auditul si certificarea sistemelor
DESCRIPTION
Auditul Si Certificarea SistemelorTRANSCRIPT
AUDITUL SI CERTIFICAREA SISTEMELOR CALITATII
CURS
PILONII CAITĂŢII
CALITATES
pu
ne
ce f
aci
Fă
ce s
pu
i
Dov
edeş
te
Îmb
un
ătăţ
eşte
Auditul urmăreşte scopul de a evalua prezenţa acestor piloni în cadrul unei organizaţii
BENEFICII SI AVANTAJE ALE AUDITULUI
Asigurarea unei evaluari sistematice a implementarii , mentinerii si eficacitatii SMQ/M
Evidentierea oportuna a aspectelor/activitatilor /neconformitatilor critice sau a abaterilor/devierilor de la politica si obiectivele calitatii/mediului si crearea posibilitatii de a se interveni promt prin actiuni corective/preventive
Favorizarea comunicarii, informarii, a constientizarii personalului referitor la SMQ/M
Asigura obtinerea unor garantii reale pentru client si alte parti interesate referitore la SMQ/M
Permite mentinerea unei supraveghieri eficiente a activitatilor SMQ/M de catre managementul organizatiei si baza de informatii necesare pentru lansarea unei imbunatatiri continue
Permite organismelor de certificare obtinerea dovezilor necesare pentru certificarea SMQ/M
STANDARDELE AUDITARIIISO 19011:2011 – GHID PENTRU AUDITAREA SISTEMELOR DE
MANAGEMENT• SCOPUL
• NORMATIVE DE REFERINTA
• TERMENI SI REFERINTE
• PRINCIPILE AUDITULUI
• CONDUCEREA PROGRAMULUI DE AUDIT
• ACTIVITATILE AUDITULUI
• COMPETENTE ALE AUDITORILOR
APLICABILITATE: Tuturor organizatilor care conduc si organizeaza audituri interne sau externe de calitate sau de mediu. Aplicarea la alte sisteme este posibila cu anumite precizari referitoare la competenta auditorilor
TERMENI SI DEFINITII SPECIFICI AUDITULUI
AUDIT : Proces sistematic (metodic si planificat), independent, si documentat de obtinere a dovezilor de audit si de evaluare obiectiva a acestora pentru a determina domenile in care sunt indeplinite criteriile de audit
audit intern – auditul condus de organizatia insasi pentru evaluarea eficientei sistemului calitatii/mediului, rezultatele find analizate de catre managementul organizatiei respective
audit extern – auditul condus de catre o organizatie externa cu un anumit interes (clienti, organizatie de certificare )
CRITERII DE AUDIT: set de proceduri, politici sau cerinte luate ca referinte la audit
DOVEZI DE AUDIT: inregistrari, stari de fapt, sau alte informatii care sunt relevante din punct de vedere al criteriilor de audit
CONSTATARILE AUDITULUI: rezultate ale evaluarii dovezilor de audit in raport cu criteriile de audit
TERMENI SI DEFINITII
CONCLUZIILE AUDITULUI: rezultatele auditului stabilite de catre echipa de audit, dupa ce aceasta a luat in considerare obiectivele auditului si constatarile audituluiCLIENTUL AUDITULUI: organizatie sau persoana care solicita un auditAUDITATUL: organizatie care este auditataAUDITOR: persoana care are competenta sa conduca un auditECHIPA DE AUDIT: unul sau mai multi auditori (lider + auditori) care conduc un audit sustinut de experti tehnici, daca acest lucru se solicitaEXPERT TEHNIC: persoana care comunica echipei de audit expertize sau termeni specifici (corespunzatori unei organizatii, proces, activitate sau aspect cultural )PROGRAM DE AUDIT: set de unul sau mai multe audituri, planificate intr-o anumita perioada de timp si orientate spre un anumit domeniuPLANUL DE AUDIT: descrie activitatile auditului, orarul de desfasurare, locurile unde se vor desfasura si pregatirile necesareSCOPUL AUDITULUI: prezinta extinderea si limitele unui auditCOMPETENTA: capacitate demonstrata de aplicare a cunostintelor si calificarilor
PRINCIPIILE AUDITULUI
– PRINCIPII REFERITOARE LA AUDITOR
CONDUITA ETICA - fundamentul unei abordari profesionale - incredere , integritate , confidentialitate si discretie .
PREZENTAREA CORECTA A DATELOR - obligatia de a prezenta rapoartele cu acuratete si veridic – datele gasite la audit concluzile si rapoartele auditului trebuie sa reflecte fidel si corect activitatea auditata .
ABORDARE PROFESIONALA - a lucra cu staruinta si pricepere in cadrul unui climat de competenta si confidentialitate , cu grija ptr. atingerea obictivelor si pentru a raspunde increderii care li s-a acordat .
PRINCIPIILE AUDITULUI
PRINCIPII REFERITOARE LA PROCESUL DE AUDIT
INDEPENDENTA - baza pentru impartialitate si obiectivitate - mentinerea unei stari de obiectivitate si fara prejudecati .
NOTA : Auditorii nu trebuie sa fie supusi unor conflicte de interese si trebuie sa mentina o gandire obiectiva bazata pe dovezile constate la
audit
PRODUCEREA DE DOVEZI - baza pentru un proces de audit sistematic care produce concluzii de incredere si reproductibile.
NOTA : Dovezile gasite la audit sunt verificabile si se bazeaza pe informatii existente la data auditului (esantioane de informatii)
CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDIT
DEFINIREA PROGRAMULUI DE AUDIT - STABILIREA OBIECTIVELOR SI A EXTINDERII PROGRAMULUI - STABILIREA RESPONSABILITATILOR - STABILIREA RESURSELOR SI A MIJLOACELOR - STABILIREA PROCEDURILOR
MONITORIZAREA SI REVEDEREA PROGRAMULUI DE AUDIT
- IDENTIFICAREA OPORTUNITATILOR DE IMBUNATATIRE
IMBUNATATIREA PROGRAMULUI DE AUDIT
PLAN
DO
CHECK
ACT
IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI DE AUDIT- PROGRAMAREA AUDITURILOR- EVALUAREA AUDITORILOR- DESEMNAREA ECHIPEI DE AUDIT- DESFASURAREA ACTIVITATILOR DE AUDIT- EMITEREA INREGISTRARILOR
OBIECTVELE SI EXTINDEREA AUDITULUI
OBIECTIVELE AUDITULUI* Determinarea conformitatii si eficacitatii SMQ/M implementat ,
in raport cu criteriile de audit• Determinarea gradului de mentinere, functionalitate, eficienta
si a capacitatii de imbunatatire a SMQ/M
DATE PENTRU FUNDAMENTAREA OBIECTIVELOR
IDENTIFICAREA PRIORITATIILOR CONDUCERII IDENTIFICAREA INTENTIILOR COMERCIALE STABILIREA ANSAMBLULUI DE CERINTE CONTRACTUALE SI
REGULAMENTARE ALE PARTILOR INTERESATE ALE CLIENTULUI SI ALE FURNIZORULUI
RISCURI POTENTIALE ALE ORGANIZATIEI
OBIECTVELE SI EXTINDEREA AUDITULUI
– EXTINDEREA AUDITULUI
DATE CARE INFLUENTEAZA EXTINDEREA AUDITULUI
SCOPUL , OBIECTIVELE , DURATA SI FRECVENTA AUDITULUI DIMENSIUNILE , NATURA , COMPLEXITATEA , SI IMPORTANTA
ACTVITATILOR DE AUDITAT CRITERIILE , REGLEMENTARILE , CERINTELE SI NEVOILE
PARTILOR INTERESATE DE REZULTATELE AUDITULUI REZULTATE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE S-AU SCHIMBARI
OPERATIONALE SI ORGANIZATIONALE CONTEXTUL CULTURAL , SOCIAL SAU ASPECTE LEGATE DE
MODUL DE COMUNICARE ( LIMBA )
PROGRAMAREA AUDITULUI
– STABILIREA RESPOSABILITATILOR PTR .DEFINIREA , IMPLEMENTAREA, MONITORIZAREA, SI IMBUNATATIREA
PROGRAMULUI ( managementul prog. audit ) PTR. IDENTIFICAREA SI ASIGURAREA RESURSELOR ( ptr. punerea in aplicare a prog. )
– IDENTIFICAREA RESURSELOR avand in vedere : RESURSELE FINANCIARE ptr. managementul programului TEHNICILE DE AUDIT PROCESELE ( de obtinere si imbunatatire a performantelor auditorilor ) SI
CHELTUIELILE CARE APAR PE DURATA AUDITULUI DISPONIBILITATEA AUDITORILOR SI A EXPERTILOR COSTURI CALATORII , ACOMODARE ETC.
– PROCEDURILE PROGRAMULUI DE AUDIT PTR. : PLANIFICAREA ORARULUI DE DESFASURARE STABILIRE CONDUCATOR SI SELECTARE /FORMARE AUDITORI COMPETENTI CONDUCEREA AUDITULUI SI URMAREA ACESTUIA CONTROLUL INREGISTRARILOR MONITORAREA PERFORMANTELOR SI IMBUNATATIREA PROGRAMULUI
PROGRAMAREA AUDITULUI
– IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI COMUNICAREA PROGRAMULUI PARTILOR INTERESATE DESEMNAREA ECHIPEI ( EVALUARE / INSTRUIRE INITIALA A AUDITORILOR ) ASIGURAREA RESURSELOR NECESARE CONDUCEREA DESFASURARII PROGRAMULUI DE AUDIT CONTROLUL INREGISTRARILOR SI A RAPORTULUI DE AUDIT CONTROLUL ACTIVITATILOR ULTERIOARE ( FOLLOW – UP )
– INREGISTRARILE AUDITULUI INREGISTRARI INDIVIDUALE ( PLANE,RAPOARTE NECONFORMITATI , AUDIT, AC.
CORECTIVE/PREVENT. ) REZULTATE DIN PROGRAMUL DE AUDIT DESPRE AUDITORI ( EVALUARI AUDITORI, MOD SELECTIE ECHIPA, PREGATIRE AUDITORI )
– MONITORIZAREA SI REEXAMINAREA PROGRAMULUI MONITORIZARE PRIN MASURAREA INDICATORILOR DE PERFORMANTA (ABILITATE
AUDITORI, CONFORMARE LA PROGRAM SI ORAR, FEEDBACK CLIENTI, AUDITATI, AUDITORI) EXAMINAREA PROGRAMULUI (REZULTATE DIN MONITORIZARI, CONFORMAREA LA
PROCEDURI, ASTEPTARI ALE PARTILOR INTERESATE, INREGISTRARI, CONSISTENTA ECHIPA, ALTERNATIVE SI PRACTICI NOI ) ACTIUNI CORECTIVE / PREVENTIVE
ACTIVITATILE AUDITULUI
DATE GENERALE PRIVIND SINOPTICA AUDITULUI INITIEREA AUDITULUI EXAMINAREA DOCUMENTELOR PREGATIREA PENTRU VIZITA LA FATA LOCULUI CONDUCEREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI PREGATIREA, APROBAREA SI DISTRIBUIREA
RAPORTULUI DE AUDIT INCHEIERA AUDITULUI CONTROLUL URMARII AUDITULUI
INITIEREA AUDITULUI
NUMIREA CONDUCATORULUI DE AUDIT OBTINEREA ACORDULUI DIN PARTEA AUDITATULUI
DEFINIRE OBIECTIVE, SCOP SI CRITERII DETERMINAREA CONFORMITATII SISTEMULUI IN RAPORT CU ANUMITE
CRITERII EVALUAREA CAPABILITATII SISTEMULUI PTR. A INDEPLINII CERINTE
REGLEMENTATE SAU COTRACTUALE EVALUAREA EFICACITATII SISTEMULUI IDENTIFICAREA IMBUNATATIRILOR POTENTIALE
INITIEREA AUDITULUI
DETERMINAREA FEZABILITATII AUDITULUI INFORMATII SUFICIENTE DISPONIBILITATEA UNOR AUDITORI ADECVATI DISPONIBILITATEA RESURSELOR SI A TIMPULUI
STABILIREA ECHIPEI DE AUDITORI IDENTIFICARE NEVOI DE CUNOSTINTE SI PRICEPERE EVALUAREA SI SELECTAREA MEMBRILOR ECHIPEI
STABILIREA CONTACTULUI INITIAL STABILIRE CANALE DE COMUNICARE FURNIZARE INFORMATII – TIMP , ECHIPA AUDITORI SOLICITARE ACCES LA DOCUMENTELE RELEVANTE STABILIRE REGULI DE SIGURANTA EFECUARE ARANJAMENTE NECESARE PTR. AUDIT CONVENIRE ASUPRA INSOTITORILOR, OBSERVATORILOR
EXAMINAREADOCUMENTELOR
– DETERMINAREA CONFORMITATII DOCUMENTELOR– DOCUMETELE RELEVANTE ALE SISTEMULUI, ANUMITE
INREGISTRARI SEMNIFICATIVE– DOCUMENTE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE
INFORMAREA ORGANISMULUI AUDITAT– DESPRE CONFORMITATEA DOCUMENTATIEI SI CONTINUAREA
PROCESULUI DE AUDIT» SAU
– DESPRE ANUMITE NECONFORMITATI SI A NECESITATII DE SOLUTIONARE A ACESTORA
–––
PREGATIREA VIZITEI LA AUDITAT
PREGATIREA PLANULUI DE AUDIT
OBIECTIVELE AUDITULUICRITERII SI DOCUMENTELE DE REFERINTAIDETIFICAREA UNITATILOR , PROCESELOR SI
ACTIVITATILOR DE AUDITATDATELE SI LOCALURILE DE AUDITATTIMPUL SI DURATA DE DESFASURAREROLUL AUDITORILOR SI A INSOTITORILORALOCAREA RESURSELOR PTR. ARIILE CRITICESTABILIRE LIMBA DE COMUNICARE SI RAPORTAREARANJAMENTELE LOGISTICE NECESAREASPECTE REFERITOARE LA CONFIDENTALITATE
PREGATIREA VIZITEI LA AUDITAT
– DESEMNAREA ROLULUI PTR. FIECARE MEMBRU ZONE , UNITATI DE AUDITAT COMPETENTELE NECESARE NECESARUL DE EXPERTI TEHNICI ROLUL AUDITORILOR IN FORMARE SCHIMBARILE EVENTUALE IN CAZ DE NECESITATE
– PREGATIREA DOCUMENTELOR DE AUDIT LISTE DE CONTROL FORMULARE PTR. INREGISTRAREA INFORMATILOR ( DOVEZI ,
ELEMENTE SUPORT, INREGISTRARI ALE REUNIUNILOR )
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
- REUNIUNEA DE DESCHIDERE TRECEREEA IN REVISTA A PLANULUI PREZENTAREA SUMARA A MODULUI DE ABORDARE CONFIRMAREA CAILOR DE COMUNICARE RASPUNDERE LA UNELE INTREBARI ALE AUDITATULUI
– COMUNICAREA IN TIMPUL AUDITULUI EVENTUALE ARANJAMENTE ALE MODULUI DE
COMUNICARE : CU PERSONALUL AUDITATULUI, INTRE MEMBRII ECHIPEI DE AUDIT, CU CLIENTUL BENEFICIAR
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
Detalieri privind continutul sedintei de deschidere
Prezentarea membrilor echipei de audit Confirmarea obiectivelor , a scopului auditului si a standardului de
referinta Prezentarea rolului fiecarui membru in cadrul auditului Clarificarea notiunii de neconformitate si a modului de raportare a acesteia Confirmarea adecvantei documentelor sistemului Prezentarea planului de audit si a detalierilor necesare in raport cu acesta Confirmarea aspectelor logistice necesare pe durata auditului Clarificarea altor aspecte necesare sau raspunsuri la intrebarile asistentei
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
– ROLUL GHIDULUI SI A OBSERVATORILOR STABILIREA CONTACTELOR SI A TIMPULUI ARANJAREA VIZITELOR IN ZONE SPECIFICE A SE ASIGURA CA ECHIPA DE AUDIT RESPECTA REGULILE
– CULEGEREA SI VERIFICAREA INFORMATILOR INTERVIURI SI OBSERVAREA ACTIVITATILOR : DOCUMENTE,
INREGISTRARI, INDICATORI DE PERFORMANTA, RAPOARTE, DATE COMPUTERIZATE, PERSONAL ADECVAT SITUATILOR INTILNITE
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
– REZULTATELE GASITE LA AUDIT EVALARE DOVEZI IN RAPORT CU CRITERILE REVEDEREA DATELOR GASITE STABILIREA GRADULUI DE CONFORMITATE INREGISTRAREA SI CLARIFICAREA NECONFORMITATILOR REZOLVAREA DIVERGENTELOR
PREGATIREA CONCLUZILOR AUDITULUI REEXAMINAREA DATELOR GASITE LA AUDIT IN RAPORT CU OBIECTIVELE SI
CRITERILE STABILITE OBTINEREA ACORDULUI INTRE AUDITORI PREGATIREA UNOR EVENTUALE RECOMANDARI CLARIFICARI ASUPRA URMARII AUDITULUI
– REUNIUNEA DE INCHIDERE PREZENTARE DATE GASITE LA AUDIT SI A CONCLUZILOR
/RECOMANDARILOR CONVENIRE ASUPRA ACTIUNILOR CORECTIVE
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
UNELE PRECIZARI NECESAREDate privind responsabilitatea auditatului : informarea personalului propriu asupra
obiectivelor si a domeniului auditului; asigurarea de facilitati echipei de audit; desemnarea personalului competent, responsabil pentru insotirea echipei de audit; asigurarea accesului la instalatii, informatii, inregistrari; cooperarea cu echipa de audit; analiza neconformitatilor semnalate si stabilirea actiunilor corective/preventive necesare
Responsabilitatile specialistului : sa cunoasca problemele de calitate/mediu; cunoasterea legislatiei specifice de calitate/mediu; cunoasterea problemelor tehnologice specifice
Sfaturi pentru auditor : sa studieze zona de auditat ; sa inteleaga structura organizatorica ; sa citeasca instructiunile si procedurile ; sa cunoasca ce se face in zonele de auditat ; sa elaboreze fise chestionar ajutatoare ; sa stie cand sa se opreasca ; sa evite subiectele “domestice”; sa fie punctual ; sa obtina confirmarea datei si a timpului de audit de la conducatorul de audit; sa creeze o atmosfera relaxanta; sa fie politicos, prietenos dar intr-un mod profesional, sa nu dezaprobe, sa nu laude, sa de-a exemple cand este posibil.
Sfaturi referitoare la fisele chestionar : sa se bazeze pe procedurile si instructiunile auditatului; sa nu devina lista pentru bifarea raspunsurilor; trebuie sa aiba rol de ghid; sa ajute la economisirea timpului; sa nu devina documente inflexibile; sa aiba si spatii pentru precizarea : raspunsurilor, interviurilor, documentelor verificate, spatiilor auditate,echipamentelor; sunt inregistrari ale auditului.
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
UNELE PRECIZARI NECESAREAuditul propriuzis trebuie sa aiba in vedere : colectarea dovezilor; verificarea
aspectelor conforme; inregistrarea aspectelor neconforme; comunicarea neconformitatilor
Dovezile obiective ale auditului pot fi : dovezi fizice ( prin observare directa ); dovezi documentate ( prin verificarea prin sondaj ); dovezi verbale ( prin interviuri sustinute de dovezi fizice/documentare/verbale de la o alta sursa ); dovezi circumstatiale ( prin coroborare cu informatii suplimentare )
Tehnici pentru audit : utilizarea de fise chestionar , conducerea adecvata a interviurilor; analiza documentatiei; analiza inregistrarilor; observarea atenta a zonelor/ activitatilor /rezultatelor
Tehnici pentru auditor : planificarea fiecarei actiuni in timp si spatiu; alegerea intrebarilor potrivite; observarea si intelegerea sistemului in functiune; verificarea inregistrarilor; asigurarea ca cea ce este reglementat se face; urmarirea firului logic ( atunci cand este posibil chiar prin mai multe compartimente ); luarea de notite; verificarea conformitatilor; verificarea celor ce par evidente, a nu se baza pe memorie ; a tine ochii larg deschisi.
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
UNELE PRECIZARI NECESARE PENTRU AUDITOR
Observati : modului in care sunt respectate procedurile; daca echipamentele adecvate sunt disponibile; daca procedurile si instructiunile asigura un mod de lucru care este in acord cu politica de calitate/mediu ( nu uita sa ti ochii larg deschisi )
Interviurile : trebuie creata o atmosfera relaxata; trebuie sa fiti politicos dar profesional; nu trebuie create situatii pentru dezaprobarea auditatului sau pentru laudarea lui; trebuie verificat ca personalul isi cunoaste responsabilitatile, ca procedurile si instructiunile sunt implementate si aplicate ,trebuie pastrat controlul asupra interviului ( aducerea auditatului la subiect, reluarea intrebarilor la care nu s-a raspuns, evitarea indepartarii de subiect );prezentati sumarul constatarilor; explicati constatarile clar si simplu; solicitati confirmarea auditatului ( atentie : informatia verbala nu este intotdeauna exacta )
Tehnica interogarii trebuie sa aiba in vedere intrebarile : cine ?, ce?, unde?, cand?, cum?, de ce ?, ; intrebari deschise; intrebari inchise; intrebari orientative; intrebari capcana
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
UNELE PRECIZARI NECESARE PENTRU AUDITORComunicarea cu auditatul trebuie sa fie : clara, concisa, relevanta, frecventa
Comunicarea in cadrul echipei de audit trebuie sa includa : discutarea constatarilor, impartasirea informatiilor intre membrii echipei de audit, asigurarea ca sunt parcurse activitatile planificate
Punctele tari ale comunicarii : sa fi prietenos, sincer, meticulos, receptiv la ideile noi, coerent si usor de inteles, entuziast, bun observator, imaginativ
Pentru o comunicare reusita : ascultati cu atentie, vorbiti clar, lasati timp de vorbire si celorlalti, comunicati usor sentimentele, urmariti cu usurinta pe ceilalti, recunoasteti cand gresiti
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
Responsabilitatile auditoruluiConformarea cu conditile aplicabile auditului si cu regulile stabilite de
conducatorul de audit
Planificarea adecvata a auditului in zonele care ii revin
Colectarea dovezilor de audit relevante si suficiente si analiza lor pentru a stabili constatarile de audit
Pregatirea documentelor si documentarea prin inregistrari a constatarilor auditului
Asistenta la elaborarea raportului de audit si prezentarea constatarilor atunci cand este cazul
DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
RESPONSABILITATI PENTRU CONDUCATORUL DE AUDIT
Obtinerea informatiilor relevante : din ghidurile de buna practica, din colectiile de reglementari si legi, din documentele de prezentare ale firmei, din rapoartele de audituri anterioare
Formarea echipei de audit si asigurarea comunicarii in cadrul echipei
Rezolvarea conflictelor cu auditatul sau in cadrul echipei de audit
Conducerea sedintelor de deschidere si de inchidere
Comunicarea neconformitatilor majore auditatului
Raportarea atat in scris cat si verbal a rezultatelor auditului
PREGATIREA , PREZENTAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT
PREGATIREA RAPORTULUI DE AUDIT PRECIZAREA OBIECTIVELOR DATE IDENTIFICARE ORGANIZATIE , UNITATI, LOCALURI SI PROCESE
AUDITATE , DATE SI PERIOADA AUDIT DATE IDENTIFICARE CLIENT AUDIT SI ECHIPA AUDITORI CRITERII, DATE GASITE ( eventualele neconformitati) SI CONCLUZIILE AUDITULUI REFERINTA LA PLANUL DE AUDIT SI CONFORMAREA CU ACESTA SUMARUL DESFASURARII PROCESULUI DE AUDIT SI GREUTATILE IVITE CONFIRMAREA ATINGERII OBIECTIVELOR SI EVENTUAL ZONELE NEACOPERITE DIVERGENTELE NESOLUTIONATE DINTRE AUDITOR SI AUDITAT RECOMANDARI PENTRU IMBUNATATIREA ACTIVITATILOR CONVENIRI ASUPRA URMARILOR AUDITULUI SI A PLANULUI DE ACTIUNI STATUTUL ASUPRA CONFIDENTIALITATII DATELOR LISTA DE DISTRIBUIRE A RAPORTULUI DE AUDIT
RAPORTUL DE AUDITSedinta de inchidere
Detalieri privind continutul sedintei de inchidere
Este prezidata de conducatorul echipei de audit Multumiri pentru sprijinul acordat in timpul auditului Se reamintesc obiectivele si scopul auditului Prezentarea aspectelor pozitive ( punctelor forte ) dar si a celor care
necesita a fi ameliorate ( a oportunitatilor de imbunatatire ), de catre fiecare membru al echipei
Convenirea asupra necesitatii de a fi stabilite actiuni corective Clarificarea unor nelamuriri ale asistentei Convenirea asupra datei de transmitere a raportului de audit si a
eventualelor supravecheri necesare
PREGATIREA APROBAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT
– APROBAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI
ELABORAREA RAPORTULUI LA TERMENUL PREVAZUT DATAREA SI APROBAREA RAPORTULUI CONF.
PROGRAM DIFUZAREA RAPORTULUI DUPA CUM SA PREVAZUT IN
PROGRAM RESPECTAREA CONFIDENTIALITATII ASUPRA DATELOR
DIN RAPORT DE CATRE MEMBRII ECHIPEI DE AUDIT
INCHEIEREA AUDITULUI
COLECTAREA DOCUMENTELOR RETINEREA DOCUMENTELOR ELABORATE SAU
COLECTATE IN DECURSUL AUDITULUI TRATAREA DOCUMENTELOR COLECTATE IN ACORD CU
PROCEDURILE SAU CERINTELE PROGRAMULUI DE AUDIT NEDEZVALUIREA DATELOR /INFORMATILOR OBTINUTE
LA AUDIT , DECAT CU ACORDUL CLIENTULUI SI A ORGANIZATIEI AUDITATE
FINALIZAREA AUDITULUI
FINALIZAREA ACTIVITATILOR PREVAZUTE IN PROGRAM DISTRIBIREA RAPORTULUI DE AUDIT
URMAREA AUDITULUI
NEVOIA DE A STABILII ACTIUNI COREC./PREV.
NU SUNT PARTE A AUDITULUISE INCADREAZA IN PERIOADA DE TIMP
CONVENITA
– PUNEREA IN APLICARE A ACTIUN. STABILITE
RESPECTAREA TERMENELOR STABILITE VERIFICAREA APLICARII ACTIUNILOR STABILITE
PRINTR-UN NOU AUDIT
COMPETENTA AUDITORILOR
COMPETENTA
CALITATE
CUNOSTINTE SI INDEMANARI SPECIFICE CALITATII
CUNOSTINTE SI INDEMANARI GENERALE
MEDIU
CUNOSTINTE SI INDEMANARI SPECIFICE MEDIULUI
EDUCATIE EXPERENTA PRACTICA DE LUCRU
INSTRUIRE SPECIFICA AUDITORULUI
EXPERIENTA SPECIFICA DE AUDIT
INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE
CUNOSTINTE SI INDEMANARI
GENERALE
COMPETENTA AUDITORILOR
PROCESUL DE EVALUARE A AUDITORILOR
IDENTIFICAREA TIPULUI SI A NIVELULUI DE CUNOSTINTE SI INDEMANARE NECESARE PENTRU REALIZAREA PROGRAMULUI DE AUDIT
STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE , EXPERIENTA DE LUCRU , INSTRUIRE A AUDITORULUI SI EXPERIENTA DE AUDIT EFECTIVA
SELECTAREA METODELOR ADECVATE DE EVALUARE A AUDITORILOR
DEFINITIVAREA EVALUARII PRIN COMPARAREA REZULTATELOR CU INDICATORII STABILITI
CUNOSTINTE SI INDEMANARI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR CUNOSTINTELE GENERALE SI INDEMANAREA
CONDUCATORULUI DE AUDIT CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA
AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT A CALITATII
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT A MEDIULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU
PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI TEHNICILOR AUDITULUI
PENTRU PLANIFICAREA SI ORGANIZAREA EFECTIVA A LUCRULUI PENTU A CONDUCE AUDITUL IN TIMPUL PREVAZUT PENTRU A ACORDA PRIORITATE SI A SE FOCALIZA PE ASPECTELE
SEMNIFICATIVE PTR. A COLECTA INFORMATIILE , A SUSTINE INTERVIURILE , A
ASCULTA , A OBSERVA , SI A EXAMINA DOCUMENTELE SI INREGISTRARILE
PTR. VERIFICAREA CORECTITUDINII INFORMATILOR CULESE SA CONFIRME SUFICIENTA SI CARACTERUL ADECVAT AL DOVEZILOR
GASITE IN RAPORT CU CONCLUZILE AUDITULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU
PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI TEHNICILOR AUDITULUI
SA EVALEZE FACTORII CARE AFECTEAZA FIABILITATEA CONCLUZILOR AUDITULUI
SA INTELEAGA CARACTERUL ADECVAT SI CONSECINTELE TEHNICII DE EVALUARE PRIN ESANTIONARE
SA EFECUEZE INREGISTRARILE NECESARE DE AUDIT SA PREGATASCA UN RAPOR DE AUDIT CLAR SI CONCIS SA RESPECTE CONFIDENTIALITATEA DATELELOR SI A INFORMATILOR SA COMUNICE EFICIENT IN LIMBA DE AUDIT
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIUPENTRU A INTELEGE SISTEMUL DE MANAGEMENT A CALITATII SI
DOCUMENTELE DE REFERINTA ALE ACESTUIA
MODUL DE APLICARE A SISTEMULUI IN ORGANZATII DIFERITE INTERACTIUNEA DINTRE COMPONENTELE SISTEMULUI STANDARDELE, PROCEDURILE SI CELELALTE DOCUMENTE ALE SISTEMULUI DIFERENTELE SI PRIORITATEA DOCUMENTELOR MODUL DE APLICARE A DOCUMENTELOR DE REFERINTA DIFERITELOR
AUDITURI SISTEMUL INFORMATIC SI TEHNOLOGIA PENTRU MANAGEMENTUL ,
AUTORIZAREA, DISTRIBUIREA SI CONTROLUL DOCUMENTELOR, DATELOR SI INREGISTRARILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIUSITUATIA ORGANIZATIONALA SI CONTEXTUALA A
ORGANIZATIEI AUDITATE
STRUCTURA DIMENSIUNILE , FUNCTIUNILE SI RELATILE DIN CADRUL ORGANIZATIEI AUDITATE
PROCESELE SI TEHNOLOGIILE GENERALE UTILIZATE
CULTURA SI OBICEIURILE SOCIALE ALE AUDITATULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIULEGILE , REGLEMENTARILE SI ALTE CERINTE APLICABILE
ORGANIZATIEI
CONTRACTELE SI PROTOCOALELE DE COLABORARE REGLEMENTARILE LEGALE REFERITOARE LA SECURITATEA MUNCII SI A
CONDITIILOR DE MUNCA CELE REFERITOARE LA ACTIVITATILE, SERVICILE SI PRODUSELE REALIZATE TRATATELE SI CONVENTILE INTERNATIONALE CELE REFERITOARE LA MEDIU
CUNOSTINTELE GENERALE SI INDEMINAREA CONDUCATORULUI DE
AUDIT
CUNOSTINTE SI INDEMINARI ADITIONALE
PLANIFICAREA AUDITULUI SI UTILIZAREA EFICIENTA A RESURSELOR
REPREZENTAREA ECHIPEI DE AUDIT IN RELATIA CU AUDITATUL
ORGANIZAREA SI DIRECTIONAREA ECHIPEI DE AUDIT
CONDUCEREA ECHIPEI DE AUDIT PTR. STABILIREA CONCLUZILOR
PREVENIREA SI REZOLVAREA CONFLICTELOR
PREGATIREA SI FINALIZAREA RAPORTULUI DE AUDIT
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A CALITATII
CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR SPECIFICE CALITATII
TERMINOLOGIA CALITATII
PRINCIPILE MANAGEMENTULUI CALITATII SI APLICAREA LOR
INSTRUMENTELE SI TEHNICILE CALITATII SI APLICAREA LOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A CALITATII
CUNOASTEREA PRODUSELOR , SERVICILOR SI A PROCESELOR APLICATE DE AUDITAT
TERMINOLOGIA SPECIFICA FABRICATIEI
CARACTERISTICILE TEHNICE ALE PRODUSULUI , PROCESULUI SAU SERVICIULUI
PRACTICI SI PROCESE SPECIFICE DOMENIULUI DE LUCRU AL AUDITATULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR SPECIFICE MEDIULUI
TERMINOLOGIA MEDIULUI
PRINCIPILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI SI APLICAREA LOR
INSTRUMENTELE SI TEHNICILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI SI APLICAREA LOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
TEHNOLIGIA SI STINTA MANAGEMENTULUI MEDIULUI
IMPACTUL ACTIVITATILOR UMANE ASUPRA MEDIULUI
ASPECTELE DE MEDIU
MANAGEMENTUL RESURSELOR NATURALE
INTERACTIUNEA DINTRE ECOSISTEME
METODELE GENERICE DE PROTECTIE A MEDIULUI
TEHNICI SPECIFICE MONITORIZARII SI MASURARII FACTORILOR DE MEDIU
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
ASPECTELE TEHNICE SI DE MEDIU ALE OPERATIILOR
TERMINOLOGIA SPECIFICA DOMENIULUI DE ACTIVITATE A AUDITATULUI
ASPECTELE DE MEDIU SI IMPACTUL ACTIVITATILOR , PRODUSELOR SI SERVICILOR
METODE DE EVALUARE A ASPECTELOR SEMNIFICATIVE DE MEDIU
CARACTERISTICILE CRITICE ALE PRODUSELOR ,PROCESELOR SI SERVICILOR
TEHNICI DE MONITORIZARE SI MASURARE
TEHNOLOGI DE PREVENIRE A POLUARII
INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE
CONDUITA ETICA , VERIDIC, SINCER, ONEST SI DISCRET MINTE DESCHISA ,GATA SA ACCEPTE ALTERNATIVE SI
PUNCTE DE VEDERE DIPLOMATIC SI PLIN DE TACT IN RELATILE CU OAMENII OBSERVATOR FIN AL CONTEXTULUI INCONJURATOR CAPABIL SA PERCEAPA SI SA INTELEAGA SITUATIILE CAPABIL SA SE ADAPTEZE DIFERITELOR SITUATII TENACE SI CAPABIL SA SE FOCALIZEZE PE UN OBIECTIV CAPABIL SA TRAGA CONCLUZII LOGICE, RATIONALE SI
ANALITICE INCREZATOR IN PROPRILE DECIZII ATUNCI CAND SE
CONFRUNTA CU ALTII
INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE AUDITOR
DETALIEREA UNOR INSUSIRI Perceptivitatea – Abilitatea de a rezolva o problema rapid, dar fara concluzii
pripite Perseverenta – Abilitatea de a depasi obstacolele si de a mentine cursul
planificat al evenimentelor Privire de ansamblu / flexibilitate – Abilitatea de a studia diferite puncte de
vedere si de a se adapta la circumstante Abordare sistematica – Abilitatea de a aborda o problema in mod sistematic si
logic si de a defini responsabilitatile in domeniul de investigare Sociabilitate – Abilitatea de a comunica si lucra cu oameni de la toate nivelele
de la muncitori necalificati la conducerea generala si de a pastra controlul de-a lungul numeroaselor interviuri
Usurinta de comunicare – Abilitatea de a exprima in scris sau orar in mod clar idei si propuneri
Aptitudini tehnice/profesionale – Abilitatea de a investiga si de a determina gradul de conformitate al SMM cu cerintele standardului in toate etapele procesului de productie
EDUCATIE, EXPERIENTA , INSTRUIRE
AUDITORUL
EDUCATIE PTR. INSUSIREA CUNOSTINTELOR PRECIZATE
EXPERIENTA DE LUCRU EFECTIVA INTR-O FUNCTE TEHNICA, PROFESIONALA SAU DE CONDUCERE CARE SA SOLICITE EXERCITII DE JUDECATA ,REZOLVARE A PROBLEMELOR, COMUNICARE ( PARTE IN DOMENIUL CALITATII/ MEDIULUI )
INSTRUIRE SPECIFICA AUDITORULUI SI AUDITULUI
EXPERIENTA IN EFECTUAREA AUDITURILOR
EDUCATIE, EXPERIENTA , INSTRUIRE
CONDUCATORUL DE AUDIT
CUNOSTINTELE SI INSUSIRILE PRECIZATE
EXPERIENTA CA CONDUCATOR DE AUDIT SUB INDRUMAREA UNUI ALT CONDUCATOR DE AUDIT
MENTINEREA SI IMBUNATATIREA COMPETENTEI
CONTINUA DEZVOLTARE PROFESIONALA
CRESTEREA EXPERIENTEI DE AUDIT STUDII SI ANTRENAMENTE PERSONALE PARTICIPARI LA SEMINARII, CONFERINTE,REUNIUNI
MENTINEREA ABILITATILOR DE AUDITOR
PARTICIPAREA SISTEMATICA LA ACTIVITATILE DE AUDIT
EVALUAREA AUDITORULUI
STADII DE EVALUARE PROCESUL DE EVALUARE INITIALA STABILIREA NIVELULUI ADECVAT DE
CUNOSTINTE SI INDEMINARI STABILIREA INDICATORILOR DE
EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE METODE DE EVALUARE INCHEIEREA EVALUARII
STADII DE EVALUAREINCEPUTULEVALUARII
EVALUAREA INITIALA
AUDITOR
SELECTARE ECHIPA DE AUDIT
EFECTUARE AUDIT
CONTINUAREA DEZVOLTARII
INDICTORIINU SUNT
ATINSI
MENTINEREA COMPETENTEI
Monitoriz.evaluariiperformant
NECESARACONTINUAREA DEZVOLTARII
PERFOR-MANTELE
SUNT ADECVATE
INDICATORIISUNT
ATINSI
PROCESUL DE EVALUARE INITIALA
IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE CUNOSTINTE CERUTE DE PROGRAMUL DE AUDIT
STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE
SELECTAREA METODELOR ADECVATE DE EVALUARE
DEFINITIVAREA EVALUARII PRIN COMPARAREA REZULTATELOR CU INDICATORII STABILITI
PROCESUL DE EVALUARE INITIALA
IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE CUNOSTINTE CERUTE DE PROGRAMUL DE AUDIT
DIMENSIUNILE NATURA SI COMPLEXITATEA ORGANIZATIEI AUDITATE
OBIECTIVELE SI EXTINDEREA PROGRAMULUI DE AUDIT
CERINTE DE CERTIFICARE, INREGISTRARE SAU ACREDITARE
ROLUL PROCESULUI DE AUDIT IN MANAGEMENTUL ORGANIZATIEI
NIVELUL DE CONFIDENTA CERUT DE PROGRAMUL DE AUDIT
COMPLEXITATEA SISTEMULUI DE MANAGEMENT
STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE
AUDITOR AUDITOR COND.DEAUDIT
IN AMBELE
DISCIPLINE
EDUCATIE ED. UNIV NIMIC .ADITIONAL NIMIC ADITONAL
EXPERIENTA 5 ANI NIMIC ADITIONAL NIMIC ADITONAL
DE ( 2ANI IN DOMENIUL (2 ANI IN CEALALTA
LUCRU CALIT./MEDIU ) DISCIPLINA)
INSTRUIRE 40 ORE 24 ORE IN CELALTA NIMIC ADITIONAL
DE DISCIPLINA
AUDITOR
EXPERIENTA 4 AUDITURI ( 20 ZILE ) 3 AUDITURI ( 15 ZILE ) 3 AUDITURI CA
DE IN ULTIMI TREI ANI IN CEALALTA COND. DE AUDIT
AUDITOR CONSECUTIVI DISCIPLINA IN ULTIMI 3 ANI
METODE DE EVALUARE
METODA DE OBIECTIVELE EXEMPLE
EVALUARE
EXAMINAREA PTR. A VERIFICA CALIFICAREA ANALIZA INREGIST. REFER
INREGISTRARILOR AUDITORULUI EDUCATIA, INSTR. PROFES EXPER. DE AUDIT
INTERVIU PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR PERSONALE FATA IN FATA SI TELEFO-
INDEMINARILOR DE COMUNICARE, VERIF. NIC
INFORMATILOR, TESTAREA CUNOSTINTELOR
OBSERVARE PTR. EVALUAREA ATRIBUTELOR PERSONALE ROL DE AUDITOR, PERF. DE
SI MODUL DE APLICARE A CUNOSTINTELOR LUCRU
SI A INDEMINARILOR
EXAMINARE ATUNCI CAND OBSERVAREA DIRECTA NU REVEDEREA RAPOARTE-
POST ESTE POSIBILA LOR DE AUDIT,DISCUTII
AUDIT CU COLEGII,CLIENTII,
AUDITATII, AUDITORII
TESTARE PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR, CUNOST. ORAL SI IN SCRIS
FEEDBACK EVAL. PERCEPERII PERFORMANTEI CHESTONARE, REFERINTE,
MARTURII, PLANGERI
INCHEIEREA EVALUARII
COMPARAREA INFORMATILOR CULESE CU INDICATORII STABILITI
CONFIRMAREA INDEPLINIRII INDICATORILOR
INSTRUIRI ADITIONALE SAU CRESTERA EXPERIENTEI ( DACA INDICATORII NU SUNT ATINSI )
EXEMPLU DE EVALUARE A AUDITORULUI PTR. UN PROGRAM DE AUDIT INTERN
AREA DE CUNOSTINTE IDENTIFICAREA NIVELULUI INDICATORI METOD. EVAL.
SI INDEMANARI C&I
PROCEDURI ABILITATEA DE A CONDUCE CURS AUDIT EXAMIN. INREGISTR.PROCESE AUDITURI, COMUNICAREA CU PERFOR. IN 3 OBSERVARE TEHNICI COLEGII AUDIT. IN INTREBARE COLEGI AUDIT ECHIPA
MANAGEMENT ABILITATEA DE A APLICA CE- INTELEG. PRO EXAM. INREGISTRARI SISTEM SI DOC. RINTELE SIST. SI PROCEDURILE CEDURI, SCOP, TESTARI
CRITERII INTERVIURISITUATIA ABILITATEA DE A DESCRIE STRC- 1 AN EXPER.IN INREGISTRARILE DE ORGANIZATORICA TURA, CULTURA, ALTE ASPECTE ORGANIZ. LUCRU
LEGI, REGLEMENT. ABILITATEA DE A IDENTIFICA CURS IN DOME- EXAMINARE INREGIS-ALTE CERINTE APLICAREA ACESTORA NIU ACESTORA TRARI INSTRUIRE
INSTRUMENTE ABILITATE DE A PREZENTA CURS IN DOME- EXAMINAREA INRE-SI TEHNICI ALE METODELE SI TEHNICILENIU GISTRARILOR INSTRU CALITATII CALITATII IRII
PROCESELE ABILITATEA DE A DISCUTA LUCRU IN DO- EXAMINAREA INRE-OPERATIONALE PRODUSUL, PROCESUL, MENIUL FABRI- GISTRARILOR CA ALE PRODUSULUI SPECIFICATILE CATIEI ANGAJAT IN DOMEN.SERVICIULUI
CERTIFICAREA SISTEMELOR DE CALITATE SI MEDIU
SISTEMUL NATIONAL DE CERTIFICARE - ansamblul organismelor de certificare a :
produselor
servicilor
organismelor de certificare a sistemelor calitatii/mediului
organismelor de cerificare a personalului
organismelor de acreditate a laboratoarelor de incercari
Creat initial prin H.G. nr.167/1992 si apoi ca persoana juridica de interes public de drept privat cu statutul juridic de asociatie fara scop lucrativ ( RENAR ) prin Ordonanta Guvernului Romaniei nr. 38. Din 30 ian.’98
REGISTRUL NATIONAL AL AUDITORILOR -
ANEXE
Program de audit – formular + model
Chestionar de audit - ISO/TS 16949 – model
Chestionar de evaluare… ISO 17025 ) – model
Plan de audit – model
Raport audit – model
Raport de neconformitate – model
Sinteza neconformitatilor
APROBAT
………………………………………..
AUDIT SISTEM
PROGRAM DE AUDIT
NR. / DATA Pag. 1 / 1
TIPUL AUDITULUI INTERN DE SISTEM : CALITATE MEDIU COMBINAT RESPONSABIL PROGRAM AUDIT : TURCU IOAN
OBIECTIV(E): EXTINDEREA PROGRAMULUI: (DOMENIUL DE APLICARE)
CRITERII DE AUDIT : IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI DE AUDIT: ASPECTELE DE MONITORIZAT SI EVALUAT : CONTROLUL INREGISTRARILOR: PLANIFICAREA AUDITURILOR:
ECHIPA DE
AUDIT Nr Crt
ACTIVITATILE AUDITATE/
P-ct din TS 16949
DIRECTIA /
UNITATEA DE PRODUCTIE / COMPARTIMENT AUDITAT
DATA
R
epon
sabi
l
Aud
itor
i
VE
RIF
ICA
RE
A
EF
EC
TU
AR
II
AU
DIT
UL
UI
II PLANIFICAREA AUDITULUI DE PRODUS / PROCES Auditul de produs / proces se planifica de auditorii de produs / proces prin “Planurile lunare de audit produs / proces”. III AUDITURILE EXTERNE PLANIFICATE
* In afara auditurilor externe planificate se vor desfasura si audituri externe ale clientilor, la activitatile si la datele convenite cu organismul de auditare al clientului.
INTOCMIT DATA
Grupa audit sistem
Nr. Cerinta
Intrebarea conform cerintei standardului TS 16949/ 2002
Observatii Cotare
4.1 a
Cerinte generale: Sunt identificate procesele necesare sistemului de management al calitatii si include aceste procese:managementul activitatilor, al asigurarii resurselor, al realizarii produselor si al masurarii acestora?
b Este determinata succesiunea si interactiunea acestor procese? c Sunt determinate criteriile si metodele necesare asigurarii ca operarea si
controlul proceselor sunt eficace?
d Este asigurata disponibilitatea resurselor si informatiilor necesare operarii si monitorizarii proceselor?
e Sunt monitorizate, masurate si analizate aceste procese? f Sunt implementate actiuni pentru realizarea rezultatelor planificate si pentru
imbunatatirea continua a acestor procese?
g Exista procese din afara organizatiei care influenteaza conformitatea produsului cu cerintele si aceste procese sunt controlate?
* 4.1.1 Cerinte generale suplimentare 4.2 a
Cerinte referitoare la documentatie: Sunt documentate politica si obiectivele calitatii?
b Exista un manual al calitatii? c Exista procedurile documentate cerute de SR EN ISO 9001 : 2000 si acestea
sunt implementate si mentinute?
d Exista documentele necesare asigurarii planificarii, operarii si controlului eficace al proceselor firmei?
e Exista inregistrarile cerute de standardul SR EN ISO 9001:2000 pct.4.2.4? 4.2.2
a Manualul calitatii include: - domeniul sistemului de management al calitatii si detalii sau justificari ale oricaror excluderi?
b - proceduri documentate stabilite pentru sistemul de management al calitatii sau o referire la acestea?
c - o descriere a interactiunii dintre procesele sistemului de management al calitatii?
4.2.3 a
Controlul documentelor: Esta stabilita o procedura documentata care defineste controalele necesare pentru: -aprobarea documentelor d.p.d.v. al adecvarii acestora inainte de emitere?
b - analiza, actualizarea si reaprobarea documentelor? c - asigurarea identificarii modificarilor si stadiul reviziilor curente ale
documentelor?
d -asigurarea ca versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt disponibile la punctele de utilizare?
e -asigurarea ca documentele raman lizibile si identificabile cu usurinta? f - asigurarea ca documentele de provenienta externa sunt identificate si
difuzarea lor este controlata?
g - prevenirea utilizarii neintentionate a documentelor perimate si aplicarea identificarii adecvate in cazul in care sunt pastrate pentru alte scopuri?
4.2.3.1 Specificatie de inginerie a) Exista dovezi ale asigurarii periodice a analizei, distribuirii si
implementarii standardelor specificatiilor tehnice a tuturor furnizorilor si modificarilor de la client.? b) Este mentinuta o inregistrare a datei implementarii modificarilor in productie.?
c) Sunt inregistrari privind aprobarea clientului la modificari ale documentelor din PPAP?
COMPA 44-1-1063 ;A 4 ; f ; ed. a/ 2002
SC ………. SA GRUPA AUDIT SISTEM
CHESTIONAR DE EVALUARE IN ACTIVITATEA DE INCERCARI MATERIALE SI FUNCTIONALE
Audit conform : Prescriptii tehnice norma ISO 17025
Nr. Cerinta/ Intrebarea conform cerintei ISO 17025
Observatii auditor
Cotare raspuns
1.ORGANIZARE 1.1.Laboratorul are o organigrama proprie independenta fata de fabricatie, integrata in organigrama societatii ?
1.2.Seful laboratorului este capabil să prezinte documente (fişe de atribuţii ) care descriu responsabilităţile personalului ?
1.3. Personalul laboratorului are pregătirea tehnică adecvată complexităţii încercărilor din domeniul de activitate ?
1.4.Exista un plan de formare pentru personalul laboratorului ?
1.5.Exista un tablou de competente pentru personalul laboratorului ?
Medie 2.ANALIZA PLAN VALIDARE PIESA 2.1Organizatia a analizat si si-a insusit planul de validare piese ?
2.2.Organizatia are un plan de supraveghere loturi piese?
Medie 3.ANALIZA COMENZILOR / SOLICITARILOR 3.1Se analizeaza si inregistreaza comenzile de incercare ? Care este modalitatea ?
Medie 4.SUBCONTRACTARE 4.1.Pentru incercarile pe care laboratorul nu le poate efectua , exista subcontractare ( pe baza de contract sau comanda ) cu un laborator acreditat de un organism oficial ?
4.2.Pentru incercarile subcontractate , exista rapoarte de incercare
4.3.Este procedurat modul de efectuare a incercarilor functie de frecventa, loturi ?
4.4.Care este modalitatea de respectare a procedurii ? Medie 5.LOCALURI SI CONDITII DE MEDIU 5.1.Exista localuri care sa asigure desfasurarea corecta a incercarilor ? -cerinte specifice de mediu :-temperatura,umiditate Exista un aparat care sa controleze temperatura si umiditatea ?
P L A N D E A U D I T
N R . … … … . D A T A … … … … . .
A P R O B A T
T I P U L A U D I T U L U I I N T E R N : X S I S T E M C A L I T A T E X M E D I U C O M B I N A T S U P R A A U D I T
A U D I T A T : A C C E P T A U D I T A T :
C O N D U C A T O R A U D I T A U D I T O R I E X P E R T I T E H N I C I
N U M E S I P R E N U M E S E M N A T U R A O B I E C T I V ( E ) : C r e s t e r e a e f i c i e n t e i d e f u n c t i o n a r e a S M C s i S M M p r i n : V e r i f i c a r e a f u n c t i o n a l i t a t i i s i e f i c a c i t a t i i ; I d e n t i f i c a r e a a s p e c t e l o r n e c o n f o r m e ; E v a l u a r e a n i v e l u l u i d e a p t i t u d i n e ; S t a b i l i r e a a c t i u n i l o r c o r e c t i v e s i p r e v e n t i v e
C R I T E R I I D E A U D I T : M a n u a l u l , p r o c e d u r i l e s i i n s t r u c t i u n i l e S M C s i S M M
R E U N I U N E D E : D A T A O R A L O C U L
D E S C H I D E R E 2 3 . 1 0 . 2 0 0 3 8 . 3 0 S a l a s e d i n t e 3 0 0
I N C H I D E R E 2 3 . 1 0 . 2 0 0 3 1 4 . 3 0 S a l a s e d i n t e 3 0 0
L O C U R I L E , P E R I O A D E L E , A C T I V I T A T I L E / E L E M E N T E L E D E S I S T E M A U D I T A T E S e f s e c t i e
F a b r i c a t i e t r . c a r d
V o p s i t o r i e
A C T I V I T A T E A / E L E M E N T D E S I S T E M T S 1 6 9 4 9
F A B R I C A / D E P A R T A M E N T C O M P A R T I M E N T
D A T A /
O R A
4 . S I S T E M U L D E M A N A G E M E N T A L C A L I T A T I I 4 . 1 . C e r i n t e g e n e r a l e * 4 . 1 . 1 C e r i n t e g e n e r a l e s u p l i m e n t a r e 4 . 2 . C e r i n t e r e f e r i t o a r e l a d o c u m e n t a t i e - 4 . 2 . 1 . G e n e r a l i t a t i 4 . 2 . 2 . M a n u a l u l c a l i t a t i i 4 . 2 . 3 . C o n t r o l u l d o c u m e n t e l o r 4 . 2 . 3 . 1 S p e c i f i c a t i e d e i n g i n e r i e ? ? ? 4 . 2 . 4 . C o n t r o l u l i n r e g i s t r a r i l o r 4 . 2 . 4 . 1 P a s t r a r e a i n r e g i s t r a r i l o r ? ? ?
5 . R E S P O N S A B I L I T A T E A M A N A G E M E N T U L U I 5 . 1 . A n g a j a m e n t u l m a n a g e m e n t u l u i 5 . 1 . 1 E f i c i e n t a p r o c e s e l o r 5 . 2 . O r i e n t a r e c a t r e c l i e n t ? ? ? 5 . 3 . P o l i t i c a r e f e r i t o a r e l a c a l i t a t e ? ? ? 5 . 4 . P l a n i f i c a r e - 5 . 4 . 1 O b i e c t i v e l e c a l i t a t i i 5 . 4 . 1 . 1 O b i e c t i v e l e c a l i t a t i i - s u p l i m e n t a r 5 . 4 . 2 P l a n i f i c a r e a s i s t e m u l u i d e m a n a g e m e n t a l c a l i t a t i i 5 . 5 . R e s p o n s a b i l i t a t e , a u t o r i t a t e s i c o m u n i c a r e - 5 . 5 . 1 R e s p o n s a b i l i t a t e s i a u t o r i t a t e
? ? ?
5 . 5 . 1 . 1 R e s p o n s a b i l i t a t e a p e n t r u c a l i t a t e 5 . 5 . 2 R e p r e z e n t a n t u l m a n a g e m e n t u l u i 5 . 5 . 2 . 1 R e p r e z e n t a n t u l c l i e n t u l u i 5 . 5 . 3 C o m u n i c a r e i n t e r n a ? ? ? 5 . 6 . A n a l i z a e f e c t u a t a d e m a n a g e m e n t - 5 . 6 . 1 G e n e r a l i t a t i ? ? ? 5 . 6 . 1 . 1 P e r f o r m a n t a s i s t e m u l u i d e m a n a g e m e n t a l c a l i t a t i i ? ? ? 5 . 6 . 2 E l e m e n t e d e i n t r a r e a l e a n a l i z e i 5 . 6 . 2 . 1 E l e m e n t e d e i n t r a r e - s u p l i m e n t a r 5 . 6 . 3 E l e m e n t e d e i e s i r e a l e a n a l i z e i
6 . M A N A G E M E N T U L R E S U R S E L O R 6 . 1 A s i g u r a r e a r e s u r s e l o r 6 . 2 R e s u r s e u m a n e - 6 . 2 . 1 G e n e r a l i t a t i 6 . 2 . 2 C o m p e t e n t a , c o n s t i e n t i z a r e s i i n s t r u i r e 6 . 2 . 2 . 1 A p t i t u d i n i d e p r o i e c t a r e p r o d u s 6 . 2 . 2 . 2 I n s t r u i r e 6 . 2 . 2 . 3 I n s t r u i r e l a l o c u l d e m u n c a 6 . 2 . 2 . 4 M o t i v a r e a a n g a j a t u l u i s i i m p u t e r n i c i r e a 6 . 3 I n f r a s t r u c t u r a ? ? ? 6 . 3 . 1 P l a n i f i c a r e a s p a t i i l o r p e n t r u f a c i l i t a t i ? ? ? 6 . 3 . 2 P l a n u r i p e n t r u s i t u a t i i d e u r g e n t a 6 . 4 M e d i u d e l u c r u 6 . 4 . 1 S e c u r i t a t e a p e r s o n a l u l u i l a r e a l i z a r e a p r o d u s u l u i 6 . 4 . 2 I n t r e t i n e r e a l o c a l u r i l o r
7 . R E A L I Z A R E A P R O D U S U L U I 7 . 1 P l a n i f i c a r e a r e a l i z a r i i p r o d u s u l u i 7 . 1 . 1 P l a n i f i c a r e a r e a l i z a r i i p r o d u s u l u i - s u p l i m e n t a r ? ? ? 7 . 1 . 2 C r i t e r i i d e a c c e p t a r e 7 . 1 . 3 C o n f i d e n t i a l i t a t e ? ? ? 7 . 1 . 4 C o n t r o l u l m o d i f i c a r i l o r 7 . 2 P r o c e s e r e f e r i t o a r e l a r e l a t i a c u c l i e n t u l - 7 . 2 . 1 D e t e r m i n a r e a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s
7 . 2 . 1 . 1 D e s e m n a r e a c a r a c t e r i s t i c i l o r s p e c i a l e 7 . 2 . 2 A n a l i z a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s ? ? ? 7 . 2 . 2 . 1 A n a l i z a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s - s u p l i m e n t a r 7 . 2 . 2 . 2 F e z a b i l i t a t e a f a b r i c a t i e i 7 . 2 . 3 C o m u n i c a r e a c u c l i e n t u l ? ? ? 7 . 2 . 3 . 1 C o m u n i c a r e a c u c l i e n t u l - s u p l i m e n t a r ? ? ?
7.3 Proiectare si dezvoltare 7.3.1 Planificarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.1.1 Abordarea multidisciplinara 7.3.2 Elemente de intrare ale proiectarii si dezvoltarii 7.3.2.1 Elemente de intrare ale proiectarii produsului 7.3.2.2 Elemente de intrare ale proiectarii procesului de productie 7.3.2.3 Caracteristici speciale 7.3.3 Elemente de iesire ale proiectarii si dezvoltarii 7.3.3.1 Elemente de iesire ale proiectarii si dezvoltari -suplimentar
7.3.3.2 Elemente de iesire ale proiectarii procesului de productie 7.3.4 Analiza proiectarii si dezvoltarii 7.3.4.1 Monitorizarea 7.3.5 Verificarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.6 Validarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.6.1 Validarea proiectarii si dezvoltarii- suplimentar 7.3.6.2 Programul prototipului 7.3.6.3 Procesul de aprobare a produsului ? ? ? 7.3.7 Controlul modificarilor in proiectare si dezvoltare 7.4 Aprovizionare - 7.4.1 Procesul de aprovizionare 7.4.1.1 Conformitatea cu reglementarile 7.4.1.2 Dezvoltarea furnizorului 7.4.1.3 Surse de aprovizionare aprobate de client 7.4.2 Informatii pentru aprovizionare 7.4.3 Verificarea produsului aprovizionat 7.4.3.1 Calitatea intrarilor de produse aprovizionate 7.4.3.2 Monitorizarea furnizorului 7.5 Productie si furnizare de servicii 7.5.1 Controlul productiei si al furnizarii serviciului
7.5.1.1 Plan de control ? 7.5.1.2 Instructiuni de lucru ? 7.5.1.3 Verificarea reglarii ? ? 7.5.1.4 Intretinere preventiva ? ? 7.5.1.5 Managementul sculelor 7.5.1.6 Planificarea productiei ? ? ? 7.5.1.7 Feedbakul informatiilor de la client ? ? ? 7.5.1.8 Acordul de service cu clientul ? ? ? 7.5.2 Validarea proceselor de productie si de furnizare de servicii
7.5.2.1 Suplimentar 7.5.3 Identificare si trasabilitate ? ? ? 7.5.3.1 Suplimentar ? ? ? 7.5.4 Proprietatea clientului ? ? ? 7.5.4.1 Sculele proprietate a clientului 7.5.5 Pastrarea produsului ? ? ? 7.5.5.1 Stocare si inventar 7.6 Controlul dispozitivelor de masurare si monitorizare 7.6.1 Analiza sistemelor de masura 7.6.2 Inregistrarile calibrarilor si verificarilor 7.6.3 Cerintele pentru laborator 7.6.3.1 Laborator intern 7.6.3.2 Laborator extern
8. MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE 8.1 Generalitati 8.1.1 Identificarea tehnicilor statistice 8.1.2 Cunoasterea tehnicilor statistice 8.2 Monitorizare si masurare 8.2.1 Satisfactia clientului 8.2.1.1 Satisfactia clientului- suplimentar 8.2.2 Audit intern 8.2.2.1 Auditul SMC 8.2.2.2 Auditul proceselor de fabricatie 8.2.2.3 Auditul produsului 8.2.2.4 Planurile de audit intern 8.2.2. Calificarile auditorilor interni 8.2.3 Monitorizarea si masurarea proceselor ? 8.2.3.1 Monitorizarea si masurarea proceselor de fabricatie 8.2.4 Monitorizarea si masurarea produsului ? 8.2.4.1 Planul de inspectie si testare a produselor 8.2.4.2 Piese de aspect 8.3 Controlul produsului neconform 8.3.1 Suplimentar 8.3.2 Controlul produselor remaniate 8.3.3 Informarea clientului 8.3.4 Derogarea clientului 8.4 Analiza datelor 8.4.1 Analiza si utilizarea datelor ? ? ? 8.5 Imbunatatire - 8.5.1 Imbunatatire continua 8.5.1.1 Imbunatatirea continua in organizatie 8.5.1.2 Imbunatatirea proceselor de fabricatie 8.5.2 Actiune corectiva 8.5.2.1 Rezolvarea problemelor ? ? ? 8.5.2.2 Dovada erorilor 8.5.2.3 Impactul actiunilor corective 8.5.2.4 Testarea, analizarea produselor respinse 8.5.3 Actiuni preventive ? ? ?
Nota : * Cerinte suplimentare TS 16949
GRUPA AUDIT SISTEM
CONFIDENTIAL
RAPORT AUDIT
Nr…………/ Data…….. Elaborat in conformitate cu Planul de audit Nr. …../Data…….. SOCIETATEA: ……….
DIRECTIA / FABRICA: UNITATEA ………..
COMPARTIMENTE AUDITATE: Sef sectie Fabricatie Vopsitorie
PERIOADA:
REPREZENTANTII
AUDITATULUI:
………………..
ZONE NEACOPERITE care au
fost cuprinse in scopul auditului
-
TIPUL AUDITULUI: SISTEM CALITATE
OBIECTIVELE AUDITULUI: Verificarea functionalitatii si eficacitatii sist. Calitatii;Identificarea aspectelor
neconforme;Evaluarea nivelului de aptitudine;Urmarirea rezolvarii actiunilor corective si
preventive, Verificarea eficacitatii actiunilor corective si preventive
CRITERII DE AUDIT: Manualul, procedurile,instructiunile sistemului calitatii
RESPONSABIL AUDIT: ………………..
MEMBRI ECHIPEI DE AUDIT: ……………
OPINII DIFERITE nerezolvate
intre auditori si auditati
Nu au fost
CONSTATARILE AUDITULUI: S-au gasit un numar de 8 neconformitati dintre care 1 MAJORA si 7 MINORE
Neconformitatile se gasesc trecute in Rapoartele de neconformitate Nr. ………/data…….
CONCLUZIILE
AUDITULUI:
Nivelul de aptitudine obtinut este 7.76 (77.6%). Sectia …. intruneste minimum de cerinte
mai putin la p-ctele 4.2 si 7.5 TS 16949/ 2002. Evolutia este pozitiva fata de auditul
anterior la care nivelul de aptitudine obtinut a fost 70.2 %
ATENTIE ! Se impune o analiza pentru a gasi modalitatile de crestere a nivelului de
aptitudine la minim 8 (80 %)
RECOMANDARILE AUDITULUI:
Trebuie luate actiuni corective si preventive pentru eliminarea neconf. identificate si
ridicarea nivelului de aptitudine la minim 8 (80%).
In cadrul TS 16949/ 2002 nu se admite nici o neconformitate majora
O mai mare implicare a managementului in aplicarea reglementarilor sistemului
Instruirea personalului de la toate nivelurile privitor la reglementarile sistemului
R A P O R T
1 . P R O C E S E L E A U D IT A T E ( s u n t c e l e i n s e r a t e )
T S 1 6 9 4 9
4.1
Cer
inte
gen
eral
e SM
Q
4.2
Cer
inte
ref
erito
are
la d
ocum
enta
tie S
MQ
5.1
Ang
ajam
entu
l m
anag
emen
tulu
i
5.2
Ori
enta
rea
catr
e cl
ient
5.3
Polit
ica
refe
rito
are
la c
alita
te
5.4
Plan
ific
are
(obi
ectiv
e)
5.5
Res
pons
abili
tate
, au
tori
tate
si c
omun
icar
e
5.6
Ana
liza
efec
tuat
a de
man
agem
ent
6.1
Asi
gura
rea
resu
rsel
or
6.2
Res
urse
um
ane
6.3
Infr
astr
uctu
ra
6.4
Med
iul d
e lu
cru
7.1
Plan
ific
area
re
aliz
arii
prod
usul
ui
7.2
Proc
ese
refe
rito
are
la r
elat
ia c
u cl
ient
ul
7.3
Proi
ecta
re s
i de
zvol
tare
7.4
Apr
oviz
iona
re
7.5
Prod
uctie
si
furn
izar
e de
ser
vici
i
7.6
Con
trol
ul d
ispo
z. d
e m
asur
are
si m
onito
riza
re
8.1
Gen
eral
itati
(Teh
nici
sta
tistic
e )
8.2
Mon
itori
zare
si
mas
urar
e
8.3
Con
trol
ul
prod
usul
ui n
econ
form
8.4
anal
iza
date
lor
8.5
Imbu
nata
tire
N r . n e c o n f . 1 - 0 0 - 0 0 - - 0 - 0 0 0 - 2 - - 0 - 0 0 N i v . a p t i t u d . 6 0 - 8 0 8 0 - 8 0 8 0 - - 8 0 - 8 0 8 0 8 0 - 6 9 - - 8 0 - 8 0 8 0
N I V E L U L D E A P T I T U D I N E P E P R O C E S E ( % )
8 0 8 0 8 0
6 0
8 0
6 9
8 0
8 08 08 08 08 08 0
0
1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
6 0
7 0
8 0
9 0
4.1 C
erint
e gen
erale
SMQ
4.2 C
erint
e refe
ritoa
re la
docu
ment
atie S
MQ
5.1 An
gajam
entu
l man
agem
entu
lui
5.2 O
rient
area c
atre c
lient
5.3 P
oliti
ca re
ferito
are la
calit
ate
5.4 P
lanifi
care
(obi
ectiv
e)
5.5 R
espo
nsab
ilitat
e, au
torit
ate si
comu
nica
re
5.6 An
aliza
efec
tuata
de m
anag
emen
t
6.1 As
igur
area r
esur
selo
r
6.2 R
esur
se u
mane
6.3 In
frastr
uctu
ra
6.4 M
ediu
l de l
ucru
7.1 P
lanifi
carea
reali
zarii
pro
dusu
lui
7.2 P
roce
se re
ferito
are la
relat
ia cu
clien
tul
7.3 P
roiec
tare s
i dez
volta
re
7.4 Ap
roviz
iona
re
7.5 P
rodu
ctie s
i fur
niza
re de
servi
cii
7.6 C
ontro
lul d
ispoz
. de m
asur
are si
moni
toriz
are
8.1 G
enera
litati
(Teh
nici
statis
tice )
8.2 M
onito
rizare
si m
asur
are
8.3 C
ontro
lul p
rodu
sulu
i nec
onfo
rm
8.4 an
aliza
date
lor
8.5 Im
buna
tatire
A N E X E : R a p o a r t e l e d e n e c o n f o r m i t a t e N r . . . . . . . . / D a t a . . . . . . .
R E S P O N S A B I L A U D I T A U D I T O R 1 A U D I T O R 2 N U M E L E S I P R E N U M E L E
S E M N A T U R A D A T A D I F U Z A T L A D I R E C T I A
/ F A B R I C A N U M E S I P R E N U M E S E M N A T U R A D A T A
G r u p a a u d i t s i s t e m
O B I E C T IV
N I V E L M I N I M A C C E P T A B I L
Unitatea 1 0 3 0 0 - 0 0 0 0 0 0 1 _ _ 0 - 2 0 0 2 0 0 0 70.20%
Unitatea 2 0 2 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 _ _ 0 - 3 0 0 0 0 0 0 72.60%
Unitatea 3 - 0 0 0 0 0 0 0 - 0 0 1 0 0 0 - 5 0 0 2 0 0 0 73.50%
Unitatea 4 - 1 - 0 - 0 0 0 - 0 0 1 0 0 0 - 3 0 0 - - 0 0 72.30%
Dir. Cal.
Mediu 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 - 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 - 0 74.20%
Dir.
Tehnica - 0 0 - 0 0 0 0 - 0 0 0 0 0 1 - 0 - - - - - 0 73.80%
Dir.
Comercial
a - 0 - - 0 1 0 0 - 1 - 0 - 0 0 0 0 - - 0 0 073.70%
Dir.
Manag. - 0 0 - - 0 0 0 0 2 - - 0 - - - - - - - - - - 74.10%
TOTAL 0 8 0 0 0 1 0 0 1 4 0 3 0 0 1 0 13 0 0 5 0 0 0 36
73.26%
22.2 19 16.7 7.1 6.3 6.3 4.8 4 4 2.4 2.4 1.6 1.6 0.8 0.8 0 0 0 0 0
22.2 41.2 57.9 65 71.3 77.6 82.4 86.4 90.4 92.8 95.2 96.8 98.4 99.2 100
El. 4.2 El. 4.1 El. 4.9 El. 4.5 El. 4.4 El. 4.18 El. 4.8 El. 4.13 El. 4.15 El. 4.10 El. 4.11 El. 4.6 El. 4.14 El. 4.12 El. 4.19
13 8 5 4 3 1 1 136 22 14 11 8 3 3 3
36 58 72 83 91 94 97 100
P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4
SINTEZA NECONFORMITATILOR IDENTIFICATE LA AUDITUL DE SISTEM CONF. TS 16949 LA SOCIETATE, IN PERIOADA …………………
GRUPA AUDIT SISTEM pag. 2/4
MEDIA NIVELULUI DE EVALUARE PE SOCIETATE
5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 7.36.3 7.6 8.17.1 7.2 7.46.46.1 6.2Nivel de
evaluare
PUNCT DIN TS 16949Comparti-ment
4.1 4.2 8.58.3 8.48.27.5
Diagrama pareto a neconformitatilor
22
1411
83 3 3
36
10097
9491
83
72
58
36
0
20
40
60
80
100
120
P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4
Histograma nivelurilor de evaluare (%)
74.10%73.70%73.80%74.20%72.30%73.50%
72.60%
70.20%
50.00%
55.00%
60.00%
65.00%
70.00%
75.00%
80.00%
OBIECTIV 2002
19 13 14 _ 20 17 19 87 8 8 5 9 6 3 2
Unita Unita Unita Unita Direc Direc Direc Direc74.9 73 73.3 73.7 73 72.8 72.4 73
70.2 72.6 73.5 72.3 74.2 73.8 73.7 74.1
Unitatea 1 Unitatea 2 Unitatea 3 Unitatea 4 Directia Calitate Mediu Directia Tehnica Directia Comerciala Directia Management TOTAL
AUDIT ANTERIOR 7 8 8 5 9 6 3
5 3 1 77ULTIMUL AUDIT 8 7
2 43
Directia Management MEDIAUnitatea 3 Unitatea 4 Directia Calitate Mediu Directia Tehnica
73.7 73 72.8AUDIT ANTERIOR 74.9 73 73.3
Unitatea 1 Unitatea 2
73 73.2
Directia Comerciala
72.3 74.2 73.8 73.7ULTIMUL AUDIT 70.2 72.6 73.5
EVOLUTIA NECONFORMITATILOR
COMPA SA SIBIU SINTEZA NECONFORMITATILOR IDENTIFICATE LA AUDITUL DE SISTEM CONF. TS 16949 LA SOCIETATE, IN PERIOADA SEPTEMBRIE-OCTOMBRIE
2002 pag. 3/4
DIRECTIA CALITATE-MEDIUGRUPA AUDIT SISTEM
2 48
EVOLUTIA NIVELULUI DE EVALUARE
74.1 73.1
72.4
Evolutia numarului de neconformitati
19
1314
0
20
1719
87
8 8
5
9
6
32
0
5
10
15
20
25
nr. neconf.audit anterior nr. neconf.audit actual
Evolutia nivelului de evaluare (%)
73.7
7372.472.873
73.373
74.9
74.173.7
73.874.2
72.3
73.5
72.6
70.2
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
Uni
tate
a 1
Uni
tate
a 2
Uni
tate
a 3
Uni
tate
a 4
Dir
ectia
Cal
itate
Med
iu Dir
ectia
Teh
nica
Dir
ectia
Com
erci
ala
Dir
ectia
Man
agem
ent
Niv . ev aluare audit anterior Niv . de ev aluare actualOBIECTIV 2002
80 %
AUDIT SISTEM
RAPORT DE NECONFORMITATE, PLANIFICAREA ACTIUNILOR CORECTIVE,
VERIFICAREA APLICARII SI EFICACITĂŢII ACESTORA
NR*………../ Data…………..
TIPUL AUDITULUI
X INTERN ? FURNIZOR X SISTEM ? EXTERN ? SUPRA AUDIT ? PRODUS
? MEDIU ? PROCES
COMPARTIMENTUL
AUDITOR AUDITAT
GRUPA AUDIT
DOCUMENTUL DE REFERINTA SI EDITIA VALABILA : Manualul Managementul calităţii MC-02/2002 , Procedurile şi Instrucţiunile Unitatii I la editia valabila.
NECONFORMITATEA / DOCUMENT DE REFERINTA - PCT.
NECONFORMITATI LA SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITATII / MC-O2 pct.
4 1. Nu sunt mentinute inregistrari la utilajele folosite pentru fabricatia transmisiei cardanice Dacia
(parametrii procesului de sudura,grafice de intretinere preventiva, fise de reglare- pentru masina de echilibrat)/ neconf.4.2.4
NECONFORMITATI LA RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI / MC-02 pct. 5 -
NECONFORMITATI LA MANAGEMENTUL RESURSELOR / MC-02 pct. 6
-
NECONFORMITATI LA REALIZAREA PRODUSULUI / MC-02 pct. 7 2. Planul de control 30.00002.001de la transmisia cardanica ptr. Dacia nu cuprinde metoda de verificare a
placutelor sudate / neconf. 7.5.1.1 3. Operatorii de la masina de echilibrat nu cunosc suficient de bine specificatiile de la locul de munca/
neconf. 7.5.1.3
NECONFORMITATI LA MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE /MC-02 pct. 8
TIP
NECONF. M / m
m
m
m
AUDITAT
AUDITOR
BIROU AUDIT
DIFUZAT LA/DATA
…..
* Se va completa: - pentru auditul intern nr.de ordine / codul compartimentului - pentru auditul extern nr. de ordine / organismul auditor
CORECTII, ACTIUNI CORECTIVE SI PREVENTIVE
REPLANIFICARE Nr. crt
Corectii si actiuni corective planificate
Responsabil
Termen
Verificare R/N Data/Semnatura
Termen
Verificare R/N Data/Semnatur
a
Stadiul
1 Inregistrarea parametrilor de sudura in conformitate cu
planul de control Popescu C. 3.10.2003
Completarea fisei de mentenanta nivel 0 pentru masina de echilibrat transmisii cardanice
Popescu C. 3.10.2003
Completarea fiselor de reglare la utilajele pentru care este prevazuta
Popescu C. 3.10.2003
2 Revizuire Plan de control 30.00002.001de la transmisia cardanica ptr. Dacia referitor la metoda de verificare a placutelor sudate , plan de reactie
Popescu C. 3.10.2003
3 Instruirea operatorilor de la masina de echilibrat la locul de munca
Popescu C. 3.10.2003
REPLANIFICARE Nr. crt
Actiuni preventive planificate
Responsabil
Termen
Verificare R/N Data/Semnatura
Termen
Verificare R/N Data/Semnatur
a Stadiul
Nume
Semnatura
DATA:
SEF DE SECTIE
SEF COMPARTIMENT
VERIFICAREA EFICACITATII ACTIUNILOR CORECTIVE SI PREVENTIVE :
Nr.crt.al actiunii
VERIFICAT .................................. (nume, funcţia)
R N Data ...................... Semn......................
R N Data ...................... Semn......................
R N Data ...................... Semn......................
R N Data ...................... Semn......................
R N Data ...................... Semn......................
LEGENDA: R - Realizata N - Nerealizata M/m - Majora/minora