stat în anumite condiții, vă rugăm să precizați dacă aceste măsuri se încadrează în oricare dintre următoarele categorii și să menționați cum se garantează că acestea nu implică ajutoare de stat:

- ajutoare de minimis25;

- infrastructură C&D&I;

- politica în domeniul drepturilor de proprietate intelectuală (DPI);

- educație și formare;

- mobilitatea personalului calificat;

- transferul de cunoștințe și de tehnologie;

- stimulente fiscale generale;

25 Ajutoarele reduse („ajutoare de minimis”) pentru o întreprindere, care se ridică la mai puțin de 200 000 EUR

pentru o perioadă de trei exerciții fiscale și întrunesc anumite condiții, nu constituie ajutoare de stat în sensul articolului 107 alineatul (1) din tratat, deoarece se consideră că acestea nu afectează comerțul și nu denaturează concurența. Condițiile pentru ajutoarele de minimis sunt prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 1998/2006 al Comisiei din 15 decembrie 2006 privind aplicarea articolelor 87 și 88 din tratat ajutoarelor de minimis, JO L 379, 28.12.2006, p. 5.

-- 20

- politica de achiziții publice;

- campanii de informare;

- alte măsuri generale.

All potential beneficiaries of public funds for RDI are treated as either research organisations or undertakings. For research organisations the public funding is not state aid according to art. 107 of TFEU if the conditions specified in the RDI Framework are fulfilled. The compliance with the RDI Framework provisions for research organisations is verified by all research programmes, no matter if there is a state-aid scheme attached or not. Undertakings are supported by the state-aid schemes approved.

Romania put in place fiscal incentives for RDI expenditure, but this measure applies to all undertakings, it is not selective so it is not state aid in the sense of art. 107.

All public procurement of goods, services, or works in RDI must comply with the national and European legislation for public procurement so does not entail state aid in the sense of art 107.

15. Ce impact a avut Cadrul privind C&D&I asupra eficacității generale a politicii dumneavoastră în domeniul C&D&I?

The RDI Framework proved an excellent tool for implementing research policies, and any improvement of the Framework should build on present achievements.


16. Vă rugăm să puneți la dispoziție orice studii sau rapoarte relevante care descriu eficacitatea ajutorului de stat pentru C&D&I în țara dumneavoastră.

Annual monitoring reports of RDI state aid.

World Bank Report on the Romanian RDI system.

Mid-term evaluation of the National Strategy and the National RDI Plan II 2007-2013 (http://www.ancs.ro/ro/articol/2775/despre-ancs-organizare-mid-term-evaluation-of-the-national-strategy-and-of-the-national-rd-i-plan-2007-2013)

17. Conform experienței dumneavoastră, care sunt cele mai adecvate tipuri de instrumente de ajutor de stat pentru a promova eficient C&D&I (de exemplu, granturile directe, avansurile rambursabile, împrumuturile, creditele preferențiale, stimulentele fiscale, furnizarea de capital, garanții, despăgubiri peste prețul pieței pentru bunuri sau servicii, consultanța, formarea, furnizarea de infrastructuri, politica de achiziții publice, reducerea contribuțiilor de asigurări sociale, anularea datoriilor)? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

The most used RDI instruments in Romania are direct research&innovation grants, and investment grants for R&D&I infrastructure development. Fiscal incentives and consultancy support are also used.

Loans and guarantees could be also useful for ensuring cash flow at the beneficiaries. Until now Romania has not created dedicated financial instruments for RDI, but this very likely to change in the near future.



-- 21

Granting of repayable advance is an instrument little explored in Europe. The institution I represent considers to develop a scheme based on repayable advance, but things are just at the very begining.

18. Conform experienței dumneavoastră, care instrumente considerați că sunt deosebit de eficace în sprijinirea întreprinderilor inovatoare nou înființate și a IMM-urilor inovatoare?

The aid for young innovative enterprises is a very good measure in this respect. The same can be said about aid for innovation advisory and support services although the maximum level of aid could be increased to 500,000 euro per 3 years.

De minimis aid offers also a lot of posibilities for instruments dedicated to innovative SMEs, spin-offs, and start-ups even if limited to a small amount.

B.2. Efectele pozitive ale ajutoarelor de stat pentru C&D&I


19. Atunci când acordă ajutoare de stat pentru C&D&I, cum pot autoritățile din țara dumneavoastră să verifice existența efectului de stimulare? Întreprindeți de regulă cercetări privind analiza contrafactuală (și anume, ce ar face întreprinderea în cauză în absența ajutoarelor)? Vă rugăm să furnizați exemple. Evaluați efectele pe care le au cheltuielile publice suplimentare asupra stimulării cheltuielilor private pentru C&D&I? În caz afirmativ, care sunt rezultatele?

All applications for funding from structual funds are required to submitt a socio-economic study like a feasibility study (for investment projects), a business plan or a market study that is providing detailed analysis of the impact of the public funding both at general level (economic sector, region), and at the level of the beneficiary of aid. Such analyses compare the situation without aid and the situation with aid, and the public support will be awarded only if the incentive effect is detected, for example if the private R&D&I expenditure of the beneficiary will increase as a result of the project, not decrease. This way new jobs are created in R&D&I, and new areas of research are investigated.

Increase of private R&D expenditure is one of the main targets of the Romanian state-aid schemes. Unfortunately, due to the present financial crisis, the increase of BERD in Romania was not significant in the last three years.


20. În ce situații ați considera că ajutoarele de stat pentru C&D&I sunt necesare? Vă rugăm să identificați efectele pozitive ale ajutoarelor de stat pentru C&D&I, în special orice disfuncționalități ale pieței care ar trebui să fie depășite prin intermediul ajutoarelor de stat pentru C&D&I sau să menționați alte motive care justifică necesitatea acestora.

State aid for RDI is one of the main tools for stimulating the increase of private expenditure for RDI. With a target of 1% for BERD until 2020 (in the case of Romania) regulatory simplifications, state aid, fiscal incentives and public procurement must be inteligently put to work by policy makers in order to reach the desired target.

21. În ce situații considerați că măsurile privind ajutoarele de stat au un efect de stimulare, și anume stimulează eforturile suplimentare privind C&D&I prin acordarea de ajutoare? În opinia dumneavoastră, sunt ajutoarele de stat necesare în principal pentru combaterea constrângerilor financiare (de exemplu: incapacitatea firmelor de a atrage fonduri externe

-- 22

pentru C&D&I) sau pentru combaterea rentabilității scăzute a activităților de C&D&I (de exemplu, incapacitatea firmelor de a beneficia de avantajele inovării)?

B.3. Efectele negative ale ajutoarelor de stat pentru C&D&I


22. Care considerați că sunt principalele efecte negative potențiale ale ajutoarelor de stat pentru C&D&I, și anume denaturarea concurenței și efectele asupra schimburilor comerciale? Ce situații considerați că ar putea conduce la un risc ridicat de denaturare a concurenței/afectare a schimburilor comerciale, ca urmare a acordării ajutoarelor pentru C&D&I? În formularea răspunsului dumneavoastră, vă rugăm să aveți în vedere în special următoarele circumstanțe: apropierea de piață a activități de C&D&I susținute; valoarea ajutorului; dimensiunea beneficiarului; puterea de piață a beneficiarului; nivelul externalităților pozitive; structura pieței în cauză.

23. În ce situații ați considera că ajutoarele prezintă un risc ridicat de denaturare a concurenței, chiar dacă se află sub pragurile dincolo de care, în conformitate cu Cadrul privind C&D&I, este obligatorie evaluarea detaliată a ajutorului? Acoperă normele actuale suficient de bine potențialul efect combinat („efect cumulativ”, pozitiv sau negativ) al diferitelor măsuri de ajutoare acordate în cadrul unor scheme de ajutoare?

24. Ce măsuri de siguranță ar trebui să existe pentru a evita ca efectele negative de denaturare, cauzate de intervenția care implică ajutoare de stat, să depășească efectele pozitive? Ar trebui ca normele să accentueze utilizarea unor măsurilor care denaturează mai puțin, atunci când acestea există?

25. Considerați că restricțiile teritoriale privind beneficiarul și/sau activitatea eligibilă de C&D&I (de exemplu, cerința ca activitățile eligibile să se desfășoare într-un anumit stat membru sau într-o anumită regiune) sunt necesare pentru a atinge obiectivul măsurilor privind ajutoarele de stat pentru C&D&I? În cazul unui răspuns afirmativ, vă rugăm să explicați de ce și să precizați care este gradul de limitare pe care o aplicați sau pe care o considerați necesară. Sau considerați că astfel de restricții teritoriale au consecințe negative, de exemplu asupra stimulentelor de care s-ar putea bucura beneficiarii potențiali dacă și-ar desfășura activitățile de C&D&I în UE?

SECțIUNEA C: CADRUL PRIVIND C&D&I

C.1. Întrebări generale privind Cadrul privind C&D&I


26. Care este evaluarea dumneavoastră generală cu privire la Cadrul privind C&D&I: ce a funcționat bine și ce nu a funcționat atât de bine? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

-- 23

Our general opinion with regard to the RDI Framework is overwhelmingly positive. The RDI Framework proved an excellent tool for implementing research policies, and any improvement of the Framework should build on present achievements.

The few remaining difficulties come from the fact that some issues are left at the decision of the Member State, without guiding from the framework :

- sometimes reference is made to “own practice” in the definition of research categories (experimental development especially),

- economic activities of research organisations, for example services performed on the market, will generally entail state aid according to framework, but usually it does not

- when public funding for technology transfer of research organisations is not of internal nature the framework leaves it for the member state to decide the character of these measures (footnote 26).

27. În cadrul normelor, considerați că este adecvat echilibrul general între măsurile de exceptare pe categorii de ajutoare, evaluarea schemelor de ajutoare și măsurile individuale care fac obiectul evaluării detaliate? Există posibilități de a îmbunătăți structura actuală? Dacă da, vă rugăm să precizați orice îmbunătățiri dorite.

On a principial basis this equlibrium is adequate. For procedural reasons we think that aid to innovation cluster could be introduced in GBER (see answer to Q43).

-- 24

C.2. Noțiunea de ajutoare în contextul Cadrului privind C&D&I

1. În general, orice finanțare care îndeplinește criteriile articolul 107 alineatul (1) din TFUE va fi considerată ajutor de stat. În domeniul C&D&I, apar anumite întrebări referitoare la noțiunea de ajutoare de stat. Organizațiile de cercetare sunt considerate întreprinderi în sensul articolului 107 alineatul (1) din TFUE în cazul în care acestea desfășoară o activitate economică. În cazul în care finanțarea din fonduri publice a activităților economice se efectuează în condiții de piață normale, nu implică ajutoare de stat. S-ar putea acorda ajutoare indirecte întreprinderilor prin intermediul organizațiilor de cercetare subvenționate din fonduri publice.


28. Având în vedere instrumentele financiare, considerați că ar fi necesar să se clarifice și mai mult noțiunea de ajutoare transparente și să se furnizeze orientări suplimentare pentru cuantificarea elementului de ajutor din cadrul acestor instrumente? Dacă da, care considerați că ar fi elementele necesare în acest sens?

There is little experience with financial instruments at the institution I represent.

29. Vă rugăm să indicați dacă ați întâmpinat dificultăți în evaluarea eventualei existențe a elementelor de ajutoare de stat în cadrul achizițiilor publice care promovează C&D&I, atât în cazul achizițiilor publice din domeniul C&D (cum ar fi achiziția înainte de comercializare26), cât și în cazul achizițiilor publice de produse și servicii inovatoare. În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți dificultățile întâmpinate. Cum abordați/ați aborda aceste dificultăți? Considerați că este necesară clarificarea suplimentară a acestor aspecte în Cadrul privind C&D&I? Au fost instituite în țara dumneavoastră mecanisme la nivel național/regional pentru a evita suprapunerile și/sau incompatibilitățile în ceea ce privește finanțarea în domeniul C&D&I provenită din măsuri privind ajutoarele pentru C&D&I și finanțarea provenită din achiziții publice?

30. Ați întâmpinat dificultăți în ceea ce privește aplicarea normelor privind ajutoarelor de stat în cazul finanțării publice a infrastructurilor de C&D&I, inclusiv a infrastructurilor concepute pentru utilizare dublă (economică și non-economică)? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți dificultățile întâmpinate. Cum ați abordat aceste dificultăți? Considerați că este necesară clarificarea suplimentară a acestor aspecte în Cadrul privind C&D&I? Dacă da, care considerați că ar fi elementele necesare în acest sens?

We did not face any difficulty in this respect. All public RTD organisations have accounting systems able to face distinction between economic and non-economic activities, and produce reliable information.


31. Considerați că sunt adecvate orientările actuale și criteriile aplicabile colaborării dintre organismele de cercetare și întreprinderi, în ceea ce privește aspectele referitoare la:

– ajutoarele indirecte acordate întreprinderilor prin intermediul colaborării cu organizații de cercetare finanțate din fonduri publice;

26 Pentru mai multe informații cu privire la achizițiile publice înainte de comercializare, a se vedea

http://cordis.europa.eu/fp7/ict//home_en.html

-- 25

– dispozițiile referitoare la cercetare pe bază de contract efectuată de către organizațiile de cercetare publice în numele întreprinderilor;

– condițiile în care colaborează organizațiile de cercetare și întreprinderile, de exemplu în ceea ce privește condițiile în care se realizează transferul de proprietate intelectuală? În cazul unui răspuns negativ, care ar fi, în opinia dumneavoastră, cele mai adecvate elemente care ar trebui luate în considerare în acest sens? Considerați că există și alte domenii în care orientările actuale și criteriile care sunt aplicabile colaborării dintre organismele de cercetare și întreprinderi ar trebui să fie îmbunătățite?

Yes, we think they are adequate.

32. Care este, în opinia dumneavoastră, cea mai eficace metodă de a stabili prețul pieței în cea ce privește serviciile sau drepturile de proprietate intelectuală care sunt prestate/generate de organizații de cercetare finanțate din fonduri publice? Ce metodă se aplică în statul membru pe care îl reprezentați sau în organizația dumneavoastră?

The research organisations are requested to provide evidence in their proposals about the existing market prices or their full cost and margins.

In case of partnership projects (where companies and the research organisations come together with a common project) the independent experts that participate in the evaluation of project proposals have to assess the level of costs charged for contractual research based on their knowledge and experience.

For projects where procurement of R&D services is an eligible cost, the companies must apply some contractually agreed procurement rules that ensure a market price for these services.

33. Există și alte aspecte referitoare la noțiunea de ajutoare care au nevoie de clarificări suplimentare? Dacă da, vă rugăm să le indicați și să vă justificați răspunsul.

C.3. Definiții furnizate de Cadrul privind C&D&I


34. Pe baza experienței dvs. privind aplicarea Cadrului privind C&D&I, considerați că există vreo definiție (de exemplu, organizații de cercetare, inovarea proceselor și inovarea organizațională, clustere de inovare) care necesită clarificări suplimentare sau modificări? În caz afirmativ, care ar trebui să fie principalele elemente care trebuie luate în considerare?

We strongly oppose any significant modification to the definition of the "research organisation". This concept had a huge positive impact on how state-aid related issues are treated, and became widespread as an organisational model especially in the public sector. Any change of the definition could create serious perturbations of the RDI systems.

35. Considerați, în special, că actualele definiții pentru „cercetare industrială” și „dezvoltare experimentală” [punctul 2.2. literele (f) și (g) din Cadrul privind C&D&I] sunt suficient de clare în ceea ce privește aceste activități, care se încadrează în domeniul de aplicare al Cadrului privind C&D&I?

-- 26

The definitions are according to the Frascati Manual. This approach was very inspired, and the Frascati Manual is anyway more detailed concerning R&D activities, if clarifications are needed.

36. Considerați că domeniul de aplicare al definiției pentru „organizație de cercetare” [punctul 2.2. litera (d) din Cadrul privind C&D&I] este suficient de larg pentru a include entitățile care desfășoară activități de C&D&I non-economice și/sau activități de inovare intermediare?

The definition of the "research organisation" is quite addequate and has an optimum coverage of the entities performing RDI activities as their principal mission. Technology-transfer activities are properly treated in the sense that when of internal nature they are non-economic activities. We strongly oppose any significant modification to the definition of the "research organisation" for reasons stated above in the answer to Q34.

C.4. Domeniul de aplicare al Cadrului privind C&D&I


37. În opinia dvs., există diferențe fundamentale între activitățile de C&D&I desfășurate în diferite sectoare și/sau zone de cunoștințe, care ar determina necesitatea unui tratament diferențiat în conformitate cu normele privind ajutoarele de stat? În caz afirmativ, vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

In our opinion there is no need for a different sectoral treatment of R&D aid. The present approach (sector-independent norms) is quite adequate.

38. În măsura în care normele actuale nu se limitează doar la cercetarea, dezvoltarea și inovarea tehnologică, ci permit și susținerea unor activități noi și emergente de C&D&I, considerați că încă mai există disfuncționalități ale pieței care împiedică inovarea socială (de exemplu, cu privire la îmbătrânirea societății, la mobilitate, la integrarea minorităților) sau inovarea în producerea și distribuția de conținut cultural într-o lume digitalizată, acestea fiind tipuri de inovații care ar trebui să beneficieze de sprijin public și cărora nu li se acordă suficientă atenție în cadrul normelor actuale? În caz afirmativ, vă rugăm să le indicați și să vă justificați răspunsul.

39. Activitățile de C&D&I nu urmează în mod necesar o abordare liniară de la stadiul de cercetare-dezvoltare la cel de utilizare pe piață (inovație) și pe parcursul acestui proces se pot materializa și alte forme de inovare (colaborarea dincolo de granițele organizaționale prin rețelele/platforme de inovare, clustere, creare în comun, crowd-sourcing (externalizare către mase), inovare deschisă, managementul inovării, cooperarea multidisciplinară pentru inovare etc). Pe baza experienței dumneavoastră, este nevoie de intervenții publice speciale, în plus față de dispozițiile actuale prevăzute în Cadrul privind C&D&I, pentru sprijinirea acestor forme de procese de inovare? Sunt aceste forme de procese de inovare suficient de bine acoperite de definițiile actuale din Cadrul privind C&D&I?

Indeed, a more detailed description of the innovation activities is welcome. We support the extension of the range of innovation activities eligible for state aid, including even commercial innovation, provided that a regional approach is introduced as well. Less-developed regions shall receive some regional incentives related to the innovation activities close to the market.

40. Trebuie Cadrul privind C&D&I să devină mai exact cu privire la activități cum ar fi inovare și design axate pe consumator? Ar trebui să includă unele tipuri de activități de marketing?

-- 27

Product innovation and process innovation could be detailed more taking the customer as a reference. Marketing activities per se, without an innovative component, shall not be supported by the RDI Framework.

C.5. Obiective specifice ale ajutoarelor de stat vizate de Cadrul privind C&D&I

C.5.1. Măsuri de ajutoare pentru inovare

Întrebări care vizează atât autoritățile publice cât și alte părți interesate

41. Pe baza experienței dumneavoastră (de exemplu: evaluarea măsurilor de ajutoare, rapoarte realizate de beneficiari și de industrie), considerați ajutoarele pentru inovare (ajutoarele pentru întreprinderile inovatoare noi, ajutoarele pentru inovarea proceselor și inovarea organizațională în domeniul serviciilor; ajutoarele pentru servicii de consultanță în domeniul inovării și pentru serviciile de sprijinire a inovării, ajutoarele pentru împrumutul de personal cu înaltă calificare, ajutoarele pentru clustere de inovare) ca fiind eficace? În cazul în care nu le puteți evalua eficacitatea, care sunt motivele care vă împiedică să o faceți?

All the innovation measures of the RDI Framework proved to be positive (we have some reserves concerning process or organisational innovation in services, but for this see below). In line with the EU2020 strategy it could even be necessary to enlarge the range of innovation activities that can receive state aid.

In the same time we are of the opinion that an approach similar to that of the regional aid should be envisaged (regional bonus). The threshold for young innovative enterprises, for example, could be increased to 3 mEUR for regions with less than 75% of average EU-27 GDP per capita.

For innovation advisory and innovation support services the 200.000 euro ceiling applies, but the economy could benefit more, especially in this time of financial crisis, if this ceiling is increased to 500,000 euro per 3 years.

With respect to aid to process or organisational innovation in services the very small ceiling for large enterprises (5%) does not make this type of aid very popular. The balance between the aid received and the bureaucracy associated with public funding discourages large enterprises to participate.

42. Există o nevoie anume de a revizui normele privind ajutoarele de stat pentru a face ajutoarele pentru inovare mai eficace? În ce domenii? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

C.5.2. Ajutoare pentru clusterele de inovare


43. Actualul Cadru C&D&I permite promovarea clusterelor de inovare. Pe baza experienței dumneavoastră, considerați că sunt adecvate condițiile pentru promovarea clusterelor de inovare? În cazul unui răspuns negativ, vă rugăm să explicați de ce.

In terms of aid levels the threshold for detailed assesment is maybe too small. It could be increased to 10 million euro provided that the investment is related to a open-access R&D facility for example.

But there is a more important problem with respect to the procedure for the approval of cluster aid in the sense that there are not many incentives to use the RDI Framework for such a support.

-- 28

It is simpler and faster to use an exempted aid scheme for investment in clusters instead of a scheme based on the RDI Framework which needs to be notified. The aid for cluster animation would be then a de minimis. For this reason we are in favour of introducing aid to innovation clusters under GBER.

44. Ce experiență și ce recomandări aveți cu privire la ajutoarele pentru investiții acordate entităților juridice care gestionează un cluster de inovare în vederea înființării, extinderii și animării activităților desfășurate de cluster (cunoscute și ca „organizații cluster”)?

A scheme that would grant regional aid for investments in innovation clusters is under deveopment within cohesion programme "Increase of Economic Competitiveness" (based on GBER). At the moment there is no experience in Romania with the implementation of such projects.

45. Ce experiență și ce recomandări aveți cu privire la ajutoarele de exploatare acordate organizațiilor cluster, în special sistemului de finanțare pentru eliminarea progresivă a sprijinului, limitat la 5 ani?

C.5.3. Ajutoare pentru studii tehnice de fezabilitate

Întrebare care vizează atât autoritățile publice, cât și alte părți interesate:

46. Conform experienței dumneavoastră, considerați că actuala limitare a ajutorului pentru studii „tehnice” este adecvată? Vă rugăm să vă explicați răspunsul.

The present aid intensities for technical studies are adequate according to our experience.

C.5.4. Drepturile de proprietate industrială

Întrebare care vizează atât autoritățile publice, cât și alte părți interesate:

47. Conform experienței dumneavoastră, considerați că normele actuale privind ajutoarele pentru drepturi de proprietate industrială sunt adecvate? Vă rugăm să vă explicați răspunsul.

Such aid applies only to SMEs and we consider it adequate.

C.5.5. Ajutoare pentru prototipuri/proiecte-pilot


48. Conform experienței dumneavoastră, considerați că sunt necesare intervenții publice specifice pentru a sprijini dezvoltarea de prototipuri „de pionierat”? În caz afirmativ, vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

49. Sunt prototipurile „de pionierat” tipice numai pentru anumite sectoare și/sau domenii de cunoaștere și, dacă da, care sunt acestea? Există anumite sectoare (în afara sectorului construcțiilor navale) în cadrul cărora prototipurile „de pionierat” reprezintă în mod necesar produsul comercial final? Cum evaluați/ați evalua caracterul „de pionierat” al unui prototip?

50. Care este/ar fi impactul asupra concurenței al finanțării acestor prototipuri „de pionierat” și proiecte pilot și cum ar fi posibilă promovarea acestui tip de inovații sau tehnologii inedite asigurând totodată și condiții de concurență echitabile între întreprinderi și între statele membre?

-- 29

C.5.6. Proiecte importante de interes european comun


51. Ați luat vreodată în calcul posibilitatea elaborării unor măsuri privind susținerea activităților de C&D&I care vizează un interes comun al UE, în conformitate cu articolul 107 alineatul (3) litera (b)?

No, never until now.

52. Ce experiență aveți cu privire la aplicarea normelor privind compatibilitatea ajutoarelor în temeiul articolului 107 alineatul (3) litera (b) din TFUE (partea 4 din Cadrul privind C&D&I)?

No experience.


53. Pentru ce tip de proiecte considerați că este justificată elaborarea unei abordări bazate pe interesul comun al UE?

54. Conform experienței dumneavoastră, există o necesitate specifică de a revizui normele actuale? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

Any improvement of the Framework should build on present achievements. We do not see a specific need for improvement except what was mentioned above for each type of aid.

C.6. Criterii de compatibilitate ale Cadrului privind C&D&I

Ajutoarele de stat pentru C&D&I trebuie să vizeze o anumită disfuncționalitate a pieței și trebuie să conducă la schimbarea comportamentului celui care beneficiază de ajutor astfel încât nivelul proiectelor și activităților de C&D&I ale acestuia să crească. Ajutorul poate fi declarat compatibil cu piața internă numai în cazul în care denaturarea concurenței nu este considerată ca fiind contrară interesului comun.

C.6.1. Evaluare standard (capitolele 5 și 6 din Cadrul privind C&D&I )

• Pentru toate întrebările din această secțiune privind evaluarea standard, vă rugăm să luați în considerare și distincția dintre schemele de ajutoare și ajutoarele ad hoc.


C.6.1.a) Intensitățile ajutoarelor, valoarea ajutoarelor, primele

55. Ce experiență aveți cu privire la intensitățile ajutoarelor, la valoarea ajutoarelor și la primele care sunt acordate în temeiul actualului Cadru C&D&I? În ce măsură sunt acestea:

– fie prea substanțiale, de exemplu, disfuncționalitatea pieței poate fi combătută, de regulă, cu mai puțin decât intensitatea/valoarea maximă permisă a ajutorului,

– fie prea limitate, de exemplu, intensitatea/valoarea maximă permisă a ajutorului nu este suficientă pentru a combate disfuncționalitatea pieței?

-- 30

The ceilings do not need to be radically modified, but the appropriateness of introducing an approach based on the degree of development of the regions were the undertakings are located should be investigated.

An increase of 10% of the basic intensities for industrial research and for experimental development in less-developed regions (regional bonus) could encourage procurement of R&D from these regions. The general threshold of 80% for collaborative research should not be changed. Another proposal would be to increase with 10% the basic intensities for industrial research and for experimental development for aid not larger than a certain threshold (2 million euro for example) but this would create some complications related to artificial division of projects and the like.

56. În ce măsură ar exista o nevoie anume de a simplifica actualele condiții privind intensitățile ajutoarelor, valoarea ajutoarelor și primele (de exemplu, armonizarea intensităților ajutoarelor pentru studiile de fezabilitate care pregătesc cercetarea industrială și dezvoltarea experimentală)? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

We do not think that simplification is an issue with respect to the aid intensities.

57. Prima regională: considerați că o primă regională (așa cum se preconizează în prezent în cazul ajutoarelor pentru întreprinderi inovatoare noi și al ajutoarelor pentru clustere de inovare) este justificată sau nu? De ce?

The opportunity of introducing an approach based on the degree of development of the regions were the undertakings are located should be certainly investigated. An equilibrium must be found between intensity and the amount of state aid received. Delocalisation is a sensitive issue indeed. But on the other hand it usually happens that companies in strong economies receive per total larger amounts of state aid compared to companies in poor regions.

We are of the opinion that an increase of 10% of the basic intensities for industrial research and for experimental development in less-developed regions could encourage procurement of R&D from these regions. In the same time the increase is too small for triggering a process of delocalisation. A regional bonus could be also applied in the case of young innovative enterprises. The threshold for young innovative enterprises could be increased to 3 mEUR in regions with less than 75% of average EU-27 GDP per capita.

58. Clauza de echivalență: actualul Cadru C&D&I ține seama de dimensiunea internațională a concurenței: „clauza de echivalență” permite, în anumite condiții, depășirea plafoanelor pentru ajutoare admise în cazul în care un stat membru poate demonstra că un concurent a primit sau va primi în afara UE un ajutor cu o intensitate mai mare pentru un proiect similar. Cu toate acestea, clauza de echivalență nu a fost niciodată invocată.

a) Considerați că mai este necesară/relevantă clauza de echivalență în forma sa actuală? În caz afirmativ, vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

b) Considerați că este nevoie de un alt mecanism care să încorporeze mai bine dimensiunea internațională a concurenței în domeniul C&D&I? În caz afirmativ, vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

C.6.1.b) Costurile eligibile și alte criterii de compatibilitate

59. Conform experienței dumneavoastră, care este opinia dumneavoastră cu privire la celelalte criterii de compatibilitate (de exemplu, costurile eligibile, vechimea întreprinderilor inovatoare noi și definiția personalului cu înaltă calificare) instituite de Cadrul privind

-- 31

C&D&I, după caz, pentru diferitele obiective ale ajutoarelor? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

We are of the opinion that these issues (eligible costs, definition of high-level personnel, and definition of innovative enterprises) are well treated in the RDI Framework.

60. Costuri eligibile: în opinia dumneavoastră, noțiunea de costuri eligibile ar trebui să se refere la costurile totale ale proiectului sau la costul incremental (costuri suplimentare prin raportare la proiectul contrafactual)?

Definitely to the total costs of the project.

C.6.1.c) Efectul stimulativ

61. Conform experienței dumneavoastră, considerați condițiile pentru demonstrarea efectului stimulativ al ajutorului (capitolul 6 din Cadrul privind C&D&I) ca fiind suficient de clare și adecvate? În răspunsul dumneavoastră, vă rugăm să faceți distincție între:

– aspectul formal al efectului stimulativ (activitatea de C&D&I nu trebuie să fi început înainte ca beneficiarul să înainteze autorităților naționale cererea de acordare a ajutorului),

– aspectele materiale ale efectului stimulativ, în special analiza proiectului contrafactual [profitabilitatea (valoarea actualizată netă, VAN) proiectului de C&D&I fără ajutoare; evaluarea riscurilor, analiza constrângerilor financiare].

C.6.2. Evaluarea detaliată (capitolul 7 din Cadrul privind C&D&I)

62. Vă rugăm să vă prezentați opiniile, bazate pe propria experiență, privind evaluarea detaliată a măsurilor de ajutor individuale, în special privind gradul de adecvare al:

– pragurilor ajutoarelor dincolo de care evaluarea detaliată a ajutoarelor este obligatorie,

– metodologiei: analiza disfuncționalității pieței; a efectului stimulativ, a denaturării concurenței și a schimburilor comerciale,

– posibilului impact asupra inițiativelor politice naționale.

There is no experience with detailed evaluation of individual aid at the institution I represent.

63. Considerați că, în cazul în care există indicii clare privind absența unei disfuncționalități a pieței (de exemplu, pe piață se desfășoară deja proiecte de C&D&I care sunt identice sau foarte asemănătoare cu proiectul notificat), denaturarea concurenței și a schimburilor comerciale ar putea fi deosebit de ridicată și ajutoarele ar trebui interzise?

64. Considerați criteriile elaborate în Cadrul privind C&D&I ca fiind suficient de precise pentru a analiza și echilibra efectele pozitive și negative ale ajutoarelor de stat? Vă rugăm să vă argumentați răspunsul atât pentru evaluările prevăzute la capitolul 5 (evaluare standard), cât și pentru cele prevăzute la capitolul 7 (evaluare detaliată) din Cadrul privind C&D&I.

C.7. Obligațiile de raportare și de monitorizare în temeiul Cadrului privind C&D&I

-- 32


65. Ce experiență aveți cu privire la monitorizarea/respectarea dispozițiilor Cadrului privind C&D&I referitoare la cumulul ajutoarelor de stat pentru C&D&I cu alte ajutoare (capitolul 8 din Cadrul privind C&D&I)?

Cumulation is verified usually at the eligbility check before awarding the aid. There is additional check during the administrative verification of the reimbursement claims as well as during on-the-spot verification at the beneficiary, and during audit.

66. Ce experiență aveți cu privire la raportare și monitorizare (secțiunea 10.1 din Cadrul privind C&D&I)?

Every year there is reporting on the RDI state aid schemes, and the regional aid scheme applicable to R&D&I (schemes mentioned at question 3). We do not have anything special to mention in regard to the reporting and monitoring rules of the RDI Framework.

SECțIUNEA D: REGULAMENT GENERAL DE EXCEPTARE PE CATEGORII DE AJUTOARE (RGECA) - MĂSURI PRIVIND C&D&I

O mare parte din Cadrul privind C&D&I a fost inclusă în RGECA, ceea ce a permis statelor membre să sprijine cea mai mare parte a investițiilor în C&D&I fără notificarea prealabilă a Comisiei. Cu toate acestea, valoarea totală a ajutoarelor pentru C&D&I acordate prin măsuri de exceptare pe categorii de ajutoare este încă relativ scăzută (9 % din totalul ajutoarelor pentru C&D&I s-a încadrat în exceptarea pe categorii în 2009).


67. În ce măsură a recurs statul membru pe care îl reprezentați la posibilitățile prevăzute de RGECA? Ce procent din ajutoarele pentru C&D&I au fost acordate în temeiul RGECA în comparație cu ajutoarele acordate în temeiul Cadrului privind C&D&I (vă rugăm să indicați numărul de măsuri de ajutor incluse în cadrul RGECA și valoarea ajutorului acordat în temeiul RGECA exprimat în procente din totalul ajutoarelor pentru C&D&I)? Ce categorii de ajutoare pentru C&D&I a utilizat statul membru pe care îl reprezentați în temeiul RGECA (vă rugăm să cuantificați numărul de măsuri și valoarea ajutoarelor)?

Of the three state-aid schemes for R&D&I that are applicable in Romania, one is notified RDI aid applying to the National RDI Plan II, the second is regional excepted aid (1628/2006), and the third is RDI excepted aid based on GBER. The last two schemes apply to measures supported by structural funds via SOP "Increase of Economic Competitiveness".

Unfortunately GBER was approved too late with respect to the programming cycle of the national funds for RDI. The National RDI Plan II started in 2007 for a period of 7 years. At that time the only option was the RDI Framework, and Romania was the second country to notify an RDI scheme based on the RDI Framework. The scheme (N542/2007) was approved by COM decision in December 2007 with a budget of more than 1 billion euro for 2007-2013.

The measures supported by structural funds had a more flexible calendar and GBER could serve as a basis for a scheme applicable to few of them. The GBER RDI scheme was apporved in November 2008 with a budget of 300 million euro for 2008-2013. It supports four types of projects, and the eligible activites are:

-- 33

- industrial research, and experimental development, - protection of industrial property rights, - technical feasibility studies, - innovation advisory and support services, - loan of highly qualified personnel, - activities of young innovative enterprises. There is no prescription of the budget per type of aid. 68. Există factori speciali care împiedică autoritățile din statul dumneavoastră să acorde o

proporție mai mare din ajutoarele pentru C&D&I prin intermediul măsurilor de exceptare pe categorii de ajutoare? În caz afirmativ, vă rugăm să precizați care sunt aceștia.

No, there are no limiting factors.


69. Considerați că nivelul pragurilor de notificare pentru măsurile privind C&D&I este adecvat?

Yes, it is.

70. Considerați că domeniul de aplicare al măsurilor privind C&D&I reglementate de RGECA este adecvat? În cazul unui răspuns negativ, puteți explica și motiva modificările care ar fi adecvate?

In general yes, but we are in favour of introducing aid to innovation clusters under GBER. Even in the current framework it is simpler to use an exempted aid scheme for cluster investments, and have aid for cluster animation as de minimis, instead of a scheme based on the RDI Framework which needs to be notified.

71. Conform experienței dumneavoastră, considerați că criteriile de compatibilitate (de exemplu, intensitățile ajutoarelor, valoarea ajutoarelor, costurile eligibile) stabilite de RGECA ar trebui să corespundă exact cu cele stabilite de Cadrul privind C&D&I pentru toate categoriile de ajutoare? În cazul unui răspuns negativ, vă rugăm să vă argumentați răspunsul.

Yes, of course. It is more rigorous like that.

-- 34

SECțIUNEA E: DIVERSE


72. Aveți alte observații referitoare la modul de aplicare a Cadrului privind C&D&I, inclusiv cu privire la alte aspecte decât cele cuprinse în întrebările anterioare?

There are no other comments.

73. Vă rugăm să furnizați copii ale documentelor sau studiilor care ar putea fi relevante pentru evaluarea aplicării actualului Cadru C&D&I și care ar putea contribui la reflecțiile privind viitoarea revizuire a acestuia.

Vă rugăm să precizați dacă serviciile Comisiei vă pot contacta pentru a obține detalii suplimentare cu privire la informațiile furnizate, dacă este cazul. X da nu

VĂ MULȚUMIM CĂ AȚI AVUT AMABILITATEA DE A RĂSPUNDE LA ACEST CHESTIONAR.

cadrul privind ajutoarele de stat pentru cercetare...

Documents